专项资产管理计划合同

专项资产管理计划合同（共8篇）

篇1：专项资产管理计划合同

2011-2-26 14:04:00

如何申请合同能源管理项目财政专项奖励资金

2010年政府加大力度支持、促进节能服务产业发展，将合同能源管理纳入中央财政支持范围，相继出台了五部全国适用的财政资金管理政策。那么，究竟申请政府财政奖励资金的节能服务公司需要具备哪些条件，什么样的项目可以申请，财政奖励资金数额是多少，申请流程又如何呢，本文在对相关文件进行了疏理的基础上，就节能服务公司关心的上述问题加以说明，希望能够对节能服务公司有所帮助。财政专项奖励资金申请依据

节能服务公司申请财政专项奖励资金的直接依据主要以下五份文件，为便于查阅原文，简要说明如下： 1、2010年4月2日，国务院办公厅转发了由国家发展改革委、财政部、人民银行、税务总局联合发布的《关于加快推行合同能源管理促进节能服务产业发展的意见》(国办发[2010]25号，以下简称《意见》)，该《意见》中明确要完善促进节能服务产业发展的政策措施，其中重要的一项措施是加大资金支持力度，将合同能源管理项目纳入中央预算内投资和中央财政节能减排专项资金支持范围，对节能服务公司采用合同能源管理方式实施的节能改造项目，符合相关规定的，给予资金补助或奖励。2、2010年6月3日财政部、国家发展改革委发布了《合同能源管理项目财政奖励资金管理暂行办法》(财建[2010]249号，以下简称《暂行办法》)。3、2010年6月29日财政部办公厅、国家发展改革委办公厅发布了《关于合同能源管理财政奖励资金需求及节能服务公司审核备案有关事项的通知》(财办建[2010]60号，以下简称《备案通知》)。4、2010年10月19日财政部办公厅、国家发展改革委办公厅又出台了《关于财政奖励合同能源管理项目有关事项的补充通知》(发改办环资[2010]2528号，以下简称《补充通知》)。5、2010年11月19日国家发展改革委办公厅发布了《关于组织第二批节能服务公司审核备案有关事项的通知》(发改办环资[2010]2877号，以下简称《第二批备案通知》。)财政专项奖励资金申请主体 ——谁有资格申请?

欲申请财政专项奖励资金的节能服务公司需满足两方面的条件。一是节能服务公司的实体条件。根据《暂行办法》的规定欲申请财政奖励资金的公司需具备以下申请条件：

1、具有独立法人资格，以节能诊断、设计、改造、运营等节能服务为主营业务，并通过国家发展改革委、财政部审核备案;

2、注册资金500万元以上(含)，具有较强的融资能力;

3、经营状况和信用记录良好，财务管理制度健全;

4、拥有匹配的专职技术人员和合同能源管理人才，具有保障项目顺利实施和稳定运行的能力。二是申请的程序条件。节能服务公司应通过国家发展改革委、财政部审核备案。2010年8月31日国家发展改革委、财政部公告了第一批节能服务公司备案名单，此次公告包括全国各省、市、自治区共461家节能服务公司名单及业务范围等信息。2010年11月19日国家发展改革委办公厅发布了《第二批备案通知》，要求各地节能主管部门于2010年12月15日前上报初审通过的节能服务公司名单及相关材料。因此尚未申请备案的节能服务公司仍可依据《备案通知》和《第二批备案通知》的要求，向当地节能主管部门申请备案。财政专项奖励资金受理部门 ——向谁提出申请?

财政专项奖励资金申请受理部门为节能服务公司实施的合同能源管理项目所在地的省级财政部门、节能主管部门。全国各省、市、自治区根据上述政策出台地方具体申报要求，明确具体受理部门，例如浙江省要求由实施项目的节能服务公司向浙江省经济和信息化委员会和浙江省财政厅提出申请;厦门市要求节能服务公司向厦门市经济发展局提出申请。因此节能服务公司应根据项目所在地政府具体实施细则的要求进行申请。申请财政专项奖励资金的项目要求 ——什么项目可以申请?

合同能源管理包括节能效益分享型、节能量保证型、能源费用托管型、融资租赁型、混合型等类型。根据《暂行办法》的要求，此次财政专项奖励资金仅支持的是采用节能效益分享型合同能源管理方式实施的节能改造项目，其他类型的项目暂时尚未纳入奖励资金的支持范围。采用节能效益分享型合同能源管理方式实施的项目，还涉及三个方面的要求：(一)项目时间要求

根据《补充通知》，国家发展改革委、财政部审核备案名单内的节能服务公司，在2010年6月1日(含)以后签订并实施的符合规定条件的合同能源管理项目，可以申请财政奖励资金。(二)项目范围要求

哪些合同能源管理项目可以申请财政奖励资金，在《补充通知》中对具体项目进行了细化。此处要强调的是，并非所有采用合同能源管理方式实施的节能项目均可以申请财政奖励资金。因此节能服务公司要特别注意所实施的项目是否在不予支持的范围内。

财政奖励资金支持的项目包括：锅炉(窑炉)改造、余热余压利用、电机系统节能、能量系统优化、绿色照明改造、建筑节能改造等节能改造项目，且采用的技术、工艺、产品先进适用。明确不予以支持项目包括：

1、新建、异地迁建项目。

2、以扩大产能为主的改造项目，或“上大压小”、等量淘汰类项目。

3、改造所依附的主体装置不符合国家政策，已列入国家明令淘汰或按计划近期淘汰的目录。

4、改造主体属违规审批或违规建设的项目。

5、太阳能、风能利用类项目。

6、以全烧或掺烧秸杆、稻壳和其它废弃生物质燃料，或以劣质能源替代优质能源类项目。

7、煤矸石发电、煤层气发电、垃圾焚烧发电类项目。

8、热电联产类项目。

9、添加燃煤助燃剂类项目。

10、2007年1月1日以后建成投产的水泥生产线余热发电项目，以及2007年1月1日以后建成投产的钢铁企业高炉煤气、焦炉煤气、烧结余热余压发电项目。

11、已获得国家其他相关补助的项目。上述11类不予支持的项目中，部分并不是节能项目，比如第一类新建、异地迁建项目、第三类已列入国家淘汰目录的项目、第四类违规项目。如太阳能、风能等新能源项目国家有其他明确的财政奖励标准，也属于不予支持的范围。(三)项目条件要求

除满足项目时间、范围的要求外，《暂行办法》还明确了申请奖励资金的项目需符合以下条件：

1、节能服务公司投资70%以上，并在合同中约定节能效益分享方式;

2、单个项目年节能量(指节能能力)在10000吨标准煤以下、100吨标准煤以上(含)，其中工业项目年节能量在00吨标准煤以上(含);

3、用能计量装置齐备，具备完善的能源统计和管理制度，节能量可计量、可监测、可核查。财政奖励标准 ——奖励多少钱?

根据《暂行办法》的规定，财政奖励资金由中央财政和省级财政共同负担，其中中央财政奖励标准为240元/吨标准煤，省级财政奖励标准不低于60元/吨标准煤。即节能服务公司每节省相当于1吨标准煤的能源，将至少获得300元的财政奖励。各省的奖励标准将陆续出台，具体项目需根据结合所在省的奖励政策计算可取得的奖励资金金额。

需值注意的是，奖励资金以节能量是以吨标准煤作为计算单位。有的节能服务公司可能对“标准煤”这个概念比较陌生，在此稍做解释。标准煤是将不同品种、不同含热量的能源按各自不同的含热量折合成一种标准含量的统一计算单位的能源。因能源的种类不同，计量单位也不同，为了求出不同的热值、不同计量单位的能源总量，必须进行综合计算。由于各种能源都具有含能的属性，在一定条件下都可以转化为热，所以各种能源所含的热量作为核算的统一单位。即凡能产生29.27MJ的热量(低位)的任何数量的燃料折合为1kg标准煤。在国家发展改革委、财政部发布的《节能项目节能量审核指南》附表中，列明了各种能源折标准煤参考系数，其中电力(当量)折0.1229千克标准煤/千瓦小时;热力(当量)折0.03412千克标准煤/百万焦耳。节能服务公司可根据自身情况参考上述内容，估算出具体的奖励金额。

申请财政专项奖励资金的程序 ——怎么申请?

申请奖励资金大致分为五个步骤。首先，节能服务公司应进行自我审查，针对自身条件和项目情况对照上述要求进行核查。其次，向节能服务公司注册地所在省级节能主管部门提出备案申请。第三，通过审核备案的公司所实施的项目，在该项目完工后，由节能服务公司向项目所在地的省级财政部门、节能主管部门提出奖励资金申请(具体的申请格式及材料需根据各地方的要求确定)。第四，由省级节能主管部门、财政部门对申报的项目以及项目合同进行审核，确认项目年节能量。最后由省级财政部门将奖励资金拨付给节能服务公司。奖励资的申请流程，请参见附图。关于备案事宜，财政部办公厅、国家发展改革委办公厅专门就节能服务公司申请备案发布了《备案通知》，要求符合《暂行办法》中规定条件、有意愿申请财政奖励资金的节能服务公司，填写《节能服务公司备案申请表》，并提供如下材料：

1、企业基本情况简介，主要包括成立日期，经营范围，经营及财务状况，财务管理制度等;

2、合同能源管理项目开展情况、合同模式及节能效果，合同能源管理项目投资、收入及其在企业投资总额、营业额中的相应比重;

3、合同能源管理项目应用的主要节能技术及产品情况，其中自主研发和获得专利的节能技术及产品情况，专职技术人员及合同能源管理人员的姓名、职称、年龄、学历、专业等;

4、企业工商营业执照、税务登记证和财务报表复印件;

5、企业注册资金、银行信用等级等证明材料;

6、已实施项目用户单位的反馈意见及项目运营状态证明;

7、与《办法》规定的支持条件有关的其他材料及情况说明。

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篇2：专项资产管理计划合同

20XX年，**局在获得**市文明单位之后，保持“创建”势头不松，干劲不减。秉承市委市府提出“第三次创业”和区委区府打造“一城四区”的工作思路，在市文明办和**电力局的正确领导下，在区文明办的具体指导下，结合行业特点，紧紧围绕建设电网坚强、资产优良、服务优质、业绩优秀现代供电企业的战略目标，落实抓发展、抓管理、抓队伍、创一流的工作思路，坚持服务党和国家工作大局、服务电力客户、服务发电企业、服务经济社会发展的宗旨，以电相连，用心沟通，为实现**社会经济又好又快发展提供了坚强有力的电能保障。

一、创建工作开展扎实有效。

分局领导班子高度重视精神文明创建工作，将其纳入重要工作日程，召开文明单位建设动员大会，制定创建方案，并且做到将精神文明工作与其他各项工作同规划、同部署、同总结、同奖罚。及时专题讨论研究精神文明建设的工作重点，对创建工作投入资金进行预算规划，保持每年资金投入递增态势，根据分局领导班子的人事变动及时调整创建文明单位领导小组，制定方案、明确分工、落实责任，保证了该项工作不脱节、不断档。目前分局的文明创建工作的主管领导亲手抓，分管领导具体抓，职能部门具体负责落实的工作机制已经形成。近年来，**局精神文明建设全面开花，多次被省、市、区及有关部门授予文明创建、综合治理、文明共建、安全生产等先进集体称号。20XX年－20XX年连续两年区文明城区创建工作先进单位，20XX年**市“治安综合治理”先进单位、**市文明单位、**市“先进职工之家”；2005年、20XX年连续两年**市和**区“安康杯”竞赛活动先进单位称号；2005、2006年**市“双千结对共建文明”结对单位先进工作奖和**区“双百结对共建文明”活动工作先进单位；连续四年**区“无偿献血”先进单位称号，1名职工荣获2006**区无偿献血先进个人，3名职工荣获无偿献血奉献奖荣誉称号；每年都有职工荣获**市“百家文明市民”称号；多个供电营业所获所在镇、街道先进集体称号，2007年10月份顺利通过**市文明单位的考核复评，荣获**电力局“一流供电分局”称号。分局电力客户服务中心被评为华东电网公司“城市供电规范化服务窗口”、**市文明服务“满意杯”单位、“行风建设文明窗口”、**市“文明服务示范点”。

二、加强领导班子建设，为文明创建工作提供有效的组织保障。

1、加强政治理论学习，按照每年制定的中心组学习计划、党风廉政建设宣传教育计划、党的“十七大”专题学习以及“理论学习周”等活动的要求，将集中学习和个人自学有机结合，使领导班子始终保持清醒的政治头脑和奋发向上的良好精神状态。同时，班子成员还分期分批参加省公司的岗位轮训，积极参加预防职务犯罪、党风廉政教育等专题讲座。通过学习和培训，进一步发挥领导干部理论联系实际、解决问题能力和领导企业协调可持续发展水平。

2、坚持民主集中制，完善干部考核评价机制，实施干部诫勉谈话制度，履行“一岗双责”，落实领导岗位责任制，对于涉及“三重一大”的问题，均经过党政联席会议集体研究决定，深入开展创建“四好”（政治素质好、经营业绩好、团结协作好、作风形象好）领导班子、“树新形象、创新业绩”主题实践等活动，以“服务创业、推动创新、科学发展”为切入点，激发领导班子锐意创新潜力，保证了各项工作任务的圆满完成。

3、提高领导班子廉洁自律意识。通过建立健全党风廉政建设责任制、领导干部廉政档案、重大事情报告、领导干部述职述廉、民主评议干部、认真落实党员领导干部民主生活会和专题民主生活会等相关制度，完善了领导干部廉政监督制约机制，从制度上详尽规范领导干部的行为，坚持廉洁奉公，忠于职守，不利用职权和职务之便谋取不正当利益，把领导干部廉洁自律作为纯洁党组织的重中之重，大力弘扬正气，打击邪气，深入推进党的思想、组织、作风建设，增强党员干部防腐拒腐的能力。

三、加强员工素质建设，为创建工作提供有效的人员保障。

以“创建学习型企业，创建学习型班组”为载体，为员工提供学习空间和资金保障，通过学习培训、技能比武、考试竞赛等多种形式不断提高中层干部及职工的思想素质和业务技能。

1、坚持爱国主义和形势任务教育，增强理想信念。在分局范围内扎实开展爱国主义和形势教育，通过宣传典型事迹、树立先进人物形象，使员工思想产生共鸣。通过阅读书籍、观看光盘、参加事迹报告和交流座谈等形式，不断增强员工的爱国意识、奉献意识和融入意识，从而引导广大干部职工正确领悟精神实质，扎实开展学习，树立正确的人生观、价值观。

2、继续深入开展学习型企业创建活动，有计划的开展干部职工教育培训。2007年分局自办培训班二十一期，全员培训率达100%，人才密度达91.78%，高技能人才比例达92.77%，切实拓宽了员工知识面，增强了竞争意识、进取意识和为企业、为基层、为群众服务的本领。

3、加强职业道德建设。深入落实《公民道德建设实施纲要》内容，开展多种形式学教活动，并将其纳入“争优创先”评比的重要内容进行考核。增强员工职业道德意识，加强企业文化建设，营造良好和谐氛围，达到凝人、聚人、育人的目的。在分局范围内扎实开展“做党的忠诚卫士、当群众的贴心人”主题活动，通过典型示范作用，潜移默化地对职工进行思想教育，增强他们的爱岗敬业意识。

4、加强诚信建设。以十七大精神为指导，深入贯彻落实科学发展观，在员工中形成重信誉、守信用、讲信义的“人人讲诚信”的良好风尚，通过一系列活动载体，培养出品行端正、德才兼备、廉洁从业、干事创业、纪律严明、和谐共事、情趣健康、勤俭节约、与时俱进的人。先后有3名职工荣获**“百佳文明市民”称号

四、加强规章制度建设，为创建工作提供有效的机制保障。

1、建立健全激励和约束机制，营造良好的企业内部运营环境。制订分局精神文明考核内容及评分标准。（1）印发《**局开展营业抄核收管理效能监察实施方案》和文明服务规范服务用语，进一步使营销人员服务行为规范化。（2）完善人员考核机制，定期对各岗位人员进行业务考核，实行中层领导干部工作月汇报制、年终考核制和述职制度。（3）签订目标责任书，完善管理责任制，做到层层有人抓，层层有人管。年初与各科室及基层供电营业所签定目标责任书，健全各级人员岗位责任制，营造“奖惩分明”的氛围。（4）实行职工年休假制度，充分调动职工的工作积极性和劳动热情。

篇3：专项资产管理计划合同

1煤炭企业专项资金提取标准及使用范围

(1) 安全费。

根据财政部、国家安全生产监督管理总局《关于印发〈企业安全生产费用提取和使用管理办法〉的通知》 (财企[2012]16号) , 煤矿安全费用提取标准如下:煤 (岩) 与瓦斯 (二氧化碳) 突出矿井、高瓦斯矿井吨煤30元;其他井工矿吨煤15元;露天矿吨煤5元。安全费主要用于防突措施支出、煤矿安全生产改造和重大隐患治理支出、完善安全避险“六大系统”支出、开展重大危险源和事故隐患评估、监控和整改支出、其他支出等方面。

(2) 维简费。

维简费按照吨煤8.5元提取, 主要用于矿井开拓延深、技术改造、生产补勘、综合利用、大型固定资产更新改造及零星设备购置, 以及生产、生活公用工程的建设等。

(3) 折旧费。

折旧费按照财务制度计提, 主要用于综采、综掘和提升运输、供变电等系统及节能减排设备更新, 以及零星建安工程投入。

2煤炭企业专项资金计划管理现状

(1) 计划编报随意性大, 计划准确率较低。

各生产矿井在安排下年度生产经营计划的同时, 根据计划产量计算预提专项资金费用额度。在预提额度控制下, 提出下年度专项资金计划, 报送具有管理职能的集团公司审批。在编报专项资金计划时, 经常出现漏报、错报、多报的现象, 有的甚至在计划安排中出现购买国家明令淘汰的落后产品的情况。究其原因, 主要是对资金下一年度的生产接替安排把握不准, 对自己的库存设备情况不太清楚, 同时也存在对设备更新换代政策不太了解的情况。

(2) 计划控制不严, 资金超支严重。

在计划执行中, 由于技术方案的变更、措施费用的增加等, 超计划现象频繁出现, 尤其是外包井巷工程项目和地面土建工程项目。超计划项目较多主要是由于计划项目方案论证不充分、措施费用控制不力等因素造成的。

(3) 安全生产情况变化较快, 计划调整较多。

由于煤炭采掘作业大部分都是在地下空间, 地质条件变化较大, 地质预测不准, 造成安全生产变化较快, 计划调整较多。

3加强专项资金计划管理的措施

(1) 熟悉矿井采掘作业安排及安全生产实际情况。

安排年度专项资金计划前, 要熟悉掌握矿井的中长期及年度采掘作业安排情况、矿井安全生产现状, 要采用先进的地质探测技术, 准确预测水文地质情况, 最终准确制订专项资金计划。要加大修旧利废、设备调剂的力度, 充分发挥在用设备及库存设备作用, 减少新设备投入, 以最少的资金投入保障安全生产。

(2) 进一步完善计划报批前的论证工作。

煤炭企业在安排下年度专项资金计划时, 要在工程设计、系统改造、推广应用新设备等方面进行充分论证。工程项目、系统改造等要有完善的设计和论证报告。安排设备计划时, 要对在用设备工况进行调查, 首先考虑设备大修和调剂。现有设备确实不能满足安全生产需要时, 再编报设备采购计划。计划采购的设备要符合国家、行业、企业的规程规定、制度、标准要求, 不准使用明令淘汰和采购即将淘汰的设备。

(3) 推广“5W1H”计划工作法, 保障计划准确性。

计划工作的任务和内容可以概括为6个方面, 即:做什么 (What to do it) 为什么做 (Why to do it) 何时做 (When to do it) 何地做 (Where to do it) 谁去做 (Who to do it) 和怎么做 (How to do it) 简称为“5W1H”。

“5W1H”具体含义: ①“做什么”。确定清晰明确的计划内容和目标, 不能出现模糊不明的计划项目。要明确一个计划项目的工程量和工作量, 以及设备或工程的规格型号、支护方式等, 只有这样才知道计划项目的具体内容。②“为什么做”。要明确计划工作的目的和要实现的效果, 并论证可行性。例如, 为什么要安排地面瓦斯抽放系统, 是为了建立新系统还是对老系统进行升级改造。③“何时做”。规定计划中各项工作的开始和完成的进度, 以便进行有效的控制和对能力及资源进行平衡。如要安排瓦斯治理工程, 就要说明工程什么时间开始, 什么时间竣工, 这样企业才能提前做好资金准备和队伍调配, 保障工程及时完成。④“何地做”。规定计划的实施地点或场所, 了解计划实施的环境条件限制, 以便合理安排计划实施的空间组织和布局。这一点对煤炭企业设备资金计划尤为重要, 因为如果资金计划中没有地点说明, 那么这个设备的必要性就得重新考虑了。⑤“谁去做”。计划不仅要明确规定目标、任务、地点和进度, 还应规定由哪个主管部门负责。如果没有责任人, 势必形成互相推诿、扯皮的现象, 最终影响计划项目进度和投资完成情况。⑥“怎么做”。制订实现计划的措施以及相应的政策和规则。围绕计划目标和内容, 要制订包括设计论证、招标采购、竣工验收、资金拨付等方面的流程制度及奖惩措施, 以保障计划按时按质完成。

(4) 加强工程造价管理, 减少资金投入。

对于专项资金计划中的工程项目, 特别是外包工程项目, 要比照基本建设投资管理方面的经验和做法, 进行造价控制。①从设计源头开始控制工程造价, 对设计方案要充分论证, 推广限额设计, 采用经济手段, 明确设计单位的权利义务, 鼓励其采用新技术、新工艺, 降低工程造价。②使用国有资金进行建设的项目要按照国家有关招投标的管理规定, 采用招标方式, 确定承包商。③建立完善工程项目管理制度, 保障计划项目的工程质量。④充分发挥建设单位、监理单位工程技术管理人员的作用, 建立有效的监督、管控体系, 严格合同管理、签证管理, 对隐蔽工程、措施工程的确认要严格按照合同规定操作执行, 减少不规范操作的空间。

(5) 严格计划项目验收管理。

凡专项资金计划内项目, 必须严格履行验收程序, 并对项目进行技术经济评价。验收内容包括项目实物工程的核实, 项目是否达到设计、安全规程、技术标准以及合同要求, 并对项目费用审核等。专项资金计划内工程项目竣工后, 先由项目建设单位组织有关专业人员, 按照有关规定和要求进行全面、细致的初验和系统试运行工作。然后, 提前1～2 d向负有管理责任的集团公司提出申请, 由业务保安部门组织相关部门进行验收。投资金额较大、时间跨度较长的单项工程, 为及时掌握工程进度和进行资金拨付, 要组织阶段验收或分月验收。

(6) 建立资金拨付制度, 加强资金管理。

为加强对专项资金的使用管理, 确保专款专用, 严禁挤占、挪用专项资金, 根据工程进展和设备物资订货情况, 对专项资金实行按计划拨付货币资金的办法, 对各专项资金开具资金拨付单。将拨付资金控制在项目投资完成额之内, 防止超支, 以有效控制专项资金的使用, 保障资金安全。

(7) 加大费用性支出, 减少企业税费。

根据《财政部关于印发企业会计准则解释第3号令的通知》 (财会[2009]8号) 第三条:高危行业企业按照国家规定提取的安全生产费, 应当计入相关产品的成本或当期损益, 同时记入“专项储备”科目。使用安全生产费时, 属于费用性支出的, 直接冲减专项储备;使用安全生产费用形成固定资产的, 只能按照累计折旧冲减专项储备。因此, 在安排安全费用使用计划时, 尽量安排费用性项目, 以减轻企业税费负担, 这对安全基础薄弱、资金紧张的兼并重组煤矿来说, 是更应该关注的事情。

4结语

篇4：专项资产管理计划合同

管理办法指出，专项资金管理遵循“中央引导、省级统筹，科学规划、合理安排，责任清晰、规范管理，专款专用、注重实效”的原则，由财政部、教育部根据党中央、国务院有关决策部署和职业教育改革发展工作重点确定支持内容。

专项资金现阶段支持重点集中在四个方面：一是支持各地建立完善以改革和绩效为导向的高等职业院校生均拨款制度，引导高等职业教育创新发展。二是支持各地在优化布局的基础上，改扩建中等职业学校校舍、实验实训场地以及其他附属设施，配置图书和教学仪器设备等，推动建立健全中等职业学校生均拨款制度。三是支持各地加强“双师型”专任教师培养培训，提高教师教育教学水平;支持职业院校设立兼职教师岗位，优化教师队伍人员结构。四是支持其他职业教育改革发展相关工作。

篇5：专项资产管理计划合同

第一条（目的和依据）

为实现本市节能减排工作目标，加快推进合同能源管理工作在全市的开展，规范合同能源管理项目专项资金扶持使用，根据《上海市节能减排专项资金管理办法》的要求，特制定本办法。

第二条（资金来源）

合同能源管理项目专项扶持资金在市节能减排专项资金中安排，并按照《上海市节能减排专项资金管理办法》要求实施管理。

第三条（支持范围）

1、对符合条件的合同能源管理项目的前期诊断费用进行专项扶持。

2、对由合同能源服务公司进行投资运行的合同能源管理项目，可按实际节能量进行奖励。

第四条（支持条件）

1、在本市注册的、具有独立法人资格、经主管部门登记备案的合同能源服务公司。

2、合同能源服务公司在本市地域内开展的合同能源管理项目。

3、项目合同金额高于30万元，且项目实施后年节能量超过100吨标准煤。

第五条（支持标准和方式）

1、对符合本办法第四条规定条件的合同能源管理项目，其发生的项目前期诊断费用，由专项资金给予一次性资助，其中：对合同金额高于200万元、项目实施后年节能量超过500吨标准煤的项目，给予一次性资助5万元；对其他项目给予一次性资助2万元。

2、对由合同能源服务公司进行全额投资运行的合同能源管理项目，根据项目实施后年实际节能量，按照每吨标准煤300元的标准对合同能源服务公司进行专项奖励；对由合同能源服务公司与项目实施单位共同投资的合同能源管理项目，根据项目实施后年实际节能量和合同能源服务公司的投资比例，按照每吨标准煤300元的标准对合同能源服务公司进行专项奖励。对单个项目的奖励金额最高不超过200万元。

第六条（申报和审核程序）

1、合同能源服务公司在与项目实施单位签定合同后，应向市经委进行项目备案。

2、项目实施完成且正常运行三个月后，合同能源服务公司可向市经委提出节能诊断资助申请。项目改造完成一年后，合同能源服务公司可按实际节能量向上海市经济委员会（以下简称市经委）提出专项奖励申请。

3、市经委委托有资质的节能审核机构对项目实际节能量进行审核（委托审核和专家评审的相关费用在市经委部门预算中安排）。

4、市经委会同市发展改革委等相关部门审核确定申请项目的资助、奖励金额。

5、市财政局根据市经委审核报送的专项扶持资金申请报告，按照财政资金支付管理的有关规定，将资金直接拨付有关项目单位或项目所在的区县财政局。

第七条（申报材料）

1、合同能源服务公司法人证书、备案文件等企业资质复印件。

2、实施合同能源管理项目备案文件复印件、申请表和申请报告。

3、合同能源管理项目的可行性报告。

4、实施合同能源管理的商业合同。第八条（管理监督）

1、建立专项扶持资金使用绩效跟踪考评和监督管理制度，落实部门管理责任和科学决策程序，市经委每年对市合同能源管理项目进行绩效评价；市节能减排办对市合同能源管理项目进行抽查和评估；市财政局和市审计局对专项扶持资金的使用情况和项目执行情况进行监督、稽查和审计。

2、对弄虚作假骗取专项扶持资金以及有挪用、截留等违反财经纪律的单位和个人，将依据国务院《财政违法行为处罚处分条例》的有关规定进行处理。同时，取消其三年内申报该专项扶持资金补助的资格。

第九条（附则）

1、本办法由市经委、市财政局负责解释。

2、本办法自发布之日起执行。

北京市发展和改革委员会关于发布《北京市合同能源管理项目扶持办法（试行）》的通知

京发改[2009]1171号

各有关单位：

为推进本市合同能源管理的开展，充分调动节能服务机构和用能单位实施节能改造的积极性，发展壮大节能服务产业，依据《北京市人民政府贯彻落实国务院关于加强节能工作决定的意见》（京政发[2007]3号）、《关于印发北京市发展和改革委员会政府投资管理暂行规定的通知》（京发改[2004]2423号）和《关于印发北京市节能减排专项资金管理办法的通知》（京财经一[2008]2772号），我们制定了《北京市合同能源管理项目扶持办法（试行）》，现印发给你们，请遵照执行。

特此通知。

二〇〇九年六月二日

北京市合同能源管理项目扶持办法（试行）

第一条 为充分调动用能单位和节能服务机构实施节能改造的积极性，本市安排部分政府资金，采取投资补助和节能量奖励方式支持采用合同能源管理方式实施节能改造的项目（以下简称合同能源管理项目）。依据《北京市人民政府贯彻落实国务院关于加强节能工作决定的意见》（京政发[2007]3号）、《关于印发北京市发展和改革委员会政府投资管理暂行规定的通知》（京发改[2004]2423号）和《关于印发北京市节能减排专项资金管理办法的通知》（京财经一[2008]2772号），制定本办法。

第二条 本办法所指合同能源管理项目，是指项目单位和节能服务机构以合同的形式约定节能诊断、设计和改造等节能目标和商业运作模式，通过节省能源费用收回项目投资、取得收益的节能改造项目。

第三条 政府资金支持的对象主要包括针对本市公共机构、2万平方米以上的大型公共建筑以及其他年耗能2000吨标准煤以上用能单位实施的合同能源管理项目。

第四条 符合本办法规定的由项目单位投资为主（投资比例超过50%）实施的属于固定资产投资范畴的合同能源管理项目，安排市政府固定资产投资予以投资补助。原则上，投资补助总额不超过项目建设投资的30％。其中，对实施节能改造后节能率在15%-25%的项目给予不超过项目建设投资20%的补助，对实施节能改造后节能率在25%以上的项目给予不超过项目建设投资30%的补助。对单个项目的补助资金原则上不超过500万元。

第五条 符合本办法规定的由节能服务公司投资为主（投资比例超过50%）实施的合同能源管理项目，安排市节能减排专项资金予以节能量奖励。具体实施办法由市财政局会同市发展改革委制定。

第六条 申请资金支持的合同能源管理项目应符合以下条件：

（一）以改造后年节能量占本单位改造前年耗能的比重计算项目节能率，节能率应达到15％以上；

（二）项目应优先采用《北京市节能节水减排技术推广计划》中推广的技术；

（三）项目应安装用能计量装置，实现在线监测，公共机构和重点用能单位（年耗能5000吨标准煤以上）应与市发展改革委监测平台联网；

（四）项目单位应是被改造建筑或者能源系统的所有者，或长期使用者（使用期限应覆盖与节能服务机构签定的合同期限），具有独立法人资格。

第七条 项目单位应采取招标等竞争性方式选择节能服务机构。节能服务机构应符合以下条件：

（一）在北京市注册和运营的法人机构，具备提供优质高效节能服务的质量保证体系；

（二）注册资金在500万元（含）以上，具有较强的融资能力，能够提供持续稳定的节能服务；

（三）主营业务是节能服务，在节能专业领域有较高的技术水平和较强的专职技术队伍。

第八条 符合本办法第七条规定的合同能源管理项目完成节能改造且运行正常后，项目单位可向有关部门报送资金申请报告。由项目单位投资为主的项目，向市发展改革委报送资金申请报告。

第九条 向北京市发展改革委报送的书面资金申请报告应包括以下内容：

（一）《北京市发展和改革委员会关于政府投资管理的暂行规定》（京发改[2004]2423号）第三十一条的内容；

（二）合同能源管理项目拟采用的节能技术措施；

（三）合同能源管理项目节能量测算和监测方法；

（四）受委托的节能服务机构基本情况；

（五）其他需要说明的情况。

第十条 向北京市发展改革委报送资金申请报告时，应同时附送以下文件：

（一）合同能源管理项目双方签订的合同原件；

（二）由有资质的第三方中介机构出具的节能量审核报告等材料。

第十一条 市发展改革委和市财政局委托有资质的中介机构对申报项目合同的真实性、技术先进性、投资构成、资金到位情况、履约保证措施、节能效果等进行评估审核。

第十二条 市发展改革委和市财政局根据项目节能率和节能量等内容，并参考中介机构评估审核意见审批项目资金申请报告，经审查批准的项目，在政府投资计划或市节能减排专项资金中安排资金。

政府支持资金应建立专门账户，专款专用。

第十三条 合同能源管理项目的政府投资补助资金的使用和管理，应当符合本办法和《北京市发展和改革委员会关于政府投资管理的暂行规定》（京发改[2004]2423号）的有关规定。

第十四条 本办法由市发展改革委和市财政局负责解释。

篇6：资产支持专项计划备案管理办法

2015-02-06

第一章

总 则

第一条

为做好资产支持专项计划（以下简称专项计划）备案管理工作，根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》等相关法律法规、规范性文件及自律规则，制定本办法。

第二条

管理人设立专项计划，应依据本办法进行备案。本办法所称管理人，是指具备客户资产管理业务资格的证券公司、证券投资基金管理公司设立的具备特定客户资产管理业务资格的子公司（以下简称基金子公司）。

第三条

中国证券投资基金业协会(以下简称基金业协会)负责专项计划的备案和自律管理。

第四条

管理人应当指定专人通过基金业协会备案管理系统以电子方式报送备案材料。

第五条

管理人、原始权益人和其他资产证券化业务服务机构及相关人员应当承诺相关备案材料内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏，并对其出具的相关文件及备案材料中引用内容的真实性、准确性、完整性承担相应的法律责任。

第六条

专项计划在基金业协会备案不代表基金业协会对专项计划的风险或收益做出判断或者保证，不能免除信息披露义务人真实、准确、完整、及时、公平地披露专项计划信息的法律责任。

第七条

基金业协会根据公平、公正、简便、高效的原则实施专项计划的备案工作。

第二章

设立备案

第八条

管理人应在专项计划设立完成后5个工作日内，向基金业协会报送以下备案材料:

（一）备案登记表；

（二）专项计划说明书、交易结构图、发行情况报告；

（三）主要交易合同文本，包括但不限于基础资产转让协议、担保或其他增信协议（如有）、资产服务协议（如有）、托管协议、代理销售协议（如有）；

（四）法律意见书；

（五）特定原始权益人最近3年（未满 3 年的自成立之日起）经审计的财务会计报告及融资情况说明；

（六）合规负责人的合规审查意见；

（七）认购人资料表及所有认购协议与风险揭示书；

（八）基础资产未被列入负面清单的专项说明；

（九）基金业协会要求的其他材料。拟在证券交易场所挂牌、转让资产支持证券的专项计划，管理人应当提交证券交易场所拟同意挂牌转让文件；管理人向基金业协会报送的备案材料应当与经证券交易场所审核后的挂牌转让申报材料保持一致。首次开展资产证券化业务的管理人和其他参与机构，还应当将相关资质文件报基金业协会备案。

第九条

管理人应当对基础资产未被列入负面清单且资产支持证券的销售符合适当性要求做出承诺，基金业协会对备案材料进行齐备性复核，并在备案材料齐备后 5个工作日内出具备案确认函。备案材料不齐备的，基金业协会在收到备案材料后 5个工作日内，一次性告知管理人需要补正的全部内容。管理人按照要求补正的，基金业协会在文件齐备后5 个工作日内出具备案确认函。第十条

基金业协会可以通过书面审阅、问询、约谈等方式对备案材料进行复核。

第十一条

基金业协会与证券交易场所建立备案与挂牌转让的沟通衔接机制，并建立与中国证监会、地方证监局及相关自律组织之间的信息共享机制。

第十二条

专项计划设立的备案确认情况在基金业协会网站上公示。

第三章

日常报告

第十三条

资产支持证券申请在中国证监会认可的证券交易场所挂牌、转让的，管理人应在签订转让服务协议或取得其他证明材料后5个工作日内，向基金业协会报告。

第十四条

专项计划存续期内发生重大变更的，管理人应在完成变更后 5 个工作日内,将变更情况说明和变更后的相关文件向基金业协会报告。进行变更时，管理人应按有关规定做出合理安排，不得损害投资者合法权益。前述变更情况包括：

（一）增加或变更转让场所；

（二）增加或变更信用增级方式；

（三）增加或变更计划说明书其他相关约定；

（四）增加或变更主要交易合同相关约定；

（五）托管人、资信评级机构等相关机构发生变更；

（六）其他重大变更情况。

第十五条

专项计划变更管理人，应当充分说明理由，并向基金业协会报告。管理人出现被取消资产管理业务资格、解散、被撤消或宣告破产以及其他不能继续履行职责情形的，在依据计划说明书或其他相关法律文件的约定选任符合规定要求的新的管理人之前，原管理人应向基金会业协会推荐临时管理人，经基金业协会认可后指定为临时管理人。原管理人职责终止的，应当自完成移交手续之日起5个工作日内，向基金业协会报告，报告内容包括但不限于：新管理人的名称及新的管理人履行职责日期，专项计划文件和资料移交情况等。

第十六条

管理人应当在每年 4 月 30 日之前向基金业协 会提交资产管理报告、托管报告。

第十七条

管理人、托管人及其他信息披露义务人按照相关约定履行信息披露义务的，管理人应当同时将披露的信息向基金业协会报告。

第十八条

专项计划存续期间，发生《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务信息披露指引》所规定的重大事项时，管理人应立即采取有效措施，并于重大事项发生后 2 个工作日内向基金业协会提交报告，说明重大事项的起因、目前的状态和可能产生的法律后果。重大事项处臵完毕后，管理人应在5个工作日内向基金业协会提交报告，说明重大事项的处臵措施及处臵结果。

第十九条

专项计划的托管人、登记结算机构、资信评级机构、销售机构及其他相关中介机构按照相关规定的要求及专项计划文件的约定需出具相关报告的，管理人应在报告出具后 5 个工作日内向基金业协会提交报告。上述机构在履行职责过程中发现管理人、原始权益人存在未及时履行披露义务或存在违反法律、法规或自律规则行为的，应及时向基金业协会报告。

第二十条

管理人因专项计划被证监会及其派出机构等监管机构采取监管措施，或被交易场所、登记结算机构、证券业协会等自律组织采取自律措施的，应在监管措施或自律措施文件出具后 2 个工作日内向基金业协会报告。

第二十一条

专项计划终止清算的，管理人应在清算完毕之日起10个工作日内将清算结果向基金业协会报告。

第四章

自律管理

第二十二条

管理人应当真实、准确、完整、及时地报送备案材料，并对登记备案材料内容的合规性负责。第二十三条

基金业协会可以对管理人、资产证券化业务参与人从事资产证券化业务进行定期或者不定期的现场和非现场自律检查，管理人、资产证券化业务参与人应当予以配合。基金业协会工作人员依据自律检查规则进行检查时，不得少于二人，并应当出示合法证件；对检查中知晓的商业秘密负有保密的义务。在检查过程中，基金业协会工作人员应当忠于职守，公正廉洁，接受监督，不得利用职务牟取私利。

第二十四条

管理人、托管人、销售机构违反法律法规、本办法、协会章程及其他自律规则的，基金业协会可以视情节轻重对其采取谈话提醒、书面警示、要求限期改正、公开谴责、暂停备案、取消会员资格等纪律处分，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员采取谈话提醒、书面警示、要求参加强制培训、行业内谴责、认定为不适当人选、暂停从业资格、取消从业资格等纪律处分。情节严重的，移交中国证监会处理。

第二十五条

管理人未取得资产管理业务资格开展资产证券化业务的，基金业协会可取消其会员资格，移交中国证监会处理，且一年之内不再受理相关备案申请。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，协会可认定为不适当人选。

第二十六条

管理人有下列情形之一的，基金业协会可视情节轻重，相应采取谈话提醒、书面警示、要求限期改正、暂停备案三个月等纪律处分；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，基金业协会可相应采取谈话提醒、书面警示、要求参加强制培训等纪律处分。

（一）多次报备不及时、不完备、未按要求补正；

（二）不配合问询、约谈；

（三）专项计划被交易场所、登记结算机构、证券业协会等自律组织采取自律措施；

（四）计划说明书等备案材料的内容与格式不符合基金业协会要求；

（五）其他违反自律规则的行为。

第二十七条

管理人有下列情形之一的，应当限期改正，基金业协会可视情节轻重相应采取公开谴责、暂停备案六个月、取消会员资格等纪律处分；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，基金业协会可相应采取要求参加强制培训、行业内谴责、认定为不适当人选、暂停从业资格、取消从业资格等纪律处分。

（一）向合格投资者之外的单位或者个人非公开募集资金或者转让资产支持证券或专项计划合格投资者超过 200 人；

（二）基础资产被列入负面清单；

（三）备案材料及日常运行报告存在瞒报漏报、虚假记载、合规性问题；

（四）不配合基金业协会自律检查；

（五）未按规定完成备案，擅自在证券交易场所转让资产支持证券；

（六）专项计划被证监会采取行政监管措施。

（七）其他违反法律法规、证监会规定的行为。

第二十八条

管理人设立的专项计划在一年之内出现两次以上重大风险事件的，基金业协会可暂停其专项计划备案，暂停期为三至六个月。情节严重的，移交中国证监会处理。

第二十九条

管理人、托管人、销售机构在一年之内被基金业协会采取两次谈话提醒、书面警示、要求限期改正等纪律处分的，基金业协会可暂停其资产管理计划备案一至三个月；在二年之内被基金业协会采取两次公开谴责、暂停备案纪律处分的，基金业协会可采取取消会员资格纪律处分。从业人员在一年之内被采取两次谈话提醒、书面警示纪律处分的，基金业协会可要求其参加强制培训；在二年内被两次要求参加强制培训或行业内谴责的，基金业协会可采取认定为不适当人选、暂停从业资格、取消从业资格纪律处分。第三十条

因涉嫌违规等情形造成投资者损失，管理人、托管人、销售机构积极主动采取补偿投资者损失、与投资者达成和解等措施，减轻或消除不良影响的，基金业协会可以减轻对其的纪律处分。

第五章

附则

第三十一条

管理人通过设立其他特殊目的载体开展资产证券化业务的，比照本办法执行。中国证监会或基金业协会另有规定的，从其规定。

第三十二条

本办法由基金业协会负责解释和修订。第三十三条

篇7：专项资产管理计划合同

产品名称 发行机构 产品期限 产品类型 投资起点 投资方式

系列 3 号专项资产管理计划 新华信托 6 至 24 个月 集合信托 100 万 其他 产品状态 资金投向 发行规模 在售 其他 3000 万

预期年化收益 7 至 10% 收益类型 固定类

优先级委托人(A 类):6 个月:100 万元以上 300 万元以下(不包括 300 万元):7%;300 万元以上(包括 300 万元):7.5%;收益详情 优先级委托人(A 类):12 个月:100 万元以上 300 万元以下(不包括 300 万元):9%;300 万元以上(包 括 300 万元):9.5%;优先级委托人(A 类):24 个月:100 万元以上:10%。咨询平台 发售日期 资金用途
南方财富网

2013-08-23 本资管计划认购“新华信托·普天核心资产并购集合资金信托计划”或新华信托其他集合信托。严格的投资决策和风险管理流程，确保项目预期收益和风险控制;普天管理团队全程参与项目的经 营、财务进行监督、控制，以保证本信托计划的资金安全。

风控措施

篇8：专项资产管理计划合同

关键词：重大科技专项,组织管理,资助方式,评估

1 引言

第二次世界大战期间,为取得战争的胜利,美国组织开展了耗资巨大、参与人员众多的“曼哈顿计划”,并成功地在预期的时间内完成了原子弹的开发并投入使用。这一重大科技计划的成功实施,使美国率先建立了新兴的核科技工业设施,并形成了经验丰富的专业人才队伍,成为美国称雄世界的后盾。之后,美国在冷战期间又相继组织过“阿波罗计划”和“星球大战计划”等重大科技计划,并成功实现了人类首次登月和保持对前苏联的军事优势等国家战略目标。这些重大科技计划的成功实施,不仅为现代科学技术管理奠定了重要的实践基础,而且为以国家战略目标组织实施重大科技计划或专项提供了典范。根据美国成功经验,许多国家也相继组织实施了针对国家战略目标、满足国家战略需求的重大科技计划和科技工程。欧共体国家从20世纪70年代开始,通过实施长达20年的“空中客车”计划,打破了由美国一统天下的国际民用航空产业格局。此外,日本、韩国、印度、巴西等国也实施了符合本国国情和战略需求的重大科技计划或项目。

在我国,以“两弹一星”、载人航天等为代表的重大科技计划与工程项目为我国综合国力的提升起到了至关重要的作用。进入新世纪后,随着国际竞争环境和经济社会发展面临的形势不断发展变化,我国于2006年确立了建设创新型国家的战略,并颁布实施了《国家中长期科学和技术发展规划纲要(2006~2020年)》(以下简称《科技规划纲要》)。在《科技规划纲要》中明确提出,要围绕国家目标,进一步突出重点筛选出若干重大战略产品、关键共性技术或重大工程作为重大专项,充分发挥社会主义制度集中力量办大事的优势和市场机制的作用[1]。

2 重大科技专项的相关概念

尽管从国外的经验上看,基于国家战略目标组织实施重大科技计划或专项是有一种有效的政府研发组织模式。但是,国外很少对重大科技计划或专项给出一个明确的界定。我国的《科技规划纲要》中对重大专项进行了如下的界定:重大专项是为了实现国家目标,通过核心技术突破和资源集成,在一定时限内完成的重大战略产品、关键共性技术和重大工程,是我国科技发展的重中之重,对提高我国自主创新能力、建设创新型国家具有重要意义。从已有的研究上看,可以从多种角度对重大科技专项进行理解,如从项目实施目标角度,特大科技项目是在国家(甚至国家集团)水平上进行的,以提高综合国力,解决重大社会发展问题为主要目标,对国家发展具有重大影响、技术复杂,并且投入巨大的科技项目,即由国家组织实施的有特定的发展目标和重要的科技和社会意义的、投入规模巨大的科研项目[2];从项目经费的角度,如美国国防部将2亿美元的科研专项或10亿美元以上的生产项目定为大科学项目[3];从功能的角度,如认为重大科技专项是具有支撑经济社会发展需求,转变创新模式和克服国家创新系统失效等功能的科技项目等[4]。

总体上,与我国重大科技专项相对应,国外政府支持重大科技计划或专项大体上可以分为重大科技计划、重大科技工程和重大战略产品三大类。其中重大科技计划如美国的国家纳米技术计划、网络与信息技术研发计划、信息高速公路计划和先进技术计划,欧盟的框架计划和尤里卡计划,韩国的G-7先导技术开发计划等。重大科技工程如美国的著名的曼哈顿计划、阿波罗登月计划,韩国的高速铁路工程。重大战略产品研制计划如欧洲的空中客车研发计划等。国外类似于我国重大专项的重大科技工程或科技项目一般应具有以下特征:以政府为主导,需要组织协调多个政府部门、组织和机构,旨在解决国家发展重大科技问题,具有明确战略目标,投资巨大,并拥有巨大潜在经济社会效益的创新活动。

虽然重大科技计划或专项在国内外均有成功的经验,但是由于当前我国的国情及所处国际环境已发生了巨大的变化,如何有效地组织实施重大专项仍面临着许多有待解决的重大问题。目前,我国《科技规划纲要》部署的重大科技专项已相继组织实施,这些重大科技专项在战略目标、实施机构、经费安排上均存在着一定的差异,因此,从国家的层面如何协调各参与部门和机构,如何组织管理重大专项的实施,如何对重大专项的组织实施进行有效的监督与评价,如何合理有利地安排使用经费等均有待进一步研究。

基于对重大科技计划或专项的理解,并针对我国重大科技专项组织实施中面临的一些问题,本文选择美国、欧洲和日本等国家开展的一些与我国重大科技专项具有相似特征的重大科技计划或专项进行了分析研究。对这些国家在组织实施重大科技计划或专项中的组织管理、资助机制和评价机制等方面的主要特征进行了系统的分析研究,以便为我国更好地组织实施重大科技专项提供参考借鉴。

3 国外政府支持重大科技计划或专项组织管理的主要特征

国外重大科技计划或专项的战略目标、组织协调、管理模式等存在着一定的差别,但总体上看,国外在组织实施这些重大科技创新活动的过程中仍拥有着一些类似的特点。首先,针对重大科技计划或专项跨政府部门或机构的特点,建立了一套有效的组织协调机制,用于保障计划项目在组织实施过程中有效发挥不同政府部门、机构、行业的作用。同时,建立了科学规范的项目过程管理,保障计划项目能够按计划进度实施;第二,采用了多渠道的资助方式,在保障政府资金规范使用的同时,采取有效措施鼓励社会资金投入计划项目。第三,重视计划项目的评估。重大科技计划或专项由于目标大、投资高,因此也拥有着很高的风险,因此国外均十分注重充分利用有效的评估,在有效降低风险的同时保障计划总体目标的实现。最后,十分注重产学研合作,由于重大科技计划或专项往往以获得广泛的经济社会效益为目标,因此需要充分利用产学研合作机制,使研发成果能够有效地转化、应用,并服务于经济社会发展。

3.1 注重重大科技计划与项目的组织协调

从国外的经验上看,国外的重大科技计划与科技工程从组织管理的角度可以分为两大类,一类是由多个政府部门共同参与的跨政府部门的综合性重大科技计划,如美国的纳米技术计划、网络与信息技术计划等。此类计划往往是针对特定技术领域的指导性战略计划,在宏观层面将集中国家战略目标,而实施层面则由多个政府部门或机构分散组织实施;另一类是拥有明确战略目标或战略产品的重大科技计划或项目,如美国的阿波罗计划、欧盟的伽利略计划和空中客车计划、日本的国家基干计划项目等。此类计划往往要求在一定的期限内拥有明确的战略成果产出,并建立专门的计划项目组织管理机构,需要更加集中地对计划或项目的组织实施进行管理。

对于跨政府部门的重大科技计划,国外政府主要采取了协调机制下的“集中+分散”的组织管理方式,即在宏观计划管理层面上设立以国家统一的计划协调部门,集中对计划进行组织协调;而在计划项目管理层面上由各参与的政府部门或机构根据自身的需求,结合计划的战略目标,以分散的方式自行组织计划项目的管理与实施。如美国针对国家纳米技术计划(NNI)这一涉及美国24个联邦机构的跨学科、跨部门的复杂计划,采用了协调机制下的“集中+分散”管理方式。一方面,设立了集中的协调部门纳米科学技术与工程分委会(NSET),统一协调NNI计划的总体目标和预算安排;另一方面,各部门在计划的统一目标下,根据各部门自身的职责使命安排具体的项目并进行项目管理,在此层次上,管理是完全分散的[5]。美国的网络与信息技术计划也采取了类似的组织管理模式。

对于第二类计划,如美国的阿波罗计划和日本的国家基干计划项目等,这类计划或项目与我国的一些重大专项十分类似。在组织协调的过程中,此类计划往往需要建立专门的计划或项目组织管理机构,负责设计实施计划编制等各项研发任务的安排。与第一类计划不同,这类计划与项目往往采取一种类似垂直层级管理的模式,即为了便于更好地对计划实施及其进度进行管理,由上而下设置了相应的组织管理机构。如美国的阿波罗计划便自上至下构建了包括机构政策级(0级)、计划办公室(1级)、有人空间飞行中心(2级)、产业合同商(3级)等组成的组织管理体系,用于计划内的组织协调,其中美国航空航天局(NASA)为计划的主管机构。同时,阿波罗计划还建立了与美国国防部、联邦航空管理局间的跨机构协调机制[6]。日本的国家基干计划也采取了类似的组织管理模式,其管理体系自上而下分别由项目主管机构、项目实施主体、项目负责人等组成。项目的组织由文部科学省主管局负责,并为多部门项目建立一个专门的跨部门协调领导机构,对项目进行综合协调、进展跟踪、预算保障、定期评价、应对日本综合科学技术会议等的质询、评价等[7]。

3.2 采用了多渠道的资助方式

重大科技计划或专项由于投资额大,因此在组织实施的过程中,国外政府往往会根据计划项目的性质,采取多元化的资助方式。对于一些无法吸引企业投资但事关国家战略和未来的重大基础性科技计划或专项,国外一般采取以政府研发经费直接补贴的方式为主,如美国纳米技术计划主要以政府投资为主,在每年的政府研发预算中均有相应的安排。当然,随着计划的开展,企业会对其中一些可能产业化的、会带来经济效益的领域进行投资。比如,2004年,美国私营部门在纳米技术领域的投资达到了20亿美元[5]。

对于面向重大战略产品或大型工程的计划项目,国外通常采取了政府补贴、贷款、融资等多元化投入方式,政府补贴也主要以间接补贴为主、直接补贴为辅的资助方式。如韩国的高速铁路工程采取了政府出资、发行债券、海外贷款、民间资金等多样化的投资方式。美国的信息高速公路计划(NII)主要是由企业投资,其全部实施经费高达约4000亿美元,其中政府只投资300亿美元,其余绝大部分经费都要依靠自由、开放市场的力量引导私营大企业通过竞争进行分摊。另外,美国和欧盟在研制大波音和空客等大型商用飞机过程中,除企业自身的投入外,美国和欧盟也通过直接补贴和间接补贴的方式给予资助,如空中客车公司自组建以来,欧洲四国政府在以各种发展援助的方式为其飞机研制费提供了高额直接补贴的同时,还以政府采购、出口退税、地方政府为把飞机及部件生产厂设在本州而开具的各种优惠条件等提供了更多的间接补贴。

3.3 重视重大科技计划或专项的评估

在国外政府科技管理体系中,科技评估是十分重要的政策工具。因此,国外政府在推动具有高复杂、高投入、高风险的特征的重大科技计划或专项实施过程中对其评估工作都高度重视,并在重大科技计划或专项的实施中形成了一套科学合理的评估机制。鉴于在科技管理体制上存在着一定的差异,各国重大科技计划或专项的评估机制也有所不同。由于重大科技计划或专项属于政府科技活动的一部分,其实施管理必然受到国家宏观科技管理体制的约束,如美国多数科技计划都要接受计划评估等级工具(Program Assessment Rating Tool, PART)的评估。然而对于某个重大科技计划或专项本身而言,也有一套适用于自身的科技评估机制,如美国国家纳米技术计划的评估要体现《21世纪纳米技术研究开发法案》中的相关要求。

对于评估的组织实施,国外对重大科技计划或专项的评估可分为计划和项目的两个层次。重大科技计划或专项计划层次的评估以计划或专项本身为评价的对象,通过利用相关评价方法和评价工具,对其在实施过程中在目标、管理、技术等方面取得的成效和问题进行评估,并将评估的结果用于下一步计划调整、管理和实施的重要依据,以及在实施结束后对其目标完成情况,对科技、经济、社会发展的影响等方面进行全面的评估。如欧盟伽利略计划在每一个执行阶段的中期都要对其执行的效率、成本、管理、后续发展等问题进行系统的评估。项目层次的评估主要是针对工程或专项所分解的各类项目任务的评估,其评估的重点主要是项目的执行、管理、资金等方面的情况。

3.4 注重产学研结合

注重产学研结合是国外在重大科技计划或科技工程组织实施过程中的重要特征。鉴于产业界在国外,尤其是发达国家中研发主体的地位,对于一些面向产业,拥有明确战略产品目标的重大科技计划或专项来说,产业界往往是实施的主体。而且,随着科技创新速度的不断加快,从原始创新到产品开发的周期不断缩短,在重大科技计划或专项中加强产学研合作也是一种必然的趋势。

美国的重大科技计划或科技工程通常均有以合同商为代表的产业界参与。在一定程度上说,产业界在面向重大产品的重大科技计划中承担了主要的研发任务。既使像更加注重基础研究的美国国家纳米技术计划也积极倡导产业界的参与,并在计划的组织管理对产学研合作给予了重要的保障,如在纳米科学技术与工程分委会下设工作组的工作内容中明确了公众参与及与产业界联系的职责。

欧盟在2007年开始实施的第七研发框架计划(FP7)中,推出了联合技术行动(Joint Technology Initiatives,JTI),即由公共资金与私人资金共同参与来完成重大科技项目,旨在大力鼓励由产业界驱动的研发,确立欧盟在未来战略技术领域的领导地位[8]。

日本在重大科技计划或专项的实施过程中也十分重视产业界的参与和产学研合作。如经产省的重大产业技术项目实施主体大部分是由多家企业组成的“技术研究组合(协作组织)”。项目的实施模式中也拥有专门的产学研合作型,即由企业或企业群(技术研究组合等)、大学和研究机构(独立行政法人等)组成的技术创新联盟(consortium)实施研究开发。另外,在第三期科学技术基本计划中首次提出的国家基干技术项目中也十分注重产学研合作,如“下一代超级计算机项目”通过组织“超级计算技术产业应用协议会”来推动学界和企业界的参与[9]。

4 几点借鉴

重大专项的组织实施对于我国科技发展具有重要的战略意义,为此,科技部等相关部门和机构对重大专项组织、协调和管理给予了高度的重视。但是,重大专项在组织实施的过程中,组织、协调、资助和项目管理均面临着一些有待解决的实际问题。以美国、欧盟和日本为代表的发达国家均组织实施过与我国重大专项类似的重大科技计划或专项。虽然这些国家在科技管理体制上与我国有所不同,但在组织实施重大科技计划或专项的过程中,均十分重视跨机构的组织协调,多元化的资助方式,计划项目的过程管理和评估等。根据上述主要国家在组织实施重大科技计划或专项过程中的一些主要做法和经验的分析与总结,本文认为在我国重大专项的组织实施过程中可以从以下几个方面加以完善:

首先,应进一步明确组织管理机构的职责。虽然在我国重大科技专项的组织实施过程中已对各参与机构的职责进行了界定,但从国外的经验上看仍存在着完善的地方,如从职责界定角度,国外往往将各参与部门的职责纳入立法的范畴,从而能够提供更加有效的制度保障。

其次,应对重大专项的资助机制作更加深入的研究。我国已组织实施的重大专项在项目目标,实施主体等方面均存在着较大的差异,虽然已针对不同性质的重大专项做了相应的制度安排,但由于投资巨大,风险较高,因此如何针对不同的重大专项,充分借鉴国外的做法的经验,探索多种资助方式相结合的资助机制应是当前重大专项实施过程中有待解决的问题。

再次,应充分重视重大专项的评估工作。目前,我国在科技评估方面虽然已取得了长足的进步,但我国现有的科技评估体系,评估方法与手段与一些发达国家相比仍存在着较大的差距。应针对重大专项自身的特点,结合我国现有的评估体系,探索建立一套适用于重大专项评估的方法体系,并明确相关机构组织开展重大专项的评估工作。

最后,应进一步加强重大专项的产学研合作。由于重大专项综合性、战略性和跨机构实施等特点,以及部分重大专项本身就以形成重大战略产品为目标,因此,在组织实施的过程中会需要产、学、研各方的共同参与。我国长期以来在产学研合作上虽然积累了一些经验,但一些根本性的机制问题仍未得到有效解决。因此,在组织实施重大专项的过程中,应充分借鉴国外的相关经验,探索有效的合作机制,既为重大专项的组织实施提供有效的保障,也为加快完善我国产学研合作机制提供一个良好的实践基础。

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