执法档案管理制度

执法档案管理制度（共6篇）

篇1：执法档案管理制度

执法档案管理制度

1.中队日常办理的案件卷综的存档实行年底统一归档管理。按着案卷类别、行业类别、类别和起始序号科学编排和存放，便于查找。

2.移交和出借案卷，必须办理相关交接手续，并认真验收和核实，如发现问题应及时进行核查纠正。

3.严格落实档案保密有关规定，不得擅自出借、复制、销毁、损坏和丢失档案资料，确保档案管理安全。

4.案卷的移交、销毁、丢失等，必须注明原因和依据。

5.执法档案的保存期限，应严格按国家规定的期限执行。

6.查阅档案人员，必须出示有效证件，经中队领导同意，按规定办理相关登记手续。

7.查阅档案时，不得擅自进行涂改、拆散、抽取、增添和污损档案材料。

篇2：执法档案管理制度

一、执法档案立卷归档制度

1、执法档案实行集中统一管理的原则。所属各部门形成的文件资料，由兼职档案员负责收集，整理后交政治处立卷归档，任何部门或个人不得私自保留。

2、执法档案归档范围内的文件、资料、要按时收集、整理，在季度末整理完毕，认真填写上报政治处。

3、每年形成的执法档案，根据考核结果进行分类、组卷、保管。

4、执法档案归档的文件要符合文件体例格式，和书写标准，一律用蓝黑或碳素墨水。

5、为了便于对档案的查找利用，可编制备查案卷，以减少对正当档案的磨损。

6、执法档案归档范围，凡是所属各部门和在职在岗人民警

察的执法活动均属归档范围。

7、执法档案归档时间，凡是所属各部门应每季度末在工作完成后及时填写执法档案并上报政治处。

8、执法档案归档要求，执法档案必须本人亲自填写；必须整齐、清洁、字迹清楚；必须完整、系统、准确的反映执法活动中真实内容的历史过程。

9、执法档案归档手续，上交执法档案时要认真填写手续，填写执法档案台帐登记表。

二、执法档案查阅制度

1、负责执法档案管理人员要积极主动地开展执法档案资料的提供和利用工作，严格查阅手续，保管好执法档案资料。

2、因工作需要，需查阅执法档案材料，经管领导批准后，方可查阅。

3、不符合查阅手续者，执法档案管理人员可拒绝查阅。

4、查阅档案时，要在政治处进行，一般不外借，特殊情况下需要外借者，必须经领导批准，并要严格履行借阅手续。

5、凡借阅的档案不得转借、传阅和遗失。如有遗失，应及时报告登记管理机关。

6、查阅者如在下班前查阅不完，应将案卷如数交还执法档案管理人员，上班时继续查阅，查阅完毕后需进行核实。

7、查阅者要爱护档案，不准在档案上加注、勾划、涂改和折

叠，不得抽、拆档案。

三、执法档案转递制度

1、转递执法档案和材料，必须做到：及时、完整、准确。

2、人员调动，轮岗、交流后，应及时将执法档案转给新的部门。

3、转出的执法档案必须完整齐全，不得扣留材料或分批转出。

4、转递执法档案必须填写执法档案转递登记表。

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篇3：谈城建执法档案的管理

关键词：城建,档案,管理,装订

城建行政执法是县级以上建设行政主管部门或受委托的执法部门把国家法律、法规、规章和规范性文件的规定适用于具体对象或案件的活动。一般指对从事城市建设、园林绿化、市容市貌、市政公用事业、风景名胜事业等方面活动进行监督检查并对违法行为进行纠正、查处的行政行为。而城建执法档案是在执法过程中形成的有保存价值的执法文书, 是行政执法的重要组成部分。执法档案的归档和管理, 有利于监督执法, 推进和完善监督机制, 维护有关人员的合法权益, 有利于通过案卷分析、总结, 用于业务培训, 提高执法队员素质和执法水平, 有利于通过档案资料的分析、比较、论证, 为决策提供依据, 有利于促进城建行政执法进一步规范化。

城建监察行政执法档案是城建监察部门在城建监察行政执法检查活动中对违反有关法律法规规定的案件的处罚过程中形成的文字、数据、图表、照片、音像等各种法律文书和材料, 是城建监察执法活动的真实记录, 是城建行政执法活动的重要依据和凭证。

1 城建执法档案的收集和整理

执法人员要将执法过程中形成的材料立卷归档, 做到“材料齐全、排列有序、装订整齐、便于查阅”。城建执法档案分为两类:一般执法检查记录文书和行政处罚案卷。

1.1 一般执法检查文书的收集整理

1) 卷内目录;2) 检 (巡) 查记录;3) 调查或询问笔录;4) 与案件有关的书证;5) 视听资料;6) 证人证言;7) 勘验笔录或现场笔录;8) 调查报告;9) 被查对象整改情况。

1.2 行政处罚案卷包括的材料

1) 卷内目录;2) 检 (巡) 查记录;3) 案件立案审批表、行政处罚审批表;4) 询问笔录、调查笔录;5) 与案件有关的书证;6) 视听资料;7) 证人证言;8) 勘验笔录和现场笔录;9) 鉴定结论;10) 行政处罚事先告知书、听证告知书;11) 责令改正通知书、停工通知书;12) 当事人陈述、申辩和听证材料;13) 城建监察行政处罚通知书;14) 复议材料;15) 诉讼材料;16) 调查或监审工作报告;17) 结案审批表。城建监察执法人员要及时收集、整理各类法律文书材料, 认真检查行政执法全过程的文书材料是否齐全, 以便及时采取措施补救, 再开展整理、立卷工作。城建监察档案管理人员负责案卷的归档和管理。

2 城建行政执法档案的装订

执法档案专业性强、数量庞杂, 归档时按照形成的先后顺序以一定的方法装订和保管, 防止各种不利因素对档案的损毁, 保证执法档案的完整和安全机密性。

1) 城建监察行政执法档案, 应当根据要求将各种材料按照一定的程序装订好后, 在规定的期限内, 编写好归档清册再向档案管理员移交归档。移交时由档案管理员清点无误后, 双方要在归档清册上签字并登记交接时间。2) 未作出城建监察行政处罚的, 制作一般卷宗, 可以案卷的多少, 按月、季度或年度顺序装订成册。保存期一般不少于3年。3) 城建监察行政处罚案件要一案一卷, 将有关材料装订成册立卷, 并按年份的立案时间顺序各编流水号, 作永久保存。4) 不能随文书装订立卷的照片、音像等证据, 要放入证物袋中随卷归档, 标明名称、摄制时间、地点、数量和主要内容。音像证据要在备考表上注明有关详细情况。5) 文书档案按一定程序排列后, 要立卷, 编制目录并逐页编号。

3 城建行政执法档案的管理

1) 城建执法文书档案由单位集中管理, 不得丢失破损。2) 行政执法档案不得被任何人占有, 也不得拒绝受归档。按照有关规定, 经有关负责人签字同意并办理登记手续后, 可以借阅或摘抄。档案一经归档, 不得涂画或抽取、添加材料。3) 对超过保存期限或无保存价值的档案, 按规定办理销毁手续后可销毁处理。

4 城建行政执法档案管理中存在的问题

1) 对执法档案不够重视。在城建管理档案中行政执法文书档案是非常重要的一块, 但往往相关人员对文书档案的管理很重视, 对执法档案的管理却不够规范, 没有专人管理行政执法文书档案。2) 行政许可文书的统一规范及归档管理办法不健全, 行政许可审批文书多样、程序简单, 归档案卷目录不清晰、材料无顺序。另外, 行政许可档案整理存在申请材料多, 不好装订;规划类“一书三证”办理时间跨度大, 不好及时整理、归档。3) 由于行政相对人法律意识淡薄、行政执法人员业务水平不高等原因, 存在行政处罚案卷询问笔录不够具体、全面, 内容表达不够规范、准确, 现场勘察记录、现场绘图存在随意性, 部分重大行政处罚行为缺少听证记录等。4) 由于行政强制法出台后, 缺乏统一规范的行政强制程序文书, 行政强制无法实施。5) 档案没有集中存放。有些文书档案没有档案编号, 有些资料是袋装, 有些是夹子夹的, 还有放在执法人员抽屉内的。6) 在行政执法档案材料的收集过程中, 收集文字材料较多, 对照片、声像等的新技术资料收集不多。即使有时有收集到的电子、声像等资料, 也没有存档, 有时可能造成流失。

5 做好城建行政执法档案管理的几点意见

5.1 加强领导, 提高认识

搞好城建行政执法档案的管理, 关键在于领导。各行政执法单位要提高对行政执法档案管理工作, 主要领导亲自安排, 分管领导具体抓, 明确责任专人管, 把加强档案管理工作列入议事日程, 逐步推进档案管理工作规范化、标准化。

5.2 严格执行执法程序, 明确责任

根据《行政处罚法》《行政许可法》《行政强制法》及相关的法规、规章的规定, 制定完善行政执法案卷档案管理办法、档案管理人员责任制、报管制度、保密制度等, 强化档案管理人员的履职意识、责任意识。修订《行政处罚文书》, 规范《行政许可文书》《行政强制文书》, 严格执行执法程序, 依法送达法律文书, 正确使用法律法规。

5.3 加强法制培训, 提高业务素质

要加强城建行政执法人员的业务培训, 提高行政执法人员对法律、法规和规章条文的理解能力, 强化责任意识, 强化行政执法档案收集、整理、立卷、归档业务能力, 提高执法人员对行政违法行为的调查取证和分析判断能力, 对行政执法文书的制作运用能力。

5.4 推进行政审批“两集中、两到位”改革

加强行政审批改革, 将所有行政审批和服务类项目全部集中到行政审批大厅统一办理, 抽调业务和技术骨干, 进驻政务审批大厅集中办公, 真正做到“一站式”审批, 使行政许可事项从受理、审查、决定、送达文书的整个程序更加规范、合法, 案卷归档更加及时、统一、有序, 打造规范、便捷、高效的行政执法环境。

6 结语

篇4：执法档案管理制度

一、执法检查工作的基本特点

本年度的执法检查工作指导思想具体、明确，工作原则简约、高效，与往年的执法检查相比，呈现出两大显著特点：

1、组织安排严密，检查形式新颖

早在2005年4月，北京市档案局就制发了《检查通知》和《标准细则》，明确了检查重点，部署了检查工作。10月，在执法检查工作正式启动前，又将此次检查工作的指导思想、工作原则和安排部署情况向市委秘书长孙政才、市政府秘书长刘晓晨进行了书面报告。10月31日和11月1日，集中两天时间，组织全市18个区县档案局赴外封闭式进行汇报，后又以陈乐人局长和姜之茂副局长带队，组成两个检查组利用一周左右的时间完成了18家区县档案局的实地检查任务，在时间紧、任务重的情况下较好地完成了任务，达到了预期效果。特别是检查形式上的创新，先集中汇报，后实地检查，既提高了工作效率，又为各区县提供了一个很好的学习和交流机会。

2、各区县档案局及区县领导高度重视，迎检准备充分

此次执法检查工作受到各区县档案局和区县领导的高度重视。集中汇报时，各区县档案局除一把手参加会议外，主管档案法制工作和档案馆业务工作的副局长也参加了会议，各局都准备了内容丰富、详实、反映本局工作特点的书面材料，其中11个单位还进行了多媒体演示汇报，形象、生动地再现了本局馆工作。实地检查时，一些区县委、人大、政府、政协的领导专门抽出时间参加检查工作，并对检查组提出的初步意见表示认可和关注，提出了继续加强档案工作的一些新举措。

二、执法检查工作取得的主要成效

从被查单位的自检报告和执法检查组实地检查的情况来看，各区县领导的档案意识明显增强，档案事业发展的内外部环境得到优化，档案工作为中心工作服务的力度切实加强，档案法律法规的贯彻和实施措施到位。主要表现在以下五个方面：

1、领导重视档案工作，切实解决实际问题

各区县领导对档案工作的重视和关注程度明显提升，为档案工作的有效开展和档案部门更多地了解并围绕全区中心工作，确定工作重点，服务全区大局创造了条件。15个区县的档案事业发展规划被纳入当地政府“十一五”时期专项工作规划，为保证本区县档案事业同社会经济、政治、文化等各项事业协调发展奠定了良好基础。一些区县政府进一步加大了对档案馆工作的支持力度，顺义、宣武区新馆建成投入使用；房山、门头沟、延庆、怀柔、平谷区县档案馆新建和改扩建工程取得进展。绝大多数区县政府在档案事业发展经费上给予支持，能够做到逐年增加投入，一些区县还为档案保管保护、改善馆库条件、设立现行文件阅览点和档案信息化建设等工作，设置了专项经费。

东城、西城、崇文区将档案局列为创建文明区、卫生区等专项工作领导小组成员单位。崇文、海淀、通州、门头沟、密云等区县将档案局列为重大活动领导小组成员单位，每次重大活动、重要事件安排表都传送至档案局，为档案部门关注和服务重大活动提供了依据。通州区将档案工作优劣作为评选精神文明单位的必备条件之一（档案工作占全区精神文明百分考核总分的20％）。密云县将档案局列为本县“基础工作年”督查考核小组成员单位，负责加强对各单位档案管理工作。这些举措有力地提升了档案工作的地位，极大地促进了档案事业的发展。

2、执法检查开展得力，监督指导广泛深入

各区县档案局的行政执法检查工作重点突出、程序规范，特别注意加大了执法检查工作的组织力度和违法行为的查处力度。丰台、房山、怀柔等区档案局与区法制办联合制发档案行政执法检查通知，各区县档案局在行政执法检查时，都能与区县法制办组成联合检查组，对重点单位进行实地抽检，增强了检查工作的权威性，提升了检查效果。东城、朝阳、海淀、丰台、石景山、房山、平谷等区档案局，对执法检查中发现问题较多的单位下发了“限期整改通知书”，并跟踪复查，了解整改情况，督促被查单位加大整改力度，变后进为先进。朝阳、宣武区档案局对执法检查和举报发现的档案违法行为进行了严肃查处，做到了以事实为依据，以法律为准绳，查处程序规范，文书填写准确，维护了档案法律的严肃性和权威性。

随着档案事业深入发展，各区县档案局业务监督指导工作在向基层单位延伸、向新兴领域拓展的同时，强化了档案行政监督与管理服务职能，注重档案业务指导与工作服务相结合。各区县档案局一方面加强了对重大活动、重点工程、机构改革、企业改制、社区、小城镇、农业农村、非公企业等档案工作的指导与服务，另一方面，积极配合区县政府中心工作，通过跟踪调研、上门指导、典型引路、组织观摩、开展培训等多种形式，使档案从形成到收集，从整理到保管，从利用到服务各个环节都得到了有效加强，确保各类档案齐全完整，管理有序，方便利用。

3、依法行政制度完善，法制宣传求实推新

各区县档案局从内部管理入手，按照市、区法制部门的要求，以“便民、公开、依法、高效”为原则，建立并完善了档案行政执法责任制和档案行政许可工作的各项规章制度，进一步规范了依法行政行为，推进了政务公开，提高了办事效率，方便了社会监督。东城、宣武、朝阳、昌平、房山等区档案局，依当事人的申请，按照法律规定的条件和期限，开展了档案行政许可事项的办理，便捷高效，受到被许可人的欢迎。

各区县档案局在档案法制宣传工作中，抓住各种机遇，力求创新，全方位、多渠道地开展了丰富多彩的宣传活动。在宣传对象上，不仅面向家庭、社区和农村普通老百姓，还面向各级领导干部、国家公务人员宣传档案法制知识。昌平、平谷区档案局大力宣传法律法规、普及档案知识，举办社区家庭知识竞赛或全区档案知识有奖答题活动；通州区档案局开展档案普法有奖征文活动；朝阳区档案局将档案法制教育课程纳入公务员培训内容；东城、顺义区档案局为区人大教科文卫工作委员会的领导、区人大代表、各单位主管档案工作的处级领导干部进行档案法制讲座。在宣传内容上，以老百姓较为关心的公民利用档案权利、保护档案义务、档案行政许可事项、档案违法案例及责任追究形式为主要内容进行宣传，受到群众欢迎。在宣传形式上，利用纪念日、宣传周，设立展板、咨询台，发放宣传材料，以及利用广告牌、科普画廊、街边橱窗等多种形式进行宣传，还通过新闻报刊、网络传媒、教育培训、知识竞赛、巡回展览等多种方式，发布档案工作信息，展示档案工作成果，为档案工作的发展营造了良好氛围。

4、围绕中心锐意创新，服务大局再显佳绩

各区县档案局馆牢固树立“以服务树形象，以服务促发展，以有为促有位”的工作理念，不断解放思想、更新观念、开拓进取、锐意创新，紧紧围绕市委、市政府及本地区的中心工作，努力贴近现实生活、贴近群众需求，以实实在在的工作业绩为党政机关和普通百姓提供服务，受到社会各界的普遍欢迎和好评。

各区县档案馆广泛开展了已公开现行文件阅览服务。昌平区档案馆自2001年在全国率先成立现行文件阅览室后，2005年再次在全国率先将现行文件服务延伸到农村、社区，在全区设立现行文件阅览点411个，使农民和居民在居住区域随时查阅所需要的政策法规。各区县档案局普遍开展了社区档案服务工作，帮助社区建立了社区工作档案、下岗职工档案、孤寡老人档案、社区名人档案等，为老百姓解决了低保档案查询等实际问题，使档案在创建文明社区、方便百姓生活等方面发挥了作用。一些区县档案局以树典型、抓试点为手段，制发非公企业档案管理指南，采取培训班、研讨会、上门指导等多种方式，加强对非公企业建档指导，使非公企业档案工作在为企业加强内部管理、增强市场竞争力、维护自身合法权益等方面发挥了作用。随着北京市农业产业结构调整步伐的加快，一些区县档案局积极帮助农民建立农业特色档案，引导农民学会利用档案指导生产，利用档案增收致富，受到广大农民的欢迎。在档案开放利用上，各区县档案馆强化档案服务意识，坚持服务的主动化、全程化、人文化和多样化，提供网上预约查档、低保人员免费查档等各种服务，通州、朝阳、昌平、宣武、顺义等区档案馆，档案利用显现出人次多、市民多的可喜局面。各区县档案局还要求基层档案人员注重利用档案，为本单位服好务。平谷区档案局制发了《关于档案工作服务中心工作有关问题的意见》，并以“档案服务中心工作”为题，组织全区立档单位开展了演讲竞赛活动，收到很好效果。

5、真抓实干夯基固本，基础业务得到加强

档案的基础业务建设是档案事业赖以生存和发展的基石。各区县档案馆本着“夯基、治本、务实、求新”的工作原则，在不断加强档案管理规章制度建设的同时，在档案的接收、征集、保管、鉴定、开放和信息化建设等多方面取得了较大成绩。

各区县档案馆普遍开展了档案接收前的鉴定工作，东城、西城、朝阳、石景山区等档案馆，以全宗为单位，重点调整文件的保管期限。延庆县档案馆不断探索完善征集工作的方法、程序，建立了鉴定、审批、奖励、利用、宣传等各项工作制度，在全县形成了档案征集工作的良好氛围，取得了较好的征集效果。崇文区档案馆及时对区内旧景新貌拍摄留影，为保护古都风貌、记录城市建设发展轨迹，留下了宝贵资料。各区县档案馆深入挖掘馆藏资源，举办档案展览，制作专题片，编写编研材料，开展主题教育活动，进一步发挥了档案馆爱国主义教育基地的作用。各区县档案馆进一步加强档案信息化建设，完善档案检索体系，档案的案卷级目录和招工、婚姻等利用率较高的文件目录实现了计算机检索，提高了档案检索的查全率和查准率，极大地方便了利用者。

三、执法检查工作中发现的主要问题

从档案执法实地检查和自检报告中反映的情况看，各区县档案局馆在贯彻落实档案法律、法规方面主要存在以下问题：

1、按照计划，“十五”期间，宣武、顺义、门头沟、通州、房山、丰台、怀柔、密云、延庆等区县应完成档案馆新馆建设，目前，上述区县档案馆大多数已经或即将完成新馆建设，但还有个别区县档案馆新馆建设进度迟缓。东城、崇文、朝阳区档案馆库房容量趋于饱和，展室面积和技术用房面积狭小，使档案馆各项功能和服务作用的发挥受到限制，馆舍建设需列入议事日程。

2、个别区县档案局在开展行政执法检查工作时，还存在着执法人员不足两人、反馈意见书写不规范等现象，一定程度上影响了检查工作的权威性、严肃性和有效性。

3、一些区县档案局对重大活动、重要事件档案的监管还不够到位，不能及时了解重大活动信息，使重大活动、重要事件中形成的各种类型和载体的档案不够齐全完整，在安全保管方面也存在隐患。

4、一些区县档案馆档案调归卷制度执行不到位，存在着出入库房人员过多、职责不清、档案长期外借、有关手续不严格等安全隐患问题。

篇5：公安消防执法档案管理规定

公消【2012】336号

第一章 总 则

第一条 为加强和规范公安消防执法档案（以下简称执法档案）管理工作，有效地保护执法档案，推进执法规范化建设，根据《中华人民共和国档案法》和有关规定，制定本规定。

第二条 本规定适用于公安机关消防机构在消防执法活动中形成的，具有保存价值的文字、图表、声像、实物等各种载体历史记录的管理。第三条 执法档案管理应当遵循客观、科学、完整、安全、有效利用的原则，落实逐级责任制和岗位责任制，实行集中统一管理，定期和离任离岗移交制度。

第四条 上级公安机关消防机构应当加强对下级公安机关消防机构执法档案管理工作的监督、指导。执法档案管理工作接受主管公安机关、地方档案行政主管部门的监督、指导。第二章 档案归档内容

第五条 执法档案包括消防行政许可档案、消防监督检查档案、消防安全重点单位档案、重大火灾隐患档案、火灾事故调查档案、消防行政处罚档案、消防行政强制档案、消防执法救济档案和消防刑事档案。

第六条 消防行政许可档案分建设工程消防设计审核卷、建设工程消防验收卷、公众聚集场所使用/营业前消防安全检查卷。

（一）建设工程消防设计审核卷的归档内容及装订顺序如下：

1、卷内文件目录；

2、建设工程消防设计审核意见书及审批表；

3、建设工程消防设计审核申报表；

4、消防设计文件；

5、专家评审申报材料，包括：特殊消防设计文件，或设计采用的国际标准、境外消防技术标准的中文文本，其他有关消防设计的应用实例、产品说明等技术资料；

6、建设工程规划许可证明文件，城乡规划主管部门批准的临时性建筑证明文件；

7、建设单位的工商营业执照等合法身份证明文件，设计单位资质证明文件；

8、建设工程消防设计审核申请受理凭证；

9、建设工程消防设计审核记录表；

10、集体会审、专家评审意见及有关记录和材料；

11、送达回证；

12、其他有关材料；

13、备考表。

（二）建设工程消防验收卷的归档内容及装订顺序如下：

1、卷内文件目录；

2、建设工程消防验收意见书及审批表；

3、建设工程消防验收申报表;

4、消防设计文件变更情况、消防设计专家评审会纪要及其他需要提供的申报材料；

5、工程竣工验收报告，有关消防设施的工程竣工图纸及隐蔽工程记录;

6、消防产品质量合格证明文件，消防设施检测合格证明文件；

7、具有防火性能要求的建筑构件、建筑材料（含建筑保温材料）、装修材料符合国家标准或行业标准的证明文件、出厂合格证；

8、施工、工程监理、检测单位的合法身份证明和资质等级证明文件，建设单位的工商营业执照等合法身份证明文件；

9、建设工程消防验收申请受理凭证；

10、建设工程消防验收记录表，现场抽样检查及功能测试、检测、综合评定等资料，不合格项目的整改证明资料;

11、集体会审意见；

12、送达回证；

13、建设工程消防监督管理移交记录；

14、其他有关材料；

15、备考表。

（三）公众聚集场所使用/营业前消防安全检查卷的归档内容及装订顺序如下：

1、卷内文件目录；

2、公众聚集场所投入使用、营业前消防安全检查合格证复印件/不同意投入使用、营业决定书及审批表；

3、消防安全检查申报表；

4、营业执照或工商行政管理机关出具的企业名称预先核准通知书；

5、依法取得的建设工程消防验收或竣工验收消防备案的法律文书；

6、消防安全制度、灭火和应急疏散预案、场所平面布置图；

7、员工岗前消防安全教育培训记录、自动消防系统操作人员取得的消防行业特有工种职业资格证书；

8、场所室内装修消防设计施工图，消防产品质量合格证明文件，装修材料防火性能符合消防技术标准的证明文件、出厂合格证；

9、消防安全检查申请受理凭证；

10、消防监督检查记录；

11、现场抽样检查、功能测试、检测等有关记录和资料，现场照片；

12、集体讨论意见；

13、送达回证；

14、其他有关材料；

15、备考表。

第七条 消防监督检查档案分建设工程消防设计备案卷、建设工程竣工验收消防备案卷、单位消防安全监督抽查卷、举报投诉消防安全违法行为核查卷、大型群众性活动举办前消防安全检查卷和消防产品专项监督抽查卷。

（一）建设工程消防设计备案卷的归档内容及装订顺序如下：

1、卷内文件目录；

2、建设工程消防设计备案凭证；

3、建设工程消防设计备案申报表；

4、建设工程消防设计备案材料补正通知书；

5、建设工程消防设计备案材料，包括：建设单位的工商营业执照等合法身份证明文件，设计单位资质证明文件，消防设计文件，施工许可文件，建设工程规划许可证明文件，城乡规划主管部门批准的证明文件，施工图审查机构出具的审查合格文件等；

6、建设工程消防设计备案检查不合格通知书、复查意见书、违法通知书及审批表，责令限期改正通知书；

7、建设工程消防设计备案检查记录表、复查申请、复查记录表；

8、送达回证；

9、其他有关材料；

10、备考表。

（二）建设工程竣工验收消防备案卷的归档内容及装订顺序如下：

1、卷内文件目录；

2、建设工程竣工验收消防备案凭证；

3、建设工程竣工验收消防备案申报表；

4、建设工程竣工验收消防备案材料补正通知书；

5、建设工程竣工验收消防备案材料，包括：工程竣工验收报告和有关消防设施的工程竣工图纸、隐蔽工程记录，消防产品质量合格证明文件，具有防火性能要求的建筑构件、建筑材料（含建筑保温材料）、装修材料符合国家标准或行业标准的证明文件、出厂合格证，消防设施检测合格证明文件，施工、工程监理、检测单位的合法身份证明和资质等级证明文件，建设单位的工商营业执照等合法身份证明文件等；

6、建设工程竣工验收消防备案检查不合格通知书、复查意见书、违法通知书及审批表，责令限期改正通知书；

7、建设工程竣工验收消防备案检查记录表、复查申请、复查记录表；

8、建设工程竣工验收消防备案检查的现场抽样检查、功能测试、检测等资料；

9、送达回证；

10、其他有关材料；

11、备考表。

（三）单位消防安全监督抽查卷归档内容及装订顺序如下：

1、卷内文件目录；

2、消防监督检查记录；

3、责令立即改正通知书、责令限期改正通知书；

4、消防监督检查记录（复查），复查申请；

5、消防行政处罚等依法处理情况的文书；

6、责令停止施工/停止使用/停产停业的当事人申请恢复的申请，消防监督检查记录，同意或不同意恢复施工/使用/生产/经营决定书及审批表；

7、送达回证；

8、其他有关材料；

9、备考表。

单位消防安全监督抽查卷可以以被抽查单位为单位，以抽查时间为序，按季度或立卷，集中归档。不能纳入其他执法档案的消防监督检查文书材料等应当纳入本案卷归档。对消防安全重点单位的历次监督抽查文书材料，纳入消防安全重点单位档案，不纳入本案卷。

（四）举报投诉消防安全违法行为核查卷归档内容及装订顺序如下：

1、卷内文件目录；

2、消防安全违法行为查处情况告知举报投诉人材料；

3、＊受案登记表、＊接受案件回执单；

4、消防监督检查记录

5、＊询问笔录、证人证言；

6、责令立即改正通知书、责令限期改正通知书；

7、消防监督检查记录（复查）；

8、消防行政处罚等依法处理情况的文书；

9、送达回证；

10、其他有关材料；

11、备考表。

举报投诉消防安全违法行为核查卷可以以每起核查案件为单位，以举报、投诉受理时间为序，按季度或立卷，集中归档。对建设工程、消防产品质量的举报投诉，其归档内容可参照有关案卷归档内容进行适当调整。

（五）大型群众性活动举办前消防安全检查卷归档内容及装订顺序如下：

1、卷内文件目录；

2、消防监督检查记录；

3、公安机关治安部门通知检查材料；

4、其他有关材料；

5、备考表。

大型群众性活动举办前消防安全检查卷可以以每起大型群众性活动为单位，以公安机关治安部门通知时间为序，按季度或立卷，集中归档。

（六）消防产品专项监督抽查卷归档内容及装订顺序如下：

1、卷内文件目录；

2、消防产品监督检查记录；

3、消防产品现场检查判定不合格通知书及审批表；

4、消防产品质量监督抽查抽样单；

5、消防产品质量检验结果通知书、复检结果通知书及审批表；

6、消防产品复检申请表、受理凭证；

7、责令限期改正通知书，消防产品监督检查记录（复查）；

8、消防行政处罚等依法处理情况的文书；

9、关于通报涉嫌违法生产/销售消防产品案件的函、关于通报涉嫌生产不合格消防产品的函、涉嫌犯罪的移送案件文书及审批表；

10、消防产品样品照片等证据材料；

11、送达回证；

12、其他有关材料；

13、备考表。

第八条 消防安全重点单位档案归档内容及装订顺序如下：

1、卷内文件目录；

2、消防安全重点单位告知书、公告；

3、消防安全重点单位申报表；

4、单位的工商营业执照等身份证明文件；

5、单位消防安全基本情况材料，包括：消防安全责任人、管理人基本情况，主要建筑的消防基本情况，消防安全重点部位情况，专职、志愿消防组织及其装备情况，灭火和应急疏散预案，员工消防安全教育培训记录，自动消防系统操作人员取得的消防行业特有工种职业资格证书复印件，建筑消防设施维护保养情况；

6、单位总平面布局图、平面布置图、消防设施系统图等；

7、历次消防行政许可、备案文件复印件；

8、历次消防监督检查记录、责令立即改正通知书、责令限期改正通知书、复查申请等；

9、历次消防行政处罚、火灾事故调查等依法处理情况的文书复印件；

10、其他有关材料；

11、备考表。

对消防安全重点单位档案每年至少应当进行一次归档检查，有关消防监督检查的文书以及消防行政处罚、火灾事故调查等文书复印件应当在执法活动结束后10个工作日内归档。

单位的工商营业执照等身份证明文件、消防安全基本情况等内容发生变化的，单位应当重新申报，公安机关消防机构应当及时审查、依法公告，在档案中补充相关内容。

档案历次调整、补充情况应当在备考表中注明。第九条 重大火灾隐患档案归档内容及装订顺序如下：

1、卷内文件目录；

2、重大火灾隐患整改通知书及审批表；

3、消防监督检查记录（立案前）；

4、重大火灾隐患现场照片；

5、立案前集体讨论、专家论证意见；

6、由所属公安机关给本级政府的报告，政府批复意见；

7、重大火灾隐患销案申请；

8、消防监督检查记录（复查）；

9、重大火灾隐患整改后的照片；

10、复查后集体讨论、专家论证意见；

11、重大火灾隐患销案通知书及审批表；

12、消防行政处罚、消防行政强制等依法处理情况的文书；

13、政府督办的有关材料；

14、送达回证；

15、其他有关材料；

16、备考表。

第十条 火灾事故调查档案分火灾事故简易调查卷、火灾事故调查卷和火灾事故认定复核卷。

（一）火灾事故简易调查卷归档内容及装订顺序如下：

1、卷内文件目录；

2、火灾事故简易调查认定书；

3、现场调查材料；

4、其他有关材料；

5、备考表。

火灾事故简易调查卷可以以每起火灾为单位，以报警时间为序，按季度或立卷，集中归档。

（二）火灾事故调查卷归档内容及装订顺序如下：

1、卷内文件目录；

2、火灾事故认定书及审批表；

3、火灾报警记录；

4、＊询问笔录、证人证言；

5、＊传唤证及审批表；

6、火灾现场勘验笔录，火灾痕迹物品提取清单；

7、火灾现场图、现场照片或录像；

8、鉴定、检验意见，专家意见；

9、现场实验报告、照片或录像；

10、火灾损失统计表，火灾直接财产损失申报统计表；

11、火灾事故认定说明记录；

12、消防技术调查报告；

13、送达回证；

14、其他有关材料；

15、备考表。

复核机构作出责令原认定机构重新作出火灾事故认定后，原认定机构作出火灾事故重新认定的有关文书材料等，按照火灾事故调查卷的要求立卷归档。

（三）火灾事故认定复核卷归档内容及装订顺序如下：

1、卷内文件目录；

2、火灾事故认定复核决定书/复核终止通知书及审批表；

3、火灾事故认定复核申请材料及收取凭证；

4、火灾事故认定复核申请受理通知书；

5、原火灾事故调查材料复印件；

6、火灾事故认定复核的询问笔录、证人证言、现场勘验笔录、现场图、照片等；

7、火灾事故复核认定说明记录；

8、送达回证；

9、其他有关材料；

10、备考表。

第十一条 消防行政处罚档案分消防简易行政处罚卷、消防行政处罚卷。

（一）消防简易行政处罚卷归档内容及装订顺序如下：

1、卷内文件目录；

2、＊当场处罚决定书；

3、现场调查材料；

4、罚没收据；

5、其他有关材料；

6、备考表。

消防简易行政处罚卷可以以每起处罚案件为单位，以处罚时间为序，按季度或立卷，集中归档。

（二）消防行政处罚卷归档内容及装订顺序如下：

1、卷内文件目录；

2、＊公安行政处罚决定书/＊不予行政处罚决定书/＊终止案件调查决定书及审批表；

3、＊受案登记表；

4、＊询问笔录、证人证言，鉴定意见、检测结论，＊检查记录，＊现场笔录，物证照片等；

5、＊传唤证及审批表；

6、与此案有关的消防监督检查记录、责令立即改正通知书、责令限期改正通知书、火灾事故认定书等；

7、＊调取证据通知书、＊登记/先行登记保存证据清单等及审批、处理材料；

8、被处罚单位营业执照、个人身份证等身份证明材料；

9、＊公安行政处罚告知笔录；

10、听证申请，＊不予受理听证通知书/举行听证通知书及审批表，＊听证笔录，＊听证报告书；

11、重大行政处罚集体讨论意见；

12、责令停产停业报请政府审批文件、政府批复；

13、执行情况材料，包括罚没收据、＊执行回执、＊没收违法所得清单、＊责令停产停业/停止施工/停止使用后的现场笔录和照片等；

14、送达回证；

15、其他有关材料；

16、备考表。

第十二条 消防行政强制档案分临时查封卷和行政强制执行卷。

（一）临时查封卷归档内容及装订顺序如下：

1、卷内文件目录；

2、临时查封决定书及审批表；

3、消防监督检查记录、＊询问笔录、火灾隐患现场照片等证据材料；

4、临时查封集体讨论意见；

5、＊现场笔录；

6、临时查封现场照片或录像；

7、解除临时查封申请；

8、解除临时查封前消防监督检查记录；

9、同意/不同意解除临时查封决定书及审批表；

10、送达回证；

11、其他有关材料；

12、备考表。

（二）行政强制执行卷归档内容及装订顺序如下：

1、卷内文件目录；

2、＊行政强制执行决定书/＊代履行决定书及审批表；

3、责令改正通知书、＊公安行政处罚决定书等文书；

4、＊催告书；

5、行政强制执行集体讨论意见；

6、＊现场笔录；

7、行政强制执行现场照片或录像；

8、送达回证；

9、其他有关材料；

10、备考表。

第十三条 消防执法救济档案分消防行政复议卷、消防行政诉讼卷和消防国家赔偿卷。

（一）消防行政复议卷归档内容及装订顺序如下：

1、卷内文件目录；

2、＊行政复议决定书/＊行政复议终止决定书/＊行政复议调解书；

3、＊行政复议提交答复通知书、行政复议申请书/＊行政复议申请笔录；

4、答复意见；

5、＊责令履行行政复议决定通知书/＊行政复议意见书/＊行政复议建议书/＊行政复议具体行政行为停止执行通知书；

6、被复议的消防执法行为原案卷材料复印件；

7、其他有关材料；

8、备考表。

（二）消防行政诉讼卷归档内容及装订顺序如下：

1、卷内文件目录；

2、法院的判决书或裁定书；

3、起诉书、答辩状；

4、被诉的消防执法行为原案卷材料复印件；

5、其他有关材料；

6、备考表。

（三）消防国家赔偿卷归档内容及装订顺序如下：

1、卷内文件目录；

2、＊行政赔偿决定书；

3、赔偿申请书/＊国家赔偿口头申请笔录；

4、＊国家赔偿申请收讫凭证、＊国家赔偿申请补正告知书；

5、有关消防执法行为的调查、认定材料，判决书、复议决定书、调解书等；

6、＊国家赔偿金支付申请书；

7、有关消防执法行为原案卷材料复印件；

8、送达回证；

9、其他有关材料；

11、备考表。

第十四条 消防刑事档案的案卷归档内容和装订顺序，按照公安机关有关规定执行。第三章 档案的建立与管理

第十五条 公安机关消防机构的主要负责人是执法档案管理第一责任人，应当履行下列职责：

（一）组织建立健全执法档案管理制度，落实人员、经费、场所、设施；

（二）积极采用先进的档案管理技术；

（三）组织检查、鉴定、销毁档案。

根据需要，公安机关消防机构主要负责人可以明确由分管负责人具体组织实施执法档案的管理工作。第十六条 消防执法人员应当履行下列职责：

（一）对所承办的消防执法活动的有关资料进行收集、整理；

（二）按照归档内容及装订顺序立卷，确保案卷材料齐全完整、真实合法，符合规定；

（三）按规定时限向档案管理人员移交执法档案；

（四）严格保管案卷材料，严防遗失；

（五）严禁弄虚作假、私自留存或损毁案卷材料；

（六）调离本岗位时，移交所承办或保存的案卷材料。消防执法人员向档案管理人员移交执法档案前，应当按规定整理立卷，填写案卷封面（目录号、案卷号除外）、卷内文件目录，并在备考表中立卷人处签名。

第十七条 公安机关消防机构应当明确专、兼职档案管理人员。档案管理人员应当履行下列职责：

（一）指导、监督消防执法人员对案卷材料立卷、归档；

（二）接收移交的执法档案，履行检查、签收手续；

（三）按规定对执法档案进行分类、编号和存放；

（四）做好执法档案的收进、借阅、移出、销毁等情况登记和台帐管理工作；

（五）不得擅自复制、翻拍、抄录、抽取、销毁、涂改或伪造执法档案，严防丢失、损毁；

（六）做好档案室（柜）管理工作，严格遵守安全保密制度，确保安全。

档案管理人员接收执法档案时，应当对其合法性、规范性进行检查，对符合规定的，填写案卷目录号、案卷号，并在备考表中检查人处签名，登记归档；对不符合规定的，提出检查意见，登记后退回立卷人在10个工作日内完善。未经档案管理人员检查、签名，执法档案不得登记、归档。

第十八条 消防执法人员应当在消防执法活动完结后30个工作日内立卷并移交档案室（柜），法律、法规、规章和本规定另有规定的除外。

公安机关消防机构负责人、消防执法人员离任离岗时，应当将执法案卷材料归档情况纳入工作交接内容。档案管理人员离岗时，应当移交全部执法档案和台帐，办理工作交接手续。

第十九条 消防执法人员按照实际发生的消防执法活动收集、整理、建立执法档案，卷内归档内容应当根据执法活动的实际发生情况收集、归档。

单位营业执照、个人身份证、资质资格证明文件等证明材料，以其复印件存档。同一文书、证据材料涉及两个以上案卷的，应当按照刑事案卷优于行政处罚卷、行政处罚卷优于其他具体行为卷、具体行为卷优于其他案卷的原则存放原件，其他案卷存放复印件。复印件应当逐页经提供人签名并注明日期，由收件人现场核对与原件无误，加盖“与原件核对无误”章；法律文书复印件可由文书制发机关加盖公章确认，多页文书可只加盖骑缝章。

第二十条 建设工程消防设计审核、消防验收及备案档案中图纸较多时，可将图纸另立分册装订，并注明总册数，集中存放；有条件的地方，可以电子档案的形式保存图纸。

执法档案归档内容中有声像材料的，应当按有关案卷装订顺序要求在卷内相应位置列明，并随案卷一并归档、移交。有条件的单位，应当按照公安声像档案管理的要求，根据不同载体，使用专门装具分别整理、编号，妥善保存和管理，并在执法档案中注明声像档案编号。第二十一条 除本规定另有规定的外，执法档案以案（人、单位、事等）立卷，按类别集中存放。

各类执法档案应当做到归档材料齐全完整，制作规范，字迹清楚，并采用具有长期保留性能的笔、墨水书写或打印。

卷内材料，除卷内文件目录、备考表、空白页、作废页外，应在正面右上角和反面左上角用铅笔逐页编写阿拉伯数字页号，页号从“1”编起，为流水号，不得重复和漏号。

档案装订前要拆除金属物，对残缺破损、小于或大于卷面的材料，应当进行修补、裱贴和折叠，不得有压字和掉页情况；装订时应当采取右齐、下齐、三孔双线、左侧装订的方法。案卷材料较多时应当分册装订，每册不宜超过200页。

第二十二条 公安机关消防机构应当设立能够保障执法档案安全的档案室，建立健全档案管理制度，建立执法档案台帐，落实档案管理措施，保证档案的真实、完整、有效和安全。没有条件设立档案室的，可以设立档案专柜。

第二十三条 公安机关消防机构除按照本规定建立纸质执法档案外，还应当按照消防执法信息化的要求建立公安消防执法电子档案，并进行物理归档，将保存载体与纸质档案一并移交档案室管理。

公安机关消防机构在推行办公自动化系统和编制消防监督业务管理软件时，应当设立电子文件的归档功能，实现文档生成与归档一体化，逐步实现档案计算机数据管理、整理编目、检索查询、安全保密功能。

第二十四条 公安消防执法电子档案应当符合有关规定，其归档范围、内容、保管期限应当符合本规定。

公安消防执法电子档案应当采取严格的管理制度和技术措施，确保不被非正常签发、修改和删除，保持其真实性、完整性和有效性。第二十五条 档案管理人员应当严格落实执法档案借阅、查阅制度，为消防工作服务。

查阅、摘抄、复制执法档案，应当经公安机关消防机构负责人批准，并严格遵守档案管理有关要求；涉及国家秘密、商业秘密、个人隐私等依法不予批准的，应当说明理由。

第二十六条 执法档案保管期限分为永久、长期和短期。长期为16年至50年，短期为2年至15年，具体期限如下：

（一）消防行政许可档案 长期

其中公众聚集场所使用/营业前消防安全检查卷 16年

（二）消防监督检查档案 16年

其中建设工程消防设计备案卷 长期

建设工程竣工验收消防备案卷 长期

（三）消防安全重点单位档案 16年

（四）重大火灾隐患档案 5年

（五）火灾事故调查档案 长期

其中火灾事故简易调查卷 5年

较大以上火灾事故调查卷 50年

（六）消防行政处罚档案 长期 其中消防简易行政处罚卷 16年

（七）消防行政强制档案 长期

（八）消防行政救济档案 长期

（九）消防刑事档案 永久

第二十七条 公安机关消防机构应当每年组织对保管到期的执法档案进行鉴定。对属于公安机关归档范围的执法档案应当按照公安机关综合档案部门的要求定期移交归档；对不属于归档范围的其他执法档案，且经鉴定确实无继续保存价值的，应当经公安机关消防机构主要负责人审批后按规定销毁。

第二十八条 违反本规定，有下列行为之一的，对有关责任人员给予通报批评；情节严重的，依照有关规定给予处分：

（一）未建立执法档案室（柜），未明确档案管理人员，或未建立档案管理制度的；

（二）未按规定立卷归档，或未按规定时限移交、完善执法档案的；

（三）私自留存、损毁、丢失、涂改、伪造案卷材料或执法档案的；

（四）擅自提供、复制、翻拍、抄录、公布、抽取、销毁执法档案的；

（五）未按规定对执法档案进行分类、编号、存放，或未落实收进、借阅、移出、保密等管理制度的；

（六）未落实离任离岗时执法档案或案卷材料移交工作的；

（七）其他不履行执法档案管理规定，玩忽职守的行为。

第二十九条 公安机关消防机构应当定期组织对执法档案管理情况进行检查，并将其纳入执法质量考评内容。对执法档案立卷归档和管理工作成绩突出的，应当予以表彰奖励。第四章 附 则

第三十条 本规定中案卷归档内容中的文书统一使用公安消防行政法律文书、消防产品监督管理法律文书式样，其中文书前加“＊”的，使用公安行政法律文书、公安行政复议法律文书、公安国家赔偿法律文书式样。

第三十一条 执法档案的案卷编号及案卷封面、卷内文件目录、备考表等，应当执行公安机关档案管理的有关规定，可由省级公安机关消防机构在公安机关档案管理部门指导下，根据公安机关档案管理工作的相关规定统一规范。

篇6：某区档案局行政执法制度

第一条 为了促进本局及局内执法人员严格履行法定职责，坚持依法行政，不断提高行政执法的能力和水平，根据国家、省、市、区行政执法有关规定，结合本局实际，制定本制度。

第二条 本局依据《国家档案法》及相关配套规定、办法开展行政执法工作。监督检查的对象为全区各级党政机关、人民团体、企事业单位及群众自治组织。

第三条 档案行政执法责任制是指本局在全区范围内依法实施档案行政检查、行政处罚、行政监督的过程中，明确执法权限、执法责任，对执法工作目标实行量化考核的工作制度。

第四条 档案行政执法必须以事实为依据，以法律、法规为准绳，遵循有法必依、执法必严、违法必究和公开、公正、效率的原则。第五条 本局承担全区范围内的档案行政执法责任，其职能是：

（一）对区属及其以下的机关、团体、企业事业单位和其他组织依法开展档案行政执法检查；

（二）对在全区范围内发现的违反档案法律、法规的行为进行调查处理；

（三）向武威市档案局和区政府报告档案行政执法检查和违法

案件的调查处理情况；

（四）履行法律、法规规定的其他有关档案行政执法的职能。

第六条 本局档案行政执法工作由局长主管，承担行政执法职能的部门是办公室和业务股。具体职责是：

（一）局长

1、审核批准行政执法计划和中长期规划；

2、审核批准行政执法工作各项规章制度；

3、把行政执法工作列入本局议事日程，从各方面保障行政执法工作的正常开展，切实解决执法中的问题；

4、组织行政处罚、行政诉讼和行政赔偿等有关案件的讨论，对案件处理结果负责；

5、组织对本局行政执法人员的考核，作出奖惩决策；

6、带头严格执法，支持各部门和执法人员正确行使职权。

（二）办公室

1、组织和制定行政执法计划及中长期规划并具体实施；

2、拟定行政执法工作各项规章制度并严格执行；

3、组织开展全区档案法律、法规的宣传贯彻活动和执法队伍的培训工作；

4、按照计划开展档案行政执法检查；

5、受理举报控告，对违法嫌疑提出立案申请；

6、依照法定程序开展对违法案件的调查取证，向局长报告调查结果并提出处理意见；

7、执行对违法案件的处理决定；

8、负责本局行政执法有关文件资料的归档工作；

9、开展档案行政执法统计工作。

（三）业务股

1、依法开展对区属及其以下的机关、团体、企业事业单位和其他组织的档案业务监督指导工作；

2、组织开展档案执法及业务检查；

3、监督指导各单位档案工作各项规章制度的建立健全和落实情况，并做好备案工作；

4、对区档案馆及各单位档案室在开展档案业务工作过程中发生的问题，依法提出裁决意见。

第七条 行政执法部门每年应按所承担的法定职责和执法工作任务确定工作目标，并分解落实到每个执法人员，建立执法人员岗位责任制。

行政执法程序制度

第一章

总

则

第一条

为规范档案行政执法行为，保护公民、法人和其他组织的合法权益，根据《中华人民共和国档案法》、《中华人民共和国行政许可法》、等法律法规的规定，结合我区实际，制定本制度。

第二条

实施行政执法，应当遵循公开、公正、公平、高效、便民的原则。

第三条

本制度适用于档案行政许可、行政处罚、行政备案等行政行为。

第二章

行政许可程序

第四条

申请人申请行政许可，应当按公示的材料种类、数量、内容、格式、时间等要求提交申请材料，并对材料实质内容的真实性负责。申请人有权拒绝提供与其申请的许可事项无关的技术资料和其他材料。

第五条

经办人员对申请人提出的行政许可申请按规定条件进行形式审查，并根据下列情况分别作出处理：

（一）申请事项依法不需要取得行政许可的，应即时告知申请人，并作出不予受理决定。

（二）申请事项依法不属于本行政机关职权范围内的，应即时作出不予受理的决定，并告知申请人向有关行政机关申请。

（三）申请材料存在可以当场改正的错误的，允许申请人当场改正。

（四）申请材料不齐全或不符合法定形式的，应当当场或者在五日内一次告知申请人需要补办的全部内容，逾期不告知的，自收到申请材料之日起即为受理。

（五）申请事项属于本行政机关职权范围内，申请材料齐全，符合法定形式或者申请人按照本行政机关的要求提交全部补正申请材料的，应受理行政许可申请。

受理、不予受理行政许可申请或者要求补正申请材料的，经办人员应当出具加盖本行政机关专用印章和注明日期的《行政许可申请受理通知书》、《行政许可申请不予受理通知书》或者《行政许可申请补正材料通知书》，并由申请人签字或盖章。

第六条

经办人员应当严格按照规定的种类、数量、内容和格式对申请材料进行审核，符合要求的申请不得拒绝受理，不符合要求的申请不得受理。

第七条

受理申请后，经办人员应当按照本项许可的法定条件、程序、期限进行实质审查并提出处理意见，由股室负责人审核后报单位领导作出准予许可或者不予许可的决定。

第八条

根据法定条件和程序，需要对申请材料的实质内容进行核实的，由两名以上工作人员进行核查。

第九条

经办人员对行政许可申请进行审查时，发现行政许可

事项直接关系他人重大利益的，应当告知该利害关系人，申请人有权进行陈述和申辩，经办人员应当听取利害关系人、申请人的意见并制作笔录。

第十条 经审查决定准予行政许可的，经办人员应当制作《准予行政许可决定书》，并加盖单位印章。

第十一条 经审查不符合行政许可条件，决定不准予行政许可的，经办人员应当制作《不予行政许可决定书》，并加盖行政机关印章。

第十二条 除可以当场作出行政许可决定的外，应当自受理行政许可申请之日起二十日内作出行政许可决定。二十日内不能作出决定的，经单位领导批准，可以延长十日，经办人员应当制作《行政许可延长审查期限通知书》并送达申请人。法律、法规另有规定的，从其规定。

第十三条 经办人员应当自作出行政许可决定之日起十日内向申请人送达行政许可决定和行政许可证件。

第十四条 办理行政许可事项需要听证、评审、考试考订，所需时间不计算在本章规定的期限内。

第十五条 被许可人要求变更行政许可事项的，应当向本单位提出申请；符合法定条件、标准的，应当依法办理变更手续。

第十六条

本单位同时负责实施行政许可监督检查工作。第十七条

行政许可监督检查可以进行书面检查或者实物检

查。

监督检查中，发现被许可人未按照取得行政许可时所确定的要求、条件、范围、程序等从事被许可事项活动，应当签发行政处理通知书责令限期改正，或者依法采取措施督促其限期整改。

发现被许可人已经取得的行政许可具有应当被撤销的情形时，除当场签发行政处理通知书责令被许可人立即停止被许可行为，还应当填写撤销行政许可审批表，经单位领导审核后，依照行政许可法的规定办理；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第十八条

撤销、撤回、注销的行政许可事项，应当按照政务公开制度予以公示。

第三章

行政处罚程序

第十九条

在获得行政处罚案件线索后，应进行初步调查，根据调查情况决定是否立案，并填写行政执法立案表。

第二十条

立案案件应由两名以上具有行政执法资格的人员进行调查。

第二十一条

谈话取证应填写行政执法调查笔录，并由被谈话人签字或盖章予以确认。

第二十二条

依照法律法规规定应予处罚的案件，应填写行政处罚意见书，经单位办公会议研究或单位领导签署意见后，向当事人或单位发出行政处罚通知书。

第二十三条

当事人或单位对行政处罚有异议，应在十五日内

向本单位提出书面申诉意见。申诉在受理后应予以重新研究，必要时进行补充调查，并在行政处罚意见书上写明复查情况，提出处罚意见，报单位领导审批。

第二十四条

行政处罚通知书下达十五日后，或对申诉案件复查后，向当事人或单位下达行政处罚决定书。

第二十五条

当事人或单位对行政处罚不服，可于十五日内向本单位提出复议，或向人民法院提起诉讼。

第二十六条

提起行政复议的案件按《行政复议法》执行。

第四章

行政备案程序

第二十七条

各机关应编制本机关或本系统的档案保管期限表，经本机关领导人审查批准后执行，并报区档案局备案。国有企业在资产与产权变动时，对拟销毁的档案应造具清册，经企业领导人和企业资产清算机构负责人审核，企业主管部门批准，并向区档案局备案后，方可销毁。

第二十八条

行政备案应填写行政备案表，经工作人员初审、股室负责复审后予以备案。

第六章

附

则

第二十九条 本制度由凉州区档案局负责解释。第三十条 本制度自二○○七年四月一日起施行。

行政执法人员管理制度

第一条 为了加强档案行政执法人员管理，确保档案行政执法行为的公正性、合法性，根据《中华人民共和国档案法》等相关法律法规，结合本局实际，制订本制度。

第二条 从事档案行政执法的人员必须具有较高的政治思想素质，具有大专以上文化水平和档案专业知识。担任各执法股室领导职务者，必须具有一年以上行政执法的实践经验和相应的组织管理能力。

第三条 行政执法人员应当申领《行政执法证》。局机关主要负责人应领取《行政执法监督证》。行政执法人员在执行公务时，应当主动出示《行政执法证》。

第四条 申领行政执法证件的人员，必须参加行政执法基础知识和相关法律法规专业培训，经考试合格后，方可领取行政执法证件。

第五条 行政执法证件仅限持证人本人使用，不得转借、涂改和毁损。持证人调离本局或不再直接承担行政执法任务时，应缴回

行政执法证件。

第六条

行政执法证件遗失时，持证人应及时报告局行政执法责任制工作领导小组，并按有关规定声明作废，申请补发新证。

第七条 行政执法证件每年由局办公室统一送区政府法制办年审注册，未经注册或者未能通过年审的行政执法证件无效。

第八条 行政执法人员必须熟练掌握与本职工作相关的法律法规。在执法过程中做到履行法律程序正确，引用法律、法规条文无误。

第九条

行政执法人员在执法过程中的违法、违规、违纪行为按《凉州区档案局行政执法过错责任追究办法》等有关规定追究责任，并作出相应处理。

第十条 行政执法人员必须严格执行廉洁从政各项规定，不得以任何理由接受执法相对人吃请或收受财物，否则严格按有关规定处理。

行政执法人员学法制度

第一条

为了提高档案行政执法人员行政执法水平，确保档案法律、法规、规章的正确有效实施，严格依法行政，规范执法，制定本制度。

第二条

本制度所称法律、法规、规章，是指档案行政执法工作所依据的法律、法规、规章，以及国家、省、市相关的法律、法规、规章。

第三条

法律、法规、规章的学习培训应该有组织、有计划地进行，全局的学习培训计划由办公室制订，各股室及行政执法人员，应该在年初制订出各自的学习计划。全局应鼓励行政执法人员参加法律、法规的学习和培训，并为行政执法人员参加学习培训提供条件。

第四条

新参加行政执法工作的人员，必须参加法律知识培训并经区法制办考试合格领取《行政执法证》后才能参与执法。

第五条

全局组织的学习培训时间每年应不少于12天，行政执法人员个人自学的时间每年应不少于15天。全局组织的学习培训

情况，应该记入业务学习台帐。

第六条

办公室负责在新的法律、法规、规章实施前，组织参与执法的行政执法人员进行学习培训，并专门组织考试。行政执法人员在考试合格后，方能参与执法。

第七条

学习培训采用“三个结合”的方式，即：通读原文与专题辅导相结合；集中学习和分散自学相结合；定期轮训和不定期培训相结合。

第八条

全局每年应组织行政执法人员法律知识考试1－2次，考试成绩应作为行政执法人员年终岗位责任制考核依据。

第九条

行政执法人员参加法律考试成绩优秀的，应给予奖励；成绩不合格者，限期补考通过，两次不合格者调离行政执法岗位。

行政执法案卷评查制度

第一条 为进一步规范行政执法行为,提高办案质量,全面提升依法行政水平,根据有关规定,结合我局实际,制定本制度。

第二条 本制度所称行政执法案卷, 是指我局在实施档案行政执法过程中已办结的一般程序行政处罚案件、行政许可、行政复议案件等行政执法活动形成的依法需要归档或者应当提供当事人查阅的案卷。

第三条 案卷评查工作坚持客观公正、实事求是,严格程序和标准,确保案卷评查工作的质量和效果。

第四条 局机关确定专人对执法案卷进行评查。行政执法案卷的评查每年不少于一次。案卷评查以随机抽查方式进行，一般抽查数量不少于10件。实际案卷少于10件的按实际数量检查。

第五条 案卷评查应当一案一评。案卷评查情况、评查得分及扣分理由应书面记录在卷内评查表内,并由评查人签名。

第六条 结合案卷评查情况,应及时对行政执法情况进行分析,提出改进意见和建议;每年年终制作案卷评查综合报告,送单位领导审查，并报区法制局和市档案局备案。

第七条 案卷评查采取满分为百分制的形式,平均得分在95分以上为优秀;平均得分在80分以上不满95分的为良好;平均得分不满80分的为较差。

第八条 在评查过程中发现的问题及时反馈行政执法股室及人员,并要求其限期改正。

行政执法评议考核办法

第一条

为了全面落实行政执法责任制，保障档案法律法规规章的正确贯彻实施，根据本局《行政执法责任制》规定，制定本办法。

第二条

本办法所称行政执法评议考核，是指对本局档案行政执法工作人员及其所属执法部门依法办理的行政案件的质量进行考核评议的一种办法。

第三条

行政执法评议考核坚持实事求是、公开公正、奖优罚劣的原则。

第四条

本局的执政执法评议考核工作由局党支部负责，评议考核工作应每年进行一次。

第五条

档案行政执法质量考核评议的主要内容：

（一）办理行政案件的执法情况；

（二）行政管理中的执法情况；

（三）办理行政复议、行政诉讼案件中的执法情况；

（四）执法员遵纪守法情况；

（五）法制宣传教育培训情况。

第六条

执法质量考评采用百分制：办理行政案件40分，履行行政管理职责10分，办理行政复议、行政诉讼案件20分，执法员遵纪守法情况20分，法制宣传教育培训情况10分。每项基础分扣完为止。

第七条

考评项目及评分标准：

（一）办理行政案件（40分）

1、执法主体不合格的（包括执法人员未持证办案），每人次扣5分。

2、事实不清、证据不足的，发现一例扣6分。

3、适用法律、法规、规章不当（包括定性不准、引用法律条款不当、处罚对象错误等），发现一例扣5分。

4、量罚显失公正，畸轻畸重的，发现一例扣5分。

5、不符合法定程序、法律手续不完备的，发现一例扣6分。

6、使用行政强制措施错误的，发现一例扣5分。

7、该处罚的不处罚、不该处罚而乱处罚的，发现一例扣4分。

8、对违法现象视而不见，表现不作为的，发现一例扣4分。

（二）履行行政管理职责（10分）

1、无法定依据乱收费的，每起扣5分。

2、无法定依据或超权限、超范围行政审批的，每起扣5分。

（三）行政复议、行政诉讼案件（20分）

1、被上级档案行政管理部门通过行政复议或执法监督撤销或变更案件的，每起扣5分。

2、行政诉讼案件被法院判决或裁定撤销、变更、限期履行法定职责的，每起扣5分。

3、股室或工作人员自行改正违法或不当行为的，每起扣4分。

4、执法过错，被上级档案行政管理部门予以通报的，每起扣6

分。

（四）档案行政执法员遵纪守法情况（20分）

1、执行公务活动中收受贿赂的，每起扣10分。

2、因执法人员玩忽职守，导致行政处罚案件不能执行的，每起扣10分。

（五）法制宣传教育培训（10分）

在考核中，未开展过任何形式的档案法制宣传活动，及不参加行政执法知识培训的，视情况酌情扣分。

第八条

评议考核结束后，应将考评结果反馈给被考评股室及人员，并应针对存在的主要问题提出整改意见和建议。

第九条

执法质量考评以总积分为考评结果，分为优秀、良好、合格和不合格四个档次，得分在90分以上的为优秀，80分至89分的为良好，60分至79分的为合格，不到60分的为不合格。

第十条

档案行政执法质量考评结果应当在全局范围内公开，并报市档案局备案。

第十一条

被考核评议股室及人员若对考核评议结果有异议的，可以在考评结果公布之日起15日内，向局党支部提出书面申诉，党支部应当重新组织人员复查，并将复查结果书面通知申诉股室及人员。

第十二条

执法质量考评结果应作为考核股室及个人工作实绩的一项重要指标。

行政执法过错责任追究制度

一、为推动档案行政执法工作，确保档案法律法规的贯彻实施，切实维护公民、法人或其他组织的合法权益，制定本制度。

二、过错责任追究是指各执法股室、执法人员在行政执法过程中，因故意或过失造成违法行为或执法不当，从而给国家、公民、法人或其他组织的合法权益造成损失，应承担的过错责任。

三、本过错责任追究制度坚持实事求是，有错必纠，区别对待，教育和处罚相结合的原则。

四、经调查确认，执法人员有下列行政执法过错之一的，应当追究责任：

1、滥用职权或超越法定权限的；

2、认定事实不清，证据不足的；

3、适用法律、法规不当的；

4、不符合法定程序的；

5、处理结果显失公正的；

6、伪造、涂改、隐匿、销毁证据或指使他人作伪证的；

7、应当经过审查批准而未经审查批准、擅自作出的作为行为或不作为行为；

8、违反法定操作规范、出具错误的鉴定结果或证明的。

五、过错责任的承担：

1、由于案件承办人汇报事实有误、隐匿证据、提供伪证等，导致决策失误，造成过错的，由案件承办人承担全部责任；

2、由于执法股室作出的具体行政行为，造成过错的，由该股室负责人负主要责任；

3、经审批的具体行政行为，造成过错的，由审批人或审批股室承担主要责任；

4、应当经过审批而未经审批作出的行为，造成过错的，由直接责任人承担全部责任；

5、案件经集体讨论，主持人依法定程序作出具体行政行为，造成过错的，由主持人和主张错误意见的成员共同负主要责任；主持人违反法定程序，造成过错的，由主持人负主要责任；

6、法律、法规、规章有明确规定的，按其规定承担责任。

六、责任追究的形式：

1、批评教育；

2、责令写出书面检查，通报批评；

3、限期改正；

4、扣发奖金；

5、取消当年评选先进、优秀资格；

6、在二年内不晋升职级；

7、给予行政纪律处分；

8、调离执法岗位；

9、辞退；

10、依法应承担赔偿责任的，承担全部或部分赔偿费用。

七、过错责任的追究程序：

1、执法股室或执法人员行政执法过错，应立案追究责任的，由办公室提出立案建议书，报局长会议决定。

2、经批准立案的行政过错责任行为，由执法过错责任追究调查小组负责调查、取证，并提出《行政执法过错责任追究建议书》提交局长会议决定。

3、经局长签署后的过错处理决定，由办公室负责具体执行。办公室应制作《行政执法过错责任追究决定书》，并送达过错责任人。

4、过错责任人对处理有异议的，可在接到处理通知之日起十五日内提出行政复议。

行政执法连错责任追究制度

第一条

为了强化内部监督制约机制，促进依法行政，提高行政效能，确保本局执法工作的规范运行，预防和减少执法过错的发生，结合本局实际，制定本制度。

第二条

本制度适用于本局行政执法过错的连错责任追究。本制度所指的连错责任是指本局工作人员在行政执法过程中发生过错，分管领导、主管领导及其他连带责任人应当承担的责任。

第三条

连错责任追究工作坚持实事求是、有错必纠的原则；坚持自律、自省与群众监督相结合、教育与惩处相结合、责任与惩罚相适应的原则。

第四条

本局工作人员在实施行政许可管理、行政征收管理、行政检查管理、行政处罚、行政强制、履行行政复议职责及其他行政执法过程中发生执法过错，应追究连带责任人的责任。

第五条

对行政执法连错责任人的责任追究种类：责令检讨；通报批评；减少或者扣发津贴、奖金；取消当年评优资格；调离原工作岗位；取消后备干部资格；建议上级部门给予行政处分。

第六条

追究行政执法连错责任，应根据工作人员执法过错发生的原因、性质、程度、后果及连错责任人对后果的处理，单独或 99 合并使用追究的种类。

第七条

行政执法连错责任人有下列情形的，应从重追究：

1、与行政执法过错责任人一起伪造、藏匿、销毁证据或者隐瞒事实的；

2、拒不承担应承担的连错责任的；

3、由于过错责任人的过错，造成重大后果或不良影响的；

4、一年被追究两次以上连错责任的。

第八条

行政连错责任人在工作人员发生行政过错后，及时监督指导其纠正错误，未造成重大损失或不良影响，或工作人员在发生轻微过错后积极承担责任、弥补损失及影响的，可以从轻、减轻或者免予追究行政过错责任。

第九条

行政过错责任追究工作由本局党支部负责。

第十条

调查处理行政连错行为实行回避制度。因情况特殊，连错责任人确实不能回避的，应请示上级相关组织派人监督处理。

第十一条

连错责任人对处理决定不服的，可于接到处理决定后15日内申请复议。

第十二条