政府采购验收制度

政府采购验收制度（精选8篇）

篇1：政府采购验收制度

对于加强政府采购项目履约验收环节管控，在财政部2016年11月25日印发的《关于进一步加强政府采购需求和履约验收管理的指导意见》（财库[2016]205号）中强调了5点，既然能强调，也就是存在问题最多的方面。《关于进一步加强政府采购需求和履约验收管理的指导意见》中提到：

三、严格规范开展履约验收

(五)采购人应当依法组织履约验收工作。采购人应当根据采购项目的具体情况，自行组织项目验收或者委托采购代理机构验收。采购人委托采购代理机构进行履约验收的，应当对验收结果进行书面确认。

(六)完整细化编制验收方案。采购人或其委托的采购代理机构应当根据项目特点制定验收方案，明确履约验收的时间、方式、程序等内容。技术复杂、社会影响较大的货物类项目，可以根据需要设置出厂检验、到货检验、安装调试检验、配套服务检验等多重验收环节;服务类项目，可根据项目特点对服务期内的服务实施情况进行分期考核，结合考核情况和服务效果进行验收;工程类项目应当按照行业管理部门规定的标准、方法和内容进行验收。

(七)完善验收方式。对于采购人和使用人分离的采购项目，应当邀请实际使用人参与验收。采购人、采购代理机构可以邀请参加本项目的其他供应商或第三方专业机构及专家参与验收，相关验收意见作为验收书的参考资料。政府向社会公众提供的公共服务项目，验收时应当邀请服务对象参与并出具意见，验收结果应当向社会公告。

(八)严格按照采购合同开展履约验收。采购人或者采购代理机构应当成立验收小组，按照采购合同的约定对供应商履约情况进行验收。验收时，应当按照采购合同的约定对每一项技术、服务、安全标准的履约情况进行确认。验收结束后，应当出具验收书，列明各项标准的验收情况及项目总体评价，由验收双方共同签署。验收结果应当与采购合同约定的资金支付及履约保证金返还条件挂钩。履约验收的各项资料应当存档备查。

(九)严格落实履约验收责任。验收合格的项目，采购人应当根据采购合同的约定及时向供应商支付采购资金、退还履约保证金。验收不合格的项目，采购人应当依法及时处理。采购合同的履行、违约责任和解决争议的方式等适用《中华人民共和国合同法》。供应商在履约过程中有政府采购法律法规规定的违法违规情形的，采购人应当及时报告本级财政部门。

政府采购项目验收是指在政府采购合同执行过程中或执行完毕，采购人对政府采购合同执行的阶段性结果或最终结果进行检验和评估的活动。

政府采购项目验收阶段划分因项目的不同而稍有差异，但按其实施的整个过程均可分为验收准备阶段、验收实施阶段和验收报告的形成阶段。验收准备阶段

这一阶段的主要任务是熟悉与采购活动有关的各种资料，包括采购项目名称、采购预算、项目编号、受理时间、采购方式、采购结果、合同签订时间、合同金额、合同执行中存在的问题及处理结果、验收申请的递交时间、采购单位对申请验收所持的意见等事项。待条件成熟时，根据采购资料编制项目验收实施方案。方案的编制要规范、科学、可行，拟定的验收专家应符合项目要求，验收小组组成人员应符合法律、法规规定。验收实施阶段 这一阶段的主要任务是，组织验收小组召开项目验收预备会，就项目基本情况、验收时间、验收程序、验收小组组成人员及各自在验收活动中的职责分工作明确规定。验收预备会结束后，现场踏堪检查，逐项按照政府采购合同、国家有关规定标准和项目说明书等进行实地验收，对项目验收中存在的问题作好记录，并提出改正意见。验收报告形成阶段

这一阶段的主要任务是召开项目验收评定会，汇总验收意见，评定验收结论。在验收评定会上，验收小组各成员就自己所负责的验收事项作汇报，分别交换验收意见。验收意见包括项目的成功点、存在的问题、修改意见等。然后根据验收小组各成员就项目验收的总体评价确定验收的格次，即：优良、合格、不合格，并形成书面报告，即验收报告。验收报告应标明项目名称、项目预算、项目编号，采购单位及供应商的名称、经办人、联系方式、合同编号、合同金额、合同追加或减少金额、开工日期、完工日期、验收日期，项目简介、采购实施情况、存在问题、要求与建议、验收结论，验收小组成员签字、采购单位、供应商、集中采购机构确认意见等内容。

基本程序

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(一)由专业人员组成的验收小组来进行，政府采购合同的质量验收，原则上应当由第三方负责，即国家认可的专业质量检测机构负责，或者由采购人、代理机构会同专业机构共同负责，但采购金额较小或货物技术参数、规格型号较为简单明确的除外。直接参与该项政府采购的主要责任人不得作为验收主要负责人。(二)验收结束后，验收小组或者行业质量检测机构要做验收记录，并分别在验收证明书和结算证明书上签字。

(三)供应商、采购机构或采购人认为有必要，可以在合同履行过程中，对履约程度进行核验，并作为交付或验收的依据。采购人应按照约定，组织验收人员对政府采购合同的履约结果进行验收，以确认货物、工程或服务符合合同的要求。(四)货物、工程和服务的验收按照下列方法进行：属于分散采购方式的，由各采购人按照合同约定自行验收；属于集中采购方式的，由采购人按照合同约定进行验收；对有特殊要求的采购项目，政府采购中心可以组织技术专家进行抽查复验。

(五)验收过程应当制作验收备忘录，参与人员应当分别签署验收意见。(六)验收结果不符合合同约定的，应当通知供应商限期达到合同约定的要求。给采购机构或采购人造成损失的，供应商应当承担赔偿责任。

(七)验收结果与采购合同约定不完全符合，如不影响安全，且比原采购合同货物部分提高了使用要求和功能的或属技术更新换代产品的，在价款不变的前提下，采购人可以验收接受；如不影响安全、不降低使用要求和功能，而且要改变确有困难的，经协商一致并经有关主管部门批准后可减价验收接受。

只有非重要部分不符合合同要求，而其他部分可以先行使用的，且采购人确有先使用的必要，经有关主管部门批准，可就先使用部分验收，并支付部分价款。

(八)验收时间的约定：

1、货物类。对供应商提供的国家标准产品或技术要求不高且品牌、型号规格明确的，采购机构或采购人应做到随到随验收。

对技术要求较高的或非标产品，采购机构或采购人应在供应商提交货物之日起7日内组织验收工作。

2、工程类。属于独立的工程(包括设备安装调试)项目，在供应商提交竣工报告之日起15日内，采购机构或采购人应组织验收工作，书面形式通知供应商。属于基本建设配套工程项目，且需要与基本建设工程整体验收的，则按基本建设项目竣工验收规定执行。

(九)阶段性验收约定。按采购合同约定的付款条件和付款期限进行分阶段验收，并出具阶段验收报告。最后一次付款，如有质保金的，采购人对供应商提供的货物或服务无质量方面异议的，政府采购中心将依据采购合同及有效凭证办理资金结算手续。否则，采购人还需出具验收报告。

(十)验收结束后，验收主要负责人应当在采购验收书上签署验收小组的验收意见。属于集中采购项目的验收意见，应填制《政府采购项目验收单》一式三份，采购人、供应商、政府采购中心各执一份。《政府采购项目验收单》是财政部门支(拨)价款的必要文件。

验收问题

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由于政府采购代理机构人力、专业技术等方面的原因，政府采购项目验收大部分依赖采购人实施验收，使得政府采购验收环节在政府采购现行的操作程序中几乎被置于供应商和用户双方共有的真空地带。政府采购验收问题成为当前政府采购工作不容忽视的重要问题，纵观采购验收过程中的种种现象，我们可以发现，主要存在以下问题：

“重招标、轻验收”。

“重招标、轻验收”的现象在政府采购操作环节中普遍存在。政府采购一采了之，对于后期的执行阶段，就单纯依靠采供双方按照合同进行。另外，验收组织不认真，敷衍了事，验收走过场，手续不具备或不完备。程序简化不认真对照招标文件和合同要求。质量检测手段或检测方法不高。

职责不明确。

招标公司通常将大笔的采购业务承揽到手后，只负责代理招标工作。没有中立的第三者对货物、工程和服务的接收、查验制度。收取代理费用之后，也就不再管政府采购合同标的物是否严格按采购合同交付。而采购人大部分也不委托政府采购中心进行验收，在完成了政府采购合同签订之后，基本上也就不管采购合同履行情况。因此，采购人与采购代理机构之间在验收问题上相互扯皮、推卸责任的现象在现实中普遍存在。

对验收存在抵触情绪或者根本不验收。

还有一些单位对政府采购不理解，有的还有抵触情绪。当建议供应商没有中标后，对其他中标人吹毛求疵消极验收，验收不及时，不能按时付款，或者干脆不验收、严重挫伤了供应商的积极性，加大了寻租现象和行为的发生。

程序不规范。

有些采购单位验收人员与供应商相互串通，双方达成默契，验收时睁一只眼、闭一只眼，降低产品质量与配置，随意增补采购金额，甚至恶意篡改中标合同内容，严重影响了政府采购活动的公平性和公正性，损害了广大潜在投标人的正当利益，扰乱了正常的市场竞争秩序。

过程不公开。

验收过程不公开，具体验收人与使用者相互脱节，缺乏群众监督，一旦出现质量问题，矛头直接指向了政府采购中心，严重影响了政府采购的形象和声誉。

验收结果缺少科学性。

例如，对于一些大型设备的验收，验收小组往往因为缺乏必要的相关知识，所以验收人员在验收时往往仅对产品外观、规格型号等进行验收，而对最重要的产品质量却忽略不计了，影响了验收结果的准确性。另外，有些政府采购环节中的验收方案往往过于简单，欠缺科学性，不能完全满足验收的需要。

政府采购项目验收过程存在问题的原因[1] 制度建设有待一步完善。一是缺乏法律制约机制。在《政府采购法》中，验收主体未明确界定，验收程序标准不明确，未区分“运动员”和“裁判员”之间的关系，未制定采购人员和验收人员之间的相互监督和相互制衡制度。采购人或采购机构验收不够超脱和公正，难免出现漏洞。

二是监督控制制度不健全。各行政监督部门监管存在难点，监督手段不硬。就法律上看，各行政监督部门主要是依靠《政府采购法》、《招投标法》来履行监督，但在工作实践中缺乏实施细则，各行政监督部门对政府采购市场的管理，特别是规范采购人行为缺乏有效手段。政府采购活动的监督主要停留在开标阶段，而对政府采购的结果验收并未引起高度重视。在政府采购机构中,对内设采购机构、验收人、监督职能部门的职责明确不够,导致在政府采购实施中,验收、监督管理缺失。

供应商应自身素质需要进一步加强。

一是供应商追求利益最大化的驱动。有些供应商抓住采购人多为政府机关事业单位所谓的“公家”的特点，利用验收人员不懂技术、责任心不高、采购代理机构不参与验收监督等因素，心存侥幸、采取以次冲好、变更内部设备、私改中标品牌与配置等等形式，肆意破坏政府采购工作，欺骗采购人，不择手段地追逐最大利润，频繁用“糖衣炮弹”出击，并与当事人做幕后交易，损害国家利益，严重破坏了公平竞争的政府采购市场秩序，严重损害了政府与采购人的利益。二是合同履约能力较差。在当前政府采购活动的实际运行过程中，供应商不信守承诺、欺诈隐瞒的现象不仅常见，而且愈演愈烈。不少供应商素质差，表现为履约意识不强，施工经验不足，技术力量薄弱，质量观念淡漠。有的供应商为谋取中标，往往采取以最好承诺和低于成本的价格投标，中标后为挽回损失，在施工中不择手段偷工减料或偷梁换柱。

三是行为错位，不信守合同。一些供应商自以为取得了采购人采购项目的执行权，就万事OK了。在履行政府采购合同过程中，不按照事前承诺的办事，不力求以优质产品或服务履行采购义务，而采取弄虚作假、欺诈隐瞒、以劣抵优、以次充好等手段。热衷于找关系，跑公关，有的还与采购人或其他供应商沆瀣一气，将采购项目分包转包，致使采购的货物、工程和服务的质量低劣、工期延误以及各种安全问题或经济纠纷。不但给企业本身声誉造成恶劣的影响，而且给采购单位造成不可估量的经济损失，从而扰乱了政府采购市场秩序，损害了国家利益和社会公共利益。采购机构应进一步健全。

由于人员力量限制，采购业务繁忙，无暇顾及验收，加上专业技术、人员素质方面的限制，采购人未主动委托验收，采购代理机构在人员和时间都如此紧张、且用户不曾明确委托的情况下，理所当然地选择了回避，造成了政府采购对验收环节的失控。

采购人法律意识应当进一步提高。

一是采购人缺乏专业知识，素质不高，工作责任心不强。对政府采购有依赖思想，在验收知识方面处于劣势。

二是合谋权力设租寻租。借政府采购之名，行寻租之实，这种现象在一定时期仍然存在。由于我国正处于大量公有制企业向私有制、计划经济向市场经济过渡的特殊的经济转轨时期，政府采购活动中的寻租现象更是难以避免、防不胜防。

验收意见

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1、明确采购验收环节的地位。

《政府采购法》第41条规定：“采购人或者其委托的采购代理机构应当组织对供应商履约的验收。大型或者复杂的政府采购项目，应当邀请国家认可的质量检测机构参加验收工作。验收方成员应当在验收书上签字，并承担相应的法律责任。”所以，政府采购履约验收是法定的不可缺少的。政府采购管理部门应当通过加大对《政府采购法》和其他法律法规的宣传和执行力度，进一步明确政府采购履约验收的法定地位，将其纳入政府采购的必备程序。要出台具体规定，明确验收相关人员职责。集中采购机构经办采购人员及验收人员实行定期轮换制度，最大限度地避免暗箱操作。要加强采购人验收的技能培训，定期不定期地进行抽查，检验采购人的验收质量。采购人也应建立政府采购验收档案，增加验收工作的系统性管理。建立健全严格的采购合同监督管理制度，采购合同、采购经办、采购验收实行相互分离,相互制约，明确政府采购各个环节工作人员的职责,防止验收、监督缺位，验收标准方法应当在标书中事前说明。

2、坚持民主管理和群众监督相结合。

对单位组织政府采购项目验收要有程序制约，并实行政府采购项目公示、群众监督制度，公布验收结果。采购人不仅要在组织验收时派出职工代表参加，而且要从项目设计、信息发布、招标程序以及实施过程中，让单位全体干部职工有权参与监督、行使发言权。发现问题要及时向采购管理机构反映，私自与供应商协商改变中标、成交结果，造成损失的自行负责，财政部门一经发现将拒付相关货款，并将供应商履约情况列入考核。无正当理由拖延或拒绝接收、验收和付款等违反合同约定的，也应承担相应责任。

3、完善未中标供应商监督机制。

邀请未中标供应商参与验收，一方面可以验证政府采购的公正严谨，另一方面也是加强政府采购监督的有效手段。因为供应商具体参加了该项目的投标活动，对项目招标过程、施工程序、配置的细微差别有着更为详细的了解，特别是利用供应商的专业知识、行业的通晓更能发挥其有效的监督作用，这也是对验收环节更好的监督。如果验收达到预期效果，能让供应商对招标的公正性心悦诚服，同时对参与今后投标又有很大的指导作用。

4、建立健全供应商考核登记制度。

针对不同程度的不诚信行为，制定不同的处罚措施，在验收环节中发现供应商提供的产品违反产品质量法等相关法律规定的，移交工商、质量监督等行政机关，依法实施行政处罚。建立诚信档案管理制度，完善政府采购的市场信用体系。一是建立供应商资格准入制度。采购人、采购代理机构要以满足采购人的合理需求为前提，对参与政府采购活动的供应商进行采购市场准入资格审查，尤其是对供应商的遵纪守法、商业信誉、履约业绩、依法纳税能力等基本条件进行重点审查，采购代理机构将合格的供应商列入供应商库。对履约过程中有不良行为的供应商在一定期限内禁止其参与政府采购活动，确保“讲信誉、守承诺、质量好、服务优”的供应商在同等条件下进入采购市场，享受无差别、无歧视待遇开展公平的采购市场竞争，避免采购人在采购过程中的违规违法行为，净化采购市场，以保证政府采购的效率和质量，维护好国家利益和社会公众利益。二是建立健全供应商诚信档案。政府采购代理机构要对所有参与政府采购活动的供应商的遵纪守法情况、履行合同情况、投诉情况等诚信状况进行详细的登记备案，便于政府采购监管部门加强监管。要不断地对供应商的诚信等级、廉政水平、服务态度、供货质量、完成时限、资质水平、企业规模、财务状况等进行考核，建立优胜劣汰机制，不断吸纳新鲜血液，剔除不合格者，保持供应商群体的朝气与活力。

三是建立供应商履约质量担保制度。建立供应商履约保证金制度是保护采购人利益的基本措施之一，它可以用经济手段来制约供应商，督促供应商按约履行义务。依照《政府采购法》、《合同法》的有关规定，为保护政府采购当事人的合法权益，政府采购合同中要明确双方约定履约保证金的缴纳的标准、支付方式与返还方式，明确双方权利、义务和违约责任。政府采购监管部门要加强对采购人和中标、成交供应商履约情况的跟踪监督，促使其诚信守约，确保政府采购产品好、质量高、服务优，维护政府采购的社会信誉和良好形象。

5、成立专业性的验收组织。

以规范公共采购合同的验收行为，要求必须具有公正的第三方验收程序规则，要求主要验收人员不得为原先的采购人员，以避免出现串谋等违规违纪行为。这种方法将更为超脱公正。然而，我国《政府采购法》规定，验收可以由采购人委托的采购代理机构进行，也可以由采购人自己进行，法律没有规定验收过程中利害关系人必须回避。政府采购监督有审计、纪检、监察等各种监督机构参与，但都不够全面，他们的监督也都局限在招标环节，不能对政府采购项目验收形成有效的制衡机制。可以设想成立政府采购监督管理委员会，下设专职专业验收机构，应当由以下人员组成：采购人或者其委托的采购代理机构人员、质量检测机构人员、供应商代表、政府采购管理部门代表，另外如有必要还可以邀请纪检部门代表参加验收。我们应当根据不同验收标的成立不同的验收小组，对技术验收环节所需要的技术人员的选择要“量体裁衣”，避免验收环节“真空”隐患。

6、加强合同条款违约责任的追究。

由于验收是政府采购不可或缺的一个环节，而且是对整个采购行为最后把关的一个重要环节，如果在这个环节上发生差错，必然会给整个采购行为带来不可挽回的损失。所以，必须建立起严格的纪律约束，规范验收人员的工作态度和行为。一是验收结果不符合合同约定的，应当通知供应商限期达到合同约定的要求。同时验收结果报政府采购管理部门。给采购人造成损失的，供应商应当承担赔偿责任。二是验收结果与采购合同约定不完全符合，但又不影响安全、不降低使用要求和功能，而且要改变确有困难的，经协商一致并经有关主管部门批准后可协商减价接受。三是验收结束后，每名验收人员都要在最后的验收文件上签字，每个人都要对自己的行为负责任。对于验收人员的渎职失职行为根据其错误严重程度给予相应的处罚。对那些与不法供应商沆瀣一气、收受贿赂造成国家、单位重大损失的，按照有关法规进行处罚，构成犯罪的，移送司法机关处理。

7、以人为本，提高采购人员综合素质。

搞好政府采购项目验收环节关键在人，因此，一是加强思想教育。坚持人为本，提高和优化采购从业人员思想道德建设，提高思想觉悟，深刻认识到政府采购项目验收的必要性和重要性。二是严格准入制度。政府采购从业人员必须经过公开招考和严格考试方可确定其准入的资格，采购单位要挑选责任心强，能坚持原则，业务能力强、使项目质量监督掌握规范准确，督促执行规范得力、脚踏实地工作的人员来完成政府采购相关业务工作。三是严格培训和奖惩。不断加强政府采购人员职业道德、业务技能、法律法规的教育培训，实行考核上岗制度，提高采购队伍整体素质。同时辅之以严明的纪律和公正的赏罚，形成依法办事的习惯，坚决杜绝政府采购中权利寻租产生的根源。

篇2：政府采购验收制度

1、农资、农药、化肥的提供商必须是经种植场管理部技术科评定的合格厂家或代理商（农药销售商）。

2、所采购的农药、化肥必须具备农药登记证号、产品标准号、生产许可证或准产证号。

3、所采购的农药、化肥必须是经种植场管理部选定的“允许使用表”中或“限量使用表”中所列的范围。（符合进口国安全施用要求的）

4、采购农药、化肥先有管理员会同巡视、植保员向种植场管理部提出申请，有种植场管理部向总经理汇报批准后，再有种植场管理部负责统一购进。

5、购进、入库时要检查所购农药、化肥的质量保证期、出厂日期、批号、以及标签上的其他各项内容，如：农药名称、有效成分含量、剂型、农药类别、毒性标志等，并要查明使用范围及使用说明、注意事项、生产厂名称和地址等。

6、如发现标签内容不完整，破损或残缺不全，包装质量差或易破损的，固体粉末农药，受潮结块，色泽不均匀，颗粒粗糙；液体乳油农药、混浊、分层、有沉淀；悬浮剂农药，经摇动后仍有分层的，不予购买和入库。

篇3：政府采购验收制度

关键词：政府采购,验收,问题,对策

自2003年1月1日起施行《中华人民共和国政府采购法》以来,我国的政府采购制度步入法制化管理的轨道,在过去十年间采购范围从货物类采购向工程类、服务类采购扩展;采购金额从2003年的1660亿元增加到2013年的16381亿元,增长了约10倍;从采购结果来看,节省了财政资金,初步实现了“防腐节资”的预期目标。政府采购不仅仅是指具体的采购过程,它是采购政策、采购程序、采购过程及采购管理的总称,政府采购的主要环节包括:编写制定采购计划、招标投标采购、签订采购合同、履约验收、付款。

一、验收环节的重要意义

在我国现阶段的政府采购制度体系,是把“节约财政资金和预防腐败”这个目标放在突出位置,因此,各采购单位强调市场竞争普遍比较重视招投标环节,认为招投标环节依照程序完成了,采购就圆满完成了。但实际上,招投标工作只是政府采购的一个环节招投标环节只能确认候选供应商,之后还有签合同环节、履约验收环节。其中,履约验收环节是政府采购的重要环节,也是保证政府采购质量的关键,会直接影响到政府采购活动的成效。政府采购的履约环节作为政府采购的的最后一道关卡,在实际的采购活动中由于种种原因导致一些不容忽视的问题,这些不仅关系到政府采购活动的成败,也关系到政府采购的声誉和形象。因此,采购单位必须转变思路,把好验收关,高度重视验收环节。如果不重视验收环节,随意验收或者验收流于形式,容易让供应商转空子,以次充好会给采购单位带来损失。

二、验收环节中存在的问题及原因分析

1、验收主体不明确。

中标供应商供货后,就应当及时验收。根据《政府采购法》第四十一条规定,采购人或者其委托的采购代理机构应当组织对供应商履约的验收。在这个规定中,“其委托的采购代理机构”可以有两种理解:一是采购人委托其验收方才能够验收;二是委托其采购的代理机构本身有验收的责任。由于法律上的规定比较模糊,也没有验收细则,导致验收主体不够明确。

2、签订合同参数与投标文件参数不符。

招标结束确定了中标供应商后,就要签订政府采购合同。验收时必须按照合同的参数来进行验收。政府采购合同除了根据《合同法》签订外,其中供货产品的技术参数必须严格依照中标供应商投标文件中的产品技术参数来填写,这个产品技术参数是通过招投标程序,通过专家评定后确认的,由此确认该产品是采购人所需要的中标产品。如果在签订合同时采购人没有技术审核参数或者工作疏忽,让供应商自己随意填写技术参数,供应商完全可以利用这个漏洞,签合同时,将产品配置和参数写低,从而损害采购人利益。

3、供应商串通使用部门私自更改中标结果,降低参数和配置。

如果签订合同这个环节没有问题,在验收时也要十分注意,防止供应商串通使用部门的人员,私下降低供货产品的参数和配置。这样做,供应商降低供货成本,使用人获得了利益,但是却损坏了采购单位的利益。之所以出现这种情况,可能有几种原因:一是供应商利用采购人急于需要货品的心理,不顾一切先低价中标,待实际供货时再软磨硬泡降低配置;二是供应商想要要降低成本,增加利润;三是使用部门的人员自身有私欲,和供应商一拍即合,通过降低参数和配置收取回扣中饱私囊。

4、采购单位不验收。

采购单位对中标供应商所供的产品不验收,或者有意拖延很久才验收,这是一种比较少见的情况,但是也有发生。出现在这种情况,极有可能是采购单位对采购结果不满意或者对中标产品不满意,甚至有可能采购单位工作人员已经私下和某个商家达成了协议,但中标结果却是另外的供应商。因此采购单位恶意拖延,甚至不验收,以此消耗中标供应商的资金成本,导致其资金积压,无法顺利回笼货款。

三、验收环节中应当遵循的原则和解决办法

1、建立健全验收制度,明确验收主体。

如果要加强政府采购的验收工作,首先必须要加强制度建设,完善法律规章。当前《政府采购法》并没有明确政府采购项目的验收程序,也没有明确相关责任归属的法律条款。有关部门应该尽快健全有关的法律体系设立类似工程质量责任制度的“政府采购项目履约验收责任终身制”,从源头上杜绝“无法可依”情况的发生;同时应出台验收工作的细则,在项目验收环节明确验收责任人和验收的依据,其中,项目验收人员不能由招标经办人员担任。在验收结束后,应当做好验收记录,让所有验收人员在验收报告书上签字,并且承担相应的法律责任。只有验收细则明确了,才能使验收工作规范有序。

政府采购的验收工作也可以考虑第三方机构验收机制。由于第三方不代表采购人和供应商任何一方的利益,应该能够客观公正地进行项目验收,并切实维护买卖双方的合法权益。这种方式一方面可以发挥质检机构的专业技术优势,保证验收工作的准确和公平、公正;另一方面第三方验收机制实现了采购、验收、使用和付款四权分离,形成相互监督相互制约机制,杜绝了违纪行为发生。完美地体现的政府采购的初衷。

2、依照签订合同进行验收。

政府采购项目在履约验收时,必须严格按照签订的合同为依据进行验收。既然如此,首先必须确保合同参数是准确有效的。必须有专人对合同进行审核,严格依照合同法签订供货合同,保证合同的准确性和有效性。合同的产品参数与投标文件上的产品参数必须完全一致,这样,验收时参数才不会出现错误。为了防止供应商变更合同的内容,还要盖上骑缝章,确保合同万无一失。依照合同验收时,首先必须对照合同,查看其是否按时履约。其次再检查产品的包装情况和资格证明文件,防止其“以旧换新”;截止查看一系列内容:包括产品的数量、规格型号和技术参数,防止其降低配置标准以次充好;最后,对于安装调试、人员培训等服务事项,也要落实到位;如果第一次验收不过关,再次验收的时候就要特别注意问题是否已整改。

3、分类验收。

政府采购的对象分为工程类、服务类、货物类。不同的采购对象有不同的特点,应该分类进行验收。

(1)工程类项目专业性强,比较复杂,应当派专人全程跟进,按照行业管理部门的相关规定的标准和方法进行验收。

(2)服务类项目比如物业服务、安保服务,提供的是人的服务服务过程贯穿整个服务期限,无法看到有形产品。对于这一类的采购项目,应当将服务期限分为几个时段,按照约定,在不同的时段进行验收,通过评价体系,核实服务的质量和内容。

(3)货物类项目验收时必须确认外包装的完整性,同时核对品牌、型号、规格、参数、数量等。除此之外,还需检查合格证、保修证等证件,现场进行安装调制并培训使用人能熟练使用产品、能够排除简单故障为止。如果是进口设备的,还需提供报关清单,证明供货的是进口产品。

4、建立专家库和专家考核制度。

为了顺利履约验收,监管部门应当按照不同项目的特点,全面建立健全验收专家库制度和验收专家考核制度。建立验收专家库,能明确验收专家的权利和义务,验收专家通过加强业务学习培训,能够让验收业务更顺畅。建立验收专家考核制度,对专家的业务水平、知识结构、操作和实践经验等各方面进行综合考评,实施优胜劣汰的考核制度,提高专家的项目验收能力和水平。除此之外,对比较复杂的项目或者采购金额相对据大的项目,该项目的负责人必须要全程参与验收工作。对于专业性比较强的项目,应当通过专项验收,这样才能杜绝供应商和使用人在验收过程中串通作假的现象,这对于强化验收工作严肃性,提高政府采购的社会公信力有很大帮助。

5、加强验收环节监督力度。

《政府采购法》明确规定,政府采购监督管理部门应当对政府采购项目的采购活动进行检查,对政府采购项目的履约验收过程进行监管,政府采购当事人应当如实反映情况,提供有关材料。在政府采购验收环节中,监督部门应该对验收过程进行监管,做到职责明确,确保责任到人。针对一些重大或技术复杂的采购项目,除需要专业的技术专家参加外,还必须邀请国有资产部门、审计部门、纪检等部门共同参与验收。这个验收不仅仅对结果进行验收,还必须对验收过程进行共同记录监督,通过共同验收和监督,及时发现验收中存在的问题,并要求限期整改,这样才能保证政府采购项目顺利进行并维护各方的合法权益。

6、建立政府采购供应商诚信档案。

应当尽快建立政府采购供应商诚信档案。在验收过后,可以将供应商在政府采购各环节中的所有行为全部纳入诚信档案。在档案中,供应商是否遵纪守法,履行合同情况,采购人的满意度及投诉等诚信信息都要进行详细的登记,及时和各级各地政府采购部门联网达到信息共享,并定期向社会进行公示。通过不断的项目积累,逐步形成准确、系统、完整的供应商诚信档案。有了供应商诚信档案,对供应商失信行为,情节轻微的可以通过网络向社会公开曝光并加强监管;情节严重的可以取消其政府采购的准入资格并依法追究其违约的法律责任。

四、结语

总体而言,政府采购验收环节要做好,必须要严格按照政府采购验收程序和需要注意的事项上加以完善或者加大力度进行监控,同时也要建立完善的供应链。只有从各方面都做好了,才能更加顺利的通过政府采购的验收。

参考文献

[1]http://www.zjzfcg.gov.cn/new/llsw/455495.htm,刘昆副部长在2013年全国政府采购工作会议上的讲话

[2]http://www.caigou2003.com/theory/operation/20140811/operation_915820.html

[3]中华人民共和国政府采购法

[4]http://www.dzzfcg.gov.cn/xinxi/%20jingyanjiaoliu/201408/14/1010.html

[5]http://www.caigou2003.com/theory/discussion/20130814/discussion_659203.html

篇4：政府采购验收制度

【关键词】驻厂催交；验收；确保；合同履约

1、前言

日前，我单位为煤化工技改项目采购的十台WLW-4800B型真空泵出现严重推迟交货的现象，已经拖期30%。受公司安排，我赶到制造厂家察看发现：本应在装配阶段，但机身、气缸大型部件还在铸造阶段！初步了解得知：由于本设备是开发的新机型，新技术难题多，且交货期横跨春节，所以工期有所延误。在察看其制造车间及外协厂家的加工设备后，我与厂家经营、技术、生产及装配车间充分沟通，明确质控点，制作网络计划，赶抢工期。即使这样，本来四个月的交货期也得延长到至少六个月，严重影响了大系统技改项目设备安装的工程进度，由此引发了我对设备采购合同管理的一些思考，与大家分享。

设备的生产过程，就是合同的履行过程。工程项目有设备采购同、工程施工与设计咨询三种类型的合同。与后两者不同，设备采购合同签订后要实行催交和现场监造与检验，这是设备采购合同履行的重要保证，是设备招投标工作的延续。

2、催交

设备是在生产厂家制造的，能否按时交付，要依靠供货人的努力，还要靠购货人派选驻厂代表催交，督促供货人按照合同约定的时间及时提交设备和技术文件，以满足现场施工安装的需要。从合同签订后直至制造、装配、试机、检验合格、装车发运、交付完毕的全过程保证设备生产制造的进度，发现问题，及时纠偏，防止拖期。

本案例中，供货方是国内知名的真空泵生产厂家，具有很强的技术研发及加工成套能力，但由于本批真空泵是国内首次全新开发投用的大机型，需要从研发、样机试车到定型生产等内部因素的控制，更需要大机身铸造、球墨铸铁大曲拐半径曲轴机加工和大直径气缸铸造等外协因素的控制及科学组织，加之大功率机械运转试车对试车台的大负荷供电要求，各项专业工作稍有松泄，便会耽误整个设备的交货工期。为此，我们采购方为了保证整个项目如期完成，必须督促设备按时交货，这是施工前设备采购合同管理的一项重要工作。

催交工作是设备采购必不可少的重要环节。为确保设备、材料按时到货，保证工程顺利进行，要不惜投入一定的人力做好催交工作，这对保证工程项目的总进度具有重要作用。催交工作的主要内容有：督促供货人按照合同规定提交一份详细的制造进度表，明确关键制造节点及交货日期，以便催交工作的开展；检查供货人主要原材料的采购和准备进展情况，检查其外配件和辅机的采购进展情况；检查设备、材料的制造、装配检验、试车、装车发运的准备情况；检查各个关键工序是否按生产计划正常进行。驻厂代表要不断评估供货人的进度状态，确保全部关键控制点按计划进度进行。

本案例中，交货期横跨春节，对外协部件物流進厂、生产组织均造成一定的影响，且厂家为优化设计，根据样机试车情况又进行了必要的结构改进，如：对曲轴加设了动平衡的校验和平衡盘结构、优化了气缸孔的位置及形状、加大了气缸的高度（由520mm增加到550mm）、改善了机身填料箱及视窗结构、调整了汽缸盖装拆起吊位置等，都对交货期造成一定的延迟。为此，我同其相关部门召开协调会，重新调整工作计划，选定关键工作节点：1.督促南京铸件协作单位6天内即在本月5日前把现缺的一台机身发到泰兴机加工现场；2.督促佳兴铸造厂在6天内即在本月5日前把尚缺的16只气缸铸件制作完毕、发到机加工现场，确保本月10日具备装配条件；3.督促南阳防爆集团在本月10日前把所有十台配套的355KW防爆电机送抵驻马店顺达化工现场；4.把一部分机身与气缸的机加工工作委托给附近的机械厂加工，从而加快部件制作进度、把气缸交付装配车间的节点时间提前；5.延长所机加工和装配工序的岗位劳动时间，确保两天可以装配一台真空泵；6.加快新厂区专用试车台的建设进度，加快试车台电气装置、冷却水系统等的配套设施的安装调试，确保本月2日具备试车条件；7.合理安排设备制作及装车发货计划，保证6日内即在本月5日前把所有的地脚螺栓及现有的7台钢结构公共底座制作完毕、喷漆防腐处理后装车发出，本月8日把剩余3台底座全部发出，以便我公司委托的设备安装施工单位在现场先进行公共底座的就位、灌浆；本月5日装车发出机械运转合格、防腐涂装完毕、符合合同要求的两台真空泵，在本月15日16只气缸机加工完毕后，每两天发出两台泵，截止到本月28日，全部十台套真空泵交齐。

3、现场监造与验收

与工程采购不同，为确保设备的质量符合采购合同规定的要求，避免质量问题影响工程建设，或给以后的生产经营带来困难，货物采购尤其是设备采购，采购方要安排专门的技术人员进驻供货厂家进行现场监造与检验，包括对其原材料进货的检验、部件加工、组装监造及中间产品的加工监造，包括对整机设备性能的试运转检验、运输条件的核查的等。现场监造与检验的要求应在合同中预先约定好。本案例中，为确保新型真空泵的质量达标，我们作为驻厂代表应当重点做好以下工作：

①了解制造厂家质保体系的制订和有效实施的情况，督促厂家确保设备质量通过建立和实施质保体系有效受控，并对其提出建议。比如：外协铸造的机身、气缸关键铸造件的检查，防止缩孔、气孔的铸造缺陷，降低大型铸件废品率，加强十字头巴氏合金浇铸的强度及刮研贴合度，提高运行可靠性与平稳性等。

②掌握设备招标采购合同的全部内容，特别是要掌握合同中的技术标准、规范要求、设备的质量要求和时间要求及检验标准要求，并据此编制监造计划，列出重点监造检验项目。比如：本批真空泵应列出极限真空度、曲轴振动烈度、曲轴主轴承的品牌、十字头与滑道的间隙，电机工作电流等。

③询问供货人，明确设备的技术要求、检验内容、检验方式、时间及各自的义务。在设备制造及机械运转试验过程中，适时进驻生产现场进行监造与检验，采取目检、实测、记录、照相的方式，必要时要求制造厂家提供专业技术检验。如：本批真空泵的极限真空度合同要求达到2000pa，振动烈度小于等于27.8mm/s，那么，我们在试车台上必须观察其测量其进口真空度的水银压力计汞柱差不小于760-2*760/101=610毫米，曲轴轴承座震动值示值不大于18.7mm/s，电机工况点电流小于等于额定电流的80%等，对设备进行全面的质量验收，认真做好出厂前的检验测试，并督促其详实填写检验报告，依据合同的技术要求，明确注明合格、不合格及整改措施等，把问题消除在制造厂家内。

④设备运抵施工现场后，仓储主管要会同制造方、施工方进行三方交接，共同开箱检验，办理入库手续，实现设备从供货方到购货方到施工方的无缝交接。至此，设备采购合同圆满履行结束。

4、结语

篇5：食堂食品采购验收制度

4．采购的食品由食堂主管配好每天所需食品的品名、数量，并作好记录交予送货人，送货人必须按品名、数量按时送货到校。

5．食堂食品的验收采用食堂主管负责，炊事员协助验收的方式进行。

验收食物时一定要坚持“一看二闻三手感“的原则，有问题的食物坚决不能使用。（1）定性包装食物的验收：

①验包装上内容是否与检验报告内容相符；

②验生产日期、保质期，如果已超过保质期的决不能收； ③验包装是否有厂名、厂址；

④验食物外观：有无破损、污损、变形、杂物、霉变等； ⑤嗅气味，是否有异味； ⑥手感，是否有异样

（2）非定性包装食物的验收： ①看：是否有腐烂、霉变的食物； ②闻：是否有异味； ③手感受有无异样； ④蔬菜是否新鲜。

6．食堂主管对每天食堂所需的食品进行质量、数量、价格等方面的验收，杜绝变质、霉烂的食品进入食堂。同时记录食品的数量、价格，并有一名炊事员 证明签字。

7．食品验收中发现霉烂变质且价格高于市场的食品，应予以当场退货。

篇6：38食堂采购验收制度

为了做好学校后勤保障工作，使食堂食品采购做到公正、公平、公开、安全，做到服务育人，使在校师生安心工作和学习，特制定制度如下：

1、食堂食品采购采用公开、公平定人不定期向社会采购的方式进行。

2、食堂食品采购的价格在一般情况下应低于市场零售价。

3、采购的食品必须是新鲜、无变质、无污染的食品。

4、采购的食品由食堂管理人员配好每天所需食品的品名、数量，并作好记录交予采购人，采购人必须按品名、数量按时送货到校。

5、食堂食品的验收采用食堂主管负责，炊事员协助验收的方式进行。

6、食堂管理人员对每天食堂所需的食品进行质量、数量、价格等方面的验收，杜绝变质、霉烂的食品进入食堂。同时记录食品的数量、价格，并有炊事员证明签字。

7、食品验收中发现霉烂变质且价格高于市场的食品，应予以当场退 货。

8、炊事员在拣菜、洗菜等过程中，自始自终把好质量关，不得将劣质菜冲入优质菜中，对于采购的霉烂变质的食品，炊事员有责任提出异议，并有权拒绝采用。

篇7：中药采购、验收、贮存制度总汇

第一章

工作管理制度

第一节 中药房工作制度

一、中药房收到处方后，对处方中各项内容审查无误后方可调配，调配后经过复核方可煎药或发出。

二、调配中药处方必须准确称量，不得估计抓药，方中药物如有缺少或代用，应在征得处方医师同意并签名后方可配方。

三、方剂中如有需先煎、后下、另煎、、溶化、冲服等药材，必须单包并注明，需临时炮制的药材，应按处方要求进行加工，煎药时切实按要求煎煮，以保证药效。

四、对不符合规定的处方应拒绝调配。急症处方应优先调配。

五、处方调配完毕，工作人员应再次对照处方进行检查、核对，无误签名后方可发出，发药时应将用药方法、用量、注意事项等向患者作详细说明。

六、中药处方的限量一般不超过1周，毒性中药每次处方剂量不得超过2日极量。

七、加工炮制毒性中药，必须按照《中华人民共和国药典》或有关中药炮制的规定进行，药材符合要求后方可供配方或配制制剂，处方中凡未注明“生用”的毒性中药，应给炮制品。

八、建立帐、卡，对药材定期检查，及时做好出、入帐，有计划地补充。对毒性药品、贵重药品应专柜加锁、专人专帐管理，不得与普通药混放。做到逐日销存统计，每月清查一次，帐物相符。

九、对药材应当按不同性质和功能分别妥善保管，除需要密闭保存的品种外，应定期通风晾晒，药房内应有防潮、防虫、防鼠等措施，变质霉坏药材不得供药用。

十、保持室内整洁，药品、药物放置有序，司药用具应经常擦洗，研钵、捣药罐用毕立即擦净，若调配毒性药品后应彻底洗净。药柜斗应经常清理，杜绝串斗、虫蛀、药品变质、不洁等现象。

十一、由库房领进药品时，应认真检查，对伪品、虫蛀、变质或未按规定进行加工炮制的药品，不得领进装斗。

十二、对差错事故，应及时登记并汇报药房负责人或主任处理。重大差错事故应及时汇报上级卫生行政部门。

十三、其他人员非公不得进入中药房。

第二节 中药库工作制度

一、计划采购

1．经科主任及相关领导批准后采购，药品的库存定额在供应正常情况下一般限定2-4个月库存，特殊情况可适当调整。

2．按“药品管理法”规定进行药品采购，不得购进伪药劣药和非药用品，采购人员应自觉遵守财务管理制度，廉洁自爱，自觉遵守国家的法律、法令，把好药品质量关，保证人民用药安全。

3．坚持按正规渠道进行，严禁由私人手中购进药品。

二、仓库保管

1．做好中药的采购、养护、供应工作，做到品种齐全，不积压、不脱销，保证医疗和科研用药需要。

2．入库时必须认真验收，对品种、真伪、数量、价格、产地、等级都要认真查对，不合格品不得入库。

3．库存药品应按药物性质、性状分类保管，易虫蛀、霉变和滞销的品种必须经常养护，做到勤查、勤翻、防潮、防霉、防鼠、防蛀。要注意室内温度、湿度，通风避光及药品经常凉晒和蒸，以防霉变、虫蛀、鼠咬及化学污染等。

4.药库必须建立健全各种帐卡，统计登记和特殊药品的标记做到帐物相符。

5.出入库要及时做账，定期盘库清点，做到帐物相符。发现积压、变质药品要及时报告处理。

6.每月清查核对帐目一次，年终彻底盘点并核对帐目做金额核算，以便掌握全年药品的进销情况和合理库存。

7.加强与药房的联系，及时通知暂缺或新到的药品品种。8.发现差错及时登记，重大差错事故要向领导汇报。界定责任，当事人承担相应责任。

10.对各类帐据应及时进行登记整理，每年按分类装订成册保存备查。

9.保管人调动时，必须履行交接手续，交接双方和监交人均应在帐卡上表格上签字以示负责任。

10.做好库区安全和卫生工作，防火防盗。库内严禁吸烟。闲杂人员不准进入库区，不得在库区会客。保持库区整齐、清洁。

11.药库应保持干燥通风、避光、门窗牢固，备齐防火设施。(三)药品检发手续

1．中药房领药时应有领药预领单，定期到药库领取药品，只要库房有的药品或病房需要，可随时领取。

2．实发药品由保管人员填写出库单，一式三联，双方签字，第一联交领药人入账，第二、三联保管记账。

3．药库不得配发处方，未经领导同意，不得对外代收、代购、转让药品。

4．有关毒剧药品的领发，应按毒限剧药管理制度的规定执行。5.药库未经许可，任何人不得入内。

第三节 中药毒性药品管理制度

一、毒性药品须具有由责任心强，业务熟练的主管药师以上的药剂人员负责管理。

二、毒性药品需设毒剧药橱，实行专人、专柜、专帐，帖明显标签加锁保管的方法。

三、调配毒性药处方时，必须认真负责，称量要准确无误，处方调配完毕，必须经另一位药师复核后，方可发出，并行签名。

四、本院就诊的患者，如需用毒性药品者，应由多年实践经验的主治以上的医师开方，并写写明病情及用法，一类毒性药品由院长签字，二类毒性药品由药学科主任签字，方可调配，对于民间单方，验方需用的毒性中药，患者购买时，应有购买者所在机关单位出具购买证明。

五、毒性药品须按药典规定，内服一类药品为一日量，二类药品为二日量，外用适量。

六、毒性药品应设立专帐卡，每日盘点一次，日清月结，做到帐物相符，并填写使用登记本。登记本应明患者姓名，年龄，用药品名数及日期，处方医生姓名、调配人员姓名。处方及证明一般保存一年，以备后查。

七、管理人员交接时，应在科主任监督下进行交接，并在帐卡上签字，严格交接，做到帐物相符。

毒性中药及中成药品种：

第一类 砒石（红砒）（白砒），水银。

第二类 中药：生白附子、生附子、生马前子、生乌头、生川乌，生草乌、生天雄、斑蟊（包括青娘虫、葛上亭长、地胆）红娘虫、生巴豆、生半夏、生甘遂、生南星、生狼毒、生藤黄、洋金花、闹洋花、生千金子、生天仙子、蟾酥、轻粉、红粉。

中成药：红升丹、白降丹、雄黄、九分散、九虎丹、九转回生丹、回生散。

第四节 中药贵重药品管理制度

一、按上级有关规定和医院临床用药的实际情况划分。

二、贵重药品又分为一类和二类，一类贵重药品须建立 逐日消耗交班本和日清月结收支帐。

三、凡属一类贵重药品，值班人员必须每日认真盘点，填写逐日消耗交班表，如有差错和丢失现象，按科内有关规定酌情处理。

四、统计员每日根据门诊用药消耗数量，及时补充药品以保证临床用药，当日消耗的贵重药品应及时登记入帐，并应帐物相符。

五、自费药品均按上级有关规定，严格执行，严禁自费药品公费报销的现象发生。

六、贵重药品如有破损，应按院内规定的报损制度处理，认真清点破损药品，填写药品溢耗单，由科主任签字方能上报财务预以报销。

七、如遇药品调价时，应及时清点库存药品，将药品差价填写调价单，上报财务科。

八、调配人员调配处方时，应计价准确，调配无误，凡计价误差大或错发及多发出的贵重药，均按差错登记处理。

九、属公费医疗的患者，应按现行的公费医疗制度执行，严格杜绝滥开大方的现象。

十、贵重药品应定期检查，严防过期霉变的现象发生，易潮解和霉变的药品应存放于干燥、阴凉、通风处。

十一、严格执行《药品管理法》，严防伪、假、劣药混入。

十二、严格执行贵重药品逐日消耗，日清月结制度，贵重药品每月盘点一次，并认真填写盘点明细表，上报产业部。

十三、贵重药品一律由调剂室，按医师处方发放、库房与临床科室均无权发放。

第五节 中药加工炮制工作制度

一、中药加工炮制工作必须由熟悉中药知识，并有实际操作经验的中药人员担任。饮片炮制要严格按照《中国药典》进行操作，保证药品质量。

二、炮制室应备有炮制饮片所需的工具和辅料，辅料比例和质量应符合标准，不得擅自更改。

三、各种药料首先要进行净选处理，拣出伪劣品种、杂物、非药用部位等。

四、需要软化的药物应根据气候和药材质地、性质、大小分别采用水洗、湿润等方法并掌握软化时间，防止药汁流失等，应及时切制干燥。

五、炒制饮片要掌握火候，炒要均匀，蜜灸不粘手，籽、果类药要炒到爆裂并有香味；蒸煮煅要透；炒炭要存性，严禁用煤渣煅药。

六、炒炭药要注意灭火星，摊冷后隔日入库防止火灾。

七、操作人员注意个人卫生，操作时穿戴工作衣帽，防止不洁物污染药品，炮制室保持清洁卫生，炮制用具应擦洗干净。药物炮制后要及时记录。

第二章 中药采购、验收等相关制度

第一节 中药采购制度

一、采购中药严格按《药品管理法》、《药品经营质量管理规范》及《医院中药饮片管理规范》的规定执行。

二、仓库管理人员根据库存与临床用药情况提出采购计划报采购员，采购员根据库管提出计划拟定采购计划，报负责人审核后交主任审批，采购员从合法的供应单位购进中药。

三、购进中药坚持公开、公平、公正的原则，考察、选择合法、合格的中药供应单位。严禁擅自提高饮片等级、以次充好，为个人或单位谋取不正当利益。

四、采购中药饮片，应当验证生产经营企业的《药品生产许可证》或《药品经营许可证》、《企业法人营业执照》和销售人员的授权委托书、资格证明、身份证，并将复印件存档备查。购进国家实行批准文号管理的中药饮片，还应当验证注册证书并将复印件存档备查。

五、每年与中药供应单位签订明确质量条款的“质量保证协议书”。供应单位保证所供药品是合法、质量合格的药品。

六、所购中药应有包装，包装上应有生产企业、品名、产地、产品批号、生产日期、药品生产许可证号，实施批准文号管理的中药。

七、中药的购进坚持“按需进货、择优选择、质量第一”的原则，注重药品购进时的时效性和合理性。做到供应及时，合理使用。

八、购进进口中药应有加盖供应单位质量管理部门原印章的《进口药材批件》、及《进口药材检验报告书》复印件。

九、加强采购管理，满足临床用药需求。一般药品应备有1-2个月左右的库存量；对季节性较强、市场紧缺的品种和部分中药饮片，可根据实际情况适当增加库存量。

十、该炮制而未炮制的中药不得购入。

十一、定期对供应单位供应的中药饮片质量进行评估，并根据评估结果及时调整供应单位和供应方案。

第二节 中药饮片验收制度

一、所购的中药饮片，应当按照国家药品标准和省、自治区、直辖市药品监督管理部门制定的标准和规范进行验 收，验收不合格的不得入库。

二、对购入的中药饮片质量有疑义需要鉴定的，应当委托国家认定的药检部门进行鉴定。

三、购进中药饮片时，验收人员应当对品名、产地、生产企业、产品批号、生产日期、合格标识、质量检验报告书、数量、验收结果及验收日期逐一登记并签字。购进国家实行批准文号管理的中药饮片，还应当检查核对批准文号。发现假冒、劣质中药饮片，应当及时封存并报告当地药品监督管理部门。

四、中药饮片的验收要求

（一）毒性的中药材、中药饮片的验收要求： 1．毒性中药材、中药饮片的包装要符合规定

2．毒性中药材、中药饮片必须实行双人验收、双人签字的制度

（二）进口中药材的验收要求

进口中药材在验收时，应索取供货单位提供的加盖红章的《进口药材批件》复印件。

（三）验收数量的要求 1．对于5件以内要逐件验收； 2．对100件以内的每次随机抽验5件； 3．对大于100件的按5%随机抽验。

（四）验收记录的要求

1.必须建立完善、真实的验收记录

2.验收记录内容包括：购进日期、商品名称、产地规格、数量、生产企业、供货企业、批准文号、质量状况、验收人员等内容。

3.验收记录保存时间不得少于三年

（五）中药材、中药饮片的验收方法、内容 1．中药材、中药饮片的验收方法

一般采用感官验收，主要通过手摸、眼观、嘴尝、鼻闻等方式。有条件的也可做显微、理化等方面的检查，对中药材、中药饮片的内部结构、成分，含量进行鉴定。

2.验收的内容（1）外包装的验收

①中药材、中药饮片的外包装应符合药用或食用标准。②中药材、中药饮片应有外包装，并附有质量合格标志。③中药材包装上应标明品名、产地、供货单位，中药饮

片应标明品名、生产企业、生产日期等。实施批准文号管理的中药材、中药饮片，在包装上还应标明批准文号。

（2）干湿度的验收

①中药材安全含水量应在10—15%间。

②中药饮片安全含水量菌藻类应在5—10%间，其余应在7—13%件。

（3）杂质的验收

中药材的杂质应控制在2—3%之间。

根、根茎、藤木类、花、叶及动物、矿物类、菌类药材药屑、杂质不超过2%；果实、种子类、树脂类、全草类、药屑、杂质不超过3%。

3.中药饮片片型的验收

中药饮片的各种片型应符合规定、厚薄均匀、整齐。表面光洁，无整体、无连刀片、斧头片，异型片不得超过10%，饮片的厚度应符合以下要求: 片：极薄片0.5mm以下（鹿茸片）薄片：1—2mm（半夏、槟榔）

厚片：2—4mm（大黄、泽泻、山药、白术）段：长10—15mm（全草类）

块：8—12mm方块（何首乌、附子、葛根、茯苓）丝及类丝宽：2—3mm 叶类丝宽5—10mm 对一些不宜切制的中药根据调剂和医疗上的需要，粉碎成颗粒或粉末，粉碎后的颗粒应均匀无尘，粉末应符合中国

药典要求。

第三节 中药的贮存

中药的贮存保管，主要应避免发霉变质、虫蛀，以保持药效。容易造成药材变质的主要因素有：受潮、氧化、发霉变质、日照使质量下降。要保管好中药材，必须做到以下几点：

一、保持中药库、药房干燥、通风、阴凉、低温，不但可以防止中药有效成分散失，同时可以防止附着于中药材的虫卵生长繁殖。

二、对于容易对于容易虫蛀的药材如昆虫类药材，要置冷库内保存，抑制虫卵的生长，保存药材的本性。

三、配备常用的避光设备，对容易受光作用而引起药效变化的药材，应存放于陶，瓷容器或有色玻璃瓶中。

四、另外，库存的药材应根据不同种类选用合适的材料包装，把容易虫蛀的人参、党参、黄芪、芡实、淮山等贵重药材列为重点保护对象作为第一类药材，用塑料袋包装成一定重量外，并经常检查，如发现潮湿、虫蛀等现象要立即进行处理。第二类果实种子类，容易被虫蛀，泛油，要注意防虫，保持药材原貌，必要时才进行粉碎。

具体贮存方法如下：

(一）含淀粉类药材如山药、葛根、大黄等中药材含淀粉、蛋白质、氨基酸等多种成分。这类药材通常采用双层无毒塑料袋密封，然后放在石灰缸内贮藏。

（二）含糖分类药材如党参、天冬、地黄、枸杞子等含糖高的药材，易吸潮而糖化发黏，且不易干燥。这类药材首先应充分干燥，然后装入双层无毒塑料袋内，放入冰柜中冷藏。

（三）含挥发性物质类药材如细辛、木香、佛手花等药材多含挥发油，气味芳香浓郁，不宜长期暴露在空气中。这类药材应选用双层无毒塑料袋，袋中放适量木炭或明矾封严后，置于避光、干燥的地方贮藏。

（四）果实种子类药材如杏仁、巴豆、郁李仁等药材，多含脂肪、淀粉、糖类、蛋白质等成分，在温度较高的条件下，其油脂容易外渗，引起变质。对于这类药材应置于陶器、金属盒、玻璃瓶内贮藏。

五、中药饮片出入库应当有完整记录。中药饮片出库前，应当严格进行检查核对，不合格的不得出库使用。

六、应当定期进行中药饮片养护检查并记录检查结果。养护中发现质量问题，应当及时上报本单位领导处理并采取相应措施。

第四节 中药调剂制度

中药调剂是指按照医师临床处方所开列的药物，准确 地为患者配制药剂的操作技术，通常应有审方、计价、调 配、复核、发药五个程序。

一、审方

1．审查处方各项内容，如处方的前记内容、处方药味、剂量、用法、剂数、医师签字等，如发现问题，须向购药者核对。

2．若是怀孕者则应审查处方中是否有妊娠禁忌药品，如有则不予调配。如因病情需要，必须经处方医师重新签字后方可调配。

3．有配伍禁忌、超剂量用药、超时间用药、服用方法有误、毒性药品使用违反规定等不符合规定的处方应向患者说明，不予调配。如因病情需要，必须经该医师在该味药旁签字后方可调配。

4．审查处方药味、剂量、用法，有无字迹模糊不清，以及漏写剂量、重笔药名等。

5．如有临时缺药，应请处方医师改换并重新签字后方可调配。6．需特殊处理的药物有否“脚注”、“并开药”（指处方中有2-3味药物合并开在一起，多半是疗效基本相同，如二冬即指天冬和麦冬；或是常用配伍使用，如知柏即指知母和黄柏）是否明确等。

二、调配

1．再次审方，注意有无相反、相畏药物，注意毒性中药的用法用量、别名、并开药名、剂量以及处方旁注等，经审核无误后方可调配。

2．对戥。每次调配前先检查定盘星的平衡度是否准确。3．持戥。左手持戥杆，右手取药，举至齐眉，以戥杆平衡为准确。

4．等量递减，逐剂复戥。

5．为便于核对，要按处方药物顺序逐味称量，间隔平放，不可混放一堆。

6．处方中需特殊处理的药物如先煎、后下、包煎、另煎等应单独包装，注明处理方法，并在发药时提请病人注意。发药时要给病人讲清煎药方法，有无禁忌及药引药等。

7．矿物类、动物贝壳类、果实种子类等质地坚硬的药品，需要用药缸临时捣碎后再分剂量，以利于煎出有效成分。

8．调配完毕后由复核人员复核。

三、复核

1．核对药物剂量、剂数是否正确。

2．审查有无相反、相畏药物，妊娠禁忌药物等。3．审核需特殊处理的药物是否单包并注明用法。4．审查药品质量（伪劣、虫蛀、发霉等）

第五节 中药煎药室管理规范

一、设施与设备

1．中药煎药室（以下称煎药室）远离各种污染源，周围的地面、路面、植被等应当避免对煎药造成污染。

2．煎药室的房屋和面积根据本医疗机构的规模和煎药量合理配置。工作区和生活区分开，工作区内设有储藏（药）、准备、煎煮、清洗等功能区域。

3．煎药室宽敞、明亮，地面、墙面、屋顶平整、洁净、无污染、易清洁，有有效的通风、除尘、防积水以及消防等设施，各种管道、灯具、风口以及其它设施避免出现不易清洁的部位。

4．煎药室配备完善的煎药设备设施，并根据实际需要配备储药设施、冷藏设施以及量杯（筒）、过滤装置、计时器、贮药容器、药瓶架等。

5．煎药工作台面平整、洁净。煎药容器以陶瓷、不锈钢、铜等材料制作的器皿为宜，禁用铁制等易腐蚀器皿。储药容器应当做到防尘、防霉、防虫、防鼠、防污染。用前应当严格消毒，用后应当及时清洗。

二、人员要求

1．煎药室由具备一定理论水平和实际操作经验的中药师具体负责煎药室的业务指导、质量监督及组织管理工作。

2．煎药人员经过中药煎药相关知识和技能培训并考核合格后方可从事中药煎药工作。煎药工作人员需有计划地接受相关专业知识和操作技能的岗位培训。

3．煎药人员每年至少体检一次。传染病、皮肤病等患者和乙肝病毒携带者、体表有伤口未愈合者不得从事煎药工作。

4．煎药人员应注意个人卫生。煎药前要进行手的清洁，工作时应当穿戴专用的工作服并保持工作服清洁。

三、煎药操作方法

1．煎药应使用符合国家卫生标准的饮用水。待煎药物先行浸泡，浸泡时间一般不少于30分钟。煎煮开始时的用水量一般以浸过药面2-5厘米为宜，花、草类药物或煎煮时间较长的应当酌量加水。

2．每剂药一般煎煮两次，将两煎药汁混合后再分装。煎煮时间应当根据方剂的功能主治和药物的功效确定。一般药物煮沸后再煎煮20-30分钟；解表类、清热类、芳香类药物不宜久煎，煮沸后再煎煮15-20分钟；滋补药物先用武火煮沸后，改用文火慢煎约40—60分钟。药剂第二煎的煎煮时间应当比第一煎的时间略缩短。煎药过程中要搅拌药料2-3次。搅拌药料的用具应当以陶瓷、不锈钢、铜等材料制作的棍棒为宜，搅拌完一药料后应当清洗再搅拌下一药料。

3．煎药量根据儿童和成人分别确定。儿童每剂一般煎至100-300毫升，成人每剂一般煎至400-600毫升，一般每剂按两份等量分装，或遵医嘱。

4．凡注明有先煎、后下、另煎、烊化、包煎、煎汤代水等特殊要求的中药饮片，应当按照要求或医嘱操作。

（1）先煎药应当煮沸10-15分钟后，再投入其它药料同煎（已先行浸泡）。

（2）后下药应当在第一煎药料即将煎至预定量时，投入同煎5-10分钟。

（3）另煎药应当切成小薄片，煎煮约2小时，取汁；另炖药应当切成薄片，放入有盖容器内加入冷水（一般为药量的10倍左右）隔水炖2-3小时，取汁。此类药物的原处方如系复方，则所煎（炖）得的药汁还应当与方中其它药料所煎得的药汁混匀后，再行分装。某些特殊药物可根据药性特点具体确定煎（炖）药时间（用水适量）。

（4）溶化药（烊化）应当在其它药煎至预定量并去渣后，将其置于药液中，微火煎药，同时不断搅拌，待需溶化的药溶解即可。

（5）包煎药应当装入包煎袋闭合后，再与其他药物同煎。包煎袋材质应符合药用要求（对人体无害）并有滤过功能。

（6）煎汤代水药应当将该类药物先煎15-25分钟后，去渣、过滤、取汁，再与方中其它药料同煎。

（7）对于久煎、冲服、泡服等有其他特殊煎煮要求的药物，应当按相应的规范操作。先煎药、后下药、另煎或另炖药、包煎药、煎汤代水药在煎煮前均应当先行浸泡，浸泡时间一般不少于30分钟。

5．药料应当充分煎透，做到无糊状块、无白心、无硬心。煎药时应当防止药液溢出、煎干或煮焦。煎干或煮焦者禁止药用。

6．内服药与外用药应当使用不同的标识区分。

7．煎煮好的药液应当装入经过清洗和消毒并符合盛放食品要求的容器内，严防污染。

8．使用煎药机煎煮中药，煎药机的煎药功能应当符合本规范的相关要求。应当在常压状态煎煮药物，煎药温度一般不超过100℃。煎出的药液量应当与方剂的剂量相符，分装剂量应当均匀。

9．包装药液的材料应当符合药品包装材料国家标准。

四、煎药室的管理

1．根据医院的实际情况制定相应的煎药室工作制度和相关设备的标准化操作程序（SOP），工作制度、操作程序应当装订成册并张挂在煎药室的适宜位置，严格执行。

2．煎药人员在领药、煎药、装药、送药、发药时应当认真核对处方（或煎药凭证）有关内容，如有疑问应及时与医生或调剂人员联系。建立收发记录，内容真实、记录完整。每方（剂）煎药应当有一份反映煎药各个环节的操作记录。记录应保持整洁，内容真实、数据完整。煎药容器及盛装药液的容器都应编上与所煎中药相一致的标记。严防张冠李戴，发生错误事故。

3．急重患者需煎煮中药时，应随到随煎，随送。急煎药物应在2小时内完成，要建立中药急煎制度并规范急煎记录。

4．煎药设备设施、容器使用前应确保清洁，要有清洁规程和每日清洁记录。用于清扫、清洗和消毒的设备、用具应放置在专用场所妥善保管。煎药室应当定期消毒。洗涤剂、消毒剂品种应定期更换，符合《食品工具、设备用洗涤卫生标准》（GB14930.1）和《食品工具、设备用洗涤消毒剂卫生标准》（GB14930.2）等有关卫生标准和要求，不得对设备和药物产生腐蚀和污染。

5．传染病病人的盛药器具原则上应当使用一次性用品，用后按照医疗废物进行管理和处置。不具备上述条件的，对重复使用的盛药器具应当加强管理，固定专人使用，且严格消毒，防止交叉污染。

篇8：简议政府采购过程验收工作

一、政府采购过程验收工作中存在的问题

（一）“重招标、轻验收”的现象普遍存在

政府采购一采了之，对于后期的执行阶段，就单纯依靠采供双方按照合同进行。另外，验收组织不认真，敷衍了事，验收走过场，手续不具备或不完备。程序简化不认真对照招标文件和合同要求。质量检测手段或检测方法不高。在《政府采购法》中，验收主体未明确界定，验收程序标准不明确，未区分“运动员”和“裁判员”之间的关系，未制定采购人员和验收人员之间的相互监督和相互制衡制度。

（二）监督控制制度不健全、职责不明确

各行政监督部门监管存在难点，监督手段不硬。政府采购活动的监督主要停留在开标前和开标阶段，而对政府采购的结果验收并未引起高度重视。在政府采购机构中, 对内设采购机构、验收人、监督职能部门的职责明确不够, 导致在政府采购实施中, 验收、监督管理缺失;采购中心接到采购业务后，通常只负责代理招标工作。没有中立的第三者对货物、工程和服务的接收、查验制度。而采购人大部分也不委托政府采购中心进行验收，在完成了政府采购合同签订之后，基本上也就不管采购合同履行情况。因此，采购人与采购代理机构之间在验收问题上相互扯皮、推卸责任的现象在现实中普遍存在。

（三）对验收存在抵触情绪或者根本不验收

有些供应商抓住采购人多为政府机关事业单位所谓的“公家”的特点，利用验收人员不懂技术、责任心不高、采购代理机构不参与验收监督等因素，心存侥幸、采取以次冲好、变更内部设备、私改中标品牌与配置等等形式，肆意破坏政府采购工作，欺骗采购人，不择手段地追逐最大利润，频繁用“糖衣炮弹”出击，并与当事人做幕后交易，损害国家利益，严重破坏了公平竞争的政府采购市场秩序，严重损害了政府与采购人的利益。还有一些单位对政府采购不理解，有的还有抵触情绪。当建议供应商没有中标后，对其他中标人吹毛求疵消极验收，验收不及时，不能按时付款，或者干脆不验收、严重挫伤了供应商的积极性，加大了寻租现象和行为的发生。

（四）合同履约能力较差，程序不规范

在当前政府采购活动的实际运行过程中，供应商不信守承诺、欺诈隐瞒的现象不仅常见，而且愈演愈烈。不少供应商素质差，表现为履约意识不强，施工经验不足，技术力量薄弱，质量观念淡漠。有些采购单位验收人员与供应商相互串通，双方达成默契，验收时睁一只眼、闭一只眼，降低产品质量与配置，随意增补采购金额，甚至恶意篡改中标合同内容，严重影响了政府采购活动的公平性和公正性，损害了广大潜在投标人的正当利益，扰乱了正常的市场竞争秩序。

（五）验收过程不公开、不信守合同，缺少科学性

验收过程不公开，具体验收人与使用者相互脱节，缺乏群众监督，一旦出现质量问题，矛头直接指向了政府采购中心，严重影响了政府采购的形象和声誉;一些供应商自以为取得了采购人采购项目的中标权，就万事OK了。在履行政府采购合同过程中，不按照事前承诺的办事，不力求以优质产品或服务履行采购义务，而采取弄虚作假、欺诈隐瞒、以劣抵优、以次充好等手段。热衷于找关系，跑公关，甚至将采购项目分包转包，致使采购的货物、工程和服务的质量低劣、工期延误以及各种安全问题或经济纠纷。不但给企业本身声誉造成恶劣的影响，而且给采购单位造成不可估量的经济损失，从而扰乱了政府采购市场秩序，损害了国家利益和社会公共利益。另外，有些政府采购环节中的验收方案往往过于简单，欠缺科学性，不能完全满足验收的需要。

二、做好政府采购项目验收工作的具体措施

（一）明确采购验收环节的地位

《政府采购法》第41条规定：“采购人或者其委托的采购代理机构应当组织对供应商履约的验收。大型或者复杂的政府采购项目，应当邀请国家认可的质量检测机构参加验收工作。验收方成员应当在验收书上签字，并承担相应的法律责任。”所以，政府采购履约验收是法定的不可缺少的。政府采购管理部门应当通过加大对《政府采购法》和其他法律法规的宣传和执行力度，进一步明确政府采购履约验收的法定地位，将其纳入政府采购的必备程序。要出台具体规定，明确验收相关人员职责。集中采购机构经办采购人员及验收人员实行定期轮换制度，最大限度地避免暗箱操作。要加强采购人验收的技能培训，定期不定期地进行抽查，检验采购人的验收质量。采购人也应建立政府采购验收档案，增加验收工作的系统性管理。建立健全严格的采购合同监督管理制度，采购合同、采购经办、采购验收实行相互分离, 相互制约，明确政府采购各个环节工作人员的职责, 防止验收、监督缺位，验收标准方法应当在标书中事前说明。

（二）完善未中标供应商监督机制

邀请未中标供应商参与验收，一方面可以验证政府采购的公正严谨，另一方面也是加强政府采购监督的有效手段。因为供应商具体参加了该项目的投标活动，对项目招标过程、施工程序、配置的细微差别有着更为详细的了解，特别是利用供应商的专业知识、行业的通晓更能发挥其有效的监督作用，这也是对验收环节更好的监督。

（三）成立专业性的验收组织

成立专业性的验收组织，可以规范公共采购合同的验收行为，要求必须具有公正的第三方验收程序规则，要求主要验收人员不得为原来的采购人员，以避免出现串谋等违规违纪行为。这种方法将更为超脱公正。然而，我国《政府采购法》规定，验收可以由采购人委托的采购代理机构进行，也可以由采购人自己进行，法律没有规定验收过程中利害关系人必须回避。目前政府采购监督有审计、纪检、监察等各种监督机构参与，但都不够全面，监督也都局限在招标环节，不能对政府采购项目验收形成有效的制衡机制。可以设想成立政府采购监督管理委员会，下设专职专业验收机构，应当由以下人员组成：采购人或者其委托的采购代理机构人员、质量检测机构人员、供应商代表、政府采购管理部门代表，另外如有必要还可以邀请纪检部门代表参加验收。应根据不同验收标的成立不同的验收小组，对技术验收环节所需要的技术人员的选择要“量体裁衣”，避免验收环节“真空”隐患。

（四）加强合同条款违约责任的追究

由于验收是政府采购不可或缺的一个环节，而且是对整个采购行为最后把关的一个重要环节，如果在这个环节上发生差错，必然会给整个采购行为带来不可挽回的损失。所以，必须建立起严格的纪律约束，规范验收人员的工作态度和行为。一是验收结果不符合合同约定的，应当通知供应商限期达到合同约定的要求。同时验收结果报政府采购管理部门。给采购人造成损失的，供应商应当承担赔偿责任。二是验收结果与采购合同约定不完全符合，但又不影响安全，不降低使用要求和功能，而且要改变确有困难的，经协商一致并经有关主管部门批准后可协商减价接受。三是验收结束后，每名验收人员都要在最后的验收文件上签字，每个人都要对自己的行为负责任。对于验收人员的渎职失职行为根据其错误严重程度给予相应的处罚。对那些与不法供应商沆瀣一气、收受贿赂造成国家、单位重大损失的，按照有关法规进行处罚，构成犯罪的，移送司法机关处理。

（五）以人为本，提高采购人员综合素质