组织部岗位廉政风险点

组织部岗位廉政风险点（精选6篇）

篇1：组织部岗位廉政风险点

党委班子 岗位廉政风险点清单 序号

岗位职责

分职责

廉政风险点数量

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风险等级

廉政风险防控措施

责任人1、认真贯彻执行党的路线、方针、政策和上级的决议、指示； 2、主持召开党员（党员代表）大会，将党委工作中的重大问题及时提交党员（党员代表）大会讨论决定；坚持贯彻民主集中制原则和“三会一课”制度； 7、组织制定本镇经济社会发展规划和工作计划； 4、负责党的建设工作，保证党建目标的实现，及时准确地完成上级党委下达的各项任务； 5、负责全镇党员、干部队伍的教育与管理； 6、组织、抓好党委、纪检、人大、武装、综治、信访、组织人事、宣传、精神文明、民宗统战、工青妇等工作； 7、负责党风廉政建设和反腐败工作，抓好精神文明建设； 8、检查党委工作计划、决议的执行情况

1、在落实党的路线、方针、政策和上级的决议、指示中，执行不力，造成不良后果； 2、在研究制定本镇重大决策过程中，调研不深入，造成不良后果； 3、在选人、用人、发展党员和评先、评优工作中，不按规定的程序办理，造成不良后果； 4、在工程建设和政府采购过程中，不按规定的程序办理，造成不良后果； 5、在财务管理和大额度资金使用高级 实行保廉承诺，开展警示教育，进行风险提示、廉政谈话、函询质询等预防措施，充分发扬党内民主，进行集体研究，加强群众监督，落实责任追究。

汪向阳

过程中，审核把关不严，造成资金浪费、流失的风险； 6、截留、挤占、挪用、私分各种财政专项资金； 7、为本单位小集体利益，违规决策，政府班子 岗位廉政风险点清单

序号

岗位职责

分职责

廉政风险点数量

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风险等级

廉政风险防控措施

责任人1、负责贯彻执行党的路线方针、政策和国家法律法规，贯彻执行上级行政机关命令及同级党委的决定和镇人代会决议； 2、对镇人代会和主席团及上级行政机关负责并报告工作； 7、组织编制和执行本镇国民经济和社会发展计划、编制并执行 10 1、在落实党的路线、方针、政策和国家的法律法规以及上级行政机关的命令中，执行不力，造成不良后果；2、在落实同级党委的决定和镇人代会决议过高级 实行保廉承诺，开展警示教育，进行风险提示、廉政谈话、函询质询等预防措施，充分发扬党内民主，进行集体研究，加强群众监督，落实责任追究。

马小雯

财政预算； 4、组织制定本镇政府工作计划； 5、组织实施本行政区域经济和各项社会事业的行政工作； 6、检查政府工作计划、决议的执行情况，按时向上级政府和同级党委、人大报告工作； 7、指导支持和帮助村（居）委会工作。

程中，执行不力，造成不良后果；3、在研究制定本镇政府重要工作过程中，调研不深入，造成不良后果；4、在工程建设和政府采购过程中，不按规定的程序办理，造成不良后果；5、在财务管理和大额度资金使用过程中，审核把关不严，造成资金浪费；6、截留、挤占、挪用、私分各种财政专项资金；7、虚列账目、多列开支等形式骗取国家财政资金；8、在国有资产处置过程中，违规操作，造成国有资产流失； 9、为本单位小集体利益，违规决

策，造成工作失误；10、在确定补助、救助对象时，讲私情，造成不良影响。

党委书记 岗位廉政风险点清单

序号

岗位职责

分职责

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风险等级

廉政风险防控措施

责任人1、参与镇党委集体领导，主持党委决策，决定表决方式；2、主持镇党委全面工作，协调和指导党委委员工作；7、召集、主持镇党委会议、党委扩大会议，并确定会议议题及列席人员；4、讨论、决定本镇经济建设和社会发展重大问题；5、加强对干部的教育、管理、培训和选拔，按干部管理权限做好任免和奖惩 3 岗位职责风险点：1、不能较好的坚持民主集中制原则，在三重一大方面可能存在利用职权以个人决定代替集体决策的风险。2、工作中可能存在利用职权或职务影响他高级 1、坚持民主集中制原则，三重一大事项由党委会集体决定，并接受上级党组织和人民群众监督。2、自我约束，严格要求，除正常的工作指导检查外，向下级提出工作要求时不带个人主观意向，不干预下级在职权范围内的自主选择权、自主决策权。3、严格按照程序规定，召开党委扩大会议集体讨论，并从工作汪向阳

工作；6、全面负责党风廉政建设，履行党风廉政建设第一责任人职责，加强全镇党风廉政建设工作；7、加强和完善对本镇人大、政府、纪委的领导和协调，支持他们依法行使职权；

人真实意见表达，以及干预下级部门单位正确行使职责的风险。3、在导班子成员分工及机关内设机构人员安排等方面可能出现个人说了算的风险。

需要和个人特长出发，合理分工、安排人员。

业务流程风险：存在对党员干部出现苗头性、倾向性问题不批评不教育，以及对党员干部管理不够严格的风险。

高级 严格履行党风廉政建设“一岗双责”，亲自抓、负总责；对管辖范围内党员干部出现的苗头性、倾向性问题视情予以预警处理；重视支持纪委履行职责，严肃查处违纪违法案件；对县管干部及时向上级党组织报告，并配合做好调查核实工作。

汪向阳制度机制风险：1、放松干部职工的政治理论和业务知识学习，会导致整体素质不高。2、在各项制度制订审核中把关不严，制度不够科学、严谨，缺乏时效中级 1、带头加强学习，不断提高个人以及全体干部职工的综合知识，提高个人科学的决策能力。

2、加强学习，不断提高个人以及全体干部职工的综合知识，提高个人科学的决策能力。

汪向阳

性，可操作性不强，不利于执行和操作，可能造成工作中的偏差。

党委副书记、镇长 岗位廉政风险点 清单

序号

岗位职责

分职责

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风险等级

廉政风险防控措施

责任人1、政府实行镇长负责制。2、召集和主持镇政府全体会议、镇长办公会议；确定和主持召开副镇长、镇政府部门负责人会议，部署政府工作。7、签发镇政府的决定和规范性文件，以及涉及全局性工作的重要文件；审核以镇政府名义上报县政府的重要文件。4、审核需向市政府和镇党委报告的重要事项内容。5、向 2 岗位职责风险点：

1、在副镇长分工、授权上可能出现个人说了算的风险。2、在履行“一岗双责”上可能存在对政府领导班子成员管理不严，要求不高的风险。

高级 1、严格按照镇长提议、党委扩大会议讨论通过的程序对副镇长分工、授权。

2、严格履行“一岗双责”要求，对班子成员中发现的苗头性，倾向性问题及时给予教育提醒，必要时按照干部管理权限给予预警处置。

马小雯

副镇长交办工作，必要时可以授权副镇长代表镇政府处理分管范围以外的重要工作。6、指导、检查镇直单位和村委会的工作，有建议权和否决权。7、对突发性重大事件，在向市政府和镇党委报告的同时，有当机确定应急措施的处置权。8、在重大问题集体讨论存在分歧意见而又必须决策时，有决定权。

业务流程风险：

1、在重大事项决策上可能存在利用职权代替集体决策的风险。2、在重大事项决策上可能存在利用职权影响其他人员表达意见的风险。3、在工作中可能存在利用职权影响中层机构或村委会正确履行职责的风险。4、在工作中可能存在利用职权为自高级 中级 中级 高级 1、严格执行重大事项集体决策制度；2、在集体决策讨论中，由其他人员先发表意见，镇长最后阐明观点。3、严格自我约束，除正常的工作指导、检查外，向下级提出工作要求时不带个人主观意向，不干预下级在职权范围内的自主选择权、自主决策权。4、正确认识手中权力，慎用手中权力，定期向组织报告个人遵守《廉政准则》情况，自觉接受组织、人大、群众监督。

马小雯

己、亲属、朋友谋取不正当利益的风险。制度机制风险：

1、在财政资金审批中，可能存在违规审批的风险。2、在对审计中发现的问题如何追究相关责任人纪律责任时，容易发生个人说了算的风险。3、在对突发事件处理时可能存在应急措施决断失误的风险。

高级 中级

1、分管领导会同财政部门共同研究提出意见，镇长最后审核。

2、按照审计报告，并结合纪委建议，对相关责任人提出处理意见。3、坚持“以人为本”和“群众利益高于一切”的指导思想处理突发事件。

马小雯

镇人大主席 岗位廉政风险点清单

序号

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分职责

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风险等级

廉政风险防控措施

责任人1、负责组织召开本级人民代表大会会议的准备工作；2、负责组织学习和宣传宪法、法律、法规与上级人民代表大会及常务委员会和本级人民代表大会的决议、决定；7、负责联系本级人民代表大会代表、组织代表活动；4、反映代表和人民群众对本级人民政府工作的建议、批评和意见；5、办理上级人民代表大会常务委员会委托办理的日常工作事项。

履行职责风险点：

1、在工作中可能存在利用职权或职务影响他人真实意见表达，以及干预下级部门单位正确行使职责的风险；2、可能存在对党员干部出现苗头性、倾向性问题不批评不教育，以及对出现的违纪违法行为不处理、不报告的风险；3、项目资金安排、基础设施建设资金安排、大高级 高级 高级 中级 1、自我约束，严格要求，除正常的工作指导检查外，向下级提出工作要求时不带个人主观意向，不干预下级在职权范围内的自主选择权、自主决策权。2、严格履行党风廉政建设“一岗双责”，对职责范围内党员干部出现的苗头性、倾向性问题视情予以预警处理；重视支持查办案件工作；对县管干部经班子集体讨论后及时向上级党组织报告，并配合做好调查核实工作；3、大额资金使用必须由党委扩大会议决定，并严格按照项目建设预算和建设合同以及财务管理制度执行；4、严格按照程序规定，从工作需要出发，结合各人特陈丹

额度预算外资金安排等支出不符合政策规定，有可能出现超预算或以权谋私行为发生。4、对分管单位部门班子的调整和干部的推荐、任免等重大事项行使主要建议权时，可能出现个人偏向的风险。

长，合理提出人事建议。业务流程风险：

1、土地复垦等工程不经集体决定，不经公开发包程序，个人安排；2、危房改造、一事一议等民生工程优惠政策，不按规定操作。3、土地复垦未依法进行招投标，可能导致腐败事件的发生。

高级 高级 高级 1、发包方案经镇领导班子会议集体决定，严格按照发包程序，公开招投标。2、严格按照政策规定执行。3、严格执行招投标政策规定，加强纪检监察等相关部门监管，实施招投标全过程公开，接受各方监督。

陈丹

制度机制风险：

1、落实党风廉政责任制不够，廉洁自律要求不严。2、对规章管理制度执行不力。

中级 中级

1、提高思想认识，从严要求自己；2、认真贯彻执行有关规定 陈丹

镇纪委书记 岗位廉政风险点清单

序号

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分职责

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廉政风险防控措施

责任人1、掌握党的路线、方针、政策和国家法律法令在本单位的贯彻执行情况,掌握了解廉政工作和党风党纪的基本情况以及各种违纪违法案件情况,向镇党委和县纪委提出建议；2、按照县委,县政府关于党风廉政建设的整体部署,根据镇党委,县纪委的指示和镇里的实际,提出工作计划和贯彻意见；7、对本辖区范围内涉及党风廉政的重大问 3 履行职责风险点：

1、不能较好地坚持民主集中制原则，在三重一大方面可能存在利用职权以个人决定代替集体决策的风险；2、在工作中可能存在利用职权或职务影响他人真实意见表高级 中级 中级 1、检查民主集中制原则，三重一大事项由党委会集体决定，并接受上级党组织和人民群众监督。2、自我约束，严格要求，除正常的工作指导检查外，向下级提出工作要求时不带个人主观意向，不干预下级在职权范围内的自主选择权、自主决策权。3、严格按照程序规定，从工作需要出发，结合个人特长，合理提出人事建议。

申华

题负责向镇党委提出意见和建议,抓好镇党委决定的党风廉政重大问题的落实催办工作；4、负责调查处理镇党委,上级纪委交办的重大事项；5、抓好干部管理工作，加强机关作风建设，保持勤政廉政、依法行政；5、参与镇党委集体领导和决策；

达，以及干预下级部门单位正确行使职责的风险；3、工作中可能存在利用职权或职务影响他人真实意见表达，以及干预下级部门单位正确行使职责的风险。业务流程风险：

1、对信访举报不调查，对违纪党员、干部不立案不处理。2、在查处纪检案件或协助办案时，可能泄露案情，可能存在办人情案，故意降低处分档次。发展党员方面没严格按程序操作。3、在对重点项目建设、重点工作督查时发现问题时，收受被查单位的好处，高级 高级 高级 高级

1、认真受理信访举报，对调查属实的案件，严格按照《纪律处分条件》进行处理。2、严格执行案件保密纪律，完善案件审理制度，严格按照《纪律处分条例》进行处理。3、督查结果及时公布并与考核挂钩，奖勤罚懒、坚决兑现。4、发挥村监委和代理中心监督作用，加强村级财务管理，定期监督检查，纠处违规行为发生。

申华

隐瞒不报。4、对村级财务管控不严，为村违规提取、使用资金提供便利。制度机制风险：

1、落实党风廉政责任制不够，廉洁自律要求不严。2、对规章管理制度执行不力。

中级 中级

1、提高思想认识，从严要求自己；2、认真贯彻执行有关规定 申华

镇党委委员、武装部长 岗位廉政风险点清单

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岗位职责

分职责

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风险等级

廉政风险防控措施

责任人1、参与镇党委集体领导和决策；2、落实好征兵及民兵预备役等武装工作；7、对分管单位部门班子的调整和干部的推荐、任免等重大事项行使建议权；4、开展一年一度的征兵工作，组织适龄青年进站体检，进行政治审查，对定兵方案提出主导意见。

履行职责风险点：

1、由于家长和他人说情在审查预征对象时不够严密，往往导致进站体检人员综合素质不高；2、接受宴请和送礼，政治审查把关不严。

低级 1、承诺不参加有可能影响公务的宴请。

2、对能公开的内容都予以公开，接受群众监督。

3、廉洁征兵，严格把握政审关，确保兵源质量。

郝玉红业务流程风险：

在征兵宣传上往往忽视廉洁征兵各项规定的宣传，造成很多家长和青年仍认为想当兵要送礼。

中级

1、大力宣传廉洁征兵的各项规定。

2、将征兵工作全过程都予以公开，对照条件优先选定优秀青年。

郝玉红制度机制风险：

1、落实党风廉政责任制不够，廉洁自律要求不严。2、对规章管理制度执行不力。

中级 中级

1、提高思想认识，从严要求自己；2、认真贯彻执行有关规定 郝玉红

镇党委组织委员 岗位廉政风险点清单

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分职责

廉政风险点数量

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风险等级

廉政风险防控措施

责任人1、协助党委书记处理好党委主管工作，搞好组织协调，保证工作正常运转。2、联系指导群团组织的工作，支持他们按照各自的章程和职能发挥作用。7、按照干部管理权限，负责对干部教育、培养、选拔和监督工作。4、做好党员队伍建设及管理、党费收缴工作；5、参与镇党委集体领导和决策；

履行职责风险点：

1、在工作中可能存在利用职权或职务影响他人真实意见表达，以及干预下级部门单位正确行使职责的风险；2、、对分管单位部门班子的调整和干部的推荐、任免等重大事项行使建议权时，可能出现个人偏向的风险。3、在班子的调整和干部的推荐、任免中级 中级 中级 1、自我约束，严格要求，除正常的工作指导检查外，向下级提出工作要求时不带个人主观意向，不干预下级在职权范围内的自主选择权、自主决策权。2、严格按照程序规定，从工作需要出发，结合个人特长，合理提出人事建议。3、严格按照程序规定，从工作需要出发，结合个人特长，合理提出人事建议。

王晓军

等重大事项行使监督、建议权时，可能出现个人偏向的风险。业务流程风险：

1、在党员发展可能存在人情党员的风险。2、党费收缴核算党费数时可能存在没按收交标准核算的风险。3、在对重点项目建设、重点工作督查时发现问题时，收受被查单位的好处，隐瞒不报。

高级 高级 高级 高级 1、认真落实发展党员的程序。2、严格执行党费收缴核算标准，进行公示，接受监督。3、督查结果及时公布并与考核挂钩，奖勤罚懒、坚决兑现。

王晓军

制度机制风险：

1、落实党风廉政责任制不够，廉洁自律要求不严。2、对规章管理制度执行不力。

中级 中级

1、提高思想认识，从严要求自己；2、认真贯彻执行有关规定 王晓军

副镇长 岗位廉政风险点清单

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廉政风险防控措施

责任人1、按照各自分工、支持镇长开展工作，努力搞好分管工作；2、工作中的重要情况和重大事件向镇长报告，涉及到重大方针政策问题，认真调查研究，并向镇长提出解决问题的方案或建议；7、严格遵守民主集中制和重大问题集体讨论制度。一般问题在调研的基础上由书记、镇长决策；重大问题由班子会或党委会决定；对关系全镇的重大决策、3 履行职责风险点：

1、在工作中可能存在利用职权或职务影响他人真实意见表达，以及干预下级部门单位正确行使职责的风险；2、可能存在对党员干部出现苗头性、倾向性问题不批评不高级 高级 中级 1、自我约束，严格要求，除正常的工作指导检查外，向下级提出工作要求时不带个人主观意向，不干预下级在职权范围内的自主选择权、自主决策权。2、严格履行党风廉政建设“一岗双责”，对职责范围内党员干部出现的苗头性、倾向性问题视情予以预警处理；重视支持查办案件工作。3、严格按照程序规定，从工作需要出发，结合各人特朱永海

重要事项、大额资金支付及新上项目，个人不得随意表态决定。对集体决定事项，个人坚决执行，职责范围内的工作，要积极、认真完成；4、抓好干部宣传教育工作；

教育，以及对出现的违纪违法行为不处理、不报告的风险；3、对分管单位部门班子的调整和干部的推荐、任免等重大事项行使主要建议权时，可能出现个人偏向的风险。

长，合理提出人事建议。业务流程风险：

1、在城镇环境整治工作中，对关系户的违法建筑不拆除或者走过场。2、行使先进、文明典型的推荐权时，可能存在将不符合条件的对象列入推荐名单。3、开展文明创建活动时存在个人主观判断，不能严格按规范执行。

高级 中级 低级 1、加大巡查力度，严格公示公开，确保违法建设拆除到位。2、严格按照程序规定，结合各人情况，从工作实绩出发，合理提出推荐，加强公示公开，主动接受监督。3、严格按照上级有关文件规定评选、表彰文明单位。

朱永海

制度机制风险：

1、落实党风廉政责任制不够，廉洁自律要求不严。2、对规章管理制度执行不力。

中级 中级

1、提高思想认识，从严要求自己；2、认真贯彻执行有关规定 朱永海

镇副镇长 岗位廉政风险点清单

序号

岗位职责

分职责

廉政风险点数量

表现形式

风险等级

廉政风险防控措施

责任人1、参与镇政府集体领导和决策。2、领导和指导分管的站、所、村等单位部门党建工作及领导班子建设；7、对分管单位部门班子的调整和干部的推荐、任免等重大事项行使主要建议权；

履行职责风险点：

1、在工作中可能存在利用职权或职务影响他人真实意见表达，以及干预下级部门单位正确行使职责的风险；2、可能存在对党员干部出现苗头性、倾向高级 高级 中级 1、自我约束，严格要求，除正常的工作指导检查外，向下级提出工作要求时不带个人主观意向，不干预下级在职权范围内的自主选择权、自主决策权。2、严格履行党风廉政建设“一岗双责”，对职责范围内党员干部出现的苗头性、倾向性问题视情予以预警处理；重视支持查办案件工作。3、严格按照程序规定，史峰

性问题不批评不教育，以及对出现的违纪违法行为不处理、不报告的风险；3、对分管单位部门班子的调整和干部的推荐、任免等重大事项行使主要建议权时，可能出现个人偏向的风险。

从工作需要出发，结合各人特长，合理提出人事建议。业务流程风险：

1、对救灾救济款物发放、城镇居民低保享受、五保享受、残疾人合法权益维护审核审查时，了解情况不及时、检查监督不到位，导致对象户权利得不到保障；2、在民生工程安排时不讲政策，讲人情，违规操作。

高级 高级

1、加大审查力度，及时入户抽查，确保对象户的权益得到保障；不定期抽查村务公开情况，加强监督检查。2、在民生工程安排由集体讨论决定，严格按既定计划、按要求执行，加大对民生工程工作监督检查力度。

史峰

制度机制风险：

1、落实党风廉政责任制不够，廉洁自律要求不严。2、对规章管理制度执行不力。

中级 中级

1、提高思想认识，从严要求自己；2、认真贯彻执行有关规定 史峰

镇党委副书记 岗位廉政风险点清单

序号

岗位职责

分职责

廉政风险点数量

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风险等级

廉政风险防控措施

责任人1、参与镇政府集体领导和决策。2、领导和指导分管的站、所、村等单位部门党建工作及领导班子建设；3、对分管单位部门班子的调整和干部的推荐、任免等重大事项行使主要建议权。

履行职责风险点：

1、在工作中可能存在利用职权或职务影响他人真实意见表达，以及干预下级部门单位正确行使职责的风险；2、对分管单位部门班子的调整和干部的高级

中级 1、自我约束，严格要求，除正常的工作指导检查外，向下级提出工作要求时不带个人主观意向，不干预下级在职权范围内的自主选择权、自主决策权。2、严格按照程序规定，从工作需要出发，结合各人特长，合理提出人事建议。

张峰

推荐、任免等重大事项行使主要建议权时，可能出现个人偏向的风险。业务流程风险：

1、存在自行表态、乱作为；2、未制订详细的流程图。

高级 高级

1、工作人员定岗定责，严禁违反工作流程和工作纪律的行为；2、建立监督检查制度，形成业务流程各环节相互监督制约机制。

张峰制度机制风险：

1、对制度执行情况未能实行有效的监督检查；2、未能及时对现有制度进行清理，建立和完善缺失制度，引发廉政风险，吃拿卡要。

中级 中级

1、严格执行各项管理制度，加强对制度落实情况的监督检查，提高制度执行力、约束力；2、对现有规章制度进行梳理、充实和完善，切实做到业务工作规范化、工作流程程序化。

张峰

镇党政办公室主任 岗位廉政风险点清单

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廉政风险点数量

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风险等级

廉政风险防控措施

责任人1、负责文件、信函、电传的收发、登记、传送、保存和催办；2、负责党委会议、政府会议等工作会议的日程安排及会议记录、纪要、文件印发等会务工作；7、做好后勤服务接待工作。4、负责政府印章管理。

履行职责风险点：

1、泄露会议秘密，为他人谋取不正当利益提供方便；2、利用后勤服务和接待之便，假公济私，多报、超报费用，违规报销应由个人支付的费用；3、未能认真及时完成党委、政府交办的各项工作，影响工作效能和党委、政府的公信力。4、政府印章使用违规。

低级 1、严明工作纪律，严守保密规定，决不私自向外泄露会议内容；2、严于律己，公私分明，决不利用职务之便谋取私利；3、按时、按质、按量完成党委、政府交办的各项工作。4、实行公章使用登记备案制。

史峰

业务流程风险：

上传下达工作不及时，未按要求完成各项会务工作。

低级

及时做好各项工作上传下达工作，认真按要求完成各种会务工作。

史峰制度机制风险：

执行机关管理制度不及时，不到位，造成不良影响。

低级

严格执行机关制定的各项制度，不影响机关各项工作高效、有序进行。

史峰

镇计划生育办公室主任 岗位廉政风险点清单

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廉政风险点数量

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风险等级

廉政风险防控措施

责任人1、负责管理指导计生办、服务的的工作。2、按时、准确的完成上级领导和主管部门要求的业务和其他工作。7、负责本行政区域的计生行政执法。4、负责本级行政区域内的各种计生证件的审核工作及计生奖励优惠兑现的审核工作。5、对已婚育龄妇女实行分类管理。围绕计划生育技术服务，建立和和完善各项规章制度，做好生殖保健、优生优育宣传、咨询和计划生育技术服务、避孕药具发放等经常性工作。6、按月上报计划生育技术服务的各项数据统计报表，并指导、协助村计划生育工作室、服务室开展工作。

履行职责风险点：

1、违规、推诿、刁难、各种事项申报的审核；2、不按规定，随意收取计划外社会扶养费；3、违规使用社会抚养费；4、对各种优惠政策优亲厚友，或因收受当事人的好处而违规操作。5、收受当事人的好处，放松计生管理，导致违反计生政策。

高级 1、严格执行机关各项管理制度，提高服务意识，推进政务公开，加强社会监督，杜绝吃拿卡要；2、严格遵守各项法律法规、组织纪律和工作制度，严格按照规定收取计划外社会抚养费，并定期公开征收情况；3、严格管理和使用社会抚养费；4、严格按照标准和条件，兑现和审核各项计生优惠政策；5、廉洁自律，不徇私利，加强管理，严格执行计生政策。

顾学宇业务流程风险：

1、计生管理中不按程序办理；2、存在自行表态、乱作为；3、未制订详细的流程图。

高级 1、制定详细的业务工作流程，公开流程图，接受干部群众和社会监督；2、工作人员定岗定责，严禁违反工作流程和工作纪律的行为；3、建立监督检查制度，形成业务流程各环节相互监督顾学宇

制约机制。

制度机制风险：

1、对制度执行情况未能实行有效的监督检查；2、未能及时对现有制度进行清理，建立和完善缺失制度，引发廉政风险，吃拿卡要。

中级 1、严格执行各项管理制度，加强对制度落实情况的监督检查，提高制度执行力、约束力；2、对现有规章制度进行梳理、充实和完善，切实做到业务工作规范化、工作流程程序化。

顾学宇

镇农业综合服务站站长 岗位廉政风险点清单

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岗位职责

分职责

廉政风险点数量

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风险等级

廉政风险防控措施

责任人负责镇农业、农机技术推广和农产品质量安全监督管理服务等工作；负责镇水利及农作物病虫害、农业灾害的监测、预报、防治和处置等各类服务工作；培育、推进特色优势产业开发；组织农民培训，提高农民发展经济的技能。负责水利工程的建设监管、区域内河道湖泊的综合治理、防汛抗旱、堤防管理、水资源管理和水土保持监督等工作

水利站：

1、宣传、执行《中华人民共和国水土保持法法》和国家、省及其他有关的法规、政策； 2、根据县级以上水利主管部门依法委托，履行相应的职责。

林业站：1、宣传、执行《中华人民共和国森林法》和国家、省及其他有关木竹运输检查监督的法规、政策； 2、依法查验木材运输证件，检查珍贵、稀有陆生野生动植物及其制品，制止、暂扣 违法运输的木材； 7、根据县级以上林业主管部门依法委托，履行相应的职责。履行职责风险点：

1、收受他人财物，为他人谋取不正当利益；2、收受当事人宴请或钱物，造成执法不严。

中级 1、严于律己，坚持原则，坚决杜绝吃拿卡要，不私放“人情车”和“关系闸”；2、加强业务知识学习，提高执法水平。

侯峰

业务流程风险：

1、法律法规意识淡薄，工作中存在原则性不强的风险；2、业务技能掌握有待加强，可能出现适用法律低级 1、加强政治理论，法律知识等方面的学习培训；2、加强相关业务技能方面的学习，提高自身的素质。

条文不当的情况。

制度机制风险：

1、对制度理解不够到位，可能造成工作中出现偏差。

2、制度监督机制不够完善，导致制度不能得到有效落实。

中级 1、加强对制度的系统学习和掌握，严格执行各项制度；2、加强对制度执行情况的监督检查，及时发现和纠正工作中的失误和偏差，保证工作顺利开展。

镇计划生育服务站站长 岗位廉政风险点清单

序号

岗位职责

分职责

廉政风险点数量

表现形式

风险等级

廉政风险防控措施

责任人1、开展人口与计生宣传教育、法律法规和避孕节育等科学知识。2、开展孕环情监测和避孕节育、优生优育咨询。7、围绕生育、节育、不育开展技术服务，按批准的项目施行节育手术。

履行职责风险点：

1、收受当事人款物，施行虚假手术；2、利用 B 超技术为他人进行非法胎儿性别鉴定，获取非法利益；3、接受他人好处，为之隐瞒妊娠情况，导致违法生育行为发生；4、在提供技术服务和药具发放中态度生硬或违规收取费用 中级 1、加强职业道德学习，坚决杜绝虚假手术；2、严格 B 超管理制度，公开监督电话，承诺绝不违规使用 B 超技术；3、严格执行妊娠通报制度；4、加强学习，提高服务意识和质量，公开服务项目及范围，杜绝违规收费。

侯丽业务流程风险：

存在未按技术服务标准和手术常规风险。

中级 严格执行各项计划生育技术服务标准和节育手术常规，做好手术登记和随访，防止手术事故，确保育龄人员的身心健康和安全。

侯丽

制度机制风险：

存在制度不健全，引发廉政风险隐患。

中级 围绕计划生育技术服务，建立和完善各项规章制度，推行民主集中制，深入基层，依靠群众。

侯丽

镇文化广播服务站站长 岗位廉政风险点清单

序号

岗位职责

分职责

廉政风险点数量

表现形式

风险等级

廉政风险防控措施

责任人1、利用文化阵地和文艺形式普及科学文化知识。2、集广播、文化、体育为一体，利用文化广播电视体育站的现有设施，积极开展各种文化、体育活动，丰富群众文化生活。7、.帮助村委会建立健全文化室，并组织辅导文化室及群众业余文化艺术活动，组织开展文娱体育活动。4、收 4 履行职责风险点：

1、工作主动性、责任心不强；2、发现问题不及时反映，无解决办法；3、对已颁布的行政法规不学习、不研究；4、长期不开展群众中级 1、结合本镇各项工作开展文化、体育活动；2、开展培训、宣传活动，提高群众参与健康文化、体育活动的水平和能力。

张俊

集、整理民族民间文化艺术遗产，发展具有时代精神和地方特色的文化艺术，搞好民族传统节日和重大节日娱乐活动和组织指导工作。5、在搞好群众文化的前提下，积极开展“以文补文”活动。6、加强文化市场监督和管理工作。7、积极稳妥推进“村村通”广播电视工程建设。

文化体育活动；5、对群众文化、体育需求不闻不问业务流程风险：

1、文化市场、文物保护监管不到位；2、发现问题不及时汇报，欺下瞒上。

中级 加大监督力度，严格依法办事，及时掌握本镇范围内的文化市场、文物动态。

张俊制度机制风险：

1、不按规定办事；2、管理制度不健全；3、服务内容、形式、工作承诺不到位；4、法律法规宣传不到位。

中级 1、严格按照法律法规办事，对出现违章违规现象及时上报，并及时处理；2、提高服务水平，发挥现有的文化、体育场所、设施开展活动，满足群众精神文化生活需求。

张俊

镇农村经济与统计服务站站长 岗位廉政风险点清单

序号

岗位职责

分职责

廉政风险点数量

表现形式

风险等级

廉政风险防控措施

责任人1、负责农村集体经济组织财务管理，发展区域经济联合与写作；2、负责各类统计数据的收集处理和信息发布工作；7、做好价格信息收集、评估与咨询；4、开展农村合作经济财务审计制度，搞好村级财务公开工作。

履行职责风险点：

1、因人情或收受他人好处，在资源调查、统计中徇私舞弊，不按照标准予以验收；2、在技术推广和服务上实行有偿服务；3、因个人利益放松管理，监督不到位。4、因工作责任心不强或以获取非法利益为目的，未按规定程序进行操作，审核把关不严，违规审查低级 1、坚持廉洁自律，不收受他人好处和吃请；2、坚持原则，严格按照业务标准开展工作；3、提高服务意识，认真履行职责，回绝有偿服务；4、及时公开管控措施、提高行政许可的透明度，主动接收群众监督。

张建业

或超时审查。业务流程风险：

工作中程序不够清晰，导致执行力不强。

低级 加大监督力度，严格依法办事，及时掌握本镇范围内的文化市场、文物动态。

张建业制度机制风险：

1、不按规定办事；2、管理制度不健全；3、服务内容、形式、工作承诺不到位；4、法律法规宣传不到位。

低级 不断创新本职工作，编制业务流程图，严格按照业务流程开展工作，提高工作效率及质量。

张建业

镇社会事务服务站站长 岗位廉政风险点清单

序号

岗位职责

分职责

廉政风险点数量

表现形式

风险等级

廉政风险防控措施

责任人1、贯彻执行党和国家关于社会主义精神文明建设、宣传、科技、教育、文化、卫生、统侨、广播电视和民政事业的方针、政策和法规。2、组织开展精神文明建设活动，抓好全镇精神文明建设，提高全民精神文明意识。7、开展科技咨询、科技服务和科技兴农活动，提高全民科普文化知识。4、负责管理全镇社会文化、广播、医疗、卫生等工作。5、负责开展乡镇人才、劳务信息咨 4 履行职责风险点：

1、工作主动性、责任心不强；2、发现问题不及时反映，无解决办法；3、对已颁布的行政法规不学习、不研究；4、长期不开展群众文化体育活动；5、对群众文化、体育需求不闻不问 中级 1、结合本镇各项工作开展文化、体育活动；2、开展培训、宣传活动，提高群众参与健康文化、体育活动的水平和能力。

张俊

询服务工作。业务流程风险：

1、文化市场、文物保护监管不到位；2、发现问题不及时汇报，欺下瞒上。

中级 加大监督力度，严格依法办事，及时掌握本镇范围内的文化市场、文物动态。

张俊

制度机制风险：

1、不按规定办事；2、管理制度不健全；3、服务内容、形式、工作承诺不到位；4、法律法规宣传不到位。

中级 1、严格按照法律法规办事，对出现违章违规现象及时上报，并及时处理；2、提高服务水平，发挥现有的文化、体育场所、设施开展活动，满足群众精神文化生活需求。

张俊

镇民政所所长 岗位廉政风险点清单 序号

岗位职责

分职责

廉政风险点数量

表现形式

风险等级

廉政风险防控措施

责任人1、贯彻执行党和国家的方针政策和民政工作的有关政策、法律、法规，编制本乡民政工作中、长期发展规划，制定工作计划并组织实施，协助乡领导搞好民政工作；2、组织实施全乡的抗灾救灾工作，制定本乡的抗灾救济应急预案，及时、准确上报灾情，管理、分配、发放救灾款物，组织指导社会募捐，负责本乡救济对象的生产、生活困难和社会临时救济；7、负责对本乡优抚对象的优待定期抚恤金的现役军人家属优待补助金发放工作；4、贯彻执行最低生活保 2 履行职责风险点：

1、有接收民政对象的吃请和送礼现象，造成民政资金发放不准确，低保户、五保户评定不公；2、履行公共管理和公共服务职能不到位，相关工作督促检查不力，导致民政各项资金发放不够规范、不及时。

中级 1 严格按照廉洁从政标准办事，对民政对象评定和资金发放，做到公开、透明、公正；2、严格遵守各项法律法规、组织纪律和工作制度；3、认真抓好各项工作督促检查，确保落实到位。

史峰

障制度及大病医疗救助政策，申报、发放最低生活保障金，实行动态管理、实现应保尽保；5、负责农村敬老院建设管理和五保户的供养工作；6、贯彻执行党和国家有关老龄事业的政策、法规，推动开展有利于老年人身心健康的各种活动，维护、保障好老年人的合法权益工作；7、加强基层政权建设，指导村（居民委员会选举、民主决策、民主管理和民主工作），规范推进村务公开民主管理和村民自治工作；帮助制定村民自治章程，完善各项规章制度。

业务流程风险：

业务工作流程各环节缺乏有效的制约、制衡的监督内控机制，易发生不良行为。

中级 1、制定详细的业务工作流程，公开流程图，接受干部群众和社会监督；2、严禁违反工作流程和工作纪律的行为；3、建立监督检查制度，形成业务流程各环节相互监督制约，形成对业务流程风险点自查自纠机制。

史峰制度机制风险：

1、在制度执行过程中，缺乏约束力，可能造成工作中出现偏差。2、监督机制不完善，可能导致各项民政救助保障资金不能得到及时有效落实，不能及时发挥应有的作用。

中级 1、认真落实党风廉政建设责任制，将党风廉政建设与业务工作紧密结合；2、推进党务、政务公开，公开工作职能、业务流程等，提高工作透明度，自觉接受群众监督；3、切实做到民政社会化资金发放工作规范化、工作流程程序化；4、及时发现和纠正民政社会化资金争放过程中的失误和偏差；5、做到重大事项请示汇报制度。

史峰

镇财政所所长 岗位廉政风险点清单 序号

岗位职责

分职责

廉政风险点数量

表现形式

风险等级

廉政风险防控措施

责任人1、负责财政所全面工作，贯彻落实中央、省、市、县财政工作以及乡党委政府工作有关会议文件精神；2、研究制定财政工作的规章制度，审核制定工作计划；3、落实各项工作，组织财政收入，合理安排财政支出，保证各种重点项目建设资金需要以及行政事业单位经费需要；4、加强所内管理，强化干部业务素质，提高服务意。履行职责风险点：

1、履行公共管理和公共服务职能不到位，相关工作督促检查不力，导致机关和事业单位经费支出中违规或违纪；2、放松自身要求，利用工作之便谋取私利；3、接受他人吃请和馈赠，利用职权为他人谋利。

高级 1、认真落实党风廉政建设责任制，严格执行廉政准则，将党风廉政建设与业务工作紧密结合； 2、严格遵守各项法律法规、组织纪律和工作制度；3、认真抓好各项工作督促检查，确保落实到位；4、推进所务公开，切实做到公开、公正、公平。5、严格执行民主集中制原则，坚持重大事项请示汇报制度。

王传士业务流程风险：

业务工作流程各环节缺乏有效的制约、制衡的监督内控机制，工作人员审查把关不严等易发生不良行为。

高级 1、制定详细的业务工作流程，公开流程图，接受干部群众和社会监督；2、工作人员定岗定责，严禁违反工作流程和工作纪律的行为；3、建立监督检查制度，形成业务流程各环节相互监督王传士

制约机制。4、推进党务、政务公开，公开工作职能、业务流程等，提高工作透明度，自觉接受群众监督；5、建立对报帐单位监督检查制度，及时发现和纠正报帐过程中的失误和偏差，堵塞不廉洁漏洞。

制度机制风险：

1、在制度执行过程中，缺乏约束力，可能造成工作中出现偏差；2、监督机制不完善，可能导致财经管理制度不能得到有效落实，不能充分发挥应有的作用；3、制度自身不完善，未能及时补充和修正，可能引发廉政风险。

中级 1、结合新形势、新任务的要求，对现有规章制度进行梳理、充实和完善，切实做到业务工作规范化、工作流程程序化；2、加强制度执行情况的监督检查，严格按照制度规定兑现奖惩。3、严格执行各项管理制度，确保工作有序、高效运转。

王传士

镇国土所所长 岗位廉政风险点清单

序号

岗位职责

分职责

廉政风险点数量

表现形式

风险等级

廉政风险防控措施

责任人1、宅基地审批；2、土地登记；3、群众来信来访；4、纠纷调处；5、动态巡查；6、土地权属调查；7、土地权属变更调查；8、基本农田保护。

1.对符合申请条件的，故意设置障碍，不予受理，2.对不符合申请条件的，收受好处予以办理，以此谋求私利。3、受理过程中向服务对象暗示或直接提出谋私要求。4、.明知存在问题或审查不严，却通过调查进入审批程序。5、在信访事件调查中袒护被调查人，不真实反映调查情况。6、在纠纷受理过程中，推诿扯皮，不按规定办理。调处不公，造成纠纷扩大化，引起重大上访事件。7、弄虚作假、隐瞒证据，包庇违法，从中受贿。8、.调查中弄虚作假，不真实反映调查情况。9、土地6 履行职责风险点：

利用职务之便，为个人或他人谋取利益。2、不按《土地登记规程》办事。3、不按《信访条例》办事

。4、不及时处理矛盾纠纷，办人情案。5、不按土地变更登记程序办事。6、检测流于形式、弄虚作假。

中级 1、认真落实党风廉政建设责任制，严格执行廉政准则，将党风廉政建设与业务工作紧密结合； 2、严格遵守各项法律法规、组织纪律和工作制度；3、认真抓好各项工作督促检查，确保落实到位；4、推进所务公开，切实做到公开、公正、公平。5、严格执行民主集中制原则，坚持重大事项请示汇报制度。

陈文全

权属来源不合法进行变更登记。10、监测不到位。业务流程风险：

业务工作流程各环节缺乏有效的制约、制衡的监督内控机制，工作人员审查把关不严等易发生不良行为。

高级 1、制定详细的业务工作流程，公开流程图，接受干部群众和社会监督；2、工作人员定岗定责，严禁违反工作流程和工作纪律的行为；3、建立监督检查制度，形成业务流程各环节相互监督制约机制。4、推进党务、政务公开，公开工作职能、业务流程等，提高工作透明度，自觉接受群众监督；5、建立对报帐单位监督检查制度，及时发现和纠正报帐过程中的失误和偏差，堵塞不廉洁漏洞。

陈文全

制度机制风险：

1、在制度执行过程中，缺乏约束力，可能造成工作中出现偏差；2、监督机制不完善，可能导致财经管理制度不能得到有效落实，不能充分发挥应有的作用；3、制度自身不完善，未能及时补充和修正，可能引发廉政风险。

中级 1、结合新形势、新任务的要求，对现有规章制度进行梳理、充实和完善，切实做到业务工作规范化、工作流程程序化；2、加强制度执行情况的监督检查，严格按照制度规定兑现奖惩。3、严格执行各项管理制度，确保工作有序、高效运转。

陈文全

篇2：组织部岗位廉政风险点

事 项 重大事项决策 决策总体执行方面：决策与政策法规 发生偏差；决策与客观实际情况不 符；决策简单化，缺乏调查研究；决 策不民主，决策议事规则和决策程序 不规范。一级 决策前广泛深入调查研究，充分征求各方面意见；涉 及改革发展和群众切实利益的决策，更加注重科学研 究和科学决策；按照程序决策，除遇重大突发事件或 紧急情况外，不得临时动议，重要决策要适当进行酝 酿，或事先做好沟通协调；坚持集体决策，严格执行 民主集中制；公开透明，规范程序议事规则。价格工作科学发展决策执行方面：履 行价格工作管理职责不到位；价格科 学发展战略、规划、计划等综合管理 工作不科学、不规范、不合理。一级 加强科学规划和统筹安排；强化科学管理价格工作； 抓好价格管理和价格监管工作；完善价格监测和价格 管理体系。重要人事任免 不严格按照程序选拔任用干部、进行 人事任免；不征求纪检机构意见；因 某种原因突击提拔干部；提拔“带病” 干部；超职数配备干部。一级 坚持公开、公平、公正原则，严格按照规则和程序选 拔任用干部；重要人事任免坚持集体研究、民主决策； 严格干部任职资格审查、公示和责任追究制；切实加 强拟任干部的考察、监督工作；严格职数管理，坚持 不超职数配备干部。重大项目安排 未认真执行民主集中制，或未进行调 查研究，导致重大项目安排不科学、不合理。一级 充分调查研究，善于听取各方面意见和建议；必要时 邀请有关专家学者进行可行性研究和论证；严格按照 《市物价局局长办公会议事规则》审议；坚持民主集 中制，坚持重大行政事项领导班子成员集体讨论研究 三重一大 事 项 决定。大额资金使用 过分相信承办人员偏袒陈述，导致不 符合条件、或未按规定履行审批的大 额资金支出通过审批。二级 进一步完善大额资金支出规定，按规定审批；严格财 务制度，实行专款专用，根据资金分类，按规定程序 使用资金；加强审核，入账票据必须符合规定。岗位职责风险 规范收费和价 格行为 执行省及省以上政府、价格行政主管 部门和有关部门制定的行政事业性 收费、商品、服务价格等规定不到位。一级 严格执行省及省以上政府、价格行政主管部门和有关 部门制定的行政事业性收费、商品、服务价格规定，规范收费和价格行为。政府指导价、政府定价的商 品和服务价格 的审批 不按规定程序对政府指导价、政府定 价的商品和服务价格进行审批。一级 依照法定程序对政府指导价、政府定价的商品和服务 价格进行审批 价格违规行为 的处罚意见 未深入调查研究、核实相关材料，偏 袒一方当事人，下达的处罚决定不符 合法律法规规定，或显失公平公正。一级 严格按照《价格法》和《价格违法行为处罚规定》等 法律法规办案，深入调查研究，核实相关材料，重大 案件由案审办实行集体研究决定制度，依法处理、秉 公执法。制度机制风险 价格管理制度 工作管理制度不完善，执行不到位，导致价格行政权力自由裁量权较大，容易产生违法违纪等严重后果。一级 加强制度建设，结合实际及时修订、完善相关制度。加大制度执行力度，加强监督。个人廉政承诺 落实党风廉政建设责任制，建立健全全局各项规章制度，用制度管人、管权、管事，进一步推动价格部门反腐倡廉工作； 提高思想认识，筑牢思想防线；严格遵守《廉政准则》，踏踏实实做事，清清白白做人。签名： 分管领导审核意见 所在党组 审核意见 市反腐倡廉预警机 制指导协调组审核 意见 岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表

姓名 徐泽宝 职务 副局长 岗位主要职责（分工事项）分管行政事业收费 风险类别 风险点 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 防范措施 制度机制风险 收费项目 没有规定的收费项目及期限收 费 二级 严格按规定和程序办 岗位职责风险 收费标准 标准的调查把关不严 二级 严格验收收支成本、严格把关、按程序办 业务流程风险 个人廉政承诺 落实党风廉政建设责任制，增强廉政意识，提高防腐能力，严格遵守《廉政准则》 分管领导审核意见 所在党组 审核意见 市反腐倡廉预警机 制指导协调组审核 意见 岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表 姓名 高晴 职务 副局长 岗位主要职责（分工事项）商品价格、成价监审、价格监测、价格认证 风险类别 风险点 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 防范措施 制度机制风险 制度的执行 如果制度不完善、执行不到位或不 执行会导致行政自有裁量权过大，容易产生违规违纪等严重后果 一级 加快和完善制度建议，加大制度执行力度，加强制 度执行的监督 岗位职责风险 职责的履行 如果履行岗位职责，具体价格工作 产生随意性，漠化职责，造成管理 混乱 一级 认真履行和完善岗位职责，加强政策法规学习，不 断提高办事能力和效率 业务流程风险 流程的规范 如果业务流程不规范，工作就无章 可循，无规可依，导致工作被动和 失误 一级 严格业务流程规范和执行，严格工作程序，做到商 品定价合理合法，价格监测正确及时，成本监审、价格认证客观公正 个人廉政承诺 落实党风廉政建设责任制，增强廉政意识，提高防腐能力，严格遵守《廉政准则》 分管领导审核意见 所在党组

审核意见 市反腐倡廉预警机 制指导协调组审核 意见 岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表 姓名 郭玮莲 职务 副局长 岗位主要职责（分工事项）部分服务价格 风险类别 风险点 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 防范措施 制度机制风险 价格管理制度 管理制度执行不到位 二级 完善价格管理制定 岗位职责风险 部分服务价格调 定 调定价 二级 按照调研程序规定，严格纪律 业务流程风险 行政审批 程序不规范，人员没有到位，二级 配齐相差人员，严格按照审批流程运行 个人廉政承诺 增强廉政意识，落实党风廉政建设责任制，严格遵守《廉政准则》。分管领导审核意见 所在党组 审核意见 市反腐倡廉预警机 制指导协调组审核 意见 岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表 姓名 聂海林 职务 副局长、党组成员 岗位主要职责（分工事项）分管价格监督检查分局工作：主要是依法查处违反价格政策和行政事业性收费的价格违法行为，组织开展市场检查，制定 专项检查计划，重点查处哄抬物价、价格垄断、价格欺诈等价格违法行为。分管局机关党支部工作：负责组织机关全体党员学习宣传党的路线、方针、政策，并保证党的路线、方针、政策和上级党 组织的决议、决定的贯彻落实；机关干部的思想政治工作；党员的教育、管理和监督工作。风险类别 风险点 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 防范措施 制度机制风险 价格管理制度 工作管理制度不完善，执行不到位，导致价格行政权力自由裁量权较大，容易产生违法违纪等严重后果。二级 加强制度建设，结合实际及时修订、完善相关制度。加 大制度执行力度，加强监督。岗位职责风险 价格违规行为的 处罚意见 未深入调查研究、核实相关材料，偏 袒一方当事人，下达的处罚决定不符 合法律法规规定，或显失公平公正。

一级 严格按照《价格法》和《价格违法行为处罚规定》等法 律法规办案，深入调查研究，核实相关材料，重大案件 由案审办实行集体研究决定制度，依法处理、秉公执法。业务流程风险 发展党员工作 发展党员程序不规范、不到位。

三级 严格按照《中国共产党发展党员实施细则》，履行个人申 请、推荐入党积极分子、列入建党考察对象、批准预备 党员、预备党员转正等程序，成熟一个，发展一个。个人廉政承诺 落实党风廉政建设责任制，建立健全和完善各项规章制度，自觉体现以制度管事；增强廉政意识，规范工作行为，坚持从细微 处着手，严格遵守《廉政准则》。签名： 分管领导审核意见 所在党组 审核意见 市反腐倡廉预警机 制指导协调组审核 意见 岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表 姓名 何韶华 职务 纪检组长 岗位主要职责（分工事项）纪检监察、综合法规 风险类别 风险点 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 防范措施 制度机制风险 廉政制度 落实不到位，导致不廉洁行为发生

二级 完善廉政制度 价格听证 听证程序不规范 二级 健全完善价格听证制度 岗位职责风险 纪检监察 执纪执法监督不到位 三级 严格执纪执法 业务流程风险 案件办理 办案程序不规范 二级 坚持办案程序，严格办案纪律 个人廉政承诺 落实党风廉政各项规定，廉

洁从政。分管领导审核意见 所在党组 审核意见 市反腐倡廉预警机 制指导协调组审核 意见 岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表 姓名 项贤杰 职务 副调研员、办公室主任 岗位主要职责（分工事项）综合协调机关政务工作；拟订相关工作制度并组织实施；负责会议组织、公文审核、文电处理、机要文档、政务督查、政务信 息、宣传报道、政务公开、安全、保密、计划生育、机关后勤管理服务等工作；负责综治和应急管理工作；负责机关综合档案 的建立和管理工作；负责人力资源和社会保障工作计划、总结等文字综合工作；负责局领导交办的其他工作。风险类别 风险点 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 防范措施 制度机制风险 内部管理制度 制度不完善，执行不到位，导致内 部管理不规范。二级 进一步健全完善和严格执行各项规章制度。岗位职责风险 车辆管理 公车私用、违规停放、违法肇事、加油维修保养管理混乱。三级 强化教育，提高司乘人员整体素质；科学调配车辆，强化节能意识，提高车辆使用效率；加强车辆维修管 理，降低维修费用；严格执行车辆管理规定。公务接待管理 存在超标现象。三级 实行结果监控。按照公务接待规定，严格遵守接待标 准、审批程序等，勤俭节约，合理、高效、规范开展 公务接待工作。资产管理 在资产管理过程中不符合规定或随 意处置，导致不廉洁行为。二级 进一步完善资产管理规定，严格执行各项制度。业务流程风险 文电处理工作 对来文、来电、来函和发文处理不 及时、不规范或不到位，导致工作 延误和失误。三级 严格执行《公文处理办法》及其《实施意见》，熟

悉 收发文操作流程，严格按照规定程序收发文件；对制 法文件按照规定的环节严格把关，确保公文的规范性 和权威性。个人廉政承诺 认真履行岗位职责，加强学习，不断提高修养和综合素质，树立正确的世界观、人生观和价值观；深入贯彻“以人为本、执政为民”的理论思想，坚持服务为先、民生为先；严格执行《廉政准则》，廉洁奉公，清白做人。

签名：项贤杰 分管领导审核意见 所在党组 审核意见 市反腐倡廉预警机 制指导协调组审核 意见 岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表 姓名 程 蕾 职务 办公室副主任 岗位主要职责（分工事项）协助办公室主任开展工作。风险类别 廉政风险主要内容及表现形式 风险 等级 防范措施 制度机制风险 重大国有资产申购 对申报计划审核不严，易造成不必 要的浪费。三级 按照办公用品管理规定，严格审查申报需求；进一步完善办公 用品管理制度，做到精打细算，厉行节约。岗位职责 风 险 机关、局属单位部门预 算管理审核 各单位申报的预算脱离工作实际、预算项目笼统、不全面，车辆购置 及运行费、公务接待等支出过大。二级 规范预算编制程序，对照上年度预算执行情况及工作实际，审 核各单位编制预算，细化预算内容、强化预算管理，提高预算 质量。业务流程 风 险 资金使用报销审核 未按财务管理制度规定履行审批手 续，或扩大了资金支付额度、范围。二级 严格按照财务管理制度规定的审批手续进行审核；依据年度预 算，包括支付额度、范围等进行审核。个人廉政承诺 认真履行岗位职责，加强学习，不断提高修养和综合素质，树立正确的世界观、人生观和价值观，求真务实，乐观上进，严格执行 《廉政准则》，坚持审批程序，合理、高效、规范开展工作。签名： 分管领导审核意见 所在党组 审核意见 市反腐倡廉预警机 制指导协调组审核 意见 岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表 姓名 叶军 职务 科员 岗位主要职责（分工事项）文秘 风险类别 风险点 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 防范措施 制度机制风险 岗位职责风险 文电处理工作 对来文来电处理不及时导致工 作延误 二级 严格执行《公文处理办法》，按规定程序收发 文件 业务流程风险 个人廉政承诺 认真履行岗位职责，加强学习，不断提高修养和综合素质，树立正确的世界观、人生观和价值观，严格执行《廉政准则》 分管领导审核意见 所在党组 审核意见 市反腐倡廉预警机 制指导协调组审核 意见 岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表 姓名 汪志国 职务 科长 岗位主要职责（分工事项）价格成本监审、价格监测 风险类别 风险点 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 防范措施 制度机制风险 成本监审 监审制度执行不到位 三级 严格执行成本监审制度 岗位职责风险 成本监审 学习不够、成本易产生误差 三级 加强学习业务流程风险 成本监审 程序有可能不完善 三级 坚持成本监审程序 个人廉政承诺 加强学习价格等法律法规和政策规定，提高综合素质，严格遵守《准则》廉洁奉公。分管领导审核意见 所在党组 审核意见 市反腐倡廉预警机 制指导协调组审核 意见 岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表 姓名 王丽萍 职务 副主任科员 岗位主要职责（分工事项）

价格成本监审、价格监测 风险类别 风险点 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 防范措施 制度机制风险 成本监审 监审制度执行不到位 三级 严格执行成本监审制度 岗位职责风险 成本监审 学习不够，成本易生误差 三级 加强学习业务流程风险 成本监审 程序有可能不完善 三级 坚持成本监审程序 个人廉政承诺 加强《价格法》等法律法规的学习，提高素质，认真按《准则》执行 分管领导审核意见 所在党组 审核意见 市反腐倡廉预警机 制指导协调组审核 意见 岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表 姓名 李立志 职务 科长 岗位主要职责（分工事项）价格调控、规范性文件审核、价格听证制度、价格宣传 风险类别 风险点 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 防范措施 制度机制风险 规范性文件审核 制度不完善、执行不到位 三级 完善和执行规范性文件管理制度 岗位职责风险 价格调控 学习不够、调查研究不深入 三级 加强调查研究，制定完善调控措施 业务流程风险 听证制度实施 制度细化不到位，程序有待完 善 三级 完善听证制度和程序 个人廉政承诺 加强学习价格等法律法规和价格政策，提高综合素质，严格遵守《准则》，克己奉公 分管领导审核意见 所在党组 审核意见 市反腐倡廉预警机 制指导协调组审核 意见 岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表 姓名 汪震波 职务 综合科科员 岗位主要职责（分工事项）具体负责依法行政、价格宣传等 风险类别 风险点 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 防范措施 制度机制风险 规范性文件管 理制度 制度不完善，执行不到位，导致 规范性文件制发管理不

规范。三级 进一步健全完善和严格规范性文件管理制 度。岗位职责风险 价格宣传 宣传工作不及时，不到位，覆盖 面不广，造成工作被动。三级 及时学习领会宣传国家、省、市价格法律法 规和政策，积极利用新闻媒体，及时制作宣 传资料，发布价格动态。干部法制教育 对干部职工依法行政工作管理不 严或没有起到有效的防范作用，可能出现法制意识淡薄、事业心 和责任心不强等现象。三级 完善学习制度等，提高干部职工的依法行政 水平，创造良好的执法氛围。业务流程风险 行政执法人员 资格审核 行政执法人员资格审核不严 三级 建立台帐制度，从严审核把关。个人廉政承诺 贯彻落实党风廉政建设责任制，严格执行《廉政准则》，认真履行岗位职责，加强学习，不断提高修养和综 合素质，树立正确的世界观、人生观和价值观，廉洁奉公，清白做人。分管领导审核意见 所在党组 审核意见 市反腐倡廉预警机 制指导协调组审核 意见 岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表 姓名 陶达龙 职务 商品价格科科长 岗位主要职责（分工事项）负责公用事业价格、涉农商品价格、重要商品和储备物资价格、能源和交通价格及相关收费管理； 负责组织实施部分重要商品和服务价格临时干预措施；负责实行市场调节价的商品价格管理。风险类别 风险点 廉政风险主要内容及表现形式 风险 等级 防范措施 制度机制风险 定（调）价审批 制度机制执行。制度不完善，执行不到位，导 致管理不规范。三级 严格落实操作规程和内控制度；严格落实各 项工作制度和责任追究制度；加强反腐倡廉 教育。岗位职责风险 行使审批及制度执 行。未严

格按照有关政策执行，对 审批工作把关不严。三级 严格执行《廉政准则》，进一步健全完善和严 格执行定（调）价审批制度 业务流程风险 定（调）价受理、初审。未按规定或没有及时提出定（调）价意见 三级 加强政治业务学习，提高业务水平和素质。个人廉政承诺 严格执行各项政策法规，坚持按程序办事；建立健全工作制度，积极营造廉洁高效的工作氛围，主动为管 理相对人和群众服务；认真履行岗位职责，加强学习，不断提高修养和综合素质，树立正确的世界观、人 生观和价值观，严格执行《廉政准则》，廉洁奉公，清白做人。分管领导审核意见 所在党组 审核意见 市反腐倡廉预警机制 指导协调组审核意见 岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表 姓名 丁青云 职务 副主任科员 岗位主要职责（分工事项）商品价格管理服务 风险类别 风险点 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 防范措施 制度机制风险 贯彻国家价格政 策，定调价审核 规避制度、有章不巡 三级 建立遵守规章制度 岗位职责风险 假公济私 三级 认真调查研究，加强事前审核 业务流程风险 不按规则程序 三级 按规范程序操作，规范手续 个人廉政承诺 不违规、不搞形式、不走过场,严格按政策规定办事，加强事后监督 分管领导审核意见 所在党组 审核意见 市反腐倡廉预警机 制指导协调组审核 意见 岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表 姓名 张小宏 职务 副调研员兼收费管理科科长 岗位主要职责（分工事项）行政事业性收费及部分服务价格管理 风险类别 风险点 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 防范措施 制度机制风险 贯彻国家价格政 策，具体定调价审 核、办理《收费许 可证》、开展收费年 审等具体工作节点 规避制度、有章不循 给假公济私留下空子 三级 加强制度执行力 岗位职责风险 审核不认真细致，随意性大 假公济私、乱办证、年审不纠错 三级 加强事前审核和监管 业务流程风险 不遵守程序或搞形式、走过场 给收费监管造成危害 三级 规范手续、加强监督 个人廉政承诺 自觉遵守《廉政准则》，规范工作行为 分管领导审核意见 所在党组 审核意见 市反腐倡廉预警机 制指导协调组审核 意见 岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表 姓名 方旗 职务 科员 岗位主要职责（分工事项）行政事业性收费及部分服务价格管理 风险类别 风险点 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 防范措施 制度机制风险 贯彻国家价格政 策，定调价审核、办理《收费许可 证》、收费年审 规避制度、有章不循 三级 建立遵守制度登记台账 岗位职责风险 假公济私、乱办证、年审不纠错 三级 认真调查研究,加强事前审核 业务流程风险 不按规范程序操作 三级 按规范程序操作,规范手续 个人廉政承诺 行为规范，不搞形式、不走过场，严格按政策规定办事,加强事后监督 分管领导审核意见 所在党组 审核意见 市反腐倡廉预警机 制指导协调组审核 意见 岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表 姓名 张旺宝 职务 副科长 岗位主要职责（分工事项）负责服务价格和经营性收费的管理、行政审批科工作 风险类别 风险点 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 防范措施 制度机制风险 价格管理制度 有关资料的审核不严谨 程序不尽规范 三级 不断加强制度教育 岗位职责风险 经营性

价格标准调 整、房价备案 责任意识不强，把关不严 三级 制定严格的审核程序 业务流程风险 行政审批 明确工作准则，坚持程序操作 三级 提高审查能力 个人廉政承诺 增强原则性，加强自身素质提高，公事公办 分管领导审核意见 所在党组 审核意见 市反腐倡廉预警机 制指导协调组审核 意见 岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表 姓名 刘海熔 职务 主任科员 岗位主要职责（分工事项）经营性服务价格管理 风险类别 风险点 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 防范措施 制度机制风险 价格管理制度 有关资料的审核不严谨 程序不尽规范 三级 不断加强制度教育 岗位职责风险 经营性价格标准调 整、房价备案 责任意识不强，把关不严 三级 制定严格的审核程序 业务流程风险 行政审批 明确工作准则，坚持程序操作 三级 提高审查能力 个人廉政承诺 自觉遵守《廉政准则》，增强原则性，提高自身素质，公事公办。分管领导审核意见 所在党组 审核意见 市反腐倡廉预警机 制指导协调组审核 意见 岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表 姓名 咸 彬 职务 价检分局局长 岗位主要职责（分工事项）负责市价格监督检查分局全面工作 风险类别 风险点 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 防范措施 制度机制风险 价格案审制度 案审制度执行不到位，可能出现执 法程序、执法纪律等方面的风险 二级 严格执行价格案审制度 岗位职责风险 价格检查 不能严格按照二十四字办案方针 二级 加强政治理论和法制学习，提高工作管理水平，增 强抵御腐败的能力，严格按业务规程办事 业务流程风险 价格处罚 处罚决定不符合法律

法规规定，显 失公平公正 二级 严格按照《价格法》和《价格违法行为行政处罚规 定》办案 个人廉政承诺 带头模范遵守各项规章制度 分管领导审核意见 所在党组 审核意见 市反腐倡廉预警机 制指导协调组审核 意见 岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表 姓名 孙辉 职务 价检分局副局长(副科)岗位主要职责（分工事项）协助检查分局分局长开展工作，负责价格监督检查工作，负责信访举报工作。风险类别 风险点 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 防范措施 制度机制风险 执法办案 制度的落实 忽视执法办案制度建设，造成制度落 实不到位 二级 建立和完善执法办案建设相关工作制度，堵塞制度 和监控机制方面存在的漏洞 岗位职责风险 案件的 调 查 接受吃请、礼品等，不按规定程序调 查取证，徇私舞弊或泄露在履职过程 中知悉的商业秘密，滥用职权，给案 件处理造成错误依据，影响案件公正 处理。一级 严格按照《价格法》等法律法规办案，公开执法程 序，实行“阳光操作”，从源头上预防滥用和乱用行 政处罚自由裁量权的发生；加强对检查人员的监督 和日常警示教育；建立廉政谈话制度，提高廉洁行 政觉悟；提高自身素质，杜绝请吃等不良现象。案件的 处 理 不按法律法规进行处理，接收单位的 吃请、礼品等，在拟定处罚意见时，不深入调查研究、核实相关材料，偏 袒一方，下达的处罚决定明显不符合 法律法规，或显失公平公正。一级 严格按照《价格法》等法律法规办案，深入调查研 究，重大案件向分局长办公会汇报，实行集体研究 决定制度，依法处理、秉公执法。业务流程风险 价格行政处罚、价格违法案件

案 件受理 不认真对照《价格法》规定，对该受 理的案件不予受理，或接受被投诉单 位的吃、请，玩忽职守，造成履行职 责不到位。二级 严格按照《价格法》等法律法规办案，认真执行效 能责任追究办法，加强受理案件人员的教育和管理。个人廉政承诺 认真履行岗位职责，加强政治理论和业务知识学习，提高自身素质，提升服务水平，严格执行《廉政准则》。签名： 分管领导审核意见 所在党组 审核意见 市反腐倡廉预警机 制指导协调组审核 意见 岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表 姓名 顾连志 职务 科员 岗位主要职责（分工事项）价格举报工作，检查分局内勤工作。风险类别 风险点 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 防范措施 制度机制风险 价格信访、举报 工作制度 不学习、不重视各项制度和规定，办事凭 个人感觉，工作随意性大。一级 加强学习并严格遵守价格信访、举报工作制度和相 关的配套规定。岗位职责风险 受理立案和结案 归档 不按法律法规进行处理，在拟定受理立案 意见时，不深入调查研究、核实相关材料； 偏袒一方，接受吃请、礼品等，影响案件 公正处理。二级 严格按照《价格法》等法律法规和价格信访、举报 工作的各项制度、规定办事；提高自身素质和廉洁 行政觉悟，杜绝请吃等不良现象；依法办事、秉公 执法。业务流程风险 价格行政执法全 过程 不认真对照《价格法》规定，对该受理的 案件不予受理，或接受被投诉单位的吃、请，玩忽职守，造成履行职责不到位。二级 严格按照《价格法》等法律法规办案，认真执行效 能责任追究办法，加强受理案件人员的教育和管理。个人廉政承诺 认

真履行岗位职责，加强政治理论和业务知识学习，提高自身素质，提升服务水平，严格执行《廉政准则》。签名： 分管领导审核意见 所在党组 审核意见 市反腐倡廉预警机 制指导协调组审核 意见 岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表 姓名 吴奕珍 职务 副主任科员 岗位主要职责（分工事项）涉及行政事业性收费投诉举报处理、参与专项检查 风险类别 风险点 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 防范措施 制度机制风险 依法行政执行 依法办案制度落实不够 三级 严守依法行政制度 岗位职责风险 价格检查 不按规定程序执法，接受吃请 等违法违纪行为 三级 严格按照“24”字方针公正执法、阳光操作 业务流程风险 违法查处 不遵守《价格法》、《行政处罚 法》等法律法规的规定，违法 检查程序 三级 加强学习，严格按照《价格法》《行政处罚法》 秉公执法 个人廉政承诺 坚决执行《廉政准则》，加强政治理论和业务法规知识学习，提高自身素质和服务水平。分管领导审核意见 所在党组 审核意见 市反腐倡廉预警机 制指导协调组审核 意见 岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表 姓名 谢永平职务 主任科员 岗位主要职责（分工事项）协助检查室主任开展价格监督检查与举报工作，负责医疗、教育收费监督检查与举报工作 风险类别 风险点 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 防范措施 制度机制风险 制度落实 不深入调查研究、法规适用不 当等 三级 严格执照执法程序、处罚流程执法 岗位职责风险 价格检查 不按规定程序执法，接受吃请 等 三级 严格按照“24”字方针公正执法、阳光操作 业务流程风险 违法查处 不按

《价格法》、《行政处罚法》 执法 三级 严格按照《价格法》《行政处罚法》秉公执法 个人廉政承诺 坚决执行《廉政准则》，加强政治理论和业务法规知识学习，提高自身素质和服务水平分管领导审核意见 所在党组 审核意见 市反腐倡廉预警机 制指导协调组审核 意见 岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表 姓名 何冀中 职务 科员 岗位主要职责（分工事项）配合检查分局室主任进行价格监督检查工作和日常举报调查处理 风险类别 风险点 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 防范措施 制度机制风险 依法行政执行 依法办案制度落实不够 三级 严守依法行政制度 岗位职责风险 案件的调查处理 未能遵守“二十四案”办案方 针 三级 认真提高办案水平业务流程风险 价格制度处罚原 则 对经手案件未能尽责 三级 严格按照《价格法》等办案 个人廉政承诺 认真履行岗位职责，加强政治理论和业务知识学习，严格执行《廉政准则》 分管领导审核意见 所在党组 审核意见 市反腐倡廉预警机 制指导协调组审核 意见 岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表 姓名 邹金保 职务 检查分局办事员 岗位主要职责（分工事项）商业及明码标价检查工作 风险类别 风险点 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 防范措施 制度机制风险 依法行政执行 依法办案制度落实不够 三级 严守依法行政制度 岗位职责风险 案件的调查处理 未能遵守“二十四案”办案方 针 三级 认真提高办案水平业务流程风险 价格制度处罚原 则 对经手案件未能尽责 三级 严格按照《价格法》等办案 个人廉政承诺 认真履行岗位职责，加强政治理论和业务知识

学习，严格执行《廉政准则》 分管领导审核意见 所在党组 审核意见 市反腐倡廉预警机 制指导协调组审核 意见 岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表 姓名 胡成宝 职务 主任科员 岗位主要职责（分工事项）开展价格监督检查与举报工作，负责商品价格、房地产价格监督检查与举报工作 风险类别 风险点 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 防范措施 制度机制风险 制度落实 不深入调查研究、法规适用不 当等 三级 严格执照执洗程序、处罚流程执法 岗位职责风险 价格检查 不按规定程序执法，接受吃请 等 三级 严格按照“24”字方针公正执法、阳光操作 业务流程风险 违法查处 不按《价格法》、《行政处罚法》 执法 三级 严格按照《价格法》《行政处罚法》秉公执法 个人廉政承诺 坚决执行《廉政准则》，加强政治理论和业务法规知识学习，提高自身素质和服务水平分管领导审核意见 所在党组 审核意见 市反腐倡廉预警机 制指导协调组审核 意见 岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表 姓名 查同庆 职务 主任科员 岗位主要职责（分工事项）价格检查 风险类别 风险点 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 防范措施 制度机制风险 岗位职责风险 价格检查 不按规定程序执法，接受吃请等 三级 严格按照“24”字方针公正执法、阳光操作 业务流程风险 违法查处 不遵守《价格法》、《行政处罚法》 等法律法规的规定，违法检查程序 三级 加强学习，严格按照《价格法》《行政处罚法》 秉公执法 个人廉政承诺 坚决执行《廉政准则》，加强政治理论和业务法规知识学习，提高自身素质和服务水平分管领导审核意见 所在党组 审核

意见 市反腐倡廉预警机 制指导协调组审核 意见 岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表 姓名 姜斯根 职务 机关党支部专职副书记 岗位主要职责（分工事项）机关党支部的日常工作，抓好机关党员的教育、管理和发展，协助书记工作 风险类别 风险点 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 防范措施 制度机制风险 岗位职责风险 党员发展 党员发展是否符合要求 三级 对入党积极分子加强教育、培养 业务流程风险 个人廉政承诺 对党员发展严格按制度办事，不徇私情，做到公道、正直 分管领导审核意见 所在党组 审核意见 市反腐倡廉预警机 制指导协调组审核 意见 岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表 姓名 张毅 职务 价格认证中心主任 岗位主要职责（分工事项）负责认证中心全面工作 风险类别 风险点 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 防范措施 业务流程风险 中心各类认证案件 的审核 不能按有关价格认证的规定执行，对案件材料审核把关不严，出具案 件质量有瑕疵的价格认证报告。三级 加强有关政策规范文件的学习，完善认证中心案卷 三级审核制度，完善案件审理委员会制度。业务流程风险 中心财务支出的审 核 不能坚持有关财务管理的规定，导 致财务支出不规范。三级 严格按照国家有关财务管理的文件贯彻落实，严格 执行有关财经纪律 业务流程风险 中心干部职工的管 理 不能严格执行有关事业单位人员管 理的有关规定，制度不完善，落实 不到位。三级 严格按有关人事管理的规定执行，加强学习教育，加强督促考核。个人廉政承诺 认真履行岗位职责，严格按照规定审查案件，保证案件质

量，保证财务、人事管理规范有序；进一步加强自身的世界观、人生观学习。分管领导审核意见 所在党组 审核意见 市反腐倡廉预警机 制指导协调组审核 意见 岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表 姓名 夏一愚 职务 价格认证中心副主任 岗位主要职责（分工事项）协助认证中心主任开展中心日常工作，分管涉案、涉纪、涉税类案件鉴定、认定 风险类别 风险点 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 防范措施 业务流程风险 涉案、涉纪、涉税 鉴定案件的审核 不能按有关价格认证的规定执行，对案件材料审核把关不严，出具案 件质量有瑕疵的价格认证报告。三级 加强有关政策规范文件的学习，完善认证中心案卷 三级审核制度，完善案件审理委员会制度。个人廉政承诺 认真履行岗位职责，严格按照规定审查案件，保证案件质量；进一步加强自身的世界观、人生观学习。分管领导审核意见 所在党组 审核意见 市反腐倡廉预警机 制指导协调组审核 意见 岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表 姓名 王 菊 职务 市价格认证中心综合部主任 岗位主要职责（分工事项）财务核算和财务管理；协助领导草拟文件、人事管理、资产管理；会议安排、日常接待、宣传等综合事务 风险类别 风险点 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 防范措施 业务流程风险 财务报销环节 对不完整的报销单据，不能严 格把关。三级 学习国家财经纪律和相关会计制度，严格财 务报销程序。业务流程风险 资产管理环节 对资产未能及时定期进行有效 管理。三级 加强资产台帐管理，健全资产管理制度 个人廉政承诺 严格执行财经纪律和会计制

度，定期对资产进行有效管理，树立为人民服务的工作作风。分管领导审核意见 所在党组 审核意见 市反腐倡廉预警机 制指导协调组审核 意见 岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表 姓名 陈 虹 职务 市价格认证中心出纳会计 岗位主要职责（分工事项）财务管理和现金管理；协助综合部主任草拟文件、资产管理；会议安排、日常接待、宣传等综合事务 风险类别 风险点 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 防范措施 业务流程风险 财务报销环节 对不完整的报销单据，不能严 格把关。三级 学习国家财经纪律和相关会计制度，严格财 务报销程序。业务流程风险 资产管理环节 对资产未能及时定期进行有效 管理。三级 加强资产台帐管理，健全资产管理制度 个人廉政承诺 严格执行财经纪律和会计制度，定期对资产进行有效管理，树立为人民服务的工作作风。分管领导审核意见 所在党组 审核意见 市反腐倡廉预警机 制指导协调组审核 意见 岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表 姓名 李发志 职务 价格认证中心涉税认定一部主任 岗位主要职责（分工事项）办理各类涉税财物价格认定 风险类别 风险点 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 防范措施 制度机制风险 涉税价格认定法 规尚待完善 不按法规要求违规进行价格认 定，违反价格认定原则。三级 树立正确的人生观、价值观，增强风险意识 岗位职责风险 认定结论能否正 确反映涉税财物 的正常市场价格 对岗位职责理解不充分,思想 认识不到位，出具虚假认定结 论。三级 努力加强业务知识学习，提高业务能力 业务流程风险 能否严格遵守涉

篇3：组织部岗位廉政风险点

一、制度漏洞是当前高校廉政风险的主要来源

随着高等教育事业的迅猛发展和高校内部改革的不断深化, 高校制度建设方面存在的问题也显现出来。笔者参加的一项对12所高校2000余名干部、老师和学生的调查显示, 对学校反腐倡廉的基本制度和从源头上预防腐败的制度内容, 仍有14.4%的调查对象表示不知道;对学校制度建设的评价, 有48.52%的调查对象认为“制度已够多了, 关键是执行不够”, 30.24%的调查对象认为“表面上看制度已够多了, 实际上一些关键环节依旧无章可循”, 9.19%的调查对象认为“有些制度显然已经过时了, 现在却还在执行”, 5.98%的调查对象认为“许多制度制定不科学, 操作性差”。另外, 有49.63%的调查对象表示担心在自己评定职称时领导和评委不会严格按制度规定办事。调查结果说明, 高校虽制定了大量的管理制度, 但在制度的科学性、系统性、规范性、前瞻性、有用性方面仍存在明显不足, 如有的制度过于原则缺乏可操作性, 有的制度制定于很多年前不能满足当前管理工作的需要, 使得制度在堵塞漏洞、规范管理、提高效能方面的效用发挥受限, 给腐败分子以可乘之机。由此可见, 制度建设滞后仍是当前高校反腐倡廉建设的突出问题, 上述制度建设方面存在的问题, 我们统称为制度漏洞。制度漏洞必然带来相应的廉政风险, 我们称之为制度机制风险。黑龙江大学的一项调查表明, 认为高校廉政风险建设主要包括制度机制风险的人数占被调查总数的64.5%, 排在第二位。考虑到制度机制风险对业务流程风险的整合和对思想道德风险、岗位职责风险等的影响, 就高校而言, 制度机制方面的风险应是目前最主要的廉政风险。这就要求我们, 在廉政风险防控工作中, 把管理和应对制度机制风险当作重中之重抓紧抓好, 带动对其他廉政风险的防控。

二、以制度建设为重点加强高校廉政风险防控

中央纪委、监察部《关于加强廉政风险防控的指导意见》中指出, 实践证明, 将风险管理理论和现代质量管理方法引入反腐倡廉建设, 加强廉政风险防控, 是构建惩治和预防腐败体系的重要举措, 是规范权力运行、建设法治政府的客观要求, 是促进干部队伍作风建设的现实需要, 是推进预防腐败工作的有力抓手。制度建设是推进高校反腐倡廉工作的治本之策。本文所说的制度指的是高校内部制度, 即高校依法制定的, 要求其成员共同遵守并按照一定程序办事的规程。习近平同志在中央纪委十八届二中全会上的讲话中强调了制度反腐的重要性。他强调要加强对权力运行的制约和监督, 把权力关进制度的笼子里, 形成不敢腐的惩戒机制、不能腐的防范机制、不易腐的保障机制。高校廉政风险防控机制建设的目的就是围绕如何预防和控制廉政风险的发生, 抓住学校在决策、执行、监督环节的权力运行特点, 而进行的一系列制度建设和防控措施的落实, 规范权力运行, 让权力在阳光下运行, 确保各项管理职责明确, 勤政廉政、务实高效。廉政风险防控工作范围广、头绪多、任务重、难度大, 必须抓住制度建设这个重点才能扎实推进。只有加强制度建设, 岗位操作才有标准, 日常管理才有依据, 科学决策才有保障;只有加强制度建设, 教育才能深化, 监督才有实效, 惩治才有力度。部分高校在推进廉政风险防控中特别重视加强制度建设, 取得了良好效果, 值得我们借鉴。比如:2011年, 黑龙江省高校纪工委在省属20所本科高校集中开展了规范权力运行制度建设活动, 按照一项权力建立一项制度的原则, 共修订完善规范权力运行制度及流程2435项;四川大学围绕“七个关口”, 制定完善了80多项规章制度。

三、加强制度建设, 发挥其防控廉政风险的功效

胡锦涛同志在中国共产党成立90周年庆祝大会上的讲话中指出, 必须始终把制度建设贯穿党的思想建设、组织建设、作风建设和反腐倡廉建设之中, 坚持突出重点、整体推进, 继承传统、大胆创新, 构建内容协调、程序严密、配套完备、有效管用的制度体系。这是对我们加强制度建设的总体要求, 也是廉政风险防控中制度建设应遵循的指导方针。高校要充分发挥制度建设在防控廉政风险中的作用, 应从以下三方面入手。

1.搞好顶层设计, 发挥引领作用。廉政风险防控强调以制约和监督权力运行为核心, 如何有效制约和监督权力运行呢?2013年的政府工作报告给出了答案, 坚持反对腐败, 加强廉政建设, 从制度上改变权力过分集中而又得不到制约的状况。可见, 搞好制度设计是发挥制度反腐作用的关键。着眼于廉政风险防控, 高校制度设计首先要把权力制衡当作重点。合理配置权力资源, 设定权力界限, 规范制度执行者的自由裁量权, 通过制度设计来确权、分权、限权、督权, 形成结构合理、配置科学、程序严密、制约有效的权力运行机制。其次, 制度设计要体现大学精神和价值导向。如果制度的价值取向与大学精神和学校的价值理念不一致, 制度设计就会偏离目标和方向。同时, 学校制度要体现民主、公平、正义、平等、自由等法律精神, 不能与国家法律、法规、规章等相冲突。再次, 把“无赖原则”当作制度设计的前提, 必须建立一套可靠的预防机制, 将他们发展成无赖的道路堵死。制度设计必须对所有人一视同仁地采取消极预防措施, “最佳情形”和“道德圣贤”的假设是不能作为制度设计的基础的。再次, 制度设计应坚持“以人为本”的原则。学校制度要体现师生员工需要的满足和利益的追求, 要维护师生员工的合法权益, 通过制度引导师生员工全面发展。制度设计要增加公开透明度, 扩大师生员工的参与面, 涉及师生员工利益的规章制度出台之前必须通过多种渠道公开征求群众的意见。最后, 制度设计应专门化、专业化。学校应成立一个专门的机构, 归口负责制度的设计、制定等, 统筹规划学校的制度建设。该机构应聘请一批教育、管理、法律等方面的专家组成智囊团, 参与制度设计工作的调研、论证、制度文本合法合理性和廉洁性的审查等工作, 提高制度设计的规范化、科学化水平。

2.完善制度体系, 发挥支撑作用。只有建立内容协调、程序严密、配套完备的高校制度体系, 才能更好地发挥制度确定边界、形成秩序、提供预期、营造环境的功能。高校要通过“废、改、立”等方式对现有制度进行系统整合, 形成一个相互关联、相互衔接、相互协调、完善科学的制度体系, 以发挥制度的整体功效。一要对现行制度进行清理, 对不合时宜、与现行政策相抵触的制度, 该停止执行的要停止执行, 该废止的要废止。二要适应新形势、新任务的要求, 对相关制度进行修订。三要加强制度创新, 针对学校管理漏洞和廉政建设薄弱环节制定具体可行的制度。具体的制度文本的制定要遵循一定的程序, 并做到既有实体性内容, 又有程序性内容;既有约束性条款, 又有惩戒性条款;既限制制度执行者的自由裁量权, 又不降低其工作效率, 使制度规范、有效、可操作。当前, 高校要着力完善以下几方面的制度:一是“三重一大”集体决策制度。制定、完善校、院两级科学民主决策制度实施细则和配套办法, 进一步明确决策权限, 规范决策程序, 优化决策流程, 加强决策监督, 完善群众参与、专家咨询和集体决策相结合的决策机制, 实现决策科学化、民主化、规范化的目标。二是重点领域管理制度。针对干部人事管理、基本建设、物资采购、招生录取、财务管理、科研经费、校办企业、学术诚信等重点领域权力运行的关节点、内部管理的薄弱点、问题易发的风险点完善相关制度, 健全内控机制。三是贯彻落实中央八项规定的制度。制定落实中央八项规定的实施细则, 用切实可行的制度和措施改进工作作风, 反对形式主义、官僚主义, 抵制享乐主义和奢靡之风, 以实际行动取信于民。四是公开和监督制度。完善党务公开、校务公开、院务公开、信息公开制度, 推进权力运行公开化、规范化, 健全质询、问责、经济责任审计、引咎辞职等制度, 加强党内监督、民主监督、舆论监督, 让群众监督权力, 让权力在阳光下运行。

3.狠抓制度落实, 发挥保障作用。制度的生命力在于制度得到落实。再好的制度, 不落实, 不执行, 都不会产生任何的积极作用。抓好制度的执行, 是制度建设的重要内容。首先, 要加强对制度的宣传学习。把对制度的宣传学习纳入学校“大宣教”工作计划, 通过校内媒体和各种会议等行之有效的渠道, 对全校教职工和学生进行制度的宣传教育, 增强他们的制度意识, 引导他们养成严格按制度办事的习惯, 真正用制度规范自己的行为, 形成人人敬畏制度、人人维护制度、人人执行制度的浓厚氛围。其次, 执行“热炉法则”, 维护制度的严肃性、权威性。组织中的任何人违反了制度, 都应按照警告性原则、一致性原则、即时性原则、公平性原则的热炉效应受到惩处。再次, 加强监督检查, 促进制度落实。重点是督促领导干部带头执行制度、维护制度, 强化他们制度面前没有特权、制度约束没有例外的观念, 发挥他们执行制度、维护制度的表率作用。最后, 把制度执行融入工作流程之中, 形成用制度规定流程、用流程规范行为、用行为优化管理、用管理完善制度的制度建设动态循环机制。

参考文献

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[5]新华社.更加科学有效地防治腐败坚定不移把反腐倡廉建设引向深入[J].中国监察, 2013, (3) :6.

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[7]中新社.胡锦涛:制度面前没有特权%制度约束没有例外[EB/OL].http://www.chinanews.com/gn/2011/07-01/3150600.shtml.

篇4：组织部岗位廉政风险点

一、点线结合，全面排查，让廉政风险点“看得见”

找准、找全风险点是建立廉政风险点防控机制的基础，也是廉政风险点防控工作取得成效的关键环节。为此，我们把查找廉政风险点摆在第一位，针对审计执法和行政管理的各个岗位、履行职责的各个环节、工作流程中的各个节点，全面查找廉政风险点。

（一）突出重点，从面上找。按照“领导带头、全员参与”的要求，突出重点领域、重点部门、重点岗位、重点时期“四个重点”，区分领导干部、科室负责人、审计组长、一般干部“四个层面”， 划定风险存在的范围。采取自己找、群众提、互相查、领导点、组织评、集体定等“六种方法”，深入查找思想道德、岗位职责、业务流程、制度机制、外部环境“五个方面”的风险，并按照风险的性质划分类别，建立管理台账，实行分类管理。

（二）结合工作，从点上查。我们以法律法规和各项规章制度为依据，以社会反映的热点问题和本系统发生的违纪典型案例为突破口，着重从领导决策、审计执法、行政事务、个人守纪“四个领域”入手，沿着工作流程，通过正向思维与逆向推演，全面排查在干部选拔、审计处理、车辆管理、物资采购、生活作风等方面存在的显性或隐性风险，进一步明确风险点的表现形式。在查摆中，我们坚持“纵向到底、横向到边、不留盲点”的原则，广大党员干部既结合工作、职责、权力，查找职业风险点，又结合品行、修养、作风，查找道德风险点；既查找共性、原则性、普遍性风险点，又查找个性、针对性、特殊性风险点，力求将廉政风险考虑全面，把风险点查深、查透、查全。

（三）根据大小，从级上定。从梳理工作流程入手，按照三级风险等级体系、风险评估制度、风险监控责任体系、风险责任追究体系标准，通过“科室初评、分类复评、会议审定”三个步骤，对查找出的风险点进行分类、梳理、审核，查找出两个大类，共29个风险点。按照风险发生概率和危害程度，合理界定风险等级，确定一级风险点10个，二级风险点16个，三级风险点3个，同时有针对性地制定出个性措施45条，共性措施7条，为推动廉政风险点防控工作奠定了良好的基础。

二、强化措施，加强督导，使廉政风险点“防得住”

按照“有风险就有措施”的原则，针对查找出的风险点，制定具体的防控措施，努力做到哪里有廉政风险点，防范措施就跟进到哪里，使每个岗位、每个人员、每项权力都受到监督和制约，建好廉政风险点的“防护网”。

（一）教育先行，增强防控的自觉性。将廉政风险点防控工作同日常的教育相结合，通过动员会、座谈会、宣传栏、手机短信等形式，广泛宣传廉政风险点防控工作的目的和意义，使全局干部明白廉政风险防控“为了什么”。组织干部职工认真学习《廉政准则》，邀请专家教授举办预防职务犯罪知识讲座，组织干部职工到看守所开展现身说法教育，引导干部从思想上树立廉政风险意识，让大家学会廉政风险“怎么防”。为了把廉政风险点防控工作引向深入，我们还在全局范围内开展了廉政创意广告和名言警句征集活动，为所有干部设计制作了廉政桌牌，人手一本廉政风险点防控工作手册，定期组织学习、讨论，积极营造“学廉、倡廉、守廉、助廉”的良好氛围。

（二）制度跟进，增强防控的针对性。针对制度机制方面的廉政风险，我们结合学习贯彻新修订的《审计法实施条件》和《审计准则》，组织修订和完善了《雁塔区审计局工作规则》、《雁塔区审计局质量复核制度》，《雁塔区审计局民主科学决策制度》、《雁塔区审计局责任追究制度》等八项工作制度，对重大事项决策、审计质量控制、审计处理处罚、优秀审计项目评选、机关事务管理等方面存在的廉政风险，从制度规定层面进行了有效防范。例如，为了防范社会审计机构参与政府投资项目审计中的廉政风险，我们制定了《雁塔区审计局聘请外部人员参与固定资产投资审计工作管理办法》，从审计组管理、费用结算、现场管理等关键环节进行风险控制。同时，还联合区监察局、财政局，通过公开招标的方式建立了社会审计机构备选库，有效地防范了选用审计机构不规范、影响审计质量控制等廉政隐患。

（三）检查到位，增强防控的有效性。为了增强审计人员的廉政意识，主动防范廉政风险，我们将《审计人员廉政工作<三条禁令><八项规定>》连同审计通知书一并送达被审计单位，在审计进点见面会上，现场宣读审计纪律，公布举报电话、主动接受被审计单位监督。在审计实施过程中，审计组长、廉政监督员认真抓好廉政风险点防控措施和责任制落实，加强对“三条禁令”、“八不准”规定等审计纪律执行情况的监督检查。同时，我们还将廉政风险点防控工作同党务公开、政务公开工作相结合，纳入到经常性的监督检查之中，随时听取群众意见，自觉接受群众监督。局领导经常到审计一线进行廉政风险防范指导，定期开展审计廉政检查和回访，检查率达90%以上，有力地促进了各项防控措施有效落实。

三、加强领导，齐抓共管，使廉政风险防控工作“管得久”

严格按照上级要求，我们把风险防控工作与惩防体系建设相结合，与创先争优活动相结合，与日常工作相结合，统筹协调推进，工作常抓常新，实现了风险防控的常态化。

（一）精心组织，周密部署。为了增强廉政风险防控工作的有效性、持久性，我们成立了以局长为组长、副局长任副组长、各科室负责人为组员的廉政风险点防控工作领导小组，研究制定了《西安市雁塔区审计局关于进一步加强廉政风险点防控工作的实施意见》和《西安市雁塔区审计局廉政风险点防控工作计划》，统一了思想认识、明确了目标任务。同时，我们还将廉政风险点防控工作作为党风廉政建设的一项重要内容，纳入年度岗位目标责任制考核，层层签订责任书，与审计业务、机关建设等工作有机结合起来，做到事前部署、事中跟踪、事后考核。

（二）拓宽网络，形成合力。坚持内部管理与外部监督相结合，积极拓宽防控网络，我局出台了《雁塔区审计局聘任审计监督员实施办法》，从党代表、人大代表、政协委员、审计对象、社会群众中聘请19名审计监督员，对审计工作实施全面监督，对审计人员执行审计纪律“八不准”规定进行重点监督，进一步强化了审计工作的外部监督，形成了廉政风险防范的整体合力。同时，我们认真贯彻《监督法》和区人大常委会决议，落实人大、政协及社会群众的意见建议，及时发现新的廉政风险，及时防范和化解风险，实现了内部管理提升与外部监督增效的良性互动。

（三）统筹兼顾，常抓不懈。廉政风险防控工作涉及的人多、线长、面广，我们在工作过程中注重处理好党务工作与业务工作的关系，坚持积极稳妥、循序渐进的原则，将廉政风险防控工作与审计业务工作紧密结合，将长远目标与阶段性目标相结合，把廉政风险防控工作融入到对审计业务指导和规章制度落实之中，逐步建立起了以风险排查、预警处理、修正完善、绩效考核、责任追究为关键环节的风险防控管理流程，形成了“齐抓共管、共同推进”的长效机制。

通过开展廉政风险点防控工作，进一步提高了干部职工的廉政风险意识，增强了干部依法行政、廉洁从审的自觉性，有效地推动了反腐倡廉建设，树立了审计机关的良好形象。2011年，西安市审计机关廉政风险点防控工作推进大会在我区召开，引起了强烈反响，被《西安日报》、《西安新闻》、区政府网站等新闻媒体报道。

（作者单位：西安市雁塔区审计局）

篇5：经理助理岗位廉政风险点

1、违反廉洁自律规定，存在收受礼金、谋取不正当利益的现象；

2、在联系工程项目时，私自同意工程变更，工程实施决策不民主。

3、对重大事项报告制度执行不力，存在瞒报、漏报现象。

4、因把关不严或收受好处，未按实际工程量进行签证，5、在材料单价上弄虚作假，导致国家资产流失。

6、未对工程质量和安全进行严格把关，未按工程进度施工。

7、在施工管理过程中接受施工方请吃请喝和礼物，造成不良影响。

8、利用职务之便办理私事或谋取私利

经理助理岗位廉政风险防控措施

1、加强学习，提高思想认识，加强世界观改造，增强理想理念和廉政从政意识。

2、认真履行岗位职责或履行到位

3、做到廉洁自律，提高自身素质，不吃、那、卡、要

4、严于纪律，保持良好的品行和高尚的情操

5、加强思想政治和业务知识的学习，不断提高综合素质增强拒腐防变的能力

篇6：学校各岗位的廉政风险点

． 校书记

岗位职责：①坚持正确的办学方向，全面贯彻党的教育方针，深化教育改革，全面推进素质教育，保证党的教育计划全面贯彻执行。②做好中层干部的培养、推荐、选拨工作，抓好学校领导干部廉洁自律工作。③加强党支部的建设工作，做好党员发展、组织及教育工作。

岗位职责风险：①对党的方针政策学习不认真，理解不全面。②在中层干部培养等各方面不能严格要求，放松对领导干部廉洁自律的要求。③不能有效地加强党支部的建设工作，在发展党员及教育工作中存在包庇、徇私等问题。（风险等级：高等）

业务流程风险：①不能按照党组织章程开展工作，越权越位。②不能按照组织程序发展、提升领导干部和党员。（风险等级：高等）

制度机制风险 :①干部选拨、晋升 ②党员发展、培养（风险等级：高等）2.校长

岗位职责：①全面负责主持学校日常工作，统筹协调学校各方面工作的开展。②履行职责，对学校的人财物依法管理。③主持校长办公会，发挥集体民主，解决学校重大问题。

岗位职责风险：①在履行职责时，不能有效地对人财物进行依法管理。②违反学校相关规章，不能公平、公正、公开地开展日常学校事务。③放松政治思想和业务学习，不能有效地起模范带头作用。④接待外单位时，超标准组织接待。

（风险等级：高等）

业务流程风险：①不能按照相关人事制度，提拔使用干部。②不能有效地遵守财政纪律，计划外使用资金。③在招生招聘中，不能按照相关政策法规进行工作。（风险等级：高等）

制度机制风险:①学校招师、招生工作 ②学校人财物管理（风险等级：高等）3.高中教学副校长

岗位职责：①协助校长抓好高中部教学管理和招生工作。②制定本高中部三个年级发展学期、目标。③主持班主任、任课教师的选聘工作。④检查和督促年级日常教学和管理工作。⑤科学、有效地评价教师。⑥组织和开展高中部的教学科研工作。

岗位职责风险：①不能及时检查和发现教学中出现的新问题、兴情况。②不能科学地完成高中部班主任和任课教师的选聘。③不能科学地评价教师。④不能及时组织和开展高中部的教学科研工作。（风险等级：高等）。

业务流程风险：①在选聘班主任、任课教师时，不能做到科学有效。②在招生工作中，存在不按照“三限”招生的情况。③日常教学管理中，存在不按照实情和程序组织开展工作。（风险等级：高等）

制度机制风险:①高中教学管理 ②高中招生工作（风险等级：高等）4.初中教学副校长

岗位职责：①协助校长抓好初中部教学管理和招生工作。②制定本初中部三个年级发展学期、目标。③主持班主任、任课教师的选聘工作。④检查和督促年级日常教学和管理工作。⑤科学、有效地评价教师。⑥组织和开展初中部的教学科研工作，领导教科室开展日常教科研工作。

岗位职责风险：①不能及时检查和发现教学中出现的新问题、兴情况。②不能科学地完成初中部班主任和任课教师的选聘。

③不能科学地评价教师。④不能及时组织和开展初中部的教学科研工作。（风险等级：高等）

业务流程风险：①在选聘班主任、任课教师时，不能做到科学有效。②在招生工作中，存在不按照“三限”招生的情况。③日常教学管理中，存在不按照实情和程序组织开展工作。（风险等级：高等）

制度机制风险 :①初中教学管理 ②初中招生工作（风险等级：高等）5.后勤副校长

岗位职责：①协助校长做好日常后勤工作。②做好学校食堂、宿舍、物业等日常管理工作。③依法对校工程建设进行招投标、组织进场施工等工作。④组织对校商住楼门面房竞拍，签订租赁合同。⑤领导总务处、保卫科开展具体工作，维护校园安全，进行常态化的管理。

岗位职责风险：①后勤管理中，选聘物业、组织招标中不能严格按照工作程序和规章。②工作开展中，请吃送礼、人情问题。（风险等级：高等）

业务流程风险：①不能严格按照招投标程序来开展工作。②在工作中，存在讲人情、托关系干扰正常的工作流程。（风险等级：高等）

制度机制风险 :①学校后勤、物业管理 ②学校工程管理（风险等级：高等）6.办公室主任

岗位职责：①具体负责处理学校党政事务工作，带领办公室其他成员，努力贯彻执行党的路线、方针、政策，执行校领导的指示和各种会议决定，上传下达，并检查监督会议、决定的贯彻执行，调节各科室的工作。②协助书记、校长做好教职工思想政治工作，经常深入科室、听取和收集教职工的意见和建议，为校领导提供信息和资料，当好领导助手和参谋。

③负责党支部的党员组织关系的接转，负责组织学校综合性的工作报告、规划、计划、总结和决议等文字材料的起草工作。

④负责信访接待及学校有关表报工作。按照接待制度负责安排用餐事宜。⑤分月编好学校大事记，负责学校文书存档和校史陈列室管理工作。⑥负责学校小汽车管理和安排用车事宜。⑦抓好学校文件收发管理及保密教育工作。

岗位职责风险：①不能很好的完成协调各科室，校长办公会的精神不能有效地上传下达。②不能有效地给校长当好参谋，好助手，不能高效地完成校长指示下来的工作。③不能及时地完成综合性的文字起草工作。（风险等级：中等）

业务流程风险：①不能按照规章来处理日常事务。②不能及时完成材料起草，总结、规划的撰写工作。③不能及时深入各科室和教师了解情况。（风险等级：中等）

制度机制风险 : ①人事考核 ②学校常规性工作（风险等级：中等）7.办公室副主任

岗位职责：①负责教职工调动的鉴定和手续办理工作，承办人事、工资、考核、调级、离退休、奖惩等工作。

② 负责处理工资、津贴、外出报销等事务。

③负责节假日和学校大型活动的组织筹备工作。协助校长接待上级或外单位的评估，参观访问和检查，做好相关安排和服务工作。

④负责学校各科室人员和教学人员出勤考核汇总工作，公布教职工病事假缺勤情况。

⑤负责学校会议室及重大集体活动常备用品的保管工作。

岗位职责风险：①不能及时统计出勤、病事假情况。②组织接待中，不按照标准接待。③不能及时有效地负责好重大集体工作用品的保管工作。（风险等级：中等）

业务流程风险：①不能按照规章办理教职工考核、调级、离退休、奖惩等工作。②不能完成节假日和学校大型活动的组织筹备工作。③不能按标准接待。（风险等级：中等）

制度机制风险 : ①教职工工资、津贴核算 ②人事考勤（风险等级：中等）8.工会主席 岗位职责：

①领导和组织会员积极参加政治和业务活动，遵守学校规章制度，负责落实市教育工会布置的各项工作。

②协助做好妇女工作，维护女教职工合法权益，宣传晚婚晚育，抓好计划生育工作。③负责抓好教职工的生活困难补助，离退休及伤、病教职工慰问工作，负责拥军优属和教职工因病、伤意外事故逝世有关事宜办理落实工作。

④制定工会的工作计划，定期检查各项工作的执行情况，并认真做好总结。⑤代表工会组织出席各种会议。

岗位职责风险：①不能有效落实和维护教职工权益，不遵循工会相关的规章。②不能及时落实上级的慰问和政策性关怀。（风险等级：中等）

业务流程风险：①不能按照工会规章来进行职工权益的维护。②不能及时有效地落实上级的政策和制度。（风险等级：中等）

制度机制风险 : ①工会权益落实和维护 ②相关政策的把握（风险等级：中等）9.团委副书记

岗位职责：①在校党支部领导下，主持团委日常工作，负责团委工作计划、检查、总结工作，参与学生教育管理。

②负责团支部组织、思想建设，做好团委、团支部的改选、整顿和团员的教育管理工作，指导团支部开展常规工作。

③负责做好学生团校工作，定期培训团员、团干和积极要求入团的同学，做好团的组织发展工作。

④负责做好新生和毕业生团关系的接转、团员证注册和收缴团费等团务工作。⑤负责做好每学期、学的先进团支部、优秀团员和优秀团干的评选工作。⑥协助校党支部办好学生业余党校，向党组织推荐优秀团员作为发展对象。⑦参与组织学生军训、社会实践、读书教育活动、校园文化活动等大型活动。

岗位职责风险：①不能做好团员的发展、教育工作。②不能有效地选拔优秀团员。③团员组织的建设中，不能主动、高效地完成任务。（风险等级：中等）

业务流程风险：①不能按照发展团员程序来完成团员的发展和评优。②不能按照实际情况来领导组织建设。（风险等级：中等）

制度机制风险:①团员的发展、评优 ②共青团各项建设（风险等级：中等）10.教务处副主任

岗位职责：①每学期开学前，制订本学期工作计划；期末写出工作总结。每月按时填写月考核评审表，每周均有工作重点。

②每学期开学前做好开学的一切准备工作，并向分管校长提出教研组长和任课教师的配备建议。

③指导教研组长开展工作，参加教研组活动，共同研究解决教学中的有关问题。及时掌握全校各科教学现状，做好教学反馈收集工作。

④组织好期中、期末考试，定期进行教学质量分析，提出改进教学工作、提高教学质量的方案，发现问题及时采取措施。⑤做好教师的招聘工作及新教师的培训指导工作。⑥做好招生的宣传、组织工作。

岗位职责风险：①不能及时地掌握和反映学校教学中出现的问题和不足。②不能高效地组织好期中、期末考试工作。③不能按时制定本学期的工作计划。（风险等级：中等）

业务流程风险：①不能按照标准程序展开教务工作。②不能做好招生宣传组织工作。（风险等级：中等）

制度机制风险 : ①教务工作的开展 ②科学评价教师（风险等级：中等）11.总务处副主任

岗位职责：①负责制定本科的、月度工作计划、总结，主持一切后勤工作。

②负责组织教学器材、家具用品、劳动工具、文体器材等的购置、制作、发放，并制定贯彻执行教学物品、仪器、设备的使用、保管、赔偿制度。

③监督检查后勤各部门的服务工作。

④发动和鼓励本岗职工在完成各项任务的前提下，充分挖潜、资源节流，宣传“勤俭节约”提高学校经济效益，增强办学能力和生存能力，当好参谋作用。

⑤有对损坏公物行为提出批评处理意见。

⑥带领全体全勤工作人员负责校容、校貌的建设与管理工作，加强校舍维修，美化、绿化校园，并经常提出改善校园建设的合理化建设。

岗位职责风险：①在公物管理中，不能按价采购，不能及时排查校园公物的保管、损毁情况。②不能有效地配合校长完成后勤的督查和整改。（风险等级：中等）

业务流程风险：①不能按照规章进行采购，不能按照实际情况进行后勤工作。②不按规定程序开展后勤公物排查和后勤督查。（风险等级：中等）

制度机制风险 : ①物品采购 ②后勤、物业管理（风险等级：中等）12.教科室副主任

岗位职责：①根据学校工作计划和教导处工作计划制定本科室学期计划。②善学校课题管理条例，加强课题管理制度化建设，加强课题的过程管理，细化学校教育科研资料管理，使学校课题研究更加高效和规范。③织教科室工作计划的实施，检查并审核各教研组工作计划和教研活动计划，督促其贯彻落实④持召开教研组长会议，布置、研究、讨论教学教研问题。抓好学科竞赛工作。⑤入课堂听课，检查教案、学生作业等，协助教导处开展教学常规检查。⑥推动教学改革，抓好课改实验，促进校本教研工作和校本培训工作的开展。开发校本课程。⑦织并指导教师的业务培训和新课程培训，抓好以老带新工作，促进青年教师成长。⑧真评价学校教研工作，加强管理，做好期末教科室工作总结。岗位职责风险：①不能制订和组织本教科研工作计划，流于形式化。②不能真正落实和开展教育改革，走过场。③不能科学的评价教科研发展。（风险等级：中等）

业务流程风险：①不能按照标准和要求来组织课题的申报、结题。②不能按照科学标准来组织相关的科研活动。（风险等级：中等）

制度机制风险 : ①教研论文的推荐、评选 ②课题的申报和结题（风险等级：中等）

13.保卫科副科长

岗位职责：①充分发挥保卫处的职能作用，开展治安综合治理工作，为学校创造安全良好的治安环境。

②强学校内部的治安管理维护内部治安秩序；维护校园交通秩序。③好消防管理，预防和减少火灾事故。

④助有关部门，做好学校重大活动的安全保卫工作。⑤做好领导交办的保卫工作。

岗位职责风险：①不能有效地完成校园内安全环境的构建。②不能及时排查安全隐患。（风险等级：中等）

业务流程风险：①不能按照标准操作要求来进行相关工作。②按照主观臆想来处理相关问题。（风险等级：中等）

制度机制风险 : ①外来人员、车辆的管理 ②校园内、周边安全的管理（风险等级：中等）

14.主办会计、出纳会计

岗位职责：①遵守财经纪律和财务会计各项制度，加强财务管理，提高资金使用效益，协助总务主任做好学校预算并严格执行财务计划。

②清资金渠道，严格掌握费用、开支范围和开支标准，认真审核原始作主。对不符合制度规定的收支或手续不全、作主不实者有权拒付，此标记于明显违反财经纪律的行为，必须坚决抵制。

③定期分析学校预算的执行情况和财务状况。检查监督经费的使用和作用效果。④根据上级财务主管部门规定，认真编造、按期上报各类报表，做到准确无误。⑤悉上级财务工作的有关方针、政策

⑥强学习，不断提高业务水平，练好基本功。按规定认真做好总帐的结算、记帐工作，保证做到帐表准确相符，情况真实可靠，手续严格清楚。

⑦保管会计凭证、帐册、报表等档案资料，并定期立卷归档。

岗位职责风险：①不能严格执行财政纪律。②不能及时入账，凭证混乱错误。（风险等级：中等）业务流程风险：①不能按照财政制度进行相关账目的报销、转账等业务。②不按照标准操作程序进行账目的管理。③不能报销的存在变相非法报销。（风险等级：中等）

制度机制风险 : ①账目不清、不能及时入账 ②报销不当（风险等级：中等）15.教研组长

岗位职责：①负责制定本学科年级学期的教学计划，并将教学内容、进度及课时计划上报教导处审批。②结合教研工作计划，教研组长要组织教师实施，同时学期末要写出教研组总结。③按时组织好校本教研活动，保证教研的时间和质量，填写好教研活动记录。④了解本年段学科的教学成绩，对薄弱班级要共同分析，查找原因，帮助提高。对本年段本学科整体成果要有计划，有工作目标，做到心中有数，抓年级整体成绩提高。⑤抓好本学科的常规教学⑥组织本学科教师互相听课。经常深入到课堂（每周至少听本教研组每位教师一节课）发现问题，及时诊治保证课堂教学质量。⑦协助教导处认真落实与本教研组有关的校本培训工作，确保在培训中提高年组教师业务水平。

岗位职责风险：①不能有效及时开展本学科的教研活动。②不能发现本学科教学教研中出现的问题。③教研中，有过场形式化的现象存在。（风险等级：低等）

业务流程风险：①不能按照学科特点来进行教研活动，主观臆想强烈。②过于形式化，不按照实际情况来开展工作。（风险等级：低等）

制度机制风险 : ①评价本学科教师 ②组织教研活动（风险等级：低等）16.年级组长

岗位职责：①据学校工作计划，制定本年级实施管理目标的工作计划及具体安排。督促并指导班主任根据年级组计划制订班级工作计划。

②做好本年级班主任队伍建设，通过班主任做好所在年级各班的常规管理 ③面了解所在年级的学科教师的教学情况和班主任工作情况并及时向教务处和政教处汇报。定期召开年级班主任及科任教师会议，了解情况、听取意见、指导工作、协调各种活动。

④教育本年级学生全面完成学习任务，协同各备课组认真做好对学生学习方法的研究和指导，帮助学生明确学习目的，端正学习态度，提高学习成绩。

⑤持召开本年级全体学生及其家长会议，充分发挥家长作用，使学校教育和家庭教育同步。

⑥成学校交给的临时性工作，毕业年级还应组织配合完成相关工作。

⑦级组长的工作对学校校长负责，其分项工作对各职能部门负责。

岗位职责风险：①不能有效地管理好本年级。②不能完成领导交待的年级组工作目标和任务。③不能及时掌握年级组情况。（风险等级：低等）

业务流程风险：①在年级组管理中不能按照规章管理本年级和班主任。②不按照程序进行班主任和课任教师的评价。③不能听取年级组课任教师和班主任的建议，强行采取措施。（风险等级：低等）

制度机制风险 : ①年级组管理 ②班主任及课任教师管理（风险等级：低等）17.年级组副组长

岗位职责：①做好年级组教师的考勤、考核与评比工作。

②协助年级组组长做好年级日常管理工作，定期召开年级组会议，学习有关方针、政策，总结经验，布置工作。

③及时了解和掌握年级教师的教学情况和学生的学习情况，沟通教与学的关系，协调好各班级、各学科之间的关系。

④做好年级的会考、高考、竞赛的动员和复习辅导工作。⑤做好学校与教师间的上传下达工作。

岗位职责风险：①不能有效地协助组长管理好本年级。②不能完成组长交待的年级组任务。③不能协调好班主任间班级间的关系。（风险等级：低等）

业务流程风险：①不按照制度来开展年级组工作。②在具体工作上，脱离教师，不从年级组实际来制订、执行年级组规章。（风险等级：低等）

制度机制风险 : ①年级组协调工作 ②协助年级组组长管理（风险等级：低等）18支部书记

岗位职责：①负责召集年级党支委员会，结合年级的具体情况认真学习并积极宣传、贯彻、执行党的路线、方针、政策及党总支的决议和指示，保证年级组工作的正确方向。

②组织年级组党支委、党员及教师的理论学习，结合学校各项改革工作中的教师思想实际，切实加强思想政治工作，采取积极有效的途径加强师德建设。

③定期召开民主生活会，检查支部工作计划、决议及执行情况和出现的问题，经常向党总支委员会、党员大会组织报告工作。

④经常与支委会成员和年级组长、年级工会主任委员交流工作，支持并年级组长履行职责，协调党政工关系，调动各方面的积极性和创造性。

岗位职责风险：①不能有效地开展年级组党员工作。②在年级组发展、考察党员时，不能有效地督查、审核。③不能切实地对党员开展思想教育等活动。（风险等级：低等）

业务流程风险：①年级组发展党员时不能按照组织程序发展。②不能按照民主集中制来进行党员组织活动。（风险等级：低等）制度机制风险 : ①党支部党员发展、评优 ②党支部组织建设（风险等级：低等）19班主任

岗位职责：①认真领会学校要求的意图和精神。深入了解学生情况、结合班级现状、积极思考、精心设计、进行创造性的劳动。

②开展对班级的有效的组织管理。组织班集体，建立班级常规制度和检查、评比、总结的制度。

③参加班主任的有关会议和活动。不缺席、迟到、早退，不做与会议无关之事，认真做好会议记录。

④定期召开主题班会，认真进行班会、晨会或午会教育，有教案、有记录。⑤定期完成家访工作和指导学生的社会实践活动。⑥指导学生搞好班级卫生和个人卫生工作。⑦认真有效地开展爱护公物和班级财产管理工作。⑧完成学校布置的其他各项工作。

岗位职责风险：①不能有效地管理组织班级。②不能平等对待每一位学生。③组织学生有偿家教和接受家长请吃、送礼。（风险等级：低等）

业务流程风险：①在工作开展中，受人情影响。②请吃、送礼等现象干扰正常的教学管理工作。（风险等级：低等）

制度机制风险 : ①班级管理 ②教学管理（风险等级：低等）

20.课任教师

岗位职责：①按照课程标准的规定要求，制定好教学计划，注意改进教学方法，认真备课，上课，辅导学生，培养高素质的合格人才。

②教育教学要面向全体学生，关注每一个学生的健康成长。在教学中要渗透新的理念，精心上好每一堂课。

③不断提高自己的思想理论水平和教育技能，适应新形势的要求，争取做到“一专多能”，树立终身学习的观念，汲取新的知识，为教学服务。

④在工作，生活、品质及遵守社会公德方面以身作则，给学生做表率。

⑤积极为学校建设献计献策，配合搞好教研组的工作，撰写教研论文，总结教育经验，为本校教育工作做出应有的贡献。

⑥严格遵守学校纪律，加强自身职业道德建设，争做文明教师和先进教育工作者。

岗位职责风险：①不能有效地完成本学科的教学目标和要求。②组织本班级学生有偿家教。（风险等级：低等）

业务流程风险：①不按照学生现状开展教学，人为拔高教学内容。②偏好某几个本学科成绩好的学生，造成学生间心里失衡。（风险等级：低等）

制度机制风险:①学科教学 ②学生管理（风险等级：低等）21.总务人员

岗位职责：①要以服务教学、服务教师、服务学生为宗旨，为学校的教育教学工作做好强有力的保障。

②对购进的物品要及时入账，定期与财务人员对帐，做到帐物相符。对教室内的物品，做好开学、期中、期末的交接、检查、验收工作。

③加强学校食堂管理，经常深入食堂督查，按制度、规程办事。

④贯彻勤俭办学的原则。负责管理和维修学校的校舍、场地和设备，不断改善办学条件，搞好校园绿化、美化工作，创建一流的校园环境，为师生提供舒适的学习工作乐园。

岗位职责风险：①在外出采购时，不能严把工作纪律。②在后勤工作中，不能贯彻勤俭办学的原则。（风险等级：低等）

业务流程风险：①不能按照要求和程序采购和置办。②不按照实际情况购置物品。（风险等级：低等）

制度机制风险 : 总务后勤工作（风险等级：低等）22．教务人员

岗位职责：①做好教学工作上后勤保障，及时处理学生档案的建档、归类、转接工作。②做好试卷、资料的承印工作。③积极配合教务处完成相应的工作。

岗位职责风险：①不能及时完成试卷、资料的承印工作。②不能积极配合教务处完成相应的教学工作。（风险等级：低等）

业务流程风险：①不能按照工作要求及时地配合教务处完成相应的工作。②不能完成试卷、资料的承印工作。（风险等级：低等）