基金委托管理协议

基金委托管理协议（精选6篇）

篇1：基金委托管理协议

深圳瑞朝创赢六号投资企业（有限合伙）

委托管理协议

甲方：深圳瑞朝创赢六号投资企业（有限合伙）往所： 法定代表人：

乙方：深圳瑞朝资本管理有限公司 往所： 法定代表人：

鉴于 1、2、根据《中华人民共和国公司法》和《创业投资企业管理暂行办法》，为了发挥双方各自优势，共同发展创业投资分享中国经济增长成果，经双方友好协商，在获得甲方股东会批准后，就甲方将资产委托给受委托管理人进行管理的有关事宜达成如下协议：

第一条 释义

为本协议之目的，除非上下文另有明文规定，本协议中的下列术语应当具有以下含义：

1．1“甲方”指深圳瑞朝创赢六号投资企业（有限合伙）1．2“乙方”指深圳瑞朝资本管理有限公司。

1．3“委托资产”是指甲方委托受托管理人管理的其名下的全部资产。甲方是一家在深圳合法注册的有限合伙企业。

乙方是一家在中国证券投资基金业协会备案的基金管

理人，备案编码为：P1008637。1．4“委托期限”指本协议第三条规定的甲方委托受托管理人经营管理其名下全部资产的期限。

第二条 委托事项

在委托期限内，甲方将名下的全部资产委托乙方在本协议第五条规定的经营范围和经营权限内进行管理经营。

第三条 委托期限

3．1甲方将其名下全部资产委托乙方经营管理的期限为十年，自甲方成立之日起计算。

3．2甲方、乙方除出现第15条情形外，不得擅自终止委托管理关系。

第四条 委托资产

4．1委托资产的范围

委托资产是指甲方委托乙方管理的其名下的全部资产，以及甲方存续期间资产的增值部分。包括但不限于甲方拥有的有形资产、无形资产，及现金、银行存款、股权、债券等。

4．2委托资产的帐户

甲方授权乙方以甲方的名义在指定托管理银行开立人民币一般结算帐户，用于存放委托管理的所有现金资产。甲方资产人民币一般结算帐户，与乙方自有的资产帐户以及其他委托资产帐户相独立。

同理，授权乙方以甲方名义开立一资本回收帐户，该帐户中的金额因甲方对外投资的收回而增加，因甲方对其投资方、乙方进行现金分配和转回一般结算帐户等支出面减少。除获得委托双方特别授权或另行签订相关协议外，该帐户不得用于上述目的外的任何其他用途。

4．3委托资产的处理

委托资产应独立于乙方的资产，由乙方根据甲方的章程及本协议的有关规定，以甲方的名义进行处置。

第五条 委托资产的管理范围和管理权限 5．1管理范围

乙方需在甲方授权范围内管理委托资产，开展投资交易。

5．2管理权限

乙方需在甲方授权范围内开展管理活动。

甲方的授权范围依据方便管理和投资的原则，按照本协议相关约定、双方另行签订书面协议或甲方出具书面授权文件确定。

第六条 委托资产的投资政策和策略

6．1投资目的

委托资产的投资目的是依托专业化投资管理，制定科学的投资策略和投资组合，为甲方减少和分散投资风险，保护甲方资产长期稳定的投资收益。

6．2投资范围

委托资产主要投资于非上市高成长性的企业；在充分论证前提下通过认购定向增发股份方式认购上市公司股份；投资于投资于政府立项的收益较为稳定的项目；在充分论证、严格规避风险的前提下，在资金闲置期可进行有稳定回报的短期资金运作。具体投资项目以甲方授权为准。

6．3投资方式

乙方以甲方的名义进行投资，投资方式为股权投资，投资形式以普通股为主，可辅以优先股、认股权证、可转换债券等形式。

6．4投资业务流程

6．4．1项目来源：由乙方负责项目的收集、汇总。

6．4．2初步调查：乙方根据公司的投资原则，对收集到的项目进行初步审核，并按《项目初步调查制度》要求开展初步调查。

6．4．3项目初评：乙方根据项目初步调查结果召开项目初评会，所有项目必须通过项目初评会方可正式立项。

6．4．4项目立项：项目通过初评后，乙方正式立项并确定项目尽职调查小组。

6．4．5尽职调查：项目通过初评和立项，乙方成立项目尽职调查小组，尽职调查小组及时提出尽职调查方案。尽职调查小组按乙方 有关尽职调查的要求开展尽职调查，形成尽职调查报告。

6．4．6项目论证：乙方根据公司投资原则和《项目评审制度》等要求，对尽职调查报告进行论证，并评判项目的投资价值和存在的风险，同进提出投资方案框架股权比例、价格等。

6．4．7项目谈判：项目经过论证通过后报乙方总经理办公会审议决策；乙方总经理办公会通过后，乙方与项目方进行价格等投资条件谈判。

6．4．8补充调查和审计：完成初步谈判后，根据论证会提出的问题，开展补充调查，形成补充调查报告；必要时聘请有证券资格的会计师事务所进行审计与调查，并出具审计报告。

6．4．9乙方决策：乙方召开项目听证会，并根据补充调查报告和审计报告提出风险控制方案，形成最终股比、价格、治理结构等投资方案；项目通过听证会，乙方展开与项目方的细节谈判。乙方在投资决策前应取得被投资单位提供的有法律效力的文件，书面确认投资入股条件。

6．4．10投资决策权限：公司对外投资的所有项目均须报送投资决策委员会，由投资决策委员会审定通过。

6．4．11决策依据：甲方合伙人大会和乙方将根据国家宏观经济环境决定投资的总体策略；根据国家的产业政策、行业发展的状况以及资本市场的发展情况决定委托资产的行业投资战略；根据对项目公司的价值分析和其在行业中的竞争优势分析选择投资组合；

乙方的投资行为将受国家有关法律、法规和本管理协议的有关规定约束，并以充分保障甲方利益为提前，科学的保护管理投资的收益，规避化解管理投资的风险。

6．4．12签订与投资：乙方作出初步投资决议，投资决策委员会作出正式投资决议，乙方聘请法律顾问协助起草相关法律文件；乙方总经理最终审定后代表甲方与项目方正式签定投资合约；乙方根据投资合约实施投资。

6．4．13风险控制：乙方设立风险控制总监，对投资业务中的调查活动、法律审查、财务审查、投资协议条款审核、投资方案实施 4 及投资后的项目动态管理进行全面监控。

6．5投资标准

委托资产投资的项目应符合以下标准： 1）符合国家产业政策，产业具有发展潜力；

2）具有较强的核心竞争力、突出的行业地位及良好的商业模式；

3）产品或服务具有较好市场前景和较强的竞争力； 4）具有高素质、高效率的经营管理队伍； 5）具有稳健的成长性；

6）产权明确、治理规范、制度健全、财务管理规范； 7）股权价格合理；

8）有固定收益的重点项目及债股投资等。6．6投资动作限制

委托资产禁止从事下列行为：

1）以委托资产直接从事股票和金融衍生工具炒作； 2）从事可能使委托资产承担无限责任的投资；

3）以委托资产质押、抵押为甲方自身债务以外的债务提供担保；

4）国家行业主管部门规定禁止从事的其他行为。

第七条 委托资产估值

7．1估值目的

委托资产的估值目的是客观、准确地反映委托资产在某一时段内是否保值、增值。

7．2估值基准日

每年末最后一日即12月31日（公历）为对委托资产进行估值的基准日。

7．3估值方法

7．3．1委托资产中，未上市公司的股权以其成本价计算；已上市未流通的股份，按照基准日前10个交易日平易收盘价计算；

7．3．2委托资产中，上市证券以基准日市场收益价为准：该日 无交易的，以最后一日收盘价计算；

7．3．3委托资产中，未上市债券及银行存款以本金加计至估值基准日为止的应计利息额计算。

7．3．4如遇特殊情况而无法或不宜以上述规定确定委托资产人价值时，乙方可依据国家有关规定或相关约定办理。

7．4估值对象

甲方依法拥有的股权、股票、债券和银行存款本息等资产。7．5委托资产净值

委托资产净值是指委托资产总值减去委托资产负债后的资产金额。

7．6估值程序

委托资产的估值由甲方聘请与乙方无利害关系的专业机构进行评估，并由委托资产的托管银行复核确认。估值与甲方会计帐目的核对同时进行。

7．7暂停估值的情形

因不可抗力致使甲方无法准确评估委托资产价值时。

第八条 甲方费用

8．1甲方费用的种类

1）乙方的管理费和托管银行的托管费；

2）委托资产进行股权交易和证券交易等活动的交易费用； 3）甲方借贷融资的资金成本（包括但不限于利息、手续费等）； 4）甲方股东会、董事会和监事会费用；

5）甲方聘请的中介机构费用，包括但不限于会计师费用和律师费用等；

6）与甲方公司运作相关的杂费等，具体事宜的费用由甲方合伙人大会批准确认。

以上费用除乙方的管理费和银行托管费外，均需在甲方合伙人大会批准的预算额度内发；如有超出预算部分均需上报甲方合伙人大会批准或追加确认。

8．2甲方费用计提方法、计提标准和支付方式 1）乙方的管理费。甲方应于公司设立5日内向乙方支付全年管理费，此后每年的管理费在上计提满一年时支付。每年管理费按注册资本的2%计提。

2）托管银行的托管费。支付方式及计费用方法依甲、乙方和托管银行签订的《托管协议》办理。

3）本条1所述的2）-6）项费用按费用实际发生金额支付，列入当期甲方费用，并由甲方自身承担。

8．3不列入甲方费用的项目

乙方因处理与委托资产运作无关的事项发生的费用等不列入甲方费用。

第九条 甲方的税收

10．1委托资产收益的构成

委托资产收益是指基于甲方管理委托资产的行为而使委托资产发生的全部增值及其他合法权益，包括但不限于：

1）委托资产投资所得红利、股息、债券利息； 2）委托资产买卖股权和证券的价差收入； 3）存款利息； 4）其他收入

10．2收益分配原则（收益奖励分成）

根据国际惯例，委托资产收益按照以下顺序分配：（1）弥补公司亏损；

（2）按出资比例返还公司股东本金；

（3）归还本金以后的超额收益按2：8比例进行分配，即受委托方享有委托资产收益的20%，委托方享有委托资产收益的80%。10．3收益分配方案

（1）委托资产的收益分配方案中应载明委托资产收益的范围、委托资产收益、委托资产收益分配对象、分配原则、分配时间、分配数额及比例、分配方式、支付方式等内容。（2）收益分配方案的确定与实施 委托资产的收益分配方案由受委托方乙方拟定，报甲方合伙人大会审议核实后确定，经甲方股东会批准后实施。

第十一条 甲方的会计与审计 11．1甲方会计政策

1）甲方的会计为公历每年1月1日至12月31日； 2）甲方核算以人民币为记帐本位币，以人民币元为记账单位； 3）甲方执行国家有关的会计制度；

4）甲方独立核算，委托乙方聘请专业人士独立建账、会计核算； 5）乙方保留完整的会计帐目、凭证并进行日常的会计核算，按照有关规定编制甲方会计报表。

6）甲方合伙人大会每年与乙方就甲方的会计核算、报表编制等进行核对并以书面方式确认。

11．2甲方审计

1）甲方合伙人大会聘请会计师事务所对甲方财务报表进行审计；

2）更换会计师事务所，须事先征得甲方股东会的同意。

第十二条 委托资产运作情况的信息披露

12．1委托资产运作的报告

乙方应制作委托资产运作的报告，并在下一会计上半年结束后的30日内向甲方合伙人大会报告。

报告应按有关的要求编制，并反映委托资产在报告期间所有重大事项。

12．2临时报告

在委托资产运作过程中发生如下可能对甲方股东的权益产生重大影响的事件时，乙方应及时通知甲方合伙人大会。

1）委托资产发生亏损；

2）乙方的董事、监事和高级管理人员发生重大变动； 3）乙方的主要经营管理人员一年内变动达30%以上； 4）委托资产所投资的公司出现重大事件； 5）乙方增减资、合并、分立、解散及决定申请破产或者被申请破产；

6）所投资有公司出现重大关联交易；

7）乙方及其董事、监事和高级管理人员受到重大处罚； 8）乙方涉及重大诉讼、仲载事项；

9）其他有可能使甲方股东权益受到影响的重大事项。12．3委托资产净值报告

委托资产净值每年须向甲方合伙人大会报告，该报告在每年年末即12月31日后30个工作日内或在委托资产估值完成后10内作出。

12．4委托资产投资组合报告

委托资产投资组合情况每季度向甲方合伙人大会报告一次，该报告在每季度结束后30个工作日内作出

12．5信息披露文件的存放与查阅

委托资产的定期报告、临时报告、委托资产净值报告、委托资产投资组合报告等报告文本存放于乙方的办公场所，在办公时间内甲方股东可免费查阅，乙方保证文本的内容与其向甲方合伙人大会提交文本的内容完全一致。

第十三条 乙方的权利和义务

13．1乙方的权利 1）管理经营委托资产；

2）获得委托资产管理费和委托资产净收益奖励分成； 3）代表甲方在委托资产所投资的项目中行使股东权利； 4）乙方管理团队可以对投资项目进行1—10%(1-2%)的配比投资，该资金与甲方投资共担风险、共享收益；

5）本协议以及有关法律、法规规定的其他权利。13．2乙方的义务

1）在受托管理期间，以谨慎忠诚、勤勉尽责的原则，管理和运用委托资产；

2）配备足够的具有一定资格的人员进行投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作委托资产； 3）聘请会计人员担任甲方的主管会计并报甲方认可，主管会计定期编制甲方的财务报表，经委托人托管银行复核，注册会计师审核后向甲方合伙人大会报告；

4）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的委托资产和乙方自有资产相互独立；

5）除依据有关法律、法规及相关协议的规定，不得利用委托资产为自己及任何第三人谋取利益；

6）接乙方董事会的监督；

7）按规定计算并向甲方合伙人大会报告委托资产净值； 8）因经营其他甲方资产和自有资产产生的债务，不得从本协议规定的委托资产中支付；

9）严格按照甲方《公司章程》、本协议及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；

10）保守甲方商业秘密、不泄露甲方委托资产的投资计划、投资意向等。

除甲方《公司章程》、本协议及其他有关规定另有规定外，在委托资产信息公开披露前予以保密，不向他人泄露；

11）按规定向甲方或其股东分配委托资产收益； 12）保存甲方的会计账册、报表、记录15年以上；

13）参加甲方清算小组，参与甲方资产的保管、清理、估价、变现和分配；

14）因重大过错导致委托资产损失的，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任再免除，但协议另有约定的除外；

15）有关法律、法规规定的其他义务。

第十四条 甲方的权利和义务 14．1甲方的权利

1）获取委托资产的收益； 2）监督乙方运作委托资产的情况； 3）获取甲方有关的财务资料；

4）聘请会计师事务所对委托资产的运作情况进行审议； 5）本协议中的委托资产的所有权属于甲方，独立于乙方；当乙主进入解散、破产、清算状态时，甲方有权收回委托资产。14．2甲方的义务

1）遵守本协议的有关规定；

2）按约定支付乙方管理费和有关奖励分成； 3）以委托资产为限对投资风险及亏损承担责任。

第十五条 乙方的退任

15．1退任

有下列情形之一的，乙方应当退任 1）乙方主动提出退任的； 2）乙方丧失管理能力的； 3）乙方清算、破产的；

4）乙方严重违背委托管理协议并造成巨额损失的。15．2乙方的退任程序

甲方合伙人大会提名新任管理人；被提名的新任管理人经甲方股东会通过后，并经书面通知乙方后，新任管理方可继任，乙方方可提任；新任管理人与乙方办理资产管理的交接手续，并与委托资产托管银行核对资产总值。

第十六条 协议的修改与解除

本协议需经双方一致同意后，方可进行修改或解除，但本协议另有规定的除外。

第十七条 纠纷的解决

17．1对于本协议或在本协议履行过程中发生的争议，双方应通过友好协商的方式加以解决。

17．2如在发生争议后30日内无法达成一致意见，应按下列第__1__项方式解决：

1．将该争议事项提交深圳市仲裁委员会申请仲裁，根据提交仲裁申请时该会有效的仲裁规则进行仲裁。2．向深圳市人民法院提起诉讼。

第十八条 附则

18．1本协议所称“以上”都含本数；“不满”、“以外”不含本数。

18．2本协议未尽事宜，双方可另行签定补充协议，作为对本协议的有效补充。

18．3本协议经双方签字、盖章后生效。

18．4本协议一式六份，双方各执两份，交募集结算账户监管银行两份，每一份均具有同等法律效力。

委托管理合同签署页

甲方：

全体合伙人：

乙方：

法定代表人（或授权代理人）：

****年**月**日

篇2：基金委托管理协议

本协议由下列双方于2015年 月 日在广州市签订：

甲方：XXXX投资基金（有限合伙）

乙方：XXXX有限公司（以下简称“管理公司“或“管理人”），甲方决定聘请乙方为甲方设立的智光节能产业创业投资基金资产管理人，在本协议约定的权利义务范围内为甲方提供投资管理服务。乙方同意接受甲方委托为甲方提供创业投资管理服务，并遵守本协议的有关约定。

甲乙双方经友好协商，达成协议如下：

第一章 释义

第1.1条 在本协议中，除非上下文另有说明，下列词语分别具有如下含义：

“本协议”：指甲方与管理公司签署的《委托管理协议》，包括其最初的签署文本和经甲乙双方同意并形成书面文字的修改、变更及补充。

“投资委员会”：是管理公司成立的，负责对甲方投资决策的机构。

“投资项目”或“投资组合公司”：均指由管理人筛选和评估，经投资委员会批准后投资的项目。

“投资项目管理”：指管理人为甲方进行投资项目评估和筛选、进行项目投资后的管理，包括（但不限于）管理人委派董事、监事或其它人员对项目进行监管或提供管理咨询服务，以及寻找时机以适当的方式对项目进行变现等行为。

“资本帐户”：指甲方在托管机构开立的存取投资人出资的帐户，该帐户中的金额因投资人出资的到位而增加；因甲方对外投资、支付管理费用及其他费用而减少。

“管理费”：指甲方向管理人支付的用于管理智光节能产业创业投资基金投资业务的费用，管理费用于：管理人聘用代理人、雇员、经纪人所发生的费用，包括但不限于支付上述人员的工资、报酬、佣金或奖金等费用。按实收资本的2%计算。

“投资收入”：指从各投资项目所得之股息、红利等。

“关联方”：指与甲方存在关联关系的自然人、法人或组织。关联关系，是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系。但是，国家控股的企业之间不仅因为同受国家控股而具有关联关系。

“工作日”： 指中国内地除法定节日、星期六和星期日之外的日期。

第二章 协议期限

第2.1条 本协议有效期为 年，即自2015年 月 日起，至20 年 月 日止，但经过本协议规定之批准程序可以延长或提前终止。由管理人提议，经甲方同意，委托管理有效期可延长两次，每次延长一年。

第三章 管理人的委任及主要职责

第3.1条 甲方委托管理公司负责对外投资与项目管理。管理人依据本协议的有关规定，在甲方监督下提供投资管理服务，包括对外投资项目和投资回收事宜。管理人接受上述委托，并愿意承担本协议规定的义务。

第3.2条 管理人在投资期的职责

3.2.1 甲方其资本账户内应保留相当于注册资本百分之二十的资金（“保留资金”）用作后续投资、管理费及相关费用。未经管理公司同意，甲方不得以任何理由清算或挪用保留资金。

3.2.2管理人对潜在投资项目进行分析评估后，根据尽职调查结果形成尽职调查报告，尽职调查报告应尽可能多地包括以下信息：（1）交易描述（2）投资焦点与要点（3）业务描述（4）行业概况描述（5）竞争情况

（6）历史财务业绩与财务预测（7）估值及内部收益率分析

3.2.3经管理人投资委员会批准后，应及时通知托管机构根据管理公司之决议调拨资金，并按划款的有关程序将资金投入投资项目。

第3.3条 管理人在投资组合公司培育中的职责

3.3.1管理人应对所投资公司进行培育和管理；

3.3.2除非某些特定类型的投资项目，管理人应根据与所投资公司签署的投资文件委派人员出任投资组合公司的董事或监事；

3.3.3 管理人应对所委派的董事、监事履行职责的情况进行监督和考察，保证所委派的董事、监事维护甲方的合法利益；

3.3.4 协助所投资公司的发展，对所投资公司提供必要的信息、管理等方面的支持。

第3.4条 管理人对所投资公司的职责

3.4.1 管理人应尽最大努力回收所有投资；

3.4.2 管理人可以根据所投资公司的实际情况提议选择适用的退出机制，制订退出方案，将甲方的投资项目增至、变现，包括：

（1）所投资公司符合法律、法规规定的上市条件时，可以 申请到境内外股票市场上市，可以依法通过股票市场转让其拥有的所投资组合公司的股份；

（2）将甲方所持有的被投资公司的部分股权或全部股权转让给其他企业或个人；

（3）与所投资公司签订股权回购协议，由各该投资公司在一定条件下回购甲方所持有的股权；（4）法律、法规允许的其它方式。

3.4.3 管理人根据所投资公司的经营状况和当时的法律规定，制定退出方案并实施。退出方案应包括以下基本内容：（1）拟退出所投资公司的基本情况；（2）拟退出所投资公司已取得收益情况；（3）拟退出所投资公司将采用的退出机制；（4）拟退出所投资公司的转让价格区间及定价理由。

3.4.4所投资公司变现取得的资金或收入全部进甲方资本帐户。当资本帐户中的总额超过注册资本时，超出部分可以用于再投资，但可再投资金额以不超过注册资本的30%为限。

第3.5条 在甲方进入清算期后，经清算小组批准管理人仍应对甲方未变现的资产进行变现，变现的出售价格应取得清算小组的批准。第3.6条 除应遵守本协议外，管理人的业务活动还应遵守有关法律法规的规定。

第四章 管理人的权利

第4.1条 管理人享有以下权利：

4.1.1管理人对被投资项目进行独立判断； 4.1.2管理人享有取得管理费和业绩报酬的权利；

4.1.3管理人在甲方申请清算时享有追讨未支付的业绩报酬的权利；

4.1.4管理人可以聘请其认为合适的代理人、雇员、经纪人、顾问，但有关费用由管理人承担；

4.1.5管理人为实现本协议目的并征得甲方同意的其他权利；

第五章 管理人的义务和责任

第5.1条 管理公司应确保公司管理团队独立、专注、诚信和稳定地为甲方服务。

第5.2条 管理公司主要管理成员应分别与管理公司签订竞业禁止 协议并报送甲方备案。

第5.3条 管理人应勤勉尽责，按照基金管理人通常之注意义务为甲方合理谨慎的作出投资判断，并应基于诚实合理的原则为甲方谋求最大利益。

第5.4条 管理人有义务向甲方披露与甲方存在利益冲突的商业行为。

第5.5条 管理人应接受和积极配合甲方委托的注册会计师、律师及专家小组对管理人执行本协议及其他涉及甲方利益事宜的监督和检查，并保证提供相关的、真实可靠的资料。

第5.6条 如管理人或所投资公司发生以下可能影响甲方资产安全或投资目标实现的情况时，管理人应及时通知甲方： 5.7.1 股权结构变化； 5.7.2 出现经营亏损； 5.7.3 住所地发生变化；

5.7.4 法定代表人及其董事会成员发生变动；

5.7.5 法定代表人或公司董事、监事或其他高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任；

5.7.6 重大资产出售或购买。为本条款之目的，重大资产是指 占所投资公司未发生该项变化前总资产30 %的资产； 5.7.7 合并、分立、解散、清算或变更企业形式等。

以上事项中如需取得甲方批准或同意的，需按照所投资公司的投资协议、章程

或其他补充协议及相关法律法规的规定办理。

第5.7条 管理人及其聘用的雇员或代理人有故意损害或与他人恶意串通等行为，给甲方造成的任何损害或债务责任，管理人应负连带赔偿责任。

第六章 投资委员会和投资决策

第6.1条 甲方的投资决策全权委托管理公司决定。

第6.2条 管理公司设立投资委员会，负责甲方的投资决策。

第6.3条 所有投资决策需要投资委员会委员一致同意，并以书面方式作出。

第6.4条 投资表决应遵循投资委员会制度,项目负责人员应准备包括投资委员会所有意见和投资决定的会议记录,投资委员 会成员应签署会议记录。

第七章 管理费、业绩报酬及其它费用

第7.1条 管理人按照下列方式从甲方取得管理费。

7.1.1 管理费的支付标准为：

（1）按实收资本的2%计算；

（2）在甲方清算期，甲方不需支付管理费。

7.1.2 管理费于每季首月前10个工作日内支付，每季支付管理费的四分之一；管理费的支付由管理人向托管银行发出管理费的划拨指令，托管银行根据本协议核准后拨付。为本协议之目的，本协议签署之日的下一个月及其后的两个月为首季，以此类推。

第7.2条 业绩报酬：甲方的总收益的20%归管理公司或其指定的其他人作为业绩报酬，其余归甲方。

第7.3条 投资收益及业绩报酬的分配顺序：

7.3.1甲方对每一投资项目取得投资的回收时，回收的现金按管理人和甲方投资人按本协议7.2条之规定分配收益和业绩报酬。7.3.2在每财务结束时和甲方期满或终止时，审计机构对甲方的审计应包括上述利益分配的审计，一旦发现错误，必须进行及时的调整。

第7.4条 其它费用

7.4.1因甲方的设立、日常管理所发生的费用，应由甲方承担。管理人垫付的，甲方应予以据实报销。包括但不限于下列费用：

（1）公司设立费用：包括但不限于差旅费、注册费、聘请中介机构的费用等。该部分费用先由管理公司垫付，待甲方成立后由托管机构根据《托管协议》从甲方资金中划付至管理公司指定银行账户；

（2）因投资业务和投资项目而衍生的相关费用。包括但不限于因投资项目所聘请的外部顾问、律师、会计师的费用等；

（3）甲方召开董事会、股东会发生的费用；（4）甲方的信息披露费用；

（5）甲方与投资项目无关的律师费、审计费、诉讼费等费用；（6）政府税费。

7.4.2 上述费用于费用发生当月底结算并在下月前十个工作日内支付，上述费用的支付由管理人向托管银行发出费 用的划拨指令，托管银行根据本协议核准后拨付。

第八章 记录及报告

第8.1条 管理人应完整地保管甲方投资项目的档案、文件、财务记录或凭证和业务记录。

第8.2条 管理人负责编制、提交和保存甲方财务报表和投资管理报告。

8.2.1甲方财务报表应当包括《甲方资产负债表》、《甲方利润及利润分配表》、《甲方现金流量表》、《甲方股权及资金变动表》和《甲方基金帐户统计表》；未经审计的财务报表应于每一季度终了后10个工作日内、中报和年报应于年中、年末终了三十日内报送甲方董事会成员和监事；

9.2.2投资管理报告：分为报表和文字报告两部分。报表包括：《所投资公司年季度主要财务指标快报》、《所投资公司成本及估值统计表》和《所投资公司融资和清算汇总表》；文字报告包括但不限于《尽职调查报告》、已投资项目经营状况、与投资预期的比较情况、运营中存在问题及解决方案、重大事件的披露、下一步的工作重点 等。上述报表与报告为每个季度终了后的15个工作日内报送甲方；

8.2.3投资管理报告应于每年3月31日前提交甲方审查并报告。

第8.3条 审计和审计报告：在每一会计终了，由管理人提议，经甲方批准，聘请中国注册会计师对甲方的财务状况进行审计，并将审计报告于每年5月31日前提交股东会。

第8.4条 不定期检查和审计：在工作日的工作时间内，管理人应允许甲方在提前十个工作日通知后，自行或通过其授权的代表（由甲方承担费用）对甲方业务或财务记录进行检查及审计。

第九章 避免利益冲突

第9.1条 管理公司高级管理人员将签订单独的竞业禁止协议以保证公司主要管理成员独立、专注、诚信和稳定地为甲方服务；

第9.2条 甲方投资于与管理人或专业管理团队成员有利害关系的 企业时，或甲方转让所投资项目属关联交易时，管理人及有关联关系的投资委员会委员应事先声明，投资审议时，该人员应回避投票。

第十章 协议展期或终止

第10.1条 本协议有效期届满后，双方可以根据甲方的存续期限提出延期，但应经甲方同意。

第10.2条 存在下列情形之一的，甲方可以终止本协议，且有权要求管理公司承担违约责任：

（1）甲方营运后2年内，经审计后连续6个月的甲方净资产值不足投资人出资金额的50%；

（2）管理人或管理团队有故意损害或恶意串通损害甲方利益的行为；

（3）甲方投资于管理人的关联方，且管理人未事先声明；

第10.3条 甲方作出终止本协议的决定后，应于10个工作日内通知管理人。

第10.4条 有下列情形之一发生时，本协议自动终止：（1）本协议有效期届满，双方没有延展协议有效期；（2）甲方的解散情形发生，甲方已进入清算；（3）管理人破产或被吊销营业执照。

第10.5条 本协议终止后，甲方应根据本协议及投资协议的相关规定，结清管理费、业绩报酬及费用。

第10.6条 本协议终止后，管理人应将投资项目的业务记录、财务记录、档案或其它文件完整地移交给甲方或甲方的清算组。

第十一章 保密义务

第11.1条 双方承诺对相互提供的一切信息资料、合同、章程等用于甲方投资项目相关的事务，不得向第三方公开或用于与甲方无关的商业活动（包括但不限于与甲方有利益冲突的商业事务）。管理人不得利用已取得的有关甲方的商业秘密谋取利益，否则甲方有权追究管理人的责任；管理人委派或聘用的管理团队、雇员、代理人或顾问也应遵守本条之规定，不得泄露或利用甲方的商业秘密或谋取个人利益，否则应赔偿甲方的损失，管理人承担连带赔偿责任。

第十二章 通知

第12.1条 所有本协议要求或允许的通知及其它联络均应以书面做出。通知可当面递交，或用特快邮件形式送达。当面递交的视为当日送达；邮送的视为寄出后第二天送达。

第十三章 争议解决及法律适用

第13.1条 因本协议引起的及与本协议有关的一切争议，如相关各方不能协商解决，则均应提交法院解决。

第13.2条 本协议适用中华人民共和国有关法律、法规。

第十四章 其它

第14.1条 协议全部

本协议及附件构成管理协议的全部。本协议与投资协议有冲突的，以投资协议为准。第14.2条 可分割性

如本协议的任何条款或该条款对任何人或情形适用时被认定无效，其余条款或该条款对其它人或情形适用时的有效性并不受影响。

第14.3条 标题

本协议各部分的标题仅为索引方便而设，标题不应对本协议及其条款进行任何形式的定义、限制或扩大范围。

第14.4条 协议修改或补充

本协议可以由双方根据法律、法规之规定及甲方之实际情况进行不时修改或补充。

第14.5条 签署文本

本协议双方签署正本一式捌份，具有同等法律效力。

第14.6条 生效

本协议经双方盖章或代表人签字之日起生效。

（此页无正文，为协议的签字页）

广州智光节能有限公司 法定代表人或授权代表：

广州产业投资基金管理有限公司 法定代表人或授权代表：

XXXX有限公司

篇3：基金委托管理协议

代理理论源于1932年Berle和Means对企业所有权与经营权分离后产生的委托人与代理人之间的利益冲突所做出的经济分析。该理论认为, 管理者权力的增大有损害资本所有者利益的危险, 这一结论产生了深刻而持久的影响, 并由此发展出若干个有关现代公司治理的理论, 其中以德姆塞茨、阿尔钦为代表的代理理论最具权威。该理论将公司治理看做一种委托代理关系, 由于委托人 (股东) 与代理人 (经营者) 利益不同, 因此需要运用制衡机制来防止代理人的权力滥用。按照现代契约理论, 企业被认为是一系列契约关系的组合, 契约的关系人如投资者、管理者、债权人、债务人等被假设为理性人, 投资者 (委托人) 将资产委托给管理者 (代理人经营。在这种关系下产生了一个重要问题, 即委托人与代理人利益的不一致, 代理人为了追求自身的利益可能会牺牲委托人的利益, 即产生道德风险, 而委托人处于企业外部, 并不直接参与组织的日常经营, 所以很难对管理者进行监督。

从契约关系的角度来看, 一般地, 管理者没有主动消除信息不对称的动机并乐意保持信息不对称, 为此, 委托人有必要对代理过程实行监督。就非营利基金组织而言, 可将其视为一组正式和非正式契约的组合, 即捐赠者、会员等作为契约的缔结方 (理事会) , 与非营利组织基金会的管理层之间存在委托代理关系 (如图1所示) , 为了防止组织内部“偷懒”和“贪污”等行为的发生, 外界的资金提供者在与管理层达成的协议中要求其记录并披露会计信息。

透明度有两种解释, 狭义的透明度等同于充分披露;广义的透明度是一个含义广泛、要求很高的质量概念。为实现透明, 必须及时、准确、充分地披露定性和定量信息, 即具有高透明度的信息质量的信息, 必须拥有足够、有用的信息含量。目前, 由于我国非营利组织透明度不高, 降低了其公众信任度, 导致其筹资困难, 严重制约了非营利组织的进一步发展。构建非营利组织透明度提升机制, 探讨如何提高其透明度并实现良性发展是建设社会主义和谐社会的必然要求。

二、我国慈善基金组织信息透明度现状及成因

目前我国慈善组织呈现出管理模式社会化、出资主体多元化的特点, 主要包括以下模式: (1) 公办公营。即政府出资、政府机构经营。其体制属于事业单位, 是我国特有的慈善组织模式。 (2) 公办民营。即政府出资、民间机构经营。政府主管部门采取产权与经营权分离的方式, 通过公开招标, 交由一些具有管理经验、服务质量较好的民间慈善机构经营。 (3) 民办公营。即民间组织出资、运行模式行政化。 (4) 民办民营。即民间组织投资、民间组织经营。 (5) 混合模式。即政府与民间共同出资、联合经营。

通过对非营利组织财务报告状况的审查发现, 缺乏外部审计的非营利组织高达60%以上, 另有10.5%的非营利组织无特殊情况不编制年度报告。可见, 财务信息公开的主动权掌握在非营利组织手中, 其公开的内容、程度、时间及对象在很大程度上取决于非营利组织本身, 普通的社会公众对此缺乏请求权和强制公开的权利。此外, 非营利组织对外提供的财务信息较少, 其服务的数量和质量如何, 高级职员的报酬及享受税收减免的数量等信息使用者非常关注的问题几乎不曾披露, 使得其财务透明无法得到充分的体现。

在中国红十字会的“郭美美事件”、中华慈善总会的“尚德诈捐门”、中国青少年发展基金会的“中非希望工程”等事件曝光之后, 慈善信任风暴愈演愈烈, 我国慈善事业的公信力下降。从委托代理的角度分析慈善组织的问题, 可发现委托人或理事长 (即捐赠者) 与组织内部高层管理者之间的信息透明度太低, 笔者认为造成该现象的原因是: (1) 非营利组织的财务信息基本处于封闭状态。大量的财务数据、财务报告和分析以内部文件的形式出现而未被公开发布, 降低了财务透明度。 (2) 缺乏有力监管。我国至今尚未成立一个独立的第三方机构专门对非营利组织进行监督。

三、提高信息披露质量是增强非营利组织信息透明度的主要途径

近年来, 我国非营利组织在总体上呈现出一种蓬勃发展的态势, 在教育科研、医疗卫生、环境保护等领域提供了大量的公共服务, 承担着广泛的受托责任。但是, 这些组织在很大程度上存在着一系列严重的财务管理问题, 如缺乏科学规范的财务决策程序, 对财政或专项资金“重投入、轻产出”, 不进行成本核算, 各环节浪费现象严重, 管理者对财务管理重要性地位的认识不足, 没有科学的、可操作的绩效评价体系, 问责机制不存在或不健全等。造成上述问题的原因是多方面的, 但从会计角度看, 其重要成因之一是我国尚未建立与受托责任相对应的透明度较高的非营利组织会计信息披露制度。

(一) 建立强制信息披露机制是信息披露质量提高的驱动力

由于非营利组织与政府、企业相比有着不同的产权基础和委托代理关系, 这种产权结构差异决定了非营利组织必须具有特殊的治理机制与之相适应。信息披露机制可分为自愿信息披露、强制性信息披露及第三方机构三类。与企业不同, 非营利组织的性质决定了其有必要将内部信息完全公布于众, 但有限理性经济人的机会主义行为倾向、披露成本以及信息的复杂性等问题, 又构成了自愿信息披露的障碍。为了维护公众利益, 信息披露管制成为了必然。目前, 针对现实中围绕非营利慈善基金组织的种种风波, 强制性的信息披露机制可将理事会的法律信托责任进一步具体化, 明晰和强化理事会及理事的治理责任。同时, 可使外部利益相关者能够以较低成本获得组织的财务与非财务信息得到保证, 从而降低其监督成本。对非营利组织而言, 非财务信息的披露显得更为重要, 主要涉及非营利组织的宗旨与目标、组织机构、人员构成、决策程序以及管理制度等。有时, 组织的创办人正是捐赠人特别关注的对象, 因为创办人对组织有着深远的影响力。不论非营利组织的规模、结构及使命如何, 其社会效益和经济效率信息的公开透明是良好治理的驱动力。强制性披露机制如图2所示。

(二) 建立第三方评估制度是信息披露机制运转的保障力

信息是决策的基础, 而公允的信息能够提高决策者判断的信心, 以便其作出令人满意的决策。即使强制公开财务报表、高管报酬以及管理部门的开销比重、社会评价等信息, 但由于非营利组织的目标与规模、管理复杂程度、生命周期阶段等有所不同, 导致各自指标的内涵存在巨大的差异, 仅依靠来自于公众以及捐助者个人的个体自发监督注定不是成本有效的。因此, 独立中介机构成为了信息披露机制有效运转不可缺少的组成部分。例如美国建立了独立的第三方评估制度, 该制度不仅不会限制非营利组织的发展, 还将不良的非营利组织淘汰, 促进健康的非营利组织更好的发展。全国慈善信息局 (NCIB) 是美国最早成立的民间评估机构之一, 其最主要的工作是对慈善组织的非营利性进行评估, 帮助捐款人掌握慈善组织的全面信息, 使公司、公司基金会、小企业、个人等捐赠者更明智的捐款。

对我国而言, 由于非营利组织资产来源的特殊性, 决定了其必须接受政府和社会的监督, 必须向政府有关部门提交财务报告。因此, 非营利组织无论规模大小, 均应该聘请注册会计师, 以鉴证其报告的公允性。注册会计师对非营利组织的财务信息进行审计和检查并提交相应的审计报告, 公众将依据审计报告作出是否继续支持该组织的决策, 政府也可以依据这些报告对该组织作出合理评价, 以便判断是否继续进行合作。我国《基金会管理条例》第36条明确提出了每年对基金会进行注册会计师审计并提交审计报告, 而对于社会团体、民办非企业单位仅规定进行主管部门审计。可见, 我国非营利组织信息披露审计亟待加强。

此外, “郭美美事件”使我们对慈善组织的关联交易进行反思。目前我国关于慈善组织关联交易的监管规则尚未建立, 但是治理结构良好的慈善组织需要从程序和实体两个方面予以规范。理事应尽到忠实义务, 尽量避免使自身利益与慈善组织利益处于冲突地位;如果无法避免, 则应要求慈善组织充分披露关联交易信息, 且与关联交易相关的理事不得参与理事会对于是否从事这一交易的决策。同时要对交易价格是否公允进行评估。

参考文献

[1].马迎贤.从代理理论的角度谈非营利组织治理[J].财会月刊, 2006, (4) :13-15.

篇4：社保基金委托投资初探

1、我国社保基金是指全国社会保障基金，是中央政府集中的社会保障资金，是国家重要的战略储备，主要用于弥补今后人口老龄化高峰时期的社会保障需要。全国社会保障基金的来源包括：中央财政预算拨款；国有股减持划入资金；经国务院批准的以其他方式筹集的资金；投资收益；股权资产。

2、我国社保基金投资管理的分类

对于我国社保基金管理，我国的社保基金投资按管理方式分主要可分为直接管理和委托管理。社保基金理事会本身直接从事管理和投资，自身承担所有风险和收益所得。同时，社保基金会通过公开选拔，委托专业投资管理机构进行股票、债券投资。

二、我国社保基金的投资管理人选择

我国社保基金的投资管理人的选择真正开始时从2002年开始的。开始全部是由社保理事会自己从事投资。后来投资规模越来越大，资金保值增值的压力大，所以开始委托外部专业投资机构从事投资。在2002年，社保基金理事会按下述办法进行了首批委托机构的遴选：

全国社会保障基金理事会根据《全国社会保障基金投资管理暂行办法》的规定，成立了包括足够数量的独立人士参加的专家评审委员会。在北京市公证处的公证下，抽签产生了专家评审委员会第一次评审会议的参会委员。

2002年11月24日—12月4日，托管人和投资管理人专家评审会议在北京举行。会议期间，托管和投资管理申请人按他们自己抽取的顺序，向专家评审委员会进行了陈述和答疑。综合申请人此前递交的调查问卷答卷、经营计划书和他们的陈述情况，参会专家分别对申请人进行了独立评审。按照专家评审委员会排序名单，确定交通银行和中国银行为全国社保基金托管人；南方、博时、华夏、长盛、鹏华、嘉实六家基金管理有限公司为全国社保基金投资管理人。

后来又在国内追加了易方达基金管理有限公司，招商基金管理有限公司，国泰基金管理有限公司，中国国际金融有限公司四家公司作为国内的委托投资管理人。完善了各种投资品种和布局，为社保基金的良性管理和投资奠定了基础。他们的分别投资品种见表1。

2006年又增加了下述10家境外合格投资管理人：

德盛安联、景顺和瑞银／中金联合投资团队为全国社保基金的香港股票积极型产品投资管理人；联博、安盛罗森堡、道富为全球（美国除外）股票积极型产品投资管理人；骏利英达、普信为美国股票指数增强型产品投资管理人；联博、贝德莱、ＰＩＭＣＯ为全球债券积极型产品投资管理人；贝德莱为外汇现金管理产品投资管理人。

三、社会保险信托基金1管理人的资格条件

基金管理人是社会保险基金信托资产的运营管理人。相对于一般信托基金而言，社会保险信托基金有更高的安全性要求，对基金管理人的资格要求也就更为严格。

（一）相关原则

目前各个国家和地区对于社会保险信托基金管理人的资格要求作出了不同的规定，但其主要原则却基本相同，一般说来包括以下几个方面：基金管理人应当符合一定的法定条件；基金管理人应当具有适当的资本实力；基金管理人应当具备良好的资信声誉；基金管理人应当具备运作社会保险信托基金的人力和物力，基金管理人应当具备适当的信托资产运营计划。

（二）法制规范

从国际上不同国家与地区对社会保险信托基金的法制规定来看，对社会保险信托基金管理人一般要求具备以下条件：

（1）在主体资格上，社会保险信托基金管理人必须是合法的公司或个人。

（2）要成为社会保险信托基金管理人必须达到规定的资产标准。台湾《劳工保险基金委托经营作业要点》第四条第2款规定，劳工保险基金管理人的资格条件包括：所管理与委托项目同类型资产总规模，不得少于新台币五十亿元。

四、结论

经过上述分析，我们可以知道社保基金的委托管理是一个非常复杂，谨慎的过程。需要在实践中逐渐的充实，完善。真正把我国的社保事业推上一个新的台阶。尤其是我国社保事业基本上是一个全新的领域，更需要稳步，适时地推进。

篇5：基金委托管理协议

乙方：中国人寿保险公司支公司

根据中共中央、国务院《关于进一步加强农村卫生工作的决定》（中发[XX]13号）、《国务院办公厅转发卫生部等部门关于建立新型农村合作医疗制度的意见》和《浙江省人民政府关于在全省建立新型农村合作医疗制度的实施意见（试行）》的精神，切实做好县市区农村居民住院医疗保险工作，经甲、乙双方协商，就甲方委托乙方管理农村居民住院医疗保障基金事项达成如下协议：

一、甲方委托乙方管理农村居民住院医疗保障基金，乙方同意接受甲方委托。对甲方组织的参保率达到%以上的乡镇、街道，乙方同意接受该乡镇、街道保障基金的管理，否则乙方可以不予受理。

二、乙方为农村居民住院医疗保障基金建立专门帐户，专款专用，当年所收的保障基金扣除支付的保障补偿金后，余额转入下一年度。

三、甲方应在《农村居民住院医疗保障基金实施细则》确定的保障基金收取入库日前，将当期应收的保障基金全部划入乙方保障基金专户，以确保乙方对保障补偿金的支付。

四、乙方按甲方制订的《农村居民住院医疗保障基金实施细则》所规定的医疗服务范围及补偿标准对参保农民的医疗费用进行支付管理，并建立系统的管理制度，控制不合理开支，确保医疗补偿的公平、公正、合理、透明。

五、乙方应定期（）将保障基金的收支、补偿情况向甲方汇报，对经营中遇到的问题也应及时向甲方报告，以便甲方及时处理。如果出现保障基金的支付超过已划入乙方保障基金专户总额的%时，为了保障参保农民的利益，乙方应及时向甲方通报，以便甲方筹集资金或采取其他措施。如当年度发生亏损的，先由乙方垫付亏损额，如第二年度有结余的，先从结余中扣回垫付款，如连续二年发生亏损，则必须先由甲方在第三年度的第一个月弥补前二年的亏损额，否则乙方有权要求终止本协议，并要求赔偿损失。

六、为方便参保农民住院后及时补偿结报和规范管理，乙方负责在甲方指定的医疗服务机构各设一个服务点，配备一名或一名以上的医保专管员，并配备电脑网络等办公设施，确保对参保农民支付、宣传及有关咨询服务工作的顺利开展。

七、为了保证日常工作的开展，甲方按实收保障基金的%向乙方支付管理运作费用，用于医保专管员的薪金、业务单证、电脑网络使用与维护、业务宣传及其他相关办公费用开支。甲方应在签订本协议日内付清全部管理运行费用，划入乙方费用支出专户，管理运行费用总额由乙方包干使用。以后的管理费用应在新年度的第一个月内支付。

八、乙方应加强财务管理，从严控制费用开支。双方可根据以往年度的费用支出情况，对第二年及以后各年的费用提取标准加以调整。

九、甲、乙双方应认真履行本协议条款，如一方违反本协议约定，另一方有权提出终止协议，并要求对方赔偿损失。

十、本协议未尽事宜，双方另行协商、签订补充协议，补充协议与本协议具同等效力。

十一、本协议履行中如发生争议，双方应本着实事求是的原则友好协商，协商不成，通过诉讼途径解决。

十二、本协议有效期为年，从至止。

十三、本协议一式四份，双方各执两份，每份协议具有同等法律效力。

甲方：（盖章）乙方：（盖章）

篇6：设立私募基金委托协议

甲方（受托方）：深圳前海华运基金管理有限公司 法定代表人： 有效送达地址：

联系人： 有效联系方式： 乙方（委托方）： 恩施市硒都老年服务有限公司 法定代表人：

甲方系一家具备“受托管理股权投资基金、受托资产管理、投资管理、股权投资”资质的法人机构及乙方系依法注册成立的有限责任公司。

根据乙方自身项目运营需要，特委托甲方根据乙方公司融资需求采用发行私募股权投资基金形式融资事宜，甲、乙双方遵照公平、自愿、互利、诚实守信的原则，经友好协商依法就合作发起设立私募基金达成如下协议：

第一条：合作内容及基金设立前提条件

1、乙方委托甲方设立专项私募基金形式进行融资，甲方同意并接受乙方的委托，立项发行设立本基金。

2、甲方负责为乙方融资人民币20000万元。融资款项主要投资范围为乙方企业进行生产经营。

3、年利率13%（按照实际注入乙方账户的实际金额及时间分段计算）；

4、融资时间60个工作日以内（最快30个工作日）。超出融资时间，甲方未融资成功或未融资达到20000万元，乙方有权终止与甲方合作，但乙方有权继续按照年利率13%使用甲方实际注入的资金；

5、乙方向甲方提供的保障措施如下（但不限于）：乙方公司项目抵押、股权质押。具体为甲方、乙方共同在恩施市任一银行机构设置共管账户，当第一期8000万元资金到达指定账户后，乙方以公司股权向甲方设立质押担保，质押担保手续完成之日，乙方即有权从共管账户支取全部资金。当剩余12000万元资金到达指定账户后，乙方以老年公寓项目土地及地上建筑物为甲方设置抵押担保，抵押担保手续完成后，甲乙双方的共管账户则解除共管，乙方即有权单独使用账户内全部资金。

6、基金第一次款到帐乙方金额不少于8000万元人民币。

7.甲方承诺乙方使用资金的年限为3年。超过使用期限，由双方另行商议。

第二条：本协议条款与法律、行政法规、规章不符的，以法律、行政法规、规章为准。

第三条：合作期限自合同签订之日至合同乙方偿还全部款项之日止。

第四条：费用及支付方式

1、基金设立服务费共200万元，在首笔募集资金到达乙方指定账户后，乙方向甲方指定账户支付80万元；甲方所募集资金全部到达乙方指定账户后，乙方向甲方指定账户再支付120万元，,甲方向乙方开具正规发票。

2、甲方指定账户如下：

账户名：深圳前海华运基金管理有限公司

开户行：深圳农业银行人民北支行

账 号：***90 第五条：费用服务内容：

本协议第四条所涉本项目基金设立服务费用包括基金设计、基金成立立项费、托管外包服务费用、资金监管、基金备案。

第六条： 双方权利义务

1、甲方应根据乙方的委托，将谨慎、勤勉地履行基金管理人职责，依法设立本基金并进行合规管理，甲方不得采用非法集资的手段吸收社会资金，否则，其法律后果完全由甲方承担。

2、甲方承诺，任何由乙方为完成本合同书的工作所提供的口头或书面意见、分析资料及文件仅供甲方及于相关的甲方工作人员使用，在未获得乙方书面（包括传真件）同意之前，不得以乙方的名义向任何第三者透露、引用、复印、摘要、记述或提供该等资料。

3、乙方应真实、全面、及时地向甲方提供与委托事项相关的文件资料，并对其真实性、完整性和准确性负责；不得向甲方工作人员提供任何虚假、有误导或重大遗漏的信息和资料；以避免因信息错误、失实等原因而导致基金无法成立。

4、乙方应按照本协议向甲方支付费用。

5、本基金成立后，乙方应根据项目的进展情况积极配合向甲方进行汇报，甲方可根据项目的投资进度在基金成立有效期内有权调阅了解乙方有关财务状况、经营情况等相关资料。

6、乙方承诺自基金成立后，乙方不得擅自将甲方基金投资份额挪作基金合同约定以外的用途，否则，乙方应向甲方支付违约金。如因乙方私自将本基金份额挪作他用或非法挪用所造成的任何结果均与甲方无关，由乙方自行承担；因此而导致本基金投资者亏损或其他损失的均由乙方承担赔偿。

7、双方对本协议内容负有保密义务和责任。未经对方同意，另一方不得向任何第三方机构或个人披露对方提供的任何文件、资料和信息等商业秘密。若甲方透露该协议给第三方，第三方基于该协议作出的任何实体及程序权益处分，与乙方无关。

第七条：争议解决

本协议项下发生的争议，由甲、乙双方当事人友好协商解决，并签订补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力，有冲突的，以补充协议为准；协商不成的，可依法向合同签订地（恩施）有管辖权的人民法院起诉。

第八条：本协议一式贰份，甲乙双方各持壹份，自双方盖章签字后生效。

第九条：本协议履行过程中，如果国家或地方颁布新的有关法律法规或修订相关规定，本协议按照新的法律法规的规定进行修订，如果出现冲突、争议或者分歧，应当按照公平原则处理。

甲方： 乙方：