矿山融资需提供资料清单

矿山融资需提供资料清单（共12篇）

篇1：矿山融资需提供资料清单

露天矿山验收评价需提供资料清单

1.工商营业执照、采矿许可证、主要负责人和安全生产管理人员（2个）安全资格证书，特种作业人员操作资格证书。2.建设项目立项及批复文件。

3.主要负责人、分管负责人、安全生产管理人员、职能部门岗位安全生产责任制。4.安全生产规章制度目录清单；作业安全规程和各工种操作规程目录清单。5.矿山安全管理网络图、设置安全生产管理机构或者配备专职安全生产管理人员的文件。

6.足额提取安全生产费用、缴纳并存储安全生产风险抵押金的证明材料。7.为从业人员缴纳工伤保险费的证明材料；因特殊情况不能办理工伤保险的，可以出具办理安全生产责任保险或者雇主责任保险的证明材料。

8.危险性较大的设备、设施（空压机）由具备相应资质的检测检验机构出具合格的检测检验报告。

9.事故应急救援预案（含预案封面、目录、备案登记表），设立事故应急救援组织的文件或者与矿山救护队、其他应急救援组织签订的救护协议、委托爆破协议。10.爆破作业单位许可证复印件。

11.初步设计及安全专篇（审定稿）。市（县）经信委的技改扩建工程项目初步设计备案批复和市(县)安监局对安全专篇的批复。12.安全投入证明材料。

13.主要设备清单（包括型号、规格、数量、主要参数）。

14.矿产资源储量核实报告及其备案函、可研报告（开发利用方案）及其备案函、环境影响评价报告及其批复文件、预评价报告及其批复文件、地质环境保护与综合治理方案及其审查意见的函、水土保持方案及其批复文件。

15.施工单位资质及安全设施施工情况报告、监理单位资质及监理报告、建设项目内部竣工报告及竣工图纸。16.安全设施试运行情况报告。

篇2：矿山融资需提供资料清单

一、基础要件

1、贷款申请书（原件）

2、政府及常委会纪要（原件）

3、人大批准文件（原件）

4、还款承诺函（原件）

5、贷款领导小组（原件）

以上1-5项申请要件报州发改委金融工作办公室。

二、提款依据项目要件

1、项目建议书

2、项目可研报告书

3、项目开工报告书

4、建议书、可研报告、开工报告批准文件（复印件）

5、项目招投标文件、中标通知书、与中标单位签订的施工合同书或材料购销合同书、监理合同书（复印件）

6、资本金到位情况（复印件）

7、项目竣工结算报告、竣工后投资效益分析报告

三、发放使用贷款要件

1、与红河州建设集团签订借款合同（原件）

2、借款凭证（原件）

3、由监理公司签章确认的工程进度款支付证书（原件）

4、付款通知书（原件）

四、相关要求

1、政府办公会、常务委员会纪要

阐明建设项目的必要性，项目建设总规模，总投资金额，经济效益和社会效益，拟申请使用曲靖市商业银行红河分行贷款额度等，在纪要中特别注明“如果州政府不能按时偿还曲靖市商业银行贷款本息，同意财政扣减本州财政收入”。

2、贷款申请书

贷款申请依据政府办公会议、常务委员会纪要精神，申请贷款项目建设的必要性，项目建设规模，项目总投资，资金筹措来源，投资经济效益分析，申请曲商行贷款额度、期限、使用计划（明细到月份）、还款来源、还款计划等。还款来源中要特别注明“如果州政府不能按时偿还曲靖市商业银行贷款本息，同意财政扣减本州财政收入”。

3、人大常务委员会批复文件

批准同意政府申请使用曲靖市商业银行贷款建设项目，保证按期足额偿还到期贷款本息，“如果州政府不能按时偿还曲靖市商业银行贷款本息，同意财政扣减本州财政收入”。

4、政府还款承诺函

使用贷款的各级政府要承诺按期偿还贷款本息额，若不能按期偿还，同意州财政扣减财政收入或财政经费。

5、成立贷款领导小组

篇3：2013审计需提供资料清单

2013信德会计师事务所审计工作已经开始，请各单位提供以下所需资料复印件一式两份：

1．营业执照、组织机构代码证及国、地税务登记证（法人单位）；

2．前一会计所出具的企业审计报告、评估报告、验资报告（法人单位）；

3．2013年12月31日会计报表、各科目余额表，损益类业务发生明细表（所有单位）；

4．截至2013年12月31日止所有开户银行的银行存款对账单、未达账项调节表（所有单位）；

5．所有往来账款的明细表及账龄分析（注明最近的发生日期），按一年以内、一至二年、二至三年、三年以上分析，注明业务内容（所有单位）；

6．存货及固定资产2013年12月31日盘点表（所有单位）；

7．长期投资的投资协议、合同及原始投资账面记录（所有单位）；

8．固定资产（大额）购置批文、合同及原始票据，在建工程工程预（决）算书（所有单位）；

9．无形资产形成的原始票据，如为土地使用权，需提供土地使用权证（所有单位）；

10．递延资产形成的有关文件、内容及原始票据（所有单位）；

11．长、短期借款合同或协议，对外担保合同（所有单位）；

12．土地使用证、房屋产权证、车辆行驶证（所有单位）；

13．实收资本的验资报告（法人单位）；

14．资本公积的形成记录（法人单位）；

15．本所有竣工项目的合同、变更记录、结算报告及自开工至结算止开具的发票（所有单位）；

16．本未完工项目的合同、甲方确认的产值记录、工程的产值及成本分配计算记录（所有单位）； 17．2013季度所得税申报表，2013年1－12月国、地税纳税申报表（法人单位）；

18．企业相关内部控制制度（如财务制度，存货固定资产盘点制度等）；

19．企业章程及股东会会议纪要（法人单位）；

20．2013财务预算；

21．成本分析（所有单位）。

新疆信德有限责任会计师事务所

篇4：离任审计所需提供资料清单

（公司总经理）2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 公司营业执照 公司章程 公司基本情况

开户许可证、企业法人代码证书

任期内公司在银行和非银行金融机构设立的全部账户，包括已注销账户 任期公司内部管理制度及内部机构设置、组织架构图、职责分工资料 任期经营目标

任期生产经营计划及重大经营、财务事项决策会议记录 任期内历年下达的考核指标

任期内历年资产经营计划和经济指标完成情况

任期内重大投资项目及其实施结果，对外投资明细表及有关协议、合同 财产物资盘点表，债权、债务明细表

任期内历年财务报表、账簿、凭证等会计资料（审计人员进点后提供）任职前后有关经济遗留问题的交接专门材料

任期内内部审计部门或外部审计出具的任期经济责任审计报告、财务审计报告、验资报告、资产评估报告以及办理企业合并、分立等事宜出具的有关报告 16 任期内政府监督、检查机关作出的重大检查事项结果、处理意见及纠正情况的资料 17 18 19 20 任期内公司总结 被审计人基本情况

被审计人的任命书及任职期限 被审计人的述职报告及个人总结

篇5：土地增值税审核需提供资料清单

一、被审单位基础资料

1、单位设立时的合同、协议、章程及以后变更登记时的批文、章程、验资报告复印件

2、营业执照副本、税务登记证（国、地税）副本复印件；

二、确认征收范围的有关资料

3、项目立项批准批复文件复印件；

4、《土地增值税项目登记表》复印件；

5、《建设用地规划许可证》复印件；

6、《建设工程规划许可证》复印件；

7、《销售许可证》复印件；

8、《建设工程开工证》复印件；

9、《国有土地使用证》复印件；

10、合作开发协议；

注：（对于非常规开发项目，“五证”不全的，应提交有关取得土地的资料和进行开发活动的资料）

三、确认清算单位的有关资料

11、项目竣工决算报告或竣工决算审计报告、项目的工程竣工验收报告；

12、税务机关出具的普通住宅的确认文件（如无则不需提供）

13、土地增值税项目登记表

14、房屋土地管理局测绘面积报告书；

15、商品住房建筑面积情况明细表（如无则不需提供）

16、商品住房建筑面积情况明细表（附表）（如无则不需提供）

17、已完工开发项目成本表；（如无则不需提供）

四、确认清算条件的有关资料

18、直接转让土地使用权的转让合同；

19、清算项目的预算、概算书、项目工程合同结算单；

20、纳税人申请注销税务登记的房地产开发项目，应提交注销税务登记的有关手续，作为确认应进行清算的依据；

21、销售商品房有关证明资料，以商品房购销合同统计表并加盖公章的形式，包含：销售项目栋号、房间号、销售面积、销售收入、用途等；取得实物收入的，应提交评估报告；

注：确认清算条件，所使用的证据还包括前面已经提供的项目竣工清算报表、已完工开发项目成本表、清算项目的销售许可证、房屋土地管理局测绘面积报告书等四项资料；

五、确认收入总额的有关资料

22、与转让房地产有关的完税凭证，包括：已缴纳的营业税、城建税、教育费附加等。

注：确认收入总额，所使用的证据还包括前面已经提供的：主要开发产品(工程)销售明细表，与销售商品房有关证明资料，直接转让土地使用权的转让合同等三项资料；

六、确认扣除项目总额的有关资料

23、能够按清算项目支付贷款利息的有关证明

24、上缴土地转让金收据复印件；

25、按评估价确认扣除项目的，应提交资产评估报告（如无则不需提供）；

26、无偿移交给政府、公共事业单位用于非营利性社会公共事业的凭证；

注：确认扣除项目总额，所使用的证据还包括前面已经提供的：项目竣工决算报表，已完工开发项目成本表，取得土地使用权时所支付的地价款有关证明凭证，国有土地使用权出让或转让合同，清算项目的预算、概算书、项目工程合同结算单，借款合同，清算项目的工程竣工验收报告，与转让房地产有关的完税凭证等八项资料。

七、确认税款计算的有关资料

27、土地增值税纳税申报表(一)；

八、清算申报的有关资料

28、清算土地增值税书面申请；

29、土地增值税清算通知书；

30、土地增值税清算材料清单；

篇6：经济责任审计需提供资料清单重点

一、企业基本资料原件及复印件 1.×××同志的任职文件、离任文件;2.企业各项规章制度;3.企业简介、营业执照等有关证照复印件;4.企业有关经营资质证书;5.物价部门审核的收费批文;6.国有资产产权登记证;7.有关合并、划转或重组的上级文件;8.××××会计报表审计报告;9.××××所得税汇算清缴报告;10.××××年××月以来有关重大决策的会议纪要或决议。

二、××××年××月-××××年××月的财务会计资料 1.财务会计报告(含会计报表、附注、财务说明书;2.会计帐簿、会计凭证;3.会计政策说明;4.银行对账单;5.固定资产、存货盘点记录。

三、××××年××月-××××年××月期间税务资料

1.各期纳税申报报表;2.与税务机关的来往文件,包括:减免税申请及批复,税务审查决定书等。

四、有关实物资产、无形资产的权属证明原件及复印件 1.房产证、车辆行驶证、重大设备购置发票、商标或专利证书;2.其他有关资产权属的证明文件。

五、被投资企业的资料 1.对外投资合同文件;2.被投资企业资料,包括:公司章程、营业执照、验资报告,××××404 年审计报告或会计报表,董事会会议记录或决议。

六、××××年以来以下重要合同文件 1.重大购建资产合同;2.全部担保合同文件;3.重要业务合同(含购、销、服务等;4.场地租赁合同;5.其他重要合作协议、挂靠协议;

七、其他有关资料。包括 1.资产清查盘点表,资产处理报告;2.涉及本企业的有关诉讼文书、法院判决书、调解书、强制执行/中止执行书等;

篇7：风险评估报告需提供资料清单

注：以下资料，如方便则提供电子版

1、安评，如无电子版提供文件扫描件

2、涉及环境风险的物质

除了有液化石油气，是否有硫化氢？？

3、液化石油气各成分组成比例，物化性质及其他液化石油气性质的相关资料

4、周边环境风险受体情况（项目5公里内的敏感目标，包括村庄、学校、医院等）类似下图所示：

或者类似下图所示：

5、液化石油气储罐的压力、容积、罐子数量等，厂区液化石油气的最大储存量（吨）

6、现有的环境风险防控及应急措施（内容可包含但不限于以下资料）

6.1环境风险管理制度

1）环境风险防控和应急措施制度是否建立，环境风险防控重点岗位的责任人或责任机构是否明确，定期巡检和维护责任制度是否落实；

2）环评及批复文件的各项环境风险防控和应急措施要求是否落实； 3）是否经常对职工开展环境风险和环境应急管理宣传和培训； 4）是否建立突发环境事件信息报告制度，并有效执行 6.2 环境风险防控与应急措施 1）是否在废气排放口、废水、雨水和清洁下水排放口对可能排出的环境风险物质，按照物质特性、危害，设置监视、控制措施，分析每项措施的管理规定、岗位职责落实情况和措施的有效性；

2）是否采取防止事故排水、污染物等扩散、排出厂界的措施，包括截流措施、事故排水收集措施、清净下水系统防控措施、雨水系统防控措施、生产废水处理系统防控措施等，分析每项措施的管理规定、岗位职责落实情况和措施的有效性；

3）涉及毒性气体的，是否设置毒性气体泄漏紧急处置装置，是否已布置生产区域或厂界毒性气体泄漏监控预警系统，是否有提醒周边公众紧急疏散的措施和手段等，分析每项措施的管理规定、岗位责任落实情况和措施的有效性。6.3 环境应急资源

1）是否配备必要的应急物资和应急装备（包括应急监测）； 2）是否已设置专职或兼职人员组成的应急救援队伍；

3）是否与其他组织或单位签订应急救援协议或互救协议（包括应急物资、应急装备和救援队伍等情况）。6.4 历史经验教训总结

分析、总结历史上同类型企业或涉及相同环境风险物质的企业发生突发环境事件的经验教训，对照检查本单位是否有防止类似事件发生的措施。6.5 需要整改的短期、中期和长期项目内容

针对上述排查的每一项差距和隐患，根据其危害性、紧迫性和治理时间的长短，提出需要完成整改的期限，分别按短期（3个月以内）、中期（3-6个月）和长期（6个月以上）列表说明需要整改的项目内容，包括：整改涉及的环境风险单元、环境风险物质、目前存在的问题（环境风险管理制度、环境风险防控与应急措施、应急资源）、可能影响的环境风险受体。

7、现有应急物资与装备

应急物资主要包括处理、消解和吸收污染物（泄漏物）的各种絮凝剂、吸附剂、中和剂、解毒剂、氧化还原剂等；应急装备主要包括个人防护装备、应急监测能力、应急通信系统、电源（包括应急电源）、照明等。物质及装备应提供名称、数量、有效期（指物资）、外部供应单位名称、外部供应单位联系人、外部供应单位联系电话等

例如：

8、现有救援队伍情况（提供各个岗位负责人姓名、及联系电话）

（1）应急指挥中心

指挥：经理 副指挥：副经理

成员：其他相关的管理人员（2）应急指挥中心办公室

主任：经理办公室主任、生产计划部主任 副主任：经理办公室副主任、生产计划部副主任（3）现场应急指挥部

指挥：应急指挥中心委任的现场指挥 副指挥：应急指挥中心委派的现场副指挥

成员：由应急指挥中心派出的人员、社会应急救援机构人员等组成（4）专家组

专家组负责人：

篇8：矿山项目融资资料清单

1、发改委对矿产项目的相关批文；

2、矿床勘探报告（储量报告）；

3、探矿许可证；

4、采矿许可证；

5、项目方缴纳资源税和资源补偿费的交款凭证；

6、环保局（厅）对矿产项目的相关批文；

7、安全生产许可证；

8、开工验收合格证（停工后复工才需此证）；

9、矿种（如金矿）生产许可证；

10、矿种（如金矿）质量化验报告；

11、矿种（如金矿）买卖合同；

12、公司营业执照、组织机构代码证、国税、地税登记证、银行开户许可证、银行贷款卡、法定代表人身份证；

13、项目可行性研究报告（或商业计划书）；

14、公司上一和近期的真实财务报表（资产负债表、损益表、现金流量表）；

15、公司（采矿权人）简介（含股权结构情况）；

16、融资申请书（含融资额度及期限）、融资资金使用计划书、还款计划书；

17、项目已投入资金分类汇总表（附主要付款凭证）；

18、公司负债明细表（列示各债权人名称）；

19、项目评审报告（在项目受理后的第二阶段提交）；

20、项目投资概算书（或项目建设投资表）；

21、公司股东会（董事会）融资决议书（自然人股东签字、法人股东盖公章）；

22、项目方关于矿产项目无抵押、无担保、无查封、无诉讼保全的声明；

23、矿区（山）基本情况介绍（包括：矿区自然地理、矿山建设、生产现状、采矿、选矿、矿山保有生产年限、供电、运输等情况）；

24、矿种（如金矿、铜矿、稀土矿、磷矿等）上一末储量汇总量（包括：累计探明储量、已消耗储量、保有地质储量、保有可采储量）；

篇9：矿山融资需提供资料清单

1.工程建设依据和程序文件：如项目建议书批复文件、可行性研究立项报告审批

文件、环境保护手续批复文件、建设工程规划许可批复土地利用证明、工程招投标资料、初步设计及概算的批复、开工审批等等；

2.土地征用及迁移补偿的文件及付款情况统计表；

3.工程项目各及决算日的会计报表（留原件）；

4.工程项目历年会计凭证，历年账簿等（阅原件）；

5.工程物资及设备采购合同、工程结算书及施工合同；

6.勘察、设计、监理、检验及调试、保险等合同及付款情况统计表；

7.监理合同及监理报告（意见）书；

8.项目资本金及其他配套资金到位情况；

9.所有的借款合同及利息资本化资料；

10.工程项目对外担保情况；

11.工程项目历年固定资产折旧计算情况；

12.历年的纳税申报表和税务机关纳税鉴定；

13.历年与工程有关的董事会会议纪要（或类似）；

14.公司法人营业执照，公司组织机构图、董事会、管理层、财务人员清单；

15.外部检查机构的审计（检查）报告及处罚决定书；

16.企业基本情况表（另附表，盖公章）、业务情况简介及各分支机构基本情况；

17.主要会计政策执行情况调查表（另附，盖公章）；

18.管理层声明书原件（另附，盖公章）；

篇10：企业年度审计所需提供资料清单

1、所审年度会计报表（盖企业公章）

2、所审年度所有银行12月31日的银行对账单（只是12月31日的银行

对账单）

3、所审年度1-12月份的增值税纳税申报表复印件

4、企业借款合同复印件

5、企业最近的验资报告复印件

6、有财政拨款的提供拨款文件

7、固定资产清单（1月和12月）、固定资产折旧表（1月和12月）、本

年新增固定资产明细表

8、无形资产、长期待摊费用摊销明细表

9、存货盘点表（含相关负责人员签字和加盖企业公章）

10、现金盘点表（含相关负责人员签字和加盖企业公章）

11、公司章程复印件

12、企业营业执照复印件、企业的国税、地税税务登记证复印件、企业

组织机构代码证复印件、企业批准证书复印件、外汇登记证复印件

13、审计业务约定书、管理层声明书（盖企业公章）

14、首次接受本所审计的企业，提供上年度审计报告、外汇收支报告

15、现场审计时需提供会计账簿、会计凭证

16、财务软件做账的需提供财务账套文件

17、会计主要负责人联系电话（办公电话）

篇11：矿山融资需提供资料清单

1、设立时或增资后的验资报告、公司章程及章程修正案、上一审计报告复

印件；

2、营业执照副本复印件；组织机构代码证复印件

3、截止到12月31日的银行对账单、现金盘点表；

4、年末资产负债表、利润表、现金流量表，股东权益变动表、财务报表附注；

5、库存材料、产成品、低值易耗品盘点表。（注明：名称、单价、数量、金额）（附带进货销货的部分发票复印件或进出货单复印件，购货合同）；

6、固定资产盘点表（注明：名称、原值、数量、本年计提折旧、累计折旧、使

用年限）；

7、往来明细表（应收账款、其他应收款、预付账款、应付账款、其他应付款、预收账款（注明：单位名称、金额、账龄）；

8、各月主营业务收入、成本明细表；

9、管理费用、营业费用、财务费用明细表（按二级科目分类）；

10、其他各科目明细；

11、本纳税申报表及完税证明；

12、本年计账凭证、账册、报表。

如企业存在以下情况，还需提供：

以实物出资或经营期间购买的的资产的产权证明（土地证、房产证、车辆行驶证等）；

2、借款合同及票据复印件；

3、长期股权投资的股权证明；

4、房地产开发项目相关文件；

5、增加的固定资产发票复印件；

6、往来款项（大额）询证函。7票据的台账如为外资的，还需要

廊坊嘉泽会计师事务所0316-5626965

篇12：矿山融资需提供资料清单

1、安全评价委托书

2、《可行性研究报告》或《初步设计说明书》电子版

3、项目立项批复

4、《建设工程规划许可证》

5、《国有土地使用证》

6、企业法人营业执照（副本）复印件（按时参加年检的）

7、安全预评价报告（电子版）及备案审核文件