我国自主创新能力分析及评价

2024-08-02

我国自主创新能力分析及评价（精选6篇）

篇1：我国自主创新能力分析及评价

我国自主创新能力分析及评价

张宗扬 091815 技术经济及管理

摘要：国家自主创新能力是一个国家科技发展和科技实力的标志，是国家竞争力的核心。本文从我国自主创性能力的内涵着手，构建自主创新能力评价指标体系并运用因子分析法对我国30个省市自治区进行客观量化分析，得出各省自主创新能力的综合排名，最后，提出增强我国自主创新能力的相关建议。

关键词：自主创新能力，评价，因子分析，建议

党的十六届五中全会明确提出，经济社会发展转入全面协调可持续发展的轨道“必须提高自主创新能力，深入实施科教兴国战略和人才强国战略，把增强自主创新能力作为科学技术发展的战略基点和调整产业结构、转变增长方式的中心环节”。2006-2020《国家中长期科学和技术发展纲要》以自主创新为主线，制定了“自主创新、重点跨越、支撑发展、引领未来”的指导方针。2006年初，党中央、国务院在全国科学技术大会上提出用15年时间增强自主创新能力、建设创新型国家的重大战略目标。[1]基于这种背景，本文在参考相关理论的基础上，分析了自主创新能力的影响因素，形成了一个评价我国自主创新能力的指标体系；并借助相关数据，利用因子分析方法对我国自主创新能力进行了评价。

1.国家自主创新能力的内涵

现代经济增长理论基本上证实了经济增长的速度内生地依赖于技术创新能力，这就意味着从一个国家的角度来讲，本国的经济增长速度取决于该国的国家创新能力。

从国家层面看，Furman et al[2]对国家创新能力的定义是，一国在长期内创造世界领先技术并使之商业化的能力。参照此定义，本文把国家自主创新能力界定为一国在长期内通过拥有自主知识产权的独特的核心技术以及在此基础上实现新产品的价值的能力。在外延上包括三个方面：一是要加强原始性创新，努力获得更多的科学发现和技术发明；二是要加强集成创新，通过各种相关技术成果的融合汇聚，形成具有市场竞争力的产品和产业；三是要在广泛吸收全球科学成果、积极引进国外先进技术的基础上，充分进行消化吸收和再创新[3]。本文所指的自主创新能力是宏观层次的国家或地区自主创新能力，其最核心的内涵需要回归到最早提出“创新”一词的经济学大师熊彼特“生产要素的新组合”的思想，也就是“一个国家或地区进行资源要素有效配置、提高经济增长质量(发展绩效)的能力”。同时，它强调“自主”创新，即拥有自主知识产权并将其产业化、商业化的能力。从外延来看，它强调创新主体多元化，以企业为核心，政府、高校、科研机构都是自主创新体系的重要主体；其次，它强调创新对象多元化，不仅有技术、制度创新，还有管理、组织、思想等一系列能带来收益的创新；第三，它是一种持续性的行为，具有开放性特征，恰当的借鉴、合作对创新活动具有强大的推动作用；第四，自主创新是一项系统工程，需要一系列科学的政策、制

度措施保障。

2.我国自主创新能力评价指标体系的构建

国家自主创新能力评价指标体系是一项用来描述国家自主创新能力发展状况, 监测国家自主创新能力发展中的矛盾和问题, 评价国家自主创新能力水平的复杂系统工程, 是一项由多个指标组成的相互联系、相互依存的统计指标集。因此，基于国家自主创新能力的内涵和国内外有关国家自主创新能力研究的经验，本文考虑将国家自主创新能力指标体系按二级设立（见表1）。一级指标是综合目标类指标，主要反映国家自主创新能力的宏观发展状况，主要包括产出能力，支撑能力和投入能力。二级指标则主要根据综合评价指标进行分解以形成具体的指标层指标，分别反映国家自主创新能力建设的具体量化指标；二级指标的实现是一级指标得以实现的基础。

表1 自主创新能力评价指标体系一级指标

X1 高新技术产业产值（亿元）X2技术市场成交额占GDP比重(%)

产出能力

X3工业企业新产品产值占工业总产值的比重（%）X4每百万人发明专利授权数(件)X5发明专利比重(%)

X6国际三大检索工具收录的论文数（篇）

支撑能力

X7科技人员数（万人）X8科技机构数（个）

投入能力

X9 R&D投入总量(亿元)X10 R&D经费投入强度（%）

二级指标

注：其中发明专利比重是指发明专利占专利申请授权量的比重

R&D经费投入强度是指R&D经费占营业务收入比重

3.我国地区间自主创新能力的评价

3.1 样本数据的选择

本文根据《2008中国科技统计年鉴》和《2008中国统计年鉴》，搜集了除西藏外的30个省市自治区的数据进行分析评价。[4,5] 3.2 因子分析过程及结果

运用SPSS17.0统计分析软件进行数据处理，其中三个一级指标中，用于测试因子分析适合度的KMO值以达到0.735，且显著性水平都通过了检验。提取因子个数时，按照特征根大于1的原则，提取出3个主因子，这3个因子的特征值共占去方差的83.73％，由此可见，前3个主因子已经代表了绝大部分信息，可以充分反映出各省自主创新的综合信息(见表2)。

表2 方差贡献率

因子 1 2

3方差贡献率% 53.156 20.287 10.28

1累计方差贡献率% 53.156 73.444 83.72

5从表3因子载荷矩阵中可以看出，因子1主要有技术市场成交额占GDP比重、发明专利

比重、国际三大检索工具收录的论文数、R&D投入总量等指标，可以将其命名为自主创新的投入产出因素；因子2主要有高新技术产业产值、科技人员数、科技机构数等，可以将其命名为自主创新的资源因素；因子3主要有工业企业新产品产值占工业总产值的比重、每百万人发明专利授权数、R&D经费投入强度等指标，可以将其命名为自主创新的环境因素。通过以上分析可以得知，自主创新能力与创新的投入产出因素、创新的资源因素、创新的环境因素有关。

表3 因子载荷矩阵表

高新技术产业产值（亿元）技术市场成交额占GDP比重(%)

因子1-.064.908

因子2.852.160.019.521-.256.467.904.625.289.40

3因子3.200.272.881.544-.050.363.256-.038.178.729

工业企业新产品产值占工业总产值的比重（%）.324 每百万人发明专利授权数(件)发明专利比重(%)

国际三大检索工具收录的论文数（篇）科技人员数（万人）科技机构数（个）R&D投入总量(亿元)R&D经费投入强度（%）

.387.862.782.226.601.895-.098

本文以主因子特征值的贡献率为权重来加权计算各省的因子总得分，最终可得到各省自主创新的综合得分，得到综合排名，如表4所示

北京上海陕西江苏湖北广东

因子1 4.739184 0.601168 0.807913-0.6007 0.249439-1.0025

5因子2 0.853758 0.724494-0.27425 2.314131 0.033078 3.2323

1因子3 0.510669 2.007434-0.52223 0.294546-0.00814-0.22299

综合得分 3.16522 0.789365 0.363056 0.229865 0.159422 0.143267

排序 1 2 3 4 5 6

辽宁天津黑龙江山东四川吉林浙江山西甘肃云南湖南安徽河南海南河北广西贵州内蒙古福建新疆青海江西重庆宁夏

0.090848 0.282363 0.299814-0.38355-0.20148 0.274102-0.60567 0.124394 0.331121 0.339274-0.1972-0.28831-0.35916 0.197846-0.30434-0.28582-0.29262-0.36205-0.76593-0.33363-0.17092-0.70559-0.89977-0.57818

0.344552-1.01105 0.097225 1.436453 0.284184-0.9014 0.907711-0.01703-0.66785-0.65029-0.34342-0.20327 0.282836-1.22512-0.07369-0.54362-0.71544-0.3203-0.03079-0.12639-0.90678-0.37621-1.35777-0.76606

-0.00886 1.67884-0.87749-0.41718 0.655614 0.349781 1.085456-1.06085-0.80913-1.18226 0.679758 0.116776-0.7209-1.00034-0.85023-0.19651-0.1644-0.83535 0.454217-1.51471-0.83533 0.694222 2.902631-0.20303

0.137907 0.133695 0.098993 0.062485 0.026263-0.00799-0.01683-0.05839-0.05887-0.09545-0.12023-0.21107-0.23944-0.29881-0.30821-0.33049-0.37233-0.4014-0.41967-0.42047-0.42672-0.43703-0.52233-0.56388 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30

4.评价结果分析

从综合评分结果中不难看出，我国地区间自主创新能力呈现出明显的东强西弱格局。但也西部省份陕西和四川却占据了较前的排名，其中主要原因是陕西省在自主创新的投入产出方面的效率较高，而四川省有着优良自主创新环境，这些因素都可相应提高自主创新能力。由于近几年我国实行的东北振兴计划，国家加大了对东北地区的投入，进一步激发了东北地区的自主创新能力。因此，东北地区在得分表中也获得了靠前的排名。西部地区的整体排名依然没有提高，这也凸显出西部地区整体经济基础的薄弱，对科技、教育的投入不足，大中型企业较少。因此，为改善西部地区的总体排名，应进一步加大对西部地区政策扶持力度，提高其自主创新能力。

5.对提高我国自主创新能力的建议

5.1继续加大科技经费投入

科技经费是科技创新的血液，一般来讲，科技经费投入越多，科技创新能力就越强，科技经费是影响科技创新能力提高的主要因素。由于经费紧张，我国科研所需的仪器设备、科研人员待遇等方面与国外相比存在较大差距，解决科技经费投人不足的主要途径，一是政府加大对高校科技的投人力度，特别是省属高校的科技投入，解决制约科技创新的“瓶颈”；二是高校的科技工作要参与到企业科技活动中去，通过市场和企业来解决经费不足的问题。而企业虽然创新研发投入保持较高增长速度，但总体上看，创新研发R&D投入强度仍处于较低水平。

5.2吸引优秀人才，完善人才激励机制

从根本上说，提高科技创新能力主要是提升人才队伍的科研能力和水平。高校在科技人才队伍建设上，首先要树立起科学的人才观，打破传统的用人制度，纠正在吸纳优秀人才体制中存在的问题。人才是科技创新的根本，更是高校科技创新持续发展的根本。其次，要通过各种途径吸收和引进科技人才。高校要想在科技创新的道路上走得更远，就要善于借助和利用社会各界和各方面的高水平人才，特别是在某领域作出突出贡献的人员要给予充分重视，在人才引进政策方面给予倾斜。再次，大力培养科技创新的后备力量。对企业而言，首先要引进、培养企业发展的领路人，其次是引进、培养企业发展技术创新的核心力量。要进一步完善人才激励机制，更好地落实和完善技术要素参与分配的政策，加大科技奖励力度，充分调动创新人才和科技人员的积极性、创造性。5.3加强创新研究，加快研发机构建设

要加强知识原创性在科技创新过程中的比重。就高校而言，一方面，政府要加大政策扶持力度，还要着力培养在科技创新中表现突出的一批龙头型高校，在政策上作适当倾斜，使得这些高校带动高校科技创新能力的提高，增强高校科技创新在全社会的影响力。另一方面，高校要注重成果转化，推动科技力量进入企业，促进科研成果向现实生产力的转化，形成具有自主知识产权的技术和产品，要积极开展关键技术和共性技术的合作开发，为企业开展技术创新提供技术支撑。就企业而言，要鼓励支持企业主动面向科研机构、高校寻找智力支撑，建立具有较强研究开发能力的企业工程中心、技术创新中心，不断建立和完善以企业为主体，以市场为导向、产学研紧密结合的开放型区域创新体系。

参考文献：

[1]赵雯.江苏省自主创新能力评价与分析[J].中国经济与管理科学,2009(4):58-59

[2]Furman Jeffrey L., Michael E.,Porter and Scott Stern,2002, The Determinants of National Innovative Capacity[J],Retsearch Policy,31,899— 933.[3]徐从才,盛朝迅.江苏自主创新能力评价及其动力机制研究[J].产业经济研究,2009(4):1-7 [4]国家统计局,科学技术部.2008中国科技统计年鉴[M].北京:中国统计出版社,2008.[5]国家统计局.2008中国统计年鉴[M].北京:中国统计出版社,2008

篇2：我国自主创新能力分析及评价

在全球化的环境下，资本、信息、技术和人才要素在全球范围内流动和配置，科技竞争日益成为国家间竞争的焦点。特别是通过对技术和知识产权的占有，把这种竞争以更加尖锐的形式表现出来。尤其是在我国加入WTO后，与世界其他各国的经济联系更加密切，竞争也更加激烈。提高自主创新能力，建设创新型国家，已成为国家发展战略的核心，是提高综合国力的关键。

早在1912年美国经济学家约瑟夫·熊彼特在其著作《经济发展理论》首先提出了以“生产要素的新组合”为特征的创新概念，关于创新的研究也就成为管理学和经济学研究的热点，对创新能形成竞争优势，促进经济发展达成共识。自主创新主要有三个方面的涵义：一是原始创新，二是集成创新，三是在消化吸收国外先进技术的基础上再创新。企业自主创新要将这三者结合起来，并且努力打造自主品牌。

一、提高自主创新能力的意义

从工业发达国家技术创新及其产业化的普遍经验看，企业是技术创新的主体。企业作为以盈利为目的的经济组织，具有通过科技创新实现利润最大化的内在推动力；而在市场经济条件下以及国际化的大环境中，企业始终面临着竞争的压力，不搞创新，企业就难以生存，更谈不上发展。因此，企业提高自主创新能力，对企业及国家发展的意义十分关键，其积极作用主要表现在以下几个方面：

（一）增强自主创新能力是优化产业结构、推进产业升级的中心环节。结构调整的任务主要有两个，一是，消除结构性短缺或过剩，二是促进生产要素向效率更高的部门转移。现阶段我国结构调整的重点是提高生产要素的配置效率，即提高技术密集型产业的比重，并用高薪技术改造传统产业。因此实现结构优化升级的关键是掌握具有自主知识产权的高新技术，而这种技术的获得，必须依靠自主创新。

（二）增强自主创新能力是改善我国贸易条件，提高产业国际竞争力的主要措施。近年来，我国产业创新能力弱、核心技术依赖国外的问题日益突出，自主知识产权匮乏已成为我国参与国际竞争的重要障碍。根据一项最新调查显示，我国对外技术依存度达50%以上，而发达国家都在30%以下，美国、日本则仅为5%左右。在占固定资产投资40%的设备投资中，有60%以上要靠进口来

满足，高科技含量的关键设备基本上依赖进口。要改变这种状况，必须增强自主创新能力。

二、我国提高自主创新能力方面存在的问题

与发达国家和新兴工业化国家相比，与我国经济社会发展对企业成长的需求相比，以及与企业自身对技术创新的要求相比，我国企业自主创新水平仍然比较低下。当前，我国企业在自主创新上面临的主要问题包括以下几个方面：

（一）原始创新能力薄弱。我国企业拥有的自主知识产权和自主品牌少，重大关键技术自给率低，核心技术缺乏，不少技术领域受制于人。目前，我国年专利申请数已位居世界第3位，但发明专利数只占世界第16位。在IT、通讯、制药等高新技术产业领域，我国关键性的基本专利很少。在航空设备、精密仪器、医疗设备、工程机械等具有战略意义的高技术含量产品方面，80%以上需要依赖进口。重大装备制造业中，70%的数控机床、76%的石油化工装备、80%以上的集成电路芯片制造装备、100%的光纤制造装备为国外产品所占领。

（二）集成创新能力不强。长期以来，我国比较注重单项技术的研发，忽视了对技术的集成创新，导致我国企业的集成创新能力普遍不强，重大的集成创新成果少。主要原因一是在一些重要的产业我国企业自己的专利少，不能交换专利，集成创新成本较高；二是集成创新对创新网络化和创新管理水平要求高，我国大部分企业的这种软技术能力都比较薄弱。

（三）引进技术的消化吸收再创新程度低。我国企业普遍存在重技术引进，轻消化吸收再创新的问题。据有关调查显示，引进同等的技术设备，我国用于消化吸收再创新的支出仅相当于日本和韩国的0.7%。规模以上工业企业的技术引进支出多年来一直远高于技术消化吸收再创新支出，技术引进与消化吸收投入之比长期在1：0.05－1：0.07左右。由于对引进技术的消化吸收再创新能力不足，“以市场换技术”实施效果不佳，既丧失了大部分市场，又没有换来所需要的技术。

（四）科技成果产业化程度低。从我国科技成果转化情况看，科技成果转化为商品并取得规模效益的比例约为10%-15%，远远低于发达国家60%-80%的水平。我国近几年来研发经费和研发转化资金的比例在1:1至1:1.5之间，远远低于1:10的国际标准水平。同时，由于缺乏掌握核心技术，我国企业高附加值产品很少，大量的生产企业利润极低，而跨国公司赚取了高额利润。

三、我国提高自主创新能力的途径

为了进一步提高企业自主创新能力，促进我国经济持续、健康、稳定发展，并且保持在国际竞争中处于有利地位，我认为应努力做好以下几项工作：

（一）帮助企业获得公平的国际国内竞争环境。我国企业相对规模还比较小，参与国际市场竞争的能力总体而言还比较弱。跨国公司为了达到对我国市场的长期占有，并保持垄断地位，采取各种手段打压我国成长性好的高新技术企业。政府如果不采取有效措施支持这些企业的发展，企业会面临巨大的困难，会严重削弱我国企业的竞争力，也必然会影响我国国家竞争力的快速提升。因此，国家应该采取各种手段，如知识产权保护、技术标准、进口配额、反倾销支持本国企业发展和参与国际市场竞争。同时，还需要统一内外资企业所得税，取消外资企业的超国民待遇。

（二）努力培养企业的创新文化。企业自主创新能力的增强和提升离不开良好的文化氛围。创新文化孕育新事业，创新事业激励新文化。企业应大力提倡敢为人先、敢冒风险的精神，大力倡导敢于创新、勇于竞争、宽容失败和兼收并蓄的精神，努力营造鼓励科技人员创新、支持科技人员实现创新的有利条件。

（三）加快完善以企业为主体的技术创新体系。要深化科技体制改革，促进全社会科技资源高效配置和综合集成。要重点引导和支持创新要素向企业集聚，加大政府科技资源对企业的支持力度，加快建立以企业为主体、市场为导向、产学研相结合的技术创新体系，使企业真正成为研究开发投入、技术创新活动、创新成果应用的主体。要增强科研院所和高校创新动力，鼓励大型企业加大研发投入，激发中小企业创新活力，推动建立企业、科研院所和高校共同参与的创新战略联盟，发挥企业家和科技领军人才在科技创新中的重要作用。要发挥国家创新型城市、自主创新示范区、高新区的集聚辐射带动作用，加快形成若干区域创新中心。

（四）提高自主创新能力，还必须全面地拓展开放的广度和深度，并从区域的开放、产业的开放和企业的开放三方面着手。区域层面的开放带来了物质资源、信息资源以及人力资源；产业层面的开放强化了了企业创新主体的地位；企业层面的开放强化了企业间的合作，而合作的结果又促进了创新。

（五）突出培养造就创新型科技人才。提高企业自主创新能力，关键在人才。培养造就创新型科技人才，要围绕提高自主创新能力、建设创新型国家，以高层次创新型科技人才为重点，创新人才培养模式，建立学校教育和实践锻炼相结合、国内培养和

国际交流合作相衔接的开放式培养体系。要探索并推行创新型教育方式方法，突出培养学生的科学精神、创造性思维和创新能力。要加强实践培养，依托国家重大科研项目和重大工程、重点学科和重点科研基地、国际学术交流合作项目，建设一批高层次创新型科技人才培养基地。

当然，我国企业自主创新也不乏成功的典例，像海尔，联想这些国际知名企业，在吸收国际先进技术的同时，更注重自主创新能力的提高以及自主品牌的建立，因此能在国际竞争中占据有利地位。相信在这些企业的带动下以及国家政策的支持下，我国企业会在自主创新的道路上不断前进，从而使我国在国际分工及国际竞争中占据有利地位。

篇3：我国自主创新能力分析及评价

1 主要研究综述

国内外学者对中小企业自主创新能力的提升及评价进行了大量研究。何必[2]以投入能力、研发能力、生产能力、营销能力、管理能力5 个一级指标和17 个二级指标建立中小企业自主创新能力指标体系,并在此基础之上提出中小企业自主创新能力的提升对策。降芬芬等[3]在诸多学者有关研究的基础上建立了包括投入能力创新、管理能力创新、生产制造和营销售后能力创新、创新基础、创新环境影响5 个一级指标和29 个二级指标的中小企业自主创新能力指标体系,可依不同企业的不同情况适当缩减二级指标。杨广青等[4]以创新人员投入、创新经费投入、创新活动能力、创新产出能力、创新外部环境5 个一级级别和12 个二级指标建立指标体系,对福建省中小企业自主创新能力进行实证研究。赵浩宇[5]以自主创新投入能力、研究开发能力、创新成产能力、新产品营销能力、创新管理能力5 个一级指标和17 个二级指标建立中小企业自主创新能力指标体系及评价模型,采用BP神经网络理论对中小企业自主创新能力进行研究,为中小企业了解自身自主创新能力的现状以及提升自主创新能力提供了参考。

总结国内外对中小企业自主创新能力指标体系及评价的理论研究,可以看出研究内容实质上基本一致,但评价指标体系各有差异,需要我们根据实际情况选择科学的指标体系和评价方法。

2 中小企业自主创新能力评价体系的构建

本文根据国内外文献,结合我国的实际情况,将中小企业自主创新能力的影响因素分为4 大类共20 个个体指标,这4 大类一级指标分别为研发投入因子、人力资源因子、企业收益因子、环境影响因子[6],如表1 所示。

3 中小企业自主创新能力评价体系实证分析

研究中小企业自主创新能力评价的方法主要有因子分析法、主成分分析法、模糊综合评价法、层次分析法等[7]。由于影响中小企业自主创新的因素非常多,各因素之间相比较不容易,而且指标之间信息的重叠可能会给研究工作带来麻烦,故本文选用因子分析法; 样本选取中小企业板上市的2014 年披露数据和招股说明书的数据,同时满足3 个原则:上市满1 年、去除净利润小于等于的公司、去除数据缺失比较严重( 达50% ) 的公司,最终随机选取了156 家公司作为实证样本。数据来源于巨潮资讯网提供的上市公司年报与招股说明书。具体如表2所示。

家,%

由表2 可知,随机选取的156 家中小板上市公司在信息产业、机械机电、冶金矿产、石油化工行业的分布比例分别为14. 74% 、14. 74% 、10. 26% 、8. 97% ,合计已达到48. 71% ,接近所有随机样本总数的50% ,由此可知我国中小板上市公司在这4 个行业自主创新企业比较多; 在浙江、广东、江苏、山东4 个省份的分布比例分别为17. 31% 、16. 03% 、13. 46% 、8. 97% ,合计高达55. 77% ,可知我国中小板上市公司在这4 个省份的自主创新企业较多。

通过SPSS20,采用Z标准化方法对18 个指标进行标准化处理,消除了原始变量单位的影响。选取标准化后的各变量数据进行因子分析,根据累积方差率选取主成分因子,进行换算综合得分,从而对中小企业自主创新能力进行综合评价。

表3 为进行KMO和Bartlett球形检验得出的结果。由表3 可知: KMO统计量为0. 685,明显高于0. 5 的因子分析最低标准; Bartlett球形检验的sig值为0. 000 < 0. 05,因此拒绝原假设( 相关矩阵为单位阵的假设) 。由KMO统计量= 0. 685,且sig =0,说明所选取的中小企业自主创新能力评价指标的数值可以做因子分析。

表4 为方差解释表。以特征值大于1 为标准提取公共因子,从表4 中可以看出前6 个主成分的累积贡献率已经达到77. 285% ,其意味着这6 个主因子代表了原20 个指标中77. 285% 的信息,几乎可以完全取代原20 个指标,因此这6 个主因子是影响中小企业自主创新能力的主要因素。

注: 提取方法为主成份分析

在图1 碎石图中,横坐标从1 ~ 20 是各个因子的序号,纵坐标为相应的特征根值。由图1 可看出,前6 个因子的特征值的数值比较高,并且全部大于1,用折线将各个点连接起来,前6 个点连成了陡峭的折线,因此可知提取前6 个因子比较适宜。

表5 为旋转后的因子载荷矩阵。由表5 可得知,第1 个因子与本科及以上人数、研发或技术人员、政府补助、员工总数、净利润、研发支出总额、营业收入相关性较高,故把第一个因子命名为研发投入因子( F1) ; 第2 个因子与研发支出占净资产比例同比增减、研发支出占营业收入比例同比增减、研发支出占净资产比例、研发支出同比增减具有相关性,因此命名为其他研发相关因子( F2) ; 第3个因子在本科及以上占在职员工总数比例、研发或技术人员占在职员工总数比例、研发支出占营业收入比例各指标上具有较大的载荷,所以命名为人员素质因子( F3) ; 第4 个因子与净资产同比增减、营业收入同比增减相关性高,故命名为企业成长因子( F4) ; 第5 个因子与人均净利润相关,因此命名为企业收益因子( F5) ; 第6 个因子与地区相关,命名为企业环境因子( F6) 。

注: 1) 提取方法为主成份; 2) 旋转法为具有Kaiser标准化的正交旋转法; 3) a表示旋转在6 次迭代后收敛

表6 为评价指标的成份得分系数矩阵。

注: 1) 提取方法为主成份法; 2) 旋转法为具有Kaiser标准化的正交旋转法

由表5 所命名的F1、F2、F3、F4、F5、F6 结合表6,可得出F1、F2、F3、F4、F5、F6 的计算公式如下:

F1 = 0. 147 × X1 - 0. 020 × X2 - 0. 008 × X3 -0. 004 × X4 - 0. 036 × X5 - 0. 018 × X6 + 0. 185 × X7 -0. 035 × X8 + 0. 182 × X9 - 0. 023 × X10 + 0. 219 × X11 +0. 078 × X12 - 0. 015 × X13 + 0. 141 × X14 - 0. 095 ×X15 + 0. 133 × X16 - 0. 035 × X17 + 0. 164 × X18 -0. 023 × X19 + 0. 020X20

F2 = 0. 023 × X1 - 0. 267 × X2 - 0. 241 × X3 -0. 302 × X4 - 0. 123 × X5 - 0. 306 × X6 + 0. 037 × X7 -0. 058 × X8 + 0. 030 × X9 - 0. 052 × X10 + 0. 001 × X11 +0. 009 × X12 - 0. 027 × X13 + 0. 002 × X14 - 0. 010 ×X15 + 0. 004 × X16 - 0. 037 × X17 + 0. 015 × X18 -0. 030 × X19 + 0. 001X20

F3 = 0. 069 × X1 - 0. 086 × X2 - 0. 117 × X3 - 0. 057 ×X4 - 0. 277 × X5 - 0. 045 × X6 + 0. 037 × X7 - 0. 297 ×X8 + 0. 058 × X9 - 0. 322 × X10 + 0. 171 × X11 + 0. 104 ×X12 - 0. 009 × X13 + 0. 048 × X14 - 0. 113 × X15 +0. 095 × X16 - 0. 048 × X17 + 0. 039 × X18 - 0. 151 ×X19 + 0. 040X20

F4 = 0. 129 × X1 - 0. 244 × X2 - 0. 091 × X3 -0. 016 × X4 - 0. 105 × X5 - 0. 025 × X6 + 0. 075 × X7 -0. 097 × X8 + 0. 021 × X9 - 0. 039 × X10 + 0. 062 × X11 +0. 095 × X12 - 0. 439 × X13 + 0. 020 × X14 - 0. 008 ×X15 + 0. 128 × X16 - 0. 558 × X17 + 0. 107 × X18 -0. 027 × X19 + 0. 058X20

F5 = 0. 008 × X1 - 0. 029 × X2 - 0. 038 × X3 -0. 005 × X4 - 0. 041 × X5 - 0. 007 × X6 + 0. 200 × X7 -0. 008 × X8 + 0. 142 × X9 - 0. 082 × X10 + 0. 241 × X11 +0. 303 × X12 - 0. 021 × X13 + 0. 175 × X14 - 0. 596 ×X15 + 0. 133 × X16 - 0. 090 × X17 + 0. 027 × X18 -0. 325 × X19 + 0. 048X20

F6 = 0. 098 × X1 - 0. 174 × X2 - 0. 153 × X3 -0. 081 × X4 - 0. 060 × X5 - 0. 059 × X6 + 0. 064 × X7 -0. 070 × X8 + 0. 032 × X9 - 0. 058 × X10 + 0. 084 × X11 +0. 019 × X12 - 0. 134 × X13 + 0. 033 × X14 - 0. 048 ×X15 + 0. 082 × X16 - 0. 032 × X17 + 0. 087 × X18 -0. 240 × X19 + 0. 859X20

在此基础上,根据表4 方差解释表得出中小企业自主创新能力函数F,即:

F = 29. 627% × F1 + 15. 792% × F2 + 12. 825% ×F3 + 7. 670% × F4 + 6. 134% × F5 + 5. 237% × F6

借助上述公式以及标准化的原始数据得出表7。

续上表代码002019002331002643002225002050002658002601002380002501002337002175002657002364002117002135002053002401002210002661002538002186002229002284002184002350002262002176002014002512002593002717002530002131002540002529002118002597002523002178002138002171002626002592002427002145002342002018002521002407002421002074002669002469002280002130002665002479002318002329002433

公司名称

行业

地区浙江安徽山东河南浙江北京河南江苏吉林天津广西北京浙江山东浙江云南上海广东湖南安徽北京福建浙江上海北京江苏江西安徽广东福建广东江苏浙江江苏福建吉林安徽湖南上海广东安徽福建广西浙江甘肃河北安徽山东河南广东江苏上海山东浙江广东北京浙江浙江广西广东

F1 排名

F2 排名

F3 排名151

F4 排名

F5 排名108111101

F6 排名

总排名37

亿帆鑫富医药卫生皖通科技信息产业烟台万润石油化工濮耐股份安全防护三花股份机械机电雪迪龙

- 0. 309 9- 0. 312 2- 0. 115 00. 25480. 2602- 0. 428 50. 1056- 0. 547 6- 0. 434 1- 0. 345 9- 0. 429 6- 0. 343 8- 0. 255 0- 0. 288 40. 38980. 0874- 0. 728 3- 0. 281 1- 0. 104 7- 0. 019 70. 5398- 0. 363 90. 2300- 0. 274 3- 0. 195 50. 1018- 0. 176 7- 0. 246 5- 0. 050 4- 0. 147 5- 0. 598 5- 0. 775 60. 3621- 0. 037 8- 0. 662 2- 0. 204 50. 2233- 0. 411 0- 0. 567 7- 0. 020 90. 3207- 0. 346 2- 0. 498 2- 0. 741 7- 0. 007 10. 1274- 0. 095 8- 0. 213 8- 0. 229 9- 0. 321 9- 0. 367 7- 0. 779 7- 0. 732 0- 1. 314 90. 0721- 0. 311 0- 0. 624 70. 1108- 0. 285 2- 0. 290 3

9092612928116381341199911798808723431508559492110530837240697954651411532453146743111013750261001291524636567576931061541511564491142378688

0. 347 7- 0. 45230. 481 20. 000 20. 202 4- 0. 2347- 0. 27490. 391 1- 0. 1520- 0. 18920. 424 4- 1. 4459- 0. 34560. 069 60. 365 90. 060 3- 0. 5351- 0. 17140. 423 10. 140 0- 0. 57780. 363 9- 0. 27740. 126 0- 0. 20370. 172 0- 0. 37160. 313 6- 0. 27220. 150 70. 013 90. 162 1- 0. 10020. 122 30. 197 1- 0. 4727- 0. 16210. 242 2- 0. 2008- 0. 1199- 0. 1990- 0. 2096- 0. 16530. 320 3- 0. 3058- 0. 0301- 0. 13740. 059 9- 0. 1959- 0. 49060. 321 9- 0. 0868- 0. 4942- 1. 97440. 059 7- 0. 4168- 0. 3822- 0. 2601- 0. 5263- 0. 2561

21135

- 1. 1461

4. 005 70. 073 6- 0. 3792- 0. 3375- 0. 33270. 335 20. 006 4- 0. 1557- 0. 4354- 0. 49820. 684 90. 152 40. 482 9- 0. 0802- 0. 27500. 026 9- 0. 2772- 1. 0740- 0. 2084- 0. 29760. 014 5- 0. 08000. 564 0- 0. 54130. 110 6- 0. 1950- 0. 0551- 0. 57540. 492 1- 0. 33330. 513 4

3501101021003157761141211644276892539315487965667221264884641282610125

- 0. 4603- 0. 5248- 0. 40610. 361 70. 921 40. 378 7- 0. 5152- 0. 2823

- 0. 50700. 440 0- 0. 4001

94448617149783111020

0. 068 60. 060 80. 042 60. 039 60. 035 60. 033 80. 031 70. 030 10. 027 50. 023 90. 018 40. 015 80. 006 0- 0. 0079- 0. 0107- 0. 0170- 0. 0205- 0. 0261- 0. 0285- 0. 0302- 0. 0308- 0. 0340- 0. 0444- 0. 0470- 0. 0476- 0. 0483- 0. 0485- 0. 0514- 0. 0564- 0. 0586- 0. 0632- 0. 0688- 0. 0693- 0. 0736- 0. 0766- 0. 0798- 0. 0863- 0. 0883- 0. 0883- 0. 0890- 0. 0902- 0. 0994- 0. 0997- 0. 1004- 0. 1022- 0. 1033- 0. 1038- 0. 1053- 0. 1060- 0. 1096- 0. 1098- 0. 1155- 0. 1213- 0. 1275- 0. 1293- 0. 1310- 0. 1311- 0. 1320- 0. 1326- 0. 1351

1. 779 10. 589 7- 0. 8583- 0. 3033

1229138831842

3839404142434445464748495051525354555657585960616263646566676869707172737475767778798081828384858687888990919293949596

156234102108188090161551215319541448617441462011046943912527107436140744737140823193789296832611566795591141257314215656130126105143104

40203811087

1. 486 8- 1. 2517- 0. 25350. 902 5- 0. 6619

信息产业石油化工

1. 264 20. 215 6

佰利联

科远股份信息产业利源精制建筑建材赛象科技交通运输广陆数测机械机电中科金财信息产业中恒电气信息产业东港股份专业服务东南网架建筑建材云南盐化石油化工中海科技信息产业飞马国际专业服务克明面业轻工食品司尔特

1. 516 3- 0. 20600. 422 4- 0. 0214

13743460

2. 830 00. 232 0- 0. 6671- 0. 1301- 0. 44000. 751 7- 0. 2225- 0. 78680. 270 1

54612770104217514242

1. 265 82. 407 1

5196614355106

1. 332 5- 0. 0270- 1. 04050. 164 5- 0. 6266

2. 680 0

1. 408 20. 139 9- 0. 9080- 0. 9689

1548140145

2. 254 40. 084 2- 0. 5802

758102244328

2. 183 8- 0. 9462- 0. 7045- 0. 4534- 1. 0145- 0. 6483- 0. 58950. 732 90. 482 2- 0. 3245- 0. 1728- 0. 36980. 468 9- 0. 38990. 253 20. 102 7- 0. 7390- 0. 2551

91441261041481201142630897397319840511288120691195221961277285441181031471377654436422

5. 189 5- 0. 25950. 184 0- 0. 36810. 428 3- 0. 1135- 0. 3478- 0. 2028- 0. 3221- 0. 64530. 637 5- 0. 8204- 0. 18860. 948 20. 166 3- 0. 7600- 0. 0300- 0. 2444- 0. 2107- 0. 4445- 0. 53770. 043 3- 0. 2563- 0. 52510. 556 40. 476 9

182499835689473891232514472195013662807410611358811123033

1. 106 40. 442 90. 994 9

农林牧渔服务业

全聚德

鸿博股份办公文教亚太股份交通运输海得控制机械机电北京科锐电子电工恩华药业医药卫生江特电机机械机电永新股份包装用品达华智能信息产业日上集团交通运输岭南园林环保绿化丰东股份机械机电利欧股份机械机电亚太科技冶金矿产海源机械机械机电紫鑫药业医药卫生金禾实业石油化工天桥起重机械机电延华智能信息产业顺络电子电子电工精诚铜业冶金矿产金达威轻工食品

1. 514 6- 0. 5621- 0. 3211- 0. 2945- 0. 5592

151018280100

2. 454 10. 469 4- 0. 87780. 926 0- 0. 3449- 0. 6077- 1. 3868- 0. 65210. 814 70. 699 40. 091 4

44212930831041541093436572772936438

1. 875 40. 695 0- 0. 1702- 1. 23450. 630 7- 0. 2947- 0. 4747- 0. 36570. 318 6- 0. 3704- 0. 1398- 0. 01520. 152 0- 0. 2275- 0. 69830. 288 3- 0. 05860. 175 20. 525 1- 0. 22380. 643 0- 0. 0352

15781551895120107321087458459013634654224891759

1. 212 0- 0. 1299- 0. 63790. 083 4

1. 029 0- 0. 1242- 0. 4870- 0. 00340. 664 7

1. 118 5- 0. 3670- 0. 7254- 0. 1716- 0. 30690. 174 9- 0. 6356- 0. 4433- 1. 0120- 0. 8487- 0. 22260. 010 40. 194 9- 0. 04570. 926 8

八菱科技交通运输尤夫股份服装纺织中核钛白石油化工巨力索具冶金矿产华信国际农林牧渔齐峰新材包装用品多氟多石油化工

1. 629 3- 1. 3730

14153

1. 737 8- 0. 6441- 0. 74490. 596 2

912213428171003192

1. 655 40. 379 00. 331 5- 0. 09340. 611 9- 0. 1846- 0. 74830. 064 5- 0. 6441- 1. 7620- 0. 7344- 0. 5136- 1. 1419- 0. 9322

134547704074117591081561169614613316127

1. 090 2- 0. 38880. 510 3- 0. 3318

达实智能环保绿化东源电器电子电工康达新材专业服务三维工程石油化工新世纪信息产业

1. 343 6

1. 485 6

2. 712 3- 0. 69040. 221 00. 414 3- 0. 3259- 0. 4700- 0. 6869

4124413590106123

1. 391 50. 020 2- 0. 15070. 142 4- 0. 16670. 207 8

65475467738

3. 448 1- 0. 56520. 603 8

311727

沃尔核材电子电工首航节能机械机电富春环保冶金矿产久立特材冶金矿产皇氏集团轻工食品太安堂医药卫生

1. 794 3- 0. 33180. 000 40. 413 7

8936036

1. 513 8- 0. 8760

1. 303 9

续上表代码002341002600002220002559002389002206002494002709002258

公司名称

行业

地区广东广东辽宁江苏浙江浙江河北广东四川山东山东江苏广东山东江苏安徽浙江辽宁广东江苏河北江苏广东浙江广东广东河北江苏江苏上海江苏四川浙江江苏江苏山东河南云南江苏广东浙江四川山东浙江广东吉林广东江苏浙江山东浙江江苏浙江浙江江苏北京广东广东广东浙江

F1 排名

F2 排名

F3 排名

F4 排名113

F5 排名

F6 排名

总排名97

新纶科技电子电工江粉磁材冶金矿产天宝股份农林牧渔亚威股份机械机电南洋科技电子电工海利得服装纺织

- 0. 130 50. 2719- 0. 140 3- 0. 358 7- 0. 435 3- 0. 097 8- 0. 421 3- 0. 461 6- 0. 335 2- 0. 244 2- 0. 012 1- 0. 031 6- 0. 163 0- 0. 554 5- 0. 347 7- 0. 204 5- 0. 142 4- 0. 351 30. 1554- 0. 332 4- 0. 326 6- 0. 341 9- 0. 449 9- 0. 277 3- 0. 707 4- 0. 392 1- 0. 179 5- 0. 183 4- 0. 529 7- 0. 448 8- 0. 109 8- 0. 245 00. 1017- 0. 268 1- 0. 650 2- 0. 460 8- 0. 053 9- 0. 309 5- 0. 485 1- 0. 588 3- 0. 692 3- 0. 390 5- 0. 258 6- 0. 173 8- 0. 643 4- 0. 476 0- 0. 421 3- 0. 563 0- 0. 358 8- 0. 100 3- 0. 529 2- 0. 433 8- 0. 418 8- 0. 578 1- 0. 568 4- 0. 411 4- 0. 523 0- 0. 493 2- 0. 401 5- 0. 453 1

622763103120571131259677485266135101736410234959497122841491087071132121607841821441245589127140147107816814312611413610458131

0. 076 1- 0. 2763- 0. 29040. 201 70. 100 6- 0. 0796- 0. 6968- 0. 23040. 016 3- 0. 4363- 0. 2679- 0. 2227- 0. 10730. 159 10. 029 9- 0. 2980- 0. 0441- 0. 5635- 0. 6825- 0. 0581- 0. 0326- 0. 17120. 137 60. 263 3- 0. 29050. 087 7- 0. 33410. 346 5- 0. 2052- 0. 10180. 081 7- 0. 3878- 0. 3002- 0. 4598- 0. 1572- 0. 1746- 0. 8581- 0. 44220. 264 00. 179 9- 0. 0800- 0. 3410- 0. 2276- 0. 2216- 0. 0218- 0. 71940. 229 8- 0. 0023- 0. 3502- 0. 4625- 0. 4360

5210911135497114910160133106997641591136914514870678545291125011822957551127114137818815213428387212010098651503363123138132

- 0. 2546- 0. 7666- 1. 10140. 125 0- 0. 5550- 0. 32210. 164 60. 463 9- 0. 3278- 0. 0869- 0. 5471- 0. 7637- 0. 33130. 631 3- 0. 22300. 322 3- 0. 24340. 110 5- 1. 35360. 018 0- 0. 1068- 0. 42690. 006 7- 0. 48400. 325 4- 0. 4542- 0. 3044- 0. 6614- 0. 3206- 0. 4080- 0. 9699- 0. 3371- 1. 0321- 0. 02240. 164 3- 0. 0207- 0. 3405- 0. 5831- 0. 1526- 0. 54990. 163 6- 0. 7697- 1. 2216- 0. 8093- 0. 3577- 0. 0029- 0. 8097- 0. 0507- 0. 0347- 0. 9164- 0. 0740107

80132150491118845329167109130922877377850153536810155108361058412287100146931496146599411370110471331521349556135656214266

- 0. 43390. 568 8- 0. 3227- 0. 4989

- 0. 3278- 1. 24380. 164 4- 0. 2741- 0. 09170. 093 00. 200 2- 0. 2989- 0. 12750. 154 8- 0. 94170. 395 6- 0. 1123- 0. 5131- 0. 5411- 0. 7505- 0. 3678- 0. 1785

90150518366534888695214637671091141359771

- 0. 5466- 0. 9344

98134

- 0. 1413- 0. 1430- 0. 1465- 0. 1531- 0. 1539- 0. 1565- 0. 1569- 0. 1578- 0. 1604- 0. 1612- 0. 1628- 0. 1636- 0. 1639- 0. 1722- 0. 1742- 0. 1781- 0. 1788- 0. 1865- 0. 1869- 0. 1930- 0. 1961- 0. 2000- 0. 2034- 0. 2050- 0. 2132- 0. 2199- 0. 2231- 0. 2257- 0. 2267- 0. 2290- 0. 2334- 0. 2413- 0. 2436- 0. 2483- 0. 2488- 0. 2517- 0. 2522- 0. 2534- 0. 2552- 0. 2599- 0. 2610- 0. 2633- 0. 2651- 0. 2660- 0. 2684- 0. 2719- 0. 2853- 0. 2902- 0. 3123- 0. 3142- 0. 3154148

2199122

9899100101102103104105106107108109110111112113114115116117118119120121122123124125126127128129130131132133134135136137138139140141142143144145146147

1. 849 8- 0. 7579- 0. 9421- 0. 87630. 344 5- 0. 76470. 835 8- 0. 0771- 0. 4663- 0. 4169- 0. 7532- 0. 3075- 0. 13170. 033 2- 0. 9044

11120136128461213369918811981736113121901135375141145103152601248450115481181231269537

1. 112 4- 0. 43610. 346 10. 185 3- 0. 7511- 0. 18570. 461 6- 0. 3072- 0. 1289- 0. 8655- 0. 0940- 0. 8803- 0. 3720- 0. 7946- 0. 0902- 0. 0473- 0. 60940. 106 40. 040 60. 030 40. 201 40. 896 2- 0. 6864- 0. 8440- 0. 0430- 0. 6153- 0. 0612- 0. 4455- 0. 1816- 0. 17820. 113 5- 0. 4639- 0. 7406- 1. 0284- 0. 7834- 0. 7080- 0. 2984- 0. 40750. 162 6- 0. 7072- 0. 2019- 0. 9736- 0. 6373- 0. 8414- 0. 6926- 0. 8709- 0. 1195

811530411408128987214670148109142696212949515240

华斯股份服装纺织天赐材料石油化工利尔化学农林牧渔

002234 * ST民和农林牧渔002026

山东威达机械机电江苏国泰服装纺织科士达电子电工

002091002518002270002349002298002343002487002233002201002282002708002654002615002728002684002442002182

法因数控机械机电精华制药医药卫生鑫龙电器机械机电禾欣股份服装纺织大金重工冶金矿产塔牌集团建筑建材九鼎新材石油化工博深工具机械机电光洋股份交通运输万润科技信息产业哈尔斯冶金矿产

1. 227 6- 0. 4663- 0. 70300. 189 4- 0. 2072- 0. 9969- 1. 1342- 0. 5855- 1. 36210. 043 7- 0. 8126- 0. 39000. 311 0- 0. 71950. 320 8- 0. 7490- 0. 7768- 0. 8411- 0. 51310. 673 9

1. 301 0- 0. 7687- 0. 7122- 0. 2315- 0. 7101- 0. 73830. 256 7- 0. 9247- 0. 4519- 0. 55450. 447 80. 054 1- 0. 7660- 0. 7647- 0. 6652- 0. 6362- 0. 2784- 0. 3672- 0. 5797- 0. 5685- 0. 73930. 370 50. 253 0- 0. 08460. 044 50. 667 80. 259 40. 021 4- 0. 3297- 0. 0432- 0. 6811- 0. 4307- 0. 2746105

1414013178130132441451071153455139138126121869611911813339456557244359916312910284

台城制药医药卫生猛狮科技信息产业龙星化工石油化工云海金属冶金矿产

11134144611306611680794711913915214113897111431378614913314313514771

002160 * ST常铝包装用品002162斯米克建筑建材

002413002272002404002411002685002107002535002114002645002256002632002259002726002082002495002622002656002652

常发股份冶金矿产川润股份机械机电嘉欣丝绸服装纺织九九久石油化工

华东重机机械机电沃华医药医药卫生林州重机机械机电罗平锌电冶金矿产华宏科技机械机电彩虹精化环保绿化道明光学石油化工升达林业农林牧渔龙大肉食轻工食品栋梁新材冶金矿产佳隆股份轻工食品永大集团电子电工卡奴迪路服装纺织扬子新材冶金矿产

1. 846 5- 0. 5383- 0. 2274- 1. 08550. 790 2- 0. 2118- 1. 1931- 0. 5517

129777144357614799268913713965142

1. 077 7- 0. 4552- 0. 9432- 0. 9811- 0. 0129- 1. 0359

002164 * ST东力机械机电002330得利斯轻工食品

002370002722

亚太药业医药卫生金轮股份服装纺织

118 - 0. 3627 V124- 0. 4815112

- 0. 2824

- 0. 4426

- 0. 3963128

- 0. 3171150

002006 * ST精功机械机电002625

- 0. 4583- 0. 2443- 0. 4050- 0. 7410- 0. 3372- 0. 6292- 0. 4720- 0. 4220

136103129151119147139131

- 0. 0188- 0. 6173- 0. 3978- 0. 7030- 0. 8114- 0. 0384- 0. 7637- 0. 3187

58117991251366313186

- 0. 19260. 226 7- 0. 0381- 0. 3404- 0. 9763- 0. 5294- 0. 3572- 1. 0370

833660104150124106153

- 0. 6686- 0. 0211- 0. 23930. 092 90. 354 2- 0. 5633- 0. 3643- 0. 7753

- 1. 3198- 0. 9857- 0. 68440. 141 8- 0. 0276- 0. 9436- 0. 6694- 0. 9373

- 0. 3238- 0. 3245- 0. 3368- 0. 3421- 0. 3669- 0. 3750- 0. 3762- 0. 4179

149150151152153154155156

龙生股份交通运输中联电气电子电工盛通股份专业服务群兴玩具玩具礼品乐通股份石油化工凯撒股份服装纺织巨龙管业冶金矿产

139138111130128109123

6179544111695141

1401125667138111135

002323002599002575002319002425002619

具体分析如下:

第1 个主因子F1 为研发投入因子,特征根贡献率为29. 627% ,说明公司研发投入能力对公司自主创新能力的影响[8]。2014 年度156 个样本公司中,F1 > 0 的有45 家,其中,所占比例最大的行业是信息产业( 10 家) ,其次是冶金矿产( 6 家) ,说明中小板上市公司在信息产业、冶金矿产行业的研发投入能力较其他行业更强; 所占比例最大的所属地区是浙江( 12 家) ,其次是广东( 5 家) 、山东( 4家) ,说明这3 个省份中小板上市公司的研发投入能力较其他地区更强; 前5 名中有2 家是信息产业,其中有3 家属于浙江省,再结F1 > 0 的分析,说明信息产业的研发投入能力比其他行业,浙江省研发投入能力比其他省份较强。

第2 个因子F2 为研发相关因子,其特征根贡献率为15. 792% ,说明公司其他与研发相关能力对其自主创新能力的影响[9]。2014 年度156 个样本公司中,F2 > 0 的有63 家,其中,所占比例最大的行业是机械机电( 11 家) ,其次是信息产业( 8 家) 、电子电工( 7 家) 、医疗卫生( 7 家) ,说明在机械机电、信息产业、电子电工、医疗卫生行业企业的其他研发相关能力较其他行业更强; 所占比例最大的所属地区是广东( 11 家) ,其次是江苏( 11 家) 、浙江( 8 家) 、山东( 8 家) ,说明中小板上市公司在这4 个地区的其他研发相关能力较其他地区更强;前5 名中机械机电行业、信息产业各有1 家,其中属于广东、浙江各1 家,再结合F2 > 0 的分析,表明广东、浙江两省的其他研发相关能力较其他省份更强,机械机电、信息产业较其他行业其他研发相关能力更强。

第3 个因子F3 为人员素质因子,其特征根贡献率为12. 825% ,说明公司人员素质能力对其自主创新能力的影响[10]。2014 年度156 个样本公司中F3> 0 的有55 家,其中,所占比例最大的行业是信息产业( 21 家) ,其次是机械机电( 10 家) 、石油化工( 6 家) ,说明在信息产业、机械机电、石油化工行业的人员素质能力较其他行业更强[8]; 所占比例最大的所属地区是广东( 8 家) ,其次是浙江( 7家) 、江苏( 7 家) 、北京( 5 家) 、上海( 5 家) 、山东( 5 家) ,这说明这些地区的企业比其他地区企业的人员素质能力更强; 前5 名中信息产业有4 家,其中属于浙江有1 家,结合F3 > 0 的分析,表明信息产业比其他产业的人员素质能力更强,浙江省的人员素质能力确实非常高。

第4 个因子F4 为企业成长因子,其特征根贡献率为7. 670% ,表明公司企业成长能力对其自主创新能力的影响[11]。2014 年度156 个样本公司中F4 > 0的有57 家,其中,所占比例最大的行业是信息产业( 12 家) ,其次是机械机电( 6 家) 、电子电工( 6家) 、医药卫生( 6 家) ,这表明在信息产业、机械机电、电子电工、医药卫生行业的企业成长能力较其他行业更强; 所占比例最大的所属地区是广东( 14 家) ,其次是浙江( 11 家) 、北京( 5 家) ,表明这3 个省市的企业成长能力比其他地区较强; 前5名中有医药卫生行业2 家、信息产业1 家、机械机电行业1 家,其中属于上海的有2 家,结合F4 > 0的分析可知,上海的企业成长能力较其他省份也更强,信息产业、机械机电、医药卫生行业的企业成长能力比其他行业较强。

第5 个因子F5 为企业收益因子,其特征根贡献率为6. 134% ,说明公司企业受益能力对其自主创新能力的影响[12]。2014 年度156 个样本公司中F5 > 0的有60 家,其中,所占比例最大的行业是信息产业( 7 家) ,其次是医药卫生( 6 家) 、服装纺织( 5家) 、建筑建材( 5 家) 、轻工食品( 5 家) ,这表明信息产业、医药卫生、服装纺织、建筑建材、轻工食品行业企业受益能力较其他行业更强; 所占比例最大的所属地区是广东( 11 家) ,其次是浙江( 10家) 、山东( 7 家) 、上海( 5 家) ,这表明这4 个地区比其他地区的企业收益能力更强; 前5 名中有信息产业1 家、服装纺织行业1 家、建筑建材行业2家,其中属于广东的有1 家、浙江2 家,结合F5 > 0的分析,表明信息产业、服装纺织、建筑建材行业企业收益能力比其他行业较强,广东、浙江省的企业收益能力较其他省份更强。

第6 个因子F6 为企业环境因子,其特征根贡献率为5. 237% ,说明公司企业环境能力对其自主创新能力的影响[13]。2014 年度156 个样本公司中F6 > 0的有63 家,其中,所占比例最大的行业是信息产业( 9 家) ,其次是机械机电( 8 家) 、石油化工( 6家) 、农林牧渔( 6 家) ,说明在信息产业、机械机电、石油化工、农林牧渔行业中企业环境能力比其他行业较强; 所占比例较大的所属地区依次为上海( 6 家) 、四川( 6 家) 、安徽( 6 家) 、河北( 6家) ,表明这4 个地区较其他地区的企业环境能力更强; 前5 名中有机械机电行业1 家,结合F6 > 0 的分析可知,机械机电行业的企业环境能力比其他行业更强。

2014 年度156 个样本公司中综合自主创新能力F > 0 的有49 家,其中,所占比例最大的行业是信息产业( 17 家) ,其次是机械机电( 5 家) 、医药卫生( 5 家) ,表明信息产业、机械机电、医药卫生行业自主创新能较其他行业更强; 所占比例最大的所属地区是浙江( 8 家) ,其次是山东( 5 家) 、广东( 4 家) 、北京( 4 家) 、广西( 4 家) ,说明这5 个地区比其他地区的自主创新能力更强; 前5 名中有信息产业2 家、机械机电行业1 家,其中属于浙江的有2 家、广东1 家,结合F > 0 的分析可知,浙江、广东省自主创新能力较其他省份更强,信息产业、机械机电行业自主创新能力比其他行业较强。

实证结果显示,浙江、广东、江苏、北京、上海、山东的中小板上市公司的自主创新能力较其他地区的更强,在信息产业、机械机电行业中小板上市公司的自主创新能力较其他行业更强。要提高我国中小板上市公司自主创新能力,要综合考虑各因子对其影响程度,提出针对性的自主创新能力的提升对策。

4 我国中小企业自主创新能力提升对策

4. 1 加大研发相关投入

实证结果显示,研发投入因子对我国中小企业自主创新能力的影响度最大,其他研发相关因子的影响度次之,研发相关因子对中小企业自主创新能力起到至关重要的作用,因此,随着市场竞争日益激烈,中小企业要想做大做强,必须重视自主创新能力的提高,加大研发相关投入。

4. 2 加强对知识型人才的引进与培养

实证结果显示,人员素质因子比研发相关因子对中小企业自主创新能力的影响程度略低。人员素质对提升中小企业自主创新能力具有不可磨灭的作用,为数不多的高素质人才就足以拉动整个企业的自主创新能力。故企业应该因地制宜,招聘高素质、适合本企业的人员。

4. 3 加大政府对中小企业自主创新能力的支持

实证结果显示,政府补助与中小企业自主创新能力有着明显的正相关关系,故有必要单独拿出来进行分析。政府补贴发放条件要适当放宽,不应只考虑现有成果,而且要考虑到中小企业的发展与创新潜力。

4. 4 根据中小企业收益能力提升自主创新能力

篇4：我国自主创新能力分析及评价

[关键词] 自主创新创新主体筹资渠道创新环境

一、我国企业自主创新的现状

1企业还没有成为创新的主体。首先就研发投入而言，目前我国企业的研发投入占营业额的比重远远低于发达国家。其次，我国目前大多数科研成果仍来自于科研单位，而科研单位与企业之间存在着脱节，这使得企业不能成为创新成果应用的主体。最后，大多数企业内部创新氛围不够活跃，在我国2800家大型企业中，75%的企业没有技术研发机构，50%的企业一年都不开展研发活动，而国外企业中80%的企业都有研发中心。

2.企业创新资金、创新人才缺乏。企业创新资金的来源主要是自身筹集，其它渠道的融资所占比例很小。国家统计局的“企业创新专项调查”结果显示，75%以上的创新经费来自企业内部筹资，而贷款只有12%，政府资金、合作伙伴资金、资本市场资金合计不到5%。在企业创新的障碍中，“技术人才短缺”排名第二，“管理人才短缺”排名第四。

3.创新环境不能令人满意。这里的环境既包括法律、政策环境，又包括崇尚创新的社会氛围。2006年中国企业500强科技自主创新问卷调查结果显示，41.18%的企业的知识产权曾被侵权，只有4.41%的企业对目前企业自主创新的政策环境表示“非常满意”，有65.67%的人认为是“缺乏鼓励自主创新的社会氛围”是阻碍企业自主创新的主要外部因素。

4.中小企业自主创新的状况有待改善。大多数中小企业为了维持现有的利益，“不想”也“不愿意”进行自主创新，即使有的中小企业有意识的进行自主创新，也会遇到长久以来形成的“重大轻小”的思想及制度体系所设置的重重障碍，创新活动较于大企业而言更加艰难。

二、对我国企业自主创新现状的分析及评价

1.企业在自主创新中的主体地位不明确

(1)就研发投入而言，只有极少数企业如华为、中兴等可以达到其营业收入的10%左右，绝大多数企业研发投入过少。而其他的国际知名公司，其研发投入占营业收入的比重都很大，如韩国的三星电子，每年研发投入在25亿美元以上，占营业收入的10%以上。对比之下可以看到我国企业创新投入的不足。

(2)科研单位与企业之间严重脱节，严重阻碍了创新成果的转化。2006年中国企业500强科技自主创新问卷调查结果显示，影响“产、学、研”有效合作的主要矛盾方面在于科研院所和企业之间缺乏信息沟通。因此，要想让企业成为创新主体，必须为企业与科研院所提供一个信息交流的平台，实现以企业为主体、高等学校和科研单位为合作者的合作方式。

(3)自主创新表现在企业内部，就是建立研发机构，培育研发人员，鼓励发明创造。但是我国大多数企业都没有自己的研发机构，不能进行自主研发，不能拥有自己的核心技术，伴随着企业的成长，这将成为企业发展的致命伤。

2.企业筹资渠道狭窄，研发资金短缺

在我国，企业创新资金的获取渠道及数量十分有限，造成这种局面的主要原因是：

(1)政府的投入力度不够。我国目前研发投入占国民生产总值的比重为0.6%，而发达国家为2.3%～3.0%，发展中国家为1.5%，由此可见我国政府对创新的投入有待加强。

(2)我国资本市场的不完善。一方面，完善的资本市场有助于找到愿意承担风险的直接投资者。如在股票市场上，企业可以通过增资扩股吸收成千上万的股民的投资，解决了企业自主创新的燃眉之急；另一方面，完善的资本市场有助于风险投资机构的成长，从而通过风险投资机构的来解决企业创新资金短缺的问题。

3.企业自主创新的人才缺乏

我国的科研人员更愿意进入科研院所、高等学校，而不是企业，这是因为：

(1)企业对科研人员的激励不足。目前我国科研院所和大学院校的待遇相对高于企业，而且收入比较稳定，各种福利措施也比较良好，因而更能吸引科研人员的加入。所以为了能够招揽并留住创新人才，企业首先要做的就是采取多种制度化的激励形式调动其积极性，如科技奖励、技术入股等。

(2)企业的实验条件远远落后于科研单位和高等学校。国家把大部分的科研经费投入到科研单位和高等院校，因此他们的实验设备先进、实验经验丰富，这对于潜心做研究的人来说有着很大的吸引力。反观企业，有实验机构的只是少数，实验装备也不能与科研院所相媲美，因此不能吸引科研人员的眼光。

4.创新环境有待改善

(1)对创新的法律环境而言，最重要的是知识产权的保护问题。我国的知识产权法律体系还不健全，现有的专利法、商标法等还需进一步完善。法律的不健全导致现在侵权案件时有发生，挫伤了企业自主创新的积极性。

(2)在国家政策方面，主要有以下几方面：首先是财政。国家通过财政补贴等形式支持创新，并且要确保这些投入切实落实到企业。其次为了鼓励企业自主创新，我国出台了一系列的税收优惠政策。但是，光有政策是不够的，我们要的是政策所产生的结果，在这方面还有很多工作要做，比如一系列的实施细则等。然后是金融。国家要制定鼓励风险投资的金融政策来解决企业融资渠道狭窄的问题。最后是政府采购。政府要优先采购国内的创新产品，从而起到支持企业创新并引导消费的作用。

(3)崇尚创新的文化氛围尚未形成。研发需要时间，创新会有风险，这需要社会上形成鼓励创新、宽容失败的良好氛围，以利于创新活动的开展。

5.重视中小企业的自主创新

在人们的观念里，总认为中小企业科技创新能力不能于大企业相提并论，但事实上，科技创新能力与企业规模之间并不存在着必然的联系。在我国，中小企业占到企业总量的99%，如果中小企业的自主创新水平没有提高，将会大大制约我国整体创新水平的提高。中小企业的创新活动历来与政府的支持密切相关，因此政府要针对中小企业的实际情况制定相应的政策以保证其自主创新能力的提高。

参考文献：

[1]厉以宁:“关于企业自主创新的十个问题”.中华工商时报,2006-4-24

[2]夏忠:“企业自主创新问题的思考”.学习时报358

[3]“盘点中国企业创新现状”.工人时报,2006-10-28

篇5：我国自主创新能力分析及评价

——我国自主创新能力建设2012报告

2013年01月24日 07:23 来源：经济日报-中国经济网

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2012年“神九”牵手“天宫”，“蛟龙”载人深潜，记录下我国自主创新的高度和深度；全部采用国产CPU和系统软件构建的千万亿次计算机投入运行，大亚湾实验发现新的中微子振荡，探测出我国自主创新的速度和广度。2012年，从遥远太空到浩瀚海洋，从宏观世界到微观世界，我国自主创新再谱新篇。

与此同时，伴随着科技体制改革的深化与全社会创新环境优化，一大批服务于经济社会发展的重大科技成果加速涌现，科技对经济社会发展的支撑引领作用愈加凸显。逐渐壮大并优化的科技人才队伍在各个领域通过协同创新释放智慧能量。经过20年建设发展，我国高新区已经成为更具示范引领作用的国家自主创新战略高地。伴随着科技开放合作的扩大、科技发展国际化水平不断提升，我们以更加开放的姿态、更加开阔的视野，在更高起点上推进自主创新。

一、自主创新展现新成就

2012年以来，面对日趋严峻的国际经济形势和国内改革发展稳定的繁重任务，我们坚持以科学发展为主题，以加快转变经济发展方式为主线，转变经济发展方式有新进展，科技创新有新成绩。

（一）强化科技政策落实制定，全社会创新环境再优化。

自主创新政策环境不断优化。2012年7月6日至7日全国科技创新大会召开，深刻分析了我国科技工作面临的新形势、新任务，就贯彻落实党中央、国务院《关于深化科技体制改革加快国家创新体系建设的意见》作出全面部署。大会之后，全国各地掀起贯彻落实全国科技创新大会精神热潮：山东省政府将在2012至2015年每年安排资金10亿元，重点扶持300项以上重大项目；宁夏对《关于加强大中型企业科技创新工作的意见》、《关于推进农业科技创新与推广的若干意见》等有关文件强化落实督查工作；安徽省与中科院采取全新体制机制合作共建中国科学技术大学先进技术研究院；北京市科委等八家单位共同组织“北京科技政策法规宣讲团”推进产学研合作政策培训会……

全社会科技投入进一步加大。2012年，全国研发投入有望达到1万亿元，研发投入占GDP比重已达到中等发达国家水平。2011年，全社会研究与试验发展（以下简称R&D）经费投入强度（R&D经费投入与国内生产总值之比）为1.84%，比上年提高0.08个百分点，再创历史新高。国家财政科学技术支出和R&D经费中政府资金不断增加。2011年，国家财政科学技术支出为4902.6亿元，比上年增长19.2%。（参见图表1）

图表1 2011年全社会研究与实验发展经费

基层科技与科普工作亮点频现。2012年3月7日，科技部基层科技工作协调领导小组及办公室成立，基层科技工作领导机制进一步健全。2011年全社会科普经费筹集额105.30亿元，自统计以来首次突破百亿元，比2010年增长5.81%。政府拨款占全部经费筹集额的比例从2010年的68.42%增长到68.94%，共计72.59亿元。2011年全国共有科普人员194.28万人，比2010年增加10.93%，全国每万人口拥有科普人员14.42人。

（二）重大科技成果加速涌现，科技支撑引领作用凸显。

自主创新重大成果万众瞩目。2012年我们紧紧围绕国家发展重大战略需求，瞄准世界科技前沿，自主创新取得一系列新成就新进展：北斗区域卫星导航系统建成；自主研制的１３吨级ＡＣ３１３大型民用直升机获中国民用航空局颁发的型号合格证；在世界上首次实现了抗疟药物青蒿素的高效人工合成；“重组戊型肝炎疫苗（大肠埃希菌）”成为世界上首个获批上市的戊型乙肝疫苗；我国高寒地区修建的第一条长大高铁干线--哈大高铁开通运营；世界级新能源项目--国家风光储输示范工程投产……（参见图表2）

图表2 各领域自主创新完成精彩跨域

知识产权创造方面实现新突破。到2012年7月，我国用了27年时间，发明专利累计授权量突破100万件，而发达国家达到这一数量用了数十年甚至近百年。近十年来，我国企业发明专利申请增加了58倍，通过《专利合作条约》（PCT）途径提交的国际专利申请量增长了近10倍，连续3年增长速度保持世界首位。（参见图表3）

图表3 专利授权与研发人员情况

国际科技论文质量显著提升。《自然出版指数2011--中国》报告指出，2011年中国在《自然》系列期刊上发表论文的数量为225篇，相比2010年的152篇有明显增长。该报告预计，中国将在2014年超越目前排名第二的德国和排名第三的英国，成为继美国之后“高被引论文”（被引用次数居世界前1%的论文）最多的国家。

（三）科技体制改革日趋深化，企业创新能力不断提升。

企业创新主体地位不断强化。2012年6月，《依托企业建设国家重点实验室管理暂行办法》出台，着力加强依托企业建设国家重点实验室的管理；《产业技术创新战略联盟评估工作方案（试行）》印发，着力促进产业技术创新战略联盟健康发展；《科技部关于进一步鼓励和引导民间资本进入科技创新领域的意见》支持民营企业提高技术创新能力，鼓励和引导民间资本进入科技创新领域，促进民间投资健康发展；11月，《关于支持科技成果出资入股确认股权的指导意见》出台，着力构建资本市场推动企业科技创新的长效机制，支持实体经济发展和企业提高科技创新能力……借力政策，企业的技术创新主体地位不断强化。2011年，我国各类企业投入R&D经费6579.3亿元，比上年增长26.9%；占全国R&D经费总额的比重达75.7%，比2006年提高了4.6个百分点。在获得第十四届中国专利奖金奖项目的20件发明专利及实用新型专利中，90%为来自企业的创新成果。

科技计划和科研经费管理提升。2012年2月，《关于进一步加强国家科技计划项目（课题）承担单位法人责任的若干意见》出台，旨在推进科技计划和科研经费管理制度改革，充分发挥项目（课题）承担单位在国家科技计划以及国家科技重大专项过程管理中的组织、协调、服务和监督作用；11月，《科技惠民计划专项经费管理办法》印发，旨在推进民生科技成果转化应用，发挥好科技进步在惠及民生、促进社会发展中的支撑引领作用，规范和加强科技惠民计划专项经费的管理，提高资金使用效益。

科技评价和奖励制度不断优化。２０１２年国家科技奖励评审更加注重科研成果的首创性、独创性，更加强调成果对战略新兴产业和传统产业的技术支撑作用。2012年受理项目的总数较往年明显减少，减幅达１２％。同时，适当调整自然科学奖、技术发明奖和科技进步奖这三大奖的奖励结构，鼓励推荐原创性成果和重大发明创造，奖励结构进一步优化。

（四）人才发展机制不断完善，创新人才队伍壮大优化。

科技人才队伍建设成绩显著。企业科技人才已经成为研发活动的最主要执行者。（参见图表3）中青年科技人才成为科技活动的主力军，973、863等国家科技计划培育了大批优秀中青年科技人才，承担人员队伍中45岁以下的占大多数，这些优秀中青年人才正逐渐成长为各自领域领军人才。2011年，国家科技奖励三大奖完成人中，45岁以下的比例接近一半。

创新型人才教育培养模式完善。依托国家重点创新项目、国家重点学科和重点实验室、国家高新区等创新创业平台，深入实施“千人计划”、“百千万人才工程”、“杰出青年计划”等重大人才工程，我们培养造就了一批科技领军人才和高水平创新团队。2012年3月，年仅22岁的中南大学学生刘路因破解国际数学难题“西塔潘猜想”被破格聘任为教授级研究员，并被推荐参与国家“青年千人计划”评选，成为我国最年轻的教授级研究员。2012年3月30日，科技部重大专项办公室和国务院学位委员会办公室联合召开“面向国家科技重大专项培养工程博士高校-企业对接会”，加快高层次工程技术人才培养模式创新。

科技人员创新创业环境优化。2012年4月，《关于开展农村流通领域科技特派员创业行动的意见》印发，旨在鼓励科技人员深入农村流通领域开展科技创业，加快构建新型社会化农村科技服务体系，促进农业稳定发展和农民持续增收。截至2011年底，全国已有31个省（自治区、直辖市、计划单列市）及新疆生产建设兵团近90%的县（市、区、旗、团场）开展了科技特派员农村科技创业工作。2012举办的（首届）中国创新创业大赛以及第五届全国大学生创新创业年会，继续弘扬创新创业文化，营造良好的创新创业氛围。

（五）高新技术产业蓬勃发展，有力支撑国家经济建设。

实现又好又快发展。1991年至2011年，国家高新区营业总收入年平均增长45%。2011年，国家高新区实现营业总收入133425.1亿元，占全国的12.3%；（参见图表4）平均每平方公里土地工业增加值为7亿元，平均万元GDP能耗仅有0.5吨标准煤，不到全国平均水平的一半。目前，国家高新区基本涵盖绝大多数现代高新技术产业门类，一些重点高新技术产业，如电子信息、新材料、光机电一体化、生物技术、新能源及高效节能技术、环保技术、航空航天技术等产业都初具规模。

汇聚高新技术企业。目前，国家高新区聚集了全国50%以上的高新技术企业，其中一大批自主创新能力强、拥有核心技术专利的骨干企业已经成长为行业科技进步的“领头雁”，甚至在国际市场纵横捭阖。2011年，国家高新区共有工商注册企业38万家，新注册500万元以下科技型企业2.8万家；留学生创办企业1.7万家；孵化器在孵的创业企业3万家。（参见图表4）2011年，国家高新区营业总收入上亿元企业10371家；上10亿元企业1857家；上100亿元企业217家；上1000亿元企业2家，并有境内外上市企业996家。

图表4 国家高新区蓬勃发展

（六）科技开放合作逐步扩大，国际化水平进一步提高。

合作格局不断提升。科技合作已成为中美关系发展的重要推动力量，成为两国人文交流的重要组成部分；中德两国政府签署了《关于全面推进战略伙伴关系的联合公报》，其中明确提出支持设立“中德替代动力平台”，加强电动汽车领域合作；中意三大中心（中意技术转移中心、设计创新中心和电子政务中心）是中意两国整合双边资源、实现优势互补、开展务实合作的重要政府间合作平台；中俄科技合作成为两国战略协作伙伴关系的支柱之一。

合作模式不断创新。国际科技合作实现了从单纯的人员技术交流向“项目－人才－基地”相结合的合作模式转变。截至目前，我国共建成5个国家国际创新园、35个国家级国际联合研究中心、222个国际科技合作基地，还与多个国家联合成立了联合研究机构和产业化示范基地，设立了多项联合研究基金。

积极参与国际合作。我国在国际热核聚变实验反应堆计划（ITER）中承担约10％的制造任务，成为ITER组织中不可或缺的重要成员。我国积极参与并倡导多项国际大科学计划和工程合作，为解决全球性挑战作出应有贡献。

二、科技创新遭遇新挑战

在看到我国自主创新取得丰硕成果的同时，还应该看到，面对新形势新要求，我国自主创新能力还不够强，科技体制机制与经济社会发展和国际竞争的要求不相适应，有些问题已成为制约科技创新的重要因素，影响我国综合实力和国际竞争力的提升。

一是企业技术创新主体地位没有真正确立，产学研结合不够紧密。

企业成为技术创新主体的动力不足。现阶段企业多数乐于追求低成本劳动力和垄断优势，风险小收益大，而创新技术、高端产业风险大，没有近期竞争优势；一些国有企业的经营班子由于机制原因，缺乏推进科技创新的内在动力。

不少企业能力不够。一方面我国高校和科研机构的科研成果质量不太高，大多很难单独提供企业所期待的成熟技术。另一方面企业吸纳、运用和再创造新技术的能力不强。2011年汤姆森路透发布报告，评选出全球100大最具创新力公司，虽然我国专利申请数量领先全球，但由于专利质量及影响力不足，我国公司无一上榜。

科技项目与市场脱节。科研项目从最初的指南到后期的评审，主要还是由高校、科研院所牵头，由专家在主导，难以真正体现“市场意识”。

科技企业商业模式滞后。例如，2010年深圳高交会和2102年北京科博会都展示了我国在云计算、物联网、新能源、新材料等战略性新兴产业领域的大批高技术成果，但同时开发出完整商业运行模式的企业却屈指可数。

二是科技资源配置过度行政化，分散重复封闭低效等问题突出。

我国科技资源配置的计划色彩仍然较浓，行政部门在科技资源配置上的影响较大，一定程度上影响了科技资源的有效配置和管理效率的提高。

科技资源配置交叉化。目前掌握科技经费预算的单位分散在国务院20多个部门，科技投入管理与调控缺乏有效的资源整合机制，科技投入资金管理较为粗放，导致一方面资源分散和相对短缺，难以形成规模优势和效应，另一方面又重复投入、效率低下甚至浪费。

科技资源管理分割化。目前，我国拥有大量的科研设备，但由于分属不同部门、不同地方的研究机构，导致部分科技资产部门化。有关调研资料显示，我国拥有的科学仪器设备的数量比欧盟15国的数量还多，但许多仪器设备的利用率不到25%，甚至更低。

三是现行的科研管理体制、管理方式还不能完全符合创新的规律。

现行按创新过程分段纵向管理、按学科领域分工横向管理的模式，基本延续了计划经济体制的做法，多头管理、政出多门成为当前科技管理中存在的突出问题。

管理政出多门，研究各自为战，协同性不强。目前，国家层面制定科技政策及掌握和配置科技资源的部门和单位众多，职能交叉，沟通不畅，对创新政策的理解和执行往往难以统一，相互掣肘，难以形成协同创新的合力，如10多年前，我国多个部委在大气研究领域支持了6个大型场地观测项目，但项目之间却未能共享观测数据，最后有一个国家通过提供装备和人员参与了全部项目，居然掌握了我国全部项目的资料成果。

在科技计划的安排上，比较偏重于以单个环节、单项技术指标立项，对技术集成关注不够，按照产业链整体要求和工程化的方式来组织技术的集成化应用开发不够。以汽车行业为例，我们通常关注于发动机系统或某一个系统的研发，也有了一些独到的技术，但是整车的设计和开发却仍然处于较低水平。

四是科技评价导向不够合理，科技人员的积极性创造性还没有得到充分发挥。

评价指标单一化、简单化。不管是从事基础研究还是应用研究，目前对科技人才的评价大多与论文、项目、经费数量、获奖情况等挂钩，造成了评价不足和评价“过度”并存。一方面忽视了对科研成果的质量和成果转化对社会的贡献评价，另一方面科研人员不得不花大量时间精力来应付各种评审考核。科技人员关心获奖胜于关心应用，难以潜心研究出真正有价值的科研成果。

评价主体行政化、非专业化。目前我国还没有真正做到管评分开，评审结果受行政影响比较大；非同行专家参与评审的情况并不鲜见，独立评审机制往往流于形式。一些项目申报、成果鉴定存在“公关”化倾向，科技“攻关”沦为“公关”。

科技奖励物质化、荣誉化。当前科技奖励设置、申报机制和评选机制仍不够科学，重项目轻人员，行政主导分量较重，加剧了重复和过度包装，严重挫伤技术人员积极性。科技奖励附带过多的荣誉和物质利益，同时又缺乏事后评估和严厉的监督、惩戒机制，造成学术不端和造假行为屡有发生。

五是科研诚信和创新文化建设薄弱。

学术造假、抄袭等不诚信行为，一方面与“指挥棒”有关，现行评价标准普遍存在重数量不重质量、重经费不重水平、重产出不重应用、重短期不重长远、重成果不重人才等问题，助长了急功近利、心浮气躁的不良风气。另一方面也与整个社会的创新文化氛围有关，整个社会崇尚创新、宽容失败的创新文化建设还很薄弱。

三、深化改革瞄准新目标

当前，我国已进入全面建成小康社会决定性阶段，国内外形势发生深刻变化，对科技进步和创新提出了更加全面、更加紧迫的需求。

首先是全球知识创造和技术创新的速度明显加快，国际金融危机又加快催生了新一轮科技革命和产业变革，以大数据、智能制造和无线网络为代表的科学技术加速发展，第三次工业革命正在向我们走来，全球进入了空前的创新密集时代，各国围绕科技创新的竞争与合作不断加强。

其次是我国发展中不平衡、不协调、不可持续问题依然突出，经济增长下行压力和产能相对过剩的矛盾有所加剧，企业生产经营成本上升和创新能力不足的问题并存，经济发展和资源环境的矛盾仍然突出，再加上世界经济低速增长态势仍将延续，各种形式的保护主义明显抬头，我们面临的机遇，不再是简单纳入全球分工体系、扩大出口、加快投资的传统机遇，而是倒逼我们扩大内需、提高创新能力、促进经济发展方式转变的新机遇。

面对当前新形势新挑战，2012年12月中央经济工作会议明确指出，我们要着力增强创新驱动发展新动力，注重发挥企业家才能，加快科技创新，加强产品创新、品牌创新、产业组织创新、商业模式创新。

此前，2012年9月公布的《关于深化科技体制改革加快国家创新体系建设的意见》已经就建设国家创新体系的主要目标作出擘画：到2020年，基本建成适应社会主义市场经济体制、符合科技发展规律的中国特色国家创新体系；原始创新能力明显提高，集成创新、引进消化吸收再创新能力大幅增强，关键领域科学研究实现原创性重大突破，战略性高技术领域技术研发实现跨越式发展，若干领域创新成果进入世界前列；创新环境更加优化，创新效益大幅提高，创新人才竞相涌现，全民科学素质普遍提高，科技支撑引领经济社会发展的能力大幅提升，进入创新型国家行列。

为稳步实现这个目标，当前我们必须着力深化科技体制改革，切实破除制约创新驱动发展的藩篱。

深化改革，破除藩篱，首先要坚持走中国特色自主创新道路，以全球视野谋划和推动创新，提高原始创新、集成创新和引进消化吸收再创新能力，更加注重协同创新。

我们应该强化全球视野和国际眼光，立足国际科技资源加快流动和重组的实际，在开放合作中提高我国产业技术水平和科技实力，积极开展全方位、多层次、高水平的科技国际合作。如加大引进国际科技资源的力度，围绕国家战略需求参与国际大科学计划和大科学工程；鼓励我国科学家发起和组织国际科技合作计划，主动提出或参与国际标准制定；加强技术引进和合作，鼓励企业开展参股并购、联合研发、专利交叉许可等方面的国际合作，支持企业和科研机构到海外建立研发机构；加大国家科技计划开放合作力度，支持国际学术机构、跨国公司等来华设立研发机构，搭建国内外大学、科研机构联合研究平台，吸引全球优秀科技人才来华创新创业；加强民间科技交流合作等。

我们还应当推动创新体系协调发展，统筹技术创新、知识创新、国防科技创新、区域创新和科技中介服务体系建设，建立基础研究、应用研究、成果转化和产业化紧密结合、协调发展机制。支持和鼓励各创新主体根据自身特色和优势，探索多种形式的协同创新模式。培育、支持和引导科技中介服务机构向服务专业化、功能社会化、组织网络化、运行规范化方向发展，壮大专业研发设计服务企业，培育知识产权服务市场，推进检验检测机构市场化服务，完善技术交易市场体系，加快发展科技服务业。建立全国创新调查制度，加强国家创新体系建设监测评估。以学科建设和协同创新为重点，提升高等学校创新能力。

深化改革，破除藩篱，需要推动科技和经济紧密结合，加快建设国家创新体系，着力构建以企业为主体、市场为导向、产学研相结合的技术创新体系。

建立企业主导产业技术研发创新的体制机制，应充分发挥企业在技术创新决策、研发投入、科研组织和成果转化中的主体作用。吸纳企业参与国家科技项目的决策，产业目标明确的国家重大科技项目由有条件的企业牵头组织实施。引导和支持企业加强技术研发能力建设，“十二五”时期国家重点建设的工程技术类研究中心和实验室，优先在具备条件的行业骨干企业布局。科研院所和高等学校要更多地为企业技术创新提供支持和服务，促进技术、人才等创新要素向企业研发机构流动。支持行业骨干企业与科研院所、高等学校联合组建技术研发平台和产业技术创新战略联盟，合作开展核心关键技术研发和相关基础研究，联合培养人才，共享科研成果。鼓励科研院所和高等学校的科技人员创办科技型企业，促进研发成果转化。进一步强化和完善政策措施，引导鼓励企业成为技术创新主体，如落实企业研发费用税前加计扣除政策，改进企业研发费用计核方法，完善高新技术企业认定办法，建立健全国有企业技术创新的经营业绩考核制度，加大国有资本经营预算对自主创新的支持力度，加大对中小企业、微型企业技术创新的财政和金融支持，完善支持中小企业技术创新和向中小企业技术转移的公共服务平台等等。

深化改革，破除藩篱，需要完善知识创新体系，强化基础研究、前沿技术研究、社会公益技术研究，提高科学研究水平和成果转化能力，抢占科技发展战略制高点。

抢占科技发展战略制高点，需完善学科布局，推动学科交叉融合和均衡发展，统筹目标导向和自由探索的科学研究，超前部署对国家长远发展具有带动作用的战略先导研究、重要基础研究和交叉前沿研究。要建立科技有效支撑产业发展的机制，围绕战略性新兴产业需求部署创新链，突破技术瓶颈，掌握核心关键技术，推动节能环保、新一代信息技术、生物、高端装备制造、新能源、新材料、新能源汽车等产业快速发展，增强市场竞争力，到2015年战略性新兴产业增加值占国内生产总值的比重力争达到8%左右，到2020年力争达到15%左右。以数字化、网络化、智能化为重点，推进工业化和信息化深度融合。要充分发挥市场机制对产业发展方向和技术路线选择的基础性作用，通过制定规划、技术标准、市场规范和产业技术政策等进行引导。在事关国家安全和重大战略需求领域，进一步凝炼重点，明确制约产业发展的关键技术，充分发挥国家重点工程、科技重大专项、科技计划、产业化项目和应用示范工程的引领和带动作用，实现电子信息、能源环保、生物医药、先进制造等领域的核心技术重大突破，促进产业加快发展。

抢占科技发展战略制高点，还需加强科技宏观统筹，完善统筹协调的科技宏观决策体系，建立健全国家科技重大决策机制，完善中央与地方之间、科技相关部门之间、科技部门与其他部门之间的沟通协调机制，进一步明确国家各类科技计划、专项、基金的定位和支持重点，防止重复部署。完善国家科技决策咨询制度，重大科技决策要广泛听取意见，将科技咨询纳入国家重大问题的决策程序。探索社会主义市场经济条件下的举国体制，完善重大战略性科技任务的组织方式，充分发挥我国社会主义制度集中力量办大事的优势，充分发挥市场在资源配置中的基础性作用，保障国家科技重大专项等顺利实施。

深化改革，破除藩篱，需要完善科技创新评价标准、激励机制、转化机制，促进创新资源高效配置和综合集成，把全社会智慧和力量凝聚到创新发展上来。

科技评价和奖励制度改革需进一步深化。根据不同类型科技活动特点，制定导向明确、激励约束并重的评价标准和方法。基础研究以同行评价为主，特别要加强国际同行评价，着重评价成果的科学价值；应用研究由用户和专家等相关第三方评价，着重评价目标完成情况、成果转化情况以及技术成果的突破性和带动性；产业化开发由市场和用户评价，着重评价对产业发展的实质贡献。建立健全对科技项目和科研基础设施建设的第三方评估机制。开展科技项目标准化评价和重大成果产出导向的科技评价试点，完善国家科技重大专项监督评估制度。加强对科技项目决策、实施、成果转化的后评估。改革完善国家科技奖励制度，建立公开提名、科学评议、实践检验、公信度高的科技奖励机制。完善相关管理制度，避免科技项目和经费过度集中于少数科研人员。引导和鼓励民办科研机构发展，在承担国家科技任务、人才引进等方面加大支持力度，符合条件的民办科研机构享受税收优惠等相关政策。针对行业和技术领域特点，整合资源构建共性技术研发基地，在重点产业领域建设技术创新平台。建立健全知识转移和技术扩散机制，加快科技成果转化应用。

建立以科研能力和创新成果等为导向的科技人才评价标准，改变片面将论文数量、项目和经费数量、专利数量等与科研人员评价和晋升直接挂钩的做法。加快建设人才公共服务体系，健全科技人才流动机制，鼓励科研院所、高等学校和企业创新人才双向交流。完善科技人员收入分配政策，健全与岗位职责、工作业绩、实际贡献紧密联系和鼓励创新创造的分配激励机制。实行固定岗位与流动岗位相结合的用人制度，建立开放、竞争、流动的用人机制。