浙江省证券从业资格《证券市场》：上市股票交易试题

浙江省证券从业资格《证券市场》：上市股票交易试题（精选7篇）

篇1：浙江省证券从业资格《证券市场》：上市股票交易试题

浙江省证券从业资格《证券市场》：上市股票交易试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、客户与证券经纪商之间特定的经纪关系建立的过程不包括__。A．签署《风险揭示书》和《客户须知》

B．签订《证券交易委托代理协议》和《客户交易结算资金第三方存管协议》 C．开立资金账户

D．承诺分享投资收益，承担投资损失

2、个人股东亲自出席股东大会的，应当出示__。A．本人身份证 B．书面委托书 C．持股凭证

D．本人身份证和持股凭证

3、__于2000年7月制定了《中国证券分析师职业道德守则》。A．中国证监会 B．证券业协会

C．证券分析师协会

D．证券分析师专业委员会

4、在下列与黄金分割线有关的一些数字中，__组最为重要，股价极容易在由这组数字产生的黄金分割线处产生支撑和压力。A．0.618，1.618，2.618 B．0.382，0.618，0.809 C．0.618，1.618，4.236 D．0.382，0.809，4.236

5、下列各项中，属于嵌入式衍生工具的是__。A．期权合约 B．期货合约

C．公司债券条款中包含的赎回条款 D．互换交易合约

6、发审委审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请，适用特别程序规定。每次参加发审委会议的委员为（）名。A．5 B．7 C．8 D．10

7、根据《上海证券交易所交易规则》的规定，采用大宗交易方式时，A股单笔买卖申报数量应当__。

A．不低于5万股，或者交易金额不低于30万元人民币 B．不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币 C．不低于100万股，或者交易金额不低于600万元人民币 D．不低于150万股，或者交易金额不低于900万元人民币

8、金融机构在实践中通常会应用久期来控制持仓债券的利率风险，具体的措施是针对固定收益类产品设定（）指标进行控制。A．久期+到期期限 B．久期×凸性 C．久期+获利期

D．久期×额度

9、证券投资基金有不同的投资目的，对于收入型基金来说__。A．资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较低 B．资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较低 C．资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较高 D．资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较高

10、我国对基金募集申请实行的是__。A．核准制 B．注册制 C．公司制 D．契约制

11、如果债券的收益率在整个期限内没有变化，则债券的价格折扣或长水会随着到期日的接近而__ A．减少 B．扩大 C．不变 D．不确定

12、按揭支持证券的基础产品是（）。A．资产池 B．应收账款 C．房地产

D．商业银行房地产按揭贷款

13、__是指将有助于公司实现战略总目标的营销战略形成的具体方案。A．市场营销分析 B．市场营销计划 C．市场营销实施 D．市场营销控制

14、有一投资者在某日申报债转股500手，但此转股的初始价格为每股20元，该投资者可转换成发行公司股票数量为__股。A．2500 B．25000 C．500 D．5000

15、套利定价理论(APT)是由__提出的。A．马柯维茨 B．夏普 C．罗斯 D．特雷诺

16、下列各项中，不属于沪深300行业指数系列的是__。A．沪深300金融地产指数 B．沪深300电信业务指数 C．沪深300医药卫生指数 D．沪深300消费指数

17、基金托管人对基金管理人基金运作的监督应__编制基金运作监督报告。A．每日 B．每周 C．每季 D．每年

18、《前次募集资金使用情况专项报告》是上市公司__的必备申请文件。A．公司债券发行

B．可转换公司债券发行 C．首次公募股票并上市 D．新股发行

19、股份有限公司的创立大会必须有代表股份总数__以上的认股人出席才能举行。A．1/2 B．3/4 C．2/3 D．80%

20、基金收益来源中存款利息收入可以按照规定的利率确认存款利息，利息__计提。A．逐周 B．逐日 C．逐月 D．逐季

21、在2001年10月1日之前，证券登记结算公司在中央交收体制下实行__结算制度。

A．独立法人 B．社团法人 C．多级法人 D．会员法人

22、现代证券组合理论的开端是（）。A．马柯维茨 B．夏普 C．罗尔 D．特雷诺

23、上市公司股东申请发行可交换公司债券的，发行债券的金额应不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前20个交易日均价计算的市值的__。A．30% B．40% C．70% D．80%

24、境外评估机构根据上市地有关法律、上市规则的要求，通常__。A．要求对公司的所有资产和负债进行评估 B．对所有者权益进行评估

C．仅对公司的无形资产进行评估

D．仅对公司的物业和机器设备等固定资产进行评估

25、保荐人应在__时向询价对象提供投资价值研究报告。A．累计询价

B．公告招股说明书 C．询价

D．首次发行

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、在以下说法中，__是正确的。A．钱货两清又称款券两讫

B．钱货两清的主要目的是为了防止买空、卖空行为的发生 C．钱货两清的主要目的是为了简化操作手续

D．钱货两清就是在办理资金交收的同时完成证券的交割

2、下列指标不能反映公司营运能力的是__。A．存货周转率 B．已获利息倍数 C．流动资产周转率 D．总资产周转率

3、同时以股票、债券为投资对象的基金类型是__。A．股票基金 B．债券基金 C．混合基金

D．货币市场基金

4、在《证券交易委托代理协议》中，乙方(证券公司营业部)要向甲方(客户)做出的声明和承诺包括__。

A．乙方是依法设立的证券经营机构，具有相应的证券经纪业务资格，实施银证转账存取方式

B．乙方具有开展证券经纪业务的必要条件，能够为甲方的证券交易提供相应的服务

C．乙方承诺遵守有关法律、法规、规章、证券登记结算机构业务规则以及证券交易所交易规则

D．乙方的经营范围以证券监督管理机关批准的经营内容为限，不接受客户的全权交易委托，不对客户的投资收益或亏损进行任何形式的保证，不编造或传播虚假信息误导客户，不诱使客户进行不必要的证券买卖

5、（）最重要的功能发送字节较短的信息，包括证券行情和其他动态新闻。A．自动传真 B．电子信箱

C．手机短信服务 D．邮寄服务

6、在证券清算和价款清算中，可以合并计算的包括__。A．同一清算期内发生的不同种类的证券 B．同一清算期内发生的不同种类的证券价款 C．不同清算期内发生的相同种类的证券

D．不同清算期内发生的相同种类的证券价款

7、中国证监会在初审时应就发行人投资项目是否符合国家产业政策征求__的意见。

A．国家科学委员会和国家商务部 B．国家发展和改革委员会

C．国家科学委员会和国家经济贸易委员会 D．国家计划委员会与国家发展和改革委员会

8、下列各项中，不属于优先置产理论观点的是（）。A．债券市场不是分割的

B．利率期限结构和债券收益率曲线是由不同市场的供求关系决定的 C．投资者会考查整个市场并选择溢价最高的债券品种进行投资 D．任何一种期限的债券利率都与其他债券的利率相联系

9、下列各项属于证券业从业人员的有__。

A．证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员 B．基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员 C．证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员 D．专业从事证券业研究的大学教授

10、投资组合保险策略在市场变动时的行动方向是__。A．下降时买入 B．上升时卖出 C．下降时卖出 D．上升时买入

11、我国的投资者在ETF募集期间可以采取（）方式认购。A．网上现金订购 B．网下现金订购 C．网上股票认购 D．网下股票认购

12、NASDAQ综合指数是按每个公司的__来加权计算的。A．股票成交量 B．市场价值 C．股票发行量 D．流通股数

13、享有优先认股权的股东可以选择__。A．行使此权利来认购新发行的普通股票

B．将该权利转让给他人，从中获得一定的报酬 C．不行使此权利而听任其过期失效 D．保留此权利，到下次认股时行使

14、证券交易所会员必须承担的义务包括__。

A．遵守国家有关法律、法规、规章和政策，依法开展证券经营活动 B．维护投资者和证券交易所的合法权益，促进交易市场的稳定发展 C．按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料，以及相关的业务报表 D．接受证券交易所的监督

15、动态资产配置一般具有的共同特征包括__。

A．是建立在一些分析工具基础上的客观、量化的过程

B．主要受某种资产类别预期收益率客观测度的驱使，因此属于以价值为导向调整的过程

C．能够客观地测度出哪一种资产类别已经失去市场的注意力，并引导投资者进入不受人关注的资产类别

D．一般遵循“回归均衡”的原则

16、根据我国证券投资基金法的规定，下列事项应该通过召开基金持有人大会审议决定的是__。

A．提前终止基金合同

B．基金扩募或者延长基金合同期限 C．更换基金管理公司的高级管理人员 D．更换基金管理人、基金托管人

17、以KD指标的交叉作为买入信号时，下列各项中说法不正确的是__。A．K线从下向上与D线形成交叉的位置越低越好 B．KD形成交叉的次数以两次为最少，越多越好

C．K是在D已经抬头向上时才同D交叉，比D还在下降时与之交叉要可靠 D．K是在D还在下降时与之交叉，比D已经抬头向上时与之交叉要可靠

18、根据我国《证券法》第五十条规定，股份有限公司股本总额超过人民币4亿元的，若拟申请其股票在证券交易所上市交易，其向社会公开发行股份的比例为（）。A．10%以上 B．15%以上 C．20%以上 D．25%以上

19、以募满发行额为止的中标商各个价位上的中标收益率作为中标商各个中标收益率，每个中标商的加权平均收益率是不同，这种发行方式称为：______。A．格为标的的美国式招标

B．以缴款期为标的的荷兰式招标 C．以收益率为标的的荷兰式招标 D．以收益率为标的的美国式招标

20、在公司财务分析中，我们应该注意__。A．财务报表数据的准确性 B．财务报表数据的真实性 C．财务分析结果的预测性调整 D．公司增资对财务结构的影响 E．公司注册资本的真实性

21、在上市公司股东大会上，单独持有或者合并持有公司有表决权股份总数__以上的股东可以提出临时提案。A．3% B．10% C．15% D．30%

22、以下属于保本基金的分析指标的有__。A．保本期 B．赎回费 C．安全垫 D．投资比例

23、我国《基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的__担任。A．商业银行 B．基金公司

C．信托投资公司

D．实力雄厚的证券公司

24、在国债实物券交易中，禁止欠库行为。因此，证券交易所及其登记结算机构规定，对国债现货交易和回购业务实行“__”制度。A．先入库，后买进 B．先买进，后入库 C．先卖出，后入库 D．先入库，后卖出

25、转股期限越长，可转换公司债券的价值__。A．越低 B．越高 C．先高后低 D．不能确定

篇2：浙江省证券从业资格《证券市场》：上市股票交易试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、营销人员与客户进行充分沟通后达成共识，认同并购买营销人员推介所在证券公司的营销产品及服务的过程是指__。A．客户服务 B．客户促成

C．建立客户关系 D．客户关系维护

2、登记结算公司于权益登记日R日登记送股，则在上海证券交易所送股及转增股本产生的新增可上市流通股份在何时上市流通__。A．R日当H B．R日后第一个交易日 C．R日后第二个交易日 D．R日后第三个交易日

3、汇率风险中最常见而且最重要的风险是__。A．商业性汇率风险 B．债券债务风险 C．储备风险

D．贸易性汇率风险

4、在债券存续期内，对持有人定期支付利息的债券是（）。A．公募债券 B．息票累积债券 C．贴现债券 D．附息债券

5、上海证券交易所于__正式开业。A．1990年12月 B．1990年11月 C．1991年2月 D．1991年7月

6、下面属于行业分析调查研究法的是__。A．历史资料研究法 B．电话访谈

C．归纳与演绎法 D．比较分析法

7、下列关于合规风险防范的说法中，不恰当的是__。

A．为了便于监督管理，账户管理与会计核算部门可以混合操作 B．要从指导思想上牢固树立依法、合规、诚信、公平的经营理念 C．对风险程度和重要性不同的业务，实行实时复核、分级审批 D．加强对经纪业务主要环节和风险点的控制

8、在证券交易过程中，应当公正地对待证券交易的各方，以及公正地处理证券交易业务，主要是说明证券交易过程中的__。A．公正原则 B．公开原则 C．公平原则 D．对等原则

9、对有证据证明可能转移违法资金、证券等涉案财产的，经（）批准，中国证监会可以予以冻结或者查封。A．证券交易所

B．国务院证券监督管理机构主要负责人 C．执法机构 D．司法部门

10、欧洲债券由于不以发行市场所在国的货币为面值，故也称__。A．扬基债券 B．武士债券 C．熊猫债券 D．无国籍债券

11、两税合并前内资企业的所得税率标准为__。A．20% B．25% C．30% D．33%

12、下列不属于部门规章的是__。A．《上市公司收购管理办法》 B．《上市公司证券发行管理办法》 C．《证券发行与承销管理办法》 D．《证券法》

13、__在多因素模型的基础上突破性地发展了资本资产定价模型，提出套利定价理论，进一步丰富了证券组合投资理论。A．马柯威茨 B．理查德·罗尔 C．史蒂夫·罗斯 D．尤金·法玛

14、（）是在否定弱势有效市场的前提下，以历史交易数据（过去的价格和交易量数据）为基础，预测单支股票或市场总体未来变化趋势的一种投资策略。A．在否定强势有效市场前提下的以基本分析为基础的投资策略 B．市场异常策略

C．以技术分析为基础的投资策略 D．以基本分析为基础的投资策略

15、以下不属于资产保管内部控制范围的是__。

A．基金托管人必须将基金资产与自有资产、不同基金的资产严格分开 B．托管人不得自行运用、处分、分配基金的任何资产

C．基金托管人应安全保管与基金资产有关的重大合同和实物券凭证 D．基金托管人应实行严格的岗位分离制度

16、对于股份有限公司申请股票在主板市场上市应当符合的条件，阐述错误的是__。

A．股票经国务院证券监管管理机构核准已向社会公开发行

B．公开发行的股份达公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上 C．公司股本总额不少于人民币3000万元

D．公司在最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

17、下面选项中不是政府债券的特征的是__。A．安全性高 B．免税待遇 C．收益率高 D．流通性强

18、某股份公司发行面值1000元，利率为5%的债券，因当时的市场利率为6%，折价发行，价格为950.87元，则该债券的期限为（）年。A．5 B．6 C．7 D．8

19、运用可比公司定价法时采用的比率指标P/B代表（）。A．市盈率 B．市净率 C．负债率 D．利润率

20、下列各项中，__不是新股网上竞价发行的优点。A．市场性 B．连续性 C．经济性 D．公平性

21、某投资者有资金10万元，准备投资于为期3年的金融工具，若投资年利率为8%，请分别用单利和复利的方法计算，则其投资的未来值是__ A．单利：12.4万元 复利：12.6万元 B．单利：11.4万元 复利：13.2万元 C．单利：16.5万元 复利：17.8万元 D．单利：14.1万元 复利：15.2万元

22、在实行“客户交易结算资金第三方存管”方式下，客户开立资金账户时，需要与证券公司和选定的商业银行(作为自己客户交易结算资金的存管银行)三方共同签署__。

A．《证券交易委托银行结算代理协议》 B．《证券交易委托代理第三方存管协议》 C．《客户交易结算资金第三方存管协议书》 D．《证券交易委托代理协议》

23、市场风险、利率风险属于__ A．系统风险 B．非系统风险 C．微观风险 D．异常风险

24、封闭式基金一般采用（）方式分红。A．股票股利 B．配股 C．现金 D．转股

25、__对人民币债券发行利率进行管理。A．中国证监会 B．财政部

C．中国人民银行 D．中国银监会

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、通过各种通讯方式、不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具属于__。

A．内置型衍生工具

B．交易所交易的衍生工具 C．信用创造型的衍生工具 D．OTC交易的衍生工具

2、关于股票发行方式，下列说法正确的有__。

A．我国股份公司首次公开发行股票和上市后向社会公开募集股份(公募增发)采取对公众投资者上网发行和对机构投资者配售相结合的发行方式

B．根据《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票数量在4亿股以上的，可以向战略投资者配售股票

C．发行人及其主承销商应在网下配售的同时对公众投资者进行网上发行

D．上海、深圳证券交易所现行的做法是采用资金申购上网公开发行股票方式

3、下面给出关于清算的解释，错误的是__。

A．指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算

B．指公司、企业结束经营活动，收回债务，处置分配财产等行为的总和 C．企业与企业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划 D．银行同业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划

4、优先股票的具体优先条件由各公司的章程加以规定，一般包括__。A．优先股票股东的权利和义务 B．优先股票分配股息的顺序和定额

C．优先股票分配公司剩余资产的顺序和定额

D．优先股票股东行使表决权的条件、顺序和限制

5、大宗交易系统可采取__方式进行，达成协议后提出成交申报。A．报价 B．协商 C．询价 D．投标

6、下列关于上海市场债券买断式回购履约金归属的说法中，符合规则的有__。A．双方均履约，保证金退还双方

B．融资方履约，融券方申报不履约，保证金归风险基金 C．融资方无力履约，融券方履约，保证金归融券方 D．双方均无力履约，保证金归风险基金

7、在国际金融市场上，存在若干重要的参考利率，它们是市场利率水平的重要指标，同时也是金融机构制定利率政策和设计金融工具的主要依据。除国债利率外，常见的参考利率包括__。

A．伦敦银行间同业拆放利率(LIBOR)B．香港银行间同业拆放利率(HIBOR)C．欧洲美元定期存款单利率 D．联邦基金利率

8、对于交易所无形席位说法正确的是__。A．虽然不在场内，但其报盘属场内报盘 B．交易速度要慢于有形席位报盘 C．不易成交

D．属于场外报盘

9、从历史数据看，一般来说，股票市场的表现和小公司(以市场资本总额衡量)投资组合表现的关系是__。A．前者优于后者 B．前者后者表现相同 C．后者优于前者 D．二者没有可

10、关于基金持有人在公司型基金中的地位，下列说法正确的有__。A．基金持有人即基金资产的实际所有者 B．基金持有人也就是基金的投资者

C．基金持有人可以是自然人，也可以是法人 D．基金持有人只能是自然人，不能是法人

11、下述关于可行域的描述正确的是__。A．可行域可能是平面上的一条线 B．可行域可能是平面上的一个区域 C．可行域就是有效边界

D．可行域是由有效组合构成的

12、在不允许卖空的情况下，当两种证券的相关系数为__时，可以通过按适当比例买入这两种证券，获得比这两种证券中任何一种风险都小的证券组合。A．-1 B．-0.5 C．0.5 D．1

13、在画下列哪些线时是先找到一点，然后以此为基点，画出很多条射线__ A．轨道线 B．黄金分割线 C．趋势线 D．平均线 E．支撑线

14、内地企业在香港创业板发行与上市，如新申请人具备24个月活跃业务记录，则实际上不得少于__万港元；如新申请人具备12个月活跃业务记录，则不得少于__亿港元。A．4600，5 B．4000，5 C．4600，4 D．4000，4

15、评估证券组合业绩的基本原则是__。A．仅考虑组合收益的高低

B．仅考虑组合所承担风险的大小 C．仅考虑管理者的技能

D．既要考虑组合收益的高低，也要考虑组合所承担风险的大小

16、包含证券中央登记结算机构、异地资金集中清算中心(异地清算代理机构)、证券经营机构、投资者四方面的清算模式称为__。A．一级清算模式 B．二级清算模式 C．三级清算模式 D．四级清算模式

17、在深圳证券交易所，上市公司配股需缴付一定费用，但__免收费用。A．职工股 B．国有股 C．法人股

D．高级管理人员持股

18、在以下__主板市场中，中小企业板块是其设立的一个运行独立、检察独立、代码独立、指数独立的板块。A．上海证券交易所 B．深圳证券交易所

C．深圳和上海证券交易所 D．期货交易所

19、证券公司从事客户资产管理业务，其净资本不得低于人民币__元。A．5000万 B．2亿 C．5亿 D．10亿

20、目前，能在上海证交所进行交易的债券是__。A．实物债券 B．记账式债券 C．凭证式债券 D．以上都不能

21、自然人及一般机构开立证券账户，由__受理。A．证券业协会 B．开户代理机构 C．证券交易所 D．证监会

22、某公司发行的每股普通股的市价为16.8元，认股权证的每股普通股的认购价购价格为15.2元，若转换比例为10时，则该认股权证的内在价值是__元。A．1.6 B．16 C．31 D．152

23、__是在本国之外发行股票并在外国市场进行交易，一般来说，由银行发行并且作为由该银行持有的一家外国公司所发行的股票的所有权证明。A．美国存托凭证 B．国际存托凭证 C．国外存托凭证 D．欧洲存托凭证

24、国际债券的种类包括__。A．外国债券 B．美洲债券 C．亚洲债券 D．欧洲债券

篇3：浙江省证券从业资格《证券市场》：上市股票交易试题

目录

第一部分：企业首次发行股票并上市 第二部分：上市公司再融资-可转债 第三部分：上市公司再融资-配股 第四部分：上市公司再融资-增发 第五部分：上市公司并购

第一部分

企业首次发行股票并上市（IPO）

简介 IPO流程

上市过程中的法律事务 改制重组 准备阶段 申报审核 发行上市

关于证券律师

IPO流程图

改制重组---准备阶段（辅导）---IPO—IPO获得批准---完成IPO申请上市—开始交易

改制重组 基本要求 尽职调查 改制方案 重组方案

改制中的几个难点

注：拟发行上市公司改制重组指导意见

基本要求

主营业务突出 禁止同业竞争

避免、减少关联交易

机构、人员、财务、业务、资产独立 符合产业政策 机构独立

拟发行上市公司的生产经营和办公机构与控股股东完全分开，不得出现混合经营和合署办公的情形。

控股股东及其他任何单位或个人不得干预拟发行上市公司的机构设置。

控股股东及其职能部门与拟发行上市公司及其职能部门之间不存在上下级关系，任何企业不得以任何形式干预拟发行上市公司的生产经营活动。

人员独立

公司的生产经营和行政管理（包括劳动人事及工资管理等）

完全独立于控制人，办公机构和生产经营场所与控制人分开，不存在一块牌子两套人马，混合经营、合署办公的情形。

公司的经理副经理财务负责人、营销负责人、董事会秘书等高管专职在公司工作，并领取薪酬，不在控制人处兼职。

控制人推荐董事和和经理人选应当通过合法形式进行，不得干预公司董事会和股东大会做出的人事任免决定。

财务独立

公司设立独立的财务会计部门，并建立了独立的财务会计核算体系和财务管理制度。

公司独立在银行开户，不存在与控制人共用银行账号的情况，未将资金存入控制人的财务公司和结算账户。公司依法独立纳税

公司能够独立做出财务决策，不存在控制人干预公司资金使用的情况。

尽职调查的内容 企业概况

历史沿革、注册情况、股权结构及主管单位 财务分析

资产负债状况、经营成果、现金流量状况、财务分析 组织及管理

组织结构、董事会、管理团队

注：律师从事证券法律业务规范

尽职调查中需要的材料 发起人的文件

发起人关联企业文件

发起人资产文件及有关权益证书 发起人经营文件 债务合同文件 人事文件

发起人一般资料 重大诉讼事项文件

改制方案的内容 改制企业基本情况

企业改制的必要性和可行性 企业重组方案 下属企业情况

重组 业务重组

突出主营业务、避免同业竞争 资产重组

业务相关、独立经营 人员重组

机构分开、人员独立

几个难点

国有资产折股

土地使用权的处置 非经营性资产的处置 无形资产的处置

国有资产折股

国有企业（单一投资主体）在资产评估和产权界定后需将净资产一并折股，股权性质不得分设，其股本由依法确定的国有持股单位统一持有，不得由不同的分支机构分割持有。保证国家股和国有法人股的控股地位。

不得低估作价折股，一般应以评估确认后的资产折为国有股股本。

土地使用权问题

以土地使用权折价入股，缴纳土地出让金，取得土地使用权。缴纳土地年租金

非经营性资产应如何处置

将非经营性资产和经营性资产一并折股投入股份有限公司 非经营性资产和经营性资产完全划分 完全分离经营性资产和非经营性资产

无形资产如何处置

整体改组，全部转移到上市公司，由国有股权的持股单位享有无形资产产权折成的股份。分立或合并方式改组：

直接投资入股，产权归上市公司，控股公司不再使用该无形资产；

产权归上市公司，但允许控股公司或其他关联公司有偿或无偿使用该无形资产。

无形资产产权归上市公司控股公司掌握，控股公司与上市公司签订关于购买无形资产使用的许可协议，由上市公司无偿使用； 由上市公司出资取得该无形资产产权。

准备阶段

协助完善企业制度，规范公司行为； 准备申报材料 起草招股说明书

出具法律意见书和律师工作报告 汇总申请文件并交主承销商 听取反馈意见及修改申请文件

申报审核

预审—初审—发审—核准

发审做出的决定期限是三个月

股票发行上市 股票发行 上市申请 挂牌交易

上市交易申请应提交的主要文件（）上市报告书

（）申请上市的股东大会决议（）公司章程

（）公司营业执照

（）经法定验证机构验证的公司最近三年或公司成立以来的财务会计报告（）法律意见书和证券公司的推荐书（）最近一次的招股说明书（）（）

法律意见书和律师工作报告的主要内容 本次发行上市的批准和授权 发行人的主体资格

本次发行上市的实质条件 发行人的设立 发行人的独立性 发起人及控股股东 发行人的股本及其演变 发行人的业务

关联交易与同业竞争 发行人的主要资产 发行人的重大债权债务 重大财产变化和并购重组

发行人公司章程的制定和修改 发行人三会议事规则及规范运作 发行人董监高人员及变化 发行人的税务

发行人的环保及产品质量、技术标准 发行人募集资金的运用 发行人业务发展目标 诉讼仲裁及行政处罚

篇4：浙江省证券从业资格《证券市场》：上市股票交易试题

A．公司可以根据具体情况以公司资产为本公司股东或者实际控制人提供担保 B．公司为股东或实际控制人提供担保必须经股东会或者股东大会决议 C．在决议表决时，被担保人可以选择参加表决

D．决议的表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过，方为有效

2、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪构成要件的说法中，正确的有（）。A．侵害的客体是复杂客体

B．在客观方面表现为故意提供虚假信息 C．主体为一般主体

D．在主观方面必须出于无意

3、上市公司就并购重组事项出具在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额50%的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取（）等监管措施。A．监管谈话 B．出具警示函 C．责令改正 D．责令定期报告

4、证券公司应当采取适当方式，向客户披露委托人提供的金融产品合同当事人情况介绍、金融产品说明书等材料，全面、公正、准确地介绍金融产品有关信息，充分说明金融产品的（）等主要风险特征，并披露其与金融合同当事人之间是否存在关联关系。A．信用风险 B．购买人风险 C．市场风险 D．流动性风险

5、下列选项中，属于《证券风险处置条例》规定的主要风险处置措施的有（）。A．停业整顿 B．托管 C．接管 D．行政重组

6、违规披露、不披露重要信息，可以认定从轻或者减轻处罚的考虑情形包括（）。A．未直接参与信息披露违法行为

B．配合证券监管机构调查且有立功表现 C．受他人胁迫参与信息披露违法行为 D．主动上交个人财产

7、根据《中华人民共和国刑法》的规定，犯集资诈骗罪的处罚措施有（）。A．数额较大的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金

B．数额巨大或者有其他严重情节的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金或没收财产

C．数额特别巨大或者有其他严重情节的，处10年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金或没收财产

D．数额特别巨大并且给国家和人民利益造成重大损失的，处无期徒刑或者死刑，并没收财产

8、融资融券业务客户的选择标准包括（）。A．工作状况 B．账户状态 C．信誉状况 D．关联关系

9、“荐股软件”可实现的功能包括（）。

A．提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势 B．提供具体证券投资品种选择建议

C．提供具体证券投资品种的买卖时机建议 D．提供其他证券投资分析、预测或者建议

10、从事转融通业务及相关活动，应当遵循的原则有（）。A．公正 B．平等 C．自愿 D．诚实信用

11、根据《证券公司监督管理条例》，证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对客户（）进行审查。A．收入状况 B．职业状况

C．申报的姓名或者名称 D．身份的真实性

12、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，应当提交的文件包括（）。A．申请报告

B．营业执照复印件和公司章程 C．营业执照原件

D．经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的公司最近3年的财务会计报告

13、商品期货中的主要品种可以分为（）。A．农产品期货 B．金属期货 C．能源期货 D．外汇期货

14、下列选项中，不得注册为投资主办人的情形有（）。A．不符合申请投资主办人注册规定的条件 B．被监管机构采取重大行政监管措施未满两年 C．未通过证券从业人员年检

D．尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内

15、经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营（）。A．证券经纪业务 B．证券投资咨询业务 C．证券承销与保荐业务 D．证券资产管理业务

16、开通或变更客户交易结算资金第三方存管银行的内容包括（）。A．选择指定商业银行 B．客户变更指定商业银行 C．客户变更银行账户 D．客户撤销资金账户

17、客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台必须（）。A．仔细核对客户身份 B．请客户出示公证书

C．认真核对对账单与电脑上的时点、证券余额或资金余额是否一致 D．请客户出示委托书

18、符合（）条件的证券公司可以成为转融通借人人。A．具有融资融券业务资格，且业务运作规范

B．业务管理制度和风险控制制度健全，具有切实可行的业务实施方案 C．技术系统准备就绪 D．具有财务顾问业务资格

19、信息披露违法责任人员的责任大小，可以从（）考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系，综合分析认定。A．知情程度和态度

B．职务、具体职责及履行职责情况 C．专业背景

D．在信息披露违法行为发生过程中所起的作用

20、财务顾问可通过（）等方式，结合上市公司定期报告的披露，做好持续督导工作。A．日常沟通 B．定期回访 C．事前调查 D．事后追究

21、客户申请融资融券业务时，应向证券公司营业部提交的证券公司规定的相关材料包括（）。

A．融资融券业务申请表 B．有效身份证明文件

C．已在营业部开立的普通资金账户和证券账户 D．融资融券担保人证明

22、下列属于证券承销协议应载明的内容有（）。A．当事人的名称

B．代销证券的种类、数量、金额及发行价格 C．包销的期限及气质日期 D．违约责任

23、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求有（）。A．在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息

B．将“荐股软件”销售(服务)协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案

C．公平对待客户，不得通过诱导客户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同客户

D．遵循客户适当性原则，制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类分级，并向客户揭示产品的特点及风险，将合适的产品销售给适当的客户

24、设立股份有限公司公开发行股票，应当符合《中华人民共和国公司法》规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理机构报送（）。A．公司营业执照 B．公司章程 C．发起人协议

D．代收股款银行的名称及地址

25、《中华人民共和国公司法》规定，公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定，由（）决议；公司章程对投资或者担保总额及单项投资或者担保的数额有限额规定的，不得超过规定的限额。A．监事会 B．理事会

C．董事会或股东大会 D．股东大会或股东会

26、经纪业务的禁止行为包括（）。

A．不得为客户股票申购和交易提供融资、融券，从事信用交易 B．不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物

C．不得侵占、损害客户的合法权益

D．不得违背客户的指令买卖证券或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量和时间的全权委托

27、证券公司的风险监控体系要求加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的（）。A．保密意识 B．合规操作意识 C．风险控制意识 D．风险杜绝意识

28、证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循的原则有（）。A．公平B．公开 C．公正 D．自愿

29、股份有限公司发起设立的程序通常包括（）。A．订立公司章程

B．发起人认购股份和缴纳股款 C．选任董事和监事 D．申请登记注册

30、诚信信息中的基本信息通过（）采集。A．协会会员信息管理系统 B．协会人员信息管理系统 C．从业人员信息管理系统 D．诚信信息系统

31、下列属于合格投资者的是（）。

A．个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币 B．个人或者家庭净资产合计不低于100万元人民币 C．公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币 D．公司、企业等机构金融资产不低于1000万元人民币

32、下列选项中，属于《证券风险处置条例》规定的主要风险处置措施的有（）。A．停业整顿 B．托管 C．接管 D．行政重组

33、下列选项中，属于资产证券化特点的是（）。

A．利用金融资产证券化来降低银行固定利率资产的利率风险 B．增加资产流动性，改善银行资产与负债结构失衡 C．利用金融资产证券化可提高金融机构资本充足率 D．银行可利用金融资产证券化来降低筹资成本

篇5：浙江省证券从业资格《证券市场》：上市股票交易试题

股票的上市考试试卷

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、中国证监会对证券公司违反经纪业务的处罚不包括__。A．警告 B．罚款

C．暂停其从事证券业务 D．公开谴责

2、__年12月21日，内地第一只房地产投资信托基金(REITs)——广州越秀房地产投资信托基金正式在香港交易所上市交易。A．2007 B．2006 C．2005 D．2004

3、证券公司营销人员风险主要是__。A．促销风险 B．道德风险 C．合规风险

D．营销责任风险

4、证券经纪商接受投资者委托，代理投资者买卖证券，从中收取佣金的交易行为是__。A．委托买卖 B．委托代理 C．证券托管 D．证券存管

5、某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市，该公司发行前注册资本为1.2亿元，公司没有内部职工股，则其首次发行的普通股数量不得少于__万股。A．1800 B．2118 C．3000 D．4000

6、关于债券基础利率，以下说法错误的是__。A．一般使用零息债券的利率作为基础利率的代表 B．基础利率是投资者要求的最低利率

C．基础利率与债券收益率之间的利差是风险溢价 D．不同期限的债券应当选择相应的基础利率基准

7、下列不属于契约型基金与公司型基金区别的是__。A．法律主体资格 B．投资者的地位 C．基金营运依据 D．基金营运规模

8、证券投资技术分析法的优点是__。A．同市场接近，考虑问题比较直接

B．能够比较全面地把握证券价格的基本走势 C．应用起来相对简单

D．进行证券买卖见效慢，获得利益的周期长

9、如果某可转换债券面额为3000元，转换价格为20元，当股票的价格为15元时，则当前该债券的转换价值为__元。A．15 B．2985 C．2250 D．3000

10、向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是（）。A．国际证券 B．特定证券 C．私募证券

D．固定收益证券

11、中小企业板上市公司出现下列情形的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示：连续__个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值。A．40 B．30 C．20 D．10

12、收购要约是指收购人向被收购公司股东公开发出的愿意按照要约条件购买其所持有的被收购公司股份的意思表示。收购要约期满前（）日内，收购人不得更改收购要约条件；但是出现竞争要约的除外。A．5 B．10 C．15 D．30

13、证券交易所会员转借席位给其他会员，必须经过__批准。A．证券交易所 B．中国证监会 C．理事会

D．会员管理部门

14、中央银行通过规定利率限额与信用配额对商业银行的信用活动进行控制，属于__。

A．再贴现政策 B．公开市场业务 C．直接信用控制 D．间接信用控制

15、咬肌间隙感染最常见的病灶牙是__ A．右下侧切牙 B．右下尖牙 C．右下前磨牙 D．右下磨牙 E．以上均不正确

16、维持担保比例超过__时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券。A．100% B．150% C．300% D．500%

17、公司申请股票上市的条件是：向社会公开发行的股份达到公司股份总数的（）以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。A．10% B．15% C．25% D．30%

18、社会保障基金的资金来源，不包括（）。A．国有股减持划入的资金和股权资产 B．中央财政拨人资金

C．发行彩票公益金的80%上缴社保基金 D．劳动者或单位缴纳的社会保险费

19、QDII基金在募集认购的具体规定上的特点不包括（）。

A．发售QDII基金的基金管理人，必须具备合格境内机构投资者资格和经营外汇业务资格

B．QDII基金份额可以用人民币进行认购

C．基金管理人可以根据产品特点确定QDII基金份额市值的大小 D．QDII基金份额可以用美元或其他外汇货币为计价货币认购

20、完全正相关的证券A和证券B，其中证券A标准差为40%，期望收益率为15%，证券 B的标准差为20%，期望收益率为12%，那么证券组合(25%A+75%B)的标准差为__。A．20% B．25% C．30% D．35%

21、投资者作为委托人必须履行的法律义务，下列说法中不正确的是__。A．缴存交易决算资金

B．如实填写开户申请书和委托单，并接受经纪商的审核 C．正确选择委托买卖的价格，保证委托交易能够成交

D．委托指令一旦发出，在有效期内，不管市场行情如何变化，只要受托人是按委托内容代理买卖的，都要无条件接受交易结果

22、波浪理论的最核心的内容的基础是__ A．K线理论 B．指标 C．切线 D．周期

23、最近__因违法违规被中国证监会从名单中去除或者受到中国证监会行政处罚的个人不能申请注册登记为保荐代表人。A．6个月 B．1年 C．36个月 D．48个月

24、证券清算是证券公司以__为对手办理清算与交收。A．中国证券登记结算有限责任公司 B．客户

C．证券交易所 D．其他证券公司

25、超额配售选择权是指发行人授予主承销商的一项选择权，获此授权的主承销商按统一发行价格超额发售不超过包销数额（）的股份。A．10% B．15% C．20% D．25%

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、证券公司办理集合资产管理业务，由__代表客户行使集合资产管理计划所拥证券的权利，履行相应义务。A．登记公司 B．证券公司 C．证券交易所 D．资产托管机构

2、由于我国人民币实行__项目下的自由兑换和资本项目的严格控制，因此，官方的人民币汇率不容易受到国际金融市场的冲击。A．投资 B．消费 C．金融 D．经常

3、银行代理出纳的清算程序的特点不包括__。

A．证券公司当会计、银行作出纳，各有分工，互相配合 B．直接掌握客户的资金动态

C．证券公司不必考虑现金的收付、送解银行或去银行提款等事务 D．简化现金交接手续，节省社会劳动力，提高市场效率

4、关于金融现货交易和金融期货交易的比较，下列说法正确的有__。

A．金融工具现货交易的首要目的是筹资或投资；金融期货交易的主要目的是套期保值

B．金融现货和期货的交易均以实时的价格成交

C．金融现货交易的对象是某一具体形态的金融工具，而金融期货交易的对象是金融期货合约 D．金融现货交易和金融期货交易在交易方式和结算方式上是相似的

5、下列有关内部收益率的描述，正确的有__。A．是一种贴现率 B．前提是NPV取0 C．内部收益率大于必要收益率，有投资价值 D．内部收益率小于必要收益率，有投资价值

6、股东大会是股份公司的权力机构，由__组成。A．持股5%以上的股东 B．公司高级管理人员 C．全体股东 D．全体员工

7、外汇期货又称为__。A．货币期货 B．利率期货 C．汇率期货 D．债券期货

8、在我国，根据交易席位的报盘方式，它们可以分为（）A．自营席位 B．代理席位 C．普通席位 D．有形席位 E．无形席位

9、下列各项属于信息披露自律性规则的是__。A．《上海证券交易所证券投资基金上市规则》 B．《交易型开放式指数基金业务实施细则》 C．《上市开放式基金业务规则》

D．《基金投资组合报告的编制及披露》

10、世界各国对证券公司的划分和称呼不尽相同，美国的通俗称谓是__，在法律上统称为“经纪人—交易商”。A．投资公司 B．投资银行 C．商业银行 D．商人银行

11、证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以__的罚款。

A．1倍以上5倍以下 B．1万元以上5万元以下 C．5万元以上30万元以下 D．20万元以上50万元以下

12、证券市场监管的手段__。A．法律手段 B．经济手段 C．政策手段 D．行政手段

13、税收对债券投资收益影响的主要途径不包括__。A．债券收入现金流本身的税收特性不同 B．现金流的形式

C．现金流的时间特征 D．征税机关

14、上海证券交易所A股交易又改为T+1交收制是在__。A．1991年初 B．1993年12月 C．1995年1月 D．1997年3月

15、清算与交割、交收最根本的区别在于（）。A．是否发生交易行为 B．是否发生财产实际转移 C．是否形成盈亏

D．是否导致证券持有者改变

16、证券公司申请融资融券业务试点，应具备的条件有__。

A．经营证券经纪业务已满3年，且被证券业协会评审为创新试点类证券公司 B．财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定 C．最近6个月净资本在20亿元以上

D．已完成交易、清算、客户账户和风险监控的集中管理

17、证券交易所决定终止股票上市交易的情形不包括__。A．公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件

B．公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者

C．公司正陷入法律纠纷 D．公司最近3年连续亏损

18、影响权证理论价值的因素主要有__。A．标的股票的价格 B．权证的行权价格 C．权证的到期期限 D．无风险利率

19、督察长应在知悉可能影响高级管理人员或投资管理人员正常履行职务的信息之日起__个工作日内向中国证监会报告。A．1 B．3 C．5 D．7 20、基金会计复核包括基金（）等的复核。A．账务 B．头寸 C．资产净值

D．业绩表现数据

21、按照《上市公司证券发行管理办法》有关规定，发行可转换债券的上市公司最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于__。A．最近3年实现的年均可分配利润的20% B．最近3年实现的年均可分配利润的30% C．最近5年实现的年均可分配利润的20% D．最近5年实现的年均可分配利润的30%

22、通常，股票分割会导致股价__。A．上涨 B．不变 C．下降

D．急剧下降

23、基金管理公司应当建立健全独立董事制度，独立董事人数不得少于__人，且不得少于董事会人数的1/3。A．5 B．4 C．3 D．2

24、在上市公司股东大会上，单独持有或者合并持有公司有表决权股份总数__以上的股东可以提出临时提案。A．3% B．10% C．15% D．30%

25、采用无套利均衡分析技术的要点是__。

A．舍去税收、企业破产成本等一系列现实的复杂因素 B．动态复制 C．静态复制

篇6：浙江省证券从业资格《证券市场》：上市股票交易试题

模拟试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、发行人董事、监事、高级管理人员在近（）年内曾发生变动的，应披露变动情况和原因。A．1 B．2 C．3 D．4

2、根据ETF跟踪的指数不同，可以将ETF分为__ETF。A．股票型、债券型

B．抽样复制型、完全复制型 C．股票型、完全复制型 D．抽样复制型、债券型

3、证券账户持有人查询证券余额可在办理了指定交易或转托管的__起，凭相关证卡到指定交易或托管的证券营业部办理。A．当日 B．次日 C．第三日 D．第四日

4、确定资产类别收益预期的计算公式是：().A．历史数据法 B．情景综合分析法 C．截面分析法 D．因素分析法

5、公司因股东大会决议解散的，应当在解散事由出现之日__日内成立清算组，开始清算。A．10 B．15 C．20 D．30

6、场内申购赎回ETF、采用__的方式。A．金额申购、份额赎回 B．份额申购、份额赎回 C．份额申购、金额赎回 D．金额申购、金额赎回

7、对平衡型基金认识不正确的是__。

A．将资产分别投资于两种不同特性的证券上

B．在以取得收入为目的的债券及优先股和以资本增值为目的的普通股之间进行平衡

C．一般是将一定比例的资产投资于债券，其余的投资于优先股 D．特点是风险比较低，缺点是成长的潜力不大

8、场外资金清算步骤包括__。

A．托管人通过卫星系统接收交易数据

B．基金托管人通过加密传真等方式接收管理人的投资指令 C．基金托管人对指令的真实性、合法性、完整性进行审核

D．对指令的执行情况进行查询，并将执行结果通知基金管理人

9、证券交易所的会员（）。A．可以自行转让交易席位

B．转让交易席位必须由证监会审批 C．转让交易席位必须由证券交易所审批 D．不得转让交易席位

10、取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前还应向__申请融资融券交易权限。A．中国证监会 B．中国证券业协会 C．证券交易所 D．国务院

11、清算价值是公司清算时每一股份所代表的__。A．票面价值 B．账面价值 C．内在价值 D．实际价值

12、中国银监会借鉴其他国家对混合资本工具的有关规定，严格遵照《巴塞尔协议》要求的原则特征，选择以__作为我国混合资本工具的主要形式。A．场外交易的企业债券 B．凭证式国债

C．银行间市场发行的债券 D．交易所市场发行的债券

13、基金评价就是依据科学的方法，通过对基金绩效的衡量，对基金经理或基金公司的（）作出评价，目的就是要将优秀的基金经理（基金管理人）甄别出来。A．投资能力 B．管理能力 C．稳健性 D．风险态度

14、在我国，国有股权行政管理的专职机构是__。A．国务院

B．国有资产管理部门 C．国有投资公司 D．资产经营公司

15、下列关于基金的叙述，正确的是__。A．封闭式基金的总量是不固定的

B．封闭式基金的竞价原则和买卖程序与股票、债券一样 C．开放式基金是在交易所进行交易的基金 D．开放式基金以市场价格交易

16、认股权证的行权价格应不低于公告募集说明书日前（）个交易日的公司股票均价和前一个交易日的均价。A．7 B．10 C．15 D．20

17、律师事务所和__作为专业独立的中介服务机构，为基金管理公司提供法律、会计服务。

A．会计师事务所 B．投资咨询公司 C．基金监管机构

D．基金行业自律组织

18、下列不属于基金持仓结构分析的是__。A．基金持仓股本规模

B．股票投资占基金净值的比例 C．债券投资占基金资产净值的比例 D．某行业投资占股票投资的比例

19、融资融券业务的决策与授权体系原则上按照__的架构设立和运行。A．董事会——分支机构 B．董事会——业务决策机构

C．董事会——业务决策机构——分支机构

D．董事会——业务决策机构——业务执行部门——分支机构

20、根据我国《证券投资基金管理办法》的规定，基金收益分配应当采用__方式。A．现金 B．实物 C．份额 D．转账

21、扬基债券所吸收的主要是（）。A．第三国资金 B．美国资金

C．国际金融机构资金 D．国际资金

22、证券交易必须遵循公开原则，其核心要求是__。A．防止证券交易中的欺诈行为 B．公正地对待证券交易的参与各方 C．实现市场信息的公开化

D．保证参与交易的各方机会均等

23、理财顾问服务的__要求提供服务的人员有扎实的金融证券知识基础，对相关的金融市场及其交易机制、相关的金融产品的风险和收益性有清晰的认识，在此基础上提供专业性的判断。A．顾问性 B．专业性 C．综合性 D．长期性

24、所谓__就是证券价格充分反映了历史上一系列交易价格和交易量中所隐含的信息，从而投资者不可能通过对以往价格进行的分析获得超额利润。A．半弱势有效市场 B．强势有效市场 C．弱势有效市场 D．半强势有效市场

25、证券经纪商接受投资者委托，代理投资者买卖证券，从中收取佣金的交易行为是__。A．委托代理 B．证券托管 C．证券存管 D．委托买卖

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、资产配置的类型，从范围上看不包括__。A．全球资产的配置 B．战略性资产配置 C．行业风格资产配置 D．股票债券配置

2、关于申请证券，期货投资咨询从业资格的机构，下列说法错误的是__。A．有公司章程

B．有健全的内部管理制度

C．具备中国证监会要求其他条件

D．有1000万元人民币以上的注册资本

3、关于以技术分析为基础的投资策略的说法正确的有__。

A．以技术分析为基础的投资策略是在否定弱式有效市场的前提下，以历史交易数据为基础，预测单只股票或市场总体未来变化趋势一种投资策略 B．要想获得超额回报，就必须寻求历史交易数据以外的信息

C．正是对弱式有效市场的否定才产出以技术分析为基础的多种股票投资策略 D．所谓弱式有效市场就是证券价格充分反映了历史上一系列交易价格净得的分析获得超额利润

4、根据股利贴现模型，应该__。

A．买入被低估的股票，卖出被高估的股票 B．买入被低估的股票，买入被高估的股票 C．卖出被低估的股票，买入被高估的股票 D．卖出被低估的股票，卖出被高估的股票

5、证券交易公开信息涉及机构的，公布名称为（）。A．机构开户所使用的名称 B．机构专用

C．机构所使用的交易席位号 D．交易席位所属的公司名称

6、在下列几种基金中，一般__的年管理费率最低。A．债券基金 B．货币市场基金

C．股票基金

D。认股权证基金

7、动态资产配置策略的目标在于，在不提高系统性风险或投资组合波动性的前提下提高__报酬。A．短期 B．长期 C．中期 D．不确定 8、2000年以后，我国的新股发行出现过__形式。A．网上竞价发行 B．网上定价发行

C．网上累计投标询价发行

D．对一般投资者上网发行和对法人配售相结合方式

9、形成“内部人控制”的资产重组方式的是__。A．交叉控股 B．股权协议转让 C．股权回购

D．表决权信托与委托书

10、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由__管理和运作。A．基金托管人 B．基金承销公司 C．基金管理人 D．基金投资顾问

11、上市公司非公开发行股票的，发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的__。A．90% B．80% C．70% D．60%

12、确定方差的主要方法包括（）。A．历史数据法 B．情景综合分析法 C．因素分析法 D．利益最大化法

13、如果中央银行在公开市场上大量收回证券，则证券价格__。A．下跌 B．无变化 C．上升

D．不能确定

14、《证券公司监督管理条例》于__年起实施。A．2004年12月1日 B．2005年10月1日 C．2006年6月1日 D．2008年6月1日

15、下列属于基金性质的机构投资者的有__。A．信托投资基金 B．社会公益基金 C．社会保险基金 D．社会保障基金

16、关于股份首次发行登记，下列各项中，由中国结算公司自动完成股份登记的发行方式是__。A．网下定价发行 B．网上定价发行 C．网上竞价发行 D．网下竞价发行

17、由于证券自营业务的高风险特性，为了控制经营风险，证券公司持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过__，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。A．3% B．5% C．10% D．15%

18、任何金融工具都可能出现价格的不利变动而带来资产损失的可能性，这说明金融衍生工具具有__。A．信用风险 B．市场风险 C．法律风险 D．结算风险

19、下列关于债券的叙述正确的是__。

A．债券尽管有面值，代表了一定的财产价值，但它也只是一种虚拟资本，而非真实资本

B．债权人除了按期取得本息外，对债务人也可以作其他干预

C．由于债券期限越长，流动性越差，风险也就较大，所以长期债券的票面利率肯定高于短期债券的票面利率

D．流通性是债券的特征之一，也是国债的基本特点，所有的国债都是可流通的20、__是QDII基金的会计核算和资产估值的责任主体。A．中国证监会 B．基金登记机构 C．基金管理公司 D．基金托管人

21、根据有关规定，证券发行人遭受超过净资产__以上的重大亏损的信息为内幕信息。A．5% B．7% C．10% D．15%

22、封闭式基金与开放式基金主要有哪些区别（）A．期限不同 B．份额限制不同 C．交易场所不同

D．价格形成方式不同

23、收购要约的期限为__。A．30～45日 B．30～60日 C．30～75日 D．60～90日

24、关于股票发行方式，下列说法正确的有__。

A．我国股份公司首次公开发行股票和上市后向社会公开募集股份(公募增发)采取对公众投资者上网发行和对机构投资者配售相结合的发行方式

B．根据《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票数量在4亿股以上的，可以向战略投资者配售股票

C．发行人及其主承销商应在网下配售的同时对公众投资者进行网上发行

D．上海、深圳证券交易所现行的做法是采用资金申购上网公开发行股票方式

篇7：浙江省证券从业资格《证券市场》：上市股票交易试题

试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、__股是指注册在我国内地、上市地在我国香港的外资股。A．A B．H C．N D．S

2、证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币（）万元。A．1000 B．2000 C．3000 D．5000

3、《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币__元的，应当由承销团承销。A．3000万 B．5000万 C．8000万 D．1亿

4、企业债券的发行，应组织承销团以余额包销的方式承销，各承销商包销的企业债券余额原则上不得超过其上年末净资产的__。A．1/2 B．1/3 C．1/4 D．1/5

5、中国境内商业银行等存款类金融机构以及证券公司、保险公司、信托投资公司等非存款类金融机构，可以申请成为（）国债承销团成员。A．记名式 B．凭证式 C．电子式 D．记账式

6、根据我国《证券公司风险控制指标管理方法》规定，证券公司的自营股票规模不得超过其净资本的__。A．50% B．60% C．80% D．100%

7、__是指保持资产组合中各类资产的固定比例。A．投资组合保险策略 B．买入并持有战略 C．动态资产配置 D．恒定混合策略

8、首次公开发行股票，应当通过向__询价的方式确定股票发行价格。A．社会公众

B．特定机构投资者 C．国外投资机构 D．国内自然人

9、ETF的汉译名称为__。A．存托凭

B．交易所交易基金 C．上市开放式基金 D．指数参与份额

10、在计算GDP时，区分国内生产和国外生产一般以常住居民为标准。常住居民指的是__。

A．居住在本国的公民

B．居住在本国的公民和外国居民

C．居住在本国的公民和暂居外国的本国公民

D．居住在本国的公民、暂居外国的本国公民和长期居住在本国但未加入本国国籍的居民

11、根据《证券投资基金法》规定，封闭式基金扩募或者延长基金合同期限，应当符合相关条件，并经国务院证券监督管理机构核准，其中不包括__。A．基金运营业绩良好

B．基金管理人最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚 C．基金份额持有人大会决议通过 D．本法规定的其他条件

12、优先认股权是指__。A．当股份公司为增加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的按其持股比例、以低于市价的某一特定价格优先认购一定数量新发行股票的权利 B．当股份公司为增加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的按其持股比例、以市价优先认购一定数量新发行股票的权利

C．当股份公司为增加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的以低于市价的某一特定价格优先认购任意数量新发行股票的权利 D．当股份公司为增加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的按其持股比例、以高于市价的某一特定价格优先认购任意数量新发行股票的权利

13、某国债面值为100元，票面利率为5%，起息日是2009年8月5日，交易日是2009年 12月18日。交易日挂牌显示的应计利息额为__元。A．1.24 B．1.86 C．2.24 D．2.86

14、股权分置改革是为解决A股市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举措，对于同时存在H股或B股的A股上市公司，由（）协商解决股权分置问题。A．董事会 B．A股市场相关股东 C．H股市场相关股东 D．B股市场相关股东

15、股票投资风格指数是对股票投资风格进行（）的指数。A．风险评价 B．业绩评价 C．资产评价 D．负债评价

16、契约型基金投资者的权利主要体现在__。A．基金公司章程 B．基金合同条款 C．基金制度 D．口头约定

17、证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制定并报送整改计划，整改期限最长不超过__个工作日。A．10 B．15 C．20 D．30

18、关于基金托管人的托管费，下列叙述不正确的是__。A．基金托管人为基金提供服务而向基金收取的费用 B．托管费从基金资产中提取

C．托管费率会因基金种类不同而异

D．通常按照基金资产净值的一定比例提取，逐月计算并累计，按年支付给托管人

19、股票所代表的资本在其运营过程中的真正价值是__ A．股票的市场价值 B．股票的票面价值 C．股票的帐面价值 D．股票的内在价值

20、社会保障基金的资金投资范围规定，用于银行存款和国债的投资比例__。A．不高于50% B．不低于50% C．不低于40% D．不低于10%

21、__对人民币债券发行利率进行管理。A．中国证监会 B．财政部

C．中国人民银行 D．中国银监会

22、以下属于境内上市的外资股的股票是__。A．S股 B．B股 C．N股 D．L股

23、截至2009年12月，中国证监会累计批准__家合格境外机构投资者进入我国证券市场。A．90 B．83 C．76 D．54

24、债券投资的主要风险是__。A．信用风险 B．利率风险 C．税收风险 D．政策风险

25、在证券回购交易中，融人资金方做处理__。A．买入 B．卖出 C．平仓 D．报单

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、其他条件相同时，债券价格收益率值变小，说明债券的价格波动性__。A．可忽略不计 B．变小 C．不变 D．变大

2、基金持有人大会采用通讯方式开会时，召集人按基金契约规定公布会议通知后，必须在几个工作日内连续公布相关提示性公告__ A．2 B．3 C．4 D．5

3、下列各项属于发行可转换证券可能会带来的更大的风险的是（）。

A．当公司高速成长时，持有者可能不会转换为股票，使公司无法达到改变资本结构的目的

B．当公司高速成长时，持有者会转换为股票成为普通股股东，稀释了每股收益和剩余控制权

C．当公司业绩不佳时，持有者会转换为股票，使股票市值下降

D．当公司业绩不佳时，可转换证券的价值会下降，导致持有者发生损失

4、以下对于股票的内在价值和市场价格之间的关系，说法正确的有（）。A．股票的内在价值决定股票的市场价格 B．股票的市场价格总是围绕其内在价值波动 C．股票的市场价格决定股票的内在价值

D．股票的内在价值总是围绕其市场价格波动

5、以__为主的债券期货是各主要交易所最重要的利率期货品种。A．市政债券指数期货 B．市政债券期货 C．国债期货

D．伦敦银行间同业拆放利率期货

6、假如投资者在深圳证券交易所市场做再回购交易，买入14天回购品种，到时这笔交易的回购价格为100.23元，则回购年收益率为__。A．6% B．7% C．8% D．9%

7、下列关于代销的论述中，不正确的是__。A．代销可分为全额代销和余额代销两种

B．上市公司向原股东配售股份应当采用代销方式发行

C．我国《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元，应当由承销团承销

D．代销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式

8、发行人应在披露上市公告书后__日内，将上市公告书文本一式五份分别报送中国证监会及发行人所在地的派出机构、上市的证券交易所。A．5 B．7 C．8 D．10

9、以下不属于垄断竞争型市场特点的是__。A．生产者众多，各种生产资料可以流动 B．没有一个企业能有效影响其他企业的行为 C．生产者对其产品的价格有一定的控制能力 D．生产的产品同种同质

10、证券管理公司董事会在公布基金半年报时，应经__以上独立董事同意。A．1/3 B．1/2 C．2/3 D．3/4

11、下面给出关于清算的四种解释，其中错误的是__。

A．指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算

B．指公司、企业结束经营活动，收回债务，处置分配财产等行为的总和 C．企业与企业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划 D．银行同业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划

12、ETF基金的三大特点是__。A．被动操作的指数基金 B．独特的实物申购赎回机制 C．每个交易日的实时净值公布

D．实行一级市场与二级市场并存的交易制度

13、下面关于股票的永久性的说法，错误的是__。A．股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系 B．永久性是指股票所载有权利的有效性是变化的 C．股票持有者可以出售股票而转让其股东身份

D．对于股份公司来说，由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的自有资本

14、拉斯贝尔加权指数是指__。A．基期加权股价指数 B．计算期加权股价指数 C．简单算术股价指数 D．几何加权股价指数

15、严格地说，在证券回购交易过程中，以券融资方应确保在回购成交至购回日期间，其在登记结算机构保留存放的标准券的数量应__回购抵押的债券量，否则将按卖空国债的规定予以处罚。A．等于 B．小于 C．大于 D．约等于

16、基金资产保管的主要内容包括__。A．保管基金印章 B．管理基金资产账户

C．保管基金的重大合同、基金的开户资料、预留印鉴、实物证券的凭证等重要文件

D．核对基金资产

17、（）是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的投资意愿，作为管理人，与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为。A．融资融券业务 B．证券经纪业务

C．证券投资咨询业务 D．证券资产管理业务

18、基金托管人代基金刻制的基金印章、基金财务专用章及基金业务章等基金印章均由（）代为保管和使用。A．证券登记结算公司 B．基金管理人 C．基金托管人 D．监管机构

19、在股份有限公司的新设分立方式下，公司将其__分割为两个部分以上另外设立两个公司。A．全部财产 B．全部负债 C．全部业务 D．全部债权

20、发行日交收方式适用于__。A．证券买卖双方在交易达成后 B．上市公司分割股份并通知原股东更换新股

C．上市公司增资发行新股，原股东卖出其新股优先购股权 D．无法进行例行交收的客户

21、根据标的物不同，招标发行可分为（）。A．价格招标、收益率招标和缴款期招标 B．价格招标、单一价格中标和多种价格中标 C．单一价格中标和多种价格中标 D．荷兰式招标和美式招标

22、根据相关规定，证券营业部的通讯设备管理包括__。A．机型容量

B．机型先进，容量大

C．数量、质量管理，突发事件处 D．行情分析系统，数量、质量管理

23、基金评价的基础在于假设基金经理比普通投资大众具有__优势。A．技术 B．信息 C．资源 D．专业

24、结算参与人首先需以在中国结算深圳分公司指定法人结算席位，开设__，并建立起结算参与人与中国结算深圳分公司之间的电子结算网络 A．结算备付金账户 B．结算保证金账户 C．结算头寸账户

D．结算备付金账户和结算保证金账户

25、下列不属于证券交易内幕信息知情人的是__。A．发行人的监事 B．发行人的打字员