江苏省水行政处罚自由裁量权实施办法

江苏省水行政处罚自由裁量权实施办法（通用9篇）

篇1：江苏省水行政处罚自由裁量权实施办法

江苏省水行政处罚自由裁量权实施办法

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第一条

为了规范水行政处罚自由裁量权的行使，依法维护公民、法人和其他组织的合法权益，确保行政处罚自由裁量权行使的合法性和合理性，促进依法行政，根据《中华人民共和国行政处罚法》等有关法律、法规、规章的规定，结合水行政管理实际，制定本办法。第二条

本省各级水行政主管部门，法律、法规授权的组织和依法受委托的组织（以下统称水行政处罚机关）在作出水行政处罚行为行使自由裁量权时，适用本办法。第三条

本办法所称水行政处罚自由裁量权，是指本省各级水行政处罚机关依据水法律、法规、规章的规定进行行政处罚时，行使选择作出行政处罚行为的种类、范围和幅度的权力。第四条

行使行政处罚自由裁量权应当遵循公正、公平原则。同一水行政处罚机关对违法事实、性质、情节和社会危害程度等因素基本相同的同类违法行为在实施行政处罚时，适用的法律依据、处罚种类和幅度应当基本相当。

第五条

行使行政处罚自由裁量权应当遵循过罚相当原则。根据违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度等因素，在法律、法规、规章设定的行政处罚的种类、范围、幅度内给予相当的行政处罚，不得以事实和法律原则以外的因素给予偏私或者歧视。

第六条

水行政处罚机关选择行政处罚的种类、范围、幅度时，应当遵守以下规定：

（一）法律、法规、规章规定“应当”适用的，必须适用，不得选择适用；

（二）法律、法规、规章规定“可以”选择适用的，应当依据行政处罚行为自由裁量标准，结合事实决定适用；

（三）法律、法规、规章规定应当责令改正的违法行为的，必须要求限期改正。对责令改正的具体期限，水行政处罚机关可根据具体情况自行规定。

第七条

当事人有下列情形之一的，行政处罚裁量时应当依法从重处罚：

（一）危及公共安全、人身健康和生命财产安全并造成严重后果的；

（二）造成重大社会不良影响或者重大损失的；

（三）同一当事人曾因相同或类似违法行为受过行政处罚的；

（四）同一违法事实涉及两类以上违法行为的；

（五）在发生重大自然灾害或者其它非常事件的情况下，实施与之相关的违法行为的；

（六）故意隐瞒事实、弄虚作假、阻挠查处的；

（七）其他依法从重行政处罚的。

第八条

当事人有下列违法行为情形之一的，行政处罚裁量时应当依法从轻或者减轻行政处罚：

（一）主动消除或者减轻违法行为危害后果的；

（二）受他人胁迫有违法行为的；

（三）积极配合水行政处罚机关查处违法行为有立功表现的；

（四）已满十四周岁不满十八周岁的人有违法行为的；

（五）其他依法从轻或者减轻行政处罚的。

第九条

当事人有下列情形之一的，依法不予行政处罚：

（一）违法行为轻微并及时纠正，没有造成危害后果的；

（二）违法行为轻微，依法可以不予行政处罚的；

（三）不满十四周岁的人有违法行为的；

（四）精神病人在不能辨认或者不能控制自己行为时有违法行为的；

（五）违法行为在二年内未被发现的,但法律另有规定的除外；

（六）其他依法不予行政处罚的。

第十条 法律、法规、规章明确规定应当责令改正的违法行为，必须要求当事人限期改正。责令改正的具体期限，水行政处罚机关可根据本单位执法的具体情况合理规定。第十一条

行使行政处罚自由裁量权时，对当事人的违法行为可以分为轻微违法行为、一般违法行为和严重违法行为三类。

轻微违法行为是指违法事实简单、性质一般、情节轻微，并且造成的社会危害程度较小的违法行为；一般违法行为是指违法事实较复杂、性质较恶劣、情节较严重，并且造成的社会危害程度较大的违法行为；严重违法行为是指违法事实复杂、性质恶劣、情节严重，并且造成的社会危害程度大的违法行为。

第十二条 行政处罚裁量时可以按照下列原则选择适用：

（一）轻微违法行为适用的行政处罚种类为警告和较小数额的罚款，依法不予行政处罚的除外；

（二）一般违法行为适用的行政处罚种类为一般数额罚款、没收违法所得、没收非法财物；

（三）严重违法行为适用的行政处罚种类为较大数额的罚款、没收违法所得、没收非法财物、责令停产停业、暂扣或者吊销许可证。

第十三条

行政处罚中适用罚款的，较小数额的罚款占法定罚款幅度30%以下、一般数额罚款占法定罚款幅度30%－70%、较大数额的罚款占法定罚款幅度70%直至法定幅度的上限。

第十四条 法律、法规、规章规定的行政处罚种类可以单处也可以并处的，轻微违法行为优先适用单处的行政处罚种类；一般违法行为和严重违法行为，优先适用并处的行政处罚种类。依法应当并处的，不得选择单处。

第十五条

有从重、从轻、减轻处罚情节的，应当在案卷讨论记录和行政处罚决定书中说明理由。

第十六条

各级水行政主管部门应当加强内部监督，规范行政处罚自由裁量权的行使。水行政处罚决定在作出前，应当经本机关法制工作机构审查。发现行政处罚自由裁量权行使不当，侵害公民、法人和其他组织合法权益的，应当主动纠正；造成不良影响和后果的，应当追究相关责任人员的责任。

第十七条

各级水行政处罚机关可以选择典型案例，指导、规范本机关行政执法人员公正、合理行使行政处罚自由裁量权。第十八条

执法人员徇私舞弊、滥用行政处罚自由裁量权的，由本级水行政主管部门暂扣直接责任人员执法证件；情节严重的，取消直接责任人员执法资格，并按照《江苏省水利厅行政执法过错责任追究暂行规定》追究行政责任。

第十九条

各级水行政主管部门应当加强对行使行政处罚自由裁量权的层级监督，并将规范行政处罚自由裁量权工作纳入依法行政考核内容。第二十条

本办法由江苏省水利厅负责解释。第二十一条

本办法自2007年12月1日起施行。

篇2：江苏省水行政处罚自由裁量权实施办法

(征求意见稿)第一条 为全面推进依法行政，规范水行政处罚自由裁量权的行使，保障公民、法人和其他组织的合法权益，根据《中华人民共和国行政处罚法》、《濮阳市规范行政处罚裁量权工作实施方案》及有关法律、法规和规章的规定，结合本市水行政执法实际，制定本办法。

第二条 本办法所称行政处罚自由裁量权，是指水行政主管部门在实施行政处罚时，在法律、法规和规章规定的范围内，合理适用处罚种类、幅度以及确定是否给予行政处罚进行裁量的权限。

第三条 各级水行政主管部门承担行政执法职责的机构（含依法受委托的组织和法律、法规授权的组织，以下简称水行政执法机构）按照各自职责，应合理行使行政处罚自由裁量权。

各级水行政主管部门法制机构负责本机关行政处罚自由裁量行为的审查监督。

第四条 水行政主管部门行使行政处罚自由裁量权,应当遵循以下原则：

（一）公平、公正、公开原则。对违法事实、性质、情节和社会危害程度等因素基本相同的同类违法行为，在实施行政处罚时，适用的法律依据、处罚种类和处罚幅度应当基本相当。

（二）过罚相当原则。实施行政处罚，必须以事实为依据，以法律为准绳，根据违法行为的事实、性质、情节以及对社会危害程度等，在法律、法规和规章设定的处罚种类和幅度范围内，作出适当的行政处罚。禁止处罚畸轻畸重、重责轻罚、轻责重罚。

（三）处罚与教育相结合原则。把纠正违法行为作为首要目标，既要制裁违法行为，又要教育当事人自觉遵守法律。行政处罚应当符合法律目的，所采取的措施和手段应当必要、适当。第五条 依据法律、法规和规章设定的对水事违法行为的处罚种类、幅度，区分水事违法行为的事实、性质、情节及社会危害程度等不同情形，制定《濮阳市水行政处罚自由裁量权参照执行标准》（以下简称《执行标准》）。

水行政处罚机构实施行政处罚时，应当按照本办法和《执行标准》，对违法行为是否给予处罚以及处罚的种类和幅度进行判断，并作出相应的处理决定。

第六条 实施行政处罚不得超越法定的自由裁量幅度和范围。法律、法规规定的行政处罚种类中，可以单处也可以并处的，可以选择适用；规定应当并处的，不得选择适用。

法律、法规、规章规定应当责令改正的违法行为，必须要求当事人限期改正。责令改正的具体期限，水行政处罚机关可根据具体情况合理规定。

第七条 当事人有下列情形之一的，不予处罚：

（一）不满14周岁的人有违法行为的；

（二）精神病人在不能辨认或者不能控制自己行为时有违法行为的；

（三）违法行为轻微并及时纠正，没有造成危害后果的；

（四）违法行为在二年内未被发现的，但法律另有规定的除外；

（五）其他依法不予行政处罚的。

对上述第（三）项情形，应予以告诫，并登记违法行为。第八条 当事人有下列情形之一的，应当从轻或者减轻处罚：

（一）已满十四周岁不满十八周岁的人实施违法行为的；

（二）主动消除、限期改正或采取补救措施减轻违法行为危害后果的；

（三）受他人胁迫实施违法行为的；

（四）配合行政机关查处违法行为有立功表现的；

（五）在共同违法行为中起次要或者辅助作用的；

（六）违法情节较轻、数额较小的；

（七）违法行为尚未造成实际危害结果的；

（八）其他依照法律、法规、规章规定从轻或者减轻处罚的。有上述从轻或者减轻处罚情形的，根据违法行为的事实、性质、情节、社会危害程度和主观过错等因素，按照《执行标准》在较低参照执行标准或者降低一个执行参照执行标准给予行政处罚。

第九条 当事人有下列情形之一的，从重处罚：

（一）多次实施违法行为，或者在违法行为被行政处罚后继续实施同一违法行为的；

（二）在水行政机关对违法行为进行调查取证过程中，故意隐瞒事实，弄虚作假的；

（三）隐匿、销毁、拒绝提供违法行为证据的；

（四）胁迫、诱骗、教唆他人实施违法行为的；

（五）在共同违法中起主要作用的；

（六）违法行为危及公共安全、人身健康和生命财产安全并造成危害后果的；

（七）拒不停止、纠正违法行为和不在限期内改正或采取补救措施的；

（八）抗拒检查，阻碍执法的。

（九）其他依照法律、法规、规章规定从重处罚的。

有上述从重处罚情形的，根据违法行为的事实、性质、情节、社会危害程度和主观过错等因素，按照《执行标准》在较高参照执行标准或者提高一个执行标准给予行政处罚。有上述

（六）、（七）、（八）项情形的，应按照最高参照执行标准处罚 行使行政处罚自由裁量权不得因当事人申辩而加重或者从重处罚。

第十条 当事人的违法行为没有减轻、从轻、从重情节的，根据违法的事实、性质、情节、社会危害程度和主观过错等因素，只按照《执行标准》处罚。

第十一条 当事人的违法行为涉嫌构成犯罪的，必须及时移送司法机关，不得以行政处罚代替刑事处罚。

第十二条 实行行政处罚案件主办人制度。按照一般程序和简易程序办理行政处罚案件，执法机构应当在两名以上行政执法人员中确定一名执法人员作为案件主办人，对案件质量承担主要责任。案件主办人制度并不免除本机关和相关人员相应的法律责任。

第十三条 实行行政处罚审查制度。水行政主管部门执法机构在实施水行政处罚前，要按照程序写出调查报告，提出处罚建议，报同级水行政主管部门法制机构进行法律审查。

水行政主管部门法制机构应当依据法律、法规、规章以及本办法和《执行标准》，对报告及处罚建议进行审查。对主体、程序不合法，自由裁量权行使不当，侵害公民、法人和其他组织合法权益的，应当给予撤销或纠正；对调查材料缺少必要证据证明的，要求及时补充；对没有说明或者说清处罚事实理由和依据的，法制机构应当退卷，并要求执法主办人员作出说明。

未经法律审查或者审查未通过的，不得作出行政处罚决定。第十四条 实行行政处罚告知制度。水行政主管部门法制机构审查通过的行政处罚在下达前，水行政主管部门执法机构应当按照程序制作并下达《行政处罚告知书》。凡涉及行政处罚裁量的，应当向当事人告知本机关拟作出行政处罚的种类、处罚标准的事实、理由和依据，并应当充分听取当事人的陈述、申辩。当事人有从重、从轻或减轻处罚情形的，应当在《行政处罚告知书》中予以说明。

未履行行政处罚裁量告知义务的，行政处罚决定不能成立。第十五条 实行行政处罚案例指导制度。水行政主管部门可以选择典型案例，指导、规范本机关行政执法人员公正、合理行使行政处罚自由裁量权。对于事实、性质、情节、社会危害程度和当事人主观过错相当的行政处罚决定，可以作为以后对同类违法行为进行行政处罚的参照。

第十六条 实行行政处罚自由裁量权的层级监督制度。水行政主管部门法制机构、监察机构通过行政执法监督检查、执法案卷评查等形式，对本机关水行政执法机构、下级水行政主管部门行使行政处罚自由裁量权的情况进行监督，并将规范行政处罚自由裁量权工作纳入行政执法责任制和水行政执法评议考核的内容。

第十七条 水行政执法机构及其执法人员有下列行为之一的，由其上级水行政机关或者监察机关责令改正；情节严重的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分；给当事人造成损失的，依法承担赔偿责任；构成犯罪的，及时移交司法机关处理。

（一）无法定依据、不接受审查、违反法定程序实施行政处罚的；

（二）擅自改变处罚种类、幅度实施行政处罚的；

（三）因行使自由裁量权不当，给当事人造成重大经济损失的；

（四）因行使自由裁量权不当，引起当事人投诉，造成不良社会影响的；

（五）因行使自由裁量权不当，造成行政处罚案件被复议机关撤销、变更的，或者造成行政处罚案 法院终审判决变更的；

（六）有其它滥用自由裁量权、玩忽职守、徇私舞弊行为的。第十八条 本办法所称水行政主管部门法制机构为市、县（区）水利（务）局水政水资源科（股）。所称水行政主管部门执法机构为法律法规规定的市、县（区）水利（务）局各业务科（股）室，法律、法规授权的市、县（区）防汛抗旱指挥部，依法委托的市、县（区）水政监察支（大）队和水利管理单位。

第十九条 《执行标准》中所称的“以上”“以下”均包括本数。第二十条 本办法与《执行标准》共同构成水行政执法自由裁量权具体实施标准，具有同等效力。

篇3：江苏省水行政处罚自由裁量权实施办法

1 推行卫生行政处罚自由裁量的重要性

卫生行政处罚自由裁量权, 是卫生法律法规和规章赋予卫生行政执法机构对行政处罚的种类和幅度有选择余地的处置权力。在实施卫生行政处罚过程中, 能否正确行使这种权力, 不仅涉及到行政相对人的切身利益, 也关系到政府的公信力, 体现的是卫生行政执法水平的高低。为贯彻落实区政府关于规范行使行政处罚自由裁量权的工作部署, 并努力解决在政风行风建设工作中反映出的行政处罚“尺度不一”、“人情案”、“关系案”等执法随意性问题, 根据《中华人民共和国行政处罚法》、《卫生行政处罚程序》等法律、法规和规章的有关规定, 结合本区卫生行政部门适用行政处罚自由裁量权的实际, 2009年7月, 针对食品安全、公共场所卫生、职业卫生、放射管理、医疗机构管理、执业医师、传染病防治、消毒管理、生活饮用水卫生、化妆品卫生、母婴保健等相关法律、法规, 对常用的、自由裁量幅度较大的处罚事项进行了细化和裁量权标准量化, 形成了《黄岩卫生行政处罚自由裁量权实施办法、细化标准 (试行) 》, 作为开展卫生行政处罚自由裁量工作的依据和标尺。

2 健全制度, 完善行政处罚自由裁量程序

2.1 成立机构

成立工作班子并实行责任分解, 将卫生监督执法所依据的法律、法规、规章设定的行政处罚事项进行认真清查, 并编制成包括序号、违法行为、处罚依据、行政处罚标准、分类、情节和具体裁量幅度等内容的行政处罚自由裁量权细化标准目录表。

2.2 选定范围

根据公平、公正和可操作性原则, 将卫生行政处罚自由裁量权细化标准目录表中常用的、自由裁量幅度较大的处罚事项作为规范对象, 涉及到食品安全、公共场所卫生、职业卫生、放射管理、医疗机构管理、执业医师、传染病防治、消毒管理、生活饮用水卫生、化妆品卫生、母婴保健等相关法律、法规和规章。

2.3 统一要求

2.3.1 选定内容

规定从序号、违法行为 (具体违法情节) 、处罚依据 (法律、法规、规章名称) 、处罚标准 (法律、法规、规章规定的具体处罚条款) 、自由裁量情形 (自由裁量的阶次和情形) 、裁量幅度 (根据违法阶次或情形, 给予的具体裁量处罚) 等6个方面制定自由裁量权标准。

2.3.2 确定分类

确定将每个处罚事项分四类, 确保制定出的标准简捷明了, 便于执行。并要求对四类的情形表述, 要详细列举具体的违法情形, 确保标准严密准确, 减少处罚自由性。

2.3.3 确定裁量幅度

(1) 确定对可给予处罚、可不处罚的, 不予处罚;可给予较轻处罚、也可给予较重处罚的, 给予较轻处罚。 (2) 确定对可实施单处处罚、也可并处处罚的, 对轻微和一般违法行为实施单处处罚, 对较重和严重违法行为实施并处处罚。 (3) 确定对同时具有两个或两个以上从重情节、且不具有从轻情节的, 按最高处罚幅度处罚;对同时具有两个或两个以上从轻情节、且不具有从重情节的, 按最低处罚幅度处罚;对同时具有从重、从轻情节的, 根据主要情节处罚。 (4) 确定从轻处罚适用警告或小额罚款, 一般处罚适用一般数额的罚款, 从重处罚适用较大数额的罚款、责令停产停业或吊销许可证。 (5) 确定罚款为一定金额倍数的, 从轻处罚应低于中间倍数;一般处罚按中间倍数处罚;从重处罚不得低于中间倍数;罚款为一定幅度数额的, 从轻处罚应低于平均值;一般处罚按平均值处罚;从重处罚不得低于平均值;对各种违法案件进行梳理, 根据违法行为的事实、性质、情节、社会危害程度等不同情况, 按照过罚相当的原则, 将行政处罚自由裁量权细化为明确、具体的等级, 并对每个等级内的违法行为确定具体的罚款数额或比例。同时, 明确对违反法律法规的行为, 确定从轻、从重、减轻、加重及免于处罚的依据, 使得执行标准统一, 有利于阳光操作。

卫生行政处罚自由裁量在法定幅度内划分为甲 (法定处罚最高额25%及以下) 、乙 (法定处罚最高额25%~50%) 、丙 (法定处罚最高额50%~75%) 、丁 (法定处罚最高额75%及以上) 四个处罚层级, 实施罚款的数额不得超出法定幅度上、下限, 使卫生执法人员在卫生行政执法自由裁量过程中有据可依, 更加容易操作。

2.3.4 广泛征求意见

对形成的自由裁量权标准, 由班子、学术审查把关后, 广泛向一线卫生监督人员征求意见和建议, 并组织相关人员进行论证, 确保标准的质量和可操作性。

2.3.5 制定、完善配套制度

(1) 实施行政处罚案件查处“三分离”制度。依据《中华人民共和国行政处罚法》等法律、法规和规章的有关规定, 对行政处罚案件实行调查、审议、决定“三分离”工作机制, 明确职责分工, 形成相互制约。 (2) 完善审核报批程序, 将监督权、许可权、勘测权实施“三权”分离, 同时建立重大案件集体讨论决定制度。 (3) 建立重大案件报告备案制度。拟对个人罚款5 000元以上、对法人和其他组织罚款10 000元以上, 报区政府法制办审核备案后实施。 (4) 完善处罚案件稽查制度, 有针对性地对突出或普遍性问题进行稽查。 (5) 完善行风监督员制度和工作机制, 聘任人大代表、政协委员、社会各有关人员等作为行风监督员, 重点对卫生监督执法情况进行监督。 (6) 完善考核制度, 将开展行政处罚自由裁量工作纳入年度目标管理考核范围, 作为科室 (分所) 和个人晋升晋级、评先评优的前置条件。 (7) 完善行政执法过错责任追究制度, 对滥用行政处罚自由裁量权的个人, 视情节轻重, 给予暂停执法、调离执法岗位等处分, 确保行政处罚自由裁量权的顺利实施。 (8) 建立行政执法人员定期轮岗制度。根据工作实际, 定期对重点岗位执法人员进行轮岗、交流。

2.3.6 强化宣传培训

自由裁量权标准报区纪委、法制办审查同意后, 以规范性文件形式颁布实施, 并通过网络向社会公开, 接受社会监督。同时, 组织卫生监督员集中学习, 并编印成册, 卫生监督员人手一册。

3 总结经验, 务求实效

3.1 提高了卫生监督执法依法行政能力

通过自由裁量权标准的制定, 促进卫生监督员对行政处罚合理性原则的认识由过去的模糊抽象变为直观具体;并因自由裁量权标准的施行, 促进卫生监督员在开展行政处罚自由裁量工作时有了量罚的刚性标准, 从源头上防止滥用卫生行政处罚自由裁量权行为, 减少了执法差异, 保证了执法的公平性。

3.2 强化了卫生监督执法公信力

通过不同形式将自由裁量权标准向社会公开, 保障了行政相对人的知情权和监督权, 有利于促进行政相对人对卫生监督执法工作的信任和配合, 主动提高自我管理意识和自身管理水平, 在法律事实面前, 心悦诚服地接受处理;进而促进执法权力和公民权利的和谐, 实体与程序的和谐, 合法与合理的和谐。

3.3 增强了卫生监督廉洁自律

篇4：浅谈行政处罚自由裁量权基本原则

一、行政处罚自由裁量权的分类

根据现行行政法律、法规的规定，可将自由裁量权归纳为以下几种：

（1）在行政处罚幅度内的自由裁量权：即行政机关在对行政管理相对人作出行政处罚时，可在法定的处罚幅度内自由选择。它包括在同一处罚种类幅度的自由选择和不同处罚种类的自由选择。

（2）选择行为方式的自由裁量权：即行政机关在选择具体行政行为的方式上，有自由裁量权的权力，它包括作为与不作为。

（3）作出具体行政行为时限的自由裁量权：有相当数量的行政法律、法规均未规定作出具体行政行为的时限，这说明行政机关在何时作出具体行政行为上有自由选择的余地。

（4）对事实性质认定的自由裁量权：即行政机关对行政管理相对人的行为性质或者被管理事项的性质的认定有自由裁量的权力。

二、行政处罚自由裁量权的基本原则

1.自由裁量权的行使，要公正、善意、合乎情理

公正，就是在行使自由裁量权时要出于公心，做到“相同情况相同处理，不同情况不同处理”；善意，就是行使自由裁量权时，要出于善良的意愿，不是图报复；合乎情理，就是行使自由裁量权时，要合乎人们的正常思维，是出于一个正常人的通常考虑而做出的行为。要合乎符合社会客观规律，如责令当事人撤除侵权商品上的商标标识，应视数量的多少而定，不能要求几分钟内完成。

2.自由裁量权的行使，要仅为正当目的

仅为正当目的，是针对非正当目的而言的。非正当目的，是指出于私利等非正常的考虑。“私利”是一个广义的概念，可分为“直接私利”和“间接私利”两种。“直接私利”是指，自由裁量权的行使，直接能给行为人带来经济上或政治上的好处；“间接私利”是指，自由裁量权的行使，虽然不能直接给行为人带来好处，但是却能给行为人带来未来的、可期待的经济利益或政治利益。如当事人违法事实轻微，却被处以最高额的处罚，显属对自由裁量权的滥用。

3.自由裁量权的行使，要合乎法的目的

任何法律、法规的制定，都有它的价值取向，那就是法所追求的目的。自由裁量权的行使如果偏离乃至离法的目的，必然导致行政不合理，自由裁量权也就成了个人私利、图报复的工具了。如为罚款而罚款，为完成罚款任务而执法，既属次种情形。

有了行使自由裁量权应当遵循的原则和标准，并不等于人们都能遵循原则办事，也不等于自由裁量权不会被滥用。对于自由裁量权还需要从道德和法制两方面加以控制。江泽民同志在全国宣传部长会议的讲话中指出：“我们在建设有中国特色社会主义，发展社会主义市场经济的过程中，要坚持不懈地加强社会主义法制道德建设，依法制国，同时也要坚持不懈地加强社会主义道德建设，以德治国。对于一个国家治理来说，法制与道德，从来都是相辅相成、相互促进。二者缺一不可，也不可偏废。法制属于政治建设、属于政治文明，德治属于思想建设、属于精神文明。二者范畴不同，但其地位和功能都是非常重要的。我们应当始终注意把法治建设与道德建设结合起来，把依法治国与以德治国紧密结合起来”。这段讲话，精辟而深刻地说明了道德与法治在治理国家中的重要作用。为我们控制自由裁量权提供了理论指导，指明了正确方向。

三、行政处罚自由裁量权的控制方法

（1）在立法层面，要处理好法律条文的“弹性”和执法的“可操作性”关系，尽量做到明确、具体，减少“弹性”，尤其是对涉及到公民合法权益的条款，更应如此。“徒法不足以自行”。配套的法律文件，构成一个有不同层级组成的法律体系（法律、法规、规章、规范性文件）。层级低的规范性文件，可随着形势的发展废、改、立，以适应不断变化，从而也可以克服法律因稳定性较强所具有的局限性。如果不便于做出硬性规定，至少应有一个参照标准，作为指导性的意见。如最常见的“情节轻微”、“情节恶劣”，由于没有一个参照标准，在实际执法办案中，“自由裁量权”已演变为“任意裁量”，造成混乱，就不足为奇了。

（2）要强调行政机关说明作出具行政行为的理由。在行政诉讼中，对滥用职权的证明，原告负有举证责任，但由于这种举证比较困难，借鉴国外的 作法，应当强调行政机关说明作出具体行政行为的理由，以便确定其行政目的是否符合法律、法规授予这种权利的目的。对说不出理由、理由阐述不充分或者不符合立法本意的，应认定为滥用职权。

（3）加强行政执法队伍建设，提高执法水平。行政执法人员素质不高是个较普遍的问题这与我国正在进行的现代化建设很不适合，有些行政执法人员有“占据一方，唯我独尊”的思想。为此，一方面要加紧通过各种渠道培训行政执法饿、人员，另一方面对那些不再适宜从事行政执法活动的人要坚决调出，使得行政执法队伍廉正而富有效率。

（4）实行定量分析，定性与定量想结合。《行政处罚法》第四条规定了行政處罚应考虑的基本因素“违法行为的事实、性质、情节以及社会危害程度”，执法部门可根据以上基本因素，各因素之主次情况及所占比重等，以综合评定的方式来确定一个可供操作，也便于实现行政处罚的统一。可设想建立这样一个公式，犹如单位对每位职工进行的工资核算，工龄、级别、职务、任职年限等各种情况按不同的标准、档次逐一对应，其总和即是该同志的应得工资。以“无照经营”为例，其应考虑的法定因素为“无照经营的事实、性质、情节、后果”（何人、何事、何地、何时、何因、何情、何果）。以“情节”为例，可分为“轻微、一般、比较恶劣、恶劣”四档。再对这四档予以明晰，确定其具体内容。以“轻微”为例，时间短（15天以内）、规模小（资产500元以内）、违法获利少（100元以内）、未出售假冒伪劣产品、消费者无投诉、第一次违法或不知道违法、有立功表现、主动消除或减轻违法行为危害后果等。其余，以此类推。

参考文献：

[1]李珺.规范行政处罚自由裁量权的价值及实施途径[J].法制与经济旬刊，2011（4）：67-68.

篇5：江苏省水行政处罚自由裁量权实施办法

云南省水行政处罚自由裁量权适用规定

（征求意见稿）第一章 总则

第一条【立法目的】 为规范水行政执法行为，保障公平、公正、合理行使水行政处罚自由裁量权，保护当事人的合法权益，根据《中华人民共和国行政处罚法》、《中华人民共和国水法》等法律、法规、规章，结合本省水行政执法工作实际，制定本规定。

第二条【适用范围】 本省县级以上水行政主管部门（以下统称水行政执法机关），在做出水行政处罚，行使自由裁量权时，应当遵守本规定。

本规定与《云南省水行政处罚自由裁量权实施标准》配套实施，用于规范水行政执法机关实施行政处罚的行为。

第三条【自由裁量权】 本规定所称行政执法自由裁量权，是指水行政执法机关在依法享有的行政处罚权范围内，根据违法行为的违法事实、性质和情节等情形，对违法行为给予何种处罚和给予多大幅度行政处罚的权限。

第四条【基本原则】 行使行政处罚自由裁量权，应当遵循以下基本原则：

（一）公平、公正原则。对违法主体、性质、情节、社会危害后果相同或相似的行政违法行为，适用的法律依据、处罚种类和幅度应当基本一致。

（二）过罚相当原则。实施行政处罚时，根据违法行为的事实、性质、情节以及对社会危害程度等，在法定的处罚种类和 1 幅度范围内，作出适当的行政处罚。

（三）教育与处罚相结合原则。行使行政处罚自由裁量权要以人为本，既要制裁违法行为，又要教育当事人自觉遵守法律、维护法律尊严。对情节轻微的违法行为以教育为主、处罚为辅。

（四）综合裁量原则。行使行政处罚自由裁量权，应当综合考虑违法行为的主体、客体、主观、客观及社会危害后果等因素，对违法行为处罚与否以及处罚的种类和幅度进行判断，作出相应的处理决定，不能片面考虑某一情节对当事人实施行政处罚。

第五条【法律规范的选择适用】 同一违法行为违反了不同的法律规范的，在适用法律时应当按照下列顺序选择。

（一）法律效力高的法律规范优先适用；

（二）效力相同的法律规范，有特别规定的优先适用；

（三）效力相同的法律规范，生效时间在后的优先适用。第六条【行政处罚的选择适用】 水行政执法机关选择行政处罚的种类、范围、幅度时，应当遵守以下规定：

（一）法律、法规、规章规定“应当”适用的，必须适用，不得选择适用；

（二）法律、法规、规章规定“可以”选择适用的，应当依据行政处罚行为自由裁量标准，结合事实决定适用；

（三）法律、法规、规章规定应当责令改正的违法行为的，必须要求限期改正。对责令改正的具体期限，水行政处罚机关可根据具体情况自行规定。

第二章 自由裁量的标准与适用 第七条【行政处罚的做出】

水行政执法机关在依法做出行政处罚前，根据违法行为的涉案标的、违法事实、性质等情形，确定应做出行政处罚的档次，再考虑是否具有本规定确定的从轻、减轻或从重处罚的情况，综合做出水行政处罚决定。

第八条【不予处罚的情况】

具有下列行为之一的，依法不予行政处罚：

（一）不满14周岁的公民有违法行为的；

（二）精神病人在不能辩认或者不能控制自己行为时有违法行为的；

（三）违法行为轻微并及时纠正，没有造成危害后果的；

（四）违法行为轻微，依法可以不予行政处罚的；

（五）违法行为在两年内未被发现的，但法律另有规定的除外；

（六）法律、法规、规章规定的其他不予行政处罚的。对上述第（四）项情形，应予以告诫，并登记违法行为。第九条【从轻处罚的情况】 具有下列行为之一的，按照《云南省水行政处罚自由裁量权实施标准》，依法选择从轻的处罚种类或罚款幅度：

（一）已满14周岁不满18周岁的人实施违法行为的；

（二）承认违法、态度积极、配合调查，并主动消除或者减轻违法行为后果的；

（三）属初次违法，无主观恶意，危害行为较轻的；

（四）受他人胁迫、诱骗、教唆实施违法行为的；

（五）积极配合水行政执法机关查处违法行为有立功表现的；

（六）在共同违法行为中起次要或者辅助作用的；

（七）违法行为尚未造成实际危害结果的；

（八）法律、法规、规章规定的其他应当从轻或者减轻行政处罚的情形。

第十条【从重处罚的情况】 具有下列行为之一的，按照《云南省水行政处罚自由裁量权实施标准》，依法选择从重的处罚种类或罚款幅度：

（一）危及公共安全、生命财产安全、生态环境安全以及直接关系人身健康的违法行为；

（二）违法行为造成重大质量安全事故后果的；

（三）引发群体性上访事件或导致发生重大影响社会稳定事件的；

（四）同一违法事实涉及两类以上违法行为的；

（五）多次实施违法行为，或者在违法行为被行政处罚后继续实施同一违法行为的；

（六）在共同违法行为中起主要作用的；

（七）伪造、隐匿、销毁违法行为证据，提供虚假证言、证材，掩盖事实真相的；

（八）对举报人、证人打击报复的；

（九）不听劝阻，继续实施违法行为的；

（十）阻挠、拒不配合行政执法，妨碍行政执法人员查处其违法行为的；

（十一）法律、法规、规章规定的其他应当从重处罚的。第十一条【从重、从轻罚款的解释】 行政处罚中适用罚款的，从轻罚款为处以占《云南省水行政处罚自由裁量权实施标准》确定的罚款幅度30%以下（含30%）或下限的罚款、从重 4 罚款为处以占《云南省水行政处罚自由裁量权实施标准》确定的罚款幅度70%以上或上限的罚款。

第十二条【减轻处罚】 当事人的违法行为同时具有两项及以上的从轻情节的，可以按照应处罚档次罚款幅度的下限或者降低一个档次进行处罚。

第十三条【从重处罚】 当事人的违法行为同时具有两项及以上的从重情节的，可以按照应处罚档次罚款幅度的上限进行处罚。

第十四条【权重处罚】 当事人的违法行为同时具有从轻和从重情节的，应当按照情节的权重进行裁量。

第十五条【处罚标准的适用】 《云南省水行政处罚自由裁量权实施标准》中根据一定标准确定了裁量档次的，优先适用该标准确定处罚种类或罚款幅度。

第十六条【涉嫌犯罪的处理】 违法行为涉嫌构成犯罪的，应当依法移送司法机关追究刑事责任，不得以行政处罚代替刑事责任。

第三章 保障和监督

第十七条【听取陈述、申辩】 水行政执法机关执法人员在行使行政处罚自由裁量权时，应当充分听取当事人的陈述、申辩，对当事人的申辩意见是否采纳以及处罚决定中有关从重、从轻的理由应当予以说明。

第十八条【撰写调查终结报告】 办案机构应当在调查终结报告的处罚建议中，说明行使自由裁量权的事实、理由、依据，提交水行政执法机关的法制工作机构，由法制工作机构进 行书面审查。

第十九条【审查】 水行政执法机关法制工作机构在审核行政处罚案件时，应当把办案机构实施自由裁量行为的情况作为审核的内容之一。审核认为办案机构处罚不当或者提出变更处罚建议的，应当说明理由。

第二十条【集体讨论】 重大、复杂、疑难、违法数额较大或者情节严重的案件，应当经水行政执法机关集体讨论作出决定，并由负责人签发行政处罚决定书。

第二十一条【提升或降低处罚等次】 水行政执法机关认为应当降低或提高处罚档次的，应当报水行政执法机关领导批准。

第二十二条【监督检查】 水行政执法机关在行政执法监督检查中，应当采用行政处罚案卷评查等方式，注重对本级或者下级机关规范和实施行政处罚自由裁量行为的情况进行监督检查。

第二十三条【处理措施】 水行政执法机关违法或者不当实施行政处罚自由裁量，根据造成后果的严重程度及有关具体情况，上级主管部门给予限期整改、通报批评、取消评比先进的资格等处理。

对有关行政执法人员，根据过错程度、危害大小、情节轻重，由所在机关给予批评教育、离岗培训、暂时取消执法资格等处理。

第四章 附则

第二十四条《云南省水行政处罚自由裁量权实施标准》是我省水行政执法机关实施行政处罚过程中适用的规范性文件，不在行政处罚决定书中作为依据加以引用。

第二十五条

《实施标准》中未列明的其他行政处罚自由 裁量权，应当参照本规定和《实施标准》制定，并报云南省水利厅备案。

第二十六条 本规定与法律、法规、规章不一致的，以法律、法规、规章规定为准。

第二十七条 本规定由云南省水利厅负责解释。

篇6：江苏省水行政处罚自由裁量权实施办法

（暂行）

第一条 为深入落实行政执法责任制，规范国土资源行政处罚行为，保障行政管理相对人的合法权益，健全国土资源系统行政执法内部监督制约机制，根据《行政处罚法》、《土地管理法》、《矿产资源法》等法律、法规和国务院《全面推进依法行政实施纲要》以及陕西省人民政府办公厅《关于规范行政处罚自由裁量权规定的通知》规定，结合我省国土资源行政执法实际，制定本办法。

第二条 县级以上国土资源行政主管部门在行使行政处罚时，应当遵守本办法。

第三条

本办法所称国土资源行政处罚自由裁量权，是指国土资源行政主管部门依法查处国土资源违法违规行为时，在法律、法规、规章规定的原则和范围内，对处罚的方式、种类、幅度等的决定权。

第四条

行使国土资源行政处罚自由裁量权应当遵循处罚法定原则、过罚相当原则、目的正当原则和公开、公正、善意、合理原则，不得超越法定的范围和幅度。应当以事实为依据，以法律为准绳，结合违法行为的事实、性质、情节、主观态度以及社会危害程度和社会影响程度实施处罚。

第五条

县级以上国土资源行政主管部门对违反国土资源法律、法规、规章的行为，在法定行政处罚权限范围内，根据违法行为等次（性质、情节、程度等）的不同，确定是否给予行政处罚、给予何种行政处罚以及给予何种幅度的行政处罚。

任何执法单位和个人不得超越法定的处罚种类，不得降低或提高处罚标准，不得滥用自由裁量权。

第六条 自由裁量阶次一般分为从重处罚、一般处罚、从轻处罚、减轻处罚和免予处罚或者不予处罚五个阶次：

（一）从重处罚，是指国土资源行政主管部门根据违法行为的具体情节，对该违法行为在依法可能受到的几种处罚种类中选择较重的处罚种类，或在一种行政处罚种类允许的幅度内选择较高限度予以处罚；

（二）一般处罚，是指国土资源行政主管部门根据法律、法规和规章的规定，在不具备减轻、从轻、从重处罚情节，且应给予当事人行政处罚的，按照规定的处罚幅度中限予以处罚；

（三）从轻处罚，是指国土资源行政主管部门根据违法行为的具体情节，对该违法行为在依法可能受到的几种处罚种类中选择较轻的处罚种类，或在一种行政处罚种类允许的幅度内选择较低限度予以处罚；

（四）减轻处罚，是指国土资源行政主管部门根据违法行为的具体情节，结合违法主体是否主动纠正，积极改正并消除违法后果等情节，对该违法行为在依法可能受到的一种或几种处罚种类之外选择更轻的处罚种类或在一种行政处罚种类允许的幅度最低限以下予以处罚；

（五）免予处罚或不予处罚，是指对违法情节轻微，违法主体主动消除其违法后果或在某些法定的特殊情况下，国土资源行政主管部门可以依法对当事人的违法行为免于处罚或者不予处罚。

第七条

当事人有下列情形之一的，依法可以免于处罚或者不予处罚：

（一）违法行为轻微并及时纠正，没有造成危害后果或违法后果已消除的；

（二）违法行为在2年内未被发现的，但法律另有规定的除外。此项规定的期限，从违法行为发生之日起计算，违法行为有连续或者继续状态的，从行为终了之日起计算；

（三）依法可以免于处罚或者不予处罚的其他情形。

第八条 当事人有下列情形之一的，依法可以从轻或者减轻行政处罚：

（一）主动消除或者减轻国土资源违法行为危害后果的；

（二）配合国土资源行政主管部门查处违法行为有立功表现的；

（三）依法可以从轻或者减轻行政处罚的其他情形。第九条

当事人有下列情形之一的，依法应当从重给予行政处罚：

（一）违法情节恶劣，造成严重法律后果和社会影响的；

（二）经责令停止、纠正违法行为后，继续实施违法行为的，或者在违法行为被处罚后两年内又继续实施同一违法行为的；

（三）对国土资源执法人员要求查阅或复制有关土地、矿产权利的文件和资料等执法活动不予配合；或者故意隐瞒事实、弄虚作假、隐匿、销毁违法行为证据的；

（四）拒绝或者规避、拖延就有关土地、矿产权利的问题作出说明，或不按指定的时间、地点到场说明或者提供证据，故意推诿回避，影响执法工作正常进行的；

（五）阻止国土资源执法人员进入违法现场等场所进行调查、勘测，或者设置障碍等严重妨碍执法人员查处违法行为尚未构成犯罪的；

（六）违法行为引起群众多次上访、集体访或者违法行为造成重大社会影响的违法案件；

（七）对检举人、举报人或者行政执法人员进行诬蔑、诽谤或者实施打击报复的；

（八）依法应当从重行政处罚的其他情形。

第十条 国土资源行政主管部门在实施行政处罚时，应当适用主罚，并视违法情节的危害程度确定是否给予附加罚。

对依法既可以实施单处主罚又可以实施并处附加罚的违法行为，属于轻微违法行为和一般违法行为的，可以实施单处主罚的处罚方式；属于严重违法行为的，应当适用主罚和附加罚并处的处罚方式。法律、法规和规章规定应当并处的，从其规定。

第十一条

国土资源行政主管部门行使自由裁量权要与当事人的违法责任（包括事实、性质、情节、社会危害程度和当事人主观过错）相一致。不同当事人的违法行为相同或相似的，应给予同等或基本同等的行政处罚，不得畸轻畸重区别对待。但国土资源行政主管部门认定具有特殊理由并予以说明的，可以作出例外的裁量。

第十二条 国土资源行政主管部门在实施行政处罚、行使自由裁量权时，应当通过集体讨论进行审理并作出决定。

第十三条 对于社会影响面大、公众关注度高的行政处罚案件，除涉及国家机密、商业秘密或者个人隐私外，应当采取公开处理等方式，接受社会监督。

第十四条 建立规范行政处罚自由裁量权的监督制度。上级国土资源行政主管部门应当通过责任考核、报告备案、案件评查等形式定期或不定期对下级国土资源行政主管部门作出的行政处罚进行抽查或复查，发现自由裁量权行使不当的，应当责令纠正或予以通报。

第十五条 国土资源行政主管部门因行使自由裁量权不当，构成执法过错，有下列情形之一的，应当依照相关法规和纪律规定追究有关人员的过错责任：

（一）实施行政处罚不当或显失公正，造成行政处罚案件被行政复议机关决定或者审判机关终审裁判变更、撤销或者确认违法的；

（二）因调查取证失实或徇私舞弊、弄虚作假等导致行政处罚案件在行政执法监督检查中被确认为自由裁量权行使不当的；

（三）故意加重或者减轻处罚，造成行政侵权或者导致违法主体规避依法应当承担的法律责任的；

（四）因实施行政处罚不当引起当事人投诉或第三人检举、控告，经查证属实且造成恶劣社会影响的；

（五）其他依法依纪应当实施过错责任追究的情形。第十六条

国土资源行政主管部门及其工作人员因主观故意或重大过失，调查取证失实或行使自由裁量权出现过错，造成行政相对人的合法权益受到侵害并导致行政赔偿的，依据《国家赔偿法》的有关规定执行。

第十七条 法律、法规、规章对国土资源违法行为的处罚种类、幅度和范围等重新作出规定的，执行新的规定。

第十八条

篇7：江苏省水行政处罚自由裁量权实施办法

经管委会同意，现将《规范行政处罚自由裁量权工作实施方案》印发给你们，请认真组织实施。

二○一一年五月五日

规范行政处罚自由裁量权工作实施方案

为进一步规范行政执法行为，保障公民、法人和其他组织合法利益，有效控制和减少行政处罚的随意性，根据《陕西省人民政府办公厅关于印发规范行政处罚自由裁量权规定的通知》（陕政办发〔2010〕118号）（以下简称《规定》）和《陕西省人民政府法制办公室关于全面开展规范行政处罚自由裁量权工作的通知》（陕府法发〔2010〕4号）（以下简称《通知》）的要求和部署，制定本实施方案。

一、指导思想

以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，通过科学规范行政处罚自由裁量权，从源头上防止滥用行政处罚，促进行政执法部门严格、公正、文明执法，为示范区经济社会发展营造良好的法制环境。

二、工作目标

在省级行政机关公布行政处罚自由裁量权基准后,通过梳理行政处罚依据、完善行政处罚程序、强化行政执法监督等途径，促进行政执法部门正确行使行政权力，确保实施行政处罚行为公开、公平、公正。

三、主要任务及工作步骤

（一）认真抓好《规定》的培训和宣传工作

将规范行政处罚自由裁量权工作纳入示范区管委会2011年法制工作要点，并将其作为本行政执法人员培训的重点内容。行政处罚自由裁量基准制度确定后，行政执法部门要以熟知新的执法标准为重点，组织本部门的全体行政执法人员进行学习、培训，提高执行新的自由裁量基准制度的自觉性和主动性。积极向社会和行政相对人宣传《规定》的相关内容，营造良好的工作氛围，接受社会各界的监督。

（二）积极做好从重处罚案件、听证程序案件的备案和审查准备工作

从重行政处罚案件或者适用听证程序的行政处罚案件应该按照《规定》要求进行备案和审查。按照《通知》的要求，在全省裁量基准制定完成后，适时启动从重处罚和听证程序案件的备案和审查工作。为了保证此项工作的顺利进行，管委会法制办公室和杨陵区政府法制局将在6月份集中开展此类案件的摸底调查工作，重点调查此类案件的数量及案件处理期间有无法制工作机构的审查意见，该意见被采纳情况，案件适用的法律是否准确，依据的事实是否清楚，证据是否确凿，案件处理是否达到了法律效果和社会效果的统一等。

（三）严格按照要求制定和公布行政处罚自由裁量基准

按照省法制办统一安排，省级行政机关将在2011年9月20日前建立行政处罚自由裁量基准制度。省级行政机关法律、法规、规章裁量基准制定公布后，即作为全省执行该法律、法规、规章行政处罚裁量的标准。管委会各工作部门如需单独制定裁量基准，需经管委会法制办公室审查同意后按照《规定》备案、公布，并同时报上一级相应工作部门备案；杨陵区政府各工作部门如需单独制定裁量基准，需经杨陵区法制局审查同意后按照《规定》备案、公布，并同时报上一级相应工作部门备案。单独制定裁量基准的部门要根据相应法律、法规和规章的立、改、废情况，适时修订裁量基准，并按照规定的程序备案和公布。

无需单独制定裁量基准的部门，要对照省级业务主管部门制定的裁量基准进行认真核查对接，以确定本部门实施的行政处罚项目的新处罚标准。本部门实施的行政处罚项目及新处罚标准应在2011年9月底前通过门户网站、办事窗口等向社会公布，接受社会监督。

（四）积极探索重大案件公开制度

根据《规定》的要求，社会影响面大、公众关注度高的行政处罚案件要向社会公开。在全省统一的案件公开规范制度出台之前，可以参照国家关于政务公开的规定，探索重大案件公开的范围、方式、程序等。以有利于工作和方便监督为原则，将涉及国际秘密、商业秘密或者个人隐私以外的重大案件向社会公开。在探索过程中，及时总结案件公开经验，将一些行之有效的方式方法以规范性文件的方式固定下来，为将来全省制定统一的案件公开规范积累经验。

四、工作要求

（一）提高认识，加强领导

规范行政处罚自由裁量权是推进依法行政，加快法治政府建设的一项重要工作，是深入实施行政执法责任制的重要举措。各行政执法部门要切实提高对合理行政重要性的认识，树立实施行政处罚不但要合法、更要合理，实施处罚不但是行政机关和执法人员的权力、更是行政机关和执法人员责任的观念，各行政执法部门要高度重视规范行政处罚自由裁量权工作，统筹安排，狠抓落实。管委会法制办公室要发挥职能作用和专业优势，对管委会各行政执法部门规范行政处罚自由裁量权工作实施指导和监督，及时研究解决遇到的法律和技术问题。

（二）统筹安排，整体推进

要把规范行政处罚自由裁量权工作与推进政府职能转变和管理创新、提高依法行政水平相结合，与加强行政效能监察、政务公开等工作统筹安排，互相促进，以增强工作的整体效果。各级执法部门要认真研究工作中出现的新情况、新问题，借鉴好的经验和做法，及时与上级业务主管部门和政府法制工作机构联系、沟通和协调，确保工作顺利开展、取得实效。要加强宣传，使广大公民、法人和其他组织充分了解规范行政处罚自由裁量权工作，积极参与行政执法活动的监督和评议。

篇8：江苏省水行政处罚自由裁量权实施办法

（试行）

第一章 总 则

第一条 为确保卫生行政处罚公平、公正、合理使用裁量权限，促进依法行政，根据《中华人民共和国行政处罚法》、国务院《全面推进依法行政实施纲要》等法律、法规规章（以下简称“法律规范”）的有关规定，结合我省实际，制定本办法。

第二条 本省各级卫生行政部门及其监督机构，在行使行政处罚自由裁量权时，适用本办法。

第三条 本办法所称卫生行政处罚自由裁量权（简称“自由裁量权”），是指卫生行政部门依法查处违反卫生法律规范行为时，综合考虑违法行为的事实、性质、情节、后果、社会危害程度、主观状态等，依据法律规范决定是否给予行政处罚，以及在法定的行政处罚种类、幅度范围内作出具体行政处罚决定的选择权。

第四条 行使行政处罚自由裁量权应当遵循处罚法定原则、过罚相当原则，坚持处罚与教育相结合。行使自由裁量权应当遵循公开原则，在实施行政处罚时应当将作出裁量的事实、依据、理由告知当事人，确保当事人知情权、救济权。

第五条 同一违法行为违反了不同法律规范的，在适用法律规范时应当遵循以下原则：

（一）法律规范效力不同，效力高的优先适用；

（二）法律规范效力相同，特别规定优先适用；

（三）法律规范效力相同，时间在后的优先适用。

第六条 实施自由裁量权，应当依据法律规范设定的处罚种类、幅度，所实施的行政处罚与违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度相当，自由裁量应当遵循公平、公正、公开原则，相同行为应当相同对待，做到过罚相当，避免重责轻罚或轻责重罚。

第七条 法律规范规定的处罚种类可以单处也可以并处的，可以选择适用。法律规范规定应当并处的，不得选择适用。

－ 1 － 法律规范规定必须先予警告或责令改正的违法行为，应当先书面督促改正；逾期未改的，再依法作行政处罚。

法律规范规定应当没收物品、没收违法（非法）所得，再作出其他处罚的，不得直接选择适用其他处罚。

第二章 裁量适用

第八条 在法律规范规定处罚幅度内，卫生行政处罚自由裁量情节系数划分较轻（30%及以下）、一般（30%至70%）、较重（70%以上至100%）三个层次。

第九条 当事人有下列情形之一的，依法不予处罚：

（一）当事人不满14周岁有违法行为的；

（二）精神病人在不能辨认或者不能控制自己行为时实施违法行为的；

（三）违法行为轻微并及时纠正，没有造成危害后果的；

（四）违法行为在2年内未被发现的，法律另有规定的除外；

（五）老弱病残、下岗失业等特困人员或者地域偏远山区、海岛、农村，当事人主观无故意，且主动配合查处并积极整改的；

（六）依法规定不予行政处罚的。

第十条 当事人有下列情形之一的，依法应当从轻或者减轻行政处罚：

（一）主动消除或者减轻违法行为危害后果的；

（二）受他人胁迫、诱骗实施违法行为的；

（三）配合行政机关查处违法行为有立功表现的；

（四）违法情节较轻，危害后果轻微，案发后能积极配合并主动整改的；

（五）违法行为的当事人已满14周岁不满18周岁的；

（六）其他依法从轻或者减轻行政处罚情节的。第十一条 当事人有下列情形之一的，属于情节严重，应当从重处罚：

（一）当事人知道或应当知道其违法行为足以危害人体健康，主观恶意明显的；

（二）被行政处罚后一年内又实施同一类违法行为的；

（三）拒绝、逃避监督检查，或者伪造、销毁、隐匿有关证据材料的，或者擅自动用查封、扣押物品的；

（四）违法行为整改期间拒不改正的；

－ 2 －

（五）伪造、变造申报材料或者提供虚假材料欺骗卫生行政部门的；

（六）暴力抗法导致卫生执法工作无法正常开展的；

（七）作虚假陈述，导致卫生行政部门作出错误决定的；

（八）在发生自然灾害或者其他紧急状态下实施相关违法行为的；

（九）指使、胁迫他人或诱骗、教唆未成年人实施违法行为的；

（十）违法情形恶劣，造成严重后果或社会影响的；

（十一）法律规范规定的其他情形。

第三章 监督管理

第十二条 卫生行政部门应当根据职务、职责和行政执法工作需要，确定执法人员行使自由裁量的权限。

第十三条 对法律规范明确规定应当先给予警告，责令（限期）改正的，应当确定合理的整改期限，在整改期内，不得以当事人仍有违法行为为由而加重处罚。逾期不改正的，再予行政处罚的违法行为，未作警告并责令（限期）改正的，不得直接实施行政处罚。

第十四条 行使自由裁量权，应当听取当事人意见，对当事人提出的事实、理由和证据进行复核，当事人提出的事实、理由和证据成立的，应当采纳，不得因当事人申辩而加重处罚。

同一案件内有两个或两个以上应当予以处罚的违法行为，应当分别裁量、合并处罚。

第十五条 行使自由裁量权，应当在行政处罚决定作出前，对建议处罚幅度、处理方式在《案件调查总结报告》或《合议记录》中作必要的说明，存入本案卷宗。有从重、从轻、减轻处罚情节的，还应当在处罚决定书中说明理由。

第十六条 各级卫生行政部门的法制机构应当对案件的自由裁量进行复核，以保证自由裁量权的统一、公正行使，一旦发现裁量不当应及时纠正。

第十七条 各级卫生行政部门应当根据法律规范和行政执法工作实际，修订、调整和完善行政处罚自由裁量标准。

第十八条 各级卫生行政部门要采取多种形式，不定期对行政处罚案件进行自查，发现自由裁量权行使不当的，应当依法及时纠正。

第十九条 上级卫生行政部门通过考核、检查、行政复议、行政执法案卷评查等形式，对下级卫生行政部门行使自由裁量情况进行监

－ 3 － 督，对滥用自由裁量权，侵害公民、法人和其他组织合法权益的，应当责令其纠正。

第二十条 各级卫生行政部门应当将规范自由裁量权工作，纳入依法行政年度工作考核范围。

第四章 法律责任

第二十一条 下列行为认定为行使自由裁量不当：

（一）根据实际情况可以确定合理整改期限而未确定的；

（二）确定的整改期限明显不合理的；

（三）处罚的幅度超越规定的自由裁量权限的。

第二十二条 因行使自由裁量不当构成过错，有下列情形之一的，应当追究相关人员的过错责任：

（一）自由裁量不当，行政处罚显失公正，被人民法院终审判决撤销、变更或确认违法的；

（二）自由裁量不当，行政处罚案件被复议机关撤销、变更的；

（三）行政处罚案件在上级行政执法检查中被确认为自由裁量权行使不当的。

（四）因自由裁量不当引起当事人投诉，投诉情况查证属实，造成严重社会影响的。

第二十三条 卫生行政执法人员徇私舞弊、滥用自由裁量权的，提请有关部门暂扣或吊销直接责任人员的执法证件；对主要负责人和直接责任人员给予通报批评、责令改正及其他行政处分；涉嫌犯罪的，移送司法机关追究刑事责任。

第五章 附 则

第二十四条 各级卫生行政部门可以根据本办法，制定规范行政处罚自由裁量权指导意见。

第二十五条 本办法由省卫生厅负责解释。第二十六条 本办法自下发之日起试行。

2010年12月9日印发

篇9：江苏省水行政处罚自由裁量权实施办法

为加快建立权责明确、行为规范、监督有效、保障有力的行政执法体制，促进我局公开、公平、公正、合理行使行政处罚权，切实保障公民、法人和其他组织的合法权益，进一步建立和完善我局预防腐败体系，根据省、市、县的统一部署，经研究决定在我局全面推行规范行政处罚自由裁量权工作。为确保规范行政处罚自由裁量权工作顺利开展，根据《行政处罚法》和甘肃省财政厅规范行政处罚自由裁量公开制度、甘肃省财政厅处罚自由裁量合法性审查制度、甘肃省财政厅行政处罚说明理由制度、甘肃省财政厅行政处罚案卷评查制度及甘肃省财政厅规范行政处罚自由裁量实施标准，制定本工作方案。

一、指导思想

以党的十七大精神为指导，深入贯彻落实科学发展观和国务院《全面推进依法行政纲要》，按照“权力取得有据、配置科学、运行公开、行使依法，监督到位”的要求，规范行政处罚自由裁量的标准、程序，完善配套制度，落实行政执法责任，在合法行政的基础上努力实现合理行政，着力从源头上预防腐败。

二、目标要求

通过梳理行政处罚自由裁量权，制定行政处罚具体裁量标准，制作行政处罚运行流程图，完善行政处罚程序和制度，从源头上防止滥用行政处罚自由裁量权，促进惩防体系建设，推进行政处罚自由裁量权依法、规范、合理行使，进一步提高行政执法水平，促进行政权力

公开透明、规范运行，为建设天祝营造良好的环境。

三、基本原则

（一）合法性原则。规范行政处罚自由裁量权，要坚持以事实为

依据，以法律为准绳，必须严格执行法律、法规、规章，不得超越法

定的自由裁量幅度。

（二）合理性原则。规范行政处罚自由裁量权，要准确领会和把

握法律的立法宗旨和目的，结合各类违法行为的事实、性质、情节及

社会危害程度和主观过错等因素准确把握细化裁量标准的“度”，避

免畸轻畸重，并与省、市细化裁量标准相衔接。

（三）公开、公平、公正原则。对违法事实、性质、情节及社会

危害程度等因素基本相同的同类违法行为，所适用的法律依据、处罚

种类和幅度应当基本相同，做到公平、公正，一视同仁。行政处罚的法定依据、程序和行政处罚裁量标准细化结果应当公开。

（四）处罚与教育并重原则。规范行政处罚自由裁量权，要坚持

处罚与教育相结合，在裁量中既要实现处罚的目的，又要实现社会管

理的效果，对情节轻微及社会危害较小的违法行为，以教育为主，处

罚为辅，教育行政管理相对人自觉守法。

四、主要任务

（一）梳理行政处罚自由裁量权，编制职权目录

上半年根据甘肃省财政厅关于各项规范行政处罚自由裁量权规

定的要求，已对行政处罚权进行了梳理，在这一工作的基础上，按照

法律、法规、规章的制定、修改情况，对行政处罚职权梳理情况进行

调整，进一步补充和完善，并制作本单位行政处罚权目录。

（二）制定行政处罚裁量标准，细化、量化自由裁量权

应根据违法行为的事实、性质、情节及社会危害程度和主观过

错等因素，对法律、法规、规章规定的行政处罚自由裁量空间，结合本局行政执法具体情况，细化为若干裁量档次，每个档次规定一定的处罚种类和量罚标准。

1.分档。综合考虑违法行为的各种情况，对法定的自由裁量权的运用范围、行使条件、实施种类等，进行合理细化分解，将违法行为

划分为轻微、一般、较重、严重、特别严重等五种类型进行细化。分

档一般以该违法行为的本质性要素或重要性要素为标准来划分，同时

结合其他的考量因素。对有些法律规定比较模糊的，如“情节轻微”、“情节严重”等，要注意结合执法实践中的具体问题，尽可能采取列

举的方式，使每个档次都有对应的明确的违法情节及后果。

2.量罚。量罚要根据过罚相当原则权衡每一个幅度的划分，使处

罚标准合乎可行性和科学性。具体应当遵循以下原则：（1）行为人

有违法行为轻微并及时纠正，没有给他人或者社会公共利益造成危害

后果的，一般不予行政处罚；（2）行为人有违法行为，法律、法规、规章规定可以从轻或者减轻处罚的，应当从轻或者减轻处罚；（3）

违法行为涉及国家安全、公共安全、人身健康、生命财产安全等事项的，可以从重处罚；（4）行为人有违法行为，法律，法规、规章规

定罚款标准幅度较大的，根据情节，确定不同的罚款数额、比例或倍

数；（5）多部法律、法规、规章设定相同的违法行为和多个处罚标

准的，合并使用一个标准。

3.审核。对制定的具体裁量标准进行初步审查把关，先报分管领

导审核后，经局领导集体研究确认并签署意见，再以正式文件报送区

县财政局办公室。

（三）完善行政处罚程序和制度

应从本局所行使的行政职权特点出发，严格按照行政处罚程序的要求，规范行政处罚运行过程，提高行政执法效率，进一步完善本

科室行政处罚权运行流程图，确保行政执法活动依法进行。同时要建

立并逐步完善行政处罚自由裁量听证制度、公开制度、执法监督检查

制度、评议考核制度、责任追究制度等相关制度，提高行政执法水平，建立规范行政处罚自由裁量权工作的长效机制。

（四）公开行政处罚裁量标准

要通过各种渠道，如政务公开栏、办事指南、政府门户网站等，将行政处罚事项、依据、标准、程序、制度、过程、结果等内容向社

会公开，方便群众查阅，接受社会监督。

五、工作步骤

（一）制定方案

2010年10月8日-12日制定《天祝县财政局开展规范行政处罚

自由裁量权工作实施方案》，并于10月12日前将分管领导、经办人

员报送至县财政局办公室。

（二）组织实施

根据省财政厅和市局下发的行政处罚自由裁量权标准，结合我局的实际情况开展规范行政处罚自由裁量权工作，进一步制定处罚细

化标准并报送局分管领导审核后，于 10月12日前报送局办公室。

上报内容包括：（1）行政处罚权目录；（2）行政处罚裁量标准

及相关说明；（3）行政处罚流程图。各科室报送的内容要附电子文

档，表格统一采用 Excel 格式（行政处罚裁量标准表格范本及填表

说明附后）。

（三）提高完善（2010年10月12日—18 日）

对在检查评估中发现的问题进行及时整改、提高，完善相关配套

制度，巩固工作成果。

六、工作要求

规范行政处罚自由裁量权是我局今年深化行政管理体制改革，推

进源头防腐的重点工作，必须切实抓紧抓好，要严格按照部署和要求，制定具体实施方案，配备得力人员，落实有力措施，确保高质量完成工作任务。

（一）健全机构，加强领导

县财政局规范行政处罚自由裁量权工作的组织实施依托局办公

室开展。要有相应的具体责任人，负责本部门开展行政处罚裁量标准

细化工作的组织领导和日常工作，坚持主要领导亲自抓、负总责，分

管领导具体抓、促落实，确保保质保量按时限完成任务。

（二）加强沟通，及时反馈

要加强工作交流与沟通，对于工作中好的做法和成功经验及时进

行总结，促进提高，对于工作中发现的问题及时向局领导反馈，共同

研究，解决问题，扎实推进。

（三）加强督查，确保实效

局办公室负责对开展规范行政处罚自由裁量权工作进行监督、检

查，对落实本《实施方案》不力的科室将予以局内通报，以确保我局

规范行政处罚自由裁量权工作落到实处。

天祝县财政局