社区矫正审前调查笔录

社区矫正审前调查笔录（共9篇）

篇1：社区矫正审前调查笔录

填

表

说

明

一、家庭背景栏填写：调查对象家庭成员及与调查对象相处情况、家庭经济状况（住房条件、经济债务、家庭负担等）、未成年对象情况（对家人的态度、父母是否离异、父母监护情况）。

二、个性特点栏填写：调查对象的生理情况（健康状况、影响健康的突出问题）、性格类型（内向型、外向型、独立型、顺从型）、心理特征、爱好特长等。

三、犯罪前表现栏填写：调查对象工作或学习表现（单位、学校里的一贯表现）、业余生活情况、邻里关系（与邻里是否和睦）、社会交往（交友范围、经常出入的活动场所）、违纪违法情况（是否受到治安处罚、学校记过处分或党纪处分等）等。

四、悔罪表现栏填写：调查对象对犯罪行为的认识、悔过态度；附加刑及附带民事赔偿履行情况和履行能力等。

五、社会反响栏填写：被害人或其亲属的态度、社会公众的态度，调查对象所在村（居、社区）群众或单位职工对调查对象的评价，对调查对象实行社区矫正的意见。

六、监管条件栏填写：调查对象家庭成员的态度(对调查对象犯罪危害性的认识、配合政法部门工作的态度、是否有 具体的帮教措施、调查对象能否服从家庭管教等)、经济生活状况及环境是否有利于实施社区矫正、村（居、社区）或学校（单位）等组织对调查对象实行社区矫正的意见及帮教能力等。

七、辖区公安派出所意见栏填写：调查对象实行社区矫正是否具备监管条件等。

八、司法所意见栏填写：对调查情况签署意见。

九、县级司法行政机关意见栏填写：对司法所调查情况签署意见。

篇2：社区矫正审前调查笔录

时

间：

年 月 日

时

分 至

时

分 地

点：

调查人员：

被调查人：

记录人：

调查事项：

我们是 县（市、区）司法局社区矫正工作人员（出示证件）,受 的委托，依法对被告人（罪犯）进行社会调查评估，请予以配合。

问：请问你的姓名、性别、民族、出生年月、工作单位、职务、家庭住址、联系电话，以及与被告人（罪犯）的关系? 答： 姓名：，性别：，民族：，出生年月：，工作单位：，职务，家庭住址：，联系电话：，和被告人（罪犯）的关系：。

问：

被调查人：（阅读并签名）

第（1）页，共（）页

调 查 笔 录

被调查人：（阅读并签名）

篇3：社区矫正审前调查笔录

关键词：社区矫正 调查评估 前置程序 研究 建议

最高人民法院、最高人民检察院、公安部、司法部联合制定的《社区矫正实施办法》第4条第1款规定：“人民法院、人民检察院、公安机关、监狱对拟适用社区矫正的被告人、罪犯，需要调查其对所居住社区影响的，可以委托县级司法行政机关进行调查评估。”由此可见，社区影响调查评估（以下简称调查评估）不是适用社区矫正的必经程序，而是由有关职能机关根据“需要”决定。但什么情况下属“需要”，《社区矫正实施办法》未作进一步明确。

如果委托调查评估的弹性较大，不仅会给检察机关正常有效开展对有关行为是否合法的监督带来极大难度；另外实践中一旦出现办案时间紧、管理不严或者办案人员素质不高、责任心不强等情况，很容易导致是否委托调查评估的随意，不仅为腐败提供了温床，还会产生应当经过调查评估而没有经过调查评估的大量案件存在，使一些主观恶性较大的罪犯被适用社区矫正后置于社区服刑，进而给社会带来潜在或者现实的危害。因此，笔者认为，分析研究引入前置程序，探索适用社区矫正前应当进行调查评估的可行性及补救措施具有现实必要性和紧迫性。

一、建立调查评估前置程序的重要意义

建立调查评估前置程序，首先可以避免是否调查评估的随意而为。另外，在适用社区矫正前进行调查评估还具有以下重要意义：一是使刑事裁判的理由更加充分、更有说服力，有利于提高量刑的科学性和准确性；二是为建立风险评估机制提供条件，严把社区矫正的“入口关”，有利于从源头上减少社会治安隐患和重新违法犯罪等现象的发生；三是提升群众对是否适用社区矫正的满意度、接受度以及调动社会力量参与社区矫正工作的积极性，有利于社区矫正人员顺利回归和融入社会；四是帮助委托机关核实社区矫正人员的居住地，有利于加强和规范司法行政机关同有关职能部门之间的有效衔接，降低因居住地存在争议等原因造成脱漏管现象发生；五是为司法行政机关对社区矫正人员制定有针对性的监督、教育和帮助措施奠定基础，有利于增强社区矫正工作的效果。

二、引入调查评估前置程序的个性化分析

根据《刑事诉讼法》第258条的规定，社区矫正的适用对象包括被判处管制、宣告缓刑、假释、暂予监外执行四种罪犯。既然调查评估前置程序存在诸多优势，那么对上述四种对象是不是在适用前都应当进行调查评估。笔者认为，不宜一概而论，应当综合各方面因素权衡利弊后作出适当的选择。

（一）适用缓刑、假释前应当进行调查评估

第一，适用缓刑、假释前应当进行调查评估是正确执行《刑法》规定的必然要求。根据《刑法》第72条、第81条的有关规定，对犯罪分子适用缓刑时，应当将宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响作为适用条件；对犯罪分子决定假释时，应当考虑其假释后对所居住社区的影响。如何界定对所居住社区的影响程度，属于办案人员自由心证的内容，为防止办案人员主观臆断，应当以事实为根据，那么应当以哪些事实为根据判断对所居住社区的影响程度，《刑法》未作具体规定，但《社区矫正实施办法》第4条第2款规定：“受委托的司法行政机关应当根据委托机关的要求，对被告人或者罪犯的居所情况、家庭和社会关系、一贯表现、犯罪行为的后果和影响、居住地村（居）民委员会和被害人意见、拟禁止的事项等进行调查了解，形成评估意见，及时提交委托机关。”由此可见，该规定可以作为判断对所居住社区影响程度应当调查内容的依据，而刑事侦查所形成的案卷材料和根据犯罪分子在监狱、看守所服刑期间的表现形成的材料不可能涵盖上述应当调查了解的所有信息，必须结合专门的调查评估程序收集的相关材料，才能对犯罪分子适用缓刑、假释会不会对其所居住社区的安全、秩序和稳定带来不良影响以及影响的程度作出全面、客观、公正的判断。

第二，适用假释前应当进行调查评估在《最高人民法院关于适用<中华人民共和国刑事诉讼法>的解释》中已得到体现。根据该解释第450条第1款的规定，“罪犯假释后对所居住社区影响的调查评估报告”是执行机关提请人民法院对罪犯裁定假释时应当移送审查的材料之一。由于对犯罪分子适用缓刑、假释时均应当考虑对所居住社区的影响，既然人民法院审理假释案件应当审查“罪犯假释后对所居住社区影响的调查评估报告”，那么对拟适用缓刑的被告人，人民法院也应当审查宣告缓刑对所居住社区影响的调查评估报告，这样才能相互协调、体现公平。又由于人民法院审理案件时应当审查上述调查评估报告，当然形成该报告的调查评估就必不可少，故该解释第450条第1款的有关规定与《社区矫正实施办法》第4条第1款的有关规定不相协调，前者更加符合《刑法》关于适用假释的立法精神，为避免冲突，有必要对后者进行修改。

（二）拟适用管制、暂予监外执行的情形能否引入调查评估前置程序的探索

1.对拟适用管制、暂予监外执行的情形不宜引入调查评估前置程序。《刑法》、《刑事诉讼法》未规定对犯罪分子适用管制、暂予监外执行时应当考虑其对所居住社区的影响，也就是说对是否要考虑对所居住社区的影响没有作出硬性规定。如果对犯罪分子适用管制、暂予监外执行时引入调查评估前置程序，就相当于对法律进行了扩充解释。在我国，扩充解释不是也不能任意扩大法律的内容，它是为更好地实现法律条文文字未能包含的立法意图而设定的解释方法。[1]管制属于轻刑，一般来说被判处管制的罪犯人身危险性和社会危害性较小，其中部分犯罪情节轻微的罪犯适用社区矫正后明显不会对所居住社区造成重大不良影响，而暂予监外执行适用于被判处无期徒刑、有期徒刑、拘役且不能被宣告缓刑的罪犯，一般来说社会危害性大，但其中包括确有严重疾病、短期内有死亡危险且已失去危害社会可能的病危罪犯，如果对拟适用管制、暂予监外执行的情形引入调查评估前置程序，势必对其中那些明显不会对所居住社区造成重大不良影响的拟适用管制的犯罪嫌疑人、被告人和那些已失去危害社会可能的上述病危罪犯也应当进行调查评估，很显然，这不但没有必要，而且浪费人力、物力和财力，也会降低刑事诉讼的效率。根据上述分析可知，拟适用管制、暂予监外执行的情形引入调查评估前置程序并不符合立法意图。

2.排除管制、暂予监外执行情形适用调查评估前置程序后应当采取相应补救措施。考虑到被判处管制、暂予监外执行的罪犯毕竟是被置于“社区”这一相对开放的环境里进行教育改造，且不同罪犯在犯罪情节的轻重、社会危害性的大小等方面可能存在差异，适用不当仍然会给社会带来危害，为减少是否委托调查评估的随意性，提高可操作性和适用社区矫正的效果等，笔者认为，应当对《社区矫正实施办法》第4条第1款“需要调查其对所居住社区影响的”中的“需要”予以进一步明确或者作出细化规定，并制定岗位职责促使有关执法司法人员严格规范自身行为，例如：区分犯罪主观方面、犯罪形态、犯罪性质的不同以及有无赔偿被害人损失和悔改表现，是否初犯、偶犯，身体状况等情形采取量化评分的方法确定是否需要委托调查评估，对应当启动调查评估程序而不启动的情况如何处理，等等。

三、建立调查评估前置程序规范有序开展调查评估工作的建议

为使调查评估前置程序在实践中得到有效贯彻，确保调查评估在量刑建议、刑罚执行方式选择和社区矫正执行过程中发挥积极作用。笔者认为，不仅需要在立法层面对社区影响调查评估制度进行进一步完善并建立健全有关配套制度，还需要有关国家机关在工作中正确履行职责、互相配合、互相制约，需要人员素质能力的提高，以及在实践中积极探索调查评估的有效途径和方式方法，共同为社区影响调查评估制度创造良好的运行环境。对此，笔者以适用缓刑、假释的情况为例提出以下建议：

第一，严格规范适用缓刑前的调查评估和审查程序。人民检察院在提起公诉前，对可能被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪嫌疑人，拟向人民法院提出适用缓刑的量刑建议时，应当委托其居住地县级司法行政机关进行调查评估，且无论是否提出适用缓刑的量刑建议，均应当将收到的调查评估材料在提起公诉时作为量刑依据移送人民法院审查，如果人民检察院未提出适用缓刑的量刑建议且未委托调查评估，但人民法院拟对被告人适用缓刑的，应当委托调查评估，并允许控辩双方针对调查评估材料的内容发表意见，以便于查明事实和判断宣告缓刑对所居住社区影响的程度。

第二，做好提请假释及审理前的各项准备工作。监狱、看守所对被判处有期徒刑且已执行原判刑期二分之一以上的罪犯或者被判处无期徒刑且已实际执行十三年以上的罪犯，除法律明确规定不得假释的情况外，如果认为其认真遵守监规，接受教育改造，确有悔改表现，没有再犯罪的危险的，在提请人民法院裁定假释前，应当委托其居住地县级司法行政机关进行调查评估，如果向人民法院提出假释建议，应当将收到的调查评估材料提交人民法院审查，人民法院应当将调查评估材料中可以公开的内容进行公示，接受社会监督。

第三，认真履行调查评估职责。县级司法行政机关应当根据人民法院、人民检察院、监狱、看守所的委托，组织开展调查评估工作，并在规定时间内向委托机关提交调查评估报告同时附相关调查材料复印件，若在调查中发现犯罪嫌疑人、被告人、罪犯的居住地不属于本县（市、区）的，应当立即告知委托机关，并退回委托函件，同时说明理由，委托机关应当酌情重新核实其居住地，并向核实后的居住地县级司法行政机关发出委托函件，若受委托机关认为其居住地存在争议的，应当尽快层报共同的上级司法行政机关决定，由决定后的县级司法行政机关与委托机关协商办理变更委托手续，并组织开展调查评估工作。

第四，切实解决审理期限较短与调查评估需要时间的矛盾。人民法院适用简易程序审理可能对被告人判处三年有期徒刑以下刑罚并拟适用社区矫正的案件时，存在审理期限较短与委托调查评估需要时间的矛盾，如果出现案情变化、调查评估工作复杂等因素，极易造成调查评估材料未到可审理期限已届满等情况发生，使调查评估流于形式，也严重影响审判的公正性和司法公信力。针对该问题如何解决，笔者认为应当重点做好以下几点：首先，人民法院应当认真审查案件材料，在遵循《社区矫正实施办法》有关调查事项规定的前提下，结合已经掌握的情况和案件特征，梳理出需要调查了解的内容，提出明确具体的调查事项和要求，并在委托函件中注明，以便于调查人员在进行社区影响调查评估时能有的放矢，节省时间，提高社区影响调查评估工作的效果和效率；其次，要严格规范调查评估的期限，对人民法院适用简易程序审理的案件，调查评估的期限应当缩短，各地可以通过召开联席会议以会议纪要的形式或者会签文件的形式对期限等予以明确或者在已有相关规定的基础上对其予以细化，如规定对人民法院适用普通程序和简易程序审理的案件，调查评估的时限分别为10日和7日，等等；最后，由于邮寄委托函件和调查评估材料需要一定的在途时间，如果在发件、收件环节发生差错，还有可能导致其不能在正常时间内送达，故人民法院受理案件后对决定适用简易程序审理的案件应当尽快决定是否委托调查评估，在特殊情况下，如果不具备派专人快速送达的条件，为节省时间委托机关和受委托机关可以先行采取传真、电子邮件等方式向对方发送委托事项和反馈意见，并通过电话加强沟通联系。

第五，完善调查评估制度和强化法律监督。一是制定全国统一的有关社区矫正适用前调查评估的规范性法律文件，或者对《社区矫正实施办法》的有关条款进行修改，进一步明确调查评估的法律地位、适用范围、启动程序、工作衔接以及违反规定的责任后果等内容，增强调查评估在实践中的执行力和实效性。二是人民检察院应当积极发挥检察职能作用，主动介入和加强对调查评估以及适用社区矫正工作的事前、事中、事后全程同步监督，包括人民检察院刑事执行检察部门对公诉部门委托调查评估工作以及行使适用缓刑量刑建议权的内部监督，对法律监督工作中发现的不按规定委托调查评估或者不委托调查评估明显不合理等问题，要区别情况提出检察建议或者纠正意见并督促整改纠正，对人民法院适用缓刑错误的，要及时提出抗诉等，保证调查评估和适用社区矫正工作依法、公正地进行。

注释：

篇4：社区矫正审前调查笔录

扎实做好社区矫正审前调查评估工作

近日，蓬安县司法局收到无锡市滨湖区人民法院对被告人吕某进行社区矫正审前调查评估的委托函，指派锦屏司法所深入蓬安县两路乡吕某家中及当地村委会、学校对吕某进行了客观公正的调查评估，并将调查评估函寄回了滨湖区人民法院。

今年以来，蓬安县司法局认真执行罪犯提请假释征求意见及社区矫正审前调查评估制度，共完成假释调查评估1件，审前调查评估2件。在服刑人员提请假释前及未成年人犯罪庭审前调查评估工作中“三举措”扎实做好调查评估工作。

一是严格程序。社区矫正审前调查评估工作中，按照回避及双人办案原则，组成由社区矫正办公室及司法所等相关人员参加的社区矫正审前调查评估组，全面了解监狱提请假释对象或法院确定拟矫正对象的情况，对其假释或矫正风险与环境进行有效评估，在假释征求意见或社区矫正审前调查中做到客观、公平、公正。

二是细化过程。调查人员既要走访提请假释对象或拟矫正对象的家庭，调查其家庭情况、成长经历及性格特点，又要走访所在单位或就读学校，了解其平时表现和社会交往情况，还要走访所在村（居）委会，调查其邻里关系及帮教条 件。通过全面调查和实地考察，保证调查评估结论的准确性。

篇5：社区矫正对象走访笔录

时

间

地

点

谈话人

记录人

被谈话人信息

姓

名

性

别:

年龄

文化

家庭住址

电

话

我是碗厂镇司法所的司法助理员。今天我主要是了解你的近来的思想状况、行为表现、是否存在生活工作等方面的困难问你的有关问题请你如实回答。

问：你近期从事什么工作汇报一下你的工作情况。

问：最近又没有外出及重新违法犯罪行为

问：近期家庭情况怎么样有没有家庭变故

问：汇报一下你的近期的思想情况

问：根据《社区矫正实施办法》要求每周电话汇报一次每月来所报到书面汇报一次每月组织的集体教育和社区组织的公益劳动你都做到了吗

篇6：社区矫正人员谈话笔录

走 访 地 点： 调 查 人： 记 录 人： 被调查人： 性别： 年龄： 社区矫正人员走访谈话记录

政治面貌： 文化程度： 民族：

单位及职务： 住址及电话：

调查主要内容：

您好，我们是方顺桥司法所工作人员（出示证件），现在按照相关规定对您进行例行家访，请您不要有什么心理压力，我们就是对您最近一个月的各种情况进行一下了解，希望您能够理解支持我们的工作，并实事求是的回答我们的问题。听清楚了吗？

答： □ 听清楚了 □ 没听清 问： 您最近的身体状况怎么样？

答： □ 较好 □ 一般 □ 较差 问： 您最近在干什么？

答： □ 打工 □ 务农 □ 在家赋闲 问： 您这个月的收入来源是什么？

答： □ 工资收入 □ 经营收入 □卖农产品收入

□ 和亲朋好友借钱 □ 没有收入 问： 您最近对生活期望值有哪些？（可多选）

答： □ 家庭美满 □ 衣食无忧 □ 生活富裕

□ 安于现状 □ 健康平安 □ 没有希望 社区矫正人员（签字）： 共 6 页 第 1 页

问： 您最近现在的婚姻状况怎样吗？

答： □ 较好 □ 一般 □ 有危机

□ 未婚 □ 已离异或丧偶 问： 您最近目前经常同谁居住在一起？

答： □ 配偶、子女、父母或亲戚 □ 同学、同事或朋友

□ 与陌生人合租居住 □ 一个人居住 问： 目前家庭成员对您的关心程度怎么样？

答： □ 很关心 □ 一般 □ 不怎么过问 问： 您的孩子或家庭成员最近学习或工作状况情况怎么样？ 答： □ 较好 □ 一般 □ 较差

问： 出现家庭矛盾时，您一般采取什么样的解决方法？（可多选）答： □ 谁也不找、自己忍着 □ 积极与对方沟通 □ 找邻居

□ 有暴力解决倾向 □ 找亲属 □这个月没有矛盾 问： 您最近家庭成员和别人发生纠纷情况解决情况如何？ 答： □ 已经解决 □ 正在解决 □ 没有解决

□ 这个月没有纠纷

问： 您最近家庭环境对您有过不良影响吗？ 答： □ 有 □ 没有 问： 您的家庭成员受歧视的情况怎么样？

答： □ 没有歧视 □ 有点歧视 □ 非常歧视 问： 目前的家庭成员对您的矫正工作帮助程度怎么样？ 答： □ 帮助很大 □ 帮助一般 □ 没有帮助 问： 您最近对家庭生活状况总体感觉怎么样？

答： □ 非常满意 □ 基本满意 □ 不太满意 问： 您最近居住地周边治安有何变化？

答： □ 治安较好 □ 打架斗殴现象增多 □ 流动人口增多 □ 入室盗窃现象增多 □ 其它 社区矫正人员（签字）： 共 6 页 第 2 页

问： 您最近与周围的邻居关系如何？

答： □ 很好 □ 一般 □ 较差 问： 您最近有困难时别人给您的帮助程度怎么样？

答： □ 帮助很大 □ 帮助一般 □ 没有帮助 □ 没有困难 问： 您最近经常和地方不良人员在一起吗？

答： □ 经常在一起 □ 偶尔在一起 □ 不在一起 问： 您最近跟其他人的交往渠道有哪些？（可多选）

答： □ 工作劳动 □ 业余活动 □ 扎堆闲聊 □ 其它渠道 问： 您最近跟同事、朋友相处关系怎么样？ 答： □ 好 □ 一般 □ 不好 问： 您最近经常来往的亲友熟人有违法犯罪的情况吗？ 答： □ 有 □ 没有

问： 您本月晚间的生活情况都有哪些？（可多选）

答： □ 大多数时间和家人在一起 □ 交往应酬但能适时回家住宿

□ 经常外出聚餐娱乐，深夜才回或者不回家 □

独自生活，随心所欲

问： 您最近的心理状况怎么样？

答： □ 较好 □ 一般 □ 较差

问： 您最近觉得最近哪些不良心理情绪对您影响最大？（可多选）答： □ 仇富情结 □ 厌恶自卑 □ 依赖心理 □ 贪图享乐

□ 对社会绝望 □ 冷漠消极 □ 没有不良心理 问： 您最近是否需要经常外出到县以外的地方？ 答： □ 不外出 □ 偶尔外出 □ 经常外出 问： 您最近外出的时候向矫正小组成员汇报过吗？ 答： □ 经常 □ 偶尔 □ 没有

问： 您的矫正小组成员平时敦促过您要遵守社区矫正的相关规定吗？ 答： □ 经常 □ 偶尔 □ 没有

问： 您最近参加村（小区或单位）组织的集体活动的情况怎么样？ 社区矫正人员（签字）： 共 6 页 第 3 页

答： □ 经常参加 □ 偶尔参加 □ 不参加

问： 您最近按照我们的要求学习相关法律知识的情况怎么样? 答： □ 学习了很多 □ 学习了一点 □ 没有学习问： 这些法律知识对您的帮助程度如何？

答： □ 很大 □ 一般 □ 没有 问： 您最近的定位手机近期能保持24小时畅通吗？

答： □ 能保持 □ 基本保持 □ 不能保持

□ 设备坏了或欠费 □ 没设备 问： 您现在的被监管的级别是什么类型？

答： □ 严管 □ 普管 □ 宽管 问： 您对您现在监管级别的相关规定了解吗？ 答： □ 了解 □ 了解一些 □ 不了解 问： 您最近有没有自己认为违法违纪的事情发生？ 答： □ 没有 □ 有

问： 你觉得社区矫正办公室的工作人员态度怎么样？ 答： □ 很好 □ 一般 □ 较差

问： 您最近有没有做过好人好事或立功表现，需要我们把记录在案，以便考核的时候对您有所帮助？

答： □ 有 □ 没有 问： 您认为本月考核能够到得多少分？

答： □ 90分以上 □ 70-90分 之间 □ 70分以下 问： 您认为扣分的主要原因有哪些？（可多选）答： □没有按时报到登记 □没有按时参加教育学习

□没有按时思想汇报 □没有按时参加社区服务 □没有经常遵守法律法规 □没有请假销假 问： 您最近有什么困难需要我们司法所帮助的吗？ 答： □有 □没有 社区矫正人员（签字）： 共 6 页 第 4 页

问： 通过这段时间教育学习，您对您原来违法行为有什么更深刻的认识？

答：

问： 通过本次走访的情况和我们了解到您最近的表现，您主要存在以下几

个问题，我们给您指出来： 您听清楚了吗？

答： 问： 请您讲一下存在这些问题的原因是什么？

答：

问： 以后需要做出如下改正，您能做到吗？ 社区矫正人员（签字）： 共 6 页 第 5 页

答： 问： 您最近在矫正期间，有什么意见、建议、要求和困难吗？

答：

问：今天的走访调查到此结束，谢谢您支持配合我们的工作，希望您能够积 极遵守社区矫正的各项规章制度，以一种积极向上的心态去主动融入到社会当中，明事理，做好事。认真学习各项法律法规，提高自己的遵纪守法的意识，做一名知法守法的好公民。听明白了吗？

答： 问：您还有什么要补充的吗？

答：

问：您以说的属实吗，如果属实请签字

答： 年 月 日

篇7：社区矫正审前调查笔录

我国社区矫正工作者一般包括社区矫正执法人员和社区矫正辅助人员两大部分。社区矫正执法人员是指在社区矫正中负责刑罚执行事务的国家工作人员即司法行政机关工作人员。由于社区矫正是与监禁矫正并行的非监禁刑罚执行方式，本质上是一种刑罚执行活动，所以社区矫正执法人员是社区矫正工作的主力军。他们担负具体的刑罚执法职能，负责办理社区服刑人员的法律手续，监督和控制社区服刑人员的行为，落实法律规定的对社区服刑人员的奖惩。因此本文只针对社区矫正执法人员进行相关分析。

一、社区矫正队伍专业化建设的现实困境

（一）缺乏统筹安排，人力资源供给不足，专业结构不匹配

人力资源规划的目的之一是要得到和保持一定数量具备特定技能、知识结构和能力的人员，建设一支训练有素的专业化队伍。我国由于社区矫正在开展时间不长，诸多方面还处在摸索阶段，所以缺乏统筹安排，缺少中长期目标、计划和政策措施。即使在短期目标的规划上也存在着社区矫正执法人员队伍供给不足，在工作所需专业结构上不匹配的问题，无法实现专业化分工。

根据我们的调查，厦门的社区矫正执法人员数量不足，而且从事社区矫正的工作人员大部分都是兼职工作，这不但使社区矫正工作的正常开展受到制约，也阻碍了社区矫正工作队伍的健康发展。众所周知，基层司法所具有法制宣传、人民调解、管理基层法律服务、刑释解教人员帮教安置、社区矫正以及基层维护稳定等职责九项职能，工作内容复杂繁重，工作强度大，机动性强，工作人员不仅身兼数职，还通常由于某项工作的紧迫，一人被挪作他用或者因工作需要内部调整更换岗位，这就更难保证矫正队伍的专业化。

从调查结果看，厦门地区的社区矫正执法人员虽然都具有本科学历，但都是单一的法学专业背景，对于兼具刑罚执行和特殊社会管理性质的社区矫正，缺乏一定的刑罚执行、社会工作、沟通技巧、心理干预等方面的知识技能。

（二）没有专门的社区矫正执行机关，缺乏专业工作人员招聘标准

人员招聘是根据工作发展的实际需要，利用各种科学选拔技术，为不同岗位挑选出最合适的人选，以实现人、岗和组织的最佳匹配，最终达到因事设岗、人尽其才、才尽其用的互赢目标。它是选拔、任用合格员工的基础，在社区矫正工作中也是实现社区矫正专业化的重要保证。据我们调查，司法所的社区矫正执法人员在招聘中是按照司法行政系统公务员的招聘标准招录的，大部分与社区矫正工作所需的人员在数量上、专业结构上都存在差距，这种现状不利于社区矫正执法人员队伍的专业化建设。

（三）岗前培训不到位，任内业务培训随意性大

对于新进工作人员，培训工作能够帮助他们适应并胜任工作，对于在岗工作人员，培训能够帮助他们掌握岗位所需要的新技能，并帮助他们最大限度开发自己的潜能，而对于社区矫正工作，培训工作会让社区矫正工作顺利开展，水平不断提高。社区矫正执法人员作为基层司法公务员队伍中的一部分，有其特殊的职业要求。然而当前我国基层司法所对司法工作人员并无进行矫正工作业务能力的专门岗前培训、分工，不同特长的人均从事同一工作，不能发挥各自的特长。而且培训时间不固定、内容也不系统，多为应急性的事务培训。

根据我们的调查结果，大部分社区矫正执法人员都没有进行岗前培训就进入工作岗位，任内培训虽然规定每年组织相应社区矫正执法人员进行72个学时的培训。没有确定时间，根据工作内容随机进行。培训内容包括：审前调查及社区服刑人员笔录采集、电子腕带试点、入矫教育规范、分类教育等。然而根据调查，培训计划的落实却不那么尽如人意，每年真正开展的培训为一到三次，时间并未达到72个学时。

（四）沒有针对性的绩效考核标准和相关制度

绩效考核是激励社区矫正执法人员的手段 科学的考核指标，合理的绩效评价标准和制度，以及与考核结果相对应的薪资福利支付和奖惩措施可以激励先进、鞭策后进，有利于提高社区矫正执法人员的工作积极性，出色完成矫正任务。将绩效视为调职、晋升、降职的依据，使他们在公平的环境中良性竞争。绩效考核先设立考核目标，并辅以具体的考核细则。当目标设置科学合理时，能使社区矫正执法人员产生满足感和成就感。这样不但能够提高他们的绩效，还能提高社区矫正队伍的专业化水平。

我国社区矫正工作多数地区没有建立有效的绩效考核制度、程序和方法。加之在工作中缺乏监督，使得队伍中一些人责任心不强，积极向上的积极性不高，工作专业素养难以提高，影响了整个矫正工作人员队伍的专业水平和矫正工作的功效。

（五）薪资待遇同比较低

“激励”功能是薪酬管理的核心功能，是薪酬管理的最主要目标。 薪酬制定得公平与否，直接影响员工积极性的调动。根据我们的调查，司法所社区矫正执法人员的工资在每月5000左右，低于监狱、劳教民警6000左右的工资。同工不同酬使一些人产生了消极思想，工作不安心，也有些人只把社区矫正工作作为暂时性的工作，整个队伍的人心不稳，造成一定的流动性，不利于保持和提升队伍的专业化水平。根据问卷调查也印证了这一现象，司法所中社区矫正执法人员的工作年限大部分不超过3年。

（六）劳动关系缺乏法律保障

劳动关系规定了组织与工作人员双方的权利和义务，为工作开展提供一个稳定和谐的环境。明确的劳动关系既有利于社区矫正工作的正常开展，也使社区矫正执法人员的权益得到保障，从而实现的双赢。可是由于立法滞后，社区矫正执法人员的具体职责、权利和义务等没有法律规定，只有两高、两院的《通知》，各级司法行政部门也没有相关细则，这种法律体系上的漏洞极有可能导致社区矫正执法人员滥用权利、消极不作为和难作为的情况发生，社区矫正功效很发挥，是社区矫正在实践中面临的一大瓶颈。根据我们的调查显示，在执法过程中，由于社区矫正执法人员执行刑罚的职权缺乏法律依据，加之社区矫正执法人员是司法所工作人员，服刑人员出现不服从社区矫正执法人员的监督管理时，社区矫正执法人员难以对其进行有效地管理，嚴重影响了社区矫正的效果。

二、美国社区矫正队伍建设模式

美国社区矫正制度已历经一百七十年的历史了，具有较为深厚的理论基础和丰富的实践经验，在社区矫正管理机构的组建模式和工作人员的配备模式方面值得我们了解和借鉴。

美国在州一级中没有类似我国省、自治区、直辖市政府下设的司法厅（局），它有专门负责社区矫正工作的政府部门——矫正局，下设矫正官，总体负责矫正对象的监督管理和改造活动③。

在美国，社区矫正工作人员主要由具有执法权的假释官和缓刑官、准专业人员和社会志愿者组成。缓刑官和假释官，是根据工作职能不同进行的分类，是对矫正对象进行监督、管理和帮助的享有执法权的社区矫正执法人员，他们的身份是公务员，缓刑官和假释官的工作内容丰富，工作量大。一方面他们要对社区服刑人员进行监管，另一方面要对社区服刑人员矫正和服务。美国的社区矫正工作者一般都有更为细化的分工，目的是能针对不同对象的不同特点更为有效地开展工作。

在美国，缓刑官和假释官有着严格的招聘和培训制度。招聘要求应聘者应该至少具有学士学位，最好具有至少1年的研究生学习经历或全日制的矫正领域的经历④。主要包括以下专业的学士学位：刑事执法、社会学、心理学、社会工作等。一些用人单位还要求具有在相关领域的研究生学历或从事咨询工作的经历。在选任缓刑官和假释官的过程中，往往对应聘者经过严格的测试项目，内容包括笔试、心理测试、身体的测试、以及全身检查和联邦调查局的询问等。对新招募假释官和缓刑官还规定了非常细致的培训制度，包括基本培训（包括岗前培训和在职培训）和技能培训等。为了进一步提高缓刑和假释工作者的素质，在20世纪末的30多年中，美国的一些国家委员会提议在高等教育中加强这方面人才的培养。因此，近年来又形成了缓刑官和假释官的研究生课程教育，以及在服务期内的训练项目。

在美国，社区矫正工作者的准入标准一般都高于公安和监狱警察的标准。根据2001年的统计，缓刑工作者工资幅度（年收入）是在2.89-5.15万美元，假释工作者的工资幅度（年收入）是在3.15-4.77万美元，缓刑假释工作者是在2.67-4.95万美元，三者的平均年收入是2.84-4.96万美元。 而监狱警察的平均年工资幅度是2.36-3.82美元⑤。

三、我国社区矫正队伍专业化建设路径

（一）加快立法步伐，为社区矫正队伍专业化建设提供法律保障

尽快出台社区矫正法，制定社区矫正的法规和规章以及相关制度，使社区矫正队伍建设有法可依。建立一只专业的社区矫正执法队伍——社区矫正官。依法规定社区矫正官的设置、职责、权利、义务、任职资格及相关招聘、考核制度等。他们应具备一定的法学、心理学、社会学，管理学等知识，应具备一定的执法能力、管理能力、沟通能力、协调能力和综合素质。社区矫正官要善于利用周围的社会资源，尤其要发动矫正对象自身力量，运用社会工作的专业方法和技巧开展工作，使外在的教育帮助能够通过内力吸收、转化而达到矫正效果。

在此基础上根据社区矫正官的职业素质能力和社区矫正具体工作的性质与内容等实际情况进行专业化分工，定岗定编，同时还要根据社区矫正人员人数的增加、社区矫正工作内容的繁杂程度及时调整人员数量。

（二）建立严格的招聘制度，适合的培训制度，提高社区矫正队伍的专业化水平

社区矫正工作是一项专业性相对较强的工作，如果没有专门的职业资格衡量，矫正效果就难以保证。所以要按照职业化、专业化的需要，像教师、律师、法官、检察官等职业招聘一样，建立社区矫正官的职业资格准入、招聘制度。鉴于社区矫正工作的专业性、法律性要求较高，要求应聘人员应该具备下列相应专业的学士以上学位资格：社会学、心理学、教育学、刑事执法、法学，社区矫正等。此外，还要有相应的工作经验。

加强社区矫正专业工作人员的培训是社区矫正工作走向职业化和专业化的关键，对社区矫正的工作人员的专业知识和技巧培训应贯穿整个矫正工作的始终。除了岗前培训以外，我们还需制定一个长期、定期的入职再培训计划，保证社区矫正工作者在工作实践与理论培训相结合，不断取得专业化突破，真正落实宽严相济的社区矫正工作。

首先，鼓励和倡导专职工作者参加心理咨询师、社会工作者等资格证的培训和考试，以考促学，并与工资和职称挂钩；其次，与高校和社会工作相关机构建立联系，委托培训，利用假日轮训，对心理疏导等社会工作的方法和技巧开展实训，提高对罪犯的心理行为矫正的能力；最后，通过成人教育的途径，参加专业培训，既可以提高专职工作者的学历层次，也可以促进工作者更新知识，实现社区矫正工作的预期目标⑥。

（三）制定科学的绩效考核制度，保证合理的薪资报酬

制定合理明确的绩效指标、程序和方法，明确考核、晋升、奖惩等制度，科学有效进行绩效评估，及时进行绩效反馈。通过“奖优罚懒”调动社区矫正官的工作的积极性，稳定队伍，这样才能在一定程度上推动队伍整体专业化水平的提高。由于社区矫正工作具有一定的风险性和较强的专业性，因此可以一定程度地上调社区矫正官的薪资标准，即使不高于监狱民警，也应与之持平。这样对提高队伍的积极性，从而促进队伍专业化建设会有一定的帮助。

注释：

①胡松.论社区矫正机构队伍建设.今日中国论坛，2013-15（171）.

②2015年司法行政改革亮点颇多值得期待全面深化狱务公开推动制定社区矫正法.李娜，2015-02-12.http：//www.chinacourt.org/ article/detail/2015/02/id/1555117.shtml.

③胡松.论社区矫正机构队伍建设.今日中国论坛，2013-15（172）.

④Abadinsky， Howard. 2003. Probation and Parole：Theory and Practice. Upper saddle river， NJ： prentice Hall.（340）

⑤Camp， Camille Graham and George M. Camp. 2002. The Correctiona Yearbook. Criminal Justice Institute， Inc. Middletown， Connecticut.（226）.

⑥繆文海：社区矫正工作机构专业化建设的思考，河南司法警官职业学院学报，2014- 3（43）.

参考文献：

[1]翁炬，王姝丽.《借鉴美国经验反思我国社区矫正工作人员队伍构建模式》.中国监狱学刊，2012年第六期.

[2]刘强.《对美国社区矫正管理机构和人员配备的借鉴与思考》.湖北警官学院学报，2008年第1期.

[3]周爱萍，孔海娥.社区矫正专业化的现实困境与路径选择，中南民族大学学报（人文社会科学版），2013年第1期.

[4]刘强.社区矫正组织管理模式比较研究.中国法制出版社，2010（26）.

作者简介：

林晓芹、崔畅、王嘉丽、康鹏、黄磊，均为中央司法警官学院矫正教育系13级社会学专业学生。

篇8：社区矫正人员初次谈话笔录

时间： 年 月 日 时 分至 时 分

地点： 谈话人： 工作单位： 谈话人： 工作单位： 记录人： 工作单位： 社区矫正人员姓名： 性别: 身份证号码： 文化程度： 罪名： 刑期： 刑期起止： 户籍所在地： 现住详址： 工作单位： 本人电话： 联系亲属： 电话：

我们是拉巴司法所社区矫正工作人员（出示证件）。问：今天你到这里报到，由我们跟你进行第一次谈话，主要是让你了解社区矫正的有关政策和规定、制度规范等，同时我们也要了解你本人的基本情况，你清楚了吧？

答： 问：社区矫正是指将符合法定条件的罪犯置于社区内，由专门的国家机关在有关部门、社会组织和志愿者的协助下，在判决、裁定或决定确定的期限内，不脱离社会，矫正其犯罪心理和行为恶习的非监禁刑罚执行活动。它是根据《中华人民共和国刑法》、《中华人民共和国刑事诉讼法》的有关规定，按照最高人民法院、最高人民检察院、公安部、司法部联合颁布的《社区矫正实施办法》而进行的一项执法工作。现在这项工作由司法所具体负责实施。因此，从今天开始你就是我们的监督管理和教育改造对象，这些你清楚了吗？

答： 问：在这期间，你要遵守法律、法规和社区矫正的有关规定，服从管理和监督，接受教育改造。要求你每周向司法所电话汇报一次，每月到司法所汇报一次自己的思想和活动情况，每季度以书面材料的形式汇报本季度的思想情况、遵纪守法、接受监督管理、参加教育学习、进行社区服务以及社会活动等有关情况，并接受司法所的教育考察；对司法所和社区组织的集体学习和社区服务要按时参加，每月必须要完成教育学习时间8小时和社区服务时间8小时；在社区矫正期间原则上要在本乡范围内活动，包括找工作应尽量在本乡范围内。确需离开或迁居时，要提前向司法所提出申请，经批准后才能离开；会客要遵守有关规定，不得与社会不良人员交往，接受媒体采访或会见境外人士时，应向司法所请示，会客后要及时汇报情况。《社区矫正实施办法》第二十四条规定社区矫正人员违反监督管理规定或者人民法院禁止令，依法应予治安管理处罚的，县级司法行政机关应当及时提请同级公安机关依法给予处罚。公安机关应当将处理结果通知县级司法行政机关。

以上这些规定已在宣告时进行了宣告，在这里再重复一遍，就是要求你必须遵守和做到的，你明白吗？

答：

问：在此期间如果在生活、工作等方面有什么困难，可以向我们反映，我们会尽力帮助。你在社区矫正期间人格不受侮辱，人身安全和个人财产不受侵犯，有辩护、申诉、检举等权利。以上这些你清楚了吗？

答： 问：在对你实施矫正期间，我们将对你的改造情况进行考核，如果你能遵纪守法、积极改造、接受监督、服从管理和教育，有悔改和立功表现的，我们会根据考核情况给予表扬等奖励（或者建议减刑）。但如果你违反法律规定，拒不承担法定义务或者拒不接受监督管理和教育改造，我们将根据情节轻重、危害大小依法进行惩罚，甚至建议收监执行。

社区矫正人员有下列情形之一的，县级司法行政机关应当给予警告：

（一）未按规定时间报到的；

（二）违反关于报告、会客、外出、居住地变更规定的；

（三）不按规定参加教育学习、社区服务等活动，经教育仍不改正的；

（四）保外就医的社区矫正人员无正当理由不按时提交病情复查情况，或者未经批准进行就医以外的社会活动且经教育仍不改正的；

（五）违反人民法院禁止令，情节轻微的；

（六）其他违反监督管理规定的。

另外缓刑、假释的、暂予监外执行的社区矫正人员有下列情形之一的，由居住地同级司法行政机关向原裁判人民法院提出撤销缓刑、假释建议书并附相关证明材料，提出收监执行建议：

（一）违反人民法院禁止令，情节严重的；

（二）未按规定时间报到或者接受社区矫正期间脱离监管，超过一个月的；未经司法行政机关批准擅自离开居住的市、县，经警告拒不改正，或者拒不报告行踪，脱离监管的；

（三）因违反监督管理规定受到治安管理处罚，仍不改正的；

（四）受到司法行政机关三次警告仍不改正的，暂予监外执行的为两次警告仍不改正的；

（五）保外就医期间不按规定提交病情复查情况，经警告拒不改正的；

（六）暂予监外执行的情形消失后，刑期未满的；

（七）保证人丧失保证条件或者因不履行义务被取消保证人资格，又不能在规定期限内提出新的保证人的；

（八）其他违反有关法律、行政法规和监督管理规定，情节严重的。

以上这些你听明白了吗？

答：

问：你所填写的《社区矫正人员登记表》中的内容是否详细、属实？

答： 问：司法所针对你的情况组成了矫正小组，负责对你今后进行监督、管理和教育，对小组人员你清楚了吗？

答： 问：你作为一名罪犯，是否明确自己的身份，能否认罪服法，自觉接受社区矫正，积极改造？

答：

问：谈谈你犯罪原因？

答：

问：目前对你所犯的罪行和惩罚，你有何认识？是怎样想的？ 答：

问：谈谈你本人的经历？

答：

问：目前你本人有工作吗？具体工作单位和从事何种工作？具体地点在哪里？

答：

问：你本人有何特长？

答：

问：你的家庭成员具体情况？

答：

问：你的社会关系具体情况？

答：

问：你目前的家庭经济情况和生活来源如何? 答：

问：你在今后接受社区矫正期间有何打算，准备怎么做？ 答：

问：你目前有什么困难，是否需要帮助？

答：

问：你目前在社会上与你关系和交往比较密切的人员有哪些？

答：

问：在矫正期间要随时保持电话畅通，并做到随叫随到，你明白吗？能做到吗？

答：

问：以上回答是否属实？

答：

篇9：社区矫正人员入矫谈话笔录

时间 年 月 日 时 分至 年 月 日 时 分 地点 杨村司法所矫正工作办公室 谈话人 工作单位 谈话人 工作单位 记录人 工作单位

社区服刑人员姓名 性别 出生日期 文化程度 服刑类型 罪名 刑期起止 户籍所在地 现住址

工作单位 联系方式

问：我们是天长市司法局杨村司法所工作人员，依法对你进行矫正期间谈话，并向你了解相关情况，告知你在社区服刑期间应遵守的有关规定。现向你宣读判决书、执行通知书。

答： 问：下面向你宣布社区矫正期限，你的矫正期限为 年 月 日至 年 月 日。

答： 问：根据《社区矫正实施办法》相关规定，你应当遵守以下相关规定：

1、定期向司法所报告遵纪守法、接受监督管理、参加教育学习、社区服务和社会活动的情况。

2、发生居所变化、工作变动、家庭重大变故以及接触对其矫正产生不利影响人员的应当及时向司法所报告。

3、未经批准不得离开所居住的市。

4、因就医、家庭重大变故等原因，确需离开所居住的市，在七日以内的，应当报经司法所批准；超过七日的，应当由司法所签署意见后报经天长市司法局批准。返回居住地时，应当立即向司法所报告。离开所居住市不得超过一个月。

5、应当参加社区矫正机构组织的公共道德、法律常识、时事政策等教育学习活动。每月参加教育学习1 时间不少于八小时。

6、有劳动能力的社区矫正人员应当参加社区服务。每月参加社区服务时间不少于八小时。你听清楚了吗？你是否能做到？

答： 问：谈谈你的主要社会关系？

答：

问：身体是否残疾、是否有精神障碍、是否有疾病？

答： 问：是否酗酒、脾气是否暴躁？

答： 问：父母、子女身体状况如何？收入情况？

答： 问：对家人是否排斥、冷淡？

答： 问：平时被告人家庭监督方式是否恰当？

答： 问：家庭成员是否有过违法违纪行为？近期家庭是否有变故？ 答： 问：家庭住房情况？生活压力情况？从业情况？主要经济来源？ 答：

问：是否有社会抵触情绪？是否认为自己受到歧视？生活态度是否积极？是否积极接受他人帮助？

答：

问：是否认识到自己罪行？是否愿意去弥补后果？

答： 问：与邻里关系是否和睦？是否与不良人员合住？

答： 问：是否经常与人发生矛盾？是否愿意与外界交往？社会关系是否复杂？是否遵纪守法？

答： 问：是否有涉枪、涉黑、涉赌、涉毒、涉黄、重新犯罪？

答： 问：你愿意配合司法所和村委会对其进行帮教和监管吗？ 答： 问：在社区服刑期间有无其他困难？

答：

问：请你认真阅读《致社区矫正对象的一封信》，你是否能够遵守相关规定？

答： 问：以上回答是否事实？

答： 以上笔录我已看过，跟我说的一致。