sedex审核常见问题点

2024-07-06

sedex审核常见问题点（通用11篇）

篇1：sedex审核常见问题点

ISO9001认证审核常见问题点

1、文件控制：

A、内部文件的审批、分发、更改： 1）工程图纸未经审批即已发行、使用； 2）作业指导书未能分发至具体作业岗位； 3）生产现场岗位悬挂的作业指导书未受控；

4）工艺文件存在直接在文件上更改的现象，未执行文件更改程序。

B、外来文件的识别、收集、分发：

1）未能充分识别、收集到与产品有关的国家/国际、行业标准； 2）未能将外来文件分发至有关部门，如品管部、生产部。

2、质量记录的填写、管理、保存： 1）质量记录存在涂改的现象； 2）质量记录未规定保存期限；

3）未按保存期限予以保存，到期销毁未能提供销毁记录。

3、质量目标的统计、分析：

1）质量目标的统计未能提供原始数据，无法掌握最终目标统计数值的真实性； 2）质量目标有统计，但未进行分析。

4、管理评审： 1）管理评审输入信息不全，或未能提供输入资料；

2）管理评审主持人非最高管理者，且未能提供最高管理者对主持人（不是最高管理者自己时）的授权证明；

3）对管理评审决议事项无采取措施的相关证据，如纠正措施或预防措施； 4）对上次管理评审决议事项的跟踪结果无记录。

5、人力资源管理：

1）未能按实际岗位规定各岗位的职责、权限、能力要求；

2）培训有计划，也有按计划实施，但对培训的实施效果未进行评价； 3）对特殊岗位人员未规定能力要求，未能提供对这些人员的培训、考核证据； 4）对特种作业人员（电工、焊/割工、起重工等）资格年审的要求未及时跟踪，个别特种作业人员的资格证未年审或年审过期。

6、基础设施管理：

1）新进生产设备未验收即投入使用； 2）对设备未规定维护、保养的要求； 3）特种设备未能提供定期检定的证据。

7、工作环境管理：

1）电子行业：生产现场未进行防静电处理，如地面刷防静电漆或加垫防静电垫子、电器接地、人员佩戴静电手环；

2）食品/医药行业：生产现场未能提供定期消毒、杀菌、灭虫的记录，未能提供定期检测菌落数的记录； 3）一般行业：

a）对存在温湿度要求的现场，无温湿计，无法掌握温湿度状况； b）检验色差岗位的灯光非检验专用光源，不符合要求；

c）生产现场、仓储现场有防尘的要求，但发现存放在现场的产品上有灰尘

8、产品实现策划：

1）未能针对产品的类别或特点制定质量目标；

2）虽有进行产品实现策划，但资料零散、无序，而且相关责任人对产品实现策划的要求不熟悉（甚至不清楚）；

3）工程变更所引起相关文件的修改，未按审批程序的要求执行，存在私自更改的现象；存在相关文件部分有修改、部分未得到修改的现象，修改不彻底；

4）未对产品的质量控制点进行策划，何时需要进行验证、确认、监视、测量、检验和试验未确定。

9、与顾客有关的过程：

1）与产品有关的法律法规要求（包括产品的国家/国际、行业标准、规范等）未确定或识别不充分；

2）对产品交付后活动（包括诸如保证条款规定的措施、合同义务[例如，维护服务]），以及公司认为必要的附加要求（例如，回收或最终处置）不明确；

3）顾客没有提供形成文件的要求时，无对这些顾客要求进行确认的证据；对口头合同未进行评审；

4）企业未能根据自身业务流程的特点规划合同评审的作业要求，过于流于形式，无实际意义；

5）产品要求发生变更时，未及时将变更的要求通知相关人员； 6）对顾客的反馈（包括顾客抱怨）有进行处理，但未将处理结果与顾客进行沟通。

10、设计开发：

1）设计开发策划时一般存在的问题： a）未明确设计小组成员的职责、权限；

b）未明确设计开发进度的要求，未根据设计开发的进展及时调整设计开发计划； c）策划时未对评审、验证和确认活动的时机进行策划。

2）设计开发输入信息不充分，如与产品适用的法律法规要求未充分识别；

3）设计开发输出在放行前的审批不完善，如图纸仅有编制人员的名字，而校、审人无签名；

4）设计开发评审、验证、确认的记录不齐全，未能按策划的要求展开；对这些过程中提出的改进未保持记录；

5）设计开发更改发生后，未能按要求进行适当的评审、验证、确认；

6）设计开发更改引起相关文件的变更，未能及时对应相关文件进行修订，且未能及时将更改的要求通知相关人员。

11、采购过程控制：

1）未根据采购产品对最终产品的影响程度来确定供方及采购的产品控制的类型和程度； 2）对供方的选择评价未覆盖所有的材料供应商、外包方，特别是外包方的评价； 3）对供方提供的相关证明文件（如质量保证书、材料检验报告、资格证明等）未及时更新，以保证其有效性；

4）未及时将采购产品的要求告之供方，或告之的要求不完整，导致供方未能按要求供货； 5）有将供方出现的质量问题反馈供方，但对供方的改进的情况未及时验证采取的改进措施的有效性；

6）未明确采购产品的验证要求（验证方法、时机），存在未得到验证即先入仓的现象。

12、生产和服务的提供过程控制

1）生产和服务现场所需的作业指导书未能及时发放/悬挂/张贴，现场所使用的作业指导书未能根据生产的实际产品及时更换相应的指导书； 2）故障设备未标明其状态；

3）现场使用的检验仪器、监控设备无检定/校准状态的标识； 4）未能提供对生产过程的工艺参数监控的证据；

5）对特殊过程作业人员未能做到持证上岗，或未经培训即上岗的现象； 6）未对特殊过程进行确认，生产条件发生变化后也未对特殊过程重新进行确认 7）生产过程中的产品状态（检验状态、加工状态）标识不完整； 8）产品的生产批次、订单号、生产日期等信息不完整；

9）产品防护有缺失，如产品堆放过高导致底层产品损坏、产品包装破损等现象； 10）顾客财产标识不清，出现异常未及时向顾客报告。

13、监视和测量设备的控制：

1）对应列入监视和测量设备控制范围的设备识别不全，如注塑机中的压力表/温控表、电焊机的电流表/速控表、烤箱的温控表、输送带的转速表等监视设备未能列入控制范围；

2）未对监视和测量设备的校准/检定（验证）形成计划，未确定是内校还是外校； 3）内校无校准/检定（验证）规范，也未能追溯到国家标准或国际标准； 4）内校员没有得到专业的培训，无内校员资格证；

5）监视和测量设备缺乏状态标识，无法确定其是否在校准/检定有效期内； 6）对精密仪器的防护不够，如防振、防尘等措施。

14、顾客满意：

1）对顾客满意的监视和测量方式过于单一，仅采用顾客满意度表调查的方式，而未能考虑顾客的抱怨/投诉、退货、对顾客回访、顾客对供方的评价报告等信息； 2）顾客满意调查的覆盖面不具代表性，仅对重要顾客进行了调查；

3）顾客满意有调查，但未提供如何利用这些信息的证据，例：如何改进工作。

15、内部审核：

1）内审的审核范围在计划中有体现，但检查表未能完全覆盖，特别表现在计划中明确说明需要进行审核的条款，但检查表及记录未能体现； 2）审核员的安排不合理，未能考虑其审核员的专业能力；

3）审核日程安排中的时间安排不合理，未能结合受审核部门的复杂程度、职责范围的大小来安排时间；

4）最高管理者未参加首、末次会议；

5）内审开出的不合格报告中不合格事实描述不明确，不具重查性，未能将不合格的具体情节）描述清楚；

6）不合格项的整改不足：原因分析不到位，纠正措施不合理； 7）不合格项的跟踪验证未及时安排，验证的结果报告不明确。

16、过程的监视和测量： 1）对生产过程有进行监控，但对监控的数据进行分析不足，未能监控到生产过程的能力；

2）对体系运作过程的监控无策划，未进行监控，仅能提供内部审核的证据； 3）对于过程绩效指标统计不足，未能掌握过程能力。

17、产品的监视和测量：

1）检验岗位未获得检验/试验作业指导书；

2）检验人员的能力不足，对AQL的使用认识不够；

3）检验报告中的检测数据不足，该填写具体数值的项目无具体数值； 4）未能100%按检验、试验规范/标准中规定的项目进行检验、试验；

5）紧急放行（或叫例外放行）的情况未能提供经授权人员批准的证据，且可追溯性标识不足；

6）检验报告中缺乏有权放行的人员的签名。

18、不合格品控制：

1）生产现场，生产过程产生的不合格品标识不清，未及时记录；

2）进货不合格品有处置，但未要求供方采取改进措施，有些有将不合格报告传递给供方，但未能及时跟踪验证其有效性；

3）生产过程中不合格品进行返工或返修后未重新验证；有的有进行验证，但未能提供返工/返修后重新验证的记录；

4）制程中有返工、返修的现象，但无对返工、返修过程予以记录；

5）生产过程中物料有特采（让步接收）情况，但未能提供授权人员批准的证据； 6）客户退回来的产品直接退入仓库，未重新检验，也未执行不合格品程序。

19、数据分析：

1）顾客满意度有进行调查、统计，但未能提供分析的证据；

2）品管部门有统计合格率、不合格率，但未能提供对不合格状况进行分析的证据； 3）对过程绩效应进行数据分析的要求认识不足，仅有对生产过程的绩效进行统计、分析，如返工率、返修率、报废率，但对其他部门的过程绩效缺少数据分析的证据；（对此，可结合各职能部门、层次的质量目标的统计分析进行。）

4）对进货有进行统计分析进货合格率、进货及时率，但未能分别对单个供方进行分析其供货能力；

5）对质量目标方面的统计分析，仅有针对未达成目标要求的项目进行分析，对已达成的缺乏数据分析，未能在寻找采取预防措施的机会方面努力； 6）统计方法、技术的运用较窄，统计方法过于单调，缺乏科学性。

20、改进：

1）大部分企业在预防措施方面的实施基本无记录表明；对预防措施实施的时机未能把握；

2）何时应采取纠正措施、预防措施的规定不清晰，随意性较强；

3）改进报告中原因分析，分析不到位，停留在表面上，缺乏全面、深入的分析；（应考虑5M1E<人、机、料、法、测、环>6个因素，并采用5个Why？的方式）4）许多人员在制定纠正措施时，仅考虑了应急措施——纠正，而缺乏再发防止的措施； 5）许多人对纠正、纠正措施、预防措施的概念混淆，纠正措施报告中有纠正措施和预防措施并存的现象；

（纠正：对不合格进行改正，如重做/返工、返修、补货、换货等；纠正措施：对已发生的不合格采取防止其再次发生的措施；预防措施：对潜在的不合格采取防止其发生的措施。当已发生了不合格后，采取的改进措施应为纠正、纠正措施两种，预防措施仅是针对潜在的，还未发生过的问题。所以在纠正措施报告中是不会有预防措施的，在预防措施报告中也不会有纠正措施的。）

6）纠正措施/预防措施有实施，但未对实施的结果进行记录； 7）纠正措施/预防措施实施完成后，缺乏对其实施效果进行验证。

篇2：sedex审核常见问题点

1、厂房建设期间环保资料：

1）建设项目环境影响报告书（表）——有资质的评估机构提供的评估报告 2）环境影响报告批复——环保局批复

3）建设项目环境保护“三同时”验收——环保局验收 4）消防验收报告——消防部门验收

2、环境因素识别、评价与更新：

1）环境因素识别不齐全，主要存在以下几种情况：

a、未能充分按生产经营过程的范围来识别，比如：生产经营范围包括有销售，但对销售过程中的环境因素未识别；

b、未能按生产工艺流程的顺序进行识别，识别环境因素没有顺序，最易导致缺漏；

c、未考虑到过去发生过的、将来计划的因素，如：公司拟扩建新厂房，对于扩建厂房过程中存在的环境因素未加以识别；

d、未充分考虑到产品的生命周期来识别，如：产品设计过程中材料的选用，产品报废后的回收处置。

2）环境因素评价不合理，对重要环境因素的确定存在偏差。

3）环境因素未及时更新，如：

a、产品的生产工艺发生了变化，但未对环境因素重新识别、更新； b、产品的材料发生了变化，未及时对环境因素重新识别、更新；

c、国家、地方法律法规及其他要求发生了变化，未及时对环境因素重新识别、更新； d、厂房迁移到新址，未及时地环境因素重新识别、更新。

3、重要环境因素的控制策划：

1）未能对所有的重要环境因素确定其控制方法/程序；

2）对重要环境因素的控制要求未能形成相应规定，如程序文件、作业文件或其他方式。

4、法律法规及其他要求的识别、评审

1）法律法规及其他要求识别不充分，特别是地方法规、客户的要求未识别到位；

2）对相关法律法规及其他要求未进行适用性评审，未能识别到法律法规及其他要求中具体的适用条款；

3）未将法律法规及其他要求分发至相关部门、岗位人员；

4）未及时对法律法规及其他要求进行更新，对已修订、更新、作废的法律法规及其他要求未能及时重新识别、收集、评审。

5、环境目标、指标和管理方案：

1）未能充分考虑到重要环境因素来制定环境目标；

2）对已确定的环境目标未规定其具体的指标，部分指标无法测量；

3）对所有的目标、指标未能予以制定对应的管理方案，管理方案的职责不明确、起止日期不清楚、缺乏资金预算；

4）未能根据管理方案的实施情况及时进行调整、修订，如公司已迁址、执行的环境标准发生了变化等情况下未对管理方案进行修订。

6、组织机构、职责、权限、资源：

1）对各岗位职责、权限中缺少环境管理方面的要求；

2）对关键岗位（如：化验员、机修、清洁工、仓管员、作业员等）未规定其任职能力要求； 3）环保设施的投入不足，如生产污水每天产生120吨，但污水处理站每天的处理能力仅80吨。

7、能力、培训和意识（人力资源管理）：

1）关键岗位人员的配备不足，或能力未能满足要求，如污水处理站的作业员只会用Ph值试纸进行酸碱度的测试，对其他指标的化验不具备能力；

2）全员环境意识培训不足，或有培训但缺乏培训后的考核、培训效果评价；

3）岗位人员对自己所在的岗位存在的重要环境因素不清楚，对重要环境因素的控制方法不熟悉。

8、信息交流：

1）对重要环境因素需要的信息交流未予以规定；

2）未建立外部信息交流的渠道，如当外部相关方（社区居民等）对公司有意见需要投诉时，没有对外公开的投诉电话、信箱或其他方式；

3）对外部相关方的投诉、抱怨未形成记录，未能及时进行处理，处理后未及时对相关方进行回复；

4）缺乏内部相关方的信息交流，如内部宣传、讲座、会议等。

9、文件控制：

1）文件未有分发至具体的岗位，特别是关键岗位处；

2）文件的适宜性未及时进行评审、更新，如法律法规发生了变化，但未及时对相关文件进行适宜性评审，未及时进行必要的更新；

3）文件的形式不适宜，如MSDS资料为英文版，但现场操作人员对英文的识别能力不足。

10、运行控制：

1）运行控制程序中未明确规定规定的标准，如污水/噪声/废气控制程序中未明确执行的是国家或地方的何标准，何时段，何级别标准； 2）未能将运行控制的要求通报至供方，如化学品供应商、工程分包方等等； 3）现场环境运行控制主要存在的缺失：

a、垃圾分类未明确规定，执行不到位，存在可回收、不可回收或危险废物混放的现象； b、现场由于机械油的泄漏导致的污染未及时清理、纠正； c、环保设施未能提供维护保养的证据；

d、环保设施的运行不正常，如车间废气抽排系统未运行，或有运行，但排气口处的净化池无水；

e、化学品使用、储存现场未配备MSDS资料；

f、产生粉尘、碎屑的岗位（如砂磨、锯床、刨床、车床等工序）对粉尘、碎屑未进行收集，到处飘洒，也未及时清理；

g、易燃易爆品与其他易燃物混放，危险品未设独立空间存放； h、污水处理站投药记录不全，未能掌握投药的时间、剂量；

i、废油、废液以及其他危险废物的交接、流转无记录，最终处理无危险废物处理联单（危险废物的处理必须由有资质的机构进行处理，处理时开具统一的处理联单）。

11、应急准备与响应：

1）未能针对潜在的重要环境因素制定对应的应急计划，通常包括消防应急预案、化学品泄漏/爆炸应急预案、环保设施失灵应急预案、自然灾害应急预案； 2）有制定应急计划/预案，但未展开相应的培训、演练； 3）有进行应急演练，但对演练的效果、应急程序进行评价；

4）应急预案执行后或演练后，未对应急程序进行评审，未及时对应急程序进行修订。

12、监测和测量：

1）对监测和测量的策划不足，未确定应进行监测和测量的项目、采取的方法、监测的频率； 2）未对目标、指标和管理方案的执行状况进行监测和测量； 3）未能提供对日常运行管理过程的监控记录；

4）未定期进行噪声、废气/粉尘、废水的监测，应进行至少一年一次的监测，一般委托当地环境监测站或其他有资质的环境监测机构进行；

5）自有监测设备未定期进行校准或检定，如噪声测试仪、污水化验设备等；

6）污水处理站未能提供对污水监测、化验的记录，或有监测但频率不符合文件规定的要求。

13、合规性评价：

1）未形成“合规性评价控制程序”；

2）未能提供合规性评价的证据，至少一年一次；

3）有对环境法律法规的执行情况进行合规性评价，但对其他要求方面未进行合规性评价； 4）合规性评价未能覆盖所有适用的法律法规和其他要求。

14、不符合、纠正措施和预防措施：

1）发生环境不符合情况时，未及时进行处理（纠正）； 2）未识别采取纠正措施和预防措施的时机； 3）对不符合未进行原因分析，纠正措施执行不到位，未能达到再发防止的目的； 4）对潜在不符合未进行原因分析，预防措施不适宜，未能达到防止发生的目的； 5）未对纠正措施和预防措施的实施效果进行评价。

15、内部审核：

1）未对年度内部审核进行策划，如在文件中规定，或形成年度内审计划； 2）内审计划中所列审核内容未能覆盖所有的审核范围；

3）内审组成员的安排缺乏公正性，存在审核自己部门的情况；

4）内审计划中有明确要求审核内容，但检查表中存在缺漏条款的现象；

5）内审不符合报告有形成，但原因分析不到位，纠正措施未能针对原因制定，缺乏针对性； 6）对内审不符合所采取的纠正措施实施效果未进行验证、评价； 7）未形成内审报告；

8）有内审报告，但对体系运行情况的评价仅体现了不符合、不足之处，对于实现的环境绩效未进行评价。

16、记录控制：

1）记录无法检索，无清单，无目录或其他检索方式；

2）记录的保存期限未规定，未按保存期限的要求予以保存； 3）记录保管不当，发生丢失、破损等现象。

17、管理评审

1）管理评审计划中评审内容不全，如缺少环境绩效的评审、上次管理评审后续措施实施结果、与组织环境因素有关的法律法规和其他要求的发展变化等等； 2）管理评审输入信息不足，缺乏相关资料/证据；

3）管理评审输出未能包含环境方针、目标以及其他环境管理体系要素的修改有关的决策和行动；

篇3：工程竣工结算审核的几点经验

一、对工程的工程量实施重点审核

工程造价的确定不管采用单价法，还是采用定额实物法，都是以各分项工程的工程量为基础加以确定的。显然，各分项工程的工程量正确与否，将对工程造价产生重要影响。所以工程结算审核必须对如下项目的工程量进行重点审核。

(1)审查各分项工程工程量的计算是否符合现行定额计算规则，有无错算、重算、漏算现象。如基础的埋置深度确定是否正确、采用综合基础套价是否存在重计土方工程现象，管道沟槽回填土工程量计算是否扣除管道所占体积。

(2)审查墙身的划分是否符合规定，不同厚度的内、外墙是否分别计算，埋入墙体的砼柱、梁是否扣除。

(3)特别关注容易被人们忽视及容易出错的分项工程工程量的计算，审查其计算的正确性。如平砌砖过梁长度、宽度取值是否正确；卷材屋面中伸缩缝、女儿墙、天窗的工程量计算是否正确；室内天棚装饰脚手架工程量计算是否正确：砼工程是否分别计算预制砼和现浇砼工程量。

二、对工程的设计变更、工程变更及各种调差进行详细审计

工程在建设过程中经常发生设计变更、工程变更及各种调差，这些都对工程造价产生重要影响，同时它又是产生漏洞、增大工程造价的重要因素，因此，应对此进行详细审核。

(1)审查设计变更、工程变更手续是否齐全，是否经设计单位、建设单位、监理部门签字认可。

(2)审查设计变更、工程变更是否必要，是否真正发生，有无随意扩大工程变更工程量等虚假现象。

(3)审查各种调差的依据是否正确、有效，计算是否正确，有无扩大调差基数的现象。

三、对预算单价的套用是否符合定额规定进行高比例抽样审计

预算单价套用准确与否，直接影响工程造价的高低。故此，在对工程量及各种变更实施审计以后，应对预算单价套用换算进行高比例抽样审计，抽样时应突出以下内容：

(1)审查换算的单价是否是定额允许换算的，换算的方法、结果是否正确。

(2)审查补充定额及单位估价表的编制是否符合编制原则，有无相关部门批复。

(3)对各分项工程分别实施抽样审查，审查各分项工程预算单价与所执行定额预算单价是否相符，项目名称、规格、单位及所含工程内容是否与单位估价表一致。

(4)装饰工程的套价应视装饰等级分别套用《装饰单位估价表》和《综合单位价值表》，因此，对装饰工程的审计应重点审查其套用定额是否正确，是否存在低装饰等级高套价现象。

四、各项取费进行详细审计

工程造价除定额直接费以外，尚有其他直接费、现场经费、间接费、利润、税金等费用。这些费用都是按一定的计价基础以一定的比例计取的，同时以上费用在工程造价中所占比例也较高，所以审计人员有必要对其实施详细审计。

(1)审查各项费用的计取基础是否符合现行规定，有无不能作为计算基础的费用列入计费基础。

(2)审查定额直接费调减以后各项费用是否相应调整。

(3)审查各项费用计取的费率是否与建安工程合同规定相符，是否与现行规定相符，是否与施工单位的资质等级相符，是否与工程类别相符。

五、合理、灵活运用审核方法

篇4：sedex审核常见问题点

那么迪斯尼验厂要验哪几项？迪斯尼审核要求有哪些？迪斯尼审核类型有哪些？如何才能拿到迪斯尼授权？下面让我们看看Disney验厂的重点问题，帮助您顺利通过Disney验厂：

1、公司的合法性：客人通过对公司营业执照、税收登记证、消防走火图等文件数据的查看以证实该公司是否合法及安全。

2、童工和未成年工：Disney验厂绝对禁止公司雇用未满16周岁的童工，能接受雇用16周岁以上18周岁以下的未成年工，但必需有政府部门的批文以及有实际行动确保未成年工的身心健康。

3、岐视：Disney验厂不允许公司在录用及提升员工的时候存在有性别、种族、年龄、信仰等各方面的岐视。Disney验厂人员一般会查看所有的在职人员人事档案及最近6个月离职的人事档案及劳动合同。

4、工作时间：公司必需要按当地的法律法规确保工人的休息时间，每周至少休息一天，每周工作不可以超过60个小时。

5、劳动报酬：平时加班及法定假日加班要按当地法律规定的资率支付员工的工资，并且每个月的工资不可以低于当地的最低工资标准。客人一般会查看最近3个月或12个月的员工考勤及工资发放记录。

6、惩戒性措施：客人不接受公司对员工进行任何的罚款、打骂等措施，更不接受公司有强迫劳动的行为。

7、健康与安全：公司要提供健康安全的工作场所以及有必须的环境保护措施及相关的许可证件。对特种职业的员工要有相应的操作证件。

8、反恐：对人员来往以及货物的流通不仅要有相应的程序，还要有相应的运作记录。对公司的实体安全，针控管理必需要按客人的要求保存记录。

篇5：合同审核风险点范文

一、事前沟通

审核合同之前，合同审核职员应当了解所审合同涉及的业务情况，即合同的签订背景。具体而言包括：

1、合同的签订目的；

2、合同双方当事人的市场地位；

3、合同达成的难点。

以上题目，待审合同文本本身无法正确体现，往往需要审核职员与合同经办人沟通后才能明确。而在明确上述内容之前，合同审核职员切不可主观臆断，凭经验对合同文本的制作目的和所体现的交易状况给予太多评价，防止出现风险确定不当，或制造出更大的法律风险。

二、风险点分析

1、合同当事人主体是否适格，要查验对方当事人的相关资质证件、文件；

2、资金支付方式有无风险，相关发票；

3、违约责任条款是否合适；

4、权利义务条款是否明确；

5、管辖权条款，起诉法院约定，提请仲裁的，仲裁机构选定，法律适用，仲裁规则，仲裁地点等；

6、商品或服务的价格范畴，相关税费、运费的支付。

三、合同条款审核

（一）标题合同标题应当与合同内容所体现的合同性质相一致，如此一来可以在一定程度上避免合同性质双方熟悉不明。此外，合同标题的正确适用还有利于在事后的其他相关合同中引用。

在合同起草中，为合同条款适当添加小标题有利于清除表述合同文意，和合同层次的更加明了。

（二）签约主体

对签约主体的审核，主要指对签约双方主体资格的审查。当然对于法律规定签约主体应当具备某种法定资格的，应当查验该主体的相应资格证书。而查验任何一种主体资格证书都应当关注以下几点：

1、证书名称是否与法律规定的完全一致；

2、证书持有人是否与签订主体一致；

3、签订主体获得该证书的年限，及注册号码应予以关注。前者可以看出该签约主体的持证年限，从而作为判定其业务情况的一个角度，后者可以用来查验证书的真伪。

4、鉴别真伪。

另外，对于营业执照的查验，除查验真伪及是否与签订主体一致外，还应该关注签订主体的经营范围，尤其签约主体假如经营的是国家规定的限制经营类产品，营业执照应当有所体现。

（三）“鉴于”条款

“鉴于”条款存在意义在于体现合同的签订目的、以及双方当事人基于对某项事实的认知等签订背景而签订的某合同。其本身往往不涉及具体的权利义务，法院或仲裁机构也一般不将其作为界分权利义务的根据。但是法院或仲裁机构对该条款所提供的合同签订在没有其他证据足以反正的情况下，是给予认可的。当纠纷发生时，合同当事人可以通过对该条款证实自己的合同签订目的以及合同签订时的事实认知，从而给法院或仲裁机构在合同解除、撤销、合同预期利益的确定等题目上提供依据。因此，合同审核职员应根据上述意义，重点审核该条款内容是否符合其存在意义。

（四）权利、义务条款

1、合同条款并非一定要设双方的基本权利义务条款。假如其他条款中已经将具体权利义务列述清楚，没有必要再做对基本权利义务作出繁琐规定，更何况合同法本身对于各类合同的当事人基本权利义务已经做了基本规定。

2、规定权利义务条款时，权利条款和义务条款应当分开列述，不要混合在一起，如此容易导致权利义务题目表述不清，甚至会出现相互矛盾的情况。

3、主要措辞，“权利”“义务”“责任”词语要正确适用。

（五）商务条款

商务条款主要指合同业务所涉及的内容，例如产品适用的质量标准，产品型号等等。这类条款是由合同当事人通过谈判确定的，由于合同审核者的任务仅是法务审核，因此对该类题目不做审查。但是需要指出的是，合同审核者对于商务条款的内容约定不明确的，合同审核者应当向合同经办人提出建议明确相应内容的建议，防止因该类条款的约定不明而产生纠纷。

（六）关注“风险转移点”

风险转移点实际指的是合同当事人之间的某种行为可以产生某类权利义务的发生点。例如，货物的交付，合同条款的支付等。第一要关注的是各风险点是否表述明确，第二风险点的设置是否有利于己方。

（七）生效条款

合同的生效条款，一般在合同文本的末尾予以规定。对于合同的生效条款要明确规定，防止出现合同生效题目的争议；另外，对于合同生效的而规定是否公道也是合同审核职员应当关注的重点。脱离交易实际或其他不公道的生效条款会给合同履行带来困难或者产生其他不可猜测的法律风险。

（八）合同变更的形式

目前合同变更条款已经引起合同经办这的重视，在合同文本中我们已经可以经常看到类似“双方经过友好协商，达成一致意见可以以书面形式变更合同，”的条款。但是根据我国合同法，书面形式变更的合同实在有很多种，例如通过传真，电子邮件等方式对原合同的变更都可以称之为书面变更原合同，无疑最稳妥的合同变更方式实在是双方通过合同书的形式对原合同进行变更。但是可惜实务中，能够做出这种约定的少之又少。究其原因，笔者以为大概很多人将所谓的书面形式变更直接等同于合同书的形式变更合同了。当然也不排除双方基于交易便捷的需要，有意将其他形式的书面变更页涵盖在内。

（九）细节

1、数字。数字表述要留有大写的空格。

2、约定采用外币的，应留意约定货币基准日。

3、合同中的称谓应当一致。

4、合同标识在合同中的使用应尽量减少。己方出具的合同，假如带有合同标识，给人的第一印象往往是该合同是由己方出具的格式合同。而法律对格式合同作了诸多不利于己方的规定。所以笔者以为，合同文本应尽量不要使用本公司合同标识，以免造成不必要的麻烦。

5、“扣划”题目。

合同中假如约定了扣留对方某项资金的约定，应当同时约定扣留的该笔款项的具体用途。同样的道理，假如约定了货物的扣留，应当明确该扣留物的扣留回输及法律性质。实际上一般都是将扣留的钱物作为对方违约后给己方造成损失的补偿。但是假如在合同中不予以明确极容易产生与“留置”“押金”等法律概念的混淆。

6、时间点

涉及合同履行的而各类行为，应尽可能的约定明确的时间段或者时间点。具体选择可根据业务情况确定。但是假如对时间不予以明确，在合同的旅行中经容易导致各种迟延方面的无谓争议，或者诉求无根据的情况发生。

7、合同的页码。

合同文本应当标注页码，同时最好在每页上都标注“共

页”。

（十）争议解决方式

1、采用抽象的原告住所地或被告住所地法院，对于处于市场强势的合同签订主体而言有些“浪费”自己的市场上风。由于原告住所地或被告住所地法院中的任何一种约定都无法确定具体的争议解决地法院。道理很简单，在合同签订时我们无法确知谁会成为原告或者被告。此种情况下，作为强势的签订主体可以本着“斜塔”原则选择对自己最有利的法院，而对于弱势地位的签订主体，此时应尽可能选择抽象性争议所在地，以相对的约定来为自己争取争议解决的上风机会。

2、约定适用仲裁的，最好直接根据该仲裁委发布的示范条款实施约定，防止出现各类纰漏导致仲裁约定条款的无效或争议解决适用规则与自己的意愿相悖等。

四、合同文本的架构

篇6：sedex审核常见问题点

班子和个人撰写对照检查材料，结构和内容上主要从四个方面把握。

第一部分：导语。主要是开门见山讲对这次教育实践活动的认识和态度，特别是对于查找问题剖析自己的态度和认识。导语要简明扼要，直接切入主题，不讲套话和空话。

第二部分：查找出的主要问题。

（一）遵守党的政治纪律方面的情况和问题。这部分主要包括以下内容。

1.贯彻落实中央八项规定及省委省政府十项规定、市委市政府十二项规定、区委区政府十五项规定精神、改进工作作风方面的情况和问题。

2.贯彻落实中央和省市区委方针政策和重大战略部署，特别是落实科学发展观、树立正确政绩观方面存在的问题。要围绕科学发展观的第一要义是发展，核心是以人为本，基本要求是全面协调可持续，根本方法是统筹兼顾这一思路进行查找。

3.执行民主集中制方面存在的问题。可以围绕民主够不够、集中够不够、发挥统揽作用够不够等方面进行查找。

4.干部管理监督方面存在的问题。可以重点从干部选拔、干部培养、干部监督等方面进行查找。

5.落实党建责任制和履行一岗双职要求、严格执行党的组织纪律、自觉参加组织生活会，以普通党员身份接受党组织监督等方面存在的问题。

3.基层基础保障方面存在的问题。

（说明：领导班子需上述四点分别说明，个人不用单独写后面两点，将后面两点融入“四风”方面存在的问题内即可）

要求：查找问题不可泛泛而谈，要列举具体事例作支撑。第三部分：产生问题的原因分析

针对查摆出来的问题，要认真分析产生问题的原因，重点从理想信念、宗旨意识、党性修养、政治纪律和组织纪律、财经纪律以及“三严三实”要求等方面查找原因。党员干部要结合自身的成长经历，深刻剖析、深挖根源，让自己的思想和灵魂受到警醒和触动。进行原因剖析，不能大而化之、笼而统之。比如，对形式主义问题，可以从主观主义、功利主义上认清实质，再从政绩观错位、责任心缺失上挖根源；对官僚主义问题，可以从封建残余思想上认清实质，再从官本位思想严重、权力观扭曲上挖根源；对享乐主义问题，可以从革命意志衰退、奋斗精神消减上认清实质，再从世界观、人生观、价值观上挖根源；对奢靡之风问题，可以从剥削阶级思想、腐朽生活方式上认清实质，再从思想放松、物欲膨胀等方面挖根源。

篇7：sedex审核常见问题点

很多人申请信用卡一直被拒，不明白银行审批的套路，其实银行主要考虑的是：风险系数，申请人是否有还款能力。

今天我就跟大家聊聊，银行审批信用卡主要考虑的4个维度。

1、征信情况

不管是贷款，还是申请信用卡，银行首先看的是个人的征信，如果一个人的征信不好，其他的财力资料再漂亮也没有用。

2、收入水平

大家在申请信用卡的时候，都会填写当前工作的收入水平，银行通过这个来评估你是否有能力来偿还每月的账单。

当然每个城市的收入水平是不同的，福州月薪5000可能比深圳月薪10000的人更好批卡，银行还会参考每个城市的消费水平，综合来评估申请人是否有偿还能力。

另外，相同收入，不同银行可能申请的结果也不同，平安信用卡能下，汇丰可能就申请不下来，这也跟每个银行的风险评估值有关。汇丰银行对申请用户的门槛要求比较高，比较喜欢公务员、事业单位稳定工作单位的客户。

3、工作单位

银行更喜欢公务员、事业单位、国企等稳定工作单位的客户，这些人离职率低，偿还能力稳定。只要征信没有太大问题，一般都能下卡。

我刚毕业的时候，虽然工资只有3000，但是工作单位是事业编制，银行给我核发了5W额度的信用卡，不得不说，银行还是非常势利眼的，偏爱国家单位的员工。

金融公司的职员比较难下卡，银行对这部分客户审核比较严格，主要是市场上做黄金、白银、期货、股票交易的这些金融公司，很多职员利用信用卡来套现、不愿意偿还，给银行留下很不好的印象。

个体工商户，比如开奶茶店，小吃店等这部分客户，如果以工作进件的话也比较难申请下来，因为这种工作受市场影响太大，投资规模较小，稳定性比较差，偿还能力比较差。还有一些从事煤矿、钢材生意的人员，学生以及军人特殊性职业的人群，现在比较难下卡。

篇8：家电下乡资料审核常见问题

一、户口本子方面

1、户主、车主均非粮农

2、非本地户口

3、家庭户者需要证明是农民身份

4、无购买人的常住人口登记卡

5、户口本上字迹不清

6、购买人职业不明，户主为农民，需要查看户主本

二、发票方面

1、发票与户口本上姓名不一致（包括错字别字）

2、发票上无日期

3、无发票原件

4、发票上金额及其书写有问题（如: 发票金额与标识卡的金额不同，无小写）

三、其它方面

1、用废纸复印资料，资料袋破烂不全的2、汇总表内容与单个人资料不一致的（如：户主姓名与购买人位置相反）

注：

1、资料必须能够证明购买人是本县农民、符合补贴条件

篇9：图纸审核问题汇总

1、增加顶循环补柴油流程，直接加到汽提塔入口管线处。

2、回炼油泵出入口的流量不一致。

3、增加催化剂加剂用的真空泵选型及流程。订货资料未返回，型号不确定。

4、备用主风机、备用增压机的循环水没有体现出来。5、30-00/12 图中反应部分25-LS1114-2.5B3管线是否太细？不细 6、30-00/12大型卸剂线DN80的副线是否加双阀控制? 同意 7、30-00/12.增加内取热1.0MPa饱和汽过热流程。增加终止剂流程。8、30-00/13外取热上部的管线用途。气相平衡线 9、30-00/15三旋底催化剂进四旋还是进废催化剂罐？四旋10、30-00/16备用主风机入口加蝶阀调整流量。出口微调放空可否取消？

已取消11、30-00/16增压机入口法兰盖前加切断阀。

不同意12、30-00/18.增加废催化剂罐加剂系统。

不同意，现设计已考虑各种工况。

13、PID图中待生立管套筒的主风管为DN250，太小。

不小，流速13m/s

14、再生套筒的主风量有点大。

不大15、30-00/19药剂系统全加蒸汽伴热并保温，将加柴油稳定剂的罐与机泵改为分馏塔顶缓蚀剂用。

违背设计原则，不应改为缓释剂，若业主坚持不购买注缓释剂系统，改柴油稳定剂罐为缓释剂罐，我方再取消注缓释剂系统和柴油稳定剂，若改为两者通用，我方再在稳定剂泵出口增加一根管线去分馏塔顶胺水线，请确定后发

正式传真。16、17、30-00/19图中V1105AB的抽出口加器壁切断阀，阀后加注汽。30-00/20顶循抽出与返塔管线之间的DN100的跨线作用。

开工塔外循环18、30-00/20不合格油自管P1228至一中线的作用及使用条件。

汽油干点不合格时返回19、30-00/20图300-P1106-4H3上的消音器SL11098的定位，是否有水封罐。

开工用，无水封罐 20、30-00/20回炼油返塔加切断阀。同意

一中、二中及回炼油返塔分别两路返塔是否每路加阀门切断。不需要21、30-00/20柴油汽提塔气相返塔在T1201加器壁切断阀。

不同意，加阀增加压降，现流程分馏塔与柴油汽提塔为一个压力体系，加阀后柴油汽提塔需加安全阀。

22、30-00/21图V1201/V1202顶部气相混合至E1212的使用目的。

冷却开工油气23、30-00/21原料油泵、回炼油泵、30-00/24循环油浆泵、产品油浆泵、30-00/20一中段油泵在入口阀门后加扫线注汽。

24、一中段E1206处的调节，原则流程图中用三通阀，PID图中使用双调节阀联控的方式。同样的情况还有：E1207、E1208、E1205三处。

25、取样冷却器是否保留？

需保留26、27、28、29、30-00/21原料油来线增加焦化蜡油线。

重油系统的换热器部分注汽采用DN40的管线，排污采用DN50的管。30-00/22富气补压线200-RG1305调节阀后变为DN300，请落实。30-00/22图E1201出口1.5米液封有何作用？

控制分馏塔顶空冷器压降 30、30-00/22轻油取样口至收集线LSO1201如何输送？

自流至地下污油罐31、30-00/22图V1203酸性水线伴热疏水阀不能就地放空，要求集中回收。

如何配线？

32、30-00/23图T1202汽提蒸汽调节阀，风开、风关阀请确认。

没问题，都正确33、30-00/23图T1202抽出阀后一DN40蒸汽扫线两个作用？

吹扫管线34、35、30-00/23轻柴油入空冷前。DN250管线分支后管径未表明。

30-00/23轻柴油至T1303一路，引线至顶循再吸收泵入口，并加双阀，两端加盲板，以便用顶循再吸收泵打柴油用。已增加36、37、30-00/23图P-1207出口压力等级应为2.5MPa 30-00/23柴油出装置连50-FLO1203线与哪相连，其作用？

管线和设备冲洗38、39、40、41、30-00/23不合格轻柴油至管P-1228，位置22-16G应该为22-1G 30-00/23图P-1205出口为什么没扫线？

30-00/24产品油浆冷却水箱，最右线上有两根注汽，请核实。30-00/25气压机入口分液罐，V-1301连接干气自管FG-1320的作用是什么？

出现干气带液或其他干气不合格现象时，干气返回气压机入口重新吸收。42、43、30-00/25图V-1310压油线至22-16G,而不是22-1G.30-00/25图V-1308入口线，50-FG1504从何处来？

已删除44、45、30-00/25图V-1301至V-1310增加一跨线，以便压残液用。30-00/25图V-1301,V-1308,V-1310底排凝线需加保温，伴热。

介质为轻汽油，不需要。

46、30-00/25气压机二级出口，冲洗用水从哪来？其作用？

循环水或新鲜水，管道冲洗。

47、30-00/26粗汽油进T1301第一层线，何时用？有何作用？且新增单向阀的作用说明不准确。

无稳定汽油或稳定汽油量不足时用，阀门位置已更改。

48、30-00/26贫吸收剂至塔T-1301副线是否可以取消？

不可以49、50、51、52、30-00/27解析塔顶线150-P1338线太细，能否满足流量需求？ 30-00/27解析塔底重沸器E-1312，蒸汽，冷凝水端管径请核实？ 30-00/28E-1307稳定汽油出口轻污油线应在切断阀前，靠近E-1307端。30-00/28液化气罐v-1303有根至干气线的线80-FG1306，有何作用？

罐内有不凝气，压力过高时返回至气压机中间分液罐。

53、30-00/28T-1304液化气回流罐是否增加保温？

有保温54、30-00/28T-1304底一DN150跨线直接接P-1309A入口，有何作用？

停工退油

55、实

需管道专业定位确定循环水来源后再增加56、57、E-1303,E-1304，E-1307副线没设保温，请核实？

封油泵出口至燃料油线未保温，是否需要？至各冲洗油用户未保温？ 30-00/31循环水图中，热水流程中没有E-1206与分馏一中换热，请核不需要，间断使用，泵出口有切断阀，使用时为流动状态。58、59、轻污油罐入口缺失MTBE和产品精制来的污油线。顶循泵P-1204入口需增设新鲜水接口，以备洗塔用。

粗汽油泵和酸性水泵入口有 60、61、62、P-1207污油应改为至轻污油线。

30-11/32图中，E-1206污油线应接壳程。

30-11/32图中，重污油总管是否考虑加粗？请核实。

不需要 63、64、65、66、67、30-11/32图中，E-1304轻污油线应接壳程。30-11/33图中，蒸汽接油站小透平线，请核实。30-11/33图中，150-LS1124线重复。

30-11/33图中，80-LS1234应改为T-1202汽提蒸汽。30-11/33图中，R-1101粗旋料腿流化环作用？

流化 68、30-00/34图中，外取热单动滑阀是否需用风吹扫？请核实

图中有 69、70、30-00/34图中，备用主风机出口单向阀用风为标明。

30-00/35图中，80-PA1104至主风管CA-1104与30-00/17中80-PA-1112是否为同一根线？其作用？

是，管号已更改，作用为开工前吹扫辅助燃烧室。71、72、30-00/35图中，催化剂罐冲压线50-PA1121，没有体现。30-00/35图中，50-PA1114/1至管CAT1107/1重复三遍，请核实？

其他都已更改，详见流程图。气分装置：

1、30-02/4图中，蒸汽线至P-2010，流程图中没有该泵。

答：已修改。

2、气分公共系统图编号为30-00/04，是否应为30-02/04.答：是，会出一个最终版。

3、蒸汽图中没有至E-2006/A、B 答：热水作为加热介质，不考虑蒸汽，已经和张凤崎商量过。

4、30-02/4图中，循环水至E-2007F、G应改为E-2007I、J5、30-02/6图中，脱丙烷塔T-2001顶出口管线是否需保温？

答：需要，保温与否与介质和温度有关系。

6、30-02/7图中，T2002顶150-LPG 2019线不要保温，E2005AB出口线150-LPG2020不需要保温。答：需要，LPG2020必须保温。

7、30-02/8图中，T2003B顶500-LPG 2028，旁路200-LPG 2029不需要保温

答：需要。8、500-LPG2090需要保温吗？答：需要。

8、P2005AB丙烯精馏塔中间泵出口截止阀加一跨线作用？

答：可以删去。

MTBE 1.30-00/5图中，甲醇自罐区来需不需要加调节阀，请核实。答：不需要。

2.30-00/5图中，甲醇罐V4002在液位变化时怎么调节压力。

答：将甲醇罐设计成压力容器0.4Mpa（G），罐顶增加氮气线和放火炬调节阀，来稳定甲醇罐的压力。

3.30-00/6图中，V4011甲醇净化罐上进下出，里面的空气如何赶出。答：通过安全阀副线排出。

4.30-00/6图中，E4004入口线DN80，出口变为DN50，原因。答：出口改为DN80。产品精制

1.30-00/07图中，泵P3103B出口加总切断阀。不同意，出口各分支管线已有切断阀。

2.30-00/07图中，泵P3102A出入口DN80的跨线作用？调节跟汽油混合的碱液量。

3.30-00/08图中，固定床R3101是否改为低进高出？不改。

4.30-00/08图中，V3111罐残液为轻油不应进碱渣线。不同意修改。进入该罐的汽油是少量的，可以排入碱渣系统。5.30-00/08图中，V3109，V3110两罐安全阀入口深入罐底部？是。

6.30-00/09图中，V3203罐中部放空DN40线作用？排放积液。

7.30-00/09图中，T3201底150-RSM3202应从塔底抽出。8.30-00/10图中，T3202底150-RSM3201应从塔底抽出。不同意，塔底抽出口处易堵塞。

9.30-00/10图中，干气自催化来线，氮气与蒸汽吹扫阀组之间加检查放空阀。同意添加

10.30-00/10图中，E3201出口加放空至低压放火炬。

不同意

11.30-00/10图中，T3202底25-LSO 3202线的作用？将塔内的凝缩油排出塔外，防止胺液发泡。

12.30-00/11图中，V3301、V3302、V3303未明确罐顶放空口径。分别为DN80、DN80、DN150 13.30-00/13图中，V3304三相分离器抽出线330-CS3309，请落实管径大小。DN100 14.30-00/13图中，P3302B出口线与P3302A出口线连接前阀门去掉。同意

15.30-00/13图中，新鲜碱液是自V3305来还是自V3105来请核实。自V3104来

16.30-00/13图中，管25-DSW3304应从泵P3304出口接出。不同意

17.30-00/14图中，管50-FW3013的作用？开停工时清洗塔T3301 18.30-00/14图中，管40-DSW3305作用，能否取消？

当除盐水PH值较高，不能用于水洗时，可以用来配剂。不同意取消。19.尾气罐至烟囱管线上是否可以去掉流量计。同意

20.活化剂进料泵P3106AB入口接口太多，浪费。接口改为两个

21.干气自催化来吹扫线200-DG3201，蒸汽和氮气之间是否能考虑增加放空检查阀。同意

22.两脱硫塔T3201，T3202，贫液注入前单向阀是否能取消。不能。防止液化气和干气倒灌。

23.T3201液化气脱硫抽提塔底部切富液线80 – RSM3207 – 2.5C3(HWT ,30)有伴热，T3202干气脱硫塔却没有，是否应添加上？ RSM3206和RSM3207保温，其余管线不用保温。

溶剂再生

1、地下溶剂泵P-3504是否有必要保留。有

2、阻泡剂是否需要加注，若需加注如何计量。阻泡剂可根据情况酌情加注。

3、溶剂缓冲罐V-3503与酸性水泵相连一路有何作用。

当再生塔内胺液发泡时，从塔顶出来的酸性气夹带胺液。可以通过次线将胺液送回V3503

4、E-3505加热蒸汽出入口温度差太小。

用蒸汽做重沸器的热源，利用的是蒸汽的相变热，即由汽相变为液相放出的热量。此时只是相变，温度不变。

5.30-02/04图中，E3501、E3502、E3503贫富液线均加副线，出入口加阀门。不同意，没必要。

6.30-02/05图中，T3501顶安全阀无副线。已添加

平面图的核对催化部分：

1、B1502，CO焚烧炉取消。

2、FA1501AB鼓风机的作用。若用于CO焚烧炉，则取消。

3、P1501AB中压给水泵在流程图中缺失。

4、V1506加药装置改为罐和泵单独设计，缺少机泵以及机泵的定位。

5、V1502燃料气分液罐的燃料气的使用目的。

6、取样冷却器的定位缺少。

7、V1405、V1406成套设备改为罐和泵分开，缺少机泵的定位。

8、B1101B烟机主风机-电机/发电机组型号是否错误。

9、P1307需增为两台，缺少一台机泵的定位。

10、CY1105与CY1104标识颠倒。

11、V1305蒸汽扩容器规格1000*5060*12/10确认。

12、V1303稳定塔顶回流罐型号平面图中为4000*10132*26，流程图中为3600*10132*26，两者不符。

13、E1215ABC蒸汽发生器型号平面图中为BJS1400-1.1B/4.87-502-6/25-6I，流程图中不符。

14、E1206一中段蒸汽发生器型号平面图中为BIU1000-2.5-275-6/25-2，流程图中为BIU1000-2.5-270-6/25-2，不符。

15、T1304稳定塔规格平面图3000*50017*（24+3），流程图3000*50017*（24*3）。不符。

16、T1303再吸收塔规格平面图1600*28042*（14+3），流程图1600*28042*

（14*3），不符。

篇10：sedex审核常见问题点

常见问题解答

一、系统提示“不符合模版”如何处理？

如果上传数据模版，系统提示 “不符合模板”,说明该模板的格式被改动或者单元格的列、列数据不符合规范，出现此问题请注意以下几点：

1.正常模板中的每一个单元格格式均是“文本”，请用鼠标左键点击Excel最左上一格，然后点击右键，选择“设置单元格格式”

选择“文本”

点击“确定”即可。

2.正常模板中的AU列是隐藏的，目的是为了将学生信息与家庭成员信息隔开，请不要将AU列删除。

3.模板中的各列顺序不要随意改动。

4.如果模板中的数据是从其他地方复制粘贴过来的，请注意粘贴的时候不要带格式，具体操作以office2010为例，点击鼠标右键选择“选择性粘贴”下的“值”。

5.模板中的“上下学距离”不要填写任何单位，默认单位为千米（公里），全部填写数字，并且精确到小数点后一位，如1千米（公里）要写成1.0。

6.模板中“出生地行政区划代码”、“户口所在地行政区划”、“成员1户口所在地行政区划”、“成员2户口所在地行政区划”均填写6位行政区划代码后加6个0，共12位。如：贵阳市南明区的6位行政区划代码为520102，那么填写的时候应该填写520102000000。

7.模板中需要填写数字的列，例如：电话号码一类的信息不要填写“无”等文字，确保所填入的电话号码为纯数字，即使区号与电话号码之间也不要添加“-”等任何符号。

8.若以上操作仍然提示“不符合模板”，请重新在系统中下载模版，选取一条真实的学生学籍数据，手动逐列填写，然后导入系统，如果成功，那么将其它所有数据按照以上规范填写到模版。

二、学生信息录入以后显示“未查重”如何处理？

该学籍系统是1小时自动查重一次，因此数据导入或录入以后，要在1小时后，状态转为“已查重”，才可以审核、上报操作。

三、模板导入后处理结果为“待处理”该怎么办？

说明该模板正在进行数据排队，等待导入省级数据库，请耐心等候。正常情况下24小时内均可处理完毕，如果超过此时间，请逐级上报进行处理。

四、模板导入后处理结果为“失败”该怎么办？

如果显示为“失败”，说明模板中部分数据填写有误，点击上传失败的文件名，系统以列表的形式显示在模板文件中的哪一行，哪个数据项填写不规范或者填写错误，只需在模板中修改对应出错的数据，再重新导入一次即可。部分学校同一班级的信息未检查准确就多次上传，会增加系统无谓的审核量和各学校的等待处理时间，建议上传前仔细审核、检查模版数据，找到问题所在，排除问题后再上传。

五、模板导入时提示“数据重复”如何处理？

系统提示“数据重复”时，会显示具体是哪行数据重复，重复条件为5个字段：学校标识码、姓名、性别、出生日期、身份证号码。应在模版中删除重复的学籍数据，导入即可。

如果学籍数据确实未上传至系统，且上传时提示“数据重复”，若是小规模数据，请放弃使用模板，在系统中直接手工录入。若是大规模数据，请将情况逐级上报上级教育主管部门进行处理。

六、问题学籍如何处理？

1.在学籍管理系统中，问题学籍分为

（1）身份证号错误（此类情况必须解决，确保身份证号正确！）身份证号与性别、出生日期不符；手工输入错误身份证号，不符合校验规则；

与公安部身份证认证系统核查，确认身份证号错误（包括身份证号错误，身份证号与姓名不匹配）。（2）有身份证号的重复学籍

两个以上的学生身份证号完全一样，分别都在系统中进行了学籍注册，此类情况必须解决，同一身份证号只能注册一个学生。（3）无身份证号的重复学籍

两个以上的学生姓名、性别、出生日期完全一样，分别都在系统中进行了学籍注册，需由学校、区县教育局核查，确保真实无误，可删除、修改或佐证。2.问题学籍处理原则和时间

（1）先审核上报没有问题的学生学籍，后解决有问题的学生学籍。（2）问题学籍出现在本校内的，学校自行采取删除、变更、佐证方式处理；

（3）问题学籍出现跨学校、跨区县、跨地市情况，需问题学籍双方或多方都提交佐证材料，各级教育机构必须与公安机关等相关职能部门核实后按问题学籍处理流程；

（4）问题学籍处理时间在本次（无问题）学生学籍数据上传完成后逐一处理。如果问题学籍在本校、本县区内，属于录入错误不涉及需其他职能部门佐证的可以与上传数据同期处理。3.问题学籍处理流程（1）学校操作：

删除：核实本校学生信息是否存在，不存在则删除；

变更：核实本校学生信息是否准确，不准确进行变更，并上传证明材料；佐证：确认本校学生信息无误，上传佐证材料进行佐证；详细操作步骤见操作手册第八章“8.3 问题学籍处理”。（2）区县：对学校上传的证明材料，审核通过或不通过.其中,本区县范围内的身份证重复的，只能通过一个，姓名性别出生日期重复可以通过多个；

（3）区县以上：跨区县身份证号重复，且区县都审核通过，需共同上级进行仲裁；

（4）上传佐证材料指能证明该学生信息属实的电子材料，如身份证扫描件（有身份证学生）、户口簿扫描件（有户口学生）、学校或其他职能单位出具证明其身份属实的材料，如家庭住址、父母姓名等（无身份证也无户口学生）。

七、请问学校导入数据后能修改吗？