2022帮考网基础押题卷一(附答案及详细解析)

2022帮考网基础押题卷一(附答案及详细解析)（精选4篇）

篇1：2022帮考网基础押题卷一(附答案及详细解析)

承销押题卷一（答案）单选题

1下列属于资产评估报告正文内容的是（）。A评估资产的汇总表 B评估方法和计价标准

C评估机构和评估人员资格证明文件的复印件 D评估资产的明细表 参考答案：B

2投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的（）后，通过证券交易所的证券交易，其拥有权益的股份占该上市公司已发行股份的比例每增加或减少（），应当按规定进行报告和公告。A3%；3% B5%；3% C5%；5% D3%；5% 参考答案：C

3假设公司上年经营收入1.5亿元，归属于公司普通股股东的净利润为人民币6500万元，发行在外的普通股加权平均数为2亿股，则基本每股收益为（）元。A0.22 B0.33 C0.5 D0.75 参考答案：B

4发行人运行3年以上的，首次公开发行股票招股说明书应披露不少于最近（）年的利润表，不少于最近（）年的资产负债表，不少于（）年的现金流量表。A3；3；1 B2；3；1 C3；3；3 D2；2；2 参考答案：C

5上市公司发行股份购买资产时，特定对象以资产认购而取得的上市公司股份，一般情形下，自股份发行结束之日起（）个月内不得转让。A24 B12 C36 D6 参考答案：B

6上市公司申请发行可转换公司债券，董事会应当依法就相关事项作出决议，并提请股东大会批准，其中不包括（）。A前次募集资金使用的报告

B本次募集资金使用的可行性报告 C本次证券发行的方案 D董事会声明 参考答案：D 7可转换债券到期末转股的，发行人应当于期满后（）个工作日内偿还本息。A15 B10 C5 D2 参考答案：C

8企业债券申请在证券交易所上市，实际发行额至少应为人民币（）。A5000万元 B1亿

C3000万元 D1000万元 参考答案：A

9已发行境外上市外资股的公司，如果公司章程的修改将变更某类别股东的权利，则应当经（）方可进行。

A股东大会以特别决议通过和经受影响的类别股东在按规定分别召集的股东会议上通过 B股东大会以普通决议通过和经受影响的类别股东在按规定分别召集的股东会议上通过 C股东大会以特别决议通过，并经商务部批准

D股东大会以特别决议通过或者经受影响的类别股东在按规定分别召集的股东会议上通过 参考答案：A

10企业发行境内上市外资股的申报材料经（）审合格的，提交（）审议。A发行审核委员会；证监会发行监管部 B中国证监会发行监管部；发行审核委员会 C中国证监会上市监管部；发行审核委员会 D发行审核委员会；证监会上市监管部 参考答案：B

11上市公司公开增发时，发行价格应不低于公告招股意向书前（）交易日公司股票均价或前一个交易日的均价。A20个 B10个 C30个 D15个

参考答案：A

12上市公司申请增发时，应以（）作为加权平均净资产收益率的计算依据。A扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比的低者 B扣除非经常性损益后的利润 C利润总额 D净利润

参考答案：A

13在行使超额配售选择权后，自包销部分的股票上市之日起（）日内，主承销商有权根据市场情况，从集中竞价交易市场购买发行人股票，或者要求发行人增发股票，分配给对此超额发售部分提出认购申请的投资者。A10 B15 C20 D30 参考答案：D

14首次公开发行股票时，股票的定价过程包括估值、（）、沟通、协商、询价、投标等定价活动。

A撰写股票发行定价分析报告 B撰写股票上市公告书

C撰写股票投资价值研究报告 D撰写招股说明书 参考答案：C

15上市公司新股发行议案经董事会表决通过后，应当在（）内报告证券交易所。A5日 B2日

C2个工作日 D5个工作日 参考答案：C

16公司与资信评级机构应当约定，在公司债券有效存续期间，资信评机构每年至少公告（）次跟踪评级报告。A1 B2 C3 D5 参考答案：A

17上市公司申请发行可转换公司债券时，（）不符合发行条件。

A最近三年资产减值准备计提充分合理，不存在操纵经营业绩的情形

B最近三年及一期中有一年财务报表被注册会计师出具带强调事项的无保留意见审计报告，但所涉及的事项对发行申请人无重大不利影响

C最近三年及一期中有一年财务报表被注册会计师出具保留意见的审计报告 D会计基础工作规范，严格遵循国家统一会计制度的规定 参考答案：C

18（）发行金融债券没有强制担保要求。A证券公司 B金融租赁公司 C商业银行 D财务公司 参考答案：C

19资产评估报告的有效期为（）起的1年。A评估基准日 B评估报告出具日 C评估工作开始日 D评估报告生效日 参考答案：A

20以下不属于避免同业竞争具体措施的是（）。A竞争方将业务转让给与发行人有关联的第三方

B竞争方就解决同业竞争以及今后不再进行同业竞争做出书面承诺 C通过收购等方式，将相互竞争的业务纳入到发行人 D发行人放弃与竞争方存在同业竞争的业务 参考答案：A

21保荐机构项目质量出现问题时，需要问责的人不包括（）。A保荐代表人 B内核负责人 C例规总监 D投行负责人 参考答案：C

22上市公司申请公开发行证券时，申请与授权文件不包括（）。A发行人董事会决议

B发行人关于本次证券发行的申请报告 C发行人监事会决议 D发行人股东大会决议 参考答案：C

23根据创业板信息披露方面的特殊要求，招股说明书财务会计信息与管理层分析部分增加按税种分项披露（）公司缴纳的税额，说明所得税费用（收益）与会计利润的关系。A最近两年及一期 B最近一期

C最近一年及一期 D最近三年及一期 参考答案：D

24上市公司股东大会就重大资产重组事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。A三分之一 B三分之二 C二分之一 D四分之三 参考答案：B

25下列关于公司收购融资的表述，错误的是（）。A融资方式的确定，应当权衡资金成本 B融资方式的确定，应当权衡财务风险

C收购方一般只能选择一种融资方式，不能采取多种融资方式 D融资方式包括从银行贷款、发行股票等 参考答案：C

26首次公开发行股票在4亿股以下的，应有不少于（）家询价对象参与初步询价，4亿股以上的，应不少于（）家。A20；50 B10；30 C20；30 D20；40 参考答案：A

27按（）划分，收购可以分为要约收购和协议收购。A支付方式 B购并双方的行业关联性 C收购动机

D持股对象的确定性 参考答案：D

28当公司经营发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损失，通过其他途径不能解决的，持有公司全部股东表决权（）的股东，可以申请人民法院解散公司。A15% B20% C10% D3% 参考答案：C

29以下有关首次公开发行股票募集资金运用的表述，错误的是（）。A金融类企业募集资金使用项目可以为财务性投资 B非金融类企业的募集资金使用项目不得为财务性投资

C募集资金应当有明确的使用方向，原则上应当用于主营业务 D非金融类企业可投资于以买卖有价证券为主要业务的公司 参考答案：D

30上市公司发行股份购买资产时，发行价格不得低于决定本次行动的董事会决议公告日前（）个交易日公司股票交易均价。A10 B20 C30 D60 参考答案：B

31下列关于非公开发行股票的特定对象的表述，错误的是（）。

A证券投资基金管理公司以其管理的两支基金认购的，只能视为两个发行对象 B信托公司作为发行对象的，只能以其自有资金认购

C交易对象为境外机构投资者的，应当经国务院相关部门事先批准 D发行对象不超过10名 参考答案：A

32有权代表国家投资的机构或部门直接设立的国有企业以其部分资产（连同部分负债）改建为股份公司的，如进入股份公司的净资产（指评估前净资产）累计高于原企业所有净资产的50%（含50%），或主营生产部分的全部或大部分资产进入股份制企业，其净资产折成的股份界定为（）。A国有法人股 B社会法人股 C法人股 D国家股

参考答案：D

33根据香港联交所《创业板上市规则》内地企业在香港创业板上市时股东人数要求为不少于（）人。A500 B100 C300 D200 参考答案：B

34关于境内股份有限公司在香港发行股票并上市的条件，与主板市场相比，创业板市场没有（）。

A股东人数要求 B市值要求 C盈利要求

D公众持股市值与持股量要求 参考答案：C

35可转换公司债券的转换价值等于（）。A每股普通股的面值乘以转换比例 B每股普通股的面值除以转换比例 C每股普通股的市价除以转换比例 D每股普通股的市价乘以转换比例 参考答案：D

36一般来说，首次公开发行股票的询价对象不包括（）。A财务公司 B证券公司 C商业银行

D证券投资基金管理公司 参考答案：C

37上市公司并购重组财务顾问职责的不包括（）。A就并购重组事项出具盈利预测报告

B对委托人进行证券市场规范化运作的辅导 C持续督导委托人依法履行相关义务

D向中国证监会报送有关并购重组的申报材料 参考答案：A

38上市公司股东申请发行可交换公司债券的，公司最近1期末的净资产不得少于人民币（）亿元。A1 B3 C5 D10 参考答案：B

39从狭义来看，投资银行业务不包括（）。A承销业务 B并购业务 C资产管理业务 D保荐业务 参考答案：C

40上海公司通过上海证券交易所交易系统实施配股时使用的配股代码是（）。A600xxx B700xxx C800xxx D500xxx 参考答案：B

41目前，财政部以公开招标方式发行（）。A凭证式国债

B记账式国债和凭证式国债 C记账式国债 D金融债券 参考答案：C

42公司应当自作出合并决议之日起（）日内通知债权人，并于（）日内在报纸上公告。A15；90 B10；90 C15；30 D10；30 参考答案：D

43保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程，保存期不少于（）年。A1 B3 C5 D10 参考答案：D

44首次公开发行股票在主板上市的发行条件不包括（）。A最近三年内董事未发生重大变化 B最近三年内实际控制人未发生变更 C最近三年内监事未发生重大变化

D最近三年内主营业务未发生重大变化 参考答案：C

45持续督导工作结束后，保荐机构应当向证券交易所报送（）。A保荐协议

B保荐机构和相关保荐代表人已经中国证监会注册登记并列入保荐机构和保荐代表人名单的证明文件

C保荐总结报告书 D上市保荐书 参考答案：C

46在间接收购中，不依法履行报告、公告义务的当事人由（）负责查处。A中国证监会 B证券交易所 C中国证券业协会 D登记计算公司 参考答案：A

47并购重组委员会每届任期（），可以连任，但连续任期最长不超过（）。A三年；三届 B两年；三届 C一年；三届 D两年；两届 参考答案：D

48委托人提供的会计报表严重失实，且被审计单位拒绝调整，此时，注册会计师应出具（）的审计报告。A无保留意见 B否定意见 C保留意见

D无法表示意见 参考答案：B

49上市公司发行股份购买资产，应在相关资产过户完成后（）个工作日内就过户情况作出公告。A7 B1 C3 D5 参考答案：C

50增发的发行价格可以由（）确定。A主承销商 B证券交易所 C发行人

D主承销商和发行人协商 参考答案：D

51依据上海证券交易所的配股操作流程（T日为股权登记日），应于（）日刊登配股发行结果公告，股票恢复正常交易。AT+1 BT+2 CT+3 DT+7 参考答案：D

52（）发行国债方式是通过投标人的直接竞价来确定发行价格（或利率）水平。A行政分配 B承购包销 C公开招标 D银行发售 参考答案：C

53外国投资者并购境内企业设立外商投资企业的对价支付期限延长的，应自外商投资企业营业执照颁发之日起（）个月内支付全部对价的（）以上，1年内全部付清对价。A6；50% B6；60% C8；60% D8；80% 参考答案：B

54发起人向社会公开募集股份，应当同（）签订代收股款协议。A商业银行 B证券公司 C供销机构

D信托投资公司 参考答案：A

55在首次公开发行股票招股说明书的“管理层讨论与分析”中，发行人最近1期末持有金额较大的（）投资的，应分析其投资目的、对发行人资金安排的影响、投资期限、发行人对投资的监管方案、投资的可回收性及减值准备的计提是否充足。? A战略性 B无形资产 C财务性 D固定资产 参考答案：C

56首次公开发行股票招股说明书发行人基本情况中需要披露持有发行人5%以上股份的主要股东和实际控制人（如为法人）最近（）及1期的总资产、净资产、净利润等情况。A3年 B2年 C1年 D5年

参考答案：C

57股份有限公司股东大会会议应由（）召集。A董事长 B总经理 C董事秘书 D董事会

参考答案：D

58在首次公开发行股票招股说明书中，偶发性的关联交易披露内容不包括（）。A交易内容 B资金结算情况 C交易产生的利润

D占当期同类型交易的比重 参考答案：D

59发出收购要约的收购人在收购要约期限届满，不按照约定支付收购价款的，自该事实发生之日起（）年内不得收购上市公司。A2 B1 C3 D5 参考答案：C

60上市公司如在澄清公告中披露不存在重大资产重组行为的，应当同时承诺未来（）个月内不再筹划同一事项。A3 B1 C6 D12 参考答案：A

多选题

61股份有限公司的分立需经过的程序包括（）。A董事会拟订分立方案

B股东大会依照章程的规定作出决议并公告 C各方当事人签订分立合同

D处理债权、债务等各项分立事宜并办理解散登记或者变更登记 参考答案：A B C D

62关于首次公开发行股票招股说明书，下列表述正确的有（）。A在不影响信息披露的完整性和不致引起阅读不便的前提下，发行人可采用相互引证的方法，对各相关部分的内容进行适当的技术处理，以避免重复，保持文字简洁

B《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号》的规定是对招股说明书信息披露的最低要求

C发行人披露的招股意向书除不含发行价格、筹资金额以外，其内容与格式应当与招股说明书一致

D招股说明书的有效期为6个月，自中国证监会下发核准通知之日起计算 参考答案：A B C

63发行人股票发行前，证监会审核员应要求（）对公司在通发审会审核后是否发生重大事项分别出具专业意见。A发行人律师 B保荐机构

C发行人住所地证监局 D发行人会计师 参考答案：A B D

64下列关于外资企业收购境内上市公司的表述中，正确的有（）。A可属外资限制投资行业的，需取得主管部门对收购行为的批复 B涉及国家安全的，应当提供国家安全审查的相关文件及行政决定

C成为上市公司的控股股东或者战略投资者，需外资主管部门对收购行为的批准 D涉及反垄断审查的，需取得主管部门的反垄断审查批复 参考答案：A B C D

652008年美国金融风暴中倒闭的投资银行包括（）。A雷曼兄弟 B高盛

C摩根斯坦利 D贝尔斯登

参考答案：A D

66在信贷资产证券业务中，对（）暂不征收印花税。A受托机构与贷款服务机构签订的委托管理合同 B受托机构从借贷资产信托报告中取得的贷款利息 C发起机构与受托机构签订的信托合同

D发起机构、受托机构专门设立的资金账簿 参考答案：A C D

67股份有限公司发起人的权利主要有（）。A推荐公司董事会候选人 B起草公司章程

C公司成立后享受公司股东的权利

D公司不能成立时，不用承担任何费用。参考答案：A B C

68发行金融债券时，发行人应组建承销团，可采用的方式有（）。A协议承销 B代理承销 C委托代销 D招标承销

参考答案：A D

69上市公司非公开发行的定价基准日可以是（）。A股东大会决议公告日 B发行期的首日 C董事会决议公告日

D通过证监会发审委审核公告日 参考答案：A B C

70国有企业的下列行为中应对相关资产进行评估的有（）。A整体或部分改建为有限责任公司或股份有限公司 B产权转让 C资产涉讼

D以非货币资产对外投资 参考答案：A B C D

71发行人应当终止保荐协议的情形有（）。

A发行人因再次申请发行证券另行聘请保荐机构的 B保荐机构被中国证监会撤销资格 C保荐机构被暂停资格6个月

D保荐代表人被中国证监会撤销资格 参考答案：A B

72下列关于清产核资的表述，正确的有（）。

A国有资产监督管理机构对资产损益进行认定，对资金核实结果进行批复 B企业应聘请社会中介机构对清产核资结果进行专项财务审计

C资金核实是指对企业账面价值和实际价值背离较大的主要固定资产和流动资产按照国家规定方法、标准进行重新估价

D清产核资工作按照统一规范、分级管理的原则，由同级国有资产监督管理机构组织指导和监督检查

参考答案：A B D

73根据《证券公司信息隔离墙制度指引》的规定，除法律特别规定之外，对因投资银行业务列入限制名单的公司或证券，证券公司应当限制与其有关的业务包括（）。A证券自营 B资产管理 C直接投资

D发布证券研究报告 参考答案：A C D 74上市公司并购重组财务顾问业务的监管主体有（）。A中国人民银行 B中国证监会 C中国证券业协会 D财政部

参考答案：B C

75企业提出资产评估项目核准申请时，应向国有资产监督管理机构报送的材料有（）。A资产评估项目核准申请文件

B与评估目的相对应的经济行为批准文件或有效材料 C资产评估机构提交的资产评估报告 D与经济行为相对应的审计报告 参考答案：A B C D

76需要在首次公开招股说明书摘要中作出声明，保证招股说明书及其摘要中财务会计资料真实、完整的人员包括（）。A公司董事会秘书 B公司会计机构负责人

C公司主管会计工作的负责人 D公司负责人 参考答案：B C D

77关于可交换公司债券，下列说法正确的有（）。A可交换公司债券的期限最短为1年，最长为6年 B可交换公司债券面值为每张人民币100元

C可交换公司债券白发行结束之目起12个月后，方可交换为预备交换的股票

D公司债券交换为每股股份的价格，应当不低于公告募集说明书日前15个交易日公司股票均价和前一个交易日的均价 参考答案：A B C

78证券公司有下列（）行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销。A提前泄露证券发行信息

B违反相关规定撰写或者发布投资价值研究报告 C以不正当竞争手段招揽承销业务 D在承销过程中不按规定披露信息 参考答案：A B C D

79协议收购上市公司时，被收购公司董事会在收到收购人通知后应当履行的职责包括（）。A及时发表意见 B公告有关意见

C聘请专业机构提供咨询意见 D实施反收购措施 参考答案：A B C

80保荐机构的持续督导内容有（）。

A关注发行人为他人提供担保事项，并发表意见 B防止发股东和其他关联方违规占用发行人资源 C防止公司高管人员利用职务之便损害发行人利益

D保障关联交易的公允性和合规性，并对关联交易发表意见 参考答案：A B C D

81在上市公司重大资产重组中，（）负有保密义务。A上市公司的监事

B中国证券投资者保护基金有限责任公司的主要责任人 C交易对方的关联方的主要负责人 D监管部门审批人员 参考答案：A B C D

82申请首次公开发行股票并在创业板上市时，申请人在最近1期末应做到（）。A发行前股本总额不少于3000万元 B最近一期末净资产不少于2000万元 C无形资产占净资产的比例不高于20% D不存在未弥补亏损 参考答案：B D

83发行人申请股票在深圳证券交易所创业板上市，应当符合（）条件。A股票已公开发行

B公司股本总额不少于3000万元

C公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上

D公司股东人数不少于100人 参考答案：A B C

84并购重组委员会任职资格应当符合的条件有（）。A没有违法违规记录

B精通所从事行业的专业知识 C熟悉上市公司并购重组业务 D坚持原则忠于职守 参考答案：A B C D

85在上市公司重大资产重组过程中，在股份敏感信息依法披露前负有保密义务的有（）。A交易对方的关联方的主要负责人 B上市公司的监事 C审批机构的人员 D受聘律师

参考答案：A B C D

86下列关于影响国债销售价格的因素的表述，正确的有（）。

A国债销售的价格一般不应低于承销商与发行人的结算价格，反之，就有可能发生亏损 B为了促进分销活动，承销商有可能压低销售价格

C市场利率趋于上升，就为承销商确定销售价格拓宽了空间；市场利率趋于下降，就限制了承销商确定销售价格的空间

D如果国债承销价格定价过高，即收益率过低，投资者就会倾向于在二级市场上购买已流通的国债，而不是直接购买新发行的国债，从而阻碍国债分销工作顺利进行 参考答案：A B D

87下列上市公司信息披露行为符合规定的有（）。

A投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到或者超过一个上市公司已发行股份的20%但未超过30%的，应当编制详细权益变动报告书

B投资者及其一致行动人不是上市公司的第一大股东或者实际控制人，其拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的5%但未达到20%的，应当编制和披露简式权益变动报告书 C信息披露义务人应当对信息披露文件中涉及其自身的信息承担责任；对信息披露文件中涉及的与多个信息披露义务人相关的信息，各信息披露义务人对相关部分承担连带责任

D已披露权益变动报告书的投资者及其一致行动人在披露之日起12个月内，因拥有权益的股份变动需要再次报告、公告权益变动报告书的，可以仅就与前次报告书不同的部分作出报告、公告

参考答案：A B C

88下列有关可转换公司债券价值的表述中，错误的有（）。

A转股期限越长，转股权价值就越大，可转换公司债券的价值越小

B回售期限越短、转换比率越低、回售价格越低、回售的期权价值就越大 C转股价格越高，期权价值越低，可转换公司债券的价值越大

D赎回期限越长、转换比率越高、赎回价格越高、赎回的期权价值就越大 参考答案：A B C D

89上市公司发行新股的申请文件中，若不能提供有关文件的原始文本的，可采用的替代方式有（）。

A如果出文单位不再存续，可由承继其职权的单位出文证明文件的真实性 B发行人律师出具鉴证意见

C如果出文单位不再存续，可由作出撤销决定的单位出文证明文件的真实性 D原出文单位盖章的，以保证与原始文件一致 参考答案：A B C D

90中国证监会发审委委员审核股票发行申请文件时，应回避的情形包括（）。

A发审委委员所在工作单位近两年为发行人提供咨询服务，可能妨碍其公正履行职责 B发审委委员的配偶持有发行人的股票，可能影响其公正履行职责 C发审委委员担任保荐机构的董事

D发审委委员的姐姐任出纳员的公司与发行人有行业竞争关系 参考答案：A B C

91上市公司非公开发行股票时，（）所认购的股份36个月内不得转让。A通过认购取得上市公司实际控制权的投资者 B上市公司控股股东

C通过竞价方式确定的投资者 D董事会引入的战略投资者 参考答案：A B D

92公司债券在评级机构应当建立回避制度，评级从业人员应当回避的情形有（）。A本人持有受评级机构或者受评级证券发行人的股份，该股份金额为80万元 B本人持有受评级机构或者受评级证券发行人7%股份

C本人担任受评级机构或者受评级证券发行人聘任的律师事务所的律师，但不负责该项目 D本人的配偶担任受评级机构或者受评级证券发行人的董事长 参考答案：A B D

93发行可转换公司债券的上市公司的盈利能力应具有可持续性，并符合下列（）规定。A最近3个会计连续盈利

B最近3个会计实现的年均可分配利润不少于公司债券两年的利息 C高级管理人员和核心技术人员稳定，最近12个月内未发生重大不利变化

D最近24个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降50%以上的情形 参考答案：A C D 94下列关于资产支持证券的表述，正确的有（）。

A信贷资产证券化发起机构是指通过设立特定目的信托转让信贷资产的金融机构 B资产支持证券的外部信用增级包括但不限于备用信用证、担保和保险等方式 C资产支持证券的发行可采取一次性足额发行或限额内分期发行方式

D信用增级是指在信贷资产证券化交易结构中通过合同安排所提供的信用保护 参考答案：A B C D

95《保荐办法》的实施对促进上市公司规范运作和持续发展，提高上市公司信息披露质量发挥了积极作用，有利于形成市场主体（）的局面。A各司其职 B各负其责 C各担风险 D利益共享

参考答案：A B C

96下列不符合我国现行股票发行核准制特征的有（）。A由证监会确定发行价格

B由发审委在证监会指导下发挥审核功能 C由证监会确定发行规模

D在培育、选择和推荐企业方面，增强保荐机构责任 参考答案：A B C

97上市公司出现下列哪些情形的，证券交易所可暂停其可转换公司债券上市（）。A未按照可转换公司债券募集办法履行义务

B发行可转换公司债券所募集的资金不按照标准的用途使用 C公司情况发生重大变化不符合可转换公司债券上市条件 D公司最近二年连续亏损 参考答案：A B C D

98中小企业板是在深圳证券交易所主板市场中设立的一个（）的板块。A运行独立 B代码独立 C监察独立 D指数独立

参考答案：A B C D

99审计报告引言段应当说明的内容有（）。A被审计单位的名称

B指出构成整套财务报表的每张财务报表的名称 C提及财务报表附注

D指明财务报表的日期和涵盖的期间 参考答案：A B C D

100招股说明书中的“募集资金运用”一节中，发行人应该披露的内容有（）。A预计募集资金数额

B若所筹资金不能满足项目资金要求的，应说明缺口部分的资金来源及落实情况 C按投资项目的轻重缓急顺序，列表披露预计募集资金投入的时间进度 D项目履行的审批、核准或备案情况 参考答案：A B C D

101资产评估根据评估范围的不同，可以分为（）。A单项资产评估 B部分资产评估 C整体资产评估 D完全资产评估 参考答案：A B C

102公司债券进入银行间债券市场交易流通后，发行人应通过中国货币网和中国债券信息网披露的材料包括（）。

A公司债券募集说明书或发行章程

B近两年是否有违法和重大违规行为的说明 C公司债券信用评级报告及跟踪评级安排的说明

D发行人近两年经审计的财务报告和涉及发行人的重大诉讼事项说明 参考答案：A B C D

103有（）情形之一的，为拥有上市公司控制权。A投资者为上市公司持股50%以上控股股东 B投资者实际支配上市公司股份表决权超过30% C投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会半数以上成员选任

D投资者依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响 参考答案：A B C D

104发行保荐书的必备内容包括（）。A项目运作流程 B保荐机构承诺事项

C对本次证券发行的推荐意见 D本次证券发行基本情况 参考答案：B C D

105在收购过程中，收购公司主要面临的风险有（）。A整合风险 B市场风险 C融资风险 D法律风险

参考答案：A B C D

106经国务院批准，2011年（）开展地方政府债券自行发债试点。A深圳市 B江苏省 C浙江省 D上海市

参考答案：A C D

107下列关于上市公司发行证券的表述，正确的有（）。A上市公司增发可采用网下网上同时定价发行的方式 B上市公司非公开发行股票，应当由上市公司自行销售

C上市公司增发可采用网上定价发行与网下配售相结合的方式 D上市公司公开发行股票，应当由证券公司承销 参考答案：A C D

108企业的组织形态有（）。A合资企业 B独资企业 C合伙企业 D公司企业

参考答案：B C D

109在会计报表审计过程的计划阶段，主要包括但不限于下列（）工作。A编制审计计划 B分析审计风险

C签订审计业务约定书

D执行分析程序，确定重要性水平参考答案：A B C D

110中国证监会有权检查主承销商是否对发行人信息披露文件的（）进行了核查。A真实性 B准确性 C合理性 D完整性

参考答案：A B D

判断题

111如果国债承销价格定价过低，投资者就会倾向于在二级市场上购买已流通的国债，而不是直接购买新发行的国债，从而阻碍国债分销工作顺利进行。A正确 B错误

参考答案：B

112深圳证券交易所中小企业板块集中安排符合主板发行上市条件的规模较小的企业上市。A正确 B错误

参考答案：A

113上市公告书是由保荐机构出具的，应当加盖保荐机构公章。A正确 B错误

参考答案：B

114投资价值研究报告可以建议发行价格和预测二级市场交易价格。A正确 B错误

参考答案：B

115商业银行次级债务是指由银行发行的，固定期限不低于5年（包括5年），除非银行倒闭或清算不用于弥补银行日常经营损失，且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之前的商业银行长期债务。A正确 B错误

参考答案：B

116保荐代表人的注册登记事项发生变更的，由其任职保荐机构向中国证监会办公厅书面报告，并由中国证监会办公厅予以变更登记。A正确 B错误

参考答案：B

117依据在上海证券交易所首次公开发行股票的上网发行资金申购的缩短流程，上网发行申购日后，即（T+4日）公布中签结果，并进行资金解冻和新股认购款项划付。A正确 B错误

参考答案：B

118股份出质后不得转让，但经出质人和质权人同意的除外。A正确 B错误

参考答案：A

119商业银行次级债务是指由银行发行的，固定期限不低于五年（包括五年），除非银行倒闭或清算不用于弥补银行日常经营损失，且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之前的商业银行长期债务。A正确 B错误

参考答案：B

120发行人的核心技术人员存在对外投资的，应在招股说明书中披露。此对外投资与发行人存在利益冲突的，应予特别说明，并披露解决情况。A正确 B错误

参考答案：A

121企业债权的利率最高可为银行同期限居民储蓄定期存款利率的150%。A正确 B错误

参考答案：B

122金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券后，资本充足率均应不低于8%。A正确 B错误

参考答案：A

123地方政府债券分销时，国债承销团成员必须统一价格。A正确 B错误

参考答案：B

124并购重组委员会根据审核工作需要，可以邀请并购重组委员会委员以外的专家到会提供专业咨询意见，并参与表决。A正确 B错误

参考答案：B

125保荐机构应当在发行完成当年及其后的一个会计发行人报告公布后的一个月内，对发行人进行回访。A正确 B错误

参考答案：A 126公司发行境内上市外资股，只能聘请国内证券公司担任国际协调人。A正确 B错误

参考答案：B

127公司首次公开发行时，公司股东公开发售的股份，其已持有时间应当在36个月以上。A正确 B错误

参考答案：A

128发行人提出上市申请期间，可以自行公开披露与上市有关的信息。A正确 B错误

参考答案：B

129公司的法定公积金不足以弥补以前亏损的，在按照规定提取法定公积金之前，应当先用当年利润弥补亏损，但经股东大会作出特别决议，可以直接予以分配。A正确 B错误

参考答案：B

130上市公司发行新股的发行人和保荐机构报送发行申请文件的所有需要签名处，均应为签名人亲笔签名，不得以名章、签名章等代替。A正确 B错误

参考答案：A

131股份有限公司申请其股票上市的必备条件之一是股票经证券交易所核准已公开发行。A正确 B错误

参考答案：B

132上市公司应当在每半结束后及时披露因可转换公司债券转换为股份所引起的股份变动情况。A正确 B错误

参考答案：B

133首次公开发行股票招股说明书中必须披露发行人发行当年及未来五年内的发展计划。A正确 B错误

参考答案：B

134中小非金融企业集合票据的投资者可进行逆向询价。A正确 B错误

参考答案：A

135招股说明书中，对实际控制人应披露到最终的国有控股主体或自然人为止。A正确 B错误

参考答案：A

136股票配售对象不包括经批准募集的证券投资基金。A正确 B错误

参考答案：B

137上市公司非公开发行股票的特定对象不得超过10名。A正确 B错误

参考答案：A

138根据创业板招股说明书编制的特殊要求，创业板公司披露的招股说明书应增加的附件主要包括发行人成长性专项意见。A正确 B错误

参考答案：A

139募集次级债务的保险公司无法按时支付利息或偿还本金时，债权人可以向法院申请对募集人实施破产清偿。A正确 B错误

参考答案：B

140上市公司收到中国证监会关于本次发行申请的不予核准决定后，应当在2个工作日内予以公告。A正确 B错误

参考答案：B

141股份有限公司监事会每年至少召开一次会议。A正确 B错误

参考答案：B

142根据《关于进一步深化新股发行体制改革的指导意见》，在首次公开发行新股时，持股期满3年的股东可将部分老股向网下投资者转让。A正确 B错误

参考答案：A

143股票发行的公平原则就是给每一合法投资者提供认购股票的机会。A正确 B错误

参考答案：A

144根据《公司法》，全体发起人的货币出资额不得低于股份有限公司注册资本的20%。A正确 B错误

参考答案：B

145境内上市公司所属企业申请境外上市，要求上市公司最近1个会计合并报表中按权益享有的所属企业的净资产不得超过上市公司合并报表净资产的50%。A正确 B错误

参考答案：B 146中小非金融企业发行企业集合票据应当制定偿债保障措施，并在发行文件中进行披露。A正确 B错误

参考答案：A

147资本维持原则是指除依法定程序外，股份有限公司的资本总额不得变动。A正确 B错误

参考答案：B

148某保荐机构及其控股股东持有发行人的股份合计超过7%，该保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合一家无关联保荐机构共同履行保荐职责，且应由该无关联保荐机构担任第一保荐机构。A正确 B错误

参考答案：A

149股份有限公司监事的任期每届为3年，监事任期届满，连选可以连任。A正确 B错误

参考答案：A

150如向单个供应商的采购比例超过总额的50%或严重依赖于少于供应商的，应披露其名称及采购比例。受同一实际控制人控制的供应商，应分别计算采购额。A正确 B错误

参考答案：B

篇2：2022帮考网基础押题卷一(附答案及详细解析)

1自20世纪80年代初以来，西方国家掀起了一场以（）为主要目标的金融自由化运动。A金融机构的去杠杆化 B放松金融管制 C金融监管的改革 D金融创新

正确答案：B解析：

自20世纪80年代初以来，西方国家掀起了一场以放松金融管制为主要目标的金融自由化运动。

考点：

金融监管的改革的内容。

22007年以来，主要发源于美国的（）危机广泛影响了全球金融机构和市场。A优质按揭贷款和相关证券化产品 B次级按揭贷款和相关证券化产品 C银行信用危机 D实体企业信贷 正确答案：B解析：

2007年以来，主要发源于美国的次级按揭贷款和相关证券化产品危机广泛影响了全球金融机构和市场。

考点：

美国次级贷款及相关证券化产品危机。

3在美国,对信用评分较高但信用记录较弱的个人提供的住房抵押的贷款是[ ]。A次级贷款 BAlt-A贷款 C住房权益贷款 D机构担保贷款 正确答案：B解析：

Alt-A贷款。对象为信用评分较高但信用记录较弱的个人，如自雇以及无法提供收入证明的个人。

考点：

代办股份转让系统的定义及内容。

4目前我国常见的股票行业分类的依据主要是公司()的来源比重。A收入或税收 B收入或利润 C成本或利润 D收入或成本

正确答案：B解析：

行业分类的主要依据是公司收入或利润的来源比重。

考点：

行业分类的内容。

5有价证券是()的一种形式。A真实资本 B虚拟资本 C非实物资本 D实物资本

正确答案：B解析：

有价证券是虚拟资本的一种形式。

考点：

有价证券的定义。

6与金融现货交易相比,金融期货交易的主要目的是[ ]。A筹集资金 B风险管理 C资金清算 D投资获利

正确答案：B解析：

金融期货交易与金融现货交易不同，它不能创造价值，不是投资工具，是一种风险管理工具。

考点：

与金融现货交易相比，金融期货的特征具体表现。

7我国《证券法》规定，向不特定对象发行的证券（）超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。A募集金额 B募集股数 C净资产 D票面总值

正确答案：D解析：

我国《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。

考点：

证券承销与保荐业务的相关内容。

8下列项目中不属于我国发行的普通国债的是（）。A记账式国债 B凭证式国债 C储蓄国债

D长期建设国债 正确答案：D解析：

目前我国发行的普通国债有记账式国债、凭证式国债和储蓄国债（电子式）。

考点：

1981年后我国发行的国债品种。

9一般情况下,变动收益证券比固定收益证券()。A利率风险大 B利率风险小 C信用风险小 D信用风险大

正确答案：B解析：

利率风险是固定收益证券的主要风险，投资者无法回避利率变动对债券价格和收益的影响。

考点：

利率风险对不同证券的影响是不相同的。

102002年12月31日,中央登记公司开始发布中国债券指数系列，下列说法错误的是（）。A该指数系列以2002年12月31日为基日 B基期指数为100 C该债券体系覆盖了交易所市场和银行间市场发行额在50亿元人民币以上、待偿期限在一年以上的债券

D样本指数价格选取日终全价 正确答案：A解析：

考察中国债券指数。该指数以2001年12月31日为基日。

考点：

中证基金指数系列的基日、基点。

11按照债券形态分类,无记名国债属于()。A实物债券 B凭证式债券 C记账式债券 D电子式债券

正确答案：A解析：

无记名国债就属于这种实物债券，它以实物券的形式记录债权、面值等，不记名，不挂失，可上市流通。

考点：

实物债券的定义及内容。

12下列有关股票基金表述中，不正确的是()。

A股票基金的投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值 B股票基金的优点是资本的成长潜力较大。

C按投资目标不同，股票基金可以分为成长型基金和价值型基金 D股票基金是最重要的基金品种 正确答案：C解析： 考查股票基金。

考点：

股票基金的定义及内容。

12下列有关股票基金表述中，不正确的是()。

A股票基金的投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值 B股票基金的优点是资本的成长潜力较大。

C按投资目标不同，股票基金可以分为成长型基金和价值型基金 D股票基金是最重要的基金品种 正确答案：C解析： 考查股票基金。

考点：

股票基金的定义及内容。

14我国商业银行债券不包括（）。A小微企业专项金融债券

B商业银行委托信托公司发行的信托产品 C商业银行次级债券

D商业银行混合资本债券 正确答案：B解析： 商业银行债券有普通债券、次级债券、混合资本债券和小微企业专项金融债券。

考点：

商业银行债券的种类。

15与封闭式基金相比,()是开放式基金所特有的风险。A市场风险 B技术风险 C巨额赎回风险 D管理能力风险 正确答案：C解析：

巨额赎回风险，是开放式基金所特有的风险。

考点：

巨额赎回风险的内容。

16中国证券登记结算公司仅为()开立结算帐户,专用于证券交易成交后的清算交收,具有结算履约担保作用。A投资者 B证券公司 C保险公司

D证券投资基金 正确答案：B解析：

证券登记结算公司仅为证券公司开立结算账户，结算账户专用于证券成交后的清算交收，具有结算履约担保作用。

考点：

证券登记结算公司依据《证券法》履行的职能。

17我国募集设立的第一支ETF是()。A深圳50ETF B上证50ETF C深圳100ETF D上证100ETF 正确答案：B解析：

2004年12月30日，我国华夏基金管理公司以上证50指数为模板，募集设立了“上证50交易型开放式指数证券投资基金”（简称“50ETF”），并于2005年2月23日在上海证券交易所上市交易，采用的是完全复制法。

考点：

ETF的产生。

18普通股票是标准的股票,通过发行普通股票所筹集的资金成为股份公司()的基础。A所有者权益 B资产 C注册资本 D净资本

正确答案：C解析：

普通股票成为股份公司注册资本的基础。

考点：

普通股票股东的权利。

19在票面上不规定利率，发行时按某一折扣率，以低于票面金额的价格发行，发行价与票面金额之差额相当于预先支付的利息，到期按票面额偿还本金的债券是（）。A附息债券 B息票累积债券 C贴现债券 D凭证式债券

正确答案：C解析：

贴现债券指在票面上不规定利率，发行时按某一折扣率，以低于票面金额的价格发行，发行价与票面金额之差额相当于预先支付的利息，到期按票面额偿还本金的债券。

考点：

贴现债券的定义及内容。

20债券卖出价或偿还额小于买入价的情形被称为()。A资本利得 B资本损益 C资本损失 D资本消耗

正确答案：B解析： 考察债券的收益性。资本损益即债权人到期收回的本金与买入债券或中途卖出的债券与买入债券之间的价差收入。

考点：

债券收益表现的三种形式。

21无论是哪一种金融衍生工具，都会影响交易者在未来一段时间内或未来某时点上的现金流，这体现了金融衍生工具的（）特征。A跨期性 B杠杆性 C联动性

D不确定性或高风险性 正确答案：A解析：

无论是哪一种金融衍生工具，都会影响交易者在未来一段时间内或未来某时点上的现金流，跨期交易的特点十分突出。

考点：

金融衍生工具的跨期性特征。

22证券交易所制定的限制或者禁止特定证券投资者的证券交易行为的制度属于()。A信息披露 B市场准入 C客户识别 D市场监管

正确答案：B解析：

证券交易所应当建立市场准入制度，并根据证券法规的规定或者中国证监会的要求，限制或者禁止特定证券投资者的证券交易行为。

考点：

对证券交易活动的管理的相关内容。

23下列关于债券的表述不正确的有[ ]。A债券和股票两者的收益率相互影响 B公司破产时,债券清除顺序在股票之前 C债券持有者可参与发行公司重大事项的事议和表决

D在二级市场上,由于债券利率固定,期限固定,市场价格也相对稳定 正确答案：C解析：

不是所有债券持有者都可参与发行公司重大事项的事议和表决。

考点：

债券与股票的区别。

23下列关于债券的表述不正确的有[ ]。A债券和股票两者的收益率相互影响 B公司破产时,债券清除顺序在股票之前

C债券持有者可参与发行公司重大事项的事议和表决

D在二级市场上,由于债券利率固定,期限固定,市场价格也相对稳定 正确答案：C解析：

不是所有债券持有者都可参与发行公司重大事项的事议和表决。

考点：

债券与股票的区别。

25公司型基金反映的经济关系是（）。A所有权关系 B债券债务关系 C信托关系

D委托代理关系 正确答案：A解析：

公司型基金以发行股份的方式募集资金，股票反映的是所有权关系，因此公司型基金反映的经济关系也是所有权关系。

考点：

公司型基金的特点。

26证券市场本质上是[ ] 直接交换的场所。A资本证券 B有价证券 C价格 D价值

正确答案：D解析：

考察证券市场的特征。证券市场本质是价值的直接交换场所。

考点：

证券市场的特征。

27金融中介机构进行资产负债管理时,金融衍生工具业务一般属于()。A资产业务 B负债业务 C中间业务 D表外业务

正确答案：D解析：

金融中介机构进行资产负债管理时，金融衍生工具业务一般属于表外业务。

考点：

金融衍生工具的发展动因。

28上市公司应当在每一会计第3个月、第9个月结束后的()内编制完成季度报告并披露。A1个月 B2个月 C3个月 D4个月

正确答案：A解析：

上市公司应当在每一会计第3个月、第9个月结束后的1个月内编制完成季度报告并披露。

考点：

《上市公司信息披露管理办法》的定期报告。

29在我国,根据《证券投资基金运作管理办法》的规定,()以上的基金资产投资于股票的,为股票基金。A50% B60% C70% D80% 正确答案：B解析：

在我国，根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，60%以上的基金资产投资于股票，为股票基金。

考点：

股票基金的定义及内容。

30在各种基金中，一般来讲管理费率最低的是（）。A股票型基金 B债券型基金 C货币市场基金 D混合型基金

正确答案：C解析：

在各种基金中，风险越小管理费率越低，因此一般来讲管理费率最低的是货币市场基金。

考点：

基金管理费的运用。

31以下关于经济周期循环的说法错误的是（）。A经济周期循环对股票市场的影响非常显著

B股票价格水平通常是经济周期变动的先导性指标

C股票价格的变动性往往与实际经济的繁荣或衰退同步运行 D经济景气变动从根本上决定了股票价格的长期变动趋势 正确答案：C解析：

股票价格的变动通常比实体经济的繁荣或衰退领先一步，即在经济高涨后期，股价已率先下跌；在经济尚未全面复苏之际，股价已先行上涨。

考点：

宏观经济对股票价格影响的特点。

32按照基础工具分类,远期外汇合约属于()。A股权类产品衍生工具 B货币衍生工具 C利率衍生工具 D信用衍生工具 正确答案：B解析：

金融衍生工具的分类及依据。货币衍生工具主要包括远期外汇合约、货币期货、货币期权、货币互换以及上述合约的混合交易合约。

考点：

货币衍生工具的定义及种类。

33债券的价格变动风险随着期限的增加而（）。A降低 B增加 C不变

D无法确定

正确答案：B解析：

债券的价格变动风险随着期限的增加而增加。

考点：

债券的票面利率的定义及内容。

34沪深300股指期货合约的最低交易保证金是合约价值的[ ]。A12% B5% C10% D8% 正确答案：A解析：

沪深300股指期货合约的最低交易保证金是合约价值的12%。

考点：

沪深300股指期货的主要交易规则。

35按照债券形态分类,无记名国债属于（）。A记账式债券 B实物债券 C凭证式债券 D电子式债券

正确答案：B解析：

无记名国债属于实物债券，它以实物券的形式记录债权、面值等，不记名，不挂失，可上市流通。

考点：

债券根据债券券面形态的分类。实物债券的定义及内容。

36我国现行法规规定,证券经营机构挪用客户所委托的证券或者客户账户上的资金,属于（）。A内幕交易行为 B操纵市场行为 C欺诈客户行为 D虚假陈述行为 正确答案：C解析：

挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金属于欺诈客户行为。

考点：

对欺诈客户行为的监管。

37银行间债券市场发行的记账式国债，主要面向（）投资者。A个人投资者 B银行机构投资者

C银行和非银行金融机构等机构投资者 D非银行金融机构投资者 正确答案：C解析：

个人投资者可以购买证券交易所市场发行和跨市场发行的记账式国债，而银行间债券市场的发行主要面向银行和非银行金融机构等机构投资者。

考点：

1981年后我国发行的国债品种。

38下列不属于证券市场显著特征的选项是（）。A证券市场是价值直接交换的场所 B证券市场是财产权利直接交换的场所 C证券市场是价值实现增值的场所 D证券市场是风险直接交换的场所 正确答案：C解析：

证券市场具有三个显著特征：证券市场是价值直接交换的场所；证券市场是财产权利直接交换的场所；证券市场是风险直接交换的场所。

考点：

证券市场的特征。

39无面额股票是指在股票的票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占（）的股票。A数量 B资金 C比例 D份数

正确答案：C解析：

无面额股票是指在股票的票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占比例的股票。

考点：

无面额股票的定义。

40期货IB业务起源于()。A英国 B德国 C意大利 D美国

正确答案：D解析：

期货IB业务起源于美国。

考点：

证券公司中间介绍业务的内容。

41中证100指数定位于()。A小盘指数 B中盘指数 C大中盘指数 D大盘指数 正确答案：D解析：

中证100指数定位于大盘指数。

考点：

中证规模指数的定义及内容。

42根据《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》,中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的()。A20% B30% C35% D40% 正确答案：D解析：

中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的40%。

考点：

43证券公司的()或其他风险控制指标不符合规定的,国务院证券监督管理机构应当责其限期改正。A净资产 B净资本 C利润率 D净收益

正确答案：B解析：

证券公司的净资本或其他风险控制指标不符合规定的,国务院证券监督管理机构应当责其限期改正。

考点： 监管措施

44以下关于股票合并的说法错误的是（）。A股票合并是指将若干股票合并成1股

B股票合并改变了公司的实收资本和每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重 C股票合并后，股东所持市值不发生变化 D股票合并常见于低价股 正确答案：B解析：

股票合并并不改变公司的实收资本和每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重。

考点：

股票分割与合并的定义及内容。

452007年以来发生的全球性金融危机当中，导致大量金融机构陷入危机的最重要一类衍生金融产品是（）。AADR BCDOs CCDS DABS 正确答案：C解析：

2007年以来发生的全球性金融危机当中，导致大量金融机构陷入危机的最重要一类衍生金融产品是信用违约互换（CDS）。

考点： 互换交易的主要用途。

46证券公司应当采取措施切实保障董事的(),为董事履行职责提供必要条件。A知情权 B管理权 C收益权 D经营权

正确答案：A解析：

证券公司应当采取措施切实保障董事的知情权,为董事履行职责提供必要条件。

考点：

董事的知情权。

47按照《证券法》的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（）元的，应当由承销团承销。A5000万 B1亿 C2亿 D5亿

正确答案：A解析：

按照《证券法》的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过入民币5000万元的，应当由承销团承销。

考点：

证券承销与保荐业务的相关内容。

48根据合格境内机构投资者（QDII）制度，可以申请开展QDII业务的机构是（）。A商业银行、基金公司、保险公司、证券公司 B商业银行、社保基金、保险公司、证券公司 C商业银行、基金公司、社保基金、证券公司 D人民银行、基金公司、保险公司、证券公司 正确答案：A解析：

根据合格境内机构投资者（QDII）制度，可以申请开展QDII业务的机构是商业银行、基金公司、保险公司、证券公司。

考点：

有条件地开放境内企业和个人投资境外资本市场。

49以下不属于影响股票价格的行业因素的是（）。A行业可持续性

B行业或产业竞争机构 C抗外部冲击能力 D管理层质量

正确答案：D解析：

行业因素包括定性因素和定量因素，常见的有：（1）行业或产业竞争结构；（2）行业可持续性；（3）抗外部冲击的能力；（4）监管及税收待遇——政府关系；（5）劳资关系；（6）财务与融资问题；（7）行业估值水平。

考点：

行业与部门因素的内容。

50下列关于证券市场法律法规的表述中,正确的是()。A《证券法》属于行政法规 B《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》属于部门规章

C《证券投资基金法》属于法律

D《证券投资基金法》属于自律性规章

正确答案：C解析：

考察证券市场的法律法规的区分。《证券法》属于法律；《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》属于行政法规》；《证券投资基金法》属于法律。

考点：

我国现行的主要证券市场法律。

51《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》（即“国九条”）明确提出了对证券公司规范发展的要求，下列有关表述中错误的是（）。

A证券公司要完善治理机构，规范其股东行为，强化董事会和经理人员的诚信责任 B严谨挪用客户资产，切实维护投资者合法权益

C证券公司要完善内控机制，加强对分支机构的集中统一管理

D完善以净资产为核心的风险监控指标体系，督促证券公司实施稳健的财务政策 正确答案：D解析：

促进资本市场中介服务规范发展，提高执业水平：完善以“净资本”为核心的风险监控指标体系。

考点：

促进资本市场中介服务机构规范发展，提高执业水平。

52股票是一种（）。A设权证券 B真实资本 C有价证券 D物权证券

正确答案：C解析：

股票是虚拟资本的一种形式，是证权证券，既不是物权证券，也不是债权证券。

考点：

股票的性质。

53（）的预扣税一般可以豁免，投资者的利息收入也可以免缴所得税。A扬基债券 B武士债券 C亚洲债券 D欧洲债券

正确答案：D解析：

欧洲债券的预扣税一般可以豁免，投资者的利息收入也可以免缴所得税。

考点：

54双重交易机制是（）的重要特征，投资者可以在一级市场交易，也可以在二级市场交易。ALOF BETF C期货 D期权

正确答案：B解析：

ETF实行一级市场与二级市场并存的交易制度。考点：

ETF的特点。

55股权类产品的衍生工具不包括（）。A股票期货 B股票指数期货 C股票期权 D货币期货

正确答案：D解析： 股权类产品的衍生工具。这是指以股票或股票指数为基础工具的金融衍生工具，主要包括股票期货、股票期权、股票指数期货、股票指数期权以及上述合约的混合交易合约。

考点：

金融衍生工具从基础工具分类角度的划分。

56证券市场的资本配置功能是指通过()引导资本流动从而实现资本合理配置的功能。A证券收益 B筹资能力 C预期报酬率 D证券价格

正确答案：D解析：

证券市场的资本配置功能是指通过证券价格引导资本的流动从而实现资本的合理配置的功能。

考点：

证券市场的资本配置功能的定义。

57在有担保的存托凭证中,必须完全符合美国会计准则的是()。A一级有担保存托凭证 B二级有担保存托凭证 C三级有担保存托凭证 D144A私募存托凭证 正确答案：C解析：

考察存托凭证方案比较及说明。

考点：

有担保的存托凭证的定义 及内容。

58根据我国政府对WTO的承诺,我国加入WTO后3年内,允许外国证券公司设立合营公司,外资比例不超过()。A1/3 B49% C33% D30% 正确答案：A解析：

加入后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不得超过1/3。

考点：

我国证券业在5年过渡期对外开放的主要内容。

59在有担保的存托凭证中，必须完全符合美国会计准则的是（）。A一级有担保存托凭证 B二级有担保存托凭证 C三级有担保存托凭证 D144A私募存托凭证 正确答案：C解析：

在有担保的存托凭证中，必须完全符合美国会计准则的是三级有担保存托凭证。

考点：

我国公司发行的存托凭证 的内容。

60我国《证券法》规定,向不特定对象发行证券或向特定对象发行证券累计超过()人的,为公开发行,必须经国务院证券监督管理机构或者国务院授权部门核准。A500 B100 C200 D300 正确答案：C解析：

我国《证券法》还规定，向不特定对象发行证券或向特定对象发行证券累计超过200人的，为公开发行，必须经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准。

考点：

证券交易市场的概述

多选题

61基金份额持有人与基金管理人之间的关系是[ ] A委托人与受益人的关系

B委托人,受益人与受托人的关系 C受益人与所有人的关系 D所有者与经营者的关系 正确答案：BD解析：

基金份额持有人与基金管理人之间的关系是委托人、受益人与受托人的关系，也是所有者和经营者之间的关系。

考点：

证券投资基金当事人之间的关系

62有面额股票是指在股票票面上记载一定金额的股票。这一记载的金额也称为()。A票面金额 B股票价值 C票面价值 D股票面值

正确答案：ACD解析：

有面额股票是指在股票票面上记载一定金额的股票。这一记载的金额也被称为票面金额、票面价值或股票面值。

考点：

有面额股票的定义。

63股票的账面价值又称()。A股票面值 B股票净值 C股票内在价值 D每股净资产 正确答案：BD解析：

股票的账面价值又称股票净值或每股净资产，在没有优先股的条件下，每股账面价值等于公司净资产除以发行在外的普通股票的股数。

考点：

股票的账面价值的内容。

64我国《证券法》规定，公司债券上市交易，应当符合下列条件()。A公司债券的期限为一年以上

B公司债券实际发行额不少于人民币五千万元 C公司股本总额不少于人民币三千万元

D公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件 正确答案：ABD解析：

公司债券上市交易，应当符合的条件。

考点：

公司申请公司债券上市交易，应当符合的条件。

65基金份额持有人的义务包括()等。A承担基金亏损或终止的有限责任

B在封闭式基金存续期间,可以要求赎回基金份额 C遵守基金契约

D缴纳基金认购款项及规定的费用 正确答案：ACD解析：

基金份额持有人必须承担一定的义务，这些义务包括：遵守基金契约；缴纳基金认购款项及规定的费用；承担基金亏损或终止的有限责任；不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动；在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额；在封闭式基金存续期间，交易行为和信息披露必须遵守法律、法规的有关规定；法律、法规及基金契约规定的其他义务。

考点：

基金份额持有人的义务。

66存托凭证一般可以代表外国（）。A股票 B债券 C期权 D期货

正确答案：AB解析：

存托凭证一般代表外国公司股票，有时也代表债券。

考点：

存托凭证的定义。

67我国的企业债券和公司债券在以下哪些方面有所不同[ ]。A发行方式以及发行的审核方式不同 B发行的主体的范围不同 C担保要求不同

D发行定价方式不同

正确答案：ABCD解析：

我国的公司债券和企业债券在以下方面有所不同：

第一，发行主体的范围不同。企业债券主要是以大型的企业为主发行的；公司债券的发行不限于大型公司，一些中小规模公司只要符合一定法规标准，都有发行机会。第二，发行方式以及发行的审核方式不同。企业债券的发行采取审批制或注册制；公司债券的发行采取核准制，引进发审委制度和保荐制度。

第三，担保要求不同。企业债券较多地采取了担保的方式，同时又以一定的项目（国家批准或者政府批准）为主；公司债券募集资金的使用不强制与项目挂钩，包括可以用于偿还银行贷款、改善财务结构等股东大会核准的用途，也不强制担保，而是引入了信用评级方式。第四，发行定价方式不同。《企业债券管理条例》规定，企业债券的利率不得高于银行相同期限居民储蓄定期存款利率的40%；公司债券的利率或价格由发行人通过市场询价确定。

考点：

我国公司债券与企业债券的区别。

68债券是（）。

A债权债务关系的表现 B真实资本 C无期证券 D有价证券

正确答案：AD解析：

债券是虚拟资本，但是它是真实资本的代表，是债权债务关系的表现；具有偿还性，不是无期证券。

考点：

债券的定义。债券的基本性质。

69“国九条”提出了健全资本市场体系,丰富证券投资品种的纲领性意见,其含义有()。A建立多层次股票市场体系 B积极稳妥发展债券市场 C稳步发展期权市场

D建立以政府为主导的品种创新机制 正确答案：AB解析：

健全资本市场体系，丰富证券投资品种：要建立多层次股票市场体系；积极稳妥发展债券市场；稳步发展期货市场；建立以市场为主导的品种创新机制。

考点：

健全资本市场体系，丰富证券投资品种。

70财政政策对股票价格影响的主要表现有()。

A通过扩大财政赤字、发行国债筹集资金，增加财政支出，刺激经济发展 B通过调节税率影响企业利润和股息 C干预资本市场各类交易适用的税率

D国债发行量会改变证券市场的证券供应和资金需求 正确答案：ABCD解析：

财政政策对股票价格的影响。

考点：

宏观经济对股票价格影响的特点。

71投资咨询机构及其就业人员从事证券服务业务,禁止的行为包括[ ] A代理委托人从事证券投资

B买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

C与委托人约定分享证券收益成分和证券投资损失 D利用媒体传播虚假信息 正确答案：ABCD解析： 我国《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为：（1）代理委托人从事证券投资；

（2）与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失；（3）买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票；

（4）利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；

（5）法律、行政法规禁止的其他行为。因以上行为给投资者造成损失的，依法承担赔偿责任。

考点：

《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有的行为。

72金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为（）。A金融期货 B金融远期合约

C金融期权和金融互换 D结构化金融衍生工具 正确答案：ABCD解析：

金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为金融远期合约、金融期货、金融期权、金融互换和结构化金融衍生工具。

考点：

金融衍生工具按自身交易的方式及特点的分类。

73有关证券市场的发展历史,以下说法正确的有()。A美国证券市场是从买卖政府债券开始的

B20世纪70年代开始,证券市场出现了高度繁荣的局面

C15世纪意大利商业城市中的证券交易主要是商业票据的买卖 D1790年成立了美国第一个证券交易所—费城证券交易所 正确答案：ABCD解析：

考察证券发展历史五个阶段的相关知识点。

考点：

证券市场的发展阶段

74从内容上看,中国证券市场对外开放包含以下几个方面:()。A有条件地开放境内企业和个人投资境外资本市场 B开放国内资本市场

C对我国香港和澳门地区的开放 D在国际资本市场筹集资金 正确答案：ABCD解析：

从内容上看，中国证券市场对外开放可分为以下四个方面：

（一）在国际资本市场募集资金；

（二）开放国内资本市场；

（三）有条件地开放境内企业和个人投资境外资本市场；

（四）对我国香港特别行政区和澳门特别行政区的开放。

考点：

从内容上看，中国证券市场对外开放可分为的四个方面。

75证券投资的政策性风险源于（）。A经济周期的波动 B新法规的出台 C市场供求的变化 D政策的改变 正确答案：BD解析：

政策风险指政府有关证券市场的政策发生重大变化或是有重要法规、举措出台，引起证券市场的波动，从而给投资者带来的风险。

考点：

政策风险的定义及内容。

76设立证券登记结算公司应当具备的条件有（）。A自有资金不少于人民币1亿元 B自有资金不少于人民币2亿元

C具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施 D主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格 正确答案：BCD解析：

设立证券登记结算机构的条件：第一，自有资金不少于人民币2亿元； 第二，具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施； 第三，主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格； 第四，证券监督管理机构规定的其他条件。

考点：

设立证券登记结算公司应当具备的条件。

77判断股票的流动性强弱主要分析方面包括()。A市场深度 B报价紧密度

C价格弹性或者恢复能力 D以上都是

正确答案：ABCD解析：

判断股票的流动性强弱主要分析三个方面：首先是市场深度；其次是报价紧密度；最后是股票的价格弹性或者恢复能力。

考点：

股票的特征。

78股息作为股东的投资收益，其具体形式可以有（）。A股票股息 B现金股息 C负债股息 D建业股息

正确答案：ABCD解析： 常识题，考察股息的形式。股息包括现金股息、股票股息、财产股息、负债股息和建业股息。

考点：

股息的具体形式的种类及内容。

79外国债券在发行法律方面的特性有（）。A受发行地所在国有关法规的管制和约束 B必须经官方主管机构批准 C不需要官方主管机构批准

D不受货币发行国有关法令的管制和约束 正确答案：AB解析： 在发行法律方面，外国债券的发行受发行地所在国有关法规的管制和约束，并且必须经官方主管机构批准，而欧洲债券在法律上所受限制比外国债券宽松得多，它不需要官方主管机构批准，也不受货币发行国有关法令的管制和约束。考点：

欧洲债券的内容。

80下列有关金融期权的表述正确的是[ ] A期权的买方可以有条件地履行合约规定的义务 B期权的买方可以选择行使他所拥有的权利

C期权的买方在支付了期权费用,就获得了期权合约所赋予的权利

D期权的卖方在收取期权费后,就承担着在规定时间内履行该期权合约的义务 正确答案：BCD解析：

期权的买方在支付了期权费后，就获得了期权合约所赋予的权利，即在期权合约规定的时间内，以事先确定的价格向期权的卖方买进或卖出某种金融工具的权利，但并没有必须履行该期权合约的义务。期权的买方可以选择行使他所拥有的权利；期权的卖方在收取期权费后就承担着在规定时间内履行该期权合约的义务。即当期权的买方选择行使权利时，卖方必须无条件地履行合约规定的义务，而没有选择的权利。

考点：

金融期权的特征

81我国证券投资基金的交易费用主要包括()。A印花税

B交易佣金和证管费 C增值税

D过户费和经手费

正确答案：ABD解析： 目前，我国证券投资基金的交易费用主要包括印花税、交易佣金、过户费、经手费、证管费。

考点：

基金交易费的定义及内容。

82按证券所代表的权利性质分类，有价证券可以分为（）。A私募证券 B其他证券 C债券 D股票

正确答案：BCD解析：

按证券所代表的权利性质分类，有价证券可以分为债券、股票和其他证券。

考点：

有价证券的种类。

83证券金融公司的职责包括（）。

A为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务 B监测分析全市场融资融券情况,运用市场化手段防控风险 C证监会确定的其他职责

D对证券公司融资融券业务运行情况进行监控 正确答案：ABCD解析：

证券金融公司不以营利为目的，履行下列职责：（1）为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务；（2）对证券公司融资融券业务运行情况进行监控；（3）监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险；（4）证监会确定的其他职责。

考点：

证券金融公司不以营利为目的，应履行的职责。

84与普通股票相比较,下列表述中,属于优先股票的特点是（）。A二级市场价格波动小 B适宜短期投资 C风险高 D收入稳定

正确答案：AD解析：

考察优先股票的特征。从风险角度看，优先股票的风险小于普通股票。

考点：

优先股票的特征。

85我国《证券法》规定，证券公司（），必须经国务院证券监督管理机构批准。A变更业务范围

B变更持有3%以上股权的股东 C设立、收购或者撤销分支机构 D变更公司形式

正确答案：ACD解析：

考察证券公司重要事项变更审批要求。“变更持有5%以上股权的股东”。

考点：

我国证券公司的重要事项变更审批要求。

86金融期权交易的基础资产有()。A金融期货合约 B金融期权合约 C利率 D外汇

正确答案：ABCD解析： 金融期权交易的基础资产。

考点：

基础资产不同。

87证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务,可以提供的服务包括()。A代期货公司、客户收付期货保证金 B提供期货行情信息、交易设施

C代理客户进行期货交易、结算或者交割 D协助办理开户手续 正确答案：BD解析：

证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务,可以提供的服务包括协助办理开户手续；提供期货行情信息、交易设施；中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

考点：

证券公司受期货公司委托从事IB业务，应当提供的服务。

88明知是()所得及其产生的收益,为掩饰、隐瞒其来源和性质,协助其转换、转移资产的,构成洗钱罪。

A贪污贿赂犯罪 B金融诈骗犯罪 C走私犯罪 D黑社会性质的组织犯罪 正确答案：ABCD解析：

洗钱罪包括明知是毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪的所得及其产生的收益，为掩饰、隐瞒其来源和性质，考点：

《刑法》及修正案关于证券犯罪或与证券有关的主要规定。

89与其他债券相比,政府债券的特点是()。A安全性高 B流通性强 C收益稳定 D免税待遇

正确答案：ABCD解析：

政府债券的特征：安全性高、流通性强、收益稳定、免税待遇。

考点：

政府债券的特征。

90作为发起人的企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体在认购股份时,可以用货币出资,也可以用其他形式的资产,如()等作价出资。A工业产权 B实物

C非专利技术 D土地使用权

正确答案：ABCD解析：

作为发起人的企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体在认购股份时，可以用货币出资，也可以用其他形式的资产，如实物、工业产权、非专利技术、土地使用权等作价出资。

考点：

我国股票按投资主体的性质分类。

91道-琼斯指数实际上是一组股价平均数，包括（）等指标。A道-琼斯公正市价指数 B工业股价平均数 C商业股价平均数

D公用事业股价平均数 正确答案：ABD解析：

道-琼斯指数实际上是一组股价平均数，包括5组指标：工业股价平均数、运输业股价平均数、公用事业股价平均数、股价综合平均数、道-琼斯公正市价指数。

考点：

道一琼斯股价平均数的样本股的指标。

92我国证券交易所对权证上市资格的要求包括()。A标的股票的流通股份市值 B标的股票的活跃性 C权证存量 D权证存续期

正确答案：ABCD解析： 考察权证上市资格要求。考点：

权证的发行、上市与交易。

93上市公司内幕信息知情人登记管理制度中应当明确内幕信息知情人的[ ]等必要方式将上述事项告知有关人员等内容 A违反保密规定的责任 B禁止内幕交易告知书 C通过签订保密协议 D保密义务

正确答案：ABCD解析：

上市公司内幕信息知情人登记管理制度中应当明确内幕信息知情人的保密义务、违反保密规定的责任和通过签订保密协议、禁止内幕交易告知书等必要方式将上述事项告知有关人员等内容。

考点：

上市公司内幕信息知情人制度。

94基金托管人是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担（）等相应职责的当事人。

A安全保管基金财产

B按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户 C办理基金备案手续

D对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账 正确答案：AB解析：

基金托管人的职责。其余两项属于基金管理人的职责。

考点：

基金托管人的概念。

95根据《证券公司监督管理条例》,下列关于证券公司独立董事的表述中,正确的有()。A独立董事可以向董事会提议召开临时股东会

B可对公司的薪酬计划、激励计划以及重大关联交易等事项发表独立意见 C独立董事在任期内被免职的，独立董事本人和证券公司可统一向证券监管部门和股东会提供书面说明

D为履行相关职责的需要聘请审计机构或咨询机构 正确答案：ABD解析： 考察独立董事。独立董事在任期内被免职的，独立董事本人和证券公司分别向向证券监管部门和股东会提供书面说明。

考点：

独立董事的相关内容。

96有关LOF和ETF的不同之处的表述，正确的有（）。

AETF属于被动投资的指数型基金，而LOF不仅可以采用指数型基金模式，也可以是主动管理型基金

BLOF的申购与赎回均以现金进行 CETF采用实物申购、赎回机制 D以上说法都对

正确答案：ABCD解析： ETF与LOF 的区别。

考点： LOF的定义及内容。

97股票发行市场的主要参与者包括（）。A证券发行人 B保荐人 C证券投资者 D证券中介机构

正确答案：ACD解析：

考查证券市场的主要参与者。

考点：

证券市场参与者

98无限售条件股份包括（）。AA股 BB股

C境外上市外资股 DH股指数期货

正确答案：ABC解析：

无限售条件股份包括A股、B股、境外上市外资股和其他。

考点：

已完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否可分类。

99证券的流通是通过()实现的。A到期兑付 B承兑 C贴现 D转让

正确答案：ABCD解析：

证券的流动性可通过到期兑付、承兑、贴现、转让等方式实现。

考点：

有价证券的特征。

100对投资者而言,优先股是一种比较安全的投资对象,这是因为()。A在公司财产清偿时先于普通股票

B在公司财产清偿时后于普通股票

C股息收益稳定

D风险相对较小

正确答案：ACD解析： 考察优先股的特点。

考点：

优先股票的意义。

101基金管理人通常将成长型基金资产投资于（）的成长公司的股票。A信誉度较高 B长期成长前景 C长期盈余 D安全性较高

正确答案：ABC解析： 基金管理人通常将基金资产投资于信誉度较高的、又长期成长前景或长期盈余的公司的股票。

考点：

股票基金的定义及内容。

103与现货市场投机相比,期货市场投机的特点是（）。A具有更高的风险性 B具有较低的风险性

C期货市场实行T+0清算制度,可以进行日内投机 D期货市场实行T+1清算制度,可以进行日内投机 正确答案：AC解析：

与现货市场投机相比较，期货市场投机有两个重要区别：一是目前我国股票市场实行T+1清算制度，而期货市场是T+0，可以进行日内投机；二是期货交易的保证金制度导致期货投机具有较高的杠杆率，盈亏相应放大，具有更高的风险性。

考点：

金融期货的基本功能。投机功能 的内容。

104影响筹资者确定债券利率的主要因素有()。A借贷市场利率水平B筹资者资信 C期限长短 D税收政策

正确答案：ABC解析：

影响筹资者确定债券利率的主要因素：借贷资金市场利率水平；筹资者的资信；债券期限长短。

考点：

债券的票面利率的定义及内容。

105按照《公司法》规定,股东可以用()等能够用货币估价并可依法转让的非货币财产作价出资。

A知识产权 B土地使用权 C实物 D货币

正确答案：ABC解析：

考察出资方式。股东可以用货币出资，也可以用实物、知识产权、土地使用权等可以或货币估价并可以依法转让的非货币财产作价出资。

考点：

普通股票股东的权利。

106以下关于证券投资基金、股票、债券说法正确的有（）。A股票、基金反映的是所有权关系，债券反映的是债权债务关系 B股票和债券属于直接投资工具，基金是间接投资工具

C股票的直接收益取决于发行公司的经营效益，不确定性强，风险较大 D基金的收益可能高于债券，投资风险又可能小于股票 正确答案：BCD解析：

股票反映的是所有权关系，债券反映的是债权债务关系，基金反映的是信托关系。

考点： 反映的经济关系不同。

107证券公司风险控制指标达到预警标准的,中国证监会派出机构可采取的措施包括()。A向其出具监管关注函并抄送公司主要股东，要求公司说明潜在风险和控制措施 B停止批准增设、收购营业性分支机构

C要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构，提高净资本水平D限制转让财产或在财产上设定其他权利 正确答案：AC解析：

证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，派出机构应当区别情形，对其采取下列措施：（1）向其出具监管关注函并抄送公司主要股东，要求公司说明潜在风险和控制措施；（2）要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构，提高净资本水平；（3）要求公司进行重大业务决策时至少提前5个工作日报送专门报告，说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响；（4）责令公司合规部门增加对风险控制指标检查的频率，并提交有关风险控制指标水平的报告。

考点：

证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，派出机构应当区别情形，对其采取的措施。

108可以在证券交易所挂牌交易的证券,除了股票以外,还有()。A基金 B公司债 C权证 D国债

正确答案：ABCD解析：

在证券交易所挂牌交易的品种包括股票、基金、债券、权证和经中国证监会批准的其他交易品种。

考点：

交易原则和交易规则

109股票具有的特征包括()。A收益性 B流动性 C安全性 D偿还性

正确答案：AB解析：

股票的特征：收益性、风险性、流动性、永久性、参与性；安全性与偿还性属于债券的特征。

考点：

股票的特征。

110我国已先后在（）等市场发行国际债券。A伦敦 B新加坡 C法兰克福 D东京

正确答案：ABCD解析： 常识题，以上均包括。

考点：

可转换公司债券的概述。

判断题

112用于管理气温变化风险的天气期货是一种在非金融变量基础开发的一种金融衍生工具。A正确 B错误

正确答案：A解析：

考察金融衍生工具的概念。

考点：

金融衍生工具的概念。

113上市公司中期报告中的财务会计报告应当经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。A正确 B错误

正确答案：B解析：

上市公司报告中的财务会计报告应当经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。

考点：

上市公司信息披露的主要内容。

114中证债券型基金指数样本由中证开放式基金指数样本中的债券型基金组成,60%以上的基金资产投资于债券的,为债券基金。A正确 B错误

正确答案：B解析：

中证股票型基金指数样本由中证开放式基金指数样本中的股票型基金组成,60%以上的基金资产投资于股票的,为股票基金。

中证债券型基金指数样本由中证开放式基金指数样本中的债券型基金组成,80%以上的基金资产投资于债券的,为债券基金。

考点：

中证基金指数系列的内容。

115交易所重组与公司化是21世纪以来证券市场全球化趋势的表现之一。A正确 B错误

正确答案：A解析：

证券市场全球化趋势的变现。

考点：

交易所重组与公司化的内容。

116股票的参与性是指股票持有人有权参与公司重大决策的特性。A正确 B错误

正确答案：A解析：

股票的参与性是指股票持有人有权参与公司重大决策的特性。

考点：

股票参与性的定义。

117场外交易市场的交易制度通常采取做市商制。A正确 B错误

正确答案：A解析：

场外交易市场的交易制度通常采用做市商制度。

考点：

场外交易市场的特征。

118根据我国相关规定，保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当按照规定对发行人进行辅导。A正确 B错误

正确答案：A解析：

此题考察证券发行上市保荐制度。保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票前，要对企业进行辅导和尽职调查。

考点：

证券发行上市保荐制度。

119申请证券评级业务许可的资信评级机构,实收资本或净资产不得少于2000万元。A正确 B错误

正确答案：B解析：

申请证券评级业务许可的资信评级机构,实收资本和净资产均不得少于2000万元，两个条件都须具备。

考点：

申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具备的条件。

120金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，从交易结构上看，可以将互换交易视为一系列远期交易的组合。A正确 B错误

正确答案：A解析： 金融互换的定义。

考点：

金融互换交易的定义。

121申请分别从事证券或期货投资咨询业务的机构，应当有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。A正确 B错误

正确答案：B解析：

申请分别从事证券或期货投资咨询业务的机构，应当有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

考点：

申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件。

122货币市场基金的优点是资本安全性高，购买限额高，流动性强，收益较高。A正确 B错误

正确答案：B解析： 货币市场基金的优点是资本安全性高，购买限额“低”，流动性强，收益较高，管理费用低。

考点：

货币市场基金的内容及定义。

123目前在代办股份转让系统挂牌的公司仅是中关村科技园区高科技公司。A正确 B错误

正确答案：B解析：

目前在代办股份转让系统挂牌的公司大概可以分为两类：一类是原STAQ、NET挂牌公司和沪深证券交易所退市公司；另一类是非上市股份有限公司的股份报价转让，目前主要是中关村科技园区高科技公司。

考点：

代办股份转让系统的定义及内容。

124对投资者来说,在票面利率水平相同的条件下,分期付息方式的债券实际获得的利益可能高于一次性付息方式的债券。A正确 B错误

正确答案：A解析：

对投资者来说，在票面利率相同的条件下，分期付息可获取利息再投资收益，或享有每年获得现金利息便于支配的流动性好处。

考点：

债券利息的支付分类。债息的内容。

125由于证券投资基金奉行分散投资策略,所以投资于证券投资基金是没有风险的。A正确 B错误

正确答案：B解析：

证券投资基金是一种集中资金、专家管理、分散风险的投资工具，但投资者投资于基金仍有可能面临风险。

考点：

证券投资基金的主要风险。

126证券交易所的组织形式大致可分为公司制和会员制两种形式。A正确 B错误

正确答案：A解析：

证券交易所的组织形式大致分为两类，即公司制和会员制。

考点：

证券交易所的组织形式的分类。

127证券投资基金的管理费通常是按照每个估值日基金总资产的一定比率,逐日计提,按月支付。A正确 B错误

正确答案：B解析：

证券投资基金的管理费通常是按照每个估值日基金净资产的一定比率,逐日计提,按月支付。

考点：

基金管理费的运用。

128证券投资顾问业务提供的投资建议服务内容包括投资的品种选择、投资组合以及理财规划建议等。A正确 B错误

正确答案：A解析：

证券投资顾问业务提供的投资建议服务内容包括投资的品种选择、投资组合及理财规划建议等。

考点：

证券投资咨询业务的内容。

129双重选择权是可转换公司债券最主要的金融特征,它的存在使投资者和发行人的风险、收益限定在一定的范围以内,并可利用这一特点对股票进行套期保值。A正确 B错误

正确答案：A解析：

考察可转换公司债券的特征。

考点：

可转换债券具有的特征。

130我国台湾证券交易所发表的股价指数中,最具代表性的是发行量加权股价指数。A正确 B错误

正确答案：A解析：

考察台湾证券交易所发行量加权股价指数。

考点：

台湾证券交易所发行量加权股价指数。

131金融期货的套期保值功能是通过期货交易把价格风险转移给愿意承担风险的人,以达到投机获利的目的。A正确 B错误

正确答案：B解析：

金融期货的投机功能是通过期货交易把价格风险转移给愿意承担风险的人,以达到投机获利的目的。

考点：

金融期货的基本功能。投机功能 的内容。

132我国《公司法》规定,为减少注册资本,公司可以回购本公司股份。A正确 B错误

正确答案：A解析： 考察股份回购的情形。

考点：

股份回购的内容。

133中央汇金投资有限责任公司属于金融控股机构，它于2010年在全国银行间债券市场成功发行的两期人民币债券，属于金融债券。A正确 B错误 正确答案：B解析：

中央汇金投资有限责任公司属于金融控股机构，它于2010年在全国银行间债券市场成功发行的两期人民币债券，属于政府支持机构证券。

考点：

政府支持机构债券和政府支持债券的内容。

134证券公司申请中间介绍（IB）业务的，向中国证监会提交备案文件即可。A正确 B错误

正确答案：B解析：

证券公司申请IB业务，应当向中国证监会提交《介绍业务资格申请书》等规定的申请材料。

考点：

证券公司申请IB业务资格，应当符合的条件。

135基金管理人与基金托管人之间是互相制衡的关系。A正确 B错误

正确答案：A解析：

基金管理人与托管人的关系是相互制衡的关系。

考点：

管理人与托管人之间的关系。

136证券公司的净资本是假设证券公司的所有负债都同时到期,现有资产全部变现偿付所有负债后的金额。A正确 B错误

正确答案：A解析：

净资本是假设证券公司的所有负债都同时到期，现有资产全部变现偿付所有负债后的金额。

考点：

净资本的定义。净资本的相关内容。

137证券代表的是一定数额的实物资产,投资者持有证券也就是同时拥有这部分资产,因而证券本身具有收益性。A正确 B错误

正确答案：B解析：

证券代表的是对一定数额的某种特定资产的所有权或债权，投资者持有证券也就同时拥有取得这部分资产增值收益的权利，因而证券本身具有收益性。

考点：

有价证券的特征。

138金融衍生工具是指建立在基础产品或基础变量之上,其价格取决于基础金融产品价格(或数值)变动的派生金融产品。A正确 B错误

正确答案：A解析：

考察金融衍生工具的概念。

考点：

金融衍生工具的概念。

139附权证债券的权证有效期通常不等于债券期限，并且在正股除权除息时也不需调整行权价格和行权比例。A正确 B错误

正确答案：B解析：

附附权证债券的权证有效期通常不等于债券期限，只有在正股除权除息时才调整行权价格和行权比例。

考点：

附认股权证的公司债券的定义及内容。

140购买储蓄国债(电子式)的投资者在同一试点商业银行只允许开设一个账户。A正确 B错误

正确答案：A解析：

储蓄国债（电子式）的投资者在同一试点商业银行只允许开设一个账户。

考点：

储蓄国债内容

141证券公司设立分公司、证券营业部等分支机构的,应当对分公司、证券营业部,分别按每家2000万元、500万元计提风险资本准备。A正确 B错误

正确答案：A解析：

考查证券公司风险资本准备基准计算标准，证券公司设立分公司、证券营业部等分支机构的,应当对分公司、证券营业部,分别按每家2000万元、500万元计提风险资本准备。

考点：

证券公司风险资本准备基准计算标准。

142存托凭证是指在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。存托凭证一般代表股票,有时也代表债券。A正确 B错误

正确答案：A解析： 考察存托凭证的含义。

考点：

存托凭证的定义。

143投资债券所获现金流量再投资的利息收入,受市场收益率变化的影响。A正确 B错误

正确答案：A解析：

再投资收益受以周期性利息收入作再投资时市场收益率变化的影响。

考点：

债券的投资收益来源。决定再投资收益的主要因素。

144会计师事务所申请证券资格应当满足的条件之一是,持有不少于50%股权的股东或半数以上合伙人最近在本机构连续执业2年以上。A正确 B错误 正确答案：B解析：

持有不少于50%股权的股东或半数以上合伙人最近在本机构连续执业3年以上，“3年”而不是“2年”。

考点：

按照《通知》的规定，会计师事务所申请证券资格，应当具备的条件。

145可交换公司债券的发债主体和偿债主体不是上市公司本身,而是上市公司的股东。A正确 B错误

正确答案：A解析：

注意可交换债券与可转换债券的区别。

考点：

可交换债券的定义及内容。

146记账式国债只能在发行期认购,不可以上市流通,但可以按照有关规定提前兑换。A正确 B错误

正确答案：B解析：

记账式国债可上市转让，流通性好。

考点：

记账式国债的特点

147保本义务人在向保本基金份额持有人偿付损失后,继续保持向基金管理人追偿的权利。A正确 B错误

正确答案：B解析：

保本义务人在向基金份额持有人偿付损失后，放弃向基金管理人追偿的权利。

考点：

保本保障机制。

148根据我国证券从业人员资格管理的有关规定，年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员均可参加中国证券从业人员资格考试。A正确 B错误

正确答案：A解析：

从业资格证书的取得。根据我国证券从业人员资格管理的有关规定，年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员均可参加中国证券从业人员资格考试。

考点：

从业资格的取得和执业证书。

149期货交易是指交易双方在集中性的交易所市场,以公开竞价方式、以期货合约为交易对象的交易。A正确 B错误

正确答案：A解析： 考察期货交易的定义。

考点：

期货交易的定义。

150由于证券本身代表着一定量的财产,持有人可凭该证券直接取得一定量的商品或是取得利息、股息等收入,因而这类证券本身具有价值。A正确 B错误

正确答案：B解析： 这类证券本身没有价值，但由于它代表着一定量的财产权利，持有人可凭该证券直接取得一定量的商品、货币，或是取利息、股息等收入，因而可以在证券市场上买卖和流通，客观上具有了交易价格。

考点：

篇3：基金押题卷一(题目)

单选题

(1)关于证券投资基金投资收益的归属,下列说法错误的是（）。

A、基金投资收益在扣除基金承担的费用后的盈余全部归基金投资者所有 B、基金管理人只能按规定收取一定的管理费,不参与基金收益分配 C、基金投资收益依据投资者所持有的基金份额比列进行分配

D、基金投资收益依据投资管理人的投资业绩按一定比例分配给基金管理人(2)下列关于基金信息披露的表述,正确的是()。

A、基金信息披露的原则一般可分为实质性原则与完整性原则

B、基金信息披露主要指的是在基金份额的募集过程中对基金招募说明书等信息的披露 C、强制性信息披露是世界各国证券投资基金监管的普遍做法

D、在基金运作过程中可以不定期披露组合及基金财务状况的信息

(3)某零息债券的偿还期限为5年，到期收益率为5%，则其凸性为（）。A、10 B、20 C、27 D、30(4)用证券投资组合的平均超额收益率除以该组合收益率的标准差，并以此为基准来测度任何组合绩效的方法是（）。A、特雷诺指数

B、夏普指数

C、詹森指数

D、以上都不对

(5)基金管理公司的最高投资决策机构为()。A、基金管理公司董事会 B、基金经理办公室会 C、投资决策委员会

D、基金管理公司股东会

(6)根据现代组合理论,能够反映投资组合风险大小的定量指标,除了组合的方差外,还有()。A、贝塔系数 B、期望值

C、权重

D、协方差

(7)根据《证券投资基金信息披露管理办法》,需要出具审计报告的是（）。A、报告 B、半年报告 C、月度报告 D、季度报告

(8)积极型股票投资组合策略以()为目的。A、减少系统风险 B、减少非系统风险 C、战胜市场 D、获得市场组合收益

(9)基金销售机构人员在销售基金时,不正确的行为是()。A、进行基金投资人风险承受能力调查

B、根据投资者的风险偏好,推荐其合适投资的基金产品 C、向投资人承诺收益

D、介绍投资人想要了解的基金产品情况

(10)基金合同是规范基金当事人权利义务关系的基本法律文件，这些当事人不包括（）。A、证券交易所 B、基金管理人 C、基金托管人

D、基金份额持有人

(11)我国开放式基金的存续期为()。A、15年 B、5年

C、15年-50年

D、一般无固定期限

(12)美国的《投资公司法》和《投资顾问法》于()年颁布,这两部法律日后成为其他国家基金立法的重要参考。A、1867 B、1958 C、1922 D、1940(13)场外募集的LOF基金份额注册登记在（）。A、基金托管人的注册登记系统

B、中央国债登记结算公司的注册登记系统 C、基金管理人的注册登记系统

D、中国证券登记结算公司的开放式基金注册登记系统(14)指数化债券投资组合所包含的债券数量越多,则()。A、投资组合与指数之间配比程度越高 B、由交易费用产生的跟踪误差越小 C、收益越高 D、风险越大

(15)ETF的网上认购是指投资者通过基金管理人指定的基金发售代理机构，使用（）的交易网络系统进行的认购。A、证券公司 B、证券交易所 C、基金管理人 D、商业银行

(16)在我国，对（）从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入、股票的股息、红利收入、债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。A、非银行金融机构

B、企业

C、证券投资基金

D、基金公司(17)目前,我国基金管理公司全部为()。A、有限责任公司 B、股份有限公司 C、股份公司 D、合伙公司

(18)当两种资产投资收益率的协方差为正时,意味着两种资产收益率变动方向()。A、一致 B、不同 C、相反 D、不一定

(19)在其他条件不变的情况下,债券到期期限越短市场利率变动所导致的价格波动幅度()。A、较大

B、较小

C、不变

D、为零

(20)基金运作信息披露文件不包括()。A、基金、半、季度报告 B、基金份额上市交易公告书 C、基金资产净值和份额净值公告 D、基金合同和基金份额发售公告

(21)根据规定，开放式证券投资基金的注册登记业务可以由基金（）委托其他机构代为办理。

A、管理人

B、托管人

C、发起人

D、持有人

(22)当市场表现出强烈的上升或下降的趋势时,恒定混合资产配置策略的表现是()买入并持有策略。

A、可能优于也可能劣与 B、优于 C、劣与 D、等同于

(23)当基金份额持有人的利益与基金管理公司，基金托管人的利益发生冲突时，投资管理人员应当坚持（）。

A、基金份额持有人利益优先的原则 B、基金托管银行利益优先的原则

C、基金管理公司,基金托管银行,基金份额持有人利益兼顾原则 D、基金管理公司利益优先的原则

(24)基金上市交易公告书的编制主体是()。A、基金管理人 B、基金托管人 C、基金持有人 D、代销机构

(25)在我国基金募集申请监管的实践中，募集申请的核准由（）负责。A、中国证监会 B、证券交易所 C、基金管理人 D、专家团队

(26)假设资本资产定价模型成立，某只股票的β=1.5，市场风险溢价=8%，无风险利率=4%，而某权威证券分析师指出该股票在一年以内可能上涨10%，你是否会投资该股票（）。A、低于期望收益率，不会投资该股票 B、高于期望收益率，会投资该股票 C、缺少条件，无法计算

D、股票有风险，不投资任何股票

(27)中国证监会自受理基金管理公司设立申请之日起()个月内现场检查基金公司设立准备情况。A、6 B、2 C、3 D、5(28)以下关于基金促销手段的表述，不正确的有（）。

A、可以通过人员推销、广告促销、营业推广、公共关系等进行促销 B、营业推广手段主要有销售网点宣传、公共交通广告、费率优惠等 C、公共关系关注的是基金管理人为赢得公众尊敬所做的努力 D、营业推广多属于阶段性或短期性的刺激工具(29)基金运作信息披露文件不包括()。A、净值公告 B、季度报告 C、半报告 D、基金合同

(30)选择“双低”股票作为自己的目标投资对象,是目前机构投资者普通运行的投资策略,所谓“双低”,就是()。A、低市盈率、低市净率 B、低市净率、低市销率 C、低市销率、低本益比 D、低市盈率、低市销率

(31)关于证券投资基金投资收益，下列说法不正确的是（）。

A、指基金活动中因买卖股票、债券、资产支持证券、基金等实现的差价收益 B、包括因股票、基金投资等获得的股利收益，以及衍生工具投资产生的相关损益 C、包括股票投资收益、债券投资收益、资产支持证券投资收益

D、包括债券利息收入、资产支持证券利息收入、存款利息收入、买入返售金融资产收入等(32)根据目前我国基金注册登记业务的通常做法，投资人申购基金成功后，基金注册登记人在（）日为投资人登记权益，投资人在（）日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。A、T，T+1 B、T+1，T+2 C、T，T+2 D、T+1，T+3(33)以投资组合保险策略进行资产配置,对市场流动性的要求()。A、较高

B、适度

C、较小

D、没要求

(34)在二级市场买卖ETF时,申报价格最小变动单位为()元。A、0.0001 B、0.1 C、0.001 D、0.01(35)在交易所上市的封闭式基金刊登临时报告书,必须经()核准。A、中国证券登记结算公司 B、基金托管人

C、基金上市的证券交易所 D、基金持有人大会

(36)关于套利,以下表述正确的是()。

A、当投资者不需要任何投资就可以获得低风险收益时,他们就是在套利 B、套利只存在单一资产上

C、套利机会的存在意味着市场处于不均衡状态 D、套利机会可以长久的存在下去

(37)在契约型基金中,投资者的权利主要体现在()中。A、基金管理

B、招募说明书

C、合同的条款 D、上市公告书

(38)某基金期初份额净值1.10元,期末份额净值1.30元,期间分红为10派0.5元,则该基金的简单（净值）收益率为（）。A、18.18% B、13.64% C、33.66% D、22.73%(39)基金产品定价中,首先要考虑的因素是()。A、渠道特性 B、客户特性 C、市场环境

D、基金产品的类型

(40)（）不属于《证券投资基金销售业务信息管理平台规定》的要求。A、保障基金投资人资金流动的安全 B、能够为交易所提供监控信息 C、支持基金销售适用性原则

D、具备基金销售费率的监控机制

(41)股票投资的基本分析是建立在()的基础之上的。A、否定强式有效市场

B、否定半强式有效市场 C、否定弱式有效市场 D、以上都不对

(42)基金销售机构通过电视台、电台、报刊等媒体,向客户传达专业信息和传输投资理念的是客户服务方式中的()。A、互联网的应用 B、邮寄服务 C、电话服务中心

D、媒体和宣传手册的应用

(43)目前,我国货币市场基金的收益一般()结转损益。A、逐月 B、按季度 C、逐日

D、根据需要

(44)关于封闭式基金的陈述,正确的是()。A、基金份额持有人可申请赎回

B、不可在依法设立的证券交易所交易

C、基金份额可在基金合同约定的时间和场所进行申购或赎回 D、基金份额在合同期限内固定不变

(45)信息管理平台应用系统的支持系统的主要规范包括（）。A、记录基金销售机构和基金销售人员的相关信息 B、具备交易清算、资金处理的能力 C、监管系统信息报送

D、系统数据应当逐日备份并异地妥善存放，系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存15年

(46)目前,我国证券投资基金管理费计提后,一般按()向管理人支付。A、月 B、季 C、日 D、周

(47)基金管理公司的督察长应有（）聘任。A、基金经营所在地中国证监会派出机构 B、基金管理公司董事会 C、中国证监会

D、基金管理公司总经理

(48)以下关于基金资产估值的表述,正确的是()。

A、基金资产总值是指基金可利用资产的价值总和

B、基金的现有持有人希望流入比实际价值更多的资金

C、基金的现有持有人希望流出比实际价值更多的资金 D、基金的现有持有人希望流出比实际价值更多的资金

(49)如果一只证券投资基金出现投资损失，该风险应由该基金的（）。A、管理人承担

B、托管人承担

C、投资者共同承担

D、所有参与主体共同承担

(50)在交易所交易的基金,其资金清算的数据来源于()。A、交易所系统

B、基金管理人

C、证券登记结算机构

D、卫星系统

(51)根据《证券投资基金法》的规定，证券投资基金的基金管理人应当自募集期限届满之日起（）日内聘请法定验资机构验资。A、5 B、10 C、15 D、20

(52)基金管理公司应当在以下哪种公告中批露本公司基金从业人员持有基金份额的总量及所占比例()。A、净值公告 B、半报告 C、报告 D、季度报告

(53)增长型基金的基本目标是（）。A、较多考虑当期收益 B、追求资本增值

C、追求稳定的经常性收益

D、既主要资本增值又注重当期收益

(54)某基金前一日基金资产总值110,000万元,基金资产净值为100,000万元,基金合同规定基金管理费的年费率为1.5%(一年按365天计算),则当日应计提的基金管理费为()万元。A、3.6 B、2.5 C、4.2 D、4.1(55)根据国际国内基金市场的实践,基金市场建立和发展的基础是()。A、信息披露

B、销售监管

C、申请核准

D、以上都不对

(56)某投资人赎回某基金1万份份额,持有时间为8个月,对应的赎回费率为0.5%,假设赎回当日基金份额净值是1.05元,则其可得到的赎回金额为()。A、13400.50 B、12437.50 C、10447.50 D、10440.50(57)以市盈率作为指标，关于低市盈率股票的表述正确的是（）。A、出现价值被高估的情况

B、这类股票往往是市场投资者较为关注的股票

C、这类股票的市场价格更接近于价值

D、所组成的投资组合的表现要劣于高市盈率股票组成的投资组合的表现

(58)LOF基金场内认购的基金份额登记在()系统。A、中国结算公司注册

B、中国结算公司的开放式基金注册登记 C、交易所

D、中国结算公司的证券登记结算

(59)下列哪一种资产配置策略的广泛实施加剧了1987年美国的股票市场灾难（）。A、动态资产配置 B、买入并持有 C、恒定混合

D、投资组合保险

(60)《证券投资基金评价业务管理暂行办法》要求基金评价业务遵循的原则，不包括（）。A、长期性

B、公平性

C、全面性

D、客观性

多选题

(61)以下关于基金销售费用的说法,不正确的有()。

A、未经招募说明书载明并公告，不得对不同投资人适用不同费率 B、申购费不得超过认购或申购金额的10% C、持续持有期少于7日的投资人，收取不低于赎回金额0.75%的赎回费

D、基金销售机构通过互联网、电话、移动通信等非现场方式销售时，可以对自主交易前端申购费用实行一定的优惠

(62)对基金销售业务的规范包括（）。A、基金销售支付结算

B、基金宣传推介材料

C、基金销售费用

D、其他业务规范

(63)与其他类型基金相比,货币市场基金具有[ ]的特点。A、流动性较差 B、流动性较好 C、收益较高 D、风险较低

(64)影响指数型投资策略跟踪误差的因素包括()。A、红利发放 B、发行新股 C、公司合并 D、股票拆细

(65)证券投资的预期收益率与风险之间的关系是()。

A、证券的风险收益率特性会随着各种相关因素的变化而变化 B、正向联动关系 C、反向联动关系

D、预期收益率越高,承担的风险越大

(66)关于信息披露的作用,以下表述正确的有()。A、有利于投资者的价值判断

B、有利于防止利益冲突与利益输送 C、有效防止信息滥用

D、有利于提高证券市场的效率(67)基金评价的目的在于()。

A、帮助投资者更好的了解投资对象的风险收益特征 B、帮助投资者更好的了解投资对象的业绩表现 C、增加投资收益

D、方便投资者进行基金之间的比较和选择(68)基金公司()可以增加基金产品线的深度。A、有不同的主题基金和行业基金

B、股票基金内部划分为价值型、成长型、平衡型 C、增加基金产品的总数

D、股票基金内部划分为大盘股、中盘股、小盘股

(69)基金公司对所管理的基金应当以基金为会计核算主体，保证不同基金之间在（）等方面相互独立。A、名册登记

B、账户设置

C、资金划拨

D、账簿记录

(70)基金托管人应安全保管的基金财产包括（）。A、基金持有的股票 B、基金的结算备付金 C、基金的银行存款

D、基金的应收债券利息

(71)关于债券价格波动性,以下说法正确的是()。

A、基点价格值是指应计收益率每变化1个基点所引起的债券价格的绝对变动额 B、久期是测量债券价格相对于收益率变动的敏感性的指标 C、基点价格值和久期都是测量债券价格波动性的方法

D、在所有其他因素不变的情况下，到期期限越长，债券价格的波动性越大(72)基金托管人在基金运作中能起到以下哪些具体作用()。A、可以防止基金财产挪作他用

B、可以促使基金管理人按照有关法律法规和基金合同的要求运作基金财产 C、有利于防范、减少基金会计核算中的差错

D、保证基金份额净值和会计核算的真实性和准确性

(73)基金宣传推荐材料中可能涉及的违规行为包括()。A、承诺收益或承担损失 B、预测收益率

C、使用可能使投资者认为没有风险的词语 D、明确提示风险

(74)基金半报告披露的信息（）。A、管理人报告需披露内部监察报告

B、需要提供最近三个会计的主要会计数据 C、无需披露最近5年每年的净值增长率 D、不需要审计

(75)基金登记过程实际上是登记机构通过登记系统对其基金份额（）的过程。A、审查 B、确认 C、注册 D、记账

(76)公募基金的特征有()。

A、可以面向社会公众发售和宣传 B、募集对象不确定

C、投资金额要求低，适合中小投资者参与

D、必须遵守基金法律法规的约束

(77)基金宣传推介材料表述基金的过往业绩时，以下说法错误的是()。A、不必同时登载基金业绩比较基准的表现 B、基金业绩表现数据应当经基金管理人符复核

C、应当按照有关法律、行政法规的规定或者行业公认的准则计算基金的业绩表现数据 D、引用的统计数据和资料应当真实、准确，并注明出处(78)基金份额持有人大会可以由()提议召集。A、基金托管人

B、基金管理人

C、基金份额持有人

D、监管机构

(79)在基金投资研究的实践中，下列关于债券研究的说法，正确的有（）。A、债券信用等级的研究有重要意义

B、债券的久期策略在实践中非常重要

C、对于国内企业发行的国内债券而言，市场利率的变动对其也有重要的影响，应密切关注

D、宏观利率走势的判断有重要意义

(80)在我国,基金管理公司投资决策委员会的主要职责包括()。A、制定公司投资管理相关制度

B、确定基金经理可以自主决定投资的权限 C、定期审议基金经理的投资报告 D、考核基金经理的工作绩效

(81)半强式有效市场是指证券当前价格完全反映了所有公开信息,包括()。A、历史价格信息 B、公司的公开信息 C、竞争对手的公开信息

D、经济以及行业的公开信息

(82)当影子定价 与 摊余成本法 确定的货币市场基金资产净值的偏离度的绝对值或者超过0.5%时,管理人应采取以下[ ]信息披露措施。A、在半报告中披露偏离度信息

B、与托管人协商会计处理,将偏离度调整到0.5%以下 C、编制并发布临时报告 D、请监管机构核准

(83)QDII基金在基金合同中应披露的信息包括()。A、投资金融衍生品的信息 B、境外市场政府管制风险

C、期末在各个国家、地区证券市场的股票投资分布情况 D、披露基金与境外基金之间的费率安排

(84)在基金招募说明书中符合有关基金销售费用规范的有（）。

A、申购费（认购费）不得超过认购或申购金额的5%，可以采用前端收费方式或后端收费方式

B、赎回费不得超过基金份额赎回金额的5%，应当将不低于赎回费总额的25%归入基金财产

C、持续持有期少于7日的投资人，收取不低于赎回金额1.5%的赎回费 D、持续持有期少于30日的投资人，收取不低于赎回金额0.75%的赎回费(85)信息技术内部控制制度包括（）。A、授权制度

B、岗位责任制度

C、门禁制度

D、内外网分离制度

(86)根据《证券投资基金托管资格管理办法》的规定,申请基金托管资格的商业银行,应当具备以下哪些条件()。

A、有安全高效的清算、交割系统

B、已经开办“三方存管”业务,且近三年无重大违规行为 C、两个以上的数据备份系统

D、基金托管部门的营业场所配备独立的安全监控系统(87)下列关于证券投资基金的表述,正确的有()。A、基金管理人员负责基金的投资操作 B、基金投资者是基金的所有者

C、基金管理人员要负责基金财产的保管 D、基金实行组合投资,以便分散风险

(88)基金公司和代销机构共同为即将发行的新基金推介会进行策划时，不符合基金销售机构人员行为规范的策划内容有（）。

A、采取抽奖、回扣或者送实物等方式推销基金 B、以低于成本的销售费率销售基金 C、承诺募集期间对认购费用打折 D、以上都是

(89)确定有效边界所需的数据包括()。A、各类资产的投资收益率 B、各类资产在组合中的权重 C、各类资产的风险大小

D、各类资产的投资收益相关性

(90)基金绩效衡量应考虑的因素包括()。A、比较基准 B、时期选择

C、基金的投资目标 D、基金的风险水平

(91)下列关于基金报告的表述正确的有（）。A、基金托管人是基金报告的编制者和披露义务人 B、目前基金报告采用在管理人网站上披露正文作为披露的唯一方式 C、基金报告是基金存续期信息披露中信息量最大的文件 D、报告包括基金投资组合报告(92)QDII基金不得有下列行为()。A、购买不动产 B、购买实物商品 C、从事证券承销业务 D、购买房地产抵押按揭

(93)基金的证券账户包括（）。A、上海证券交易所证券账户

B、深圳证券交易所证券账户

C、银行存管账户

D、全国银行间市场债券托管账户

(94)基金管理公司投资决策委员会的主要职责包括制定投资管理相关制度以及()。A、定期审议基金经理的投资报告，考核基金经理的工作绩效 B、确定基金投资的基本方针、原则、策略及投资限制 C、确定基金经理可以自主决定投资的权限

D、审批基金经理提出的投资额超过自主投资额度的投资项目(95)关于信息比率中的跟踪误差的说法,正确的有()。A、反映了积极管理的风险

B、是基金收益率与基准组合收益率之间的差异收益率的标准差 C、信息比率越小的基金其表现要好于信息比率越高的基金

D、信息比率越大，说明基金经理单位跟踪误差所获得的超额收益越高

(96)基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备下列基本条件（）。A、已经配备了适当的专业人员从事特定资产管理业务

B、已经建立公平交易管理制度，明确了公平交易的原则、内容以及实现公平交易的具体措施

C、经营行为规范且最近1年没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令改正 D、没有因违法违规行为正在被监管机构调查

(97)在我国,遇到下列[ ]情形时,可以暂停基金估值。A、基金代销机构暂停营业

B、基金投资的某只股票非正常原因停牌 C、证券交易所暂停营业

D、因不可抗力情形使基金管理人无法准确评估基金资产价值(98)业绩贡献分析可用于对基金经理的（）能力做出衡量。A、资产配置 B、证券选择 C、行业配置 D、风险分散

(99)根据股票价格行为的特征，非增长类股票通常包括（）。A、周期类股票

B、稳定类股票

C、非周期类股票

D、能源类股票(100)以下基金哪些在我国基金市场已经存在（）。A、开放式基金 B、封闭式基金 C、保本型基金 D、货币性基金

(101)基金管理公司内部风险控制制度包含的内容有()。A、基本管理制度

B、内部控制大纲 C、部门业务规章 D、业务操作手册

(102)在营销环境的所有因素中,基金管理人最需要关注的是()。A、销售机构本身的情况 B、微观环境

C、影响投资者决策的因素

D、监管机构对基金营销的监管

(103)择时能力相对较强的基金经理通常[ ]。A、在熊市时调高基金组合的贝塔值 B、在牛市调低基金组合的贝塔值 C、在牛市时减少现金头寸 D、在熊市时增加现金头寸

(104)消极债券组合中免疫策略包括()。A、满足单一负债要求的投资组合免疫策略

B、多重负债下的组合免疫策略 C、指数化投资策略

D、多重负债下的现金流匹配策略

(105)基金绩效衡量的困难性表现在（）。

A、基金的投资变现实际上反映了投资技巧与投资运气的综合影响 B、对绩效表现好坏的衡量涉及比较基准的选择问题

C、投资目标、投资限制、操作策略、资产配置、风险水平的不同往往使基金之间的绩效不可比

D、绩效衡量的是一个隐含假设是基金本身的情况是稳定的，但实际上基金经理常常会根据实际情况对自己的操作策略、风险水平做出调整(106)基金销售机构内部控制的目标包括()。A、防范和化解经营风险

B、保证基金销售机构经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则 C、提高经营管理效益

D、查错防弊，堵塞漏洞，消除隐患，保证业务稳健运行(107)属于基金促销手段的有()。A、基金经理在投资者见面会上演讲 B、变更基金经理

C、通过广告宣传基金公司形象 D、基金费率优惠

(108)关于证券组合可行域的说法,正确的有()。A、可行域的左边界必然是向左凸的曲线或直线 B、可行域的右边界是最小标准差边界 C、有效边界是最小标准差边界的一部分 D、可行域的左边界是最小标准差边界

(109)基金托管人内部控制的主要内容包括()。A、投资监督

B、会计核算和估值 C、资金清算 D、技术系统

(110)绩效贡献分析可用于对基金经理的（）能力做出衡量。A、风险分散 B、行业配置 C、资产配置 D、证券选择

判断题

(111)基金业绩表现取决于基金经理的投资能力和操作风格，因此，对基金的分析评价就等同于对基金经理的分析评价。A、正确 B、错误

(112)根据法规规定,基金管理公司的专户投资经理与公募基金经理之间不得互相兼任。A、正确 B、错误

(113)保本基金在募集说明书中明确规定了相关的担保条款，任何投资者的本金和收益都有保障。A、正确 B、错误

(114)开放式基金应规定每周至少一天为基金开放日,每个开放日公告当日基金份额净值和基金份额累计净值等。A、正确 B、错误

(115)17.绩效贡献分析的目的就是把总的业绩分为一个一个的组成部分,以考察基金经理在每一部分的选择能力。A、正确 B、错误

(116)跟踪误差是衡量指数化投资管理人管理绩效的指标。（）A、正确 B、错误

(117)凡是根据有关法律法规发售基金份额的基金,均需编制并披露上市交易公告书。A、正确 B、错误

(118)基金托管人对基金管理人的会计核算进行复核，不用按基金进行独立会计核算。A、正确 B、错误(119)基金托管协议是明确基金管理人、基金托管人和基金注册登记机构各自职责的协议。A、正确 B、错误

(120)我国封闭式基金的资产净值和份额净值应至少每周披露一次。A、正确 B、错误

(121)后端收费的认购费率一般会随着基金份额持有时间的延长而递减。A、正确 B、错误

(122)开放式基金申购价格以申购日交易结束后的基金份额净值为基准进行计算。（）A、正确 B、错误

(123)基金销售机构业务资格部分终止的，基金销售机构可以办理销户、赎回、转托管转出等业务，不得办理开户、认购、申购等业务。

A、正确 B、错误

(124)在资本资产定价模型中,证券或证券组合所面临的总风险用贝塔系数来测量。A、正确 B、错误

(125)9.证券A与B的协方差等阿尔法，A阿尔法B P AB,其中 阿尔法A阿尔法B为证券A和B的标准差,p AB为二者的相关系数。A、正确 B、错误

(126)18.当收益率曲线有正的斜率,并且预计收益率曲线不变时,短期债券的收益率比长期债券的收益率高。A、正确 B、错误

(127)在我国基金监管的实践中,监管与自律的关系是国家监管为主,基金从业者自律为辅。A、正确 B、错误

(128)有效的资产配置可以起到降低风险、提高收益的作用。A、正确 B、错误

(129)开放式基金份额转换是指投资者将其所持有的某一只基金份额转换为另一只基金份额的行为。（）A、正确 B、错误

(130)对基金产品设计有较大创新的基金募集申请,原则上不组织专家评审会评审。（）A、正确 B、错误

(131)基金管理公司的督察长由董事会提名,报中国证监会核准。（）A、正确 B、错误

(132)前台业务系统主要实现对前台发生的数据进行集中管理。A、正确 B、错误

(133)由于分级基金将基础份额拆分为不同风险收益特征的子份额,因此基金资产将被分成两部分分别进行独立的投资运作。A、正确 B、错误

(134)商业银行取得基金托管资格后,其基金托管业务活动由中国证监会监管,银监会不再参与监管。（）A、正确 B、错误

(135)保本基金在募集说明书中明确规定了相关的担保条款，任何的投资者的本金和收益都有保障。A、正确 B、错误

(136)基金管理公司的董事和基金经理的任免，应报中国证监会审核。A、正确 B、错误

(137)投资人在投资股票基金时,须根据对基金净值高低合理与否的判断决定是否投资。A、正确 B、错误

(138)实施积极的股票风格管理只需能准确预测股票未来收益,而不用考虑转换投资风格时的交易成本。A、正确 B、错误

(139)证券交易所制定的基金上市的相关规则和业务指引既适用于封闭式基金，也适用于交易型开放式指数基金和上市开放式基金。A、正确 B、错误

(140)在我国,开放式债券基金赎回以赎回日交易时间结束后基金管理人公布的基金份额净值为基础进行。A、正确 B、错误

(141)特定资产管理业务的管理费率、托管费率不得低于同类型或相似类型投资目标和投资策略的证券投资基金管理费率、托管费率的80%。（）A、正确 B、错误

(142)通常，基金经理向中央交易室的基金交易员发出的交易指令包括：买入（卖出）何种有价证券、买入（卖出）的时间和数量、买入（卖出）的价格控制等。A、正确 B、错误

(143)1.基金托管人对不同类型的基金监督的内容基本是一致的。A、正确 B、错误

(144)对于收取基金申购费的基金,还可以提取基金销售服务费,用于对基金持有人的服务。（）A、正确 B、错误

(145)目前,我国的证券投资基金可以基金的名义,直接在中国证券登记结算公司开立清算备付金账户并进行资金结算。（）A、正确 B、错误

(146)基金托管银行基金托管部门总经理应当经中国证监会和中国人民银行共同核准其任职资格后方可任职。（）A、正确 B、错误

(147)当影子定价法所确定的基金资产净值超过摊余成本法计算的基金资产净值(即产生正偏离)时,表明基金组合中存在浮盈。A、正确 B、错误

(148)基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入,征收营业税。（）A、正确 B、错误

(149)QDII是在我国人民币没有实现可自由兑换,资本项目尚未开放的情况下,有限度地允许境内投资者投资境外证券市场的一项过渡性的制度安排。（）A、正确 B、错误

(150)当基金份额净值计价错误报告达到或超过基金资产净值的0.25%时，基金管理公司应当公告并报告监管机构备案。

篇4：基金押题卷一(题目)

(1)目前,我国基金的交易佣金不得高于成交金额的()。A 0.025% B 0.5% C 0.05% D 0.3%(2)根据有关规定,对企业投资者买卖基金份额暂免征收()。A 增值税 B 营业税 C 印花税 D 所得税

(3)以基金销售机构总部的名义使用的账户是()。A 销售归集分账户 B 销售归集总账户 C 基金资产托管账户 D 基金资产清算账户

(4)基金管理公司的投资研究不包括()。A 行业研究

B 小股内幕信息研究 C 宏观与策略研究 D 个股研究

(5)关于基金分类的意义，以下表述不正确的是（）。

A 对基金投资者而言，科学合理的基金分类将有助于投资者加深对各种基金的认识及对风险收益特征的把握，有助于投资者作出正确的投资选择与比较

B 对基金管理公司而言，有利于针对不同基金的特点实施更有效的分类监督 C 对基金研究评价机构而言，基金的分类是进行基金评级的基础

D 对监管部门而言，明确基金的类别特征将有利于针对不同基金的特点实施更有效的分类监管

(6)若股票型基金的管理费率和托管费率分别为1.5%和0.25%,则同类型特定客户资产管理业务的管理费、托管费率可以设定为()。A 0.5%，0.1% B 1%，0.16% C 0.6%，0.13% D 0.8%，0.14%(7)关于基金估值,以下表述正确的是()。A 开放式基金每个交易日的次日进行估算 B 封闭式基金每周进行一次估值

C 复核无误的基金份额净值由基金托管人对外公布 D 开放式基金每个交易日进行估值

(8)假设资本资产定价模型成立，某股票的预期收益率为16%，贝塔系数（β）为2。如果市场预期收益率为12%，市场的无风险利率为（）。A 8% B 10% C 12% D 16%(9)在我国，拟设立的基金管理公司的注册资本不低于人民币（）万元。A 1000 B 5000 C 10000 D 100000(10)在其他条件不变的情况下，债券到期期限越短市场利率变动所导致的价格波动幅度（）。A 不能确定 B 越小 C 越大 D 不变

(11)根据《证券投资基金信息披露管理办法》,需要出具审计报告的是（）。A 报告 B 半年报告 C 月度报告 D 季度报告

(12)为指导基金管理公司投资管理人员的执业行为,中国证监会发布了()。A 《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》 B 《证券投资基金运作管理办法》 C 《证券投资基金管理办法》 D 以上都不对

(13)投资者在强趋势的市场中的最优策略为（）。A 买入并持有策略 B 恒定混合策略 C 投资组合保险策略 D 战术性策略

(14)《证券投资基金评价业务管理暂行办法》规定,对基金、基金管理人单一指标排名的更新间隔不少于()。A 一个月 B 两个月 C 三个月 D 六个月

(15)将指数化管理方式与积极型股票投资策略相结合的股票投资策略称为()。A 消极型股票投资策略

B 跟踪误差法 C 加强指数法 D 基本分析法

(16)以技术分析为基础的股票投资管理方法中的移动平均法（）。A 可以参考乖离率的计算公式来测定股票价格的背离程度 B 有时也被称为简单过滤器规则 C 是相对强弱指标的变形

D 是技术分析指标BIAS的别称

(17)基金的财务会计报告通常不包括()。A 月报 B 周报 C 季报 D 年报

(18)投资者将LOF份额从证券登记系统转入基金注册登记系统，自（）始，投资者可以在转入方代销机构处申报赎回基金份额。A T日 B T+1日 C T+2日 D T+3日

(19)ETF的网上认购是指投资者通过基金管理人指定的基金发售代理机构，使用（）的交易网络系统进行的认购。A 证券公司 B 证券交易所 C 基金管理人 D 商业银行

(20)中国证监会自受理基金管理公司设立申请之日起（）个月内现场检查基金公司设立准备情况。A 6 B 3 C 2 D 5(21)现代投资组合理论创立的年代是（）。A 20世纪40年代 B 20世纪50年代 C 20世纪60年代 D 20世纪70年代

(22)ETF的投资目标是（）。A 提供尽可能多的套利机会 B 取得与指数基本一致的收益 C 使ETF规模不断扩大 D 超越指数

(23)下列关于资本市场线的叙述,错误的是()。

A 资本市场线反映的是有效资产组合的期望收益率与风险程度之间的关系

B 资本市场线上的各点反映的是单项资产或任意资产组合的期望收益与风险程度之间的关系

C 资本市场线反映的是资产组合的期望收益率与其全部风险间的依赖关系 D 资本市场线上的每一点都是一个有效资产组合

(24)如果两只基金的时间加权收益率相等,下列表述正确的是()。A 其计算有受分红多少的影响

B 结果可以准确地反映基金经理的真实投资表现 C 反映了1元投资在取出的情况下的收益率相等 D 以上都不对

(25)根据有关规定，我国基金管理公司主要股东的注册资本不得低于人民币（）。A 1亿元 B 2亿元 C 3亿元 D 5亿元

(26)用证券投资组合的平均超额收益率除以该组合收益率的标准差,并以此为基准测度任何组合绩效的方法是（）。A 詹森指数法 B 特雷诺指数法 C 信息比率法 D 夏普指数法

(27)有关研究显示，资产配置对投资组合的业绩贡献率达到（）。A 90%以上 B 40%-50% C 20-40% D 70-90%(28)根据现代组合理论,能够反映投资组合风险大小的定量指标,除了组合的方差外,还有()。A 贝塔系数 B 期望值 C 权重 D 协方差

(29)根据投资组合理论,如果甲的风险承受能力比乙大,那么()。A 甲的最优证券组合的风险水平比乙的低 B 甲的最优证券组合比乙的好

C 甲的无差异曲线的弯曲程度比乙的大

D 甲的最优证券组合的期望收益率水平比乙的高

(30)中国证监会自受理基金管理公司设立申请之日起（）个月内，以审慎监管原则依法审查，做出批准或不予批准的决定。A 12 B 6 C 3 D 1(31)《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》发布并实施于（）。A 2007年1月 B 2007年3月 C 2007年5月 D 2007年7月

(32)基金信息披露的最根本、最重要的原则是()。A 真实性 B 全面性 C 重要性 D 时效性

(33)中国证监会自受理基金管理公司设立申请之日起()个月内现场检查基金公司设立准备情况。A 6 B 2 C 3 D 5(34)基金绩效衡量的意义在于（）。A 为托管人的监督提供参考 B 帮助基金公司进行信息披露 C 防止基金公司内幕交易

D 为投资者进一步的投资选择提供决策依据(35)（），证券投资基金在世界范围内得到普及性的发展。A 20世纪50年代以后 B 20世纪60年代以后 C 20世纪70年代以后 D 20世纪80年代以后

(36)基金运作信息披露文件不包括()。A 净值公告 B 季度报告 C 半报告 D 基金合同

(37)假设某股票基金于6月1日基金合同生效[基金成立],成立规模为10亿份,资产净值10亿元,基金合同生效日为交易日,当日该基金买入交易所交易的一只股票100万股,买入成本为10元/股,当日该股票交易的均价为10.5元,最高价位11元。最低价位9.8元,收盘价为10.8元,已知该基金的管理费率为1.5%/年[当年为365日],托管费率为0.25%/年,股票交易佣金费率为交易金额的0.1%,不考虑其他费用,该股票基金当日确认相关费用,并进行基金资产估值后的基金资产净值为（）元。A 1000,742,054.79 B 1000,700,000 C 1000,400,000 D 1000,442,054.79(38)目前，我国证券投资基金管理费计提后，一般按()向管理人支付。A 日 B 周 C 月 D 季度

(39)在我国，基金监管的首要目标是（）。A 保护投资者利益

B 保证市场的公平、效率和透明 C 保证市场的公开、公平和公正 D 推动基金业的发展

(40)基金管理人在代销网点通过宣传手册与潜在客户进行沟通属于基金促销手段中的（）手段。

A 营业推广 B 公共关系 C 人员推销 D 广告促销(41)关于封闭式基金的陈述,正确的是()。A 基金份额持有人可申请赎回

B 不可在依法设立的证券交易所交易

C 基金份额可在基金合同约定的时间和场所进行申购或赎回 D 基金份额在合同期限内固定不变

(42)我国《证券投资基金法》规定,开放式基金的登记业务可以由()办理,也可以委托中国证监会认定的其他机构办理。A 基金托管人 B 基金管理人 C 登记结算机构 D 证券业协会

(43)我国国内保本基金为实现保本的目的，主要选择的投资策略是（）。A 对冲保险策略

B 动态比例投资组合保险策略 C 衍生金融工具组合保险策略 D CPPI(44)目前，我国以发行证券投资基金方式募集资金（）营业税。A 征收 B 不征收 C 部分征收 D 不确定

(45)经验表明,虽然规模较小的公司的股票回报率从长期看较高，但波动较大，为规避风险，基金管理人在选择股票上通常将小公司战略与大公司战略相结合，形成了所谓的()。A 保险战略 B 混合战略 C 恒定战略 D 规模战略

(46)下列不属于基金信息披露的规范性文件的是()。A 《货币市场基金信息披露特别规定》 B 基金信息披露内容与格式准则 C 基金信息披露编报规则

D 基金信息披露XBRL模板和相关标引规范(47)下列关于资产配置的论述，错误的是（）。

A 资产配置按照范围可以分为战略性资产配置、战术性资产配置和资产混合配置 B 不同范围资产配置在时间跨度上往往不同

C 战术性资产配置是在战略资产配置的基础上根据市场的短期变化，对具体的资产比例进行微调

D 资产配置按照范围可以分为全球资产配置、股票及债券资产配置和行业风格资产配置(48)下列关于基金对于证券市场的稳定和健康发展的作用,表述正确的是()。A 有利于市场合理定价 B 有利于优化金融结构 C 有利于促进经济发展 D 有利于分散风险

(49)根据资本资产定价模型（CAPM），如果市场所有投资者都预期通货膨胀率将会升高，则以下描述正确的是（）。A 市场风险溢价将会提高 B 证券市场的斜率将会变大 C 所有证券的贝塔系数将会增高 D 所有证券的期望收益率将会提高

(50)ETF基金份额折算比例以四舍五入的方法保留小数点后()。A 8位 B 3位 C 2位 D 4位

(51)资金管理公司投资管理业务控制的主要内容不包括()。A 投资决策业务控制 B 研究业务控制 C 基金交易业务控制 D 信息披露控制

(52)开放式基金份额变化的核算内容不包括基金份额的（）。A 转托管 B 申购 C 转换 D 赎回

(53)目前,我国对以发行证券投资基金方式募集资金的运作所得()营业税。A 征收10% B 征收5% C 征收4% D 不征收

(54)基金招募说明书的主要披露事项不包括以下()方面。A 招募说明书摘要

B 基金管理人、基金托管人的核准文件名称和核准日期 C 基金资产的估值 D 基金运作方式

(55)基金托管人对基金管理人监督的主要内容之一是()。A 对基金投资风险的监督 B 对基金投融资比例的监督 C 对基金投资行为的监督

D 对基金管理人选择代销机构的监督

(56)因与基金管理人的共同行为给基金资产或基金份额持有人造成损害的，托管人应该（）。A 不承担责任 B 承担全部责任 C 承担连带责任

D 承担一小部分责任

(57)开放式基金合同生效后，更新的招募说明书应当在每6个月结束之日起的（）日内披露。A 15 B 20 C 30 D 45(58)下列基金类型中实行实物申购、赎回机制的有（）。A LOF B ETF C 货币基金 D 封闭式基金

(59)中国证监会对投资管理人员违规时的行政监管措施不包括（）。A 出具警示函 B 记入诚信档案 C 罚款

D 监管谈话

(60)如果同一时点上的长期债券收益率高于短期债券,即收益率曲线（）。A 向右上方倾斜 B 向右下方倾斜 C 水平

D 方向不能判断

多选题

(61)从国外证券市场的实践来看，指数基金的收益水平总体上超过了非指数基金，这主要得益于（）。A 市场的高效性 B 成本较高 C 成本较低

D 市场的有效性

(62)开放式基金的登记体系有以下几种模式（）。A “内置”模式 B “外置”模式 C “封闭”模式 D “混合”模式

(63)我国基金信息披露的规范性文件中,基金信息披露编报规则包括（）。A 投资组合报告的编制及披露 B 基金净值表现得编制及披露 C 主要财务指标的计算机披露 D 交易的业务规则的编制及披露

(64)与战术性资产配置相比，恒定混合资产配置策略假定（）。A 资产的收益情况没有大的改变 B 资产的收益情况有大的改变 C 投资者偏好没有大的改变 D 投资者偏好有大的改变

(65)下列关于债券组合的指数化投资策略的表述中,正确的有()。A 债券组合的指数化投资策略是以市场有效的假设为基础

B 与积极债券组合管理相比，指数化组合管理所收取的管理费用更高 C 不能满足投资者对现金流的需求 D 有利于基金发起人增强对基金经理的控制力

(66)按公司规模划分的股票投资风格通常包括（）。A 小型资本股票 B 大型资本股票 C 中型资本股票 D 混合型资本股票

(67)开放式基金注册登记机构的职责包括（）。A 基金份额的注册登记 B 代理发放红利

C 建立并管理投资人基金份额账户 D 代理基金份额的认购、赎回

(68)债券互换的投资期分析法将债券互换的回报率分解为（）。A 时间成分所引起的收益率变化 B 票息因素所引起的收益率变化

C 到期收益率变化所带来的资本增值或损失 D 票息的再投资收益

(69)在现代投资管理体制下,投资一般分为()等阶段。A 实施 B 优化管理 C 收益分配 D 规划

(70)以下关于基金销售费用的说法,不正确的有()。

A 未经招募说明书载明并公告，不得对不同投资人适用不同费率 B 申购费不得超过认购或申购金额的10% C 持续持有期少于7日的投资人，收取不低于赎回金额0.75%的赎回费

D 基金销售机构通过互联网、电话、移动通信等非现场方式销售时，可以对自主交易前端申购费用实行一定的优惠

(71)下列相关基金信息需托管人复核、审查的有()。A 基金的交易价格 B 基金资产净值 C 申购价格 D 赎回价格

(72)自《证券投资基金法》实施以来，我国基金业快速发展的变化有哪些（）。A 基金业监管的法律体系日益完善 B 基金品种日益丰富

C 基金公司业务开始走向多元化

D 开放式基金的发展为基金产品的创新开辟了新的天地

(73)基金托管人内部控制内容中,关于投资监督的内部控制的表达正确的有()。A 对基金收益分配的合法性和合规性进行监督和核查

B 对基金投资范围、基金资产的投资组合比例的合法性和合规性进行监督和核查 C 对基金价格的计算方法、基金资产核算进行监督和核查 D 对基金投资业绩与比较基准的差距进行监督和核查(74)关于基金申购费用,以下表述正确的有（）。

A 基金销售机构可以自行对网上交易客户的申购费用实行优惠 B 根据申购金额的不同可以使用不同的申购费率标准

C 持有期超过2年的投资人,基金管理人可以免受其后端的申购费用 D 基金申购费可以采取前段收费方式

(75)关于基金分类的意义,以下表述正确的有()。

A 对基金研究评价机构而言，分类是进行基金评级的基础 B 基金分类有助于投资者加深对风险收益特征的把握

C 对监管部门而言，明确基金的类别特征有利于针对不同基金的特点实施更有效的分类监管

D 基金分类有助于投资者获取收益

(76)基金的交易所资金清算包括以下哪几个流程()。A 接收交易数据 B 制作清算指令 C 执行清算指令 D 确认清算结果

(77)关于公司型基金的表述,正确的有()。A 基金是独立的法人机构 B 投资者不享有股东权 C 基金不是独立的法人机构 D 投资者是基金公司的股东

(78)当影子定价 与 摊余成本法 确定的货币市场基金资产净值的偏离度的绝对值或者超过0.5%时,管理人应采取以下[ ]信息披露措施。A 在半报告中披露偏离度信息

B 与托管人协商会计处理,将偏离度调整到0.5%以下 C 编制并发布临时报告 D 请监管机构核准

(79)对基金管理人进行审慎调查时，需要了解基金管理人（）等情况。A 内部控制情况 B 诚信状况 C 经营管理能力

D 高层管理人员能力

(80)基金份额持有人大会可以由()提议召集。A 基金托管人 B 基金管理人 C 基金份额持有人 D 监管机构

(81)债券风险的种类包括（）。A 利率风险、再投资风险 B 流动性风险、经营风险 C 购买力风险、汇率风险 D 赎回风险

(82)属于《证券投资基金法》配套的部门规章有()。A 基金管理公司治理准则 B 基金信息披露管理办法 C 基金运作管理办法 D 基金销售管理办法

(83)属于《证券投资基金法》配套的部门规章的有（）。A 基金运作管理办法 B 基金信息披露管理办法 C 基金销售管理办法

D 基金管理公司治理准则

(84)下列关于我国证券投资基金的表述,正确的有()。A 投资者通过购买基金份额方式间接进行证券投资 B 每只基金都有一个基金合同

C 证券投资基金是一种间接投资工具

D 证券投资基金通过发行基金份额方式募集(85)以下关于基金利润分配的表述,正确的有()。A 封闭式基金的利润分配每年不得少于一次 B 开放式基金的分红方式有两种

C 封闭式基金利润分配比例不得低于基金已实现利润的80% D 封闭式基金一般采用现金分红

(86)信息管理平台应用系统建立和维护应当遵循的原则包括（）。A 普遍性 B 安全性 C 实用性 D 系统化

(87)证券投资基金托管人应当履行的职责包括（）。A 负责办理基金名下的资金往来 B 依法安全保管基金的全部财产

C 复核、审查基金管理人计算的基金资产净值 D 执行基金管理人的合法投资指令

(88)开放式基金募集期限届满时,具备下列()条件,基金管理人应当按照规定办理验资和基金备案手续。

A 基金份额持有人的人数不少于200人

B 基金募集份额总额不少于2亿份,基金募集金额不少于2亿元人民币 C 基金募集份额总额不少于3000份,基金募集金额不少于5000元人民币 D 基金份额持有人的人数不少于100人

(89)在基金的费用中,属于基金投资者在“买入”与”卖出“基金环节一次性支付的费用包括()。A 托管费 B 管理费 C 赎回费 D 申购费

(90)证券投资基金市场营销的内容包括[ ]。A 目标客户确定 B 营销过程管理 C 营销组合设计 D 营销环境分析

(91)债券基金的主要投资风险包括()。A 通货膨胀风险 B 利率风险 C 信用风险

D 提前赎回风险

(92)以下基金评价业务属于《证券投资基金评价业务管理暂行办法》禁止行为的有()。A 对基金管理人评奖的评奖期间为6个月 B 对基金管理人评级的更新间隔为6个月

C 对基金管理人单一指标排名的排名期间为1个月 D 对基金管理人单一指标排名的更新间隔为1个月(93)目前，我国证券投资基金营销渠道有（）。A 商业银行 B 证券公司

C 独立的理财顾问 D 证券咨询机构

(94)一般来说,积极型投资策略包括()。A 指数投资策略

B 以基本分析为基础的投资策略 C 以技术分析为基础的投资策略 D 市场异常策略

(95)基金净值收益率的计算方法包括()。A 几何平均收益率 B 时间加权收益率 C 年化收益率

D 算术平均收益率

(96)下列关于基金报告的表述,正确的有()。

A 目前,基金报告采用在管理人网站上披露正文作为披露的唯一方式 B 基金托管人是基金报告的编制者和披露义务人 C 报告包括基金投资组合报告

D 基金报告是基金存续期内信息披露中信息量最大的文件(97)《基金法》明确了基金财产的独立性，《基金销售办法》、《证券投资基金销售结算资金管理暂行规定》在明确基金销售结算资金法律性质的同时，对（）进行了规范。A 资金安全 B 资金流转 C 支付业务 D 账户管理

(98)与债券相比,债券基金投资风险的特征有()。A 所承受的利率风险取决于所持有债券的平均久期 B 分散了系统风险 C 分散了非系统风险

D 可以避免单一债券可能面临的较高的信用风险(99)基金的证券账户包括（）。A 上海证券交易所证券账户 B 深圳证券交易所证券账户 C 银行存管账户 D 全国银行间市场债券托管账户

(100)根据我国的实践，基金募集申请核准的主要程序和内容包括（）。A 对基金募集申请材料进行合规性审查 B 对基金募集申请材料进行齐备性审查 C 办理基金备案

D 对基金募集申请进行评审

(101)依照《证券投资基金法》的规定,基金管理人的职责包括（）。A 及时办理基金清算,交割事宜

B 对基金财务会计报告,中期和报告出具意见 C 办理基金份额的发售,申购,赎回,登记事宜 D 计算并公告基金资产净值

(102)我国基金信息披露监管的主要内容有（）。A 建立健全基金信息披露制度规范 B 基金募集信息披露监管 C 基金存续期信息披露监管 D 信息披露违规处罚

(103)下列关于货币市场基金的利润分配的表述，正确的有（）。A 每日进行收益分配

B 当日申购的基金份额自本日起不享有基金的分配权益

C 当日申购的基金份额自下一个工作日起享有基金的分配权益 D 当日赎回的基金份额自下一个工作日起不享有基金的分配权益(104)下列有关基金托管人内部控制的说法,正确的有()。A 为了保证节约与效率,基金托管人内部可不设监察稽核部门

B 在确保风险控制的前提下,基金托管人可以将托管的不同基金的资产账户进行合并 C 基金托管人应建立定期稽核检查制度

D 风险评估是基金托管人内部控制的基本要素之一

(105)我国目前的契约型证券投资基金中，投资人如果购买了一定数量的基金份额，就成为了（）。A 受益人

B 基金份额持有人 C 基金合同当事人 D 基金管理人

(106)基金管理公司应在QDII基金的招募说明书中披露境外投资顾问和境外托管人的信息包括（）。

A 境外托管人最近一个月的实收资本 B 境外投资顾问的名称、注册地址 C 境外投资顾问主要负责人教育背景 D 境外托管人的信用等级

(107)基金评价可以让投资者()。

A 更好的了解投资对象的风险收益特征 B 增加投资收益 C 规避系统风险

D 进行基金之间的比较和选择

(108)下列关于恒定混合策略的表述,正确的有()。A 恒定混合策略是指保持投资组合中各类资产的比例固定 B 恒定混合策略适用于风险承受能力较稳定的投资者 C 恒定混合策略可能优于买入并持有策略

D 恒定混合策略有利的环境是易变，波动性大的市场

(109)我国目前的契约型证券投资基金中,投资人如果购买了一定数量的基金份额,就拥有了（）。

A 基金份额的收益权 B 基金资产的管理权 C 基金份额的处置权 D 基金份额的所有权

(110)证券投资的预期收益率与风险之间的关系是()。A 预期收益率=无风险收益率+风险补偿 B 预期收益率=无风险收益率-风险补偿 C 预期收益率=风险补偿-无风险收益率 D 无风险收益率=预期收益率-风险补偿

判断题

(111)夏普指数越大,基金的绩效越好。（）A 正确 B 错误

(112)取得基金从业资格的个人即可开展基金销售活动。A 正确 B 错误

(113)根据《证券投资基金法》的有关规定,我国开放式基金的注册登记机构是由托管人代表基金选择的。A 正确 B 错误

(114)基金管理人应该制定基金估值和份额净值计价的业务管理制度,明确基金估值的原则和程序;估值原则和估值程序确定后,便不允许修改。（）A 正确 B 错误

(115)27.分级基金的上市条件和交易规则与深圳证券交易所LOF份额的上市条件和交易规则一致。A 正确 B 错误

(116)债券久期可以衡量利率的变动对债券价格的影响。A 正确 B 错误

(117)我国货币市场基金投资组合的平均剩余期限最长为397天。A 正确 B 错误

(118)基金募集申请业务环节的监管,各国方式不同,主要分为核准制与注册制。A 正确 B 错误(119)封闭式基金在证券交易所的交易系统内进行竞价交易,其登记业务同上市公司的股票一样,由中国证券登记结算有限责任公司办理。A 正确 B 错误

(120)构造股票投资组合的市值法和分层法是指数投资管理人复制投资组合时经常采用的方法。A 正确 B 错误

(121)基金管理人、代销机构不得在基金募集期间对认购费打折,但可以根据投资人认购金额的不同设定不同的认购费率。（）A 正确 B 错误

(122)我国第一只开放式基金诞生于2002年。A 正确 B 错误

(123)根据《证券投资基金法》，只要代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会时，即有权自行召集持有人大会。A 正确 B 错误

(124)9.证券A与B的协方差等阿尔法，A阿尔法B P AB,其中 阿尔法A阿尔法B为证券A和B的标准差,p AB为二者的相关系数。A 正确 B 错误

(125)在我国基金监管的实践中,监管与自律的关系是国家监管为主,基金从业者自律为辅。A 正确 B 错误

(126)基金市场营销是基金销售机构从市场和客户需要出发所进行的基金产品设计、销售、售后服务等一系列活动的总称。A 正确 B 错误

(127)套利是指人们利用同一资产在不同市场间价格不一致，通过资金的转移而实现无风险收益的行为。A 正确 B 错误

(128)基金绩效衡量的分组比较法往往比全域比较法更有意义。A 正确 B 错误

(129)开放式基金份额的认购、申购和赎回业务的注册登记只能由基金管理人直接办理。A 正确 B 错误

(130)证券交易所是基金的监管机构之一。（）A 正确 B 错误

(131)QDII基金不得利用融资购买证券，但投资金融衍生品除外。A 正确 B 错误

(132)基金业绩表现取决于基金经理的投资能力和操作风格，因此，对基金的分析评价就等同于对基金经理的分析评价。A 正确 B 错误

(133)由于分级基金将基础份额拆分为不同风险收益特征的子份额,因此基金资产将被分成两部分分别进行独立的投资运作。A 正确 B 错误

(134)基金托管人按照规定对基金管理人的会计核算进行复核,并负责将复核后的会计信息对外披露。（）A 正确 B 错误

(135)10.基金管理公司可以结合市场情况和自身能力,同时上报三只基金的募集申请。A 正确 B 错误

(136)目前,我国的证券投资基金可以基金的名义,直接在中国证券登记结算公司开立清算备付金账户并进行资金结算。（）A 正确 B 错误

(137)开放式基金连续发生巨额赎回，已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间20个工作日。A 正确 B 错误

(138)基金几何平均收益率更多地被用来对未来收益率进行估计。（）A 正确 B 错误

(139)23.基金募集申请尚未获得中国证监会核准前,基金管理人可先在公司网站上登载基金的宣传资料,作为市场预热手段。A 正确 B 错误

(140)我国封闭式基金的资产净值和份额净值应至少每周披露一次。A 正确 B 错误

(141)消极型股票投资组合策略以获得市场平均收益为目的。A 正确 B 错误

(142)在我国，基金的会计核算由基金管理公司或基金托管人独立完成。A 正确 B 错误

(143)基金托管人负责在每日开市前向证券交易所提供ETF的申购赎回清单。A 正确 B 错误(144)基金托管部高级管理人员应当经中国证监会和中国人民银行共同核准其任职资格后方可任职。A 正确 B 错误

(145)衡量股票指数法是否成功的指标之一是跟踪误差的绝对值,即复制股票投资组合收益率与基准指数收益率之间的差异。A 正确 B 错误

(146)与积极债券组合管理相比,债券指数化组合管理所收取的管理费用更低。A 正确 B 错误

(147)资产配置的情景综合分析法与历史数据相比,前者对预测技能要求不高。A 正确 B 错误

(148)管理运作风险是指由于基金经理的主动性操作行为而导致的风险。（）A 正确 B 错误

(149)基金份额持有人事先未选择分配方式的,除货币市场基金外,基金利润分配应该采用现金方式。（）A 正确 B 错误