投资公司的责任和义务

投资公司的责任和义务（共6篇）

篇1：投资公司的责任和义务

中国公司董事的义务和责任

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中国公司董事的义务和责任

一、谁有权代表公司？

根据中国《公司法》的规定，有限责任公司和股份有限公司必须设董事会，董事会是由股东大会选举组成的，决定公司重大计划、方案、管理制度和其大重要事项的公司决策机构，其职权行使主要是通过不定期召开的董事会议方式实现的。

西方一些国家的法律规定，董事可以代表公司，具有执行公司行为的权力。但在我国，公司的一般董事在法律上通常并不具有执行公司行为的权力，这与许多国家的公司法律制度有所不同。

根据中国证券监督委员会颁布的《上而公司章程指引》的规定，未经公司章程规定或者董事会合法授权，任何董事不得以个人名义代表公司或者董事会行事；董事以个人名义行事时，在第三方合理地认为该董事在代表公司或者董事会行事的惜况下，该董事应事先声明其立场和身份。

依据我国《公司法》，代表公司对外从事公司行为的通常是公司经理及其他高经营理人员。由于董事长为公司的法定代表人，在董事会闭会期间可代行使董事会部分职权，实践中还可以直接签署或者授权经理人员签署合同文件和法律文件，故董事长和公司经营管理机构均具有公司执行机关的性质。

二、董事的资格限制

中国《公司法》第57条和第58条对于公司执行机构或公司经营管理人员设有若干资格限制。

该条规定，下列人员不得担任公司的董事、监事和经理：

（1）无行为能力人或限制行为能力人；

（2）有财产犯罪或被剥夺政治权利犯罪，执行期未逾5年的；

（3）因经营不善而被宣告破产清算企业的董事、经理或厂长，自破产清算完毕未满3年的；

（4）有违法经营记录被吊销营业执照企业的法定代表人，其期限未满3年的；

（5）个人所负数额较大的债务到期未清偿的人；

（6）现任的国家公务员。

三、董事的义务和责任

尽管在中国公司法规框架下，公司董事并无执行权，但现行法规还是赋予了董事较多的义务与责任：

l、董事的忠实义务。

董事应当遵守法律、法规和公司章程的规定，忠实屡行职责，为维护公司利益。当其自身的利益与公司和股东的利益相冲突时，应当以公司和股东的最大利益为行为准则，并保证：

（1）在其职责范围内行使权利，不得越权；

（2）除经公司章程或者股东大会在知情的情况下批准，不得同本公司订立台同或者进行交易；

（3）不得利用内幕信息为自己或他人谋取利益；

（4）不得自营或者为他人经营与公司同类的营业或者从事损害本公司利益的活动；

（5）不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的财产；

（6）不得挪用资金或将公司资金借贷给他人；

（7）不得利用职务便利为自己或他人侵占或者接受本应属于公司的商业机会；

（8）未经股东大会在知情的情况下批准，不得接受与公司交易有关的佣金；

（9）不得将公司资产以其个人名义或者以其他个人名义开立帐户储存；

（10）不得以公司资产为本公司的股东或者其他个人债务提供担保；

（11）未经股东大会在知情的情况下同意，不得泄漏在任职期间所获得的涉及本公司的机密信息；但法律规定的情形除外。

2、董事的勤勉义务。

董事应谨慎、认真、勤勉地形使公司所赋予的权利，以保证：

（1）公司的商业行为符合国家的法律、行政法规以及国家各项经济政策的要求，商业活动不超越营业执照规定的业务范围；

（2）公平对待所有股东；

（3）认真阅读公司的各项商务、财务报告，及时了解公司业务经营管理状况；

（4）亲自行使被合法赋予的公司管理决策权，不得受他人的操纵；非法律、行政法规允许或者得到股东大会在知情的情况下批准，不得将其权利转授他人行使；

（5）接受监事会对其履行职责的合法监督和合理建议。董事连续两次未能出席会议，也不委托其他董事出席董事会会议，视为不能履行职责，董事会应当建议股东大会予以撤换。

3、董事的民事责任。

董事应当在董事会决议上签字并对董事会的决议承担责任。

董事会决议违反法律、法规或者章程致使公司遭受损失，参与决议的董事对公司负赔偿责任，但经证明在表决时曾表明异议并记录于会议记录的，该董事可以免除责任。

董事提出辞职或者任期届满时，其对公司和股东负有的义务在其辞职或离任尚未生效或者生效后的合理期间内并不当然解除；任职尚未结束的董事，对因其擅自离职使公司造成的损失，应当承担赔偿责任。

四、独立董事的义务和责任

根据现行法规的规定，上市公司应当设独立董事。独立董事不得由下列人员担任：

（1）公司（控股）股东或（控股)股东单位的任职人员；

（2）公司的内部人员(如公司的经理或公司雇员)；

（3）与公司关联人或公司管理层有利益关系的人员。

独立董事制度本质上对于抑制控股股东及其关联企业不合理的关联交易具有重要作用。

独立董事除负有其他董事应负的义务与责任外，还依据不同国家的法律要求负有独立的义务与责任，在我国以下规则已经逐步形成并将不断强化。

1、在独立董事依法对上市公司与关联企业间的关联交易负有独立判断和独立审批权的法制条件下，独立董事将对各项关联交易的公允性合法性（持续稳定)负有独立判断和独立审议决定的义务，并独立承担责任；此实际免除了其他董事的义务与责任。

2、在独立董事依法对上市公司与高管人员间的雇佣性关联交易负有独立判断和独立审批权的法制条件下，独立董事将对各项雇佣合同的公允性合法性(持续稳定)负有独立判断和独立审议决定的义务，并独立承但责任；此实际免除了其他董事的义务与责任。

正是基于法律对董事责任和义务的规定，董事在不当履行职责时，将可能面临着依法承担民事赔偿责任的风险。为此，西方发达国家建立了与之配套的董事责任保险制度，以分散或转嫁董事民事赔偿责任的风险。在中国，董事责任保险制度才刚刚起步，可望逐步在海外上市公司及国内上市公司中推广。

篇2：投资公司的责任和义务

《公司法》关于董事义务与民事责任的规定

董事的义务是以诚实信用、服务和义务本位的基本原则为基础的。就我国《公司法》而言，其在第57-63、118、212条及第214-216条等条款原则上规定了董事对公司负有一系列义务和责任。

1、董事对公司的受信托义务。董事“应当遵守公司章程，忠实履行职务，维护公司利益，不得利用在公司的地位和职权为自己谋取私利”，即董事对公司负有受信托义务。受信托义务的基本含义是：一个负有受托人义务的人，不能利用本身的权力厚已薄人、失其公正立场、谋一已私利而害及公司、股东及债权人的利益。概而言之，受信托义务包括注意义务和忠实义务。注意义务要求董事象普通谨慎人在相似的情况下给予合理的注意一样，机智慎重地、克尽勤勉地管理公司事务。所谓“合理的注意”是依董事个人的知识和经验以及公司的性质和内部分工、公司章程等因素而言。或言之，董事在处理公司事务上所应给予的注意程度只需要相当于一个同样有其学识及经验的人处理自己事务上的同样注意程度，对于注意的程度，大多数国家和地区是透过司法实践而定。例如，香港某公司起诉分管公司财务的三位董事，其中一位是执行董事，另外两位是非执行董事。三位董事都具有会计专业知识和实际执业经验。公司起诉执行董事亏空公款以及另两位非执行董事的失职和疏忽。法庭调查发现，两位非执行董事经常不出席董事会，将公司的财务管理事务全部委托执行董事负责，并签发空白支票交由执行董事加签处理。法庭认为，虽然两位非执行董事并非出于恶意所为，但是，在其职责范围内，他们并没有象一个与他们有同样学识及经验的人处理自己事务一样来处理公司事务，尤其是签发空白支票一事，给执行董事胡作非为大开方便之门。正由于两位非执行董事没有谨慎地、勤勉尽责地注意并利用自己的学识来完成作为董事的职责，法院判定其违反了董事的合理注意义务，须赔偿公司的损失。

董事除了负有注意的义务以外，还负有对公司的忠实义务。一般来说，董事违反忠实义务的情况有两种：一是董事与公司签订商业合同并从中获取私利。例如，有两位董事知道自己任职公司的产品畅销，便另出资注册了一家贸易商行，与公司签订购销合同，赚取巨额利润。就买卖关系而言，买方要售卖商品价格低，卖方要求售价高，各有各的利益所在，因而产生利益冲突在所难免。二是董事篡夺公司机会谋取利润。公司机会的基本理念是：如果认为某一商业机会是公司的机会，那么，公司的董事或控股股东等就不可为自己获得或抢夺这一机会。至于董事如何获取或通过第三独立人获取这一机会，都不是问题的要害。问题的关键在于，因为在公司与董事之间，机会属于公司。当然，董事与公司之间的交易有时亦有利于公司获取财产或资金，因此，各国立法并不绝对禁止董事与公司签订商业合同或利用公司机会。只不过须符合三项条件：第一，涉有合同利益关系的董事须在董事会上陈述其利益的性质；第二，董事不得在与他涉有利害关系的合同的会议上投票。如果他参加投票，则该决议无效。第三，非经“公司同意”，董事不得利用其在公司的职务关系获取利益。所谓“公司同意”是指在股东大会上获得股东们的批准。换言之，有利害关系的董事仅对董事会陈述其利益的性质、获取无利害关系董事们独立决议认可，尚嫌不足，他还必须向股东大会充分披露其利益，获取股东大会的决议通过。

我国公司立法对于董事受信托义务的规定包括以下几方面：

第一，负有不得收受贿赂或其他非法收入的义务。我国《公司法》第59条第2款规定“董事......不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入。”例如：上海永久自行车股份有限公司副董事长金伟成利用在公司负责A、B股股票的发放工作之便，为其朋友私自填写本公司自己配售的额度，收受了2500美元贿赂，这种行为既违反了受托义务，董事资格自然丧失，又触犯了刑法，构成犯罪，已由司法机关追究其刑事责任；此外，上海双鹿股份公司原董事长张世杰、胶带股份有限公司原董事祝剑平，因犯有受贿罪，违反了受托义务，均被解除董事职务。

第二，负有不得侵占公司财产的义务。这是《公司法》第59条第2款后半段的规定，即使公司股东只剩下董事一人，公司的财产与董事的财产也仍要严格区分开来，董事不得以任何名义侵占公司财产，相反，他负有维护公司财产完整的受托义务。

第三，负有不得擅自处理公司财产的义务。董事的财产管理权的取得是建立在信赖的基础之上，“得人之信、受人之托、代人理财”仍是其对外活动个人身份的本质特征。因此，他负有不得将公司财产当作个人财产擅自处理的受信托义务，即：不得挪用公司资金或者将公司资金贷给他人、不得将公司资产以其个人名义或者以其他个人名义开立帐户存储、不得以公司资产为本公司的股东或者其他个人债务提供担保。

第四，负有不得擅自泄露公司秘密的义务。对于上市公司而言，其未公开的信息属于内幕信息，其中重大信息直接影响着股价的波动，作为内幕人士的董事容易获得内幕信息。但是，在法律上，他既不可利用内幕信息在证券市场上从事证券交易或其他内幕交易，也不得将内幕信息泄露给他人，谋取私利。

2、董事对公司的竞业禁止义务。“竞业禁止”亦称“同业禁止”，是指董事不得将自己置于其职责和个人利益相冲突的地位或从事损害本公司利益的活动，即不得为自己或第三人经营与其办理的同类事业。我国《公司法》第61条规定：董事“不得自营或者为他人经营与其所任职公司同类的营业或者从事损害本公司利益的活动”、董事“除公司章程规定或者股东会同意外，不得同本公司订立合同或者进行交易”。

3、关于民事责任的规定。与董事应履行的义务相适应，董事对公司的民事责任包括如下几方面：

第一，董事参与董事会违法决议而产生的民事责任。在这里，参与决议的董事包括赞成决议的董事和在会议记录中对决议未表示异议的董事（推定其赞成该决议）。当然，在涉及董事会决议违反规定的情况下，并非所有的董事都应承担赔偿责任，只有参与决议的董事对公司负赔偿责任。对于经证明在表决时曾表明异议并记载于会议记录的，该董事可以免除责任。但是，我们发现，最近几起上市公司资产重组、资产出售的董事会决议公告中，就有同时担任集团公司和股份公司董事长不参与董事会决议表决的情况。这里就可能产生一个法律问题，即当董事会决议违法而致公司受损时，董事长是否有权起诉董事会成员？没有参与表决但也没有表示异议的董事长是否应承担法律责任？在法理上，董事候选人可能为某一股东推荐，而其一旦被股东大会选举为董事后，则其应与该股东脱离关系而为公司服务，不应站在某一股东的角度为该股东服务。显而易见，《上海证券交易所股票上市规则》第7·3·4第（三）项的规定则有违公司法理，因为其规定“上市公司董事会就关联交易进行表决时，有利益冲突的当事人属下列情形之一的，应不参与表决”的三种情况中，就有“其他法人单位与上市公司的关联交易，该法人单位的法定代表人系出席会议的董事”的情况。依照这一规定，该董事不参与表决。我们认为，董事长作为公司董事会的一员，同样对除本人或与本人有利害关系的人外的其他人与公司的关联交易有判断是非的义务，行使表决权既是权利又是义务，而不应回避表决。

第二，董事违反董事会决议而产生的民事责任。董事作为董事会的成员，他管理公司事务应遵从董事会决议。但未遵照董事会的决议执行公司事务，造成公司损失的，就须承担赔偿责任。

第三，董事越权行为而产生的民事责任。董事的越权行为是指董事超出其职权范围的行为。如果逾越权限，擅自将公司资产赠与他人或以法律禁止的方式转移，致使公司受到损害的，董事对公司负赔偿责任。

第四，董事违反竟业禁止的规定给公司造成损失的，负赔偿责任。

第五，董事对其在管理公司事务中故意或过失（如董事未尽善良管理人的注意义务等）给公司造成严重损失的应负赔偿责任。

值得注意的是，在董事对公司可能负有赔偿责任的情况下，若公司因故怠于追究其赔偿责任时，股东应有权代位公司提起对董事赔偿责任的诉讼，这种诉讼便是股东代表诉讼。它与我国《公司法》第111条规定的直接诉讼在性质上是不同的。我国立法应确立此机制，以进一步督促董事尽职尽责，维护公司利益，履行受信托义务。

《刑法》关于董事刑事责任的规定

《刑法》第158-161条关于妨碍公司、企业管理秩序犯罪的规定，实行对单位及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员“双罚”的制度。尽管这些条款未提及“董事”，但从这些条款所述的事项看，负责的主管人员应当包括“董事”在内，具体说来，董事承担如下刑事责任：

1、欺骗公司登记罪。第158条规定“申请公司登记使用虚假证明文件或者采取其他欺诈手段虚报注册资本，欺骗公司登记主管部门，取得公司登记，虚报公司注册资本巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处虚报注册资本金额1％以上5％以下的罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，判处3年以下有期徒刑或者拘役。”

2、虚假出资罪。第159条规定“公司发起人、股东违反公司法的规定未交付货币、实物或者未转移财产权，虚假出资，或者在公司成立后又抽逃其出资，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处虚假出资金额或者抽逃出金额2％以上10％以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役。”

3、欺诈发行罪。第160条规定“在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或编造重大虚假内容，发行股票或者公司企业债券数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1％以上5％以下的罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役。”

4、提供虚假财务会计报告罪。第161条规定“公司向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，严重损害股东或者其他人利益的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金。”

《证券法》进一步强化了董事的义务与责任

尽管《公司法》、《刑法》关于董事的义务与责任已有一些规定，但《证券法》仍强化了董事会成员的义务与责任，尤其突出了董事个人的责任。这些义务（当然，董事的这些义务大多是以董事会的集体名义履行的）与责任主要包括：

1、依法发行证券的义务。第10条规定“公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，依法经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准或者审批；未经依法核准或者审批，任何单位和个人不得向社会公开发行证券”；第11条规定“公开发行股票，必须依照公司法的规定的条件，报经国务院证券监督管理机构核准。发行人必须向国务院证券监督管理体制机构提交公司法规定的申请文件和国务院证券监督管理机构改革规定的有关文件。发行公司债券，必须依照公司法规的条件，报经国务院授权的部门审批。发行人必须向国务院授权的部门提交公司法规定的申请文件和国务院授权的部门规定的有关文件”。由于证券发行报批工作是由董事会执行的，因此，这一义务要求应是对董事们而言。

2、全面履行信息披露的义务。即第59条规定“公司公告的股票或者公司债券的发行和上市文件，必须其实、准确、完整、不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏”及第63条规定“发行人......公告招股说明书、公司债券募集办法、财务会计报告，上市报告文件、报告、中期报告、临时报告，存在虚假记载、误导性陈述或者有重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，发行人......应当承担赔偿责任，发行人......负有责任的董事、监事、经理应当承担连带赔偿责任”。这一义务要求：（1）必须对招股说明书内容的准确性、完整性和真实性负责；（2）必须及时披露公司的重大信息或其他资料，并且保证所披露信息或其他资料的准确性和真实性；（3）必须公开其拥有的上市公司证券的权益及其变动；这一公开义务还扩大适用于其配偶、亲属或者其拥有控制权公司中的权益。

3、合法经营，维护公司财产的安全与完整。这一义务要求：（1）不得利用不正当手段进行证券交易，包括操纵市场、内幕交易或其他欺诈行为；（2）在证券交易中，本法人单位不以个人名义开立帐户买卖证券；在证券交易中，不挪用公款买卖证券；对于国有股控股的上市公司，不炒作上市交易的股票；（3）有义务将大股东的短线交易收益收回公司所有。否则，致使公司遭受损害，对公司承担连带赔偿责任。

4、在公司购并以及其持股转移等情况下亦负有说明义务、公开义务、报告义务等。例如，在董事任职的公司被人发出收购要约后一段时间内，董事应按证券法的规定向证券管理部门履行报告义务，为配合公开收购程序的进行，董事应尽善良管理人的注意义务，不得有任何误导其公司股东的行为。

5、持有与转让本公司股份的行为合法。董事在任期内应按照有关规定向证券交易所申报持股变动情况，且不得转让其所持有的本公司股份，包括由于公司送股、公积金转股、配股、购入（受让）等新增股份；董事离职半年后，可申请其所持股份上市流通；董事申请将其所持股份上市流通，应向证券交易所提交申请书、关于免去相关董事的决议或相关董事的辞职书、董事会提供的其不在职的证明等文件。

6、承担民事或行政责任。对于董事违反《证券法》规定的义务者，应依法承担赔偿损失、罚款、警告等责任。★

文/梅慎实（国泰证券）

《上市公司 》(199902)第108期

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篇3：投资公司的责任和义务

记者:您对有机茶是怎样理解的?

胡晓军:所谓的有机茶就是国家的标识, 是国家的认证认可标志, 其实作为茶叶来说真正达到有机是有一定难度的。虽然说真正标准上的有机是需要从产地种植到生产到包装然后到运输最后到销售, 这个应该才是真正意义上的有机, 但是现在国家的大部分标准都是取决于基地。像我们婺源, 只要不是平地的, 是高山的, 大部分茶园都是有机茶园。因为我们婺源主要是倡导旅游, 人口稀少, 人口只占到5%, 其他地方都是森林覆盖, 森林覆盖率有82.5%, 很多茶叶都是有机茶叶。我们经营生产的都是有机茶, 但是消费者目前对于有机茶的认识不是很清楚, 也许是现在食品安全存在着很多隐患, 消费者在这方面比较重视了。但是当你的有机茶价格跟市面上非有机茶的价格相差太多的时候, 消费者是很难接受的。因为消费者对目前有机茶的认识很多的时候只在于国家的一个标识, 消费者不知道从哪些方面去辨识有机茶还是非有机茶。

记者:您是怎样辨别茶叶好坏的?

胡晓军:其实茶叶的好坏大部分消费者都是以身试验, 自己品尝, 品尝的最终结果是选择适合自己口感的。消费者对于产品的信任度一个是原产地, 一个是品牌, 从这两方面去认可产品。

记者:现在有机茶的品牌很多, 您怎样判断这些品牌的好坏?

胡晓军:让消费者去选的话还是看企业本身, 其实有很多现在听到的品牌或者没听到过的品牌, 可能实际上并不见得有很多明显区别。有些企业善于营销自己、宣传自己。像我们婺源就是经常跟消费者直接接触, 消费者认可我们也是经过长年积累的。我们没有通过过多地打广告去宣传, 而是通过和产品不断接触, 接触多了才会产生信任, 消费者才会认可你的品牌。有些老字号也是通过这种形式, 目前茶叶在电视上投广告的还不多, 主要还是利用跟消费者直接接触。

记者:有机茶的种类很多, 例如有机红茶、有机绿茶、有机青茶等, 哪些有机茶比较受欢迎?

胡晓军:茶叶的分类是根据它的制作工艺来分的。这些茶叶的种类, 都是公认地对身体有益的植物。茶叶不管你怎么去做, 最后归纳于哪类茶, 对人体都是有益的。如果说是最受欢迎的, 应该是茶叶的种类各自有各自的消费群体, 而且人的体质跟茶叶的种类也是有联系的。比如绿茶, 清凉降火, 可以防电脑辐射, 但是它的性偏寒, 它有很大一部分消费者。但是也有一部分群体不适用, 因为有些人胃偏寒, 就不太接受绿茶。红茶也是, 有些身体火比较旺的, 可能喝红茶少一点, 绿茶多一点。有些人士喝红茶多一点, 绿茶少一点。各自有各自的消费群体, 这是根据人的体质来分的。还有一部分是根据季节来分的, 春夏喝绿茶多一点, 但是现在入秋了, 绿茶的消费群体少了, 红茶的消费群体就多了。到了秋冬季, 红茶有暖身、活血的作用, 相对于其它的茶叶就销售得多一些。有些是根据地域来分的, 像以前的老北京, 也因为很多原因比如气候、交通的问题, 老百姓产生喝花茶的习惯, 在很长一段时间, 花茶在北京市场占有很大的份额, 包括北方市场也是这样。因为北方不产茶, 原来的储存条件、运输条件等很多因素都确定茶叶不能很快运到北京。那么茉莉花茶相对于保存运输条件要求比较低一点, 所以它更早进入北京市场, 也是老百姓喝得最多的茶叶种类。还有就是根据本地的水质, 养成了老百姓喜欢喝花茶的习惯。但是随着现在的信息、交通和储存条件的改变, 花茶以外的茶叶种类也大量进入北京市场, 原来很多喝花茶的消费者就开始转而喝红茶、绿茶、普洱等。因此不同的茶叶种类各自有各自的群体, 所以很多茶叶店把所有的茶都容纳在里面。各种茶叶都有各自的群体, 也有各自的季节性。

记者:您这么了解茶叶, 是什么原因让您热衷于这个行业?

胡晓军:我觉得茶叶产业是一个阳光产业, 卖茶叶跟卖香烟、卖酒不同, 茶叶是对人体有益的东西。所以做茶叶其实是在造福消费者, 你所有的消费者面对你的时候, 他可能会因为喝了我们的茶身体更好、寿命更长, 那么我们跟消费者的距离就更近。而且我们去推广产品, 让大家都来喝茶, 是对全民健康的一个善举。所以我们选择做茶的行业。

记者:茶叶的进货渠道很多, 您能给经销者一些建议吗?

胡晓军:首先我会建议他去分析一下市场。茶叶的等级很多, 因为各种原因, 包括产量、采摘、制作等各方面原因最终形成的茶叶价格会有所不同, 这个价格要根据当地的消费水平、饮食习惯来定。要找准自己适合当地销售的价位或者品种的一些茶叶, 选择品质相对稳定的茶叶。

记者:您是通过哪些营销手段来进行销售的?

胡晓军:我们有时候会多管齐下, 传统的方式也有, 但是也会利用现在比较好的模式, 比如茶展。茶展是一个可以跟消费者面对面进行交流, 也可以让消费者在现场更好体验到产品的营销模式。还有就是包括现在的互联网、微信等方式, 我们也采用。销售模式是多样的, 单一的模式销售量太小, 包括一些杂志、平面媒体, 有时候我们会利用一些媒体、电视, 同时也会考虑在营销上面看哪些方式是可以持续的。

记者:现在大多数消费者都不太会分辨有机茶和非有机茶, 您怎么看这个问题?

胡晓军:凭眼睛看和品尝都没有办法去分辨, 消费者只能通过认证机构授予的一个有机标志来分辨。像我们婺源就是生产有机茶的, 有机茶的生产面积很大, 但是必须要通过认证认可才能获得有机茶的标志。我们2006年就申请有机标识, 其实不管我们申不申请, 我们都是有机茶。而要以有机茶的形式、有机茶的面目去面对消费者, 你就必须有合法的资格, 消费者只是认可这个资格。像我们2010年的时候, 年检时因为工作人员的疏忽, 导致衔接出现问题, 我们不能以有机茶的面目上市, 但是我们的产品还是原来的产品。因为我们当时申请有机茶的目的, 不是说要在价格上卖多少钱, 而是我们婺源的茶都是有机茶, 但是要真正的达到严格意义上的有机, 还是不够的。真正的有机茶包括在生长环节的有机、采摘环节的有机、包装上的有机、运输上的有机, 这些环节都做到有机才是真的有机。

记者:您的店开业多长时间?是什么原因让您选择在这个地段开店?

胡晓军:开业三年了。因为周边都是卖茶, 商业寻找的就是市场, 北京马连道是全国最大的茶叶市场。全国的茶叶品牌、企业大部分都在马连道有办事处, 能吸引到全国甚至是国外的一些茶叶的经销商进行采购或者其他方面的合作。在这里没有很残酷的竞争, 茶叶的包容性很强, 并不是说你这家茶叶卖的好, 另一家的茶叶就卖不好。因为茶叶是农产品, 农产品最大的特点就是地域性强, 就是每个地域茶叶都有各自的特色。因此在这里是一个百花齐放的状态, 而不是你死我活的竞争。

记者:有机茶跟非有机茶比较, 优势在哪?

胡晓军:如果是真正的有机茶, 那它的优势就明显了。因为大家都在提倡有机, 其实很多东西包括绿色无公害的食品都很不错。茶叶排除了不安全的隐患, 因为茶叶对人来说是一种健康的食品。

记者:有机茶的价格相对较高, 在制定价格的时候有没有考虑过消费者的接受能力?

胡晓军:有机茶在各方面成本相对较高, 但是真正的有机茶叶最主要的还是纯天然。像我们婺源, 那里的生态环境很好, 就能孕育出名副其实的有机茶。前段时间我们刚成立的食品药品监督管理局, 都到我们店里来抽样检查, 当时我们没有任何担心, 因为我们的茶叶本身就是纯天然有机的。我们的产品检查了27项, 每项都全部合格。检查产品合格的时候也检查到我们的有机, 25项检查和2项重金属残留也全部合格。

记者:您预测一下, 未来有机茶的发展前景会是怎样的?

胡晓军:随着消费者的安全意识的提高, 有机茶的前景肯定很好。但是有机茶的种植取决于产地, 在提供有机茶叶给消费者的同时, 尽量不要提高价钱, 以免给消费者增加负担。不要因为是有机茶, 就让消费者掏出更多的价钱去购买。那就失去了有机的意义, 因为茶叶本身就是为老百姓提供健康的饮品, 而且做有机茶本身就是每个茶叶企业应有的义务, 这是每个做茶人应有的道德。

记者:未来非有机茶会不会遭到淘汰?

胡晓军:不会, 因为茶叶有很多市场, 随着茶叶市场的不断发展, 老百姓的消费意识会很理智, 也会相对成熟。包括现在超市里, 有有机蔬菜也有非有机蔬菜, 普通蔬菜的销售量可能会更大一些, 并不是所有的人都能掏出几倍的价格来购买有机食品, 这对现在的消费者来说, 是很大的负担。

记者:现在的有机茶叶称自己“纯天然”无任何添加剂, 是真的纯天然吗?

篇4：论公司清算义务人的民事责任

关键词 公司清算 义务人 民事责任

一、公司清算义务人民事责任的法律性质

在清算义务人不依法组织清算造成公司、股东和债权人损失的情况下，其对公司负有侵权损害赔偿责任；对债权人基于共同侵权理论就公司债务承担连带赔偿责任。对于此种赔偿责任，我国学者基本上都认为是侵权责任，属于侵犯债权的侵权责任，因为清算义务人不履行清算义务的直接后果是造成公司本身财产的减少，从而间接侵害了债权人的利益。我国司法实践也认可了债权的可侵犯性。

对于因清算义务人怠于履行义务而导致公司主要财产、账册、重要文件等灭失无法进行清算的情形以及公司未经清算而注销的情形，《公司法》司法解释（二）规定清算义务人承担“清偿责任”。笔者认为，这样规定不妥。首先，因为清算义务人的这两种行为在本质上也是违反法定义务的行为，只是行为的表现形式不同而已，其承担的仍然是侵权损害赔偿责任。只是此时赔偿的数额有可能是全部债权，但这本应是举证责任制度规范的问题，即在清算义务人无法证明公司解散时的资产状况的情形下，应由清算义务人对债权人就公司全部债务承担连带赔偿责任。这里涉及到举证责任倒置的运用。其次，并非“公司未经清算而注销”就一定涉及所有债务的赔偿。第二，实践中因为年检不通过而由工商登记机关吊销公司营业执照或径行注销公司的现象大量存在。至于年检不通过的原因，有可能是公司本身存在问题也有可能是工商登记机关权力寻租不成故意刁难，此时，很有可能公司仍在继续正常运转。在这种情况下，公司股东并不存在滥用公司人格故意逃废债务的行为，只用责令清算义务人启动清算程序进行正常的清算即可，而不会产生赔偿责任。但是，在上述两种情况下，如若在清算时发现公司“根本无法进行清算”，那么就要由清算义务人就公司债务一起承担连带赔偿责任。综上所述，清算义务人所承担民事责任的性质属于侵权损害赔偿责任。

二、公司清算义务人民事责任的构成要件

清算义务人损害赔偿责任既然是侵权责任，在构成上就应当具备一般侵权民事责任的构成要件，包括行为违法性、损害事实、因果关系和主观过错四个方面：首先，组织清算是清算义务人的法定义务，清算义务人不履行义务本身就具有违法性。其次，清算义务人怠于履行义务或者不适当履行义务造成了公司财产的减损、债权人债权利益、小股东利益的损失。再次，清算义务人的违法行为是造成公司或者债权人实际损失的原因。对于债权人来说，正因为清算义务人作为和不作为的侵权行为直接导致了债权的不能实现或者不能完全实现。清算义务人不履行或不适当履行清算义务的直接后果是造成法人的财产减少，间接侵害了债权人的利益，此时只要债权人有证据证明清算义务人不履行清算义务给债权人造成了损害即完成了证明责任。最后，清算义务人具有主观过错，主要包括故意和过失两种情况。董事对公司及股东负有信义义务、对公司债权人负有注意义务，控股股东对公司和非控股股东负有信义义务，对公司债权人负有注意义务。无论是注意义务还是信义义务，其最基本要求就是要求行为人遵守法律的明文规定。

三、公司清算义务人民事责任的范围

清算义务人承担民事责任的范围，原则上应以公司、债权人以及小股东实际受到的损失为限。在因公司主要财产、账册、重要文件等灭失无法进行清算或者公司不清算而注销的情况下，应适用举证责任倒置原则，即由清算义务人负责证明公司解散时的财产状况，无法证明的情形下，对于债权人的赔偿范围推定为债权人的全部债权；对非清算义务人股东的赔偿，应以股东出资财产份额为限，但这只是例外情况。这是侵权行为的性质决定的。有一种观点认为清算义务人民事责任的赔偿范围应为公司的注册资本，笔者并不赞同此观点，因为对债权人债务形成一般担保的是公司的资产而并非公司的资本。公司的独立责任恰是以其拥有的全部资产对其债务负责，公司对外承担责任的范围取决于其拥有的资产，而不取决于其注册的资本。

四、 公司清算义务人民事责任的请求权主体及责任承担方式

在清算义务人不履行或者不适当履行法定义务的情形下，其直接损害的一般是公司的财产，往往是通过直接侵占、损害公司的财产来间接损害公司第三人的利益。在这种情形下，公司法及其司法解释将损害赔偿的请求权赋予了公司、公司的债权人和股东。清算义务人承担责任的方式是连带责任。对于公司，清算义务人承担连带的赔偿责任；对于债权人，基于共同侵权理论由清算义务人就公司债务承担连带赔偿责任。

（一） 公司清算义务人民事责任的请求权主体

对于因清算义务人违反义务给公司造成的损害，由于清算义务人和公司的机关往往是重合的，因此不可能希望公司本身对清算义务人提起诉讼，而只能借助派生诉讼。目前，我国《公司法》在第 152 条规定了中小股东的派生诉讼，但还未规定债权人的派生诉讼制度，但是《公司法》司法解释（二）中的规定却体现了债权人派生诉讼的法理。虽然《公司法》尚未规定债权人派生诉讼制度，但民法中债的保全中的代位权诉讼却与债权人派生诉讼制度有异曲同工之妙。目前可以暂时用代位权诉讼的法理去解释公司债权人对清算义务人的诉权。

（二）公司清算义务人民事责任的承担方式

清算义务人承担责任的方式应当是连带责任。对于公司，清算义务人承担连带的赔偿责任；对于债权人，基于共同侵权理论由清算义务人就公司债务承担连带赔偿责任。让董事与公司一同对债权人负责是符合现代公司法对债权人利益救济的需要的，这也正是清算义务人制度产生的原因。

篇5：一、乙方的责任、权利和义务

一、乙方的责任、权利和义务

1.协议签订人为社区卫生服务站负责人（乙方）。乙方在医疗经营期间，必须严格遵守国家的有关法律规定。不得改变房屋结构。必须服从甲方的管理，从医人员必须要经过区卫生局审查合格后方可上岗。乙方要严格执行各项医疗操作规程，坚持社会主义的医德医风，合法经营。

2.乙方在医疗过程中不得违反国家政策、法律法规。若因经营混乱或违反操作引起的医疗事故与经济损失，全部由乙方承担。乙方在承包期间拥有独立的人事权.财务权及各项经营管理权。

3.每月5日前乙方必须按照协议足额交纳房租费（五千元整），逾期不交，按逾期天数交纳3%的滞纳金，逾期1个月不交纳管理费、承包费，甲方有权利终止协议。

4乙方负责社区卫生服务站所使用的房屋、水、电、暖、等费用。按照国家标准缴纳。

5乙方负责医疗经营中所有的债权债务，承担医疗过程中所有的法律责任与经济责任。

二、如乙方在行医过程中，违反国家政策法规，甲方随时有权终止合同。限期离开行医场所，甲方不承担任何赔偿责任。

三、乙方对甲方的经济纠纷或医疗事故等所产生的费用不负责连带责任。

四、如遇不可抗拒的因素，甲乙双方应及时终止本合同。本合同与国家宪法、法律规定不符的，以国家规定为标准。承包到期后，街道办

事处不得以任何理由拒绝乙方的优先承包权。

甲方：宁安路街道办事处路桂棉

乙方：宁安路卫生服务站承包人黄玉

篇6：投资公司的责任和义务

——李淦林诉广州和顺物业管理公司物业服务合同纠纷案

程秀建

要点提示：物业管理企业未尽安全保障义务，导致业主遭受人身损害、财产损失的，业主以物业管理企业违约诉至法院要求赔偿的，法院应当综合考虑物业管理企业负担的安全保障义务范围以及物业管理企业的过错责任大小，适当分配举证责任由物业管理企业举证证明其履约情况。

案例索引：

一审：广州市越秀区人民法院（2009）越法民三初字第646 号。二审：广州市中级人民法院（2012）穗中法民五终字第1518 号。

一、案情

上诉人（原审被告）：广州和顺物业管理公司。被上诉人（原审原告）：李淦林。

原告李淦林诉称：原告是广州市天河区黄埔大道中翠湖街3号707房的产权人，被告是该房屋所在楼盘广州市翠湖山庄的物业管理公司，根据被告与委托方广州市翠湖山庄社区业主委员会的约定，被告应协助做好安全防范工作，对物业区域内违反有关治安等方面法律法规和规章制度的行为，应及时劝阻并向有关部门报告；被告应在主出入口24小时站岗值勤，重点部位每1小时至少巡查1 次，配有安全监控设施的，配备专门人员实施24小时监控，对进出小区的装修、家政等劳务人员实行临时出入证管理。但被告均没有按照上述约定履行，疏于管理，不尽职责，导致原告的房屋在2008年9月8日下午被人破门入屋，盗去大量财物。原告被盗的财物计有：笔记本电脑一台计9988 元，台式电脑一台计8800元，宝石城珠宝公司银颈链及24K金坠饰4条计港币1120元，周大福金钻戒指一只计港币计2600元，劳力士手表一块计港币54300元，另被盗去现金港币40000元、英磅3000元、人民币15000元。由于被告疏于管理，导致多家被盗，经当地翠湖社区居委会及天园街派出所发出整改要求，被告才于2008年9月21日发出《关于加强小区主出入门通行管理的通知》，对外来闲杂人员进出进行核查、登记制度。由于被告不履行职责，致使原告家庭被盗，被告应承担赔偿责任。据此，请求法院判令：被告赔偿原告财物被盗经济损失33788元、港币114242元（折合人民币100532元）、英镑3000元（折合人民币30443元）。

被告的答辩称：不同意原告的诉讼请求。1.被告已经履行了合同约定的职责，不存在违约行为，无须赔偿原告的损失；2.原告所述盗窃案件尚未侦破，无法认定盗窃事实的存在，也无法确定财产的实际数目，原告损失的财产、财物并无办理公证；3.原告应当向盗窃行为人主张财产损失，而并非向我方追究责任。原告本人亦应该有对其自己家中财产进行看管的义务。我方与原告家中被盗事件无直接的因果关系。综上，原告诉请没有法律依据，请求法院依法 2 驳回原告诉请。

广州市越秀区人民法院经审理查明：座落于广州市天河区黄埔大道中翠湖街3号707房的房屋产权人为原告。该房屋所在社区成立了广州市翠湖山庄社区业主委员会（以下简称翠湖业委会）。

2008年2月1日，被告（受委托方、乙方）与翠湖业委会（委托方、甲方）签订《物业服务合同》，约定：物业项目基本情况，名称为翠湖山庄，坐落位臵为广州市天河区黄埔大道翠湖街1号至14号；在物业区域范围内，乙方提供的物业服务包括协助做好安全防范工作，发生安全事故，及时向有关部门报告，采取相应措施，协助做好救助工作，对物业区域内违反有关治安、环保、物业装修和使用等方面法律和规章制度的行为，应及时告知、建议、劝阻，并向有关部门报告；乙方按照广州市普通住宅服务标准中一级物业服务标准提供服务，不得低于基本等级规范要求；物业服务期限为三年，自2008年1月15日至2011年1月14日止；乙方提供的服务达不到合同约定的标准的，甲方有权要求乙方在合理期限内改进，乙方未能改进的，给业主或物业使用人造成损失的，乙方应承担相应的赔偿责任等。上述合同附件《广州市普通住宅物业管理服务等级标准》中写明“项目

（二）房屋管理：

3、每日巡查1次小区房屋单元门、楼梯通道以及其他共用部位的门窗、玻璃等，做好巡查记录，并及时维修养护；项目

（四）维护公共秩序：

1、小区主出入口24小时站岗值勤，2、对重点区域、重点部位每1小时至少巡查1次，配有安全监控设施的，配备专门人员实施24小时监 3 控，4、对进出小区的装修、家政等劳务人员实行临时出入证管理等。”

2008年9月8日20时6分，原告因涉案房屋被盗向广州市公安局天河区分局天源派出所报警。根据该所于当天22时54分对原告所作《询问笔录》记载，原告称：“该日20时许，其妻子回到家里发现屋子外面的防盗门的锁胆已被扭坏，里面的大门被强力撞开虚掩着……警察勘查完现场后，其与妻子经点算发现被盗走港币40000元、英镑2200镑、人民币9000元、手提电脑两部、几个金戒指和一些金饰，总价值约人民币110000元等。”次日，广州市公安局天河区分局决定对原告被入室盗窃案立案侦查，现该案尚未侦结。

前述入户盗窃事件发生后，2008年9月21日，被告在涉案房屋所在小区张贴《关于加强小区主出入门通行管理的通知》，该通知内容主要为：为进一步加强本小区的技防水平，并根据广大业主的要求，管理处将在小区主出入口加装门禁系统，计划自9月28日起东门、南门两个主出入口实行刷卡进出；同时，近期小区外来人员出入较频繁，为加强小区治安防范，现根据翠湖社区居委会及天园街派出所的要求，我管理处将在办理门禁卡授权的同时对广大业主、租户的档案资料进行全面的清理和登记更新等。

2009年2月10日，翠湖业委会出具《说明》，写明：广州和顺物业管理公司于2008年1月14日进驻翠湖山庄小区，根据翠湖山庄物业服务合同第三章第三条“物业服务事项”约定，翠湖山庄物 4 业管理处在2008年1月15日起，建立了门卫24小时值班制度、辖区巡逻制度，按照物业服务事项规定制度了《翠湖山庄门岗岗位工作规程》、《翠湖山庄巡逻岗岗位工作规程》，实行了门岗、大堂来访登记登记制度等。

本案诉讼过程中，原、被告双方确认涉案的翠湖小区共有两个出入口、两个门岗，每幢楼设有一个大堂，2008年9月8日案发时，进入小区后可以自由出入任意一幢房屋。涉案房屋在3号楼，只有一个大门出入，案发时该大门没有安装门禁，案发后根据社区居委会及派出所的要求，于9月21日安装了门禁系统。

二、裁判

广州市越秀区人民法院于2011年9月23日作出（2009）越法民三初字第646号民事判决：

一、被告广州和顺物业管理公司应于本判决发生法律效力之日起十日内向原告支付赔偿金33000元。

二、驳回原告李淦林的其他诉讼请求。

宣判后，被告广州和顺物业管理公司不服，向广州市中级人民法院提起上诉。

广州市中级人民法院二审审理认为，首先，关于涉案被盗的责任认定问题。和顺公司作为翠湖山庄的物业服务企业，应当按照其与翠湖业委会签订的《物业服务合同》的约定，提供相应的服务。根据该合同的约定，和顺公司在物业区域范围内提供的物业服务包括协助做好安全防范工作等事项，即和顺公司负有对涉案物业的安全保障义务。和顺公司虽提交证据证明其就社区安保制定了相应的 5 制度及规程，但由于盗窃案发前涉案房屋所在小区共有出入口两个，但每幢大楼均未设门禁系统，外来人员进入后可随意进入任意一幢大楼。且根据和顺公司提交的《大堂助理岗位职责》中规定该岗位职责包括“办理非本栋楼业主的外来人员来访登记手续，核对证件了解去向和目的”，而和顺公司未能举证证明其已尽到岗位职责，妥善办理外来人员登记手续。鉴于和顺公司在事发期间未能切实尽到安全保障义务，客观上使犯罪分子有机可乘，故和顺公司应对涉案房屋被盗承担一定的责任。原审法院根据和顺公司在管理上的过错大小，酌情确定由和顺公司对李淦林的损失承担30%的赔偿责任，是适当的，本院予以认可。和顺公司认为其对涉案房屋没有过错，不应承担赔偿责任的主张，理由不充分，本院不予采纳。

其次，关于李淦林被盗损失的具体数额认定问题。李淦林在房屋被盗后已及时向公安部门报案，目前该案尚未侦结。结合李淦林在诉讼中提供的财物购买单据，原审法院采纳李淦林在公安部门报案时所述的被盗金额110000元来确定李淦林的损失，是可行的。和顺公司虽对此有异议，但无相反证据提供，本院不予采纳。因此，和顺公司的上诉理由不成立，其上诉请求应予驳回；审查原审查明事实清楚，处理并无不当，应予维持。

三、评析

本案涉及到物业管理公司提供的物业服务范围是否包括安全保障义务，以及因物业管理企业未尽安保义务造成业主损失的赔偿责任及举证责任分担的问题，具有一定的典型性。实践中，由于刑 6 事案件未侦破或损失无法完全挽回，业主转而诉求物管公司承担责任的案件屡见不鲜。但是，由于现行的法律、法规的规范空白，导致各级法院在此类案件处理时，主要依靠经办法官依据案情的不同作出自由裁量，主观性较大，同案不同判的情况也比比皆是。其中涉及几个比较有争议的问题。其一是物管公司提供的物业管理服务是否应包含有安保义务；其二是物管公司负担的赔偿责任如何确定；其三是举证责任应如何分配。

（一）物业管理企业的安全保障义务

物业管理企业的安全保障义务主要是指物管公司根据物业管理合同的约定，作为经营者或者管理者承担的对他人的人身、财产负有的合理限度内的安全保护义务。对此，有观点认为：根据《物业管理条例》第47条规定：“物业管理企业应当协助做好物业管理区域内的安全防范工作。发生安全事故时，物业管理企业在采取应急措施的同时，应当及时向有关行政管理部门报告，协助做好救助工作。物业管理企业雇请保安人员的，应当遵守国家有关规定。保安人员在维护物业管理区域内的公共秩序时，应当履行职责，不得侵害公民的合法权益。”物业管理企业受聘提供的物管服务主要是针对物业管理区域的公共管理事项，对于安全防范工作仅承担协助职责，且并不含对业主、非业主使用人的人身、财产保险和财产保管责任。笔者认为：首先，根据上述规定，物业管理企业负有协助安保的义务，其有义务为维护物业管理区域的公共秩序而实施必要的安全防范工作，诸如：外来人员的登记、小区监控设施的维护及 7 实时监看以及重要出入口的固定保安值勤以及不定时的保安巡逻等；其次，物业管理企业受聘提供物业服务，其与业主之间是委托管理合同关系，物业管理企业应受物业服务合同的约定约束，衡量物管公司的安保义务的内容及限度应以物业服务合同约定的内容为依据。诸如本案中和顺公司与翠湖业委会签订的《物业服务合同》中明确了其应协助做好安全防范工作，但在涉案被盗时，外来人员进入小区后可随意进入任意一幢大楼，和顺公司并未对外来人员进行登记。因此，一、二审均认定和顺公司未尽安全保障义务。

（二）物业管理企业负担的赔偿责任

物业管理企业因违反安保义务的违约行为造成业主损失的，物业管理企业应当承担违约责任。但是物业管理企业是否应承担赔偿责任？法律对此并没有明确的规定，目前主要有两种观点：一是应依据物业管理企业的过错大小来确定其负担的赔偿责任大小；一是物业管理企业无需要承担赔偿责任，业主可通过向侵权人追偿。笔者同意第一种观点。首先，由于刑事案件的不可预测性，业主财产遭受损失的刑事案件何时能够侦查破案、何时可获得赔偿并不确定，如因物业管理企业未尽安保义务造成业主的损失，业主仅可向侵权责任人追偿的话，那么业主遭受侵害的权利将长时间无法获得赔偿；其次，物业管理企业承担赔偿责任有利于物业管理公司提高服务质量。如物业管理企业无需承担赔偿责任，则无法对物业管理企业形成有效的警示及教育作用，物业管理企业的服务质量难以得到有效的提升。那么物业管理企业应承担怎样的赔偿责任呢？笔者 8 认为：

如前所述，业主作为区分所有权人，其对区分所有权范围内的财物拥有绝对的控制及管理权。因而，业主对保存于自己房屋内的财物负有主要的保管义务。而依据行政法规的规定及物业委托合同的约定，物业管理公司负有的是协助安全保障义务，属于物业管理企业提供的物业管理服务的附随义务。此外，物业管理企业是以提供服务来收取一定的费用，但如果要求其对小区内发生的一切人身损害、财产损失承担全部的赔偿责任，物业管理企业将要面临巨大的经营风险，且与其回报不对等。物业管理企业应在合理的限度内，根据其过错程度在其能够防止或制止损害的范围内承担相应的补充赔偿责任。如本案中，涉案房屋是被外力破锁侵入室内后遭受盗窃的，业主李淦林对遭受损失被窃并无过错。反观，和顺公司在涉案小区并未对外来人员进行有效的管理、登记，也没有在每幢大楼设臵门禁系统，更为重要的是在涉案房屋失窃时段涉案房屋所在楼宇的大堂仅有一人值勤，无保安巡逻的记录。和顺公司的安保措施显然不足，且疏于管理，其在管理上存在有过错。基于此，一、二审法院认定和顺公司应对李淦林的损失负担30%的赔偿责任。

（三）举证责任应如何分配

根据“谁主张、谁举证”的举证明原则，业主对于物业管理企业在履行安保义务过程中是否存有过错、过错责任大小很难提供证据证明。对此，笔者认为，应从以下几方面来考虑：首先，举证条件及举证能力。由于物业管理区域内的安保设施的管理及维修是由 9 物管公司负责、安保措施的制定及实施也是由物业管理企业负责，甚至于保安的值勤安排及巡逻时间、路线均由物业管理企业操作。因此，在举证的条件及能力上，物业管理企业显然要强于业主。其次，根据《物业管理委托合同》的约定，物业管理企业负担相应的安保义务，其应依约履行，制定相应的安保方案、实施相应的安保措施。因此，物业管理企业应对其在物业管理活动中恰当的履行了约定的安保义务，没有违反安保义务的违约行为负有举证证明的义务。否则，就应当认定其存在违反安保义务的违约行为。具体而言，物业管理企业应根据其与业委会签订的《物业管理委托合同》中约定的安保义务条款逐一举证证明其制定的措施及实施的情况。