国有企业廉洁风险点

国有企业廉洁风险点（精选8篇）

篇1：国有企业廉洁风险点

廉洁风险个人防控风险点说明（草稿）

结合公司实际，廉洁风险防控风险等级较高的领域为决定人、财、物审批权的领导岗位以及工程建设、管理、招标、财会管理、采购、重大投备维护和维修等方面。重点人员现暂定为领导人员等22人，具体如下：

一、领导人员（5人）：

黄远开、彭光磊、邱碧波、余燕清、朱建华；

二、工程建设、管理、招标相关管理人员（5人）： 张永祥、田青、刘红华、王文花、陈俊英；

三、财务管理工作人员（4人）：

李小树、练淑君、曹红华、赖建明

四、采购及重大重大投备维护和维修管理及工作人员（5人）：

郑敏、刘舒安、文伟凰、机务负责人、李新雄

五、其他组织或参与重大合同签订、谈判及招标等关键敏感工作人员（3人）：

张雄粦、杨天乘、邓兆湖

篇2：国有企业廉洁风险点

公司按照集团公司关于廉洁风险防控工作部署与要求，以“注重治本、注重预防、注重制度建设”的思想为指导，切实加强组织领导，规范权力运作流程，强化重点岗位监督，自上而下对公司各个部室、车间进行风险排查，逐步建立“岗位职责清晰，履职程序规范，防控措施具体，制度机制完善”的工作体系。降低了各个岗位的监管风险和廉洁风险，有效的推动了公司各项工作健康快速发展。现将重要岗位排查情况总结如下：

一、公司领导班子的廉洁风险点

1、重要人事任免： 1）任人唯亲； 2）偏听偏信；

3）德才表现掌握不准。

2、重大投资跟经营决策：

1）为谋取私利，提供虚假材料，造成“三重一大”决策失误；

2）说情、打招呼，影响“三重一大”决策的公正性； 3）投资追风，造成决策失误；

4）未报上级主管部门审核批准，通报并实施集体讨论结果。

3、重大资金使用： 1）越权审批；

2）为谋取私利，提供虚假合同资料。

二、各部门经理及重要岗位廉洁风险点

1、综合部经理廉洁风险点

1）对日常管理工作过程监督不规范、不及时； 2）对属下工作人员教育、监管不严，导致不廉洁行为出现。

3）利用职权违反规定为自己、亲友提供便利、谋取私利；

4）违反财务纪律，铺张浪费； 5）违反廉洁自律规定的行为；

6）不严格执行干部任免有关规定，违规提拔干部。

2、发展部经理廉洁风险点

1）利用职权为本人。亲友搞建设提供便利谋利，违反工程招标的相关规定，左右工程的招投标；

2）违反廉洁自律规定，接受建设单位、开发单位或施工单位吃请、贿赂；

3）不正确执行工作纪律，越权决定分管决策； 4）工程质量监督、工作检查的管理工作； 5）没有指定明确的施工组织计划； 6）建筑企业资质审查不严格；

3、技术部经理廉洁风险点

1）项目建设管理、竣工验收中监管不到位，造成资产损失；

2）设备验收中把关不严，造成潜在隐患或使用寿命缩短；

3）对出具的技术资料审核不细致，出现差误或者问题； 4）设备、物资管理不力，非正常损坏严重而影响正常生产；

5）不按照规定处置报废资产，可能导致国有资产流失。

4、财务部经理廉洁风险点

1）可能违反财务管理制度，为部门、他人或对外单位，谋取私利，提供“方便”，导致不廉洁行为发生； 2）在业务环节中，可能存在资金审批计划程序简化，把关不严；

3）在业务环节中，可能存在违规改变资金用途，扩大是使用范围；

4）可能存在履职不到位，违反财务管理制度，超越审批权限或虚报虚开现象；

5）可能存在利用职务之便，随意套取现金、挪用、占用公款；

6）在财务管理中，把关不严，造成不合格发票入账；

5、财务出纳廉洁风险点 1）不按财务制度做账，造成财实不符，盈亏不实； 2）在报账时，不按照财务管理制度办事。

3）财务管理不规范，存在做假账、设立“小金库”贪污公款的情况；

4）大额资金的使用不按规定，存在廉洁风险

5）可能存在印章保管不力，私自出具空白收据，空白支票等不廉洁行为；

6、营销部经理廉洁风险点

1）出现回收货款后不及时交回公司情况；

2）可能出现不遵守规定、怠于催收货款导致出现呆坏账的现象；

3）可能出现违反规定不签订合同或合同签订不严谨给公司造成损失的现象。

7、审计合规部经理廉洁风险点

1）没有进行详细的审前调查，在审计实施过程中不按编制的审计实施方案执行，工作不认真造成重大问题未发现，对审计发现的主要事实表述不清楚，规章制度运用不准确，不按规定与被审计单位核实相关审计事项，形成审计风险。

2）对单位主要负责人审计工作安排理解不到位，审计通知书和审计实施方案没有按照正确的审计依据编制，在审计报告中，对经济责任审计评价不当，形成的审计风险。3）内部审计制度不够完善，使用内部审计人员判断问题缺少依据，获取正确审计意见的难度增加，形成审计风险。

4）收受被审计部门的贿赂、接受宴请或消费活动，造成审计过程把关不严，形成审计风险

5）审计工作保密制度落实不严，导致审计工作事项泄密，开成审计风险。

6）业务素质不高及工作经验不足，导致的审计风险。

8、生产部经理廉洁风险点

1）在车间行政管理中，员工绩效考核、员工培训、干部提升等，均需提出具体意见，2）不遵守决策程序，可能发生一个人说了算，独断专行的武断行为，导致决策失误而造成重大损失。

3）

9、品管中心廉洁风险点

1）工作不认真造成重大质量问题，形成质量风险 2）质量检验人员收受供应商的贿赂、接受宴请或消费活动，造成质量检验过程把关不严，导致质量风险；

篇3：国有企业廉洁风险点

廉洁风险防控管理是加强反腐倡廉的一种有效手段, 通过运用管理学中的“风险管理”等先进理念和科学方法, 把建立风险防范机制与对权力的监督充分结合起来, 将预防工作落实到权力运行的全过程, 这也体现了反腐倡廉工作向科学化、制度化、规范化推进。开展廉洁风险防控管理的主要环节有:风险点的排查、制定防范措施、措施落实等等。其中, 风险点的排查即查找岗位廉洁风险点是廉洁风险防控管理的基础, 是最为重要的环节。风险点查找不全或找不准, 后续的防范措施就没有针对性, 笔者就水泥生产企业中如何开展岗位廉洁风险点排查谈几点粗浅的认识。

1 正确认识岗位廉洁风险点排查的必要性

查找廉洁风险点, 就是将单位或个人可利用工作之利为自已带来方便或谋取“利益”的各种“潜规则”给予公布于众, 要想让当事人将涉及切身利益的行为给予曝光, 无异于“褫其华衮, 示人本相”, 难度可想而知, 这就要在思想上加以引导, 帮助提高认识, 理清思路。

首先, 要让干部职工认识到“人人都有风险点, 个个岗位都有风险点”。就水泥企业而言, 除掌握人、财、物等资源分配、审批权力的领导干部、关键岗位人员外, 基层的仓库管理员、化验室取样员、地磅司磅员甚而至于门卫岗位等间接参与管理的一般岗位人员都有可能存有廉政风险, 一旦徇私舞弊, 同样会给企业带来损失。因此, 哪怕是身处最基层的职工都要明确风险就在身边、就在岗位上, 抓好廉政风险点防范管理工作不仅能保证正确履职, 而且能确保岗位人员的自身安全, 从而提高全体人员的思想认识。实践证明, 许多腐败问题的发生, 是因为党员干部或关键岗位人员依法依规办事的自觉性不强、或者管理和监控制度不严密、缺位导致的。实施廉洁风险点排查, 就是要通过查找风险、公开风险、制定防控措施, 不断强化风险意识, 确保不犯错误或少犯错误, 对党员干部和岗位人员能起到保护作用, 增强他们的主动参与查找的意识。

其次, 要明确认识廉洁风险防范管理是党风廉政建设领域重大实践, 防病胜于治病, 治本胜于治标, 找准风险源有利于更好地健全预防腐败工作的长效机制, 进一步增强企业党风廉政建设和反腐倡廉工作实效。要从加强党风廉政建设的高度认真对待, 重点解决“为什么要查找”、“怎么查找”的问题, 让他们勇于和敢于“揭短”, 把薄弱环节露出来, 增强他们自身的防范意识。

最后, 找准、找全廉洁风险点, 才能有的放矢地健全制度、强化管理、规范权力运行, 维护企业、职工的合法权益, 密切干群关系, 调动职工的生产积极性, 使权力的行使和工作流程能在阳光下运作, 形成风正气顺的氛围, 促证企业的经营管理活动健康进行。

2 廉洁风险点查找要求

一是领导干部要做好表率。领导干部对廉洁风险点的查找意识很大程度上决定了整个查找工作的进展和深度。各单位领导干部要率先垂范, 带动大家, 放下包袱, 积极主动对照岗位职责, 仔细查找, 集体讨论, 切实发挥自身表率作用, 这样才能带动下属的主动性。

二是风险点查找要突出“实、准、严”。

“实”就是要根据工作职责和岗位特点, 按照权力运行流程, 一步一步查、一个环节一个环节找, 查深、查透、查清、查准具有岗位特征的廉洁风险点, 使找出的风险点可预见能防控。

“准”就是要根据风险点和可能造成的后果, 准确合理确定一、二、三类风险等级, 根据各职能岗位潜在的风险程度划分等级。

“严”就是要根据不同的风险等级, 结合工作制度和工作程序, 以及预防控制的难易程度, 制定规范可行的防范措施, 做到一级风险严格防、二级风险经常防、三级风险自觉防。

3 查找岗位廉洁风险点的角度

要查找岗位廉洁风险点, 可从重点人群划分、岗位廉洁风险点主要形成原因等角度分类查清找准, 为制定风险防控措施提供依据。

3.1 按人群划分分类

一是查找单位风险。重点查找领导班子在“三重一大”议事决策以及经营管理过程中容易产生腐败行为的风险因素、风险点及主要表现形式, 由领导班子集体审定。

二是查找部门风险。主管人、财、物和具有审批、处罚权的部门, 要根据部门的职能和权限, 组织人员从工作程序、业务流程、制度健全、自由裁量空间等方面进行梳理, 查找岗位设置、内控机制、程序体系、外部环境以及执行力等方面存在的廉洁从业风险。特别是采购、销售、财务及设备管理、质量管理、土建技改等对外往来密切的部门要作为重点查找单位, 从审批程序、工作流程进行查找, 做到无一遗漏, 报纪委审核。

三是查找岗位风险。重点组织中层干部以及有“人、财、物、事”处置权的重点岗位人员, 结合岗位职责, 对照以往履行职责、执行制度的情况, 认真分析并查找本人在在职责履行、权力行使、思想道德、外部环境等方面存在、潜在或容易发生的虚报冒领、截留克扣等风险因素、风险点及其他形式, 报所在部门审核。如对土建及技改项目建设人员要从招投标、合同订立、验收、工程结算、付款等程序查找;对备品配件采购岗位人员要从比价、审批、合同订立、验收入库、付款等工作流程来查找。

3.2 按岗位廉洁风险可能产生的原因分类

一是查找制度机制风险。主要查找由于工作制度缺乏执行力、工作程序缺乏明确规定、工作时限、标准、质量缺乏明确约定、个人自由裁量空间较大缺乏有效制衡和监督制约, 可能造成行使权力失控、工作行为失范、导致滥用职权等严重后果的廉政风险。

二是查找思想道德风险。主要查找由于个人私欲、私利等自身思想道德偏差或因他人请托等, 可能造成个人行为失范或职业操守发生偏移、工作行为失控、或授意他人违反规定导致管理结果不公平不公正构成以权谋私等严重后果的廉政风险。

三是查找外部环境风险。主要查找在职权行使过程中, 被管理对象为达到个人目的可能对管理者进行利益诱惑或施加其他非正常影响导致管理者行为失范的廉政风险。

在通过以上方式查找的基础上, 对查找出的廉政风险点进行分类汇总、列出纲目。重点是围绕制度建设、业务流程和“三重一大”、思想防范等方面的关键环节, 进行梳理, 并编制本单位《廉政风险防范管理手册》, 为有效监控行政权力运行提供依据。

4 岗位廉洁风险点查找结果的运用

(1) 认真评估界定, 科学划分等级。梳理和汇总排查出来的风险点, 根据各单位的岗位职能特点和实际工作, 通过认真分析、对比和归纳, 可确定采购管理、销售管理、土建及技改工程审批实施、物资管理、财务管理、人力资源管理等六大风险领域, 细化风险点, 将排查出的风险点划分为三个级别。风险等级主要从两个渠道确定:一是根据各职能岗位潜在的风险程度划分等级。对可能产生违法行为的潜在风险确定为一级风险, 对可能产生违纪行为的潜在风险确定为二级风险, 对可能产生违规行为的潜在风险确定为三级风险。二是根据群众举报反映问题的严重程度划分等级。有群众举报、反映经调查或在管理检查、工作督查、党风廉政责任制考核中发现有违法苗头的为一级风险, 发现有违纪苗头的为二级风险, 发现有违规苗头的为三级风险。对三级风险点, 根据风险等级和类别加强监控。

(2) 制定防范措施, 形成防范机制。围绕排查确定的各类风险点, 对照业务工作的各项法规制度, 有针对性地制定防范风险的具体措施、办法及廉政承诺, 形成以岗位为点、以程序为线、以制度为面的廉政风险防范机制。

一是进一步规范岗位职责。明晰岗位职责, 使各个岗位、环节间相互衔接、互相制衡, 从源头上预防违法违纪行为的发生。组建专门的工作组, 增强管理合力, 规范管理行为。进一步细化裁量标准, 明确裁量权限, 有效降低生产经营管理中自由裁量权过大带来的管理风险。针对管理存在的薄弱环节, 进一步完善相关制度, 有效堵塞各种可能的漏洞。

二是规范生产经营管理流程。明确各管理环节管理主体、管理权限、管理依据、工作流程等, 对照实施, 确保管理程序合法。特别是在采购、销售管理中, 要充分运用采购、销售系统管理软件, 建立数据库, 强化自动监督功能, 确保管理活动的及时性、客观性、公正性, 也为责任追究提供依据。

5 结语

查实、查清廉政风险点的过程, 是提高对重点岗位、重点环节潜在风险的认识过程, 也是梳理企业管理流程, 明晰业务规律的过程, 有了相关制度的制约, 就能最大限度地降低廉洁风险, 帮助广大党员干部牢固树立“以廉为荣, 以贪为耻”的廉洁观, 增强廉洁从业意识, 为进一步明确责任、完善管理打下坚实的基础, 从源头上防止和遏制消极腐败现象的滋生蔓延。

篇4：施工企业廉洁风险防控

廉洁风险防控是对重要领域、关键环节和重点岗位可能发生腐败行为的廉洁风险点采取有效预警防控措施，预防腐败行为发生的系统化管理过程。近年来，国家反腐倡廉形势严峻，建筑施工领域腐败案件频发，廉洁风险成为建筑施工企业面临的重大风险。如何抓好建筑施工企业廉洁风险防控呢？

施工企业廉洁风险表现

认清廉政风险点，是廉政风险防控机制建设的基础。建筑施工企业廉政风险分布在施工管理的人财物权事等关键环节，常见的有以下几种类型。

用人风险点。表现为违反《党政领导干部选拔任用工作条例》，任人唯亲；泄露信息，包庇纵容甚至买官卖官；在相关工作程序中弄虚作假，暗箱操作；违反人事纪律，私下许诺先进称号、评定职务、级别等。

资金管理风险点。表现为不执行财务管理有关规定，出现挪用、截留和私设小金库现象；不实行财务开支预算管理，导致开支不合理，挪用、误用企业资金；开支项目不规范，在大额资金的使用上，未经集体讨论，重大项目或采购不进入公开招投标环节等。

资产管理风险点。表现为违反采购的相关规定采购物品，从中牟利；分配资产中受人情因素干扰或收受好处，违反规定分配；固定资产管理不到位导致固定资产流失；在车辆管理方面、公车私用等。

廉洁从业风险点。表现为利用职务之便以权谋私。比如：违规分包工程规定甚至高出规定价，给亲戚朋友谋取不正当利益；收受贵重礼品、大额礼金；违规领取企业规定年薪以外的其他费用。如：领兼职费、经营奖、提成等；掌握特殊资源的人员，如：物资、合同、地亩、工程等人员与外部勾结，存在权钱交易问题等。

监督保障风险点。表现为权力运行的监管机制存在薄弱环节，缺乏对党政“一把手”的有效监督机制；党内监督、行政监督很难发挥作用；系统内纪检监察机构设置不完善，人员配备不齐，工作开展面临困难；工作作风漂浮，作风霸道、方法简单可能导致问题积聚，在有诱因时爆发风险等。

廉洁风险形成原因

廉洁风险存在的原因复杂多变，有个人思想认识原因，也有外部环境的影响。在施工企业，导致廉政风险形成的共性原因可以归纳为四个方面。

信仰缺失，自我要求不严格。部分企业党员干部在荣誉面前自高自大，不注重世界观、人生观改造，不注重政治理论学习和党性锻炼，主动接受监督的意识不强，追求虚荣和低级趣味，凭借手中的权力，凌驾于企业制度之上。有的犯罪行为人认为有权不用，过期作废，因此铤而走险。

管理缺位，制度不落实。许多案件手段并不高明，却往往能够得逞，原因就在于管理不严，有章不循，违规操作，内部督查流于形式。工程项目一旦管理不善，效益差、职工收入低是必然结果，更会诱发个别人“堤内损失堤外补”的扭曲心态，大肆挖掘企业墙脚。

宣传不够，“潜规则”盛行。虽然许多单位月月讲廉政建设，年年签订党风廉政责任状，但实际上设拓宽和深化。大多数人心理上痛恨腐败，但从行为上却屈从于这种现状。他们一方面对贪官污吏深恶痛绝，另一方面为办成事又千方百计地找熟人、托关系、请客送礼，败坏社会风气。

监督乏力，打击犯罪形不成强有力的威慑效应。许多单位的监督机构和部门齐全，但监督仍软弱无力，尤其对关键岗位人员的监督更是缺失，普遍存在着重使用、轻管理、弱监督的现象。有些领导人片面强调“能人效应”，错误地将施工管理与职务犯罪查处工作对立着看，认为查处职务犯罪案件会挫伤职工的积极性、有损项目形象、影响企业信誉、怕家丑外扬，从客观上起到了姑息纵容的反作用。

廉洁风险防控方法

施工企业要抓住工程项目这个重点，从“风险教育、风险排查、制订防范措施、及时预警处置”四个方面搭建防控体系，就可以较好地防止职务犯罪行为发生。

以加强廉洁风险教育为基础，着眼于防范意识。通过形式多样、寓教于乐的学习教育形式，不断加强各级领导干部和重点岗位人员的守法廉洁意识，营造廉洁从业、诚信经营氛围，积极构筑廉洁风险防火墙。在这方面，要做到：

——教育形式要活。除了开展常规教育外，针对项目员工定时定点集中学习困难的实际情况，积极开辟防控教育新途径。如：借助企业飞信群发教育提醒短信，利用QQ群传播法律法规知识，并开展廉政书报学习活动等。通过短信教育、网络教育、读报活动等特色教育形式，能在党员干部中产生强烈反响，取得良好的预期效果。

——教育定位要准。着眼不同群体开展教育，在普法教育的基础上，提高教育的针对性。对领导干部，侧重作风和廉洁从业教育；对关键岗位人员，侧重岗位廉洁风险预防教育，注重开展日常岗位廉政培训；对一般党员干部，侧重人生观、价值观和遵章守纪教育，把教育贴近党员干部的思想、生活和工作实际。

——教育次数要勤。实行定期学习和长期学习，真正让党员干部知法懂法，增强廉洁防控意识，激发广大员工遵纪守法、廉洁创优的内在动力。要把廉政教育开展情况纳入指标考核，如：规定各单位每季度开展集中教育的平均次数、受教育人数等，确保场次、人数、频率。

以廉洁风险、违法“雷区”排查为重点，着眼于岗位安全。要明确依法遵法的“红线”，树立“查不准风险是隐蔽了风险，查不到风险是最大的风险”的思想，把廉政风险排查工作落实到“点”上，体现在“事”上，明确在“岗”上，仔细排查“隐患”。

一是查岗位职权。首先明确岗位职责。可由各部室、各单位根据本单位的实际情况，从行政职务、业务类型等方面入手，紧扣职责定位，明晰权力边界，排查每一项权力运行过程，绘出权力运行流程图，找出可能发生腐败违法问题的风险点。

二是查关键流程。突出程序合法性，对重大事项决策、重大项目安排、重大资金支付、重要干部人事安排等决策过程和对人财物等管理流程进行重点梳理排查，查找因程序不严密、过程不公开、决策不民主、论证不充分、监管不到位而导致的职务犯罪风险。

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三是听群众意见。要采取个人自查、部门排查、社会评议等多种方式来排查，广泛发动群众力量，通过层层过滤、逐级把关、发扬民主、集思广益，力求把风险点找准找实，防止职务犯罪风险排查挂一漏万。

以制订防范措施为保障，着眼于长效机制。牢牢抓住制度建设这个关键，通过建立健全廉洁风险防控制度和机制，规范权力运行。

一是厘清要点，完善法人治理结构，形成权力机构、决策机构和经营管理者有效制衡的机制，有效防控企业风险。

二是狠抓重点，对照查找的廉洁风险点，制订有针对性的防范措施，配套出台安全质量环保、劳务分包、验工计价、机械设备招标采购、财务管理等管理制度和办法，将反腐倡廉、依法经营理念渗透到企业各项工作中，从源头上预防和治理项目建设中的腐败问题。

三是突破难点，配套出台单位廉洁从业相关规定，着力完善费用管理，有效控制业务招待费、差旅费、电话费等费用支出，在降低管理成本的同时，培养党员干部艰苦奋斗、厉行节约的良好作风。

以及时预警处置、依法行事为手段，着眼于防控实效。要着重在预防、监控、处置这三个环节，依法依规加大预警处置力度。

——对风险信息进行评估。结合实际查证相关法律规定，明确风险等级，有针对性地采取相应的措施进行预警处置。对干部职工，采取谈心疏导、批评教育、信访约谈、诫勉谈话等方式；对单位和部门，采取对责任领导诫勉谈、限期整改等方式；对新发现的职务犯罪风险，责成有关单位、部门和个人及时制订防范措施，确保干部职工依法依规行使权力、履行职责。

——加强风险监控管理。一方面，要畅通监控渠道，通过受理信访举报和投诉、开展专项检查、效能监察、案件检查、责任审计、定期开展巡查、参加领导班子民主生活会、领导干部述职述廉等方式，随时监控廉洁风险信息；另一方面，要规范廉政突发案件应急处理工作，健全廉政突发案件应急处理工作体系，完善应急运行机制，有效提升应急处理工作水平。

——完善内险防控考核机制。要将项目职务犯罪防控工作列为党风廉政建设检查考核的重要内容，通过定期考核，把预防职务犯罪工作落实到每一位干部职工的日常工作中，达到不断推进和创新的目的。

推进廉洁风险防控需注意的问题

第一，要深化“阳光”监控手段。坚持公开透明，把廉政监督与党务、企务公开相结合，将权力运行的依据、公司管理流程，特别是财权、物权、事权、用人权运行细节，通过内网、内部公开栏等及时公开。

第二，要积极推广廉洁风险先进经验。完善纪检工作协作平台，及时讨论和解决各单位在廉洁风险防控工作遇到的问题。提炼总结廉洁风险防控成果，体现指导性，增强操作性，提高公司防控工作整体水平。

第三，要区分开廉洁风险防控与其他风险管理。与其他风险不同的是，廉洁风险中人是最重要的因素，廉洁风险可能造成职务犯罪。如果把廉洁风险防控与其他风险管理简单地等同或合并管理，可能会造成工作偏差和失误。

（责任编辑：李万全）

篇5：廉洁从业风险防控点及措施

根据廉洁从业工作的要求，对照具体工作职责，在廉洁从业中主要存在如下风险防控点：

1、在对工程项目进行指导、服务时，特别是涉及到对施工分包单位的合同结算价格确定时，防止个人接受施工分包单位的好处，从中牟取私利，导致公司损失。

2、在进行公司信息化建设过程中的硬件设备采购时，防止个人接受贿赂，从中牟取私利。

3、在进行公司信息化建设过程中的系统和应用软件及咨询服务采购时，防止个人接受贿赂，从中牟取私利。

4、在进行公司现有信息系统的软硬件升级维护时，防止滥用职权，欺上瞒下，从中捞取好处。

5、在组织分公司会议时，防止收受会议承办相关企业的好处。

廉洁从业风险防控措施

针对廉洁从业中存在的风险防控点，主要采取如下风险防控措施：

1、对于施工工程结算等重大事项，严格按照公司相关规定进行报告，由预算管理委员会对结算过程和结果实施审核和监督。

2、软硬件系统的采购过程必须做到公开透明，要求至少2个以上的专业人员以及部门领导参加合同谈判，并留下相关记录。

3、新上的信息系统建设项目在选择合作开发单位时，应至少选择三家符合条件的单位，并按公司的招标程序成立招标小组，由招标小组通过评标确定最后的合作单位，并对合同谈判的结果进行审核和监督。

篇6：国有企业廉洁风险点

中国煤炭新闻网 2011-7-10 9:18:49论文专区

目前，我们井口正按照《桑树坪矿开展廉洁风险防范管理工作实施方案》的要求，积极开展“岗位廉洁风险点排查”试点活动。为建立比较完善的廉政风险防控长效机制积累经验和方法。如何用岗位廉洁风险点的排查，引导干部职工爱岗敬业、廉洁从业，是我们需要认真研究和探讨的课题。本文结合我井在开展“岗位廉洁风险点”排查活动中的一些做法，谈谈自己的一些肤浅的认识和体会。

开展廉洁风险点排查工作的必要性

廉洁风险管理，是通过对管理人员在履行岗位职责、行使权力中面临的以及潜在的廉洁从业风险进行识别、评估，采取针对性防控措施，做到潜在问题早防范，有了问题早发现，一般问题早纠正，严重问题早查处，最终使党员领导干部和关键岗位人员不犯或少犯错误。首先，我们要认识到廉洁风险防范管理是党风廉政建设领域又一重大实践；是管理上的一种创新；是提高党员干部的思想素质、从思想上筑牢拒腐防变堤防的治本之策。目的在于更好的健全预防腐败工作长效机制，进一步增强我矿党风廉政建设和反腐倡廉工作实效。其次，开展“廉洁风险点排查工作”是对党员干部的保护和爱护。很多事实说明，许多腐败问题的发生，是因为一些党员干部警觉性不高、依法依规办事的自觉性不强、或者管理和监控等机制体制不严密，位导致的。实施廉洁风险点排查工作，就是要通过人人查找风险、人人公开风险、人人制定防控措施，不断强化风险意识，确保大家不犯错误或少犯错误。对我们的党员干部起到保护作用。另外，廉洁风险点排查从维护职工利益方面着想，可以制止和预防虚报冒领、截留克扣职工工资奖金不良现象的发生，维护职工的合法权益；可以密切干群关系，调动职工的生产积极性，从而使职工的主人翁地位得到不断提高。

开展廉洁风险点排查工作应把握的途径和方法

开展“廉洁风险点”排查活动，要着力在扩大覆盖面、提高全员参与性、增强渗透力上下工夫，要紧密联系实际，注重实效，使廉洁风险从“幕后”走向“台前”。

一是明确岗位，认真查。采用“自己查、群众议、组室审、总支定”的方式，梳理、发现廉洁风险点。但是在查找风险点时，无异于把自己手中的权力，特别是一些为自己带来方便的“潜规则”置于阳光之下。部分人顾虑很大，针对此情况，一要及时开展“廉洁风险点到底有没有？”、“廉洁风险点怎么查？”等专题讨论会。二要领导带头排查，主动公示，征求意见，带动大家抛开顾虑，放下包袱，开动脑筋，打开思路，深入的进行排查。起到领导带头，人人认真排查的效果。

二是对照岗位，深入查。廉洁风险由岗位而产生。理清工作岗位，明确工作职责，是查找廉政风险点的前提。将廉洁风险划分为思想道德风险、岗位职责风险和制度机制风险三类。按照三类风险，排查廉洁风险点。从人、财、物等处置权的关键岗位、关键环节开始排查。让每一位干部职工根据自己所在的工作岗位，采取自查为主，互查为辅的方式，但是考虑到如果每个人自行查找风险点，就有可能走向“两个极端”。一是千篇一律。二是岗位多面广，没有标准，无从下手。我们结合井口实际，细化岗位查找项目、标准，可比照不同岗位，对号入座。全面客观的分析查找日常工作中潜在的工作责任风险点。

三是按照岗位，填写岗位廉政风险表。填写《部门（单位）职能职责登记表》。《个人岗位廉政风险点查找及防控措施登记表》、《单位（部门）廉政风险点查找及防控措施登记表》，对廉洁风险点查找和填表不深入、不全面、不准确的，要一律予以退回并重新梳理查找填写，切实保证风险排查质量。

四是按照岗位，完善制度。首先，全面公示每个岗位的职责及相应的授权依据，接受职工群众监督。其次，结合岗位职责，制定具体的运行流程图。再次，以具体流程为线，梳理流程中可能发生风险的节点，一一制定相应的措施，从而形成以岗位职责为点、以具体业务流程为线、以制度建设为面的有效防控模式。

开展廉洁风险点排查工作的思考

岗位廉洁风险点排查是新形势下开展党风廉政建设和反腐败工作的一种新的载体和途径。如何落实防范措施，才是真正的目的。

1、领导带头亲自抓，落实责任是关键。要通过领导班子的严以律已，以身作则，达到“其身正、不令自行”的良好效果。一是领导要带头排查自身的风险点，对照《准则》中的8个方面，52个不准，查找自己的风险点，来带动大家抛开顾虑，深入排查。二是成立廉洁风险点排查工作领导小组。做到了一把手负总责，一级抓一级，层层抓落实，做到权责统一，责任到人、到每一个部位，明确排查的时限，公开职权目录，使排查工作有的放矢。三是领导要带头制定防控措施。按照《桑树坪矿廉洁风险防范管理工作实施方案》的要求，领导带头制定和完善制度，规范了工作流程，强化制度考核。

2、做好日常宣传教育，事前预防是基础。廉洁风险防范重在日常教育，利用廉洁风险排查活动为载体，增强日常教育的渗透力。在制度建设上，设立基层廉洁教育活动工作台帐，制定工作规划，完善工作制度。坚持每月一次党员干部廉洁自律学习活动会议，寓教于文，寓教于乐；在硬件投入上，设立区队廉洁文化建设管理牌板，建立廉洁文化建设读书角,悬挂大幅标语，公示单位书记、队长廉洁承诺、格言及区队党政班子成员集体承诺，来启发引导干部职工在潜移默化中提升思想境界，以高尚的道德修养和心里素质，提高廉洁风险防控的能力。

3、完善和修订制度，推进依法依规办事是保证。我们制定和完善了《党风廉政建设管理制度》《党员领导干部廉洁自律的规定》《党风廉政建设相关制度及规定》等20多项管理制度。做到用制度管人、管事、管权。特别是牵扯到职工利益方面的工资分配、区队重大决策等方面，要求集体决策，避免个人决策的失误。从制度上有效降低腐败的风险。

篇7：国有企业廉洁风险点

摘 要 当前，国有企业廉洁风险防控工作的开展呈良性势头，但在实践中还存在思想认识不强、实施力度不够、操作不当、考核不力等问题。本文试对当前国有企业廉洁风险防控工作中存在的问题进行研究和分析，并探索提出国有企业加强廉洁风险防控工作的对策和建议。

关键词 国有企业 廉洁风险 防控

建立健全国有企业的廉洁风险防控体系，开展廉洁风险防控工作，不仅对国有企业反腐倡廉工作赋予了新的实践，也是国家在国有企业推进防腐败体系建设时所使用的新手段。它有利于促进国有企业领导人员廉洁从业，有利于提高国有企?I反腐倡廉的建设水平，有利于实现国有资产的保值、增值。目前，国有企业的廉洁风险防控工作还存在一些问题，本文将试作剖析，并寻找对策。

一、国有企业廉洁风险防控工作存在的问题

（一）开展廉洁风险防控的意识不强

开展廉洁风险防控的意识不强，这主要表现在两个方面。一是思想认识上有待提高。在领导干部层面，认为开展廉洁风险防控工作务虚不务实，对提高企业的经济效益起不到直接作用；在纪检监察工作人员层面，对廉洁风险防控的认识比较模糊，自身缺少相关知识，却不主动学、不愿意抓；在业务部门人员层面，对该项工作不配合、不支持，有的甚至抵触、逆反。这导致廉洁风险防控工作在思想源头上就出了问题，从而无法较好地落实。二是行动上存在形式主义。一方面，存在敷衍塞责的现象。有些国有企业不是把廉洁风险防控工作作为一项需要长抓不懈的工作机制，而是把其当成一项临时性活动。在实际的操作中，根本不考虑廉洁风险防控能否取得实际效果，而是被动地接受、消极地处理。另一方面，是脱离实际。有些企业在开展廉洁风险防控工作时，不顾及岗位特点、单位特点和行业特点，没有把廉洁风险防控与本单位业务工作和岗位职责进行紧密结合，开展工作时离题万里、大而化之，体现不了风险防范的指向性，起不到任何防控的作用。

（二）开展廉洁风险防控的力度不够

开展廉洁风险防控的力度不够，这一问题突出表现在两个方面。一是廉洁风险防控工作的相关知识普及程度低。廉政风险防控工作涵盖的知识面广，且有深度，其政治性、政策性和专业性都很强，需要通过学习加以掌握。但一些国有企业对这项工作的重视程度不高，不愿意也不打算投入人力、财力组织系统性的培训和学习，相关工作人员在开展廉洁风险防控工作时也不够熟练、不够专业、不够规范。二是开展廉洁风险防控缺少协同。廉洁风险防控工作涉及的内容多、要求高，目前一些国有企业将这项工作划分到纪检监察部门，从专业对口角度讲，这无可厚非。但久而久之演变成了纪检监察部门的单打独斗，并且出现了人手不足、执行乏力的情况。也有些企业采取由纪检监察部门牵头，其他业务部门协同的模式，但在实际中，一些业务部门认为廉洁风险防控仅仅是纪检监察部门的事情，从内心便不认可这一工作和自己的业务相关，因此对廉洁风险防控的支持和配合力度都不够，让廉洁风险防控的工作效果打了折扣。

（三）开展廉洁风险防控的操作不当

开展廉洁风险防控的操作不当，这一问题集中表现在两个方面。一是廉洁风险点找不准。有的企业在排查廉洁风险点时不认真、不细致。在程序上，不符合要求，甚至不顾本企业的实际照抄照搬；在方法上，闭门造车、独来独往，不利用、不发动业务部门的力量；在效果上，没有深入性、科学性和及时性；在时效上，当出现新的风险点时，却不能及时地调整并制定新的防控措施；在路径上，过于重视查找客观风险，轻视查找主观风险；在人员上，局限于查找主要领导的廉洁风险，忽略了查找一般干部的廉洁风险。二是防控措施不管用。一些企业对廉洁风险点进行了排查后，即便风险点找准了，也是浅尝辄止、见好就收，对于如何防控这些风险，没有提出很好的举措。有的企业尽管提出了相应的防控措施，但这些防控措施或过多地依赖宣传教育，或没有抓住深层次原因，过于笼统、过于普遍、过于宏观，缺少针对性和具体性，难以操作。

（四）开展廉洁风险防控的考核不力

廉洁风险防控工作是促进企业健康运转的长期行为，廉洁风险防控体系的构建是预防国企人员滥用权力的重要手段。开展廉洁风险防控工作，必须常态化、长效化，但对该项工作的监督考核、责任追究难以有效执行，制约了其发展。关键原因还是廉洁风险防控工作目前尚无法使用可量化的目标进行评价，且该项工作具有预防性，其最终成果无法直接体现在企业的经济效益上。因此，即便对该项工作进行考核，考核也不具有足够的客观性，从而使工作成效难以被认同，实际工作也被淡化、虚化。另外，廉洁风险防控的责任也亟待明确，否则无法追究相关责任人的责任。

二、提升国有企业廉洁风险防控工作的对策

（一）将廉洁风险防控管理与企业全面风险管理进行融合

只有把廉洁风险防控深度融入企业全面风险防控中，企业领导人员方能真正认识到其价值，也才会在行动上确保廉洁风险防控的有效推进。这需要做到：一是落实全面从严治党战略部署，发挥国有企业党组织的领导核心和政治核心作用，明确国有企业党组织在法人治理结构中的法定地位，让党对国有企业的领导与公司治理得到统一；二是实现体系再造，让企业廉政建设各项要求在企业内部管理和风险控制体系中得到体现，推动廉洁风险的有效防范；三是以落实党风廉政建设责任制为抓手，将廉洁风险的具体防控措施贯穿于企业生产经营管理的各个环节中，在提升企业全面风险管理水平的同时，提升廉洁风险的防控水平。

（二）建立廉洁风险防控全员参与机制

廉洁风险防控事关企业管理中的每一个环节，能否取得良好的效果，绝非纪检监察部门单独所能为之。企业应该建立全员参与机制，一方面要从教育引导入手，纳入所有部门人员，摸索不同人群的廉政心理、廉政思维和相关价值取向发展变化的特点和规律，在教育形式方面要丰富多样、生动活泼、富有实效，在教育途径方面要广泛开展日常教育、集中教育与自我教育，要让廉洁风险防控工作内容为广大员工所理解和把握，要让所有人员充分认识到每个岗位、每项职责都会有潜在的廉洁风险；另一方面则要以“全员参与、共同查找、一起防范”的原则，加强组织协调，加强相互监督，督促或协助相关职能部门一起参与到廉洁风险防控工作中来，找准问题、加强整改，完善制度、优化流程，真正保障廉洁风险防控存在于有机统一的运作环境之中。

（三）强化对廉洁风险点的查找、监控和处置

廉洁风险防控工作经过一段时间的探索，已经初步建立一套科学的理论。但在操作中，依然存在找不准风险点、提不出有效措施等一些问题。这需要通过强化对廉洁风险点的查找、监控和处置并加以应对。一是要抓住廉洁风险点的防控重点。既要紧紧围绕工程建设、项目投资、资产运维、业务合作等经营管理的重点领域，同时也要加强对关键岗位人员的监督，加强对合同管理、财务管理、物资管理、设备管理等关键环节的监控。二是要强化对廉洁风险点的实时监控和动态监控。廉洁风险防控要围绕经营管理权力的运行而运行，要对各类业务实行全过程、全天候的跟踪监控，在此基础上，对风险等级实行分级管理、分级负责，对照岗位职责以及各项法律规章制度，提出具体的措施。三是注重信息化手段的运用。要将风险识别和监督预控融入每个流程，并尝试利用“大数据”来判断异常行为，让廉洁风险无处遁形。

（四）加大监督检查和考核力度，确保廉政风险防控的长效性

加大监督检查和考核力度，确保廉政风险防控的长效性，解决这一问题，要做到以下三个方面。一是要大力开展监督检查，要通过各种监督检查和对重要岗位人员的监督管理，及时发现和解决问题，让廉洁风险防控工作职责明确、责任落实到人。二是建立完善的考核机制，采用信息监测、上级检查、群众评议等方式进行考核，也可与工作目标考核、党风廉政建设责任制考核结合进行。同时，探索建立可以量化的考核机制，使责任能更加清晰，让考核评价能够更加客观、准确。三是实行责任追究，通过实施责任追究，不断增强相关工作人员在廉洁风险防控工作上履职尽责的自觉性和主动性。

三、结语

国有企业廉洁风险防控工作是一项系统性工程，需要逐步建立、逐步完善。当前，国有企业廉洁风险防控工作运行状况呈良性势头，但在实践中还存在思想认识不强、实施力度不够、操作不当、考核不力等问题。完善廉洁风险防控工作的运行，需要对其不断地进行深入研究，提出各种对策，只有将廉洁风险防控管理与企业各项风险管理等进行有机融合，建立全界面、全方位、全过程的风险管理工作机制、责任机制和考核机制，才能使风险识别、评估、监测、控制形成廉洁风险防控合力，才能科学地构建企业廉洁风险管理和控制系?y，扎实地推进国有企业的党风建设和反腐倡廉工作。

（作者单位为中交二航局纪委派驻第二纪检组）

[作者简介：游华锴（1984―），男，湖北浠水人，本科，政工师，研究方向：纪检监察。]

参考文献

篇8：国有企业廉洁风险点

一、推行廉洁风险防范管理中存在的主要问题

在推行廉洁风险防范管理过程实践中, 不同程度存在一些问题和困难, 主要表现在以下几个方面:

一是认识不到位。为推行廉洁风险防范管理工作, 公司各单位专门召开了专题会议, 对开展好此项工作的目的意义, 以及如何开展等等作了详细的讲解, 并对廉洁风险防范管理做了大量的宣传教育, 但仍有部分党员干部对廉洁风险防范管理认识上存在误区, 对开展廉洁风险防范管理的目的、意义理解不透, 认识不清。一方面对这项工作的实际效果产生疑虑, 重视程度不够, 存在观望、应付想想, 不能正确理解“对岗不对人”的基本原则, 担心大范围查找风险点会给单位或个人带来负面影响, 存在畏难情绪和抵触心理。另一方面个别党员领导干部存在廉洁风险与我无关的现象, 对工作中的廉洁风险没有充分的认识, 认为我的岗位没问题, 不存在风险, 谈起廉洁风险来也是遮遮掩掩、避重就轻。

二是查找分析不到位。由于部分党员领导干部存在抵触心理或敷衍心态, 对廉洁风险防范管理的内容理解不全面、不深入, 对廉洁风险的理解存在偏差以及文字表述不足等方面的原因, 思想风险点、流程风险点和岗位风险点查找不精细, 表述不准确, 或泛泛而谈, 或无关痛痒, 有的把廉洁风险和工作失误相混淆, 如把管理不善、能力不足当作廉洁风险;有的对岗位风险表述不清楚, 体现不出岗位、职责、职权特点等, 造成风险点反复查找多次。还有个别单位 (部门) 简单复制或照搬照抄其他单位现成风险和措施, 致使廉政风险防范工作指导错位, 防控针对性不强。虽然每名同志都能将廉洁风险点查找出来并列入防范范围, 但仅仅是“查找”和“列入”而已, 能真正入脑入心并注意有效防范的人相对较少。

三是廉洁风险防范管理科学性、实效性有待于加强。总体来看, 绝大多数单位和部门的防范管理工作比较扎实, 成效比较明显。而少数单位在廉洁风险防范管理中仅靠纪委监察科推动, 其他党政部门参与少, 个别单位和领导认为廉洁风险防范是纪检部门的事, 对风险防范工作积极性、主动性不高, 不可避免造成工作上的被动。因此项工作涉及面大, 时间跨度长, 工作量大, 如果不调动多部门共同参与, 仅靠纪委监察科, 很难取得理想效果。

二、解决问题的几点思考

随着廉洁风险防范管理工作的不断深化和推广, 执行中难免存在各种问题亟需我们在开展这项工作中不断完善和改进。

一是提高思想认识, 把教育引导贯穿于廉洁风险防范管理工作的全过程。针对实际工作中, 部分干部职工对廉洁风险防范管理工作存在的一些认识误区, 通过广泛宣传、领导示范、教育引导等措施, 普及知识、澄清认识, 特别是澄清廉洁风险与己无关的片面认识, 使党员干部认识到每个岗位都有职责, 每个职责都有职权, 凡有职权的地方, 就一定有潜在的廉洁风险。与此同时, 按照“廉政教育怎么抓都不过分”的要求, 将廉洁自律教育融入廉洁风险防范管理的每一个环节, 积极开展廉政党课教育、党纪条规、法律法规和警示教育等活动, 达到在风险点查找和防控措施制定的每个环节, 都使党员领导干部受到教育的目的。目前, 公司党员领导干部的廉洁风险查找工作已初步完成, 报油田纪委审查, 待油田纪委审查完成后, 我们将印制《廉洁风险防范管理手册》, 进一步加大宣传教育力度。

二是加强制度建设, 确保防控措施扎实有效。廉洁风险的产生归根到底是在于管理制度相对不健全, 存在真空和漏洞, 为腐败的出现和蔓延提供了机会, 因此廉洁风险梳理的过程, 实际上也是制度和流程查漏补缺的过程, 廉洁风险防范工作只是一种促进权力规范运行的手段, 最终还是需要在规范制度和流程上下功夫, 将完善制度与排查确定的风险点相结合, 与违法违纪案件剖析的重点环节相结合, 与完善制度机制相结合, 加强制度建设。要借廉政风险防范管理工作的开展, 逐步填补制度上存在的隐患和工作流程中遗留的盲点, 进一步规范业务管理、工作流程、操作规范等各项规章制度, 优化业务流程, 堵塞管理漏洞, 规范用权行为, 有效控制廉洁风险发生的根源。

三是积极协调运作, 发挥各种监督的整体合力。将廉洁风险防范融于工作, 将纪检监察常态化, 注重各职能部门间的配合, 综合运用各种监督手段, 提高监督效率。通过将廉洁风险重点岗位和工作流程、廉洁风险及自我防控措施以网络公开栏等各种形式在适当范围内公开, 接受群众监督。通过协调各项监督资源, 把对风险点的监控与效能监察、专项审计、“三务”公开、内控管理等监督资源结合, 形成监督合力, 促进各项防范措施的落实。

四是强化考核机制, 提高制度执行力度。通过考核, 促进廉洁风险防范管理工作见实效。在考核方式上, 采取部门自查、小组互查, 干部认知、群众评价、综合打分等程序进行严格考核。在考核对象上加大对一、二级风险点的考核力度, 进一步明确防范重点。在考核结果运用上, 根据考核结果动态调整廉洁风险点级别和检查周期, 进一步完善PDCA管理循环。同时与党风廉政建设责任制挂钩, 对群众满意度较低的部门及主要责任人进行警示提醒或问责, 提高廉洁风险防范管理各项措施的执行力度。

只有建立起科学、规范的风险教育机制、风险动态监管机制、风险内外监督制约机制和风险管理考评机制, 才能保证廉洁风险防范管理能够持之以恒地发挥出防控作用。

摘要：推行廉洁风险防范管理是深入贯彻落实管理局纪委“抓源头、抓重点、抓关键、抓惩处”的反腐倡廉工作要求, 破解反腐倡廉建设难题的新途径、新方法, 是贯彻落实党中央要求的重要举措。2009年, 胜利油田启动廉洁风险防范管理工作, 按照突出重点、分级管理、分步实施、扎实推进、务求实效的总体要求, 选择了6家二级单位进行先期试点工作。2010年4月, 管理局党委下发了胜油党发[2010]21号文件《胜利油田关于开展廉洁风险防范管理工作的指导意见》, 对廉洁风险防范管理工作进行了具体安排。