300070碧水源关于上市公司治理专项活动的整改报告

300070碧水源关于上市公司治理专项活动的整改报告（通用6篇）

篇1：300070碧水源关于上市公司治理专项活动的整改报告

北京碧水源科技股份有限公司关于上市公司治理专项活动的整改报告根据中国证券监督管理委员会下发的《关于2009年上市公司治理相关工作的通知》(上市部函088号)和北京证监局《关于北京辖区上市公司2009年公司治理相关工作的通知》(京证公司发84号)的精神，遵照北京证监局和深圳证券交易所的部署，北京碧水源科技股份有限公司(以下简称“公司”或“本公司”)参照《公司法》、《证券法》、《深圳交易所创业板股票上市规范运作指引》等有关法律、行政法规以及《公司章程》的要求，深入开展上市公司治理专项自查工作，在北京证监局的指导和社会公众的监督下，按照中国证监会要求完成了公司治理专项活动各阶段的工作，现将活动开展情况和问题整改情况汇报如下，300070碧水源关于上市公司治理专项活动的整改报告。

一、公司治理专项活动开展情况(一)公司治理自查阶段为保证公司治理专项活动的顺利开展，公司成立了公司治理专项活动自查和整改工作领导小组，由董事长作为领导小组组长，董事会秘书负责组织与协调，董事长高度重视此项工作，认真研究，周密部署，严格督促治理专项活动按计划顺利实施。工作组成员认真学习了中国证监会、北京证监局下发的文件，并严格对照法律、法规和《通知》要求的自查事项，对公司“三会”运作情况、内部控制情况、信息披露情况等内容开展全面深入的自查工作，认真查找法人治理结构方面存在的问题和不足，分析原因并提出切实可行的整改计划。(二)公众评议阶段2010年8月17日，公司第一届董事会第三十六次会议审议通过了《关于加强上市公司治理专项活动的自查事项报告》以及《关于加强上市公司治理专项活动的自查报告和整改计划》，并于2010年8月18日在中国证监会指定信息披露网站上进行了公告。同时，设置了专门的电话、传真、邮箱和制定联系人，听取投资者和社会公众的意见和建议，加强与投资者沟通，以便进一步提高公司治理水平。(三)整改提高阶段公司认真查找公司治理存在的问题，结合北京证监局现场检查提出的问题，公司董事会组织有关部门和相关责任人认真学习，针对相关问题逐条进行了检查和讨论，并制定了相应落实措施，进行认真整改。

二、公司自查中发现的问题及整改落实情况公司对自查过程中发现的问题，按照前期公告的整改计划，积极采取应对措施实施整改，具体情况如下：

1、完善公司内部控制管理制度整改情况：根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法律、法规的要求，对《募集资金管理制度》、《对外投资管理制度》个别条款进行了修订，完全满足证监会、交易所的相关规定，进一步健全了公司的内部控制体系。

2、进一步加强公司投资者关系管理工作整改情况：公司加强了对从事投资者关系管理的工作人员的培训工作，努力提高其素质与能力，公司董事会秘书何愿平先生和证券事务代表张兴先生均参加了深圳证券交易所董事会秘书培训班，并取得董事会秘书资格证书。积极拓宽与投资者沟通的渠道，认真倾听投资者对公司的建议和批评，通过主动的、充分的信息披露、每月一次的投资公开接待日及与投资者进行的相关良性互动活动，提高了公司信息的对称性，加强了各类投资者对公司的了解。

3、进一步加强和完善内审部的建设。整改情况：在日常工作中，内审部严格依照《内部审计制度》，以业务环节为基础有效开展审计工作，对公司及控股子公司的财务信息、内部控制等进行审查与评价，并对其改善情况进行持续跟进。另外，公司也充实了内审部的人员实力，加强了内审部在公司法人治理结构治理中角色。

4、加强对董事、监事和高级管理人员的培训整改情况：积极组织董事、监事、高级管理人员及相关人员参加监管部门组织的各项法律法规、规章制度的学习和培训，公司全体董事、监事、高级管理人员均参加了深交所关于法人治理结构及内控管理的培训。董事、监事、高级管理人员参加了北京辖区上市公司2010董事监事常规培训班，公司财务总监及内部控制相关负责人员积极参加了北京证监局举办的企业内部控制配套指引培训班，进一步增强董事、监事和高级管理人员的责任感和业务水平，不断完善法人治理结构，为公司持续规范运作奠定思想基础，整改报告《300070碧水源关于上市公司治理专项活动的整改报告》。同时，公司也形成了董事、监事、高级管理人员内部学习、交流机制，定期对相关政策与规定进行内部培训。

5、充分发挥公司董事会专门委员会作用整改情况：具体落实在日常工作中，发挥专门委员会的作用，进一步重视董事会各专门委员会的职能作用。同时，公司为专门委员会发挥作用提供各种便利条件。另外，公司进一步完善与独立董事之间的沟通机制，强化对董事的服务和董事会及专门委员会的会前、事前沟通，定期或不定期拜访独立董事，了解他们意见，切实发挥各专业委员会的作用，提高科学决策和风险防范的能力。(二)对公众评议提出的意见或建议的整改情况在公众评议期间，广大投资者和社会公众未就公司治理情况发表明确的意见和建议。公司将以本次公司治理专项活动为契机，继续做好与投资者的沟通工作，诚恳接受广大投资者和社会公众对公司治理提出的建议。

三、对北京证监局提出的监管意见的整改情况北京证监局于2010年11月22日至11月30日对公司进行了现场检查，并出具了《关于对北京碧水源科技股份有限公司专项检查的监管意见》(京证公司发【2010】209号)(下称“监管意见”)。公司针对相关问题逐条进行了检查和讨论，并制定了相应落实措施，具体情况如下：

1、检查未见总经理办公会议记录整改措施：总经理办公会在日后的工作中严格依照《总经理工作细则》，加强会议纪要及记录的编制，确保总经理办公会工作底稿的完整性，特别是做好员工离职时的文件档案保管与交接工作。预计完成时间：即日整改，今后长期关注，确保规范运作。整改责任人：公司总经理

2、关于董事会规范运作的问题(1)部分董事会会议资料中存在表决票与出席人数不符的情况整改措施：董事会在今后的工作中，严格核对董事成员表决票的收集与整理工作，加强文件的归档保存工作，确保董事会相关文件的完整性。预计完成时间：即日整改，今后长期关注，确保规范运作。整改责任人：公司董事会秘书(2)部分董事会表决票中个别董事仅有签名，无表决意见整改措施：公司将加强对董事的提醒，完整填写董事会表决票。并加强对所有董事、监事及高级管理人员的学习工作，确保此类问题不再发生。预计完成时间：即日整改，今后长期关注，确保规范运作。整改责任人：公司董事会秘书(3)部分董事会会议记录正文显示的记录人与签字页的记录人不符整改措施：公司将对有关问题进行彻底检查，并在以后的工作中更细致的编写会议记录，保证这种打印错误不再发生。预计完成时间：即日整改，今后长期关注，确保规范运作。整改责任人：公司董事会秘书(4)2010年7月2日，公司出现一次临时董事会未连续编号，无会议通知、表决票整改措施：公司对未达到披露标准的临时董事会有不正规的情况，公司将认真对此类现象进行整改。确保每次会议符合《董事会议事规则》的要求。预计完成时间：即日整改，今后长期关注，确保规范运作。整改责任人：公司董事会秘书(5)第二届董事会第一次会议，一位董事授权另一位董事出席，但授权书没有明确授权范围和意见整改措施：公司将加强对所有董事、监事及高级管理人员对《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》的学习培训工作，确保每位董事、监事、高级管理人员熟悉规则，不再发生此类情况。预计完成时间：即日整改，今后长期关注，确保规范运作。整改责任人：公司董事会秘书(6)部分董事会授权委托书公司保存的是复印件整改措施：公司加强对文件的整理归档工作，保证会议资料的全面、完整。预计完成时间：即日整改，今后长期关注，确保规范运作。整改责任人：公司董事会秘书(7)检查未见独立董事工作笔录、独立董事工作未有痕迹整改措施：公司独立董事经常对公司进行走访，积极参加董事会及各专门委员会的会议，但是在工作中并未留下工作笔录。今后公司会按照《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》的要求，做好独立董事工作笔录，确保独立董事工作留有痕迹。预计完成时间：即日整改，今后长期关注，确保规范运作。整改责任人：公司董事会秘书

3、相关制度完善工作(1)公司《对外投资管理制度》第二章第十条规定，股东大会可以同意董事会授权公司董事长对外投资，不符合公司法第十六条的相关规定整改措施：公司《对外投资管理制度》第二章第十条规定，股东大会可以同意董事会授权公司董事长对外投资。实际操作中，股东大会从未对董事长进行授权。公司的对外投资都是经过董事会决定的。公司将尽快对《对外投资管理制度》进行修改，确保公司制度符合相关法律、法规的要求。预计完成时间：即日整改，提交本周内公司召开的董事会审议通过以上条款的修订事宜。整改责任人：公司董事长(2)公司超募资金存在定期存单形式存放，公司的《募集资金管理制度》对此没有进行相应的规范，公司也没有对外进行披露整改措施：公司对《募集资金管理制度》做出相应的调整，明确规范募集资金的各种存放形式。并尽快召开董事会对相关制度进行修改。公司将在定期报告中对以定期存单形式存放的超募资金进行披露。预计完成时间：即日整改，提交本周内公司召开的董事会审议通过以上条款的修订事宜。整改责任人：公司董事长

4、财务工作改善公司截止2010年9月30日两个募集资金投资项目实际使用金额与对外披露的数额存在差额，分别存在一笔误记整改措施：严格遵守《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法律、行政法规、规章制度以及公司《募集资金管理制度》、《财务管理制度》的规定，加强对募集资金实际使用过程中各个流程的规范控制，确保募集资金按项目实际使用金额与对外披露的数额保持一致，严格防范此类误记现象再次发生。预计完成时间：即日整改，今后长期关注，确保规范运作。整改责任人：公司财务总监公司董事会、监事会、管理层成员一致认为：此次中国证监会北京监管局对公司的专项检查，进一步督促提高了公司董、监事、高级管理人员及其他相关人员的认识，促进了公司的规范化运作的意识。公司将认真分析存在的问题，剖析成因，切实落实整改措施，尽快解决存在问题。同时，公司将以此为契机，一要加强法律法规的学习，增强公司各层面特别是经营管理层的规范意识；二要加强内部控制制度建设，强化内部管理，细化制度流程，加强执行力度；三要强化董事会、监事会监管力度，全面提高公司的规范运作水平。建立公司治理的长效机制，提升公司的核心竞争力和盈利能力，塑造业绩优良、诚信运作上市公司，更好地树立自律、规范、诚信的上市公司形象，使公司持续、健康、稳定地向前发展。北京碧水源科技股份有限公司董事会2010年12月22日

篇2：300070碧水源关于上市公司治理专项活动的整改报告

一、审议通过了公司《公司治理专项活动的整改报告》(一)公司治理自查阶段为保证公司治理专项活动的顺利开展，公司成立了公司治理专项活动自查和整改工作领导小组，由董事长作为领导小组组长，董事会秘书负责组织与协调，董事长高度重视此项工作，认真研究，周密部署，严格督促治理专项活动按计划顺利实施，(300070碧水源)披露治理专项活动的整改报告(董事会公告)。工作组成员认真学习了中国证监会、北京证监局下发的文件，并严格对照法律、法规和《通知》要求的自查事项，对公司“三会”运作情况、内部控制情况、信息披露情况等内容开展全面深入的自查工作，认真查找法人治理结构方面存在的问题和不足，分析原因并提出切实可行的整改计划。(二)公众评议阶段2010年8月17日，公司第一届董事会第三十六次会议审议通过了《关于加强上市公司治理专项活动的自查事项报告》以及《关于加强上市公司治理专项活动的自查报告和整改计划》，并于2010年8月18日在中国证监会指定信息披露网站上进行了公告。同时，设置了专门的电话、传真、邮箱和制定联系人，听取投资者和社会公众的意见和建议，加强与投资者沟通，以便进一步提高公司治理水平，整改报告《(300070碧水源)披露治理专项活动的整改报告(董事会公告)》。(三)整改提高阶段公司认真查找公司治理存在的问题，结合北京证监局现场检查提出的问题，公司董事会组织有关部门和相关责任人认真学习，针对相关问题逐条进行了检查和讨论，并制定了相应落实措施，进行认真整改。

二、审议通过了关于修订《对外投资管理制度》的议案原《对外投资管理制度》第二章第十条为“股东大会同意董事会授权公司董事长运用公司资产进行对外投资的权限为：(一)短期投资，一个会计内运用资金总额累计不得超过公司最近经审计净资产的10%，单项投资运用资金不得超过公司最近经审计净资产的5%。(二)长期投资，一个会计内运用资金总额累计不得超过公司最近经审计净资产的10%。”修改后将本条内容删除修改后的《对外投资管理制度》详见中国证监会创业板指定信息披露网站。此项议案尚需提交股东大会审议，股东大会时间另行通知。

三、审议通过了关于修订《募集资金管理制度》的议案

1、在原《募集资金管理制度》第四条后新增加一条“公司设立专用账户事宜由公司董事会批准，并在公司申请公开募集资金时，将该账户的设立情况及材料报相关监管部门备案。对于专用账户派生且接受同样监管的定期存款账户，董事会可授权公司管理层批准设立。”

篇3：300070碧水源关于上市公司治理专项活动的整改报告

康力电梯：关于公司治理专项活动的整改报告2011-05-31 08：51康力电梯股份有限公司关于公司治理专项活动的整改报告根据中国证监会2007年3月19日下发的《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》(证监公司字

篇4：300070碧水源关于上市公司治理专项活动的整改报告

一、在自查工作中发现的问题及整改措施问题一：公司部分制度有待完善整改时间：2007年9月底完成责任人：董事会秘书整改措施：

1、通过此次自查，公司将尽快根据《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等相关规定制定《独立董事制度》、《募集资金管理制度》。

2、公司的股东大会召开方式仅限于现场会议，没有通过网络投票等方式进行表决，在今后的工作中要加强这方面的工作，适当的时候采取多种方式召开股东大会，以进一步保护中小投资者的参与权。问题二：公司与第一大股东的关联单位之间存在同业竞争情况公司目前的第一大股东为香港伟华电子有限公司(以下简称“伟华电子”)，持股比例为22.18%，其母公司为香港美维控股有限公司(以下简称“美维控股”)。美维控股于2007年1月在香港联合交易所上市，根据其招股说明书介绍所募集资金的一部分将用于兴建一家覆铜板工厂。如建设完成，那么公司与第一大股东的关联企业之间将存在极少产品重叠的现象。但因其拟投资工厂产量较小、其产品又多以为外国公司“代加工”，与我司产品存在差异化且剩余的小部分都是其关联企业自用，因此对本公司的影响微乎其微，整改报告《生益科技关于加强公司治理专项活动的整改报告》。

二、在公众评议中发现的问题及整改措施在公众评议阶段，公司没有收到社会公众对公司治理提出的问题。

三、广东证监局在对公司现场检查后提出的整改意见及整改措施整改意见一：公司未在人事档案管理部门开立专户，部分高管人员人事档案仍由第二大股东东莞市电子工业总公司保管。整改措施：

1、东莞市目前只有人才交流中心和具有保管人事档案关系的政府机构/组织能够保管人事档案(企业不具有保管管理人事档案的资格)，东莞市电子工业总公司既代表政府投资企业，是我们公司的第二大股东，同时也具有代表政府相关机构管理人事档案的职能；

2、目前电子工业总公司只对户口迁移到公司集体户口的部分高管及其他员工的人事档案进行形式上的存放，这部分人员的任职、晋升、激励甚至入职、离职都与人事档案及电子工业总公司没有任何关系，完全受企业规范的经营管理机制约束；

篇5：300070碧水源关于上市公司治理专项活动的整改报告

关于“加强上市公司治理专项活动”的自查报告和整改计划

根据中国证监会发布的公司字【2007】28号文《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》、深圳证券监管局发布的公司字【2009】65号文《关于做好2009年上市公司治理相关工作的通知》等的相关要求,深圳市朗科科技股份有限公司(以下简称“公司”对照《公司法》、《证券法》、《创业板股票上市规则》、《创业板上市公司规范运作指引》等有关法律、行政法规,以及《公司章程》、《董事会议事规则》等内部规章制度,结合公司实际情况进行了自查,形成了自查报告和整改计划,现将有关情况报告如下:

一、特别提示:公司治理方面存在的有待改进的问题

1、进一步加强投资者关系管理工作。

2、进一步发挥公司董事会专门委员会的作用。

3、进一步加强规范治理,建立健全公司内部控制措施。

4、进一步加强公司董事、监事、高管等人员对资本市场的相关法律、法规等政策的学习,以增强规范运作意识。

二、公司治理概况

作为创业板上市公司,公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法律、法规的要求,及时修订和制订了各项规章制度,不断完善公司治理结构。根据此次公司治理专项活动的要求,公司进行了自我检查,情况如下:

1、关于股东和股东大会

公司严格按照《公司法》、《公司章程》及公司《股东大会议事规则》的规定召集并召开股东大会及临时股东大会,邀请律师进行现场见证,并由律师事务所出具法律意见书。股东大会会议通知、决议严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》的规定充分、及时披露。公司各重大事项均按法定程序先由董事会审议通过后,再提交股东大会进行审议,公司召开股东大会的各项工作均严格按照相关法规和规章进行,无违反《股东大会议事规则》的情形。公司公平

对待所有股东,确保所有股东享有平等地位,所有股东都能够充分行使自己的权利。

公司严格按照《股东大会议事规则》的要求发出股东大会会议通知,股东大会会议记录能够按照《股东大会议事规则》的规定完整详实地记录,内容包括:大会时间、地点、出席及列席人员、大会主持人、记录人、大会表决及决议情况等,并由参会董事及记录人签名。股东大会会议材料由证券部负责保管,保存期为20年。股东大会会议通知、股东大会决议严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》的规定充分、及时披露。

公司严格按《公司章程》规定的决策权限规范运作,未发生重大事项绕过 股东大会的情况,也未发生重大事项先实施后审议的情况。

公司未发生单独或合并持有公司有表决权股份总数10%以上的股东请求召 开临时股东大会的情形,也无监事会提议召开股东大会的情形。

2、关于董事和董事会

《公司章程》规定公司董事会设9名董事,均由股东大会选举产生。公司全体董事的任职资格和任免均按照《公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《公司章程》等相关规定执行,符合法定程序。公司董事会职责清晰,制定有《董事会议事规则》、《独立董事工作制度》等规则。

公司董事会会议的召集、召开程序符合《深圳证券交易所创业板股票上市

规则》、《公司章程》及《董事会议事规则》的相关规定。除独立董事莫少霞 于2010年2月22日提出辞职,2010年4月16日起未再履行董事职责外,其它董事

均能按时出席董事会,或授权委托其它董事出席并表决,未出现连续2次未出席董事会会议的情形。公司独立董事对公司重要和重大事项发表了独立意见。

公司董事会下设了战略委员会、薪酬与考核委员会、审计委员会、提名委员会四个专门委员会,并制定了《战略委员会议事规则》、《审计委员会议事规则》、《薪酬与考核委员会议事规则》、《提名委员会议事规则》。因公司处刚上市阶段,董事会各专门委员会的工作有等进一步开展和加强。

3、关于监事和监事会

公司严格按照《公司法》、《公司章程》等有关规定选举监事,公司监事会的成员为3人,其中职工代表监事1人。公司职工监事由职工代表大会选举产生,符合相关规定。监事会会议由监事会主席负责召集。公司监事会会议的召集、召开均符合《公司法》、《公司章程》及《监事会议事规则》等有关规定。公司

监事能认真履行职责,对公司财务状况、重大事项以及公司董事、高级管理人员履职情况的合法合规性进行监督,维护公司及股东的合法权益。监事会的会议记录完整、保存安全,由董事会秘书保存,保存期限为20年。决议严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》的规定充分、及时披露。

监事会按照《公司法》、《公司章程》及《监事会议事规则》等相关制度在日常工作中勤勉尽责,认真地履行其监督职责,并通过列席董事会、出席经理会等重要会议及审查会议文件等行使其监督职责。

4、关于经营层

公司按照《公司法》和《公司章程》等有关规定制定了《总经理工作细则》。公司设总经理一名,由董事会聘任或解聘;公司设副总经理若干名,由总经理提名,董事会聘任或解聘。公司经营层的聘任机制合理,符合公司管理的需要。

5、关于建立、健全各种制度

公司依据相关法律法规进行了内部管理制度的建立与健全,内部管理制度主要包括:《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《董事会秘书工作制度》、《独立董事工作制度》、《审计委员会议事规则》、《薪酬和考核委员会议事规则》《监事会议事规则》、《总经理工作细则》、《募集资金管理制度》、《累计投票制实施细则》、《信息披露管理制度》、《内幕信息知情人登记制度》、《关联交易决策制度》、《防范控股股东及关联方占用公司资金制度内部控制管理制度》、《内部控制管理制度》等制度,以及涉及到财务及采购管理、业务流程控制、人力资源管理、信息安全等方面的内部管理制度。

6、关于关联交易

公司制定了《关联交易管理制度》。在《公司章程》和《关联交易管理制度》中明确规定了公司股东大会、董事会、总经理对关联交易事项的审批权限,并要求关联董事和关联股东回避表决,同时规定总经理应于每月10日之前向全体董事报送上月关联交易报表,若董事对关联交易提出疑问,总经理应于2天之内将关联交易的详细情况报送给全体董事。

7、关于信息披露与透明度

为加强信息披露事务管理,履行信息披露义务,公司根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法律、法规的要求,制定了《信息披露管理制度》、《投资者关系管理制度》、《内幕信息知情人登记制度》等制度,明确了信息披露以及投资者关系管理的责

任人,提高公司透明度,保障全体股东的合法权益。公司在中国证监会指定创业板上市公司信息披露媒体上真实、准确、完整、及时地披露信息,确保所有投资者公平获取公司信息。

三、公司治理存在的问题及原因

1、公司投资者关系管理工作应进一步加强。

由于公司上市时间不长,目前,公司投资者关系管理形式较单一,仅限于通过电话、邮件及接待机构投资者和流通股东的来访。加强投资者关系管理不仅是公司的内在要求,同时也是一项长期战略性任务,公司要不断探索上市后投资者关系管理,安排专人学习,创新管理思路和方式,以适应新形势发展对该项工作的要求,保障投资者与公司沟通渠道的畅通,维护广大投资者的利益。

2、充分发挥公司董事会各专门委员会作用。

公司董事会下设四个专门委员会,分别为董事会战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会,并制定了相关委员会议事规则。但由于四个专门委员会成立时公司正处于拟上市阶段,在上市过程中,独立董事虽发挥了一定作用,但四个委员会的工作尚未充分开展起来。上市后,公司更加认识到独立董事和专门委员会在公司决策方面发挥其专业作用的重要性。未来董事会各专门委员会需进一步严格依照相关委员会议事规则的规定行使职责。公司将为专门委员会提供更加便利的条件,使其更好地发挥专业作用,为公司的发展规划、经营管理、风险控制等多方面献计献策,进一步提高公司科学决策能力和风险防范能力。

3、公司规范治理、内部控制措施需进一步建立健全

公司董事会前期对公司在治理、经营管理等方面存在的不规范情况,和公司未来发展的规划未予重视,未能采取有效措施及时解决,影响了公司治理的有效性和公司的经营发展,影响了重大事项的决策效率。

公司已建立了一系列内部管理和控制制度,但因公司上市不久,部分内控制度,如:《内部审计管理制度》、《内部控制管理制度》等存在不完善或执行不到位的情况。公司已设内审部,但因公司才招聘到内审工作人员(将于近期到岗,导致内部审计工作未能充分开展,对内部控制制度设计和执行的有效性缺少评估和监控,对公司采购环节等亦缺乏有效监控。公司独立董事莫少霞(会计专业

于2010年2月22日提出辞职,公司至今未选举新任独立董事,导致独立董事人数低于法定人数,同时导致审计委员会召集人缺位,审计委员会不能有效运作。

4、公司董事、监事、高级管理人员等相关人员应进一步加强资本市场的法律法规政策学习,增强规范运作意识。

随着新《公司法》、《证券法》、《新会计准则》的颁布实施及公司在创业板上市,一方面,根据公司规范运作的需要,对公司管理层掌握相关法律法规提出了更高的要求,另一方面,针对加强上市公司治理,提高上市公司质量,中国证监会和深圳证券交易所颁布了较多的关于规范运作的法规、规则和指引等文件,对上市公司高层人员的持续学习也提出了更高的要求。

公司董事、监事、高级管理人员参加了深圳证券交易所的相关培训,同时也积极参加保荐机构和保荐代表人组织的相关培训和辅导,但由于时间有限,公司也刚上市不久,学习内容未能全面、深入地贯彻到日常每一项工作中。因此,公司需进一步开展对董事、监事、高级管理人员等相关人员的持续培训工作,强化相关人员对政策、法规、证券知识等方面的学习,不断促进公司董事、监事和高级管理人员“忠实、勤勉、尽责”地履行职责。同时,公司要加强与监管部门的沟通,将强化学习作为搞好公司治理的前提和基本要求,以提高公司治理的自觉性、有效性,满足证券市场的规范治理要求。

四、整改措施、整改时间及责任人

为了做好公司治理专项活动的自查和整改工作,公司成立了公司治理专项活动自查和整改工作领导小组,由董事长兼总经理成晓华担任组长,董事会秘书王爱凤负责具体组织实施,协调各相关职能部门做好自查和整改工作。

公司治理专项活动自查和整改工作领导小组人员名单 领导小组职务 姓名 公司职务 组长 成晓华 董事长、总经理

组员 王爱凤 董事会秘书 组员 张锦 财务总监

1、公司投资者关系管理工作应进一步加强。

整改措施:积极构建与投资者沟通的渠道,全方位、多渠道认真倾听投资者对公司的建议和批评,通过主动的、充分的信息披露与投资者进行良性互动,提高投资者对公司的关注度和认知度;加强对公司信息披露相关工作人员以及公司有关部门主管人员的培训,努力培养和提高投资者关系管理方面的人员素质、能

力，进一步做好投资者关系管理工作，构建一个良性互动的沟通平台。整改完成时间：日常工作 责任人：董事会秘书

2、充分发挥公司董事会专门委员会作用。整改措施：在公司经营管理过程中，进一步重视董事会专门委员会的职能，为专门委员会发挥更大的作用提供便利条件。薪酬与考核委员会主要负责对公司 薪酬制度执行情况进行监督和审核； 审计委员会主要负责审核公司的财务信息及 其披露等；战略委员会主要负责对影响公司发展的重大事项进行研究并提出建 议；提名委员会主要负责对公司关键岗位的人选、选择标准和程序进行审查、研 究并提出建议。对涉及专门委员会委员专业领域的事项，多征询独立董事的意见，发挥其专长为公司决策提供建议。整改完成时间：日常工作 负责人：董事长兼总经理

3、公司规范治理、内部控制措施需进一步建立健全 整改措施：2010年9月13日，邓国顺辞去公司董事长（暨法定代表人）、总 经理、董事会战略委员会委员、董事会审计委员会委员职务，只保留董事职务，由成晓华接任上述职务。成晓华上任后，召集董事会审议通过了调整公司基础组 织架构、调整部分高管分

工、调整关键岗位薪酬等议案，新设立了相关部门，目 前正在进行各个关键岗位负责人的选拔与物色，产业链核心资源合作伙伴的拜访 与商谈，潜在产业链投资或整合对象的商谈等，为公司今后的规范运营以及今后 经营业绩的提升打下基础。公司将根据资本市场新的法规政策的出台以及公司的实际运营情况，对公司 内控体系、内部管理制度作进一步补充、修订和完善。公司将进一步将证监会、深交所及各类监管部门颁布的法律法规落实到公司管理的各个方面，不断加强公 司的治理结构建设，不断健全和完善公司在财务管理、业务流程控制、人力资源 管理、信息资讯流转、对外信息披露等方面的内控制度，进一步健全公司内部控 制体系，并建立健全内部监督机构的职能和职责，使各项内控制度能落到实处。公司正在积极物色会计专业的独立董事，以便于董事会审计委员会工作的正 常开展。整改完成时间：日常工作（其中选举新的会计专业的独立董事的完成时间为 2011年1月31日前）

负责人：董事长兼总经理

4、公司董事、监事、高管人员等相关人员应进一步加强资本市场的法律法 规政策学习，增强规范运作意识。整改措施：公司董事、监事、高级管理人员和相关人员将积极参加监管部门 组织的各项法律法规、规章制度的学习培训，公司内部也将针对以上人员组织不 定期的培训活动，以深刻理解和严格遵循《公司法》、《证券法》、《创业板股 票上市规则》、《创业板上市公司规范运作指引》等法律法规的规定以及公司内 部相关制度，进一步增强责任感与使命感。整改完成时间：日常工作 责任人：董事会秘书

五、其他需要说明的事项 公司非常重视公司治理工作，虽已按相关规定制订了公司治理的各项规章制 度，但作为新上市企业，很多方面还不成熟，还需进一步完善和加强。通过此次 公司治理活动，公司将持续改善和提高公司的治理水平，并广泛听取社会各方的 意见和建议，以建设更加完善和规范的公司治理结构，提高公司治理水平。以上为公司关于公司治理情况的自查报告和整改计划。公司希望通过此次公 司治理专项活动，广泛地听取社会各方的意见。欢迎广大投资者和社会公众通过 以下方式，对公司的治理情况进行评议并提出宝贵意见，促使公司不断完善治理 结构，提高公司治理水平。公司联系方式如下： 电话：0755-2672 7572 传真：0755-2672

篇6：300070碧水源关于上市公司治理专项活动的整改报告

一、特别提示：公司治理方面存在的有待改进的问题本公司治理方面整体上比较规范，上市后，公司提升了整体治理水平并取得了一定的成效。但由于上市时间较短，在公司治理的细节方面还需进一步完善和改进，主要有以下几点：

1、公司内部控制制度建设需要进一步完善；

2、董事会下设的审计委员会、提名委员会、战略委员会和薪酬与考核委员会的作用需要进一步发挥；

3、需要进一步加强信息披露的规范性，不断提高信息披露质量；

4、需进一步加强对公司董事、监事及高管人员的培训；

5、内部审计职能需要更加强化。

二、公司治理概况公司严格按照国家法律、法规及中国证监会和浙江证监局发布的加强上市公司法人治理有关文件的要求，不断规范公司治理结构，完善公司内部管理制度，规范公司经营运作，强化信息披露管理，构建健康的投资者和利益相关者的关系，不断提升公司的治理水平。公司董事、监事、高级管理人员不存在违反法律法规日发数码关于加强上市公司治理专项活动的自查报告和整改计划或受到证券监督管理部门行政处罚的情形，公司治理的实效基本符合关于公司规范治理的相关规范性文件要求。(一)公司内控制度的建设情况公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及中国证监会有关法律、法规的要求，不断完善公司的法人治理结构，健全内部管理、规范公司运作。公司根据中国证监会有关文件并结合自己的实际情况，修改并完善了《公司章程》，制订了《内部控制制度》、《董事、监事和高级管理人员管理制度》、《内幕信息知情人登记备案制度》、《年报信息披露重大差错责任追究制度》、《股东、控股股东和实际控制人行为规范》、《子公司管理制度》、《授权管理制度》、《对外担保制度》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《关联交易管理办法》、《独立董事工作制度》、《信息披露事务管理制度》、《董事会战略委员会工作细则》、《董事会提名委员会工作细则》、《董事会审计委员会工作细则》、《董事会薪酬与考核委员会工作细则》、《董事会秘书工作条例》；同时还修订了《募集资金管理办法》、《投资者关系管理制度》、《监事会议事规则》、《总经理工作细则》、《内部审计制度》等相关制度。建立了初步的法人治理制度体系，在实际过程中没有违反相关制度的情况。(二)公司规范的运作情况

1、股东与股东大会公司严格按照《公司法》、《公司章程》和《股东大会议事规则》等的规定和要求，召集、召开股东大会。在股东大会召开前在规则规定时间内发出股东大会的通知，股东大会提案审议符合程序，出席会议人员的资格合法有效，并聘请律师进行现场见证。确保全体股东特别是中小股东享有平等地位，充分行使自己的权利。股东大会会议记录完整、保存安全，会议决议充分及时地披露。

2、董事与董事会：公司严格按照《公司章程》规定的选聘程序选举董事。公司现有董事7名，其中独立董事3名，均由股东大会选举产生。董事会的人数及人员构成符合法律法规和《公司章程》的要求。董事会严格按照《公司法》、《公司章程》、《董事会议事规则》和《独立董事工作制度》的规定，尽心尽职，董事会的召集与召开程序、会议的通知符合相关法律、法规及章程的规定。董事会秘日发数码关于加强上市公司治理专项活动的自查报告和整改计划书能够充分及时地筹备股东大会、董事会会议资料，确保股东大会、董事会的顺利召开，做好会议记录工作，并将会议材料完整的保存，以备查询。

3、监事与监事会：公司严格按照《公司法》、《公司章程》等的有关规定选举监事，现有监事3名，包括2名股东代表监事和1名职工代表监事，监事会的人数、构成及来源符合法律、法规的要求。公司监事能够按照《监事会议事规则》的规定，认真履行自己的职责，对公司重大事项、财务状况、董事和高级管理人员的履职情况等进行有效监督并发表意见。

4、总经理及经理层：公司总经理能严格按照《总经理工作细则》的规定，认真履行自己的职责。公司的经理层在任期内保持稳定，责权明确，忠实履行职务,维护公司和全体股东的最大利益。(三)公司独立性情况公司的控股股东与实际控制人除了本公司之外，并未从事与公司相同、相似的业务，不存在同业竞争情况。同时公司的控股股东、实际控制人都出具了避免同业竞争的承诺，承诺不从事任何与公司经营范围相同或相近的经营活动等事项。公司在业务、资产、人员、财务、机构方面均独立于控股股东。为规范和减少关联交易，保证关联交易的公开、公平、公正，公司制订了《股东、控股股东、实际控制人行为规范》，对关联交易的决策权限、决策程序及关联董事、关联股东的回避表决制度进行了详细的规定，同时赋予独立董事审核关联交易的特别权力，以保证公司关联交易价格的公允性。公司不存在违规担保现象，公司为了防止违规担保的发生，制订了《对外担保制度》，保障了各股东的合法利益。公司建立了独立的财务部与财务审核科，能够独立准确的完成定期报告的编制任务。(四)公司信息披露的管理与公司透明度情况

1、公司按照《上市公司信息披露管理办法》建立信息披露事务管理制度，制订并严格执行了《信息披露事务管理制度》、《内幕信息知情人登记备案制度》、《年报信息披露重大差错责任追究制度》等相关制度，明确信息披露和投资者关系管理的责任人，规定了重大事项相关的报告、传递、审核和披露程序，真实、准确、完整、及时地进行信息披露，公平对待所有股东，整改报告《日发数码(002520)关于加强上市公司治理专项活动的自查报告和整改计划》。主动加强与监管部门的联系与沟通，自觉接受监管部门的监督，提高公司运作透明度，保障全体股东的合法权益。日发数码关于加强上市公司治理专项活动的自查报告和整改计划

2、董事会秘书是信息披露的直接责任人，公司制定了《董事会秘书工作条例》，其知情权和信息披露建议权得到了充分的保障。公司证券部作为信息披露的日常部门，由董事会秘书负责，对需披露的信息进行搜集和整理。

3、公司非常重视投资者与调研工作者，并且制订了《投资者关系管理制度》等相关制度，协调公司与投资者的关系，接待股东调研和来访，回答投资者咨询，通过电话、邮件、传真等多种形式加强与投资者特别是社会公众投资者的沟通和交流，充分尊重和维护相关利益者的合法利益。

三、公司治理存在的问题及原因通过自查，公司认为：公司治理符合《公司法》、《上市公司章程指引》等法律法规及《关于提高上市公司质量的意见》等文件的要求，在实际运作中没有违反相关规定，也不存在与相关规定不一致的情况。公司治理较为完善，运作基本规范，不存在重大问题或失误。但公司治理贯穿着公司发展的全过程，是一项系统而复杂的工作，需要长抓不懈、不断完善、不断提高，不断加强公司规范运作水平，从而切实提高公司治理质量及整体竞争实力。公司以下几个方面的工作还需要进一步加强：

1、存在的问题：公司内部控制制度建设需要进一步完善；问题的原因：公司上市后，根据中国证监会、深圳证券交易所发布的相关法律法规及规则的规定，对公司相关制度进行了系统的梳理，重新制定并修订了相关的管理制度。但随着公司生产经营规模扩大，管理方法和管理体制在不断更新，这就要求公司的内部控制制度要继续完善。

2、存在的问题：董事会下设的审计委员会、提名委员会、战略委员会和薪酬与考核委员会的作用需要进一步发挥；问题的原因：公司设立了董事会下的四个专门委员会并制定了《董事会战略委员会工作细则》、《董事会提名委员会工作细则》、《董事会审计委员会工作细则》、《董事会薪酬与考核委员会工作细则》。但因公司刚上市，缺乏各专门委员会的运作经验，董事会通过专门委员会开展工作的意识不强，各专门委员会的作用还没有充分发挥。在今后的工作中，公司将积极创造条件，使各专门委员会成员进一步熟悉公司的业务，更好的发挥各专业委员会在专业领域的特长，进一步提供上市公司科学决策的能力和风险防范能力。日发数码关于加强上市公司治理专项活动的自查报告和整改计划

3、存在的问题：需要进一步加强信息披露的规范性，不断提高信息披露质量；问题的原因：公司刚上市，但我们深知信息披露工作是上市公司非常重要的一项工作，公司非常重视信息披露工作，制订了《公司信息披露管理制度》，对信息披露的事务进行了详细的规定。但距离优秀的上市公司和投资者的要求还存在一定差距，同时随着公司的发展，会不断遇到新的情况和新的问题，因此我们需要在实践中不断探索、学习，进一步提高信息披露工作的水平。

4、存在的问题：需进一步加强对公司董事、监事及高管人员的培训；问题的原因：公司有针对性的组织董事、监事、高级管理人员分阶段学习上市公司相关法律法规、规章制度，组织董事、监事、高级管理人员积极参加监管部门及其他机构组织的各种培训和研讨会等活动，及时了解有关上市公司的最新政策。通过学习培训，使公司董事、监事、高级管理人员强化规范运作意识，提高责任感和业务水平，更加忠实、勤勉、规范地履行职责，进一步提升公司规范运作水平。

5、存在的问题：内部审计职能需要更加强化。问题的原因：公司已成立了审计部，并制订了《内部审计制度》，审计部向董事会审计委员会负责并报告工作。由于公司审计部成立时间较短，对内部审计工作的认识尚不充分，相关工作尚未落到实处，内审工作亟待开展。

四、整改措施、整改时间及责任人针对上条所列有待改进的工作，本公司将加紧完善公司治理的基本制度建设，整改措施、整改时间和责任人如下：

1、公司内部控制制度建设需要进一步完善；整改措施：进一步加强对公司内部管理制度的梳理，并健全公司内控体系，按照最新法律法规，结合监管部门的要求及公司的实际情况，对公司现有的内部控制制度进行修订、补充和完善，实现制度与公司发展同步进行。整改时间：2011年年底前整改责任人：董事长

2、董事会下设的审计委员会、提名委员会、战略委员会和薪酬与考核委员会的作用需要进一步发挥；日发数码关于加强上市公司治理专项活动的自查报告和整改计划整改措施：公司董事会已经制定了《董事会审计委员会工作细则》，《董事会薪酬与考核委员会工作细则》，《董事会战略委员会工作细则》、《董事会提名委员会工作细则》。公司董事会会严格按照工作细则的规定开展工作，进一步充分发挥各专门委员会职能。整改时间：长期整改责任人：董事长、董事会秘书

3、需要进一步加强信息披露的规范性，不断提高信息披露质量；整改措施：认真学习相关法律法规及规则，熟悉公司制定的《信息披露管理制度》等相关制度，学习优秀上市公司在信息披露方面的经验，认真听取投资者的合理建议，加强对公司董事、监事、高级管理人员的培训与辅导，提高信息披露的责任意识，不断完善和改进信息披露工作。整改时间：长期整改责任人：董事会秘书

4、需进一步加强对公司董事、监事及高管人员的培训；整改措施：持续做好对公司董事、监事，高级管理人员关于上市公司相关法律法规及规则制度的持续培训工作，必要情况下聘请律师、保荐人对相关人员进行培训。由证券部收集整理证券市场最新法律法规及监管部门文件，及时发送给公司董事、监事、高级管理人员，保证公司董事、监事、高级管理人员对政策环境的及时了解和深入贯彻。整改时间：长期整改责任人：董事会秘书

5、内部审计职能需要更加强化。整改措施：公司将进一步加强审计部的职能建设，规范审计部工作要求，保障审计部能充分发挥其作用，依照公司内部控制制度的要求制定全面完善的内部审计计划，公司内部各个业务和财务部门逐步进行定期和不定期的内部审计工作，发现公司内部控制体系中可能存在的问题，并督促相关部门及时整改。整改时间：长期整改责任人：内审部负责人

五、有特色的公司治理做法日发数码关于加强上市公司治理专项活动的自查报告和整改计划

1、强化董事会的会前、事前沟通工作。为确保董事会高效运作和科学决策，公司强化了对董事的服务，充分与董事会及专门委员会的会前、事前沟通。公司董事会秘书及相关人员定期向董事会汇报公司生产经营和行业发展情况，会议前准备详细会议资料，定期与独立董事沟通便于及时了解他们的意见，注重发挥董事会各专业委员会的工作职能。

2、重视公司管理体系构建。公司按照《公司法》、《证券法》、《企业内部控制基本规范》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》以及其他有关法律法规的要求，规范运作，不断完善公司法人治理结构和内部控制制度体系，建立起包含公司经营管理的各层面和各主要业务环节的内部控制制度。

3、重视企业文化和人才战略。公司始终贯彻以人为本，把人力资源作为第一发展要素，建立人力资源投资体系；重视人力资源开发和建设，提高人才队伍综合素质；不断完善人才引进、人才使用、人才培养和人才储备的制度，建立健全高效的考核激励机制，充分调动员工工作的积极性。

4、加强政策法规的学习。公司组织公司董事、监事、高级管理人员等相关人员参加监管部门组织的各项法律法规、规章制度的学习培训，公司内部也不定期的组织相关培训活动，促进相关人员对最新政策法规的学习。