工商行政管理中行政执法的缺陷及对策研究

工商行政管理中行政执法的缺陷及对策研究（精选4篇）

篇1：工商行政管理中行政执法的缺陷及对策研究

工商行政管理中行政执法的缺陷及对策研究

来源：岁月联盟 作者：杨锐睿 时间：

2010-07-07

摘 要：工商行政管理在对市场活动的监督管理中，呈现出执法手段弱化、受地方主义干预严重、行政指导不力等不足之处。工商行政管理的行政执法法治化和化需要不断完善工商行政管理法制体系，不断加强工商行政管理执法和行政指导。?

关键词：工商行政管理;行政执法;缺陷;对策?

工商行政管理是我国行政管理的重要组成部分，是指国家通过各级工商行政管理机关对社会商品生产经营者、社会经济活动所进行的管理。随着社会主义市场经济体制的不断完善，随着民主与法制进程的速度加快，在加入WTO后的不断变幻的新形势下，作为主管市场监督管理和行政执法的工商行政管理机关，地位越来越高，作用越来越大，面临的问题和压力也越来越多。如何与时俱进，适应新的形势，提高工商行政管理部门的行政执法水平，切实履行工商行政执法职能，严把市场主体准入关，切实维护市场经济秩序和保障公平竞争，严厉打击各种经济违法行为，保护生产者、经营者和消费者的合法权益，是摆在工商行政管理机关面前的重要课题。本文通过分析对工商行政管理行政执法中常见的缺陷，提出了几点具体的提高行政执法的方法和对策，以期能对优化工商行政管理做点贡献。?工商行政管理中行政执法的缺陷分析?

1.1 工商行政管理执法手段弱化?

在推进工商管理行政政执法现代化的过程中，一个比较明确的目标就是逐渐转变政府职能，逐渐使全能政府成为有限政府，把政府管制变成政府管理。这一理念打破了传统行政法制中我国政府职能无所不包的局面，为工商行政管理部门更好更有效地成为服务型行政部门起到了有力的推动作用。但是，现实中，过度简化后的政府职能在现代社会日趋复杂的社会关系中并不能应对自如，作为行政机关，其执法手段有被一味弱化之嫌。我国的工商行政执法，由于相关制度不健全，公众素质普遍不高，在行政机关没有相应的强硬执法手段的情况下，毁灭证据、转移财产、逃避制裁、抗拒处罚的情况时有发生，不考虑国情和实际，对行政执法手段一味弱化，必然导致执法的疲软。我国在近年来不断借鉴西方发达市场经济国家的法律和文化，特别是对行政执法手段和执法保障的削弱，体现了西方立法技术中减弱国家干预，限制行政职权的理论。这为我国的法律制度尽快和国际接轨具有重要意义。但是在我国处于社会主义初级阶段，市场经济体制尚不完善，公众的法律素质、执法环境和法律体系均不完善情况下，将西方经过几百年的法制建设后才相对完善的执法制度，搬到市场经济初级阶段的，不可能带来预期的效果。从上看，只有《投机倒把行政处罚暂行条例》和《中华人民共和国法人登记管理条例》两个行政法授权工商部门在监督检查时可以行使冻结、划拨、封存、暂扣等专项行政强制性手段。但是后来《商业银行法》规定：只有法律规定冻结的才能冻结，没有法律规定就不能冻结。这就致使工商管理部门在监督检查时候常常处于尴尬处境，对某些违法经营行为心有余而力不足。在《反不正当竞争法》中赋予了工商部门主动监督检查权、调查检查权、强制措施权。可以对违法行为及物品加以限制，可责令被检查的经营者说明商品来源时，相对人往往拒绝回答，要求其暂停销售不得转移时，相对人往往拒绝签字，事后商品不知道去向。《反不正当竞争法》规定了监督检查部门在调查取证中的询问、查询、复制、检查等权力，但未明确授予查封、扣押财产等强制措施权。行政处罚权与行政强制执行权相分离，工商部门做出行政处罚决定后，不具备强制执行的权力，削弱了工商行政管理机关执法的严肃性、权威性，无形之中放纵和助长了违法经营行为。?

1.2 工商行政管理执法受地方保护主义干预严重?

工商行政管理机关在行政执法过程中由于诸多原因，受到“地方保护主义”干预严重。“地方保护主义”是当今中国比较流行的一种风气。虽然地方保护主义弊端重重，但在实践操作中，但凡在任的地方官员，都会自觉不自觉地投入到地方保护的实际行动中。目前地方各级政府把作为第一要务，采取各种优惠政策，改善投资环境，吸引外来投资。地方保护主义者认为，工商行政管理对外来投资企业的检查，对企业的违法行为的处罚，会影响投资人的积极性，破坏投资环境。一些地方政府甚至认为，发展是硬道理，只要有产值、有税收，不管是什么企业都可以投资兴办，甚至不顾中央的政令，想方设法地变通处理，把一些对环境、资源破坏严重的项目都放行准办。为此，他们认为工商行政管理是阻碍地方经济发展的绊脚石，私自决定未经政府允许，工商行政管理部门一律不得到企业进行检查和实施处罚，企业违法一般不罚或按下限处罚。?

1.3 工商行政管理行政指导作用没有充分发挥?

行政指导指的是行政主体在其职责任务和管辖的事务范围内，为实现一定的行政目的，采用说服、、示范、劝告、告诫、鼓励、建议、指示等不具有法律强制力的方法促使相对人为或不为一定行为的非强制性行为。20世纪60年代以来，行政指导在实行市场经济的国家就得到了越来越广泛的运用，成为对传统的行政执法的重要补充。?

行政指导属于不具备法律强制力的柔性行政行为，主要以示范、劝告、建议、鼓励等非强制性方式，行政指导作为一种新型的行政手段，广泛运用于各个行政领域，是市场经济条件下政府施政的中心，在现代行政中具有重要地位。行政指导还属于“积极行政”的范畴。古典市场经济条件下的行政是消极行政，政府管得越少越好。由于社会经济生活日益复杂化和多样化，公益和私益需要兼顾，效率和公平要平衡，社会成本需要降低，社会福利需要增进，凡此种种都需要行政行为由消极转为积极。现代社会生活需要行政指导以灵活多样的方式，有效地对经营行为进行干预指导。工商行政部门随着市场经济的不断深入，出现了各种新情况和新问题，有些复杂情况无论是行政立法还是人大立法都难以完全适应工商行政管理职能的客观要求。这就需要工商行政管理部门在行政执法过程中，有针对性地给经营者下达提醒、建议、劝告、警示等“行政指导书”，帮助他们改善经营管理，改正不当行为，提高经济效益。当然，行政机关应当严格监管市场主体，对违法者要依法予以惩处。通过严格的依法管理和执法，促使市场主体遵循法律道德，做到诚信经营。维护消费者利益。但真正有效的管理并不是一味的“管”。执法也不是单纯的“执罚”。更主要的是根据具体情况实事求是的处理好市场行为中的一些具体问题。能给予经营者正确的指导，能促进法制社会的建设。工商行政管理部门作为服务型行政部门出现，应该借助他们对法律法规掌握理解的优势，对市场主体多些耐心的疏导，善意的提醒，帮助他们少出问题，少走弯路，防患于未然，这样同时也减轻了行政管理的任务。行政指导作为工商行政管理机关的行政方式，更多的应该以不自觉的方式被运用，但在我国实际中，这一先进理念的贯彻落实还有很大一段距离。行政指导的作用还远未充分发挥。?优化工商行政管理行政执法的对策?

行政的法治化和现代化不是一蹴而就的，而是一个漫长而渐进的过程，工商行政管理的法治化之路也是如此。通过对我国工商行政管理行政执法的缺陷分析，立足我国工商行政管理法治建设的现状，借鉴国外市场监管的先进经验，现将对工商管理依法有效行政的建议提示如下。?

第一，完善工商行政管理法制体系。?

我国目前在政府职能地位和机构配置的依据存在有不便于操作，条文不细、规定过于原则，灵活性差等不足之处。完善工商行政管理法制体系，加强行政管理组织发建设，加强市场体系监管立法，解决各类市场监管无法运用工商行政管理综合性职能，发挥职能合力作用迫在眉急。应该以《反不正当竞争法》、《反垄断法》、《消费者权益保护法》和《合同法》等为重点，加快实施细则或单项配套法规的制定，解决工商行政基本法操作性不强的问题。加快旧法的修改完善步伐，解决掉新旧法规自相矛盾、执法依据不统一的问题。?

第二，加强工商行政管理执法。?

从上文分析，我们发现，工商行政管理执法存在很多缺陷。改进工商行政管理主要要加强化执法保障，改善执法环境、完善执法程序、加强行政指导等。?

市场发达国家对市场监督机构赋予了较强的执法手段，工商行政机关除在监督检查时可以行使冻结、划拨、封存、暂扣等专项强制手段和询问、查询、复制、检查等权力外，可以明确授予查封、扣押财产等强制措施权，把行政处罚权与行政强制权结合起来，提高工商机关执法的权威和严肃性。?

在改善执法环境方面，除了解决法规滞后和法规矛盾问题。要多加取得各级党委政府的支持和理解。化解地方保护主义和工商行政管理之间的对立情绪矛盾。应该采取措施“对各级政府依法行政提出明确要求，要明确各级政府的责任。” 国家要把依法行政和营造公平竞争的市场环境作为地方政府考核指标、公正评价政府的工作政绩。要把维护市场秩序和经济保障的责任落实到相关政府。工商行政管理机关也要按照转变政府职能、建立服务型工商的要求，进一步规范执法行为。要通过自身行为的规范来赢得政府对执法工作的支持和理解。地方保护主义的主要目的是地方经济。工商行政管理部门首先要支持地方经济发展，树立服务观念。“运用工商行政管理职能，支持地方经济发展的指导思想不能变；在地方党委领导下的领导关系不能变；积极参与完成地方政府交办的工作任务不能变；与地方党委政领导的工作联系职能和感情不能变”。?

第三，加强行政指导。?

行政指导不具备法制强制力，行政相对人是否接受行政指导，完全听其自愿。但是工商行政管理部门可以通过比较具体的行政指导方案，达到行政指导的良好效果。可以从下面几个方面着手规划。第一，加强市场准入秩序行政指导，提升市场主体监管服务水平。第二，加强市场竞争秩序行政指导，提升公平交易执法水平。第三，加强市场交易秩序行政指导，提升维护消费者权益水平。第四，加强信用建设行政指导，提升信用监管服务水平。第五，加强知识产权保护行政指导，提升工商部门维护市场主体合法权益的水平。第六，加强处置市场突发事件行政指导。提升工商部门公共管理水平。?

工商行政管理作为我国行政管理的重要组成部分，对社会商品生产经营的管理，社会经济活动的监督起到了重要作用。我国的工商行政管理从起步到完善经历了一个漫长的过程，本文对工商管理行政执法过程中缺陷和不足只进行了初步分析。我国的工商行政管理依法行政的优化之路还任重而道远。

篇2：工商行政管理中行政执法的缺陷及对策研究

来源： 法制办主站 发布时间： 2010-02-26 09:19 阅读次数：

哈尔滨市人民政府法制办公室 刘振嵩

国务院《全面推进依法行政实施纲要》（以下简称《纲要》）提出了“建立权责明确、行为规范、监督有效、保障有力的行政执法体制”和“科学设置政府机构，核定人员编制”、“依法界定执法职责，科学设定执法岗位”的要求。对照《纲要》的要求，我市在行政执法机构设置方面还有许多需要改进之处，尤其应当利用好当前政府机构改革的时机，以科学设置行政执法机构为基础，深化行政管理体制改革。

本文所称行政执法机构特指市政府所属各部门具体负责实施行政处罚的机构。

一、行政执法机构近年来行政执法情况分析

目前，市政府所属具有行政处罚职责的部门（不含国税局、地税局、烟草专卖局、质量技术监督局、食品药品监督管理局、气象局等省以上垂直管理部门）为47个（含供热办），从近两年我们掌握的行政执法情况来看，可以分为以下几类：

第一类是虽具有行政处罚权但近年来不实施或基本不实施行政处罚的部门有16个，包括财政局、科技局、教育局、人事局、计划生育委员会、信息产业局、司法局、民政局、保密局、城市管理局、地震局、民族宗教局、发展改革委员会、经济委员会、中小企业局、公积金管理中心，以上部门均未设置专门的行政执法机构，其行政处罚职责由有关业务处室、所属事业单位或区、县（市）相应部门承担，很少开展行政执法检查和行政处罚工作。

第二类是行政处罚职责较单一，每年实施行政处罚一般不超过10件或只实施警告处罚的部门有9个，包括人防办、供热办、农机局、粮食局、体育局、新闻出版局、档案局、广播电视局、国家安全局，其中人防办在市城市管理行政执法局设立了人防分局，供热办设立了供热执法监察大队，其他部门未设专门执法机构，行政处罚职责由有关业务处室、所属事业单位或区、县（市）相应部门承担。

第三类是行政处罚职责较多，执法任务较重，实施处罚数量较多的部门有13个，包括审计局、卫生局、物价局、农业委员会、水务局、安全生产监督管理局、畜牧局、商务局、文化局、旅游局、统计局、林业局、劳动局。以上部门除审计局外，其他部门均设立了专门的执法队伍，卫生、物价、农委、水务、商务、文化、旅游、统计、劳动等9个部门实行了综合执法，即将本部门的全部或大部分行政处罚权集中由一个执法机构行使。

第四类是行政处罚职责多，管理对象复杂，执法任务繁重，实施行政处罚数量多、罚款额度大的部门有9个，包括公安局、工商局、交通局、城市管理行政执法局、国土资源局、建设委员会、规划局、环保局、房产住宅局，主要集中在城市建设和管理领域。上述部门中城市管理行政执法局为市政府集中行使行政处罚权的机构；交通局、国土资源局、规划局、房产住宅局设立了综合执法机构，统一对外行使本部门的行政处罚权；其他部门亦设立多个专门执法机构实施各类行政处罚。

除以上各部门外，我市还有16个法律、法规授权的组织具有行政处罚权、23个事业单位接受行政机关委托实施行政处罚，各设有行政执法队伍或配备专门执法人员，分属于市政府有关部门管理。此外，在城市供排水、电业、燃气管理方面的行政处罚权实际由有关企业实施。

二、存在的主要问题

目前在行政执法机构设置及行政执法资源整合方面主要存在以下问题：

（一）以“部门需求”为导向，行政执法机构的设置缺乏总体规划，一些管理领域存在执法不到位、不作为问题。设立执法机构通常由执法部门提出申请，经审定后设立。一些部门虽具有行政处罚职责，但由于种种原因没有实际开展执法工作，亦无设立执法机构的要求或虽设立执法机构，但执法力量较弱，实际实施处罚较少。而一些管理领域并非没有违法行为存在，不需要进行监管，如供排水、电力、燃气、供热、招投标、民政、体育、新闻出版、广播电视等方面都亟需加强执法。财政、教育、人才市场、科技、保密、司法等领域，亦需要加强监管。而由于没有专门的执法机构和人员，又缺少综合执法的总体设计，以至出现行政执法缺位以及企业执法现象。

（二）以具备执法职责为设立执法机构的条件，经常出现有一部法律、法规发布实施就要成立一个执法机构的情况，尤其在部门执法职责交叉时，根据职责分别设立执法队伍和配备执法人员，造成机构膨胀，效率低下、重复执法。在查处私建滥建和市场监管方面表现得最为突出。如国土、规划、建委、城管执法、水务、畜牧、房产、供热、电力等管理部门均依法有权查处管辖范围内的私建滥建违法行为，执法力量分散，责任不清。又如在食品卫生监管方面，工商、质量技术监督、卫生、药监、物价、畜牧等多个部门具有执法权，根据各自职责分别设立执法机构，分别开展执法检查，造成多头执法，执法扰民。

（三）实行综合执法后，执法资源整合不到位，导致原有执法资源闲置，新设立的综合执法机构力量不足。如市交通局实行综合执法后，没有对原有执法资源进行有效整合，原具体实施行政处罚的运管处、公交处、出租车管理处、公路处、驾驶员管理办公室等均设有执法队伍，实行综合执法后，各处室原有执法人员没有或较少编入综合执法队伍，造成原有执法人员闲置，而综合执法支队既人员较少，又缺少专业执法人员，造成公交、公路、出租车管理的严重缺位。城市管理领域实行相对集中行政处罚权后，城市管理局所属的道桥、绿化、市容等原执法机构与城市管理行政执法局之间亦存在类似问题。

（四）执法机构设立和执法人员配备不均衡，缺乏动态调整机制。一些部门虽设有执法机构，配备了执法人员，但多年没有实施行政处罚，如文化部门设有文物管理机构，配备数十名执法人员，但多年来既未实施行政审批，亦未实施行政处罚。另一方面，有的执法部门执法人员严重缺乏，不得不聘用协管员充实执法力量。目前缺乏对这种状况的动态调整机制。

三、关于机构改革中行政执法机构设置的建议

本轮政府机构改革以转变政府职能、深化行政管理体制改革为核心，建议应以此为契机，对行政执法机构的设置进行必要调整。

（一）在指导思想上应将“部门需求”导向变为“社会需求”导向，以满足社会需求为核心，探索建立决策、执行、监督适度分离又协调运转的机制，对行政执法职责进行详细梳理，对公众需求进行充分调研，深入理解立法本意，从有利于促进经济发展和满足社会公众对执法工作的根本需求出发，对行政执法机构的设置进行总体研究、设计，增强行政执法机构设置布局的科学性、合理性、协调性，不能只根据部门意见设置执法机构，应降低部门对 3 行政执法机构设置的影响。

（二）明确划分市区管理权限，这是科学设置市、区两级行政执法机构的必要前提。要改变以往区里要什么权力，市里研究给什么权力的状况，应对市、区政府及所属各部门的管理权限进行全面梳理，从有利于提高行政管理效率、降低行政成本、便民利民角度出发，对合理划分市区管理权限进行系统化研究，形成全面、详细的划分市区管理权限的意见。在此基础上，根据各自权限研究市级部门和区级部门行政执法机构的设置和执法人员配备问题。

（三）大力推进综合执法。从几年来的实践看，实行综合执法有利于提高行政执法效率，加大执法力度，解决多头执法、执法扰民等问题。在机构改革中应加大推行综合执法工作的力度，一是全面推行部门内部综合执法工作；二是对职责交叉的部门应设置一个执法机构集中行使行政处罚；三是对一些执法较少，甚至不实施处罚部门的行政处罚职能进行调整，由管理职责相近并设有专门执法队伍的部门承担；四是探索按照管理领域实行相对集中行政处罚权的方式，在一个管理领域设置一支综合执法队伍，统一行使行政处罚权，可以先在农业和文化管理领域进行试点。此外，应对水、电、气等市政公用领域执法问题深入调研，解决企业执法问题。

（四）与绩效评估结果挂钩，建立行政执法机构，特别是执法人员编制的动态调整机制。应定期对行政执法机构的执法活动，从投入（包括机构、人员、财政资金等）、产出（实施行政处罚情况等）和管理效果等方面实施绩效评估，并将评估结果与执法机构和人员的设置调整挂钩，对一些不实施或很少实施行政处罚、投入与产出严重失衡的执法机构及时进行调整，核减执法人员数量或撤并执法机构；对执法人员少、实施处罚数量多、社会需求大的执法机构，应根据实际产出与投入的合理比例进行调整，核增执法人员编制，使行政执法机构及执法人员编制的调整处于动态之中，增强均衡性。

篇3：工商行政管理中行政执法的缺陷及对策研究

1工商行政管理中行政执法的缺陷分析

1.1工商行政管理执法手段弱化

在推进工商管理行政政执法现代化的过程中, 一个比较明确的目标就是逐渐转变政府职能, 逐渐使全能政府成为有限政府, 把政府管制变成政府管理。这一理念打破了传统行政法制中我国政府职能无所不包的局面, 为工商行政管理部门更好更有效地成为服务型行政部门起到了有力的推动作用。但是, 现实中, 过度简化后的政府职能在现代社会日趋复杂的社会关系中并不能应对自如, 作为行政机关, 其执法手段有被一味弱化之嫌。我国的工商行政执法, 由于相关制度不健全, 公众法律素质普遍不高, 在行政机关没有相应的强硬执法手段的情况下, 毁灭证据、转移财产、逃避制裁、抗拒处罚的情况时有发生, 不考虑国情和实际, 对行政执法手段一味弱化, 必然导致执法的疲软。我国在近年来不断借鉴西方发达市场经济国家的法律和文化, 特别是对行政执法手段和执法保障的削弱, 体现了西方立法技术中减弱国家干预, 限制行政职权的理论。这为我国的法律制度尽快和国际接轨具有重要意义。但是在我国处于社会主义初级阶段, 市场经济体制尚不完善, 公众的法律素质、执法环境和法律体系均不完善情况下, 将西方经过几百年的法制建设后才相对完善的执法制度, 搬到市场经济初级阶段的中国, 不可能带来预期的效果。从历史上看, 只有《投机倒把行政处罚暂行条例》和《中华人民共和国企业法人登记管理条例》两个行政法授权工商部门在监督检查时可以行使冻结、划拨、封存、暂扣等专项行政强制性手段。但是后来《商业银行法》规定:只有法律规定冻结的才能冻结, 没有法律规定就不能冻结。这就致使工商管理部门在监督检查时候常常处于尴尬处境, 对某些违法经营行为心有余而力不足。在《反不正当竞争法》中赋予了工商部门主动监督检查权、调查检查权、强制措施权。可以对违法行为及物品加以限制, 可责令被检查的经营者说明商品来源时, 相对人往往拒绝回答, 要求其暂停销售不得转移时, 相对人往往拒绝签字, 事后商品不知道去向。《反不正当竞争法》规定了监督检查部门在调查取证中的询问、查询、复制、检查等权力, 但未明确授予查封、扣押财产等强制措施权。行政处罚权与行政强制执行权相分离, 工商部门做出行政处罚决定后, 不具备强制执行的权力, 削弱了工商行政管理机关执法的严肃性、权威性, 无形之中放纵和助长了违法经营行为。

1.2工商行政管理执法受地方保护主义干预严重

工商行政管理机关在行政执法过程中由于诸多原因, 受到“地方保护主义”干预严重。“地方保护主义”是当今中国比较流行的一种风气。虽然地方保护主义弊端重重, 但在实践操作中, 但凡在任的地方官员, 都会自觉不自觉地投入到地方保护的实际行动中 。目前地方各级政府把发展作为第一要务, 采取各种优惠政策, 改善投资环境, 吸引外来投资。地方保护主义者认为, 工商行政管理对外来投资企业的检查, 对企业的违法行为的处罚, 会影响投资人的积极性, 破坏投资环境。一些地方政府甚至认为, 发展是硬道理, 只要有产值、有税收, 不管是什么企业都可以投资兴办, 甚至不顾中央的政令, 想方设法地变通处理, 把一些对环境、资源破坏严重的项目都放行准办。为此, 他们认为工商行政管理是阻碍地方经济发展的绊脚石, 私自决定未经政府允许, 工商行政管理部门一律不得到企业进行检查和实施处罚, 企业违法一般不罚或按下限处罚。

1.3工商行政管理行政指导作用没有充分发挥

行政指导指的是行政主体在其职责任务和管辖的事务范围内, 为实现一定的行政目的, 采用说服、教育、示范、劝告、告诫、鼓励、建议、指示等不具有法律强制力的方法促使相对人为或不为一定行为的非强制性行为。 20世纪60年代以来, 行政指导在实行市场经济的国家就得到了越来越广泛的运用, 成为对传统的行政执法的重要补充。

行政指导属于不具备法律强制力的柔性行政行为, 主要以示范、劝告、建议、鼓励等非强制性方式, 行政指导作为一种新型的行政手段, 广泛运用于各个行政领域, 是市场经济条件下政府施政的中心, 在现代行政中具有重要地位。 行政指导还属于“积极行政”的范畴。古典市场经济条件下的行政是消极行政, 政府管得越少越好。由于社会经济生活日益复杂化和多样化, 公益和私益需要兼顾, 效率和公平要平衡, 社会成本需要降低, 社会福利需要增进, 凡此种种都需要行政行为由消极转为积极。现代社会生活需要行政指导以灵活多样的方式, 有效地对经营行为进行干预指导。工商行政部门随着市场经济的不断深入, 出现了各种新情况和新问题, 有些复杂情况无论是行政立法还是人大立法都难以完全适应工商行政管理职能的客观要求。这就需要工商行政管理部门在行政执法过程中, 有针对性地给经营者下达提醒、建议、劝告、警示等“行政指导书”, 帮助他们改善经营管理, 改正不当行为, 提高经济效益。当然, 行政机关应当严格监管市场主体, 对违法者要依法予以惩处。通过严格的依法管理和执法, 促使市场主体遵循法律道德, 做到诚信经营。维护消费者利益。但真正有效的管理并不是一味的“管”。执法也不是单纯的“执罚”。更主要的是根据具体情况实事求是的处理好市场行为中的一些具体问题。能给予经营者正确的指导, 能促进法制社会的建设。工商行政管理部门作为服务型行政部门出现, 应该借助他们对法律法规掌握理解的优势, 对市场主体多些耐心的疏导, 善意的提醒, 帮助他们少出问题, 少走弯路, 防患于未然, 这样同时也减轻了行政管理的任务。行政指导作为工商行政管理机关的行政方式, 更多的应该以不自觉的方式被运用, 但在我国实际中, 这一先进理念的贯彻落实还有很大一段距离。行政指导的作用还远未充分发挥。

2优化工商行政管理行政执法的对策

行政的法治化和现代化不是一蹴而就的, 而是一个漫长而渐进的过程, 工商行政管理的法治化之路也是如此。通过对我国工商行政管理行政执法的缺陷分析, 立足我国工商行政管理法治建设的现状, 借鉴国外市场监管的先进经验, 现将对工商管理依法有效行政的建议提示如下。

第一, 完善工商行政管理法制体系。

我国目前在政府职能地位和机构配置的法律依据存在有不便于操作, 条文不细、规定过于原则, 灵活性差等不足之处。完善工商行政管理法制体系, 加强行政管理组织发建设, 加强市场体系监管立法, 解决各类市场监管无法运用工商行政管理综合性职能, 发挥职能合力作用迫在眉急。应该以《反不正当竞争法》、《反垄断法》、《消费者权益保护法》和《合同法》等为重点, 加快实施细则或单项配套法规的制定, 解决工商行政基本法操作性不强的问题。加快旧法的修改完善步伐, 解决掉新旧法规自相矛盾、执法依据不统一的问题。

第二, 加强工商行政管理执法。

从上文分析, 我们发现, 工商行政管理执法存在很多缺陷。改进工商行政管理主要要加强化执法保障, 改善执法环境、完善执法程序、加强行政指导等。

市场经济发达国家对市场监督机构赋予了较强的执法手段, 工商行政机关除在监督检查时可以行使冻结、划拨、封存、暂扣等专项强制手段和询问、查询、复制、检查等权力外, 可以明确授予查封、扣押财产等强制措施权, 把行政处罚权与行政强制权结合起来, 提高工商机关执法的权威和严肃性。

在改善执法环境方面, 除了解决法规滞后和法规矛盾问题。要多加取得各级党委政府的支持和理解。化解地方保护主义和工商行政管理之间的对立情绪矛盾。应该采取措施“对各级政府依法行政提出明确要求, 要明确各级政府的责任。” 国家要把依法行政和营造公平竞争的市场环境作为地方政府考核指标、公正评价政府的工作政绩。要把维护市场秩序和经济保障的责任落实到相关政府。工商行政管理机关也要按照转变政府职能、建立服务型工商的要求, 进一步规范执法行为。要通过自身行为的规范来赢得政府对执法工作的支持和理解。地方保护主义的主要目的是发展地方经济。工商行政管理部门首先要支持地方经济发展, 树立服务观念。“运用工商行政管理职能, 支持地方经济发展的指导思想不能变;在地方党委领导下的领导关系不能变;积极参与完成地方政府交办的工作任务不能变;与地方党委政领导的工作联系职能和感情不能变”。

第三, 加强行政指导。

行政指导不具备法制强制力, 行政相对人是否接受行政指导, 完全听其自愿。但是工商行政管理部门可以通过比较具体的行政指导方案, 达到行政指导的良好效果。可以从下面几个方面着手规划。第一, 加强市场准入秩序行政指导, 提升市场主体监管服务水平。第二, 加强市场竞争秩序行政指导, 提升公平交易执法水平。第三, 加强市场交易秩序行政指导, 提升维护消费者权益水平。第四, 加强企业信用建设行政指导, 提升信用监管服务水平。第五, 加强知识产权保护行政指导, 提升工商部门维护市场主体合法权益的水平。第六, 加强处置市场突发事件行政指导。提升工商部门公共管理水平。

篇4：工商行政管理中行政执法的缺陷及对策研究

关键词：私有财产权;行政法保护;公共利益;个人利益

收稿日期：2011-03-16

作者简介：张占锋（1979-），男，河北任县人，唐山学院社会科学部讲师，法学硕士，研究方向：民商法学。

一、私有财产权行政法保护的执法缺陷

（一）部分行政主体漠视私有财产权

随着依法行政的实施，行政主体法治意识的提高，保护私有财产权越来越受到行政主体的重视。对于行政主体而言，保护私有财产权是行政主体的义务。这种义务最重要的特点是它不同于等价交换关系，是无偿履行的。但是在现实生活中，部分行政主体漠视私有财产，如有些公安机关及人民警察在这方面就存在模糊观念，将履行法定职责视为等价有偿的民事义务，再有就是有些公安机关对于执法中的错误不能及时纠正，造成公民私有财产权的损害。公安机关实施的行政处罚如罚款、没收违法所得、没收非法财物、都直接涉及公民的财产权，由于特权观念的影响，存在无视公民财产权受到的损害的现象。

（二）滥用行政权的现象较突出

首先，行政自由裁量权过大，行使原则不明晰，滥用自由裁量权侵害私有财产权的现象突出。行政自由裁量权作为一种公权力，从根本上讲是法律赋予的，正是由于行政自由裁量权的存在，才有高效运作的行政管理系统。因而，鉴于行政执法活动的复杂性、主动性等特点，在法律规定的范围内允许行政主体享有自由裁量权，是十分必要和合理的。然而，自由裁量权过大容易产生执法的任意性甚至人为的扩大执法的范围，加大处罚的力度。在实践中的很多侵犯私有财产权的情形均发生于行政主体的裁量权不当行使上。如涉及公民财产权益的行政救助、行政奖励等给付行为之中，虽然公民在法律上享有合法的财产请求权，但最终能否获取以及如何获取，通常依赖行政主体的裁量权限的行使。

其次，滥用行政执法权对私有财产权侵犯的现象突出。又具体表现在：其一，滥用行政处罚权侵犯私有财产权。实践中主要表现为一些执法部门利用权力搞“创收”，超越法律权限乱罚款。其二，滥用行政强制措施侵犯私有财产权。主要表现为滥用查封、扣押、冻结、强制拆除建筑物、变卖拍卖财物等行政强制措施。常见的有交警部门、税务机关、动物检疫部门在行政执法活动中，随意扣押、使用乃至损坏公民的运输车辆、生产器械、工程设备等现象。[1](P.34-38)实践中也存在虽然是合法扣押行为，但却因没能依法履行妥善保管的附随义务，致使财物丢失的情况。其三，滥用行政处理权侵犯私有财产权。行政处理是行政机关为了实现行政管理目的，依法处理涉及特定行政相对人特定权利义务事项的执法行为。实践中滥用行政处理侵犯私有财产权主要表现为行政征收行为的违法使用。“从各国工业化、现代化发展的历史进程来看，国家权力对私有财产的不当征收和征用，是损害私有财产权的主要形式。从我国的发展来看，也不例外。”[2](P.53)行政征收行为是具有羁束性和强制性的行为，行政机关需按规定征收，但是，有些行政机关往往随意扩大工商管理费、城市管理费、资源使用费等的收费范围，擅自提高收费标准，甚至重复征收，造成了对私有财产权的侵犯。[3](P.42)再次，行政不作为侵犯公民私有财产权的现象突出。行政主体不作为，不积极履行法定职责，导致公民私有财产权遭受不应有的侵害。如公安机关不履行保护公民财产权的法定职责，工商机关在法定期间内不履行行政许可的法定职责等。

（三）部分执法人员素质不高

在现实的执法中，部分执法人员素质不高表现比较明显。主要体现在以下几个方面：其一是部分执法人员的职业道德水平不高，到执法机关办事常遇到“门难进，脸难看，话难听，事难办”的现象。部分执法人员贪图享乐，吃请受贿，为一些违法者逃脱法律的制裁，成了金钱和人情的俘虏，滥用职权，徇私枉法。其二是部分执法人员文化程度不高，尤其是基层执法机构人员表现更为突出。其中具有大专以上文化程度的只占少数。其三是执法队伍的知识结构不合理。部分执法人员的业务素质与市场经济的要求相去甚远。在社会主义市场经济建立的过程中，经济纠纷大量出现，要求执法人员不仅要懂法律，还要懂经济、懂外语。而实际懂法律、懂经济、懂外语的人不多，三者兼而有之的就更少。法律是靠人来执行的，法律秩序是靠人来维持的，因此，要推进依法行政，就必须高度重视行政执法队伍建设。

二、私有财产权行政法保护的执法完善

（一）确立符合现代行政法治的执法原则

其一，依法行政原则。要求一切行政活动均不得与法律相抵触。在某一行政领域，只要存在现行有效的法律，行政机关就必须予以适用且须正确适用而不能有所偏离。这一原则是行政执法活动准则的基础，也是行政执法最重要的原则。

其二，平等原则。平等原则是指同等情况同等对待，不同情况不同对待。平等原则并不是对每一个人、每一个事物都采取同一种处理办法，它只要在条件相同的情况下给予相同的处理。平等原则的具体要求是没有正当理由不得进行差别对待，它并不禁止法律或行政机关根据事物的性质或情节的不同进行合理的差别对待。

其三，行政信赖保护原则。行政信赖保护原则是指当行政相对人对行政主体做出的行政行为已产生信赖，并且这种信赖因其具有正当性而应当得到保护时，行政机关不得变动这种行为，或者如果出于公共利益的考虑变动这种行为时必须补偿相对人的基于信赖而遭受的损失。[4](P.23)

其四，比例原则。比例原则要求行政机关在行使裁量权时，应在其所追求的目的和为追求该目的所采取的手段给私人的权利、自由与利益所造成的损害之间保持平衡。通说认为比例原则包括三個下位阶的子原则，即适当性原则，必要性原则以及狭义上的比例原则。在我国的实践中，行政执法对公共利益与私人利益之间进行选择时就应该遵守比例原则，尽量减少对私有财产权带来的损害。英国学者认为，在一个民主的社会中也需要为特定的公共目的而对公民的基本权利予以限制；只有当相应的限制措施与立法所追求的目标成比例时，对于基本人权的限制才可以视为在一个民主的社会中所必需的。

（二）加强对于行政权力的监督

首先，充分发挥社会舆论的监督作用。社会舆论监督主要是指通过报刊、杂志、广播、电视、网络等新闻媒介，将公权力运行过程中出现的违法行为公之于众，从而督促其纠正的一种监督形式。社会舆论监督虽然不具有直接的法律效力和强制性，但是它的广泛性、透明度和轰动效应也是其他的监督形式所不具有的。特别是对于执法过程中的违法行为，一经报道就会产生强大的社会震撼力，因为“一个事件负面因素越多，它构成新闻的可能性就越大；一个具有负面效应的新闻题材比正面题材的新闻具有更大的吸引力；负面新闻有一种缺憾，而有缺憾的东西才更有吸引力。”[5](P.48)正是新闻舆论监督的这种特性使其在对涉及私有财产权的行政权力的监督中不可或缺，事实也已证明了这一点。其次，加强对涉及公民财产权的行政权力的国家监督。国家监督具有社会舆论监督所不具有的强制力和法律效力，而且具有多层次性，既有权力机关的监督、行政机关的监督，还包括司法机关的监督，尤其是作为司法监督的审判监督可以弥补立法的不足，在实际操作中，如果相对人对之有疑义或异议，则可诉诸法院，由司法部门进行审查，根据法律的精神和现实情况作出能动的判断，就具体个案合法合理地解释公共利益的内涵和外延，灵活公正地处理争议案件。

（三）提高执法队伍的素质

第一，加强执法人员职业道德和思想政治教育。执法队伍的素质高低，执法水平的优劣，是关系到法律能否落实的关键环节。行政执法人员的职业道德和法制观念是依法行政的基础。行政执法队伍庞杂，执法任务繁重，法律政策性强，行政执法机关要树立公正廉洁的形象，使其执法行为高效廉洁，必须提高执法人员的素质。只有从思想教育入手，通过上法制课、看展览，进行警示教育等活动，增强行政执法人员的责任感，提升正气。加强对行政执法队伍的思想政治建设，牢固树立马克思主义思想观、人生观、价值观，自觉地贯彻依法治国方略，自觉地推行依法行政。第二，加强对行政执法人员的政治和业务培训，通过以制度约束、以考试促进、以学习强执法、以执法树形象等措施，提高执法人员的政治业务素质。特别是要提高行政执法人员准确适用法律的能力。去除在执法过程中存在的重实体轻程序的错误观念，在注重对案件事实调查的基础上，更加注重正确适用法律及规范执法程序，确保行政执法行为实体公正和程序公正。第三，坚持“公开、平等、竞争、择优”的原则，健全对行政执法人员的录用、考核、晋升、奖惩、辞职、辞退等具体制度，形成“能者上、平者让、庸者下、劣者汰”的良好机制。

参考文献

[1]孟宪孝,杨柏林.诉黑龙江省桦南林业地区公安局违法行使林业行政处罚[M].北京:中国法制出版社,2000.

[2]陈淑智.制度视野下的私有财产权保护[J].辽宁公安司法管理干部学院学报,2007,(2).

[3]刘雪屏.论和谐社会构建中私有财产权的保护[J].山东警察学院学报,2008,(3).

[4]张闯,梁艳.行政信赖保护原则研究[J].长春理工大学学报,2005,(2).

[5]张威.中西比较:正面报道和负面报道[J].国际新闻界,1999,(1).