期货法规重点

2024-06-22

期货法规重点（共5篇）

篇1：期货法规重点

期货交易管理条例》第十九条规定，期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：(一)合并、分立、停业、解散或者破产；(二)变更公司形式；(三)变更业务范围；(四)变更注册资本；(五)变更5％以上的股权；(六)设立、收购、参股或者终I卜．境外期货类经营机构；(七)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。前款第(四)项、第(七)项所列事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内做出批准或者不批准的决定；前款所列其他事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内做出批准或者不批准的决定。

《期货交易管理条例》第十六条规定，国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起6个月内，根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定。

期货交易所管理办法》第一百零二条规定，期货交易所应当向中国征监会履行下列报告义务：(一)每一结束后4个月内提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的财务报告；(二)每一季度结束后15日内、每一结束后30日内提交有关经营情况和有关法律、行政法规、规章、政策执行情况的季度和工作报告；(三)中国证监会规定的其他事项。

《期货公司风险监管指标管理试行办法》第二十四条规定，期货公司应当报送月度和风险监管报表。期货公司应当于月度终了后的7个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表。

期货公司管理办法》第十条规定，申请设立期货公司，应当向中国证监会提交下列申请材料：(一)设立期货公司申请书；(二)公司章程草案；(三)经营计划；(四)发起人名单及其审计报告；(五)拟任用高级管理人员和从业人员名单、简历和相关资格证明；(六)拟订的期货业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本；(七)场地、设备、资金证明文件；(八)律师事务所出具的法律意见书；(九)中国证监会规定的其他申请材料。

没有占据5％股份之上的股东详细资料

《期货公司管理办法》第三十八条规定，期货公司应当设立董事会。董事会每年应当至少召开两次会议。董事会会议记录应当真实、准确、完整。

《期货公司管理办法》第三十五条期货公司股东会应当按照《公司法》和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决。股东会每年应当至少召开一次会议。

《期货公司管理办法》第七十九条规定，期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案，定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况，并定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况。

《期货交易管理条例》第六十四条规定，期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十五条规定，证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料的期限不得少于5年。

《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十一条规定，证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在5个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。

《期货公司管理办法》第八十一条规定，期货公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自作出决定之日起5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构报告；解聘会计师事务所的，应当说明理由。

《期货交易所管理办法》第六十八条规定，实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围，但应当于3日内报告中国证监会。

期货交易所管理办法》第八十九条规定，期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过3个交易日，但经中国证监会批准延长的除外。

《期货公司管理办法》第五十八条规定，期货公司应当按照时间优先的原则传递客户交易指令。

《期货公司金融期货结算业务试行办法》第三十三条规定，非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准的，客户应当通过非结算会员向期货交易所报告。客户未报告的，非结算会员应当向期货交易所报告。

《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十五条规定，不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令人市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由客户承担。

《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十三条规定，期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令

入市交易的行为，应当认定为无效，期货公司应当赔偿由此给客户造成的经济损失；期货公司与客户均有过错的，应当根据过错大小，分别承担相应的赔偿责任。

期货交易所管理办法》第十三条规定，期货交易所变更名称、注册资本的，应当经中国证监会批准。

《期货交易所管理办法》第四十五条规定，期货交易所应当设独立董事。独立董事由中国证监会提名，股东大会通过。（独立董事意味着是公司制期货交易所）

期货公司管理办法》第四十三条规定，首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告。

第五条证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列条件：

（一）申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准；

（二）已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度；

（三）全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准；

（四）配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员；

（五）已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度；

（六）具有满足业务需要的技术系统；

（七）中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。

第六条本办法第五条第（一）项所称风险控制指标标准是指：

（一）净资本不低于12亿元；

（二）流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的150%;

（三）对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%，但因证券公司发债提供的反担保除外；

（四）净资本不低于净资产的70%.中国证监会可以根据市场发展情况和审慎监管原则对前款标准进行调整。

第八条期货公司申请金融期货交易结算业务资格，除应当具备本办法第七条规定的基本条件外，还应当具备下列条件：

（一）董事长、总经理和副总经理中，至少2人的期货或者证券从业时间在5年以上，其中至少1人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在3年以上；

（二）注册资本不低于人民币5000万元，申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准；

（三）申请日前3个会计中，至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币8000万元，控股股东期末净资产不低于人民币2亿元；或者控股股东期末净资本不低于人民币5亿元，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币8亿元；

（四）中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

第九条期货公司申请金融期货全面结算业务资格，除应当具备本办法第七条规定的基本条件外，还应当具备下列条件：

（一）董事长、总经理和副总经理中，至少3人的期货或者证券从业时间在5年以上，其中至少2人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在3年以上；

（二）注册资本不低于人民币1亿元，申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准；

（三）申请日前3个会计连续盈利、每季度末客户权益总额平均不低于人民币3亿元，控股股东期末净资产不低于人民币10亿元；或者申请日前3个会计中，至少2年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币1亿元，控股股东期末净资本不低于人民币10亿元，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币15亿元；

（四）中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

风险监管指标标准

第十八条期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准：

(一)净资本不得低于人民币1500万元；

(二)净资本不得低于客户权益总额的6%；

(三)净资本按营业部数量平均折算额(净资本/营业部家数)不得低于人民币300万元；

(四)净资本与净资产的比例不得低于40%；

(五)流动资产与流动负债的比例不得低于100%；

(六)负债与净资产的比例不得高于150%；

(七)规定的最低限额的结算准备金要求。

第十九条期货公司委托其他机构提供中间介绍业务的，净资本不得低于人民币3000万元。

第二十条从事交易结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币4500万元。（注册资本不低于5000万元）

第二十一条从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于以下标准：

(一)人民币9000万元；

(二)客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的6%。

《期货交易管理条例》第四十九条规定，期货业协会履行下列职责：(一)教育和组织会员遵守期货法律法规和政策；(二二)制定会员应当遵守的行业自律性规则，监督、检查会员行为，对违反协会章程和自律性规则的，按照规定给予纪律处分；(三)负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作；(四)受理客户与期货业务有关的投诉，对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解；(五)依法维护会员的合法权益，向国务院期货监督管理机构反映会员的建议和要求（而不是期货交易所）；

(六)组织期货从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流；(七)组织会员就期货业的发展、运作以及有关内容进行研究；(八)期货业协会章程规定的其他职责。

《期货公司管理办法》第七条规定，申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，持有5％以上股权的股东应当具备下列条件：(一)实收资本和净资产均不低于人民币3000万元，持续经营2个以上完整的会计，在最近2个会计内至少1个会计盈利；或者实收资本科净资产均不低于人民币2亿元；(二)净资产不低于实收资本的50％，或有负债低于净资产的50％，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险；(四)没有较大数额的到期未清偿债务；(五)近3年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。

期货公司管理办法》第三十七条规定，期货公司有下列情形之一的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告：(二)拟更换董事长、总经理；(三)财务状况恶化，不符合中国汪监会规定的风险监管指标标准；(四)客户发生重大透支、穿仓；(五)发生突发事件，对期货公司和客户利益产生或者可能产生重大不利影响。

《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十条规定，客户下达的交易指令没有品种、数量、买卖方向的（没有价格该项），期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承但赔偿责任，客户予以追认的除外。

《期货公司管理办法》第十四条规定，期货公司变更股权有下列情形之一的，应当经中国证监会批准：(一)单个股东的持股比例增加到5％以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5％以上；(二)持有5％以上股权的股东受让股权，或者有关联关系且合计持有5％以上股权的股东受让股权。

期货交易管理条例》第二十一条规定，期货公司或者其分支机构有《中华人民共和国行政许可法》第七一卜条规定的情形或者下列情形之一的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续：(一)营业执照被公司登记机关依法注销；

(二)成立后无正当理由超过3个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续3个月以上；(三)主动提出注销申请；(四)国务院期货监督管理机构规定的其他情形。

期货交易所管理办法》第七十七条规定，实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度。结算担保金包括基础结算担保金和变动结算担保金。

《期货公司金融期货结算业务试行办法》第四十六条规定，全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在当日结算前向期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。（而不需要向证监会报告）

期货交易所设监事会，每届任期3年。监事会成员不得少于3人。监事会设主席1人，副主席1至2人。监事会主席、副主席的任免，由中国证监会提名，监事会通过。

对保障基金的管理应当遵循安全、稳健的原则，保证保障基金的安全。（无流动性要求）

保障基金的资金运用限于银行存款、购买国债、中央银行债券（包括中央银行票据）和中央级金融机构发行的金融债券，以及中国证监会和财政部批准的其他资金运用方式。

《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十一条规定，客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有有效期限的，应当视为当日有效；没有成交价格的，应当视为按市价交易；没有开平仓方向的，应当视为开仓交易。

《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十八条规定，证券公司应当按照中国证监会的规定（而不是期货交易所）披露介绍业务的相关信息，报送介绍业务的相关文件、资料及数据信息。

期货公司应当按照时间优先的原则传递客户交易指令。

第五条在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，该分支机构住所地为合同履行地。

因实物交割发生纠纷的，期货交易所住所地为合同履行地。

第六条侵权与违约竞合的期货纠纷案件，依当事人选择的诉由确定管辖。当事人既以违约又以侵权起诉的，以当事人起诉状中在先的诉讼请求确定管辖。

第七条期货纠纷案件由中级人民法院管辖。

《期货交易管理条例》第二十六条规定，下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易：

（一)图家机关和事业单位；(二)国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员；(三)证券、期货市场禁止进入者；(四)未能提供开户证明材料的单位和个人；(五)国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。（直系亲属可以）

《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三条规定，人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。由于，乙某已经具有期货交易经历，所以对于期货交易的风险应经了解，因此，期货公司无需再次提示。

《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十五条规定，不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令人市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由客户承担。该机构未按客户的交易指令人市交易，客户没有过错的，该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失。赔偿损失的范围包括交易手续费、税金及利息。

篇2：期货法规重点

期货法律法规汇编重点知识提取

===========期货交易管理条例：3-26========== 第二章：期货交易所4 1.有下列情形之一的不得担任期货交易所的负责人财务会计人员：违法违纪撤销职务资格的未超五年的。2.交易所履行的责任：

提供交易场所。安排合约上市。组织监督结算交割交易。保证合约的履行。对会员监督管理。

3.建立风险管理制度：

保证金制度。大户持仓和持仓限额报告制度。风险准备金制度。涨停板制度。当日无负债制度。

4.出现异常情况采取的情况可以是:

提高保证金。调整涨停板的幅度。限制会员最大持仓量。暂时停止交易。采取其他紧急措施。

5.期货交易所办理下面事情，需要经国务院期货监督管理机构批准: 制定或者修改章程，交易规则。上市，中止，取消或者恢复交易品种。上市修改或者中止合约。变更解散分立合并交易所

第三章：期货公司

1．申请成立期货公司需要具备条件：

注册资金最低3000W

高级管理有任职资格，从业人员有从业证

有符合法律行政法规的公司章程

主要股东有持续盈利的能力，信用良好，最近三年内无重大违规违纪的操作。

有合格的经营场所和业务设施，有健全的风险管理和内部的控制制度

2.出资的货币资金比例不低于85%，国家在受理期货公司设立起6个月内需要做出批准不批准的决定。

3.期货公司不得从事变相期货自盈业务、不得给股东实际控制人关联人提供融资，对外担保。

4.期货公司从事经纪业务接受客户委托以自己的名义为客户进行期货交易后果由客户承担。

5.期货董事办理下面事情需要国务院期货监督管理机构批准：

合并分立停业解散或者破产

变更公司形式

变更业务范围

变更注册资本。（在20日做出批准不批准）

5%股份以上变动。

设立收购参股或者终止境外期货经营机构

其他的在2个月做出批准不批准。良茂期货厦门营业部 QQ 1603146297 座机0592-3213544 陈小娇

6.期货公司办理下面事，应经期货监督管理派出机构批准：

变更法定代表人

变更住所或者营业场所

设立或者终止境内分支机构（两个月内）

变更境内分支机构营业场所负责人和经营范围其他的在20日内批准不批准

7.注销手续办理：

成立无正当理由超过三个月未开始营业，或者开业后有三个月连续未营业。依法注销的。主动提出注销的。

8.期货公司应向交易所报告大户名单、交易情况。

第四章：期货交易基本规则

1.不得做盈利保证不得共享利益和风险。2.期货公司不得接受下面委托来进行交易

国家机构个事业单位

国务院期货监督机构，期货交易所，期货保证金存管机构和期货业协会的工作人员。

证券期货市场禁止加入者

未提供开户证明材料的单位和个人。

3.期货公司及时发布信息。不得发布价格预测信息 4.期货公司收取的客户保证金只可用于下面的情况

依据客户要求支付可用资金

为客户交存保证金支付手续费税款

5.期货交易所会员

客户可以使用标准仓单国债等价值稳定流通性好的有价证券进行期货交易具体比例国家规定。

6.期货交易所会员保证金不足的应当及时的追加保证金强行平仓的损失会员自己承担、7.客户保证金不足的未在规定的时间内及时的追加的话期货公司应当强行的平仓。8.交割仓库由交易所指定不得限制交割总量。交割仓库不得有下面行为: 出具虚假仓单

违反期货交易所业务规则限制交割商品的入库

出库泄露与期货交易相关的商业秘密违反国家规定从事期货交易

9.保证金不足的期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任并取得对会员的相应追偿权。

10.不得编造传播有关期货交易的虚假信息不得恶意串通联手买卖或者以其他的方式操纵期货交易价格。

11.任何个人和单位不得用信贷资金

财政资金进行期货交易。银行金融机构从事期货交易融资担保业务资格由国务院银行业监督管理机构批准。

国家企业应当遵循套期保值的原则。第五章期货业协会 1.2.期货业协会的权利机构为全体会员组成的会员大会，自律性组织，社会团体法人期货业协会履行下列职责：

良茂期货厦门营业部 QQ 1603146297 座机0592-3213544 陈小娇

教育组织会员遵守法律法规和政策

制定行业规则检查会员行为纪律处分

负责期货从业人员资格认定管理以及撤销工作受理客户与期货业务有关的投诉。纠纷的调节、维护会员的合法权益向国家反映会员的一些要求组织从业人员的业务培训，开展会员间业务交流组织会员就期货业的发展运作进行研究

第五章

监督管理

1.在调查操纵期货价格内幕交易等违法行为。经监督管理机构主要负责人批准可以限制被调查人期货交易时间不超过15个交易日。案件复杂延长30日。

2.期货投资者保障基金的筹集管理和使用由国务院会同国务院财政部门制定。3.期货公司出现风险应该对其采取的措施：

限制或者暂停部分期货业务

停止批准新增加业务或者分支机构

限制分红和向高级管理人员支付报酬

限制转让权利和财产上设定的其他权利

责令更换新的管理人员

限制期货公司自由资金的调拨

限制股权的转让和股东的权利

经过整改符合的话。那么在验收完毕3日内可以解除。

4.期货公司出现违法经营或者重大的风险对管理人员做如下的措施：通知出境管理机构限制其出境

限制其对自己的财产进行处理或者设定其他的权利

5.期货公司出现一个重大的诉讼或者股权冻结等重大事件。期货公司的股东实际控制人必须在五日内向监督管理机构提交报告。

第六章法律责任

1.期货交易所，非期货公司结算会员有下列行为的责令改正给予警告没收违法所得违法规定接收会员，收取手续费，使用分配收益

不按照规定公布行情发布预测信息，不向国家履行报告义务，报送文件材料，不建立健全结算担保金制度不按照规定提取管理和使用风险保证金违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定限制会员实物交割的数量任用不具备资格的从业人员

处罚：对主管人员处1万到10万的罚款

2.期货交易所，非期货公司结算会员有下列行为处以1-5倍罚款，不满10万的处以10-50万，情节严重的停业整顿（针对组织的处罚）：允许会员在保证金不足的情况下交易

直接或者间接参与期货交易，或者从事无关的业务违规收取保证金或者挪用

伪造，涂改或者不按规定保存期货交易结算交割资料

良茂期货厦门营业部 QQ 1603146297 座机0592-3213544 陈小娇

未建立或者未执行当日无负债结算

涨跌停板持仓限额和大户持仓报告制度拒绝或者妨碍国家检查

对于直接的负责主管人员处以1-10万的罚款

3.期货公司有以下行为之一的责令改正给予警告没收违法所得，处以1-3倍的罚款，不满10万的，处以10-30万的罚款。情节严重整顿或者吊销营业执照：

接收不合规定的委托，允许客户在保证金不足下交易，任用不具资格人员，从事和期货无关的活动，从事期货自营业务

为其股东实际控制人提供融资或者对外担保。违反国家有关保证金安全存管监控的规定。不按照规定履行报告义务和文件资料，交易软件结算软件不符合规定要求的，不按照规定使用风险准备金。伪造编造出租出借买卖期货业务许可证进行混码交易的。

拒绝妨碍国家检查

对于直接负责人处以1-5万罚款，情节严重暂停任职资格和从业资格

1.期货公司有下列欺诈客户行为之一的，处以1-5倍的罚款，不满10万的处以10-50万的罚款。情节严重吊销执照

向客户做获利保证或者不给客户出示风险说明书，在经纪业务中与客户分享利益共担风险不按照客户规定擅自进行期货交易不把交易的指令下达到交易所

给客户做出盈利的承诺，隐瞒重要事项或者是使用其他不正当的手段诱骗客户发出交易指令。

挪用客户保证金。没有按照规定在银行开立保证金账户或者违规划转客户的保证金对于直接负责人处以1-10万元罚款情节严重暂停撤销任职资格期货交易内幕信息知晓人员利用内幕消息交易：

没收违法所得处以1-5倍罚款。不满10万的处以10-50万的罚款，单位从事内幕交易的对直接负责人处以3-30万的罚款

期货交易所期货保证金监管机构国务院期货监督管理机构工作人员从重处罚。2.任何的单位和个人有以下行为的，处以1-5倍的罚款不足20万的处以20-100万的罚款：

单独或者合谋集中资金和持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约操纵期货交易价格。

串通事先约好互相进行期货交易影响期货交易价格和交易量。以自己为对象自买自卖影响价格和交易量为影响期货市场的行情囤积现货。对于直接负责人处以1-10万罚款

3.交割仓库限制交割仓库商品的出库和入库

处以1-5倍罚款，不足10万处10-50万罚款。对直接的负责人处以1-10万罚款

4.国有和国有控股企业用信贷资金，财政资金进行期货交易的处以1-5倍的罚款，不足20万处以20-100万的罚款、对于直接负责人处以1-10万罚款良茂期货厦门营业部 QQ 1603146297 座机0592-3213544 陈小娇

5.期货公司交易软件，结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构调查，或不提供软件资料或者虚假重大遗漏的处以3-10万罚款对于负责人处以1-5万罚款。6.会计事务所，律师事务所财产评估机构等中介服务机构所出具资料虚假误导或者重大遗漏的。处以1-5倍罚款对直接负责人处以3-10万罚款。

第八章

附则

1.期货合约分为商品期货合约和金融期货合约。期权合约：规定买方有权利在将来某一时间以特定的价格买入或者卖出约定标的物的标准化合约 2.仓单：交割仓库开具经过交易所认定的标准化提货凭证。3.具有以下交易机制或者特征的为变相期货交易

为参与集中交易的所有买方和卖方提供履约担保

保证金收取比例低于标的额20% 4。本条例2007年4月15日发布

==========================部门规章与规范化文件======================

期货投资者保障基金管理暂行方法第一章

总则

1.期货投资者保障基金：期货公司严重违法违规或者风险控制不力导致保证金出现缺口。可能影响社会稳定和期货市场安全时补偿投资者保证金损失的专项基金。

2.保障基金按照取自于市场，用之于市场原则募集，由中国证监会集中管理使用。保证基金的使用遵循合法权益和公平救助原则，比例补偿。管理和运用遵循公开合理有效的原则。

第二章

保障基金的筹集

1.保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截止2006年12月31日风险准备金账号总额的15%缴纳形成后续资金的来源：

期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的3%缴纳

期货公司从其收取的交易手续费总按照代理交易额的千万分之五到十的比例缴纳

保障基金管理机构追偿或者接受其他合法的财产

2.对于财务情况恶化风控差的期货公司，按照较高比例来收取保障基金，由证监会来确定 3.期货交易所期货公司按照季度缴纳后续资金，期货交易所应当在每季度结束后15个工作日内缴纳前一季度的保障基金。4，下面的情况可以暂停缴纳:

保障资金总额达到8亿元

期货交易所期货公司出现重大突变的市场风险或者不抗力 5.鼓励保障基金的来源多元化可以接受社会的捐献和其他合法的财产。

第三章

保障基金的管理和监督

1.对基金的管理应当遵循安全稳健的原则可用于银行存款购买国债中央银行债券良茂期货厦门营业部 QQ 1603146297 座机0592-3213544 陈小娇

（中央银行票据）和中央级金融机构发现的金融债券，以及中国证监会和财政部批准的其他资金运作方式

2.保障基金实行独立核算分别管理和其他的资金有效的隔离。筹集和管理使用经会计事务所审计后报送证监会和财政部。

第四章

保障基金的使用

1.对期货投资者的保证金损失，保障基金按照下列的原则予以补偿；

对个人投资者损失在10万以下全部补偿，超过的10万部分按照90%补偿对于机构投资者在10万以下全部补偿，超过10万的部分按照80%补。

2.对于使用保证金之前先用自有的资金和变现资金弥补保证金缺口。不足的或者情况危急的方决定使用保障基金

第五章罚款

第六章

附则

2007年8月1日施行

=============期货交易所管理方法============ 第一章

总则

1.期货交易所分为会员制和公司制的组织方式

会员制注册资金分为均等份额由会员出资认缴

公司制期货交易所采用股份有限公司的组织形式

由证监会实行集中统一的监督管理

第二章

设立，变更与终止

1.期货交易所还需要履行下面的职责：

制定并实施交易所的交易规章和细则

发布市场信息监督会员制定交割仓库期货保证金和期货市场的参与者的期货业务

查处违规行为

2.申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交下列文件和材料：

申请书，章程和交易规章草案，经营计划，会员或者股东名单，理事会候选人或者董事会监事会成员名单和简历

任用的高级管理人员的名单和简历，场地设备资金证明文件和说明情况 3.期货交易所章程应该有下列的事项：

设立目的和职责，名称住所和营业场所，注册资本以及构成，营业期限，组织机构的组成，职责，任期和议事规则

管理人员的产生任免和职责

基本业务，风险准备金管理，财务会计，内部控制制度变更，终止的条件程序和清算办法章程修改程序在章程中规定的其他事项 4.另外会员制期货交易所还应该载明下列事项：

会员资格和管理方法

会员的权利和义务

对会员的纪律处分良茂期货厦门营业部 QQ 1603146297 座机0592-3213544 陈小娇

5.期货交易所交易规则应当载明下列事项

期货交易，结算和交割制度

风险管理制度和交易异常情况的处理程序

保证金的管理和使用制度

期货交易信息的发布方法

违规违约行为及其处理方法

交易纠纷的处理方式

需要在交易对着中注明的其他事项

6.期货交易所合并分立名称变更由证监会批准

7.期货交易所联网交易的应当于决定之日起10日内报告证监会

8.期货交易所，章程规定期限满了。会员大会或者股东大会决定解散的。需要证监会批准

第三章

组织机构

1.会员制交易所的权力机构是会员大会行使的权利有：审定期货交易所章程，规则和修改方案选举和更换会员理事审议批准理事会和总经理的工作报告。

交易所的财务预算，决算报告。

风险准备金使用情况。

决定增加或者减少期货交易所注册资金决定期货交易所的合并分立解散和清算事项决定期货交易所理事会提交的其他重大事项 2.会员大会由理事会召集每年召开一次。

但是有下列情况的应该召开临时的会员大会

会员理事不足期货交易所章程规定人数的2/3

1/3 以上会员联名提议

理事会认为必要的

3.会员大会由理事长主持在会议前10天通知会员，只有2/3以上会员参加才有效，结束10日内大会的全部文件报告给证监会

理事会每一届任期3年。理事会是会员大会的常设机构对会员大会负责 4.理事会行使下列的职权

召集会员大会并向会员大会报告工作

制定期货交易所的章程规章和修改的草案提交会员大会审定

审议总经理提出的财务预算决算和交易所合并分立解散和清算方案交会员大会通过

决定专门委员会的设置会员的接纳和退出违规行为的处分期货交易所的变更名字住所和营业场所

审议章程和交易规章的细则和方法。结算担保金的使用情况。风险准备金

总经理提出的规划和工作报道。对外的投资计划

监督总经理组织实施会员大会和理事会决议的情况。监督高级管理人员的相关规章的遵守。

组织期货交易所的财务汇集报告审计工作。

5.理事由会员理事和非会员理事组成其中会员理事由会员大会选举产生。非会员理事由证监会委派。

6.理事会设理事长1人副理事长1-2名，理事长和副理事长由证监会提名理事会通过。理事长不兼任总经理。

良茂期货厦门营业部 QQ 1603146297 座机0592-3213544 陈小娇

7.理事长的职权：

主持会员大会理事会会议和日常的工作。组织协调专门委员会的工作。检查理事会决议的实施情况

8.理事会每半年召开一次，前10天通知所有的理事

有下列情况之一，应该召开理事会

1/3的理事联名提议

期货交易所章程规定

中国证监会提议

理事会2/3以上理事出席才有效，1/2表决通过采有效

会议结束后10天内将会议决议报告证监会 9.期货交易所设总经理1人，副总经理若干个总经理和副总经理由证监会任免总经理每一届任期3年，连任不过两届

总经理是期货交易所法定代表人当然理事总经理的职权：

组织实施会员大会理事会通过的制度和决议主持期货交易所的日常工作

根据章程和交易规章制定有关细则和办法

决定结算担保金的使用

拟定风险准备金的使用方案

拟定并实施经批准的期货交易所发展规划工作计划、对外投资计划。

拟定期货交易所财务预算方案决算报告

拟定期货交易所合并分立解散和清算的方案

决定期货交易所机构设置方案聘任和解聘工作人员决定期货交易所员工的工资和奖惩

10.期货交易所任免中层管理人员应当在决定之内起10日内向证监会报告

第二节

公司制期货交易所

1.公司制期货交易所所设股东大会股东大会是期货交易所的权利机构由全体股东组成。2.股东大会行使下列职权：

选举和更换非由职工代表担任的董事监事。审议批准董事会监事会和总经理的工作报告决定期货交易所董事会提交的其他重大事项期货交易所规定的其他职权

会议结束后10日内将文件报到中国证监会 3.期货交易所设董事会，每一届任期3年

董事会对股东大会负责，行使下列的权利

召集股东大会会议并向股东大会报告工作

拟定期货交易所章程规则和修改草案提交股东大会审定

审议总经理提出的财务预算决算报告

审议期货交易所合并分立解散和清算方案提交股东大会通过。监督总经理组织实施股东大会和董事会决议情况

4.期货交易所设董事长1人，副董事长1-2人，由中国证监会提名董事会通过，董事长不得兼任总经理。

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董事长行使下列职权：

1。主持股东大会，董事会会议和日常工作 2.组织协调专门委员会的工作

3.检查董事会决议的实施情况并向董事会报告工作结束10日内文件报告给中国证监会。

独立董事（股东大会通过）、董事秘书（董事会通过）都由证监会提名。

5.期货交易所设总经理1人副总经理若干个。总经理副总经理由中国证监会任免。总经理每届任期3年连任不得超过两届。

总经理行使下面权利：

组织实施股东大会董事会通过的制度和决议

6.期货交易所设监事会每届任期3年。监事会成员不得少于3人，监事会设主席1人副主席1-2人，监事会行使下列权利：

检查期货交易所财务

监督期货交易所董事高级管理人员执行职务行为

向股东大会会议提出提案

会议在10日内报告给中国证监会

第四章

会员管理

1.会员制期货交易所会员享有下列权利：

参加会员大会行使选举权被选举权和表决权

从事规定的期货交易

结算和交割等业务

使用期货交易所提供的交易设施获得有关期货交易的信息和服务按规定转让会员资格

联名提议召开临时会员大会

按照期货交易所章程和交易规则行使诉讼权

2.会员制期货交易所会员应当履行下列义务

遵守法律章程交易规则

按规定缴纳费用执行会员大会理事会决议接受交易所监督管理

公司制交易所还能够行使申诉权

3.期货交易所对结算会员结算结算会员对非结算会员结算

非结算会员对受托客户结算

结算会员由交易结算会员

全面交易结算会员和特别结算会员组成第五章基本业务规则

期货交易所向会员收取的保证金只能用于担保期货合约的履行，不得查封冻结扣划或者强制执行，保证金分为结算准备金和交易保证金

4.保证金包含的内容：

向会员收取保证金的标准和形式

专用的结算账户会员结算准备金的最低余额及低于余额时的处置方法

5.期货交易所可以接受的一下有价证券冲抵保证金：

期货交易所认定的标准仓单

可流通的国债

中国证监会认定的其他有价的证券。

6.有价证券冲抵的金额不的高于如下标准：良茂期货厦门营业部 QQ 1603146297 座机0592-3213544 陈小娇

有价证券基准计算价值的80%

会员在期货交易所专用结算账户中实有货币资金的4倍

但是期货交易的相关亏损费用贷款和税收应当以货币资金支付不得以有价证券冲抵金额支付。

7.结算担保金分基础结算担保金和变动结算担保金。

8.期货交易所应当按照手续费收入的20%的比例提取风险准备金。

期货交易实行限仓制度和套期保值审批制度

9。有违反交易规则的可以做如下的措施：

限制入金开仓出金提高保证金限期平仓强行平仓后面3个要上报证监会

10.期货出现同方向的连续涨跌停可以采取调整涨跌停的幅度和保证金的增加，减仓来化解一部分仓位。

11.期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易不得超过3个交易日。

12.期货交易所发布的信息有：即时行情持仓量、成交量排名情况。

期货交易所对期货交易结算交割资料保存期限不少于20年。

第六章

监督管理

1.未经批准期货交易所高级管理人员未经允许不得在任何盈利性组织中兼职期货交易所工作人员与本人或者亲戚有利害关系的期限应该回避。

2.期货交易所应该向证监会履行的报告义务：

每一结束后 4个月内提交经具证券期货相关业务资格的会计事务所审计的财务报告

每一季度结束后15日内没一结束后30日内提交有关经营的情况和有关法律，法规政策规章执行情况的季度和工作报道

3.以下情况期货交易所需向证监会报告：

发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律行政法规规章政策的行为

期货交易所涉及占其净资产10%以上或者对其经营风险由较大影响的诉讼

重大的财务支出、投资事项以及可能带来的较大的财务和经营风险的重大财务决策

第七章法律责任

1.期货交易所有下列行为之一的处以1-5倍罚款不满10W处以10-50万，对直接负责人处以1-10万罚款：

未经批准变更名称或者注册资金，设立分所和其他交易场所

违反有价证券冲抵保证金制度。不按照规定对会员进行检查。未建立和执行客户交易编码制度，保证金制度

第八章附则 48

2007年4月15日期实施

==========期货公司管理办法========

第一章

总则

第二章设立变更与业务终止良茂期货厦门营业部 QQ 1603146297 座机0592-3213544 陈小娇

1.期货公司设立需要满足的条件：

从业人员资格不低于15个、高级管理人员资格的不低于3个

2.持有公司5%以上股份的股东具备下面情况：

实收资金和净资产均不低于3000万持续经营2年。其中一年盈利或者实收资金和资本均不低于2亿元，净资产不低于实收资本50% 或者负债低于净资产的50%，3年内没受过违规经营和刑法处罚，在3年内机构股东和实际控制人没有滥用股东权利逃避义务。

2.持有公司100%股份的股东，净资产不低于10亿元股东不适用净资本或者类似指标净资产不得低于15亿元。

3.申请设立期货公司必须提交下列的申请材料：

设立期货公司申请书，公司章程草案，经营计划，发起人名单及其审计报到任用的高级管理人员的相关资格证明，拟定的期货业务和内部控制制度。场地设备资金证明材料律师事务所法律意见书

4.期货公司申请金融期货经纪业务资格的需要满足下面条件：

申请日前2个月的风险监控指标持续符合规定标准

具有健全的公司治理风险制度和内部控制并执行

保证金安全存管具体的经营计划

业务设施和技术系统符合相关技术规范且运行良好

高级管理人员2年内未受过刑事处罚

持股股东净资产不低于3000万控股股东2年内未刑事处罚

5.期货公司申请金融业务需要提供的材料：金融期货经纪业务申请书

加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件股东会或者董事会关于金融业务的决议书

申请日前2个月月末风险监管报表以及申请日前2个月风险监控指标持续符合规定标准的书面保证。

公司治理风险管理的执行情况

业务计划书业务设施和技术系统运行的情况

人员的情况表一的财务报告股东最近一期的财务报告

6.期货公司有下列的需要证监会批准：

单个股东持股比例增加到5%以上或者关联关系的股东合并在5%以上

持有5%以上的股东出让股权

7.期货公司变更股权需向证监会提供的申请材料：

变更股权申请书

股东的决议书

股东的转让合同和股东放弃优先购买权的承诺书

变更后期货公司股东股权背景情况图

间接持有期货公司5%以上的自然人情况申请表

拟增加出资额的情况报告、律师事务所得法律意见书

8.期货公司变更注册资金需要提交下面条件：

申请书股东决议书变更出资合同和放弃优先购买权详细方案负债和监管报表

9.变更法定代表人需提交的申请材料：

申请书。股东会决议文件任职资格证明

10。变更住所符合条件：

符合持续经营规则

2年内无重大违法记录

申请书详细计划使用权和消费检验合格证明

妥善处理客户保证金和持仓的报告

11.期货公司设立营业部，需具备的条件：良茂期货厦门营业部 QQ 1603146297 座机0592-3213544 陈小娇

未涉及违法

1年内未刑事处罚。3个月符合风险监管指标

符合客户资产保护和保证金的保存规定

内部治理的规定有效执行

负责人的任职资格岗位分工计划和经营计划协调

设施和场所符合要求

12.申请设立营业部向所在地的证监会提供的申请材料

申请书

决议书

3个月月末风险监控标

管理制度文本任职资格申请材料和证明

从业资格证书复印件

使用权和消防检验合格证明

13.营业场所变更需要给所在地证监会提供申请材料:

申请书变更的详细计划对客户保证金和持仓处理的报告

变更后场所的所有权的消防报告

14.终止营业部需要提供才材料：

申请书决议书关于客户处理的情况报告

15.期货公司停业需要向证监会提交的申请材料：

停业申请书和决议文件

关于处理客户保证金和其他资产结清期货业务的报告

16.期货公司设立变更解散破产被撤销期货业务许可证需要在证监会指定的报刊或者媒体公告

许可证遗失了需要在30天内需要在证监会指定媒体上说明作废并重新申领。

第三章

公司治理

1.期货公司按照明晰职责

强化制衡加强风险管理原则建立完善公司治理。股东按照出资比例行使表决权。

2.期货公司股东和实际控制人出现下面情况要在3日内通知期货公司：

所持有期货公司股权冻结查封或者强制执行

质押所持有的期货公司股权转让公司的股权（5日内向所在地证监会报告）

涉及到违法违规操作变更名称合并分立或者进行重大资产债务重组被撤销接管托管关闭解散破产（五日内向证监会报告）

3.期货公司有下列行为需通知股东报告所在地证监会：

公司管理人员涉及重大违法违规行为。更换董事长总经理

财务状况恶化不合标准

客户发生重大透支穿仓

发生突变事件产生大的影响

4.期货公司设立监事会监事设立首席风险官进行监督，期货公司解聘风险官应当需要正当理由报告证监会。期货公司董事长总经理首席风险官不存在近亲戚关系。

第四章

经纪业务规则

1.下列人员不得从事期货交易：

无民事行为能力人或者限制民事行为能力的人。期货公司工作人员和配偶中国证监会期货交易所

期货保证金安全存管机构中国期货协会工作人员和配偶。

2.客户开户需签订《期货交易风险说明书》《期货经纪合同》内容格式由中国期货业协会制定。期货公司对外发布的广告材料在5日内报所在地证监会。3.期货公司建立交易结算财务数据备份制度：

开户变更销户的客户资料，交易指令，结算记录，错单记录，客户投诉档案至少保留20年

第五章：客户资产保护

1.客户在期货交易中违约造成保证金不足的期货公司应该用自己的风险准备将和自有资良茂期货厦门营业部 QQ 1603146297 座机0592-3213544 陈小娇

金垫付不得挪用占有其他客户资金

第六章

监督管理

1.期货公司股东实际控制人或者关联人在期货公司从事交易的在开户5日那日交所在地的证监会备案。

2.期货公司出现下面的事项需要在5日内给所在地的证监会报告：

变更名称公司章程发生股权变更做出终止业务的重大决议

任免董事监事高级管理人员财务负责人营业部负责人或者高级人员的分工发生变更。被有权机构立案调查的。

3.中国证监会履行检查的时候检测人员不得少于2人。并出示合法的证件和检查通知书。对经营管理业务活动财务状况进行检查。

4.未经证监会批准任何人不的擅自持有5%以上的期货公司股权。5.期货公司股东实际控制人下列的行为的证监会派出机构可以责令整改：占用期货公司的资产可能影响期货公司持续经营

直接任免公司的董事

监事高级管理人员或者非法干预期货公司的经营活动。股东未按照出资比例行使表决权报送的材料存在虚假信息

第七章

法律责任67 1.对未经允许持有5%股权的处以3万以下罚款

2。对未办理交易开户手续的进行交易的或者把客户资金账号交易编码交给他人的给予3万以下的罚款

3。会计事务所律师事务所财产评估机构等中介结构不按照规定履行报告义务的处以3万以下罚款。对直接的负责人处以3万以下罚款。

4.期货公司有下列行为之一的处以：1-3倍罚款

未满10万的是10-30万。

未按照规定缴存担保金结算准备金

对股东减低风险管理要求合资联营合作设立营业部或者承包出租给他人。占用客户保证金不配合阻碍证监会调查

下列行为之一的处以：1-5倍罚款

未满10万的是10-50万。

发布虚假广告虚假宣传诱骗客户参与期货交易

不按照规定变更或者撤销期货保证金账户，或者不按照规定的方式向客户披露期货保证金账户信息。

第八章

附则

2007年4月15日实施

======期货公司董事，监事和高级管理人员的任职资格===70 第一则

总则

1.高级管理人员指: 期货公司总经理副总经理首席风险官财务负责人营业部负责人。中国证监会对期货公司董事监事和高级管理人员进行管理，派出机构需授权管理。中国期货业协会交易所对期货公司董事监事高级管理人员进行自律管理。

第二则

任职资格 71 1.申请除董事长，监事会主席独立董事以外的董事监事的任职资格具备条件：良茂期货厦门营业部 QQ 1603146297 座机0592-3213544 陈小娇

从事期货证券金融业务或者法律会计业务3年以上经验或者经济管理工作5年以上大学专科以上学历

2.申请独立董事的任职资格

从事期货证券金融法律会计业务5年以上或者相关学科教学研究的高级职称

大学本科以上学历并且取得学士学位

通过证监会认可的资质测试。有履行工作的精力和时间

下列不得担任独立董事：

在期货公司或者有关联方任职人员有近亲戚关系人员。或者主要社会关系人员。

在下列机构任职的近亲戚和社会主要关系人员：持有或者控制公司5%以上股权的单位期货公司前5名股东与期货公司存在业务联系或者利益的机构。为期货公司提供财务法律咨询服务人员或者其亲戚最近一年内曾经具有上面的事项的人员

在其他公司担任除独立董事长以外职务的人 3.申请董事长和监事会主席的任职资格：

期货业务3年以上经验。或者金融业务4年以上经验或者法律会计 5年以上经验大学本科以上学历或者取得学士以上学位通过证监会的测试 4.申请经理层的任职资格具有期货从业资格

大学本科以上学历或者取得学士以上学历通过证监会测试

期货业务3年以上经验或者其他金融业务4年以上经验或者法律会计业务5年以上经验，担任期货证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于2年。或者相当的管理工作经历。

5.申请首席风险官的任职资格：

期货业务3年以上经验。并且担任期货公司交易结算风险管理或者合规负责人职务不少于2年。或者具有期货业务1年以上经验，有证券供公司金融机构从事风险管理合规业务3年以上经验。

6.申请财务负责人营业部负责人的任职资格：

期货从业人员资格

大学本科以上学历或者学士以上学历

财务部负责人需要会计师以上职称或者注册会计师资格，申请营业部负责人需3年以上经验或者金融业务4年以上经验。7.期货公司法定代表人应当具有期货从业人员资格

具有期货业务10年以上经验或者担任金融机构部门负责人以上职务8年以上人员申请期货董事长监事会主席高级管理人员资格学历放宽到大专学历有研究生以上学历的申请这些职务的可以工作放宽到1年。

8.在期货监管机构自律机构以及承担期货监督职能的专业监督岗位 8年的人员，申请期货公司高级任职资格的可以免试取得期货从业人员资格。

9.下列情况的不得申请期货公司董事监事高级管理人员：

违法违纪解除职务的期货交易所证券交易所证券登记结算机构的负责人或者期货证券公司的董事

监事高级管理人员自解除职务之日起未过5年的。违法违纪吊销资格的律师会计师等未过5年的。

违法违纪开除的期货交易所证券交易所证券登记结算，期货公司证券公司从业人员和 14 良茂期货厦门营业部 QQ 1603146297 座机0592-3213544 陈小娇

被开除的国家机关工作人员开出之日未过5年的。

国家机关工作人员和法律行政规定不的在公司兼职的人员。因违法违规受到金融监管机构处罚的执行期未过3年的。被证监会或者派出机构认定不适合人员未过2年的。因违法违规违纪的主要负责人未过3年的。

第三章

任职资格的申请和核准

1.申请期货公司董事长监事会主席独立董事需要提交的申请材料：

申请书

任职资格表

2名推荐人的书面意见身份学历学位证明资质测试合格证明

（独立董事还不需提供个人独立性的声明）

2。申请经理层的材料：

申请书任职资格表2名推荐人的书面意见身份学历学位证明期货从业人员资格证书

资、质测试合格证明 3.推荐人：

推荐人应当有任职1年以上的期货董事现任董事长监事会主席或者经理层人员

拟任人不具有期货从业经历的推荐人可有1个是其原单位的负责人。境外人士推荐人可有1人是其任职的境外期货经营机构的经理层人员。推荐人每年最多只推荐3个人申请。

4.申请除董事长监事会主席独立董事以外的董事，监事和财务负责人的任职资格应当由拟任职期货公司向所在地的监督会提出申请

5。申请营业部负责人的任职申请所在地的监督机构：

申请书任职资格申请表身份学历学位期货从业资格证

申请人的境外大学证书需要提交国务院教育行政部门对其证书的认证文件 6.申请人有下列行为将终止决定：

未在规定时间期限对反馈意见作出说明。

取得任职资格但是在30个工作日内没有认证则自动失效

但是有正当理由经证监会派出机构认证的除外

7.期货公司任用董事监事和高级管理人员在决定的5天内向证监会派出机构提供下列文件：

任职文件

相关会议决议相关人员任职资格核准文件高级管理人员的职责范围

免除的话，在决定的5天内向证监会派出机构提交文件：免职决定文件

篇3：期货法规重点

1.1 汽车与能源消耗

近年来, 我国经济持续快速发展, 对石油资源的需求激增, 而我国石油资源储量和产量有限, 能源供需矛盾日益突出。我国从1993年开始就已经从石油出口国转变为净进口国, 对进口石油的依赖度不断提高。2010年, 中国原油净进口量首次突破2亿吨, 对外依存度超过55%。

我国汽车产业连续多年快速增长, 已经成为世界第一大汽车产销国, 且预计在今后一段时期仍将保持快速增长势头。同时, 汽车燃料消耗总量不断增长, 2009年汽车燃料消耗分别占我国汽油和柴油表观消耗量的80%和42%, 成为我国新增石油消耗的主体。

随着汽车保有量的继续增长, 由汽车燃料消耗引起的能源安全和环境问题将更加突出。

1.2 国际趋势

为应对全球性的资源短缺和气候变暖, 世界各国都在抓紧制定新的汽车油耗控制法规, 控制汽车燃料消耗增长。

日本在节能方面一直处于领先地位, 早在2005年就推出乘用车和轻型汽车2015年燃料经济性标准, 大幅度提高燃料经济性要求, 并于2006年推出了世界上第一个重型商用车辆燃料消耗量试验方法和限值标准。

以2007年通过《能源独立与安全法案》为转折, 美国汽车燃料经济性标准制定和加严进入快车道:美国交通部会同环保局先后发布2011年、2012~2016年轻型汽车燃料经济性标准和2014~2018年重型商用车辆燃料经济性标准。其中, 2016年轻型汽车燃料经济性目标按照奥巴马总统的要求, 从法案规定的35mpg (对应燃料消耗量约为7.6L/100km) 提高到了39mpg (对应燃料消耗量为7.0L/100km) 。2011年7月29日, 奥巴马总统提出了轻型汽车燃料经济性2025年达到54.5mpg (对应燃料消耗量约为5L/100km) 的节能目标;美国交通部和环保局也于同一天发布2017~2025年轻型汽车燃料经济性标准的通知[1]。

在欧洲, 欧盟于2009年有关乘用车CO2减排的指令, 要求各制造商在2015年最终实现130gCO2/km (对应汽油约为5.5L/100km) 的CO2削减目标, 并重申2020年实现95gCO2/km (对应汽油、柴油燃料消耗量分别4.5L/100km、 4L/100km) 的长期目标[2]。

综合来看, 世界各国乘用车燃料消耗量标准法规整体控制目标趋势是在2020年达到5L/100km左右或5L/100km以下。

2 我国汽车节能标准法规体系现状

2.1 概述

为推动汽车节能技术进步和应用, 提高汽车燃料经济性水平, 我国从2001年开始加强了汽车节能标准研究, 先后发布《乘用车燃料消耗量限值》、《轻型商用车辆燃料消耗量限值》、《轻型汽车燃料消耗量标识》等一系列汽车节能领域重要标准, 基本建立了轻型汽车节能标准体系 (见图1) , 在推动轻型汽车节能降耗方面发挥了积极作用。

但与美国、欧盟和日本等汽车工业发达国家和地区相比, 我国汽车节能标准工作尚处于起步和完善阶段, 主要局限在乘用车和轻型商用车辆, 尚未建立重型商用车辆的节能标准体系, 汽车燃料消耗量水平与国外先进水平还存在较大差距。特别是在最近几年, 随着欧美日等相继完成了新一轮的汽车节能标准法规制定和加严活动, 不断强化以限值标准和标识为核心的汽车节能管理综合措施, 有效地推动了本国汽车节能技术的进步和燃料经济性的提升, 使我国汽车节能标准工作面临的形势更加严峻。

2.2 轻型汽车燃料消耗量试验方法

《轻型汽车燃料消耗量试验方法》 (GB/T 19233-2008) 首次发布于2003年, 于2008修订, 是我国现行轻型汽车节能标准法规体系建立的基础标准, 对规范和统一轻型汽车燃料消耗量测定具有重要意义。

该标准参照联合国有关二氧化碳和燃料消耗量测定的法规ECE R101制定, 通过车辆在底盘测功机上, 模拟市区、市郊行驶工况运行 (即所谓NEDC工况) , 测量CO2、CO和碳氢化合物HC的排放量, 依据碳原子守恒原理 (碳平衡法) 计算车辆的燃料消耗量。

2.3 乘用车燃料消耗量限值

2.3.1 概况

《乘用车燃料消耗量限值》 (GB/T 19578-2004) 是我国汽车节能领域第一项强制性国家标准, 其完全依据中国汽车产品的技术特点和实际情况制定, 以“淘汰落后产品、促进技术进步”为目标。其中, 第一阶段限值基本相当于当时 (2002年) 国产乘用车燃料消耗量的平均水平, 第二阶段限值是在第一阶段的基础上加严约10%。

2.3.2 评价体系与限值要求

标准采用按质量分组的单车燃料消耗量评价体系, 如图2所示。对应油耗/排放试验按整备质量分成16个不同的质量段, 在每个质量段内适用统一的燃料消耗量限值;考虑到低重量车绝对油耗较低这一事实, 在不同质量段之间, 对低质量段的限值适当放松, 对高质量段的油耗限值则适当加严, 即所谓“抓大放小”的控制策略。考虑到采用某些车辆技术、特殊用途所需的车辆结构对燃料经济性造成的不利影响, 将装有自动变速器 (AT) 、具有三排或三排以上座椅或属M1G类的车辆限值适当放宽 (图2中*号标注) 。

2.3.3 实施情况

标准采取分阶段实施的方案:对新开发车型, 从2005年7月1日开始实施第一阶段限值要求, 从2008年1月1日开始实施第二阶段限值要求;在生产车比新开发车型推迟一年实施。

目前该标准第二阶段限值要求已经完全实施。根据有关机构在2007年进行的评估, 我国2006年乘用车平均燃料消耗量为8.06L/100km, 比2002年的9.11L/100km下降了11.5%[3]。

2.4 轻型商用车辆燃料消耗量限值

2.4.1 概况

《轻型商用车辆燃料消耗量限值》 (GB 20997-2007) 继《乘用车燃料消耗量限值》之后我国汽车节能领域又一项重要标准。

2.4.2 评价体系与限值要求

标准以“最大设计总质量+发动机排量”作为评价单车燃料消耗量水平的基准参数, 按照“最大设计总质量”和“发动机排量”对车辆进行分组, 对分组内的车辆设定统一的燃料消耗量限值。同时, 根据我国轻型商用车辆在结构、功能、燃料方面具有多样性的特点, 按照车辆用途和燃料的不同, 对汽油客车、汽油货车、柴油客车和柴油货车分别设定限值要求:对柴油车和小排量车的燃料消耗量限值要求适当宽松;对具有专用装置的作业类车辆不作要求。

考虑到采用某些技术如自动变速器而带来的燃料消耗量增加以及车辆特殊用途所需的车辆结构对燃料经济性造成的不利影响, 将N1类全封闭厢式车辆、N1类罐式车辆、装有自动变速器的车辆或全轮驱动的车辆限值适当放宽5%。

2.4.3 实施情况

与乘用车类似, 该标准也采取分阶段实施的方案。其中, 新认证基本型车及其变型车自2008年2月1日起直接实施第二阶段限值要求;在2008年2月1日前认证车型的在生产车及其变型车自2009年1月1日起实施第一阶段限值要求, 自2011年1月1日起实施第二阶段限值要求。

考虑到轻型商用车辆技术水平相对较为落后, 生产企业以国内企业为主, 缺乏外部的技术支持, 难以在短期内大幅度降低燃料消耗量水平, 因此, 该标准以淘汰落后产品为目标, 限值要求相对比较宽松。

根据统计, 我国轻型商用车2009年整体平均燃料消耗量为8.79L/100km, 比从2006的9.85L/100km下降了10.8%, 其中, N1类车辆下降10.6%, M2类车辆下降11.6%[4]。

2.5 轻型汽车燃料消耗量标识

2.5.1 概况

《轻型汽车燃料消耗量标识》是我国汽车行业第一项以服务消费者为目的标准。该标准适用范围涵盖能够燃用汽油或柴油燃料的、最大设计总质量不超过3.5t的M1、M2类和N1类车辆, 不适用于混合动力电动汽车及可燃用其他单燃料的车辆。

2.5.2 标识方案

标识的核心信息是汽车燃料消耗量, 出于不同消费者需求不同的考虑, 标识将提供市区、市郊和综合工况的燃料消耗量。除此以外, 标识还应包括与燃料消耗量相关的车辆结构说明和参数。

标识主背景色为黄色, 由“标题区”、“信息区”、“说明区”和“附加信息区”四个功能区组成。其中, “信息区”是标识的核心部分, 由“车型基本信息”、“标识图案”和“燃料消耗量信息”构成。

2.5.3 使用要求

标识尺寸规定了A5、A4幅面, 并允许在其他幅面中使用尺寸为A5或A4幅面的标识并保证其格式符合要求。

标识可采用纸质或塑料材质, 粘贴在车辆内部侧车窗或风挡玻璃上、不对驾驶员视野构成影响的显著部位。

2.5.4 实施情况

2009年工信部发布实施《轻型汽车燃料消耗量标示管理规定》, 要求企业对轻型汽车燃料消耗量标识进行备案, 并自2010年1月开始建立了轻型汽车燃料消耗量通告制度, 每月定期发布备案车型的燃料消耗量信息。

2.6 补充说明

GB/T 12545《汽车燃料消耗量试验方法》是现行有效的汽车节能标准中较早发布的一项, 分为两个部分。其中, 第一部分《乘用车燃料消耗量试验方法》于2008年修订, 试验测量要求与《轻型汽车燃料消耗量试验方法》完全一致, 并在此基础上增加了有关燃料消耗量调整因子的内容, 可以根据车辆实际行驶里程对燃料消耗量进行调整, 从而满足型式批准试验以外的需求;第二部分《商用车辆燃料消耗量试验方法》规定的等速工况及简单模态工况下的燃料消耗量测量结果与与车辆实际运行状态差别很大, 除作为部分企业产品开发以及燃料消耗量简易测量外, 使用范围有限。

由于该标准主要用于型式批准试验以外的其他用途, 在我国汽车节能标准法规体系中有时并不统计在内。

3 最新进展

3.1 《乘用车燃料消耗量评价方法及指标》国家标准制订完成

3.1.1 概况

按照国务院2008年发布的“关于进一步加强节油节电工作的通知” (国发[2008]23号文) 有关“适时提高并严格执行乘用车和轻型商用车燃料消耗量限值标准”的要求及国标制定计划安排, 全国汽车标准化技术委员会于2009年制定完成了新的乘用车燃料消耗量标准, 即《乘用车燃料消耗量评价方法及指标》。整体目标是推动我国汽车节能技术革新, 鼓励车辆小型化和轻量化, 进一步降低乘用车单车燃料消耗量水平, 缩小与国外先进水平的差距, 从整体上控制我国乘用车燃料消耗量和二氧化碳排放, 使我国乘用车平均燃料消耗量水平在2015年下降至7L/100km左右, 对应二氧化碳排放约为167g/km。

3.1.2 评价体系

标准继续沿用以整车整备质量作为基准参数的单车燃料消耗量评价体系, 以车型燃料消耗量目标值取代单车限值作为乘用车燃料消耗量的评价指标, 对微型客车 (具有三排及以上座椅) 、非手动挡车辆等因结构和用途对燃料经济性造成不利影响的车辆, 目标值要求相应放松3%~5% (见图3) 。

引入企业平均燃料消耗量的概念, 将制造商作为评价对象, 根据制造商所有乘用车产品的车型燃料消耗量和对应的产量设定该制造商的企业平均燃料消耗量目标值。在企业整体的平均燃料消耗量满足标准要求的前提下, 允许企业部分车型的燃料消耗量超过标准规定的车型燃料消耗量目标值。

3.1.3 实施计划

标准充分考虑企业产品规划和产品换型周期, 给企业产品技术升级和换代预留充分的准备时间, 有关企业平均燃料消耗量目标值的要求将从2012年开始导入, 到2015年最终完全实施 (见表1) 。在此之前, 标准并不要求制造商在第一时间满足根据车型燃料消耗量和对应产量确定的企业平均燃料消耗量目标值, 而是允许企业逐年降低燃料消耗量水平, 最终在2015年达到企业平均燃料消耗量目标值要求。

目前, 该标准已经按程序完成WTO通报、待

批;尽管该标准尚未正式发布, 但其技术要求已经被政府部门采用作为节能汽车评价的技术依据。

3.2 重型商用车辆燃料消耗量标准制定

3.2.1 整体思路

根据我国重型商用车辆品种多、保有结构复杂、技术水平参差不齐、用途多种多样的特点和现实情况, 我国重型商用车辆燃料经济性标准采取预先研究、扎实准备、稳步推进的总体方案, 具体如下。

第一步:对重型商用车辆保有结构进行研究和分析, 按照用途和使用条件对重型商用车辆分类;

第二步:根据不同的车辆种类, 确定代表其用途和实际使用条件的典型行驶工况, 然后制定相应的试验方法;

第三步:对各类主要重型商用车辆的技术水平和燃料消耗量状况进行统计分析;

第四步:以我国重型商用车辆的实际形态为基础, 按照国家节能降耗的目标, 确定各类重型商用车辆的燃料消耗量限值。

3.2.2 重型商用车辆燃料消耗量测量方法

1) 试验方案。

并行提出底盘测功机法和模拟计算法两种试验方案。对于基本型车辆应采用底盘测功机法确定燃料消耗量;对变型车辆, 考虑到我国重型商用车辆变型数量众多, 全部采用底盘测功机法试验成本较高, 检测机构试验能力也无法承受, 因此, 由车辆生产企业选择采用模拟计算法或底盘测功机法确定燃料消耗量。

2) 试验工况。

《重型商用车辆燃料消耗量测量方法》国家标准以“世界统一的重型车瞬态循环” (WTVC) 为基础, 根据我国车辆技术特点适当调整加速度和减速度形成新的驾驶循环 (C-WTVC) , 作为我国重型商用车辆燃料消耗量试验工况。

3) 里程分配。

针对不同车辆运行条件差异导致燃料消耗量差别较大的情况, 对城市客车、城际客车、载货汽车、牵引车等车辆在市区、公路和高速工况的里程分布进行调查, 据此相应调整市区、公路和高速工况运行比例, 使其与我国道路运输条件和车辆的技术特点相适应, 加权计算各类车辆的燃料消耗量。

3.2.3 重型商用车辆燃料消耗量限值

根据政府部门安排, 我国将首先针对部分主要商用车辆类别制定燃料消耗量限值行业标准, 并为此开展了较大规模的燃料消耗量摸底调查试验, 目前, 正在进行数据整理和分析工作, 计划于2011年底完成行业标准制定。

重型商用车辆燃料消耗量限值国家标准制定工作也已展开, 初步计划于2012年底制定完成, 有望于2013年发布实施。

4 后续发展重点

4.1 以汽车节能分技术委员会统筹安排汽车节能标准法规研究工作

为进一步加强和规范汽车节能标准法规制定, 国家标准化管理委员会于2008年批准全国汽车标准化技术委员会设立汽车节能份技术委员会 (秘书处设在中国汽车技术研究中心) , 统筹汽车节能标准法规制定工作。

鉴于汽车节能是一项影响大、技术综合的系统工程, 涉及整车设计、匹配、生产以及发动机、变速器、车轮总成、车身造型、空调等各个方面, 为使汽车节能分技术委员会具有广泛的代表性, 能够反映各方面的观点, 其委员构成以整车企业为主, 适当涵盖主要发动机生产企业, 确保研发、检测机构以及变速器、车轮/轮胎企业有代表参与。

目前, 节能分技术委员会的筹建工作已经全部完成并上报国家标准化管理委员会待批。

4.2 健全和完善汽车节能标准法推体系

4.2.1 整体目标

不断完善各类汽车燃料消耗量测量和评价方法, 逐步加严乘用车和轻型商用车燃料消耗量限值要求, 抓紧制定出台中重型商用车燃料消耗量限值标准, 健全和完善汽车能耗标识标准, 建立符合中国国情、具有国际先进水平的汽车节能标准法规体系。

4.2.2 加快出台重型商用车燃料消耗量限值标准

完善和加严轻型汽车燃料消耗量标准。继续深入研究并不断完善乘用车和轻型商用车燃料消耗量测量和评价方法, 根据国家整体节能目标, 按照逐步加严的原则制定2015年轻型商用车燃料消耗量限值, 提出2015年及以后的乘用车和轻型商用车燃料消耗量限值新要求;根据政策需要, 及时调整、完善和加严节能汽车评价规范。

抓紧制定重型商用车辆燃料消耗量限值标准。组织开展较大规模的重型商用车辆燃料消耗量试验测试, 对我国重型商用车辆的技术特点、用途、使用条件和燃料消耗量水平进行调查分析, 研究确定重型商用车辆燃料消耗量评价体系, 以我国重型商用车辆燃料消耗量实际状态为基础, 充分考虑节能技术发展潜力, 按照国家节能降耗整体目标要求, 针对各类主要的重型商用车辆分别确定相应的燃料消耗量限值目标和节能汽车评价规范。

4.2.3 逐步健全和完善汽车燃料消耗量标识标准

完善轻型汽车燃料消耗量标识标准。开展轻型汽车燃料消耗量标示标准及管理制度实施效果评估, 重点调查消费者和企业对标识标准实施情况的反馈, 根据政府管理需要、消费者反馈、行业意见, 修订完善轻型汽车燃料消耗量标示标准。

开展重型商用车辆燃料消耗量标识标准研究。将重型商用车辆产品纳入燃料消耗量标示范畴, 组织进行重型商用车辆主要用户调查, 根据车辆种类、用途和用户调查, 研究提出与车辆用途和技术特点相适应的燃料消耗量标识方案和标准。

将纯电动汽车、插电式混合动力汽车以及燃料电池汽车纳入标示范畴。根据其能源消耗评价指标等因素, 研究确定能量/燃料消耗量标识的内容和方案, 并制定对应的技术标准。

4.2.4 开展汽车节能关键部件标准的研究

汽车节能是一项系统工程, 涉及车身、发动机、变速器、轮胎、空调等各主要系统和部件。除加强整车节能指标要求外, 还应与有关机构合作, 加强发动机、变速器、轮胎等汽车节能关键部件标准的研究与制定。

4.3 开展汽车行驶工况研究

对我国不同地区的典型道路交通条件、车辆技术状态和公众驾驶习惯进行调查, 针对乘用车、载货汽车、普通客车、城市公交车等各种主要车辆类型分别研究制定相应的典型行驶工况, 形成符合中国国情、反映不同典型道路交通特点、满足不同用途需要的多种典型行驶工况, 为我国汽车产品开发以及能耗、排放及综合评价提供科学规范。

5 结论

自2004年开始, 我国先后发布乘用车、轻型商用车辆燃料消耗量限值等国家标准, 基本建立了轻型汽车节能标准体系。但与发达国家相比, 我国汽车节能标准工作尚处于起步阶段, 主要局限在乘用车和轻型商用车, 尚未建立重型商用车辆的节能标准体系。特别是在最近几年, 欧美日等汽车工业发达国家相继完成了新一轮的汽车节能标准法规制定和加严活动, 使我国汽车节能标准工作面临的形势更加严峻。

从行业发展来看, 在今后较长的一段时期内, 传统汽车仍将在我国市场占据主导地位。大力加强汽车节能标准体系建设, 推动传统汽车技能技术进步、推广普及节能汽车既是控制我国汽车燃料消耗增长、实现汽车节能降耗的现实需求, 也是实现我国汽车工业可持续健康发展、提高未来国际竞争力的必要措施。汽车节能标准研究与制订工作面临的任务任重道远。

参考文献

[1]DOT and EPA announce intent to propose CAFE and GHGemission standards, 2017 and beyond[EB/OL].http://www.nhtsa.gov/fuel-economy, 2011-07-30.

[2]Regulation (EC) No 443/2009 of the European parliamentand of the council of 23 april 2009 setting emission per-formance standards for new passenger cars as part of theCommunity's integrated approach to reduce CO2 emissionsfrom light-duty vehicles[J].Official Journal of the Euro-pean Union, L140, 5.6.2009.

[3]吴卫, 金约夫, 王兆, 等.《乘用车燃料消耗量限值》国家标准实施效果评估[R].中国汽车技术研究中心, 2007.

篇4：期货法规重点

1.期交所负责人任免：国监，设立期交所：国监/证监会

2.期货公司/结算机构，经国监or证监会批准。

3.银行业从事保证金存管/结算：国监审核批准。融资/担保：银行业监管机构

4.有价证券种类、冲抵比例，由国监规定。

5.更变5%以上股权，报国监。

6.国监对董监高、从业人员，实行资格管理制度。

证监会对董监高进行监督管理

证监会及派出机构对风险官进行监督管理。

7.中金所/协会对适当性进行自律管理。

8.境外商品期货品种核准：商务主管。

9.股指期货，适当性备案“交易所”。

10.派出机构：法人、场所、分支。

11.营业部负责人任职资格：派出机构核准

12.投资者保障基金：证监会集中管理

13.交易所更名、改资本、合并分立、解散，证监会批准

14.会员理事——选举，非会员理事——证监会委派

15.理事/副理事——证监会提名，理事会通过

16.独立董事——证监会提名，股东大会通过

17.董事会秘书——证监会提名，董事会通过

18.监事会主席/副主席——证监会提名，监事会通过

19.总经理/副经理——证监会任免

20.期货公司董监高合规诚信情况：证监会建立诚信档案。

21.协会建立从业人员诚信记录。

22.仓单：交易所认定的标准化提货凭证。

23.期交所会员——期交所批准

【日期】

1.公司设立6个月、结算业务3个月，国监批准。

2.国监/变更注册资本20日，其他2月；

派出/设立终止分支2个月，其他20天。

3.申请结算，证监会3月批准。

4.申请介绍，证监会10日批准

5.违纪解除职5年不得担任负责人、财务会计„„

6.重大违法，限制当事人15日，延长至30日。

7.经过整改，符合持续性经营，3日解除。

8.申请从业人员：3年无违法

9.申请董监高：违法5年/行政3年/不适当2年

分支3年

10.设立期货公司，股东3年无违法。禁入2年。

11.变更住所，2年无违法。

12.设立营业部，1年无违法，3月风控。

13.经纪业务，2月风控达标。

14.申请结算，3年未违法，股东高管2年，负责人2年经验，持续经营2年，2月风控，3年财务，3年季度权益总额

15.证券公司介绍业务：风控6月，期货公司2月

总部5名、营业部2名资格人员

16.交易结算，董总副2人5年从业，1人持证&管理3年。

17.全面介绍，3人，1人。

18.结算业务，6月未取得会员资格，失效

19.3个月未营业，许可证注销。

20.5年未担任经理层，重新取得资格。

21.2年未执业，从业人员参加后续培训。

22.会员大会/理事会，10日通知。

23.期交所暂停交易不得超过3日。

24.10年经验/8年负责人，学历可放宽至大专

25.专业岗8年，从业免试。

26.董监度责任30日，办理任职手续。

27.代为履行职责不超过6个月。

28.风险官2次不培训/不合格，谈话/警示函。

29.推荐人虚假陈述，证监会及派出机构2年不受理。

推荐人每年最多推荐3名

30.风险报表/证券介绍业务资料：保存5年。

31.达到预警，当日向派出机构/全董书面报告

派出机构5日核实、评估。

32.风险指标优于预警3月，预警结束。

【季度/任期】

1.投资者保障基金——季度缴纳(15日)

——千万分之五至十

2.期交所——4月、季度15日——财务报告

3.风险官——年0120、季度10日——所住地派出

4.期货公司/风管报表——月7日、年3月——派出机构

5.风险指标情况，每半年提交全体董事，法人签字。

每半年提交全体股东，董事签字。

6.董事会/理事会，每半年召开一次

7.期货公司股东大会，每年至少召开一次。

8.董监独经理2年参加业务培训。

9.理事会/董事会/监事会(3名)，任期3年

10.总经理(法人)3年两届

【提交报告】

1.重大诉讼/冻结/担保——5日——国监

2.分级结算限制结算范围——3日——证监会

3.联网交易——10日——证监会

4.期交所任免中层——10日——证监会

5.质押/冻结/转让/更名/违法——3日——期货公司

——5日——派出机构

6.重大业务(10%)决策——5日——派出机构

证券介绍重大事件——2日——派出机构

7.广告宣传——5日——派出机构

8.关联人开户——5日——派出机构

9.公司改名改章程——5日——派出机构

10.风险官辞职——30日报董事会——派出机构

11.任免首席风险官——10日——派出机构

12.任用/免除/兼任董监高——5日——派出机构

13.董总辞职、不适当——3月——派出机构

14.董监高违法————3日——派出机构

15.董长/主席/风险官失踪死亡——3日——派出机构

16.期货公司纳入会员——3日——派出机构

17.签订/变更/终止介绍委托——5日——各自派出

18.全面结算签订/变更/终止非结算——3日

——双方住所地派出、期交所、保金存管

19.从业人员辞职解聘死亡——10日——协会

20.从业人员收到处罚——10日——协会

21.结构发现人员违规——10日——协会

22.协会从业人员惩戒——10日——证监派出

23.风控20%——5日——全体董/股

24.近亲属从事交易——5日——公司

25.首席风险官——派出机构&董事会

整改意见——总经理&负责人

26.风控不合规——2日——证监会检查

——20日整改——3日解除

27.变更股权/资本100%持股——证监会审查

28.保障基金管理机构——证监会&财务部

29.高风险——每月财务监管报表——保障基金管理机构

30.许可证遗失——30日——指定报刊作废。

31.纠纷——协会、期交所

32.违法指令——机构——证监会、协会

【数字/比例】

1.设立期货公司，货币出资不得低于85%。（期货交易的相关亏算、税金只能货币出资）

2.保障基金——机构投资者——超10万80%

3.交易所——风险准备金——手续费20%（投资保障基金3%手续费）

4.占其净资产10%以上的诉讼，敖高证监会

5.有价证券冲抵，不得高于：基准80%；结算账户中货币资金4倍。

6.会员制期交所每位理事可以接受1位理事的委托。

7.期货公司——期货从业人员15人，高管3人。

8.设立期货公司，5%股东，净资产不得低于实收资本的50%。100%股东，净资产10亿；不适15亿。

9.交易结算：5000万、3/1年盈利，季度8000；

股东产2亿；本5亿/8亿

10.全面结算：1亿、3年盈利，季度3亿，股东产10亿；

2年盈利，季度1亿，股东本10亿/15亿

11.风管指标：净资本1500；本/产40%；

流产/债100%；债/净产150%

12.介绍风管指标：净资本12亿、本/产70%；

流产/债150%；担保10%

13.适当性测试80分，10日20笔，3年10笔

基本情况/诚信15，经历20，财力50，年龄、学历10/5

【惩戒】

1.重大风险——停业整顿/接管；虚假出资——限期改正；违规手续费——退还；虚假申请文件——没收违法所得；

2.内幕主管：3～30万；中介主管：3～10万；

3.欺诈/内幕/仓库/国企/中介：1～5倍

4.非法设立/境外/操纵(20w)：1～5倍

5.软件不配合：主管1～5万，3～10万

6.交易所、非期货结算会员，主管1～10万，1～5倍

7.期货公司，主管1～5万，1～3倍

8.证监会认为有必要，对高级管理员“提示”。

9.证券虚假宣传：1～3倍

10.证券擅自介绍，主管1～5万

11.擅自持有5%股权/擅自从事期货，3万以下。

12.欺诈贿赂得到任职资格：警告，3万以下。

13.不正当利益/泄露，暂停6～12月

14.返还佣金，暂停6～12月，3年拒不受理

15.从业人员拒绝调查，3年内拒不受理

16.承诺收益/操纵/损社会，3年内or永久不受理

【刑法】

1.擅自设立金融机构/许可证，3年，2～20万

3～10年，5～50万

2.内幕信息，5年，5～10年，1～5倍

3.虚假信息，5年，1～10万

4.操纵股价，5年，5～10年，1～5倍

【日期】

1.《执业行为准则》2008-04-30

2.《公司》《交易》2007-04-15

3.《适当性实施办法》2010-02-08

【纠纷】

1.×从事资格→合同无效→因果确定责任

2.×主体资格→佣金返还，客户承担

3.混码交易但按指令入市→客户承担

4.下达指令不明 /结果异议→公司承担

5.全权委托/未通知追加保证金/开仓透支→80%

6.未通知结算结果，继续持仓|有规则→公司承担

|未约定→80%

7.协商保留持仓，损失客户承担，穿仓公司承担

8.非受托人→公司赔偿，非受托连带

9.仓库×交货→仓库赔偿，期交所连带

10.人民法院保全：会员资格费/席位

不得转让、不得停止使用

11.债务人，法院不得冻结、划拨保证金/结算金

保证金由超出部分，且无相反证据，依法冻结

12.债务人，不得冻结保证金/冲抵保证金的有价证券

【条例】

1.风控不力——七十、七十一

2.拒不缴纳保障基金——六十八、七十

3.七十一：诱骗、不按规定缴纳保证金

4.十八——风险官辞职，提前30天告知

5.二十六——支持风险官工作

6.二十三——风险官发现问题报告地、董、监

【错误点】

1.银行——存管银行；人民银行——银行业监管机构；国务院——国务院监管机构

2.期货交易所公布“平均价” ×

3.期交所不需要编制、发布“日报表”。（要周、月、年）

4.实物纠纷，“交易所”所在地为履约地。

5.总经理应由董事担任。

6.设立期交所，提交“草案”/基本。√ ×正式/全部**

7.章程中不记载“薪酬”。

8.“交易担保金”——分级结算，全员结算只有风险准备金。分级结算设独立董事。

9.不得以本人、他人名义从事期货交易：工作人员及配偶

10.首席风险官——公正×——独立√

11.申请结算：从业人员“资格证书”×，情况表

12.非结算会员手续费：保证金账户扣除，不是自有资金。

13.保证金未足额增加，“调减净资本”。

14.风险监管指标：结算准备金(可用)/保证金(被占用)×

15.期货公司预计负债，按照《企业会计准则》

16.违反《从业执业行为》，“训诫”“训诫信”

17.期货从业人员，“诚实守信”——执业声誉

“勤勉尽责”——专业技能

篇5：期货法规总结

金融期货结算资格分为：交易结算业务资格和全面结算业务资格。申请金融期货结算业务资格条件：

① 结算风险管理岗位负责人具有2年以上相关经验。高管人员近2年未受处罚。② 控股股东、实际控制人持续经营2个完整的，重组的按重组日计算。③ 控股股东、实际控制人2年内未受过处罚。

④ 期货公司近3年未受处罚，近3年内未出现期货交易、结算风险事件。

三、申请交易结算业务资格的条件

①上述二

②董事长、总经理、副总经理中至少2人期货或证券从业时间5年以上，其中至少1人期货期货从业5年以上且具有期货从业资格、连续担任期货公司董事长或高级管理人员3年以上。

③注册资本不低于5000万，申请日前2个月的风险监管合规；

4、申请日前3个中至少1年盈利且该年每季度末客户权益总额平均不低于8000万，控股股东期末净资产不低于2亿元；或者控股股东期末净资本不低于5亿元，不适用净资本的，净资产不低于8亿元。

四、申请全面结算业务资格的：

① 上述二

② 董事长、总经理、副总经理中至少3人的期货或证券从业时间在5年以上，至少2人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业资格、连续担任期货公司董事长或高级管理人员3年以上。

③ 注册资本在1亿元以上，申请日前2个月的风险监管指标合规

④ 申请日前3个连续盈利且每季度末客户权益总额平均不低于3亿元，控股股东期末净资产不低于10亿元；或者申请日前3个中，至少2个盈利且该年每季度末客户权益总额平均不低于1亿元，控股股东期末净资本不低于10亿元，控股股东不适用的，净资产不低于15亿元。

五、证监会在受理后3个月做出决定或不决定的批复。批复后应向交易所申请结算会员资格。取得业务资格后6个月内未申请会员资格的，业务资格失效。

六、交易结算会员资格：可以为客户办理金融期货结算，不可以为非结算会员办理全面结算会员资格：可以为客户办理金融期货结算，也可以为非结算会员办理。

因此，非结算会员的业务必须通过全面结算会员办理后提交期货交易所。

七、非结算会员下达交易指令后，交易所应将委托回报和成交结果反馈给全面结算会员期货公司和非结算会员。非结算会员有异议的向前两者提出。全面结算会员按照结算协议约定向非结算会员收保证金，但不得低于国家标准。

八、非结算会员向期货交易所支付的手续费，有期货交易所从全面结算会员期货保证金账户中划拨。

九、除下列外，全面结算会员不得划转非结算会员保证金：

① 依非结算会员的要求支付资金、②收取非结算会员应当交存的保证金、③收取应当支付的手续费、税金及其他费用。

十、全面结算会员公司按照证监会、交易所的规定，建立对非结算会员保证金管理制度。

可以根据非结算会员的资信、市场情况调整保证金。

全面结算会员应当根据交易所的规定，建立对非结算会员的限仓制度。非结算会员客户持仓达到标准的，客户应通过非结算会员向交易所报告。

十一、非结算会员的结算准备金余额小于零且未能在约定的时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施强行平仓。

除上述外，全面结算会员可以与非结算会员在结算协议中约定强行平仓情形。

全面结算会员应当先以非结算会员的保证金承担违约责任，不足的，全面结算会员再以风险准备金和自有资金代为承担责任。

十二、全面结算会员认为必要的，可以对非结算会员进行风险提示。不得向非结算会员收取结算担保金。

十三、期货公司被交易所接纳为会员或暂停、终止的应在交易所通知日期3日内报证监会派出机构报告。全面结算会员与非结算会员签订、变更、撤销协议的，应在3日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所、和期货保证金安全存管监控机构报告。

十四、全面会员应在定期报告中报告：①非结算会员名单及变化②金融结算涉及到的内部控制制度的执行情况③风险管理制度的执行情况

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