环保核查系统

环保核查系统（精选6篇）

篇1：环保核查系统

环保核查资料清单

1.主要的原辅材料、燃料等及其来源、贮运方式及消耗量。

2.主要的产品及副产品产量、贮运方式。

3.环评批复、应急预案备案证。

4.生产设施情况、生产设备型号。

5.2011年-2012年企业各建设项目生产过程采用的工艺、技术、生产设施及产品等资料。（工艺、生产设施、产品是否改造过？如改造过需提供已淘汰、改造的落后工艺、生产设施、产品等的证明材料）

6.原料堆场、产品堆场、废料场、尾矿库及情况、锅炉除尘脱硫情况、各工艺产生的无组织粉尘处理情况、排污情况

7.试生产申请、试生产审批文件、排污许可申请、排污核定通知书、排污费缴纳通知单、排污许可证、排污缴费单收据等情况

8.竣工验收申请报告、竣工环保验收审查意见及竣工验收监测报告等文件

9.历年来的监测报告

10.企业自动监测设施或仪器的建设、安装、联网的验收资料

11.政府或环保部门下达给企业的污染物排放总量控制指标和削减量指标相关文件（未分配总量减排指标的企业，提供环保部门出具的证明）、近两年政府对企业总量指标完成情况的认定性文件

12.提供企业的减排方案，属于工程减排的，提供减排工程验收文件及验收监测报告；有无污染事件、环境纠纷、若无环保部门出具

证明；停产时间、停产原因，停产证明

13.环保设备运行台账、提供环保部门要求企业安装在线监测设备的文件、自动监控设备运行情况

14.环境现场执法情况文件

15.环保局环境行为评价文件

16.尾矿库验收文件、尾矿库容量

17.环境保护制度管理文件

18.清洁生产情况（企业历次清洁生产审核报告、评估验收意见等相关文件）、清洁生产审核咨询合同、审核报告、评估验收申请及相关环保部门的受理回执、评估验收意见、同第三方签订的清洁生产审核合同书等文件

19.重金属污染防治情况（重金属污染物处理工艺、处理设施运行及污染物排放情况）、是否安装重金属污染物在线监测装置并与环保部门联网、提供近两年环保部门出具的重金属污染物排放的监督性监测报告、环保竣工验收监测数据及企业在线监测数据

20.企业是否建立了企业环境信息公开制度

21.危险化学品使用情况、提供危险化学品环境管理台账和信息档案、涉及新化学物质企业提供申报资料和登记证

22.危险废物处理处置情况、产生危险废物的企业，委托外单位处置利用的，提供危险运输、处置合同书、转移联单及被委托方的危险废物经营许可证

23.提供企业生态防护措施、生态恢复措施、生态补偿措施有关实施

方案、规划及整改资料

24.提供自然保护区、饮用水水源保护区等环境敏感区的生态影响评价专题报告、相应的环保部门评审文件及其他相关资料

25.提供厂址周围主要环境敏感区分布图

26.近两年是否发生过环境事件、是否存在未解决的环境纠纷、是否发生过重大、特大环境污染事故

27.提供企业环保规章制度文件资料及企业环境管理机构相关资料；提供企业环保责任制执行情况资料；提供环保档案资料的收集归档有关资料

28.提供排污口规范化设施的照片及相关资料

29.提供包括处罚部门、查处时间、主要环境违法行为、违反的法律条款、受到的处罚内容、采取的整改措施、整改效果以及处罚部门认可整改情况的证明材料

30.提供企业环境信息公开报告书；提供在各类媒体上公开环境信息的版面、截图等资料；提供企业向周边公布环境信息的照片资料

31.提供环保部门的检查文书，企业的整改方案等相关资料；提供由当地环保部门出具的证明材料，说明执法检查中有无问题查出，是否进行了整改及整改效果

篇2：环保核查系统

天药环保核查小结

近日，为使公司生产运行、相关环境文件符合国家环保政策要求，集团环保核查小组到金耀生物园进行现场核查，公司领导高度重视，积极配合，保证了核查工作的顺利开展。在专家的协助下，充分认识到现阶段我公司环保存在的问题，目前环保问题多，解决难度大，希望专家提供解决办法，为环保工作提供助力，促使公司遵守国家环保法律法规，降低环境风险。以下是核查中发现的一些问题：

1.XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX 2.XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX 3.XXXXXXXXXXXXXXXXXX 4.......................自我提升：要对环保设施定期维护，保证环保设施的正常运行。做好一般工业废物和危险废弃物的处置问题及废物分类，数量，储存，运输去向，处理和记录工作，严格按照国家标准执行。发现了原来没有注意过的环保问题，提升了专业素养，增加了环保管理经验。在今后工作中，要不断丰富自身环保知识，增强环保理念，将环保措施落到实处，不断强化环保检查能力。要加强车间人员环保意识，对可能发生的突发性环境污染事件提高环境响应能力。

篇3：上市环保核查现场核查工作研究

一、现场核查的任务要求

现场核查主要是针对申请上市的公司的现有已投产企业的现场核查。正确的现场核查可以确保核查技术报告所阐述的企业环保设施建设与运行状态等内容的真实可靠。核查任务主要有以下4个方面:一是核实企业生产设施、环保设施、风险设施建设运行情况与环保相关法律法规、政策标准要求及项目环保审批要求的一致性;二是查证环保设施完备性、运行稳定性及其工艺流程对企业生产排污处理的适用性;三是核实企业生产设施与周围环境敏感目标的关系, 卫生防护距离是否满足要求;四是查证企业对环境管理部门提出的环保整改要求的落实情况及实际效果。

二、现场核查前的准备工作

1. 对企业涉及行业情况进行了解。

了解企业涉及行业的产业政策及环保要求, 尤其是行业限制类的技术工艺和规模;了解企业所属行业的环评分级审批要求;了解企业涉及行业的污染特征及主要环境问题, 做必要的技术准备。

2. 搜集申请上市公司的招股说明书或融资方案。

明确环保核查的范围, 并据此给企业列出一份相对全面的核查清单, 清单内容应包括企业投产日期、规模等。

3. 编写核查资料清单, 交由企业提前准备相关资料。

资料核查是现场核查的重要组成部分。资料清单需要企业提供判断是否满足核查要求的原始资料, 而不是由企业填写结果。清单内容包含诸如环保治理设施设计文件、环境影响评价文件及环保部门对环评文件的审批意见、已投产企业的竣工环保验收报告及验收审批意见等。

4. 列出清单内容。

在通过资料全面了解企业基本情况的基础上, 列出需现场查看的内容清单, 以便于现场核查得详尽全面, 防止出现遗漏, 及时发现工程的实际建设与初步设计、环评、批复等要求是否一致。

三、现场核查阶段

开展现场工作前应了解企业的生产设施运行状况。停电、检修或主体工程调试等造成停产的情况下的核查不能真实反映企业现状, 应调整核查时间, 待企业恢复生产, 运行正常时重新开展核查。现场核查阶段, 应首先通过座谈会了解核查企业的基本情况, 包括历史发展沿革与变迁, 建设时间节点, 目前的生产经营情况, 目前的环保措施及是否存在环境问题及纠纷等。根据搜集到的资料及了解到的情况, 在现场进行一一核实, 应做到全面、细致, 坚持“耳听为虚眼见为实”的原则, 并拍照作为说明。根据核查技术报告编制要求, 现场查看包含7个方面。

1. 厂址周围概况。

厂址周围概况重点关注厂界四周的敏感点分布情况, 核查其是否满足卫生防护距离要求。对于投产数年或建设时间长的企业, 周边环境可能会发生变化, 有新增环境敏感点情况的, 应特别注意对照环评, 关注厂址周围环境敏感目标的分布及与厂界的距离, 并拍照说明。

2. 主体与辅助工程。

主体工程核查主要是核查厂区平面布置、工程组成、主要生产车间及主要生产设备、型号、投运时间、运行状态等。对于已投产企业应注意核查其投产时间、产品类别、各类产品生产规模、原辅材料消耗量、生产工艺以及核查时段内生产情况等。辅助工程主要核查水、电、煤等有关工程的具体内容及运行情况。应特别注意对照企业提供的厂区平面布局图及基本生产, 了解其是否存在隐瞒的生产线布置, 生产线的工艺与规模与介绍是否一致等, 尤其注意生产规模、锅炉供热规模是否存在批小建大的问题。

3. 环保设施。

环保设施包括废水、废气、噪声、固体废物及风险等项目。主要核查企业环保设施的规模、工艺是否与环评和竣工验收批复要求一致。现场各个项目的处理措施或设施, 规模或型号, 数量, 处理效率, 运行状态及排放去向并现场拍照作为说明。环保设施的现场核查, 核查人员除查看环保设备运行台账之外还应根据企业的产污特征, 从厂内气味和厂容厂貌等方面判断环保设备是否运转正常, 还应注意查看厂内危险废物场内临时存储设施是否符合要求。对于未按审批要求落实的环保设施, 应说明详细情况, 并要求企业进行整改。

4. 排污口环保标志。

排污口规范化管理是企业环境管理的一个重要方面, 现场核查时应到企业污水排放口、废气排放口、固体废物堆场及噪声产生位置实地查看, 查看各个排污口环保标志是否规范, 不规范的应提出来, 要求企业按照《排污口规范化整治技术要求 (试行) 》和《环境保护图形标志》 (GB15562.1～2-1995) 等要求, 进行规范化整治, 预留采样口, 设置符合规定的标识牌。

5. 在线监测。

根据国家环保部的重点监控企业名单及企业所在地环保管理部门的要求, 要求安装自动在线监测装置的应现场核查其自动在线监测装置运行情况及是否联网。

6. 环境管理档案。

企业应建有较完备的档案管理制度, 有专门的档案室及环境管理档案专柜。现场核查时应走到环保档案室查看环境管理档案, 包括环境影响评价、竣工验收、试生产申请、排污申报登记、排污许可证、排污缴费手续、环保设施运行记录、排污监测记录等相关材料, 搜集复印件并拍照说明。

7. 地方环境管理部门。

地方环境管理部门直接管理企业, 他们对企业的日常环境管理情况、守法情况及群众的上访投诉等情况比较熟悉。现场核查时应走访当地环境管理部门, 获取企业守法情况证明材料。需从当地环境管理部门获取的企业环保守法情况证明材料, 主要包括企业在核查时段内, 有无环保行政处罚、有无重特大环境污染事故、有无环保诉求、信访、上访事件、有无其他环保违法违规行为, 如企业存在上述违法违规情况, 应详细说明情况的起因、环保局下达的要求、企业采取的处理措施及最终处理结果。此处存在有些企业开具的证明不全, 有时是刻意隐瞒存在的问题。因此, 在证明的基础上, 还应注意利用互联网广泛了解企业是否存在环境问题、环境纠纷及处理情况, 并如实反映在核查报告中。

四、现场核查获取资料的整理分析阶段

经过现场核查后, 技术人员获得了申请上市企业的第一手资料及照片, 核查后应及时整理并分析, 根据所搜集的环保相关材料及现场核查获得的第一手材料, 编写上市核查技术报告, 分析企业在新建、改建、扩建项目环境影响评价和“三同时”制度执行情况, 是否存在延期验收或越权审批、未批先建等问题;是否依法进行排污申报登记并领取排污许可证, 是否达到排污许可证的要求并按规定缴纳排污费;污染源定期监测资料的齐备情况, 监测数据的有效性, 监测数据中是否存在超标数据, 并了解超标原因;存在特征污染因子的企业, 如没开展监测, 需要制定特征污染因子补充监测方案;工业固体废物和危险废物是否依法处理、处置情况如何, 危险废物是否签订处置协议, 是否有转运联单;企业环境管理机构和管理制度是否健全;是否使用违禁物质及符合产业政策情况;是否遵守环境保护的法律法规;等等。

篇4：环保核查系统

和以往不同，今年环保部的稀土环保核查结果开始“挂钩”商务部稀土出口配额。商务部此前发文规定，“对于仍未通过环保核查《通知》中的待审核企业，如在2012年7月底前通过环境保护部的环保核查，我部将即时下达配额；如2012年7月底前仍未通过环境保护部的环保核查，我部将不再对其下达出口配额，所余配额另行分配。”

这意味着，一旦本月底前环保部未公布核查名单，两度“落榜”的稀土企业不仅将面临停产整改的风险，还可能“无缘”今年的商务部稀土出口配额，甚至会影响明年稀土开采指令性计划。

包钢稀土仍未通过环保核查

稀土开采往往伴随着严重的环境问题，严重破坏地表植被，造成水土流失和土壤污染、酸化，使得农作物减产甚至绝收。同时，由于轻稀土矿多为多金属共伴生矿，在冶炼、分离过程中还会产生大量有毒有害气体、高浓度氨氮废水、放射性废渣等污染物。

上海金融与法律研究院执行院长傅蔚冈认为，“当前中国选择稀土出口限额管制，是合理之举。由于国内资源法和环保法不完善，稀土矿区尤其是南方稀土矿区牵涉的利益复杂，不可能单纯通过行政指令整治稀土开采，因此通过稀土配额出口等需求管理较为有效。”

截至2011年年底，江西51家稀土企业全年稀土利润64亿元。而仅赣州一地，开采稀土形成的污染却需要投入380亿元的费用来治理。

如今，稀土开采污染问题已经引发中国政府高度重视，环保部副部长张力军在全国污染防治工作会议上表示，要以环保核查和清洁生产为重点，着力推进重点行业污染防治，全面开展稀土、制革、铅蓄电池和再生铅等重点行业环保核查，严格开展上市环保核查和后督察。

2011年8月，环保部公布《稀土企业环境保护核查工作指南》（以下简称《指南》）。《指南》规定，对申请核查前一年内，发生过以下严重环境违法行为的企业不予通过核查，包括发生过重大或特大突发环境事件；未完成主要污染物总量减排任务；被责令限期治理、限产限排或停产整治；受到环境保护部或省级环保部门处罚；受到环保部门10万元以上罚款等。

《指南》还指出，存在以下情形的企业不予通过核查，包括违反环境影响评价审批和“三同时”验收制度；违反饮用水水源保护区制度有关规定；未完成因重金属、危险化学品、危险废物污染或因引发群体性环境事件而必须实施的搬迁任务。

《指南》还将稀土行业上市公司环保核查的相关标准拓宽到所有稀土企业，这意味着至少1/3的企业将受影响。

截至目前，在商务部预留配额名单中，包括内蒙古包钢稀土(集团)高科技股份有限公司(以下简称包钢稀土)、内蒙古包钢和发稀土有限公司、广东珠江稀土有限公司、平远三协稀土冶炼有限公司、呼和浩特融信新金属冶炼有限公司、淄博加华新材料资源有限公司在内的6家公司至今仍未通过环保核查。

作为行业龙头，包钢稀土在股市一直稳坐稀土行业“第一股”宝座。尽管稀土市场一直低迷，但包钢稀土今年以来股价涨幅高达118.46%，目前每股价格在40.92元的高位徘徊。包钢稀土高科股份有限公司副总经理张日辉向时代周报表示，该公司已经按照环保部的要求报送了相关材料，环保改进和加强的工作也一直在做，但对于是否能够最终通过环保部第三批审核，他并不敢肯定。

“我不敢作任何猜测，猜测也不准。”张日辉表示，包钢稀土已经在环保改进上已经做了很多努力。不过，他不愿意对是否能够通过作任何假设，他认为，无论如何，最后的结果不会影响包钢稀土今年的生产和销售。

针对包钢稀土尚无通过环保核查一事，英国金属网研究人士薛宁在接受《时代周报》采访时坦言，过去企业比较忽略环保，但现在都意识到不能以牺牲环保为代价发展经济，“现在大家都在等环保部第三批核查通过名单，环保部发布后，商务部才能公布配额。

如果包钢稀土通不过，究竟会对市场产生什么影响？薛宁认为，如果包钢稀土没有通过环保核查的话，以其在国内和国际市场的地位来说，震动肯定会有。

稀土采矿准入门槛提高

作为稀土整治的一大利器，环保部针对稀土企业进行环保核查“力度”空前。

此前，环保部2011年12月和2012年4月分别发布了第一批、第二批符合环保法律法规要求的稀土企业名单。环保部公告称，各省级环保部门应严格审查不符合环保法律法规要求的稀土企业的各类环境保护行政许可申请，不予受理其上市环保核查申请，不给予环保各类专项资金支持，不得为其出具任何方面的环保守法证明文件。

值得注意的是，去年以来，在全国300多家稀土企业中，已有13家矿山、76家冶炼分离企业遭到停产整改。

即便如此，通过稀土行业环保核查的企业占申请企业总数的比例并不大。第一批、第二批名单共有56家企业通过环保核查，而环保部收到核查申请的企业有110家左右。截至目前，仍有半数左右的稀土企业尚不符合环保法律法规要求。

在一些业内人士看来，原矿堆积影响地下水质、无法保障污水处理设施稳定运行、危险废物的存放场所不规范等，是这些环保不达标企业普遍存在的问题。

此前，工信部、国土部、环保部等相关部门负责人都曾在不同场合公开揭示稀土行业的污染触目惊心，并强调将对稀土污染实施严格管控。

7月13日，九省(区)20市(州)稀土开发监管联动联席会在湖南省郴州市召开，此次会议显示，国土部、工信部、商务部等多个主管部门正在拟定针对稀土采矿权的新的“准入条件规定”。目前讨论稿已拟定完毕，将于近期以文件形式下发执行。

据相关人士透露，上述新标准的讨论稿中，将对企业规模、采矿权设置、采矿权申请人、采矿权人资金实力、退出机制以及安全、环保、土地等方面有严格限制条件，适用于稀土采矿权新立、转让、变更扩大矿区范围等行为，以及申请获得稀土采矿权、企业兼并重组等。

上述讨论稿称，新设离子型稀土采矿权的矿区查明资源量应不小于1万吨，原生矿型稀土轻稀土采矿权的矿区的查明资源量应不小于6万吨。矿山规模方面，新建离子型稀土矿山企业规模应不小于500吨；原生矿型稀土矿山企业规模应不小于3 000吨。讨论稿中还特别明确了“采矿权申请人资格”，应当是具有勘查开采矿产资源经历，在资源所在地设有独立企业法人，具备稀土开采、冶炼分离或应用技术研发能力，年主营业务收入达10亿元以上其中深加工年主营业务收入达到5亿元以上的大型企业。

行业并购或将提速

事实上，稀土企业的环保问题一直存在，时代周报记者曾经深入内蒙古大漠采访稀土企业，发现很多稀土加工企业生产方式原始，而且配套环保设施不健全，一些企业建立在大漠深处，几百公里没有什么人烟，在很多企业围墙外，都可以见到一些被污染的小沟渠。显然，对这些企业而言，环保问题还没有成为其最为紧迫的问题。

不过，随着稀土企业整合力度的加大，很多中小稀土企业逐渐被大企业并购，生产线向大企业集中，污染问题也会逐渐减少。

而在7月13日召开的稀土开发监管联动联席会议就明确提出，全国稀土采矿权将减少到65个。其中，四川18个采矿权整合为7个，赣州市88个稀土采矿权将整合为44个，包钢集团整合了区内全部稀土矿业权和稀土采、选、冶企业，全国稀土采矿权将减少到65个。此外，这次会议还提出，“一旦文件出台，企业应按照新条件规定通过资源整合、企业兼并重组等方式，在三年内达到规定要求，不达标则退出。”

这意味着除了生产和加工以外，作为稀土产业链源头的矿山开采环节开始逐步向大企业倾斜，一批不合规的中小矿山和开采加工企业将被淘汰。

有分析人士指出，目前稀土的污染主要还是集中在稀土矿开采和冶炼分离，只有理顺了稀土矿开采这个上游环节，才能控制中游冶炼分离的产量，同时才能抑制走私出口等行为，在采矿权上进行更加严格的门槛控制，尽管会撬动一小部分人的利益，但无论从环境保护还是资源利用方面都具有很长远的意义。

中国稀土行业协会筹备负责人王彩凤在接受时代周报采访时认为，“将环保水平和出口额度相衔接，这是相关部门提出的一个协调机制，这些相关业务链条都是要相互匹配的，稀土协会在月底要开常务理事会议，可能会对这个问题做深入研究。”

除了“年主营业务收入达10亿元以上，其中深加工年主营业务收入到达5亿元以上的大型企业”这一规定外，据悉，讨论稿还提出，“一旦文件出台，企业应按照新条件规定通过资源整合、企业兼并重组等方式，在三年内达到规定要求，不达标则退出。”

这意味着除了生产和加工以外，作为稀土产业链源头的矿山开采环节开始逐步向大企业倾斜，一批不合规的中小矿山和开采加工企业将被淘汰。

篇5：项目环保“三同时”核查报告

XXX市环保局：

我支队监察人员于2012年3月28日对XXXXX有限公司掺XXXXXX项目进行环保“三同时”核查，现将核查情况报告如下：

一、项目基本情况

项目属于新建性质，位于XXXXX内，总投资XXX万元，其中环保投资XX万元，占投资比例XXX%。设计生产规模XXXX生产线一条。项目占地XX平方米，建筑物面积XX平方米，其中仓库XX平方米，生产车间XX平方米，成品仓库XX平方米。项目已建成，属于补办环评手续。

二、项目工程建设内容

项目主要生产设备有：自动计量投料系统、搅拌塔、转盘混合造粒机、分筛机、成品包装计量系统。其主要流程为：原料经过自动计量投料系统投入搅拌塔进行搅拌、转送至转盘混合造粒，最后进入成品包装机进行分筛包装，产出成品桉树专用化肥。

三、项目环保设施落实情况

1、项目生产过程不产生废水，已建有三级化粪池用于处理生活废水。

2、项目工艺程序中不产生二氧化硫、氮氧化物等气体，生产搅拌工序产生的粉尘经布袋收尘器收集后重新回到生产线。废弃包装袋先存于临时堆放场，积累到一定量后统一外销。

3、车间建有斜挡式通风窗口并设有排风扇。

四、存在问题

1、尚未建设雨水收集系统。

2、磷酸一氨送料过程及投料孔周围堆积较多粉尘。

3、废弃原料包装袋于厂房外露天堆放，未建有挡雨棚。

4、生产车间设的排气扇偏少。

5、未制定《企业突发环境事件应急预案》

五、整改要求

1、厂区雨污分流系统、需进一步完善。必须尽快建成雨水收集池。

2、采取有效措施较少送、投料扬尘，以保持厂内环境清洁。

3、废弃原料包装袋堆放场所需建有挡雨棚或将废弃包装袋转移至室内堆放。

3、厂房应加强通风，改进排气扇。

4、按规定尽快制定《企业突发环境事件应急预案》，储备应急物品。

六、建议 该项目已基本按环评要求落实了环保设施，建议同意其试运行。

XXX市环境监察支队 二〇一二年三月二十九日

篇6：上市公司环保核查小专题

(2011-07-07 10:16:22)

一、上市公司环保核查的相关法规

上市公司环境保护核查起源于2001年9月国家环境保护总局发布的《关于做好上市公司环保情况核查工作的通知》（环发[2001]156号）。在国家环境保护总局发布了《关于对申请上市的企业和申请再融资的上市企业进行环境保护核查的通知》（[2003]101号）和《关于进一步规范重污染行业生产经营公司申请上市或再融资环境保护核查工作的通知》（环办

[2007]105号）两份重要文件，规定重污染行业首发上市及上市公司再融资时，均需先进行环境保护核查，上市环保核查工作开始进入规范化阶段。

但上市公司环境保护核查真正引发公众关注是在2008年1月9日中国证券监督管理委员会发行监管部发布了《关于重污染行业生产经营公司IPO申请申报文件的通知》（发行监管函[2008]6号）之后，该通知明确规定：“重污染行业生产经营活动的企业申请首次公开发行股票的，申请文件中应当提供国家环保总局的核查意见，未取得相关意见的，不受理申请”。通知规定，从事火力发电、钢铁、水泥、电解铝行业和跨省从事《关于对申请上市的企业和申请再融资的上市企业进行环境保护核查的规定》环发[2003]101号文件所列其他重污染行业生产经营活动的企业申请首次公开发行股票的，申请文件中应当提供国家环保总局的核查意见，未取得相关意见的，不受理申请。

2008年2月20日，国家环保部发布《关于加强上市公司环境保护监督管理工作的指导意见》，进一步指出将加强和完善上市环保核查制度，建立环境保护信息披露机制，开展上市公司环境保护绩效与评估，加大监督检查力度。

2010年5月14日，环境保护部发布《关于上市公司环保核查后督查情况的通报》，认为紫金矿业集团股份有限公司、唐山冀东水泥股份有限公司、中国中煤能源股份有限公司等11家2007—2008年通过环保部环保核查的上市公司存在严重环保问题尚未按期整改，存在较大环境风险。自此，对已通过环保核查的上市公司进行后督查的制度开始正式实施。2011年2月24日，环境保护部办公厅发布《关于进一步规范监督管理严格开展上市公司环保核查工作的通知》（环办[2011]14号），规范了上市环保核查程序、核查工作时限，提出加强环保违法行为的监督管理及对环保安全隐患的排查和整治力度。

二、上市公司环境保护核查的适用

上市公司环境保护核查的适用，主要包括适用范围、核查时段、核查机构及需提交的资料等问题，以下进行分析和小结：

（一）适用范围

依照《关于对申请上市的企业和申请再融资的上市企业进行环境保护核查的通知》（[2003]101号）和《关于进一步规范重污染行业生产经营公司申请上市或再融资环境保护核查工作的通知》（环办[2007]105号）的规定，目前需进行环境保护核查的企业范围暂定为：申请环保核查公司的分公司、全资子公司和控股子公司下辖的从事环发〔2003〕101号文件所列重污染行业生产经营的企业和利用募集资金从事重污染行业的生产经营企业。对于此处的“重污染行业”，《上市公司环保核查行业分类管理名录》将其界定为：从事火力发电、钢铁、水泥、电解铝行业的公司和跨省从事冶金、化工、石化、煤炭、火电、建材、造纸、酿造、制药、发酵、纺织、制革和采矿业公司。

（二）核查程序

由环境保护部负责主核查的公司，应先取得相关省级环保部门的核查初审意见。省级环保部门出具的核查初审意见应主送环境保护部办公厅，同时抄送申请公司；在所有相关省级环保部门出具同意通过核查初审的意见后，环境保护部才受理公司的上市环保核查申请。

省级环保部门负责主核查的公司跨省生产的，主核查的省级环保部门应请相关省级环保部门协助核查，相关省级环保部门应向主核查的省级环保部门出具核查初审意见。

（三）核查时段

目前对申请上市的公司进行环保核查的时段为申请上市环保核查前连续36个月。对申请再融资的上市公司，如属首次进行环保核查的，核查时段为申请环保核查前连续36个月；如属再次进行环保核查的，核查时段应按接续上一次环保核查时段确定。

也就是说，对于申请首发上市的重污染行业企业和该制度实施前已经上市在该制度实施后申请再融资的重污染行业企业，需对其申请日前的三年之内的相关环境保护及污染治理等情况的进行核查。对于，此前因首发上市或再融资已经进行过环保核查的企业，其审查时段需视之前最近一次的环保审核时段确定，并接续上一次的时段，保证环保审核的时间上的连续性及无间歇性。

（四）核查机构

目前在实践中，依照行业及企业经营范围的不同，参与上市公司环保审核申请的机构为国家环境保护部和省、市级环境保护部门。对于列入《上市公司环保核查行业分类管理名录》中的从事火力发电、钢铁、水泥、电解铝的行业和其他跨省的重污染行业（A类），由环境保护部进行核查，省环境保护行政主管部门提供初步核查意见。除列入《上市公司环保核查行业分类管理名录》中除火力发电、钢铁、水泥、电解铝行业之外的不跨省从事重污染行业的公司（B类）由省、市两级环境保护行政主管部门进行环保核查。

A类公司向环境保护部提出核查申请，抄送省环境保护行政主管部门，或同时向省环境保护行政主管部门及企业登记所在地的市环境保护行政主管部门提出核查申请。B类公司向省及企业登记所在地的市环保行政主管部门提出核查申请。

（五）需要提交的材料

凡是属于环保部负责环保核查的申请上市公司和申请再融资上市公司应向环保部提交以下申请材料，包括：①申请环保核查的请示；②申请上市或再融资的上市公司环保核查技术报告（以下简称“技术报告”）；③报中国证监会待批准的招股说明书或公司发行证券方案；④证明符合环发[2003]101号文件规定的有关资料及环保部认为必要的其他材料。

向各个省级环境保护部门提交环保审核申请的，需视所在省的环境行政管理的部门的要求提交相关材料。通常而言，核查申请材料主要包括：公司环保核查申请报告、上市方案或再发行证券方案(招股说明书复印件)、环保核查技术报告、已建、新建、融资拟建项目环评批复（正在履行手续的提供相关资料）、“三同时”竣工验收证明材料等。

三、环保审查的公示

上市环保核查结果在环保部网站和相关省环境局政府网站上公示10天。为扩大公示的范围和途径，从2008年1月开始，环保部还增加了在中国环境报和核查范围内各企业所在地地级及以上市级地方政府网站和主要媒体上公示上市环保核查结果的环节。

另附：对于一般项目的环保核查，则根据《建设项目环境影响评价分类管理名录》的要求，组织编制环境影响报告书、环境影响报告表或者填报环境影响登记表，申请环评。

四、上市过程中的操作和总结

1.钢铁、水泥、电解铝和火电四个行业的企业，无论其经营是否跨省，均由国家环保部进行环保核查。环保核查意见为发行申报材料；

2、冶金、化工、石化、煤炭、建材、造纸、酿造、制药、发酵、纺织、制革和采矿业等12个行业的企业，若跨省经营，则由国家环保部进行环保核查，若未跨省经营，则由省级环保部门进行环保核查。环保核查意见为发行申报材料；

3、其他行业的企业，无需进行环保部的环保核查。但保荐机构应取得当地环保主管部门出具的企业报告期内环保合法合规的证明。该证明并非发行申报材料，只作为保荐机构的工

作底稿。