备用金的申请书

2024-06-27

备用金的申请书（共12篇）

篇1：备用金的申请书

备用金申请

公司各位领导：

由于财务经理需要休假一个星期，公司的日常运作需要一定的现金进行周转，为了保证公司的正常运作，现特申请备用金xxxx，请领导核实批准。

申请人：

日期：2016年11月1日

篇2：备用金的申请书

DUNHUANG SEED PIONEER HI-BRED COMPANY LIMITED

Payment Request(付款申请单)

Date(Department(申请部门

All requests of RMB 1,000 or above will be paid by check.如申请为人民币壹仟元或以上，则必须用支票付款。

Payee(收款人)

Bank(开户银行)

Account(帐号)

Description(说明)

Amount(金额)Capital(大写)

urrency(币种)需要日期)Requested by(申请人签名)

Reviewed by(所在班组及部门领导签名

Verified by(财务审核)Date(日期)Approved by(批准人)Date(日期)Approved by(财务总监审批)Date(日期Pay支付方式： □ Cash 现金□ Check 支票□ Transfer转账□Draft 汇票

篇3：备用金的申请书

备用金, 是指企事业单位、机关、团体或者其他经济组织预付给内部各个小部门或者职工用作采购、差旅等零星开支用途的款项。备用金一般由专人专管, 有其特定的使用范围:除工资统发项目外的国家规定对个人的其他支出;出差人员必须随身携带的差旅费;其他确需支付现金的支出等。

备用金的使用管理相关规定, 有关人员应严格按规定用途使用备用金, 不得转借或者挪用。需要领用备用金的人员一般应根据预算预支领取, 领用后一次报销, 多退少补, 已经领用过备用金未及时结清的, 不能再继续领用备用金。企业应及时做好备用金的登记和核销, 相关人员和单位应及时核销备用金。

二、企业备用金使用管理中存在的问题

1、“公款私存”、“公款私用”现象严重

这里的所谓“公款私存”, 就是以个人名义开设银行账户, 来存取企、事业单位款项的现象。有些单位备用金预算数额比较大, 大量现金存放在单位有一定风险, 所以有些单位由于担心现金安全而将大笔的备用金以个人名义存入银行, 即“公款私存”。形成“公款私存”的原因当然不止这一种, 不管如何, “公款私存”都是不符合财务管理制度的一种现象。

这里所说的“公款私用”是指有些职员申请领用一定数额的备用金后, 并不是用于单位日常支出需要, 而是用作私用。有些企业报表上个人借支数额较大, 部分就是由于“公款私用”现象的存在。

2、大量现金存放在企业, 增大现金管理风险, 降低现金运营效益。

有些企业为了维持生产经营的需要, 将大量的备用金直接放置于企业。这样既不利于现金安全管理, 也影响现金使用效益。大量现金存放于企业既违反了现金管理原则, 又会造成大量现金闲置, 降低现金的运营效益。

3、工作流程繁琐, 效率低下

备用金使用管理的一般程序是:需要领用备用金的相关部门和职员根据预算情况填写备用金申请表, 依次由部门经理、财务经理审核签字, 总经理审批之后, 到财务部门领取备用金, 出纳负责付款, 会计做账。每个职员领取一次备用金, 这个业务循环就周转了一次, 很多企业备用金完全由现金支付, 领用备用金的人次比较多, 这样无疑增加了备用金领用的业务循环, 降低工作效率。

三、备用金使用管理的建议

自从《中央预算单位关于公务卡管理暂行办法》 (财库[2007]63号) 的文件颁布以来, 各家银行的信用卡中心都加大了对于公务信用卡的投入和推广, 公务信用卡的适用范围也不断扩大, 对于达到相应条件, 拥有较好的信用记录和稳健财务体系的中小企业, 也可以进行公务信用卡的申请和办理。就公司业务规模还不大的私营企业来说, 也可以使用公务信用卡进行公司日常消费项目的管理。比如建设银行、兴业银行、招商银行等对于公务信用卡的申请都没有太大的限制。这就意味着公务信用卡在一般企业的使用成为可能。

现金是企业一项重要的资源, 现金管理的成败与否关系大企业经营业绩的好坏, 现在很多单位大量使用现金进行备用金支付, 因此加强对备用金的管理, 保证资金的安全尤其重要。对于以上备用金管理中存在的问题, 笔者认为, 企业在备用金使用管理中引入公务信用卡, 是解决这一问题的较好的办法。

1、公务信用卡的使用可以使职工的各项支出透明化, 防止“公款私用”、“公款私存”现象

(1) 使用公务信用卡消费最大的特点在于, 这种卡的消费过程比较透明, 消费时间、地点、消费项目和金额, 以及客户的名称等信息随时可以查询得到, 这样对于实用公务信用卡消费的职工的各项开支都是透明的。单位如果在备用金支付和核销过程中引入公务信用卡, 财务部门就可以根据公务信用卡的结算信息来监控本单位备用金的支付和报销的全过程, 可以有效避免“公款私用”现象。

公务卡信用卡还有很多特有的功能, 比如, 可以限定使用范围, 这样也有利于对企业备用金使用的监督和管理。招待费用中的餐饮招待是很多单位备用金支出中一项必不可少的费用, , 企业可以通过事先限定特定商户消费的方式, 将招待支出限定在指定好的的几家酒店, 员工在其他同类型的酒店中就无法实用单位的公务卡进行消费, 有利于企业对于招待费用的控制。

(2) 由于公务信用卡也是银行卡的一种, 既是储蓄卡, 又是信用卡, 不同之处在于公务信用卡由单位统一办理, 有各种特殊的限定。我们传统的备用金管理模式, 是企业根据预算准备一定量的现金预先支付给有需要的职工, 职工使用完毕进行报销冲账的方式, 这样备用金使用量比较大的单位, 必然要预先准备足够的现金存放于企业, 员工也必然会提前支取足够的现金自己保存。引入公务信用卡之后, 可以根据企业资金周转的实际情况事先预支给员工一定量的备用金存于公务卡之内, 即使备用金临时不足的情况下, 公务信用卡还有透支功能, 这样就可以在一定程度上避免“公款私存”现象。

2、公务信用卡的使用可以降低资金管理风险, 提高资金运营效益。

公务信用卡既有储蓄卡的功能也有信用卡的功能, 持公务信用卡的员工, 可以在出差、采购、招待等日常公务活动中进行刷卡消费, 透支款项由单位进行统一缴款偿还。这样, 企业就不必事先预备大量现金存放在企业供经常性需要领用备用金的员工支取。同时, 公务信用卡除了可以设定整体的额度之外, 还可以对下属的每张公务卡设定单独的信用额度, 甚至可以设定成不准取现。这样, 对于企业来说, 持卡人只能在各自现有的额度内进行消费, 每一次刷卡消费的记录都会反映在刷卡信息中, 银行每月会定期将这些明细消费信息反馈给企业。公务信用卡持卡员工只需要保留好pos机的签名回单, 去财务部门核对报销就可以。这样可以减少领用备用金的员工和现金的接触, 降低资金管理的风险, 同时借助于信用卡的免息期限可以提高资金的运营效益。

3、公务信用卡的使用, 可以提高工作效率

企业使用和保管备用金的一般程序是, 各部门根据预算填制备用金借支单, 通过相关领导审核签字后去财务部门领取备用金, 财务部门做借支的凭证和登记相关的备查簿, 待备用金使用完之后, 备用金领取人员再凭相关发票到财务部门报销冲账, 财务部门审核相关的原始凭证后再做相应的记账凭证、登记相应的账簿。对于备用金领取频繁、领取金额大的企业来说, 财务部门对于备用金这一块的管理工作量就比较大, 而引入公务信用卡之后, 员工的借支次数可以减少, 银行每月定期反馈给企业公务卡的消费明细, 这样财务部门对员工备用金消费原始单据的审核工作量也减轻, 这样无疑会提高财务部门的工作效率。另外, 公务信用卡现在的商务增值服务功能特别丰富, 比如通过信用卡中心的服务电话, 公务信用卡的持卡人可以直接进行机票、酒店的预订等服务, 对于很多单位本来由人事部门专人负责这些服务的公司, 可以减轻企业人事部门的工作内容, 提高工作效率。

当然, 在公务信用卡的使用中, 企业也应该注意到公务信用卡有别于私人信用卡的特点。比如, 公务信用卡一般设定成不准取现, 只能在pos终端上使用或者只能在指定网站进行网上支付, 使用者是无法从取款机或是银行柜台上进行取现操作的。还比如, 在普通的个人信用卡中, 一般都会设有最低还款额, 大部分银行将信用卡的最低还款额设定为当前期间应还款金额的10%。但是公务信用卡的使用中就存在着较大的差异, 像兴业银行的公务信用卡就不提供最低还款的服务, 免息期结束时, 公司必须及时进行账单的偿还。在中信银行所发行的公务信用卡中, 最低还款额为当期账单应还款额的30%, 同时必须收取一定的利息费用, 等等。所以, 笔者认为符合条件的企业应根据各单位的实际情况, 合理、有效地推行公务信用卡在备用金管理中卡的使用。

参考文献

[1]、常斌昌, 如何强化企业备用金的管理[J].财会月刊, 2009年34期

[2]、于红革, 田金栋.浅谈企业备用金管理中存在的舞弊问题及防范[J].煤炭经济研究, 2008年第06期

篇4：备用金的申请书

摘要：备用金作为企业内部控制的一个要点，在强化资金运行价值的同时，其管理风险也备受关注。本文拟结合财务制度、中油集团公司、西部钻探公司备用金管理办法，结合企业内部实践经验，对企业备用金的管理运用作一宣传探讨，以期提出一些管理启示及建议。

关键词：备用金；资金管理；地区公司

0 引言

何为备用金，其定义是企业、机关、事业单位或其他经济组织等拨付给非独立核算的内部单位或工作人员备作差旅费、零星采购、零星开支等用的款项。备用金归属于其他应收款，一般情况下在“其他应收款”科目下列支，但在中油财务系统中，是跟其他应收款并行的一个会计科目。中国石油集团公司下设许多地区公司，西部钻探公司是其中之一，为集团公司于2008年将新疆、吐哈、青海三大油田石油工程技术服务队伍重组整合后，组建的第一家跨油田的专业化公司，主营业务：油气田钻井、测井、地质录井及配套钻井工艺技术研究，其下设二级单位有分公司、子公司，服务区域广，战线长，规模庞大，为加强公司内部控制，规范公司内部财务管理行为，强化资金利用水平，依据中石油财务体制，西部钻探地区公司设立了资金结算中心，对各分公司、子公司进出资金的合规性、安全性进行审核，进一步确保了资金运作的规范、安全和高效，在此基础上，归属于资金管理范畴中的备用金，实际的管理运作比较严谨，其相关的内部控制规范落实到位，下面笔者对备用金的实际管理运用作一宣传论述，以期提出一些管理启示及建议而共勉。

1 备用金管理方式及会计分录

备用金的管理分为非定额（一次性）管理和定额管理两种方式。非定额管理，是根据临时需要一次付给现金，使用后持有关原始凭证报销，报销时进行清算——多退少补，在非定额管理方式下，原借款全部冲掉；票是多少，费用就是多少；钱没花完出納收回，花的超过借支的再给员工补上。定额管理，是财务部门对经常使用备用金的部门核定定额，按定额拨付备用金，月底报销时补足现金，不清算，只要需要永远保留此定额。西部钻探地区公司成立之初，各二级单位两种管理方式兼用，后为加强内部控制，自2012年起，杜绝使用“现金”科目，一般采用的是非定额备用金管理，使用该账务处理模式。

1.1 非定额情况下的账务处理举例

例：

①某员工，经审批同意后，借款5000元，用于外部项目部出差，支付零星维修。分录如下：

借：备用金——xxx 5000

贷：银行存款 5000

②该员工报销差旅费2000元，报销维修费2000元，冲销备用金4000元，余款1000元缴回现金。分录为：

借：银行存款 1000

管理费用——差旅费 2000

管理费用——维修费 2000

贷：备用金—— xxx 5000

如果该员工未缴回现金，从工资薪酬中扣除，分录为：

借：应付职工薪酬——发放的工资 1000

贷：备用金——xxx 1000

③如果该员工实际发生差旅费3500元，维修费2000元，则分录为：

借：管理费用——差旅费 3500

管理费用——维修费 2000

贷：备用金——xxx 5000

银行存款 500

1.2 定额情况下的账务处理举例

例：

某员工经审批通过后，报销办公用品费共500元，出纳以现金补足定额备用金，并在发票上加盖“现金付讫”章。实际工作中，应该附上购买前的请购单、报销时的报销单及发票。请购单、报销单中一定要有相关领导及经手人的签字。

借：管理费用等

贷：库存现金

2 备用金使用流程

2.1 备用金申请、审批及管理

2.1.1 借款人按照公司财务资产科统一印制的借款单据填写，依据借款单格式准确填列借款日期、借款金额、款项用途。

2.1.2 借款单办理层层审核，严格把关，单据经本人或代办人签字后，依次由部门主管领导签字、财务资产科科长签字、本单位主管财务领导或本单位负责人签字后交与财务资产科办理借款。

2.1.3 按西部钻探公司要求，“现金”科目取消，财务资产科办理借款支付时，由西部钻探资金结算中心进行审核，将审核通过的单据，以银行存款形式支付。

2.1.4 备用金借款每次最高限额为3万元，因业务原因长期借用备用金的人员可由财务资产科根据实际情况核定，经本单位负责人审批，拨出一笔固定数额的现金并规定使用范围。

2.1.5 财务资产科每半年作一次其他应收款复核性记录，同时对其中的备用金借款时间、还款是否到位进行及时复核。

2.2 备用金报销

2.2.1 借款人冲抵备用金时，一是将借款额用资金直接上交到财务资产科归还借款，二是进行报销账款冲抵备用金，在报销冲抵备用金时，按照公司财务资产科统一印制的报销单据填写，依次由部门主管领导签字、财务资产科科长签字、本单位主管财务领导或本单位负责人签字后交与财务资产科报销。

2.2.2 财务资产科主管报销人员严格审核原始单据，原始单据不符合财务规定或不合法的，将单据退回本人不予报销冲抵备用金。

2.2.3 借款人员应及时冲账，对无故拖延者，财务资产科发出最后一次催办通知后还不办理者，将从下月起直接从借款人工资及奖金中抵扣，不再另行通知。

2.2.4 借款人员需在每年年底25日前还清借款，如有特殊情况可申请借款计划，次年初给予办理续借款。

3 地区公司备用金管理在实际财务管理中的作用

3.1 地区公司备用金管理的运用更有利于资金的安全，进一步贯彻落实了经济法规。二级单位备用金在运行过程中，按地区公司统一要求取消了“现金”科目使用，借支及核销直接通过“银行存款”科目，没有滞留现金，杜绝了“坐支”风险，同时，没有现金余额，也杜绝了现金被盗用、侵吞的风险。作为单位内部财务管理制度，层层把关，为不违反经济法规设下了第一道防线，保证有关经济法规落实到位。

3.2 地区公司备用金管理的运用强化了资金的运行价值。在资金运行中，备用金的使用、核销，进一步体现了资金使用效率的提高，财务部门根据借款事由将款项一次打入借款人员银行账户并及时做账，待借款人员核销备用金时，依据有关原始凭证报销清算，减少了借款人员分次报销获取款项的次数和时间，强化了资金运行价值，同样，借款人员可以及时有效地使用现金办理正常的经济业务，统一冲账核销。

3.3 地区公司备用金管理的运用加强了内部控制。在备用金管理中，因为地区公司设有资金结算中心，对各分公司、子公司进出资金的合规性、安全性进行审核，备用金业务发生时，首先二级单位财务科审核做账，再由资金结算中心审核、入账，最后打款。资金结算中心起到了第三方监督作用，审核严谨，保证了资金支出的合法合规性，在核销借款多退少补中，由二级单位财务科对单据审核清算，再由资金结算中心对要补足的金额和单据进一步审核，层层把关，进一步加强了内部控制。

3.4 地区公司备用金管理办法的运用提高了工作效率。地区公司下二级单位备用金在运行过程中，不存在“现金”科目使用，省去了现金核算，出纳不必设置现金日记账，逐笔之日登记，也不必对此日清月结，只对“银行存款”序时核算，这既不影响会计信息的提供，也一定地减少了出纳和会计的工作。

4 地区公司备用金管理的局限性及建议

4.1 虽然在备用金业务中，各二级单位财务室及资金结算中心层层把关，但地区公司下二级单位点多，面广，备用金在清账过程中，因发票传递、报销审批手续等原因会存在时间较长，发票传递失误等问题，容易出现备用金核销不及时现象。但在中小企业此现象较少，影响不大。

4.2 在备用金管理中的审核监督第三方资金结算中心，其设立会产生相应的人工成本、管理成本，运行成本，只适应大中型企业运行管理。

4.3 由于地区公司下子、分公司点多，面广，为防范备用金管理风险，要求财务制度的落实更加严谨，对内部控制的实行进一步夯实到位。

作者简介：

篇5：备用金申请2010

因工作需要申请备用金5000元（2009年的备用金已还清，特此说明）。谢谢。

委托：

由于本人不在公司，现委托吴佳飞办理申请备用金

5000元。

2010-1-15

篇6：备用金申请报告

董事长/财务部: 为了及时方便安排浩宇球馆零星采购及周转的资金支付，管理部现申请备用金元。此备用金以确保球馆正常运行为主。此备用金由负责管理并支付。

采购零星物品及周转资金的单价（单价价值300元以下由财务部专人审核，300元以上及时报董事长同意，财务部报备，采取三方签字形式（责任人、审批人、入库领料人）及管理部共同签字确认。

请领导核实批准。

申请部门（人）：

时间：2015年10月

日

篇7：采购备用金申请报告

公司领导：

您好，由于本人经常需要采购一些材料，原有的3000.00元备用金已不够周转，为了及时方便所采购材料的资金支付，现申请增加.00元备用金，望领导给予批准。

20XX年3月24日采购部：

篇8：备用金的申请书

关键词：主能量-备用联合市场,系统备用价格,区域备用价格,混合线性互补问题

0 引言

随着电力市场化改革的不断深入, 人们已经认识到实际的电力市场是个寡头竞争市场。为了研究电力市场中可能存在的不完全竞争现象, 许多电力市场均衡模型被相继提出, 如Bertrand模型[1]、古诺模型[2,3]、供给函数模型[4]和猜测函数模型[5]等。

为了确保电力系统的安全可靠运行, 除了主能量市场外, 还需要建立相应的备用市场。从主能量和备用资源的出清方式来说, 可分为2种:一种是备用在主能量出清之后再进行出清;另一种是备用与主能量同时进行出清。本文所研究的主能量—备用联合市场是按照第2种方式出清的。

迄今为止, 已有少量文献研究了寡头市场环境下主能量—备用联合市场。文献[6]研究了基于古诺模型单时段主能量—备用联合市场中发电商的竞价策略, 其中输电网络被简化成了类似交通网络的传输系统;文献[7]建立了多时段主能量—备用联合市场的寡头垄断均衡模型。上述文献的共同缺点是只考虑了系统总备用约束, 这样往往会导致系统发生事故时电能难以顺利传送到备用需求区域[8]。例如, 美加“8·14”大停电事故的一个重要原因就是由于备用容量分布不均匀[9]。因而, 研究考虑分区备用的寡头电力市场就显得尤为必要。

本文建立了一种考虑分区备用约束的寡头电力市场均衡模型, 分析了主能量价格、备用价格及两者之间的耦合关系。

1 基本假设

对于主能量市场, 本文采用了类似文献[5]的基本假设:

1) 模型建立在双边市场环境下, 即发电商与用户直接签订双边电能合同;

2) 市场中存在套利;

3) 发电商间的博弈行为采用猜测供给函数模拟;

4) 发电商认为其无法操纵阻塞价格;

5) 所得均衡模型由各市场参与者对应最优化问题和相应的市场出清条件组成。

对于备用市场, 本文有以下几个基本假设:

1) 整个电网被分为若干相互连接且互不重合的备用子区域, 每个子区域都有各自的区域备用需求;整个电网也有系统总备用需求 (区域备用需求和系统总备用需求见文献[10], 由独立系统调度员 (ISO) 预先给定) ;

2) 对于区域备用需求来说, 可以通过本地发电资源和与其相应的联络线剩余传输容量共同提供;

3) 任何机组对应的备用价格等于系统备用价格加上与该机组相关的区域备用价格 (事实上, 这点可参见文献[8], 由推导获得) 。

2 市场个体优化模型及市场出清条件

本文所建均衡模型包括发电商和ISO这2类优化问题以及相应的市场出清条件。

2.1 发电商优化问题

对发电商v而言, 其总收益πv由主能量收益πv (G) 和备用收益πv (R) 组成:

$\max π_{v} = π_{v} (G) + π_{v} (R) (1)$

对于主能量收益来说, 其决策变量是相应机组的发电量和向各负荷节点的售电量, 可以表达如下:

$\begin{array}{l} π_{v} (G) = \sum_{i} (ρ_{v, i} - w_{i}^{*}) d_{v, i} - \\ \sum_{i \in Ν (v)} (a_{v, i} + b_{v, i} g_{v, i} - w_{i}^{*}) g_{v, i} (2) \end{array}$

式中:i为节点;ρv, i为由发电商v所见的节点i处的节点电价;w*i为节点i处阻塞价格的均衡值 (本文假设所有加*的值均为对应变量的均衡值, 在对应优化问题中看做外部变量) ;dv, i为发电商v出售给负荷节点i的售电量;N (v) 为发电商v拥有发电单元所在的节点集合;gv, i为发电商v在节点i处发电单元的发电量;发电商v在节点i处发电单元的成本函数为av, igv, i+bv, ig $_{v, i}^{2}$ 。

式 (2) 等号后第1项为售电收入, 第2项为发电成本。本文假设阻塞成本w*i均由发电商v来承担。

对于备用收益来说, 其决策变量是相应机组所提供的备用容量rv, i, 可以表达如下:

$π_{v} (R) = \sum_{i} (η_{s}^{*} + \sum_{z} A ((v, i), z) η_{z}^{*} - α_{v, i}) r_{v, i} (3)$

式中:η*s和η*z 分别为系统备用价格和区域z对应区域备用价格的均衡值 (本文假设备用市场为完全竞争市场, 因而发电商认为其无法操纵备用出清价格) ;A为机组 (v, i) 与备用区域z间的关联矩阵, 元素A ( (v, i) , z) =1表示机组 (v, i) 位于备用区域z中, A ( (v, i) , z) =0表示机组 (v, i) 位于备用区域z之外;αv, i为提供单位备用所需成本。

式 (3) 表明备用收益为系统和区域备用收入之和减提供备用所需成本。

等式约束条件包括能量平衡约束, 即发电量等于售电量:

$\sum_{i} d_{v, i} - \sum_{j \in Ν (v)} g_{v, j} = 0 \leftrightarrow (ϕ_{v}) (4)$

式中:ϕv为相应约束的Lagrange乘子;用↔ () 表示对应约束的Lagrange乘子。

不等式约束包括主能量和备用约束:

$\begin{array}{l} g_{v, i} + r_{v, i} \leq \bar{g}_{v, i} \leftrightarrow (\bar{π}_{v, i}) (5) \\ g_{v, i} \geq \underline{g}_{v, i} \leftrightarrow (\underline{π}_{v, i}) (6) \\ r_{v, i} - \bar{r}_{v, i} \leq 0 \leftrightarrow (ψ_{v, i}) (7) \end{array}$

式中: $\bar{g}$ v, i和 $\underline{g}_{v, i}$ 分别为相应机组出力的上下限; $\bar{r}$ v, i为该机组所能提供的最大备用容量。

本文采用猜测供给函数对发电商间博弈行为进行模拟, 因而由发电商v所见的i节点电价ρv, i为:

$\begin{array}{l} ρ_{v, i} = ρ_{o i} - \frac{ρ_{o i}}{d_{o i}} [d_{v, i} + \sum_{g \neq v} d_{g, i}^{*} + \\ B_{- v, i} (ρ_{v, i} - ρ_{i}^{*}) + a_{i}^{*} 2 〗 (8) \end{array}$

式中:ρoi和doi分别为逆负荷曲线的价格截距和负荷截距;B-v, i为非负猜测参数, 当B-v, i=0时, 就是常见的古诺模型, 当B-v, i→+∞, 就是完全竞争市场, 伴随着B-v, i的增大, 市场的竞争性增强;a*i为ISO在负荷节点i上套利电量的均衡值。

式 (8) 表示当ρv, i偏离其均衡值时, 发电商v的竞争对手向负荷节点i提供的电能变化量为B-v, i (ρv, i-ρ*i) 。

2.2 ISO优化问题

由于本文所建模型中的主能量市场是基于双边交易模式的, 因而ISO的功能是通过再调度 (其本质是电能的空间套利) 的方式确保系统支路潮流不越限及分区备用满足约束;同时, ISO还对双边交易实体收取相应的阻塞费用。

ISO的目标函数如下:

$\max π_{Ι S Ο} = \sum_{i} [w_{i}^{*} (p_{i} - a_{i}) + ρ_{i}^{*} a_{i}] (9)$

式中:pi和ai分别为节点i处的净负荷量和套利电量。

本文还假设ISO无法操纵节点电价和阻塞价格, 即式 (9) 中ρ*i和w*i均被ISO视为外部变量。

不等式约束包括网络传输和区域备用约束:

$\begin{array}{l} \sum_{i} J_{k, i} p_{i} - \bar{F}_{k} \leq 0 \leftrightarrow (μ_{k}^{+}) k \in Κ (10) \\ - \sum_{i} J_{k, i} p_{i} - \bar{F}_{k} \leq 0 \leftrightarrow (μ_{k}^{-}) k \in Κ (11) \\ Q_{z} - \sum_{v} \sum_{i \in Ν (v)} A ((v, i), z) r_{v, i}^{*} - (L_{z}^{\max} - \\ \sum_{i} L_{z, i} p_{i}) \leq 0 \leftrightarrow (η_{z}) (12) \end{array}$

式中:Jk, i表示节点i上单位注入功率引起支路k上功率的变化; $\bar{F}_{k}$ 为支路k的传输容量上限;K为关键支路集合;Qz为备用区域z对应的备用需求;Lmaxz为备用区域z对应联络线的最大传输功率, Lz, i表示节点i上单位注入引起备用区域z对应联络线上功率的变化。

式 (10) 和式 (11) 是网络传输约束, 式 (12) 是分区备用约束。

本模型在约束式 (12) 中不仅考虑了本地备用资源, 还考虑了区域联络线的剩余传输容量。

等式约束包括空间套利电量平衡约束:

$\sum_{i} a_{i} = 0 \leftrightarrow (ρ_{s}) (13)$

式中:ρs为平衡节点电价。

2.3 市场出清条件

为了满足市场对主能量、系统总备用和传输服务的供需平衡, 本模型还需要3类市场出清条件:

1) 主能量出清条件:

$ρ_{i} = ρ_{o i} - \frac{ρ_{o i}}{d_{o i}} (\sum_{v} d_{v, i} + a_{i}) (14)$

2) 系统备用出清条件:

$\sum_{v} \sum_{i \in Ν (v)} r_{v, i} - Q_{s} \geq 0 (15)$

式中:Qs为系统总备用需求量。

3) 传输服务出清条件:

$p_{i} = a_{i} + \sum_{v} d_{v, i} - \sum_{v} g_{v, i} (16)$

3 均衡模型的建立、求解及分析

3.1 均衡模型的建立和求解

考虑到第2节所建立的发电商和ISO优化模型均属于凸规划问题, 因而其对应的KKT条件也就等价于原优化问题的全局最优。联立所有市场个体对应优化问题的KKT条件 (见附录A) , 再加上相应的市场出清条件 (式 (14) ～式16) ) , 就得到本文所建均衡模型。可以证明 (详细证明过程见附录B) , 本文所建均衡模型等价于如下二次规划问题:

${\begin{cases} \max {\sum_{i} [ρ_{o i} (a_{i} + \sum_{v} d_{v, i}) - \frac{0.5 ρ_{o i}}{d_{o i}} (a_{i} + \\ \sum_{v} d_{v, i})^{2} - \frac{0.5 ρ_{o i}}{d_{o i} + ρ_{o i} B_{- v, i}} \sum_{v} d_{v, i}^{2} 2 〗 - \\ \sum_{v} \sum_{i \in Ν (v)} (a_{v, i} g_{v, i} + b_{v, i} g_{v, i}^{2} + c_{v, i} r_{v, i})} \\ s . t . 式 (4) ~ 式 (7), 式 (10) ~ 式 (12), \\ 式 (15) ~ 式 (16) \end{cases} (17)$

不难验证, 式 (17) 是一个凸二次规划问题, 因而其解的唯一性和存在性可以得到保证。考虑到求解凸二次规划问题的方法已相当成熟, 因而本文所建均衡模型可以被用来对大规模主能量—备用市场进行快速均衡求解分析。

3.2 均衡模型的分析

由附录A式 (A1) 可知, 当dv, i>0时, 可得:

$ρ_{v, i} = w_{i}^{*} + ϕ_{v} + \frac{ρ_{o i} d_{v, i}}{d_{o i} + ρ_{o i} B_{- v, i}} (18)$

由附录A式 (A2) 可知, 当gv, i>0时, 可得:

$ϕ_{v} + w_{i}^{*} = \bar{π}_{v, i} - \underline{π}_{v, i} + a_{v, i} + 2 b_{v, i} g_{v, i} (19)$

结合式 (18) 、式 (19) , 可以得到机组 (v, i) 所面对的主能量价格ρv, i为:

$ρ_{v, i} = a_{v, i} + 2 b_{v, i} g_{v, i} + \bar{π}_{v, i} - \underline{π}_{v, i} + \frac{ρ_{o i} d_{v, i}}{d_{o i} + ρ_{o i} B_{- v, i}} (20)$

显然, av, i+2bv, igv, i为机组 (v, i) 所对应的边际发电成本, $\bar{π}_{v, i} - \underline{π}_{v, i}$ 为机组 (v, i) 所对应的主能量机会成本, 而ρoidv, i/ (doi+ρoiB-v, i) 为由发电商v策略性投标导致的增量成本。

由附录A式 (A3) 可知, 当rv, i>0时, 有

$η_{s}^{*} + \sum_{z} A ((v, i), z) η_{z}^{*} = α_{v, i} + \bar{π}_{v, i} + ψ_{v, i} (21)$

显然, 机组 (v, i) 所面对的备用价格由2部分组成:αv, i为机组提供的单位备用所需成本; $\bar{π}_{v, i} + ψ_{v, i}$ 为机组 (v, i) 所对应的备用机会成本。

由式 (20) 、式 (21) 可知, 只有当 $\bar{π}_{v, i} > 0$ , 即机组发电量加备用正好等于其出力上限时, 主能量价格和备用价格间才存在耦合。

4 算例及结果分析

以图1所示6节点系统为例, 发电商数据见表1, 线路和负荷数据见附录C。假设系统有2个备用区域, 其备用需求分别为250 MW和350 MW, 系统总备用需求为500 MW。计算结果见表2。

4.1 完全竞争环境 (∀ (v, i) , B-v, i→+∞)

4.1.1 算例1 (没有区域备用约束)

尽管3个发电商一共提供了500 MW系统备用, 但备用区域2中的可用备用容量仅为发电商3所提供的128.4 MW, 远低于其相应备用需求。另外, 全系统具有统一的备用价格17.8美元/MW, 高于任何一个发电商的备用报价, 这说明了备用机会成本的存在。从发电商1和发电商3来看, 二者所提供的主能量与备用之和均等于其各自的最大出力, 因而存在备用机会成本;而发电商2所提供的备用容量正好达到其相应上限, 这也导致了备用机会成本的出现。

注:g和r单位为MW;ρ和η单位为美元/MW;π单位为美元;πD为负荷收益。

4.1.2 算例 2 (有区域备用约束)

为了满足区域备用需求, 发电商3在本算例中提供了350 MW的备用容量。发电商3面对的备用价格为40.9美元/MW, 大大高于发电商1和2所面对的备用价格6美元/MW。这是由于受到最大出力的限制, 发电商3如果多提供1 MW的备用容量, 除了需要7美元的备用成本外, 还需要支付相应的备用机会成本为33.9美元 (66.9-28-250×0.02, 等于少提供1 MW电能所损失的收益) 。因此, 发电商3所对应的备用价格为40.9美元/MW。由于分区备用的约束作用, 备用区域2内主能量和备用价格均有较大幅度的提高;另外, 考虑到备用区域2中负荷消耗的减少, 故本算例中的系统总负荷收益相对算例1有所降低。

4.2 寡头竞争环境

考虑到对猜测参数的估算[11]已超出了本文研究范围, 为简单起见, 本文假设由发电商估计的猜测参数Bv, i均为1。

4.2.1 算例 3 (没有区域备用约束)

与完全竞争市场环境 (算例1) 相比, 各发电商均策略性减少其各自出力以提高节点电价, 进而获得更大的收益。由于发电出力的减小, 备用成本小的发电机1和发电机2承担了全系统的备用需求, 而备用区域2中的可用备用容量则为0, 这是极不合理的。另外, 由于发电机组2提供的主能量和备用之和小于其最大出力上限, 因而不存在备用机会成本, 系统备用价格等于发电商2对应的备用成本。

4.2.2 算例 4 (有区域备用约束)

为了满足区域备用需求, 发电商3提供了265.8 MW的备用, 而剩余84.2 MW的区域备用需求则由区域联络线的剩余传输容量来提供。此外, 相比无分区备用约束情况, 本算例中ISO收益有较大幅度提高, 而系统总负荷收益却有所减少。

与完全竞争市场环境 (算例2) 比较, 可以发现发电商1和2均通过减少出力的方式来获得更大的收益。这也导致了区域间联络线阻塞程度减轻, 从而备用区域2对应的区域备用价格也随之下降 (从34.9美元/MW下降到24.5美元/MW) 。与其他发电商不同, 为增大自身收益, 发电商3采用增加出力、减少备用的方式, 其原因有2个方面:其对应的主能量价格没有改变 (均为66.9美元/MW) ;其对应的备用价格却有所下降。由3.2节可知, 发电商3面对的主能量价格 (66.9美元/MW) 可分解为3部分:第1部分是能量边际成本34.7美元/MW (28+334.2×0.02) ;第2部分是主能量机会成本21.5美元/MW (24.5+4-7, 等于少提供1 MW备用所损失的收益) ;第3部分是由策略性投标行为所导致的增量成本10.7美元/MW (135×50.24/ (500+135×1) ) 。

为了进一步验证所建均衡模型, 本文还对IEEE 30节点系统进行了均衡求解, 见附录D。

5 结语

本文建立了一种考虑分区备用的主能量—备用联合市场均衡模型。在该模型中, 区域备用需求可以由本地发电资源和区域联络线的剩余传输容量来共同提供。此外, 本文还分析了主能量价格、备用价格及两者之间的耦合关系。通过算例表明, 尽管分区备用约束可以使电网中备用容量的分布更为合理, 但这也可能导致系统总负荷收益的减少;在寡头市场环境下, 备用稀缺区域对应的区域备用价格往往较完全市场环境有所下降, 处于备用稀缺区域中的发电商则可能会通过提高自身出力的方式来增加其所获收益。

附录见本刊网络版 (http://www.aeps-info.com/aeps/ch/index.aspx) 。

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篇9：备用金的申请书

减少看病的前提，就是必须锻炼身体。身体好了，钱才能省下来，不过要付出时间及耐性，还要与自己的惰性抗衡。

每月坚持存款是个好习惯的开始，而现在欠缺的就是预留备用金，经常觉得平时零花与备用金混在了一起。以我为例，每月固定领工资，一部分用于存款（坚持就是胜利，以防万一，为以后的退休谋取更好的生活，若干年后就会发现积少成多的乐趣），一部分预留备用金（坚持，成家立业，急需用钱的时候，至少不用经历向别人借钱的窘迫），一部分交家用（固定），一点自我零花。

现状如此舒服，让人感觉无忧无虑，可是未来的事谁都说不清楚，天有不测风云，象牙塔终有一天会倒下，父母最终会离我们远去，到时靠谁呢？只能靠自己努力地工作、科学地理财，把每月固定收入精打细算，花钱三思而后行。

我有一个坏习惯，当手上有一笔不小的钱，就会想方设法花掉，特别有“大款范儿”。看中一样东西，就给自己寻找花钱的理由，在内心无数次挣扎，最后的结果是一致通过。买了拿到手后，又觉得并不十分需要。

拿花钱这件事来说，我无数次地后悔，痛恨自己当时的“果断”，以至于在淘宝账户不敢放一分钱。放了钱，就会每天上去查询，还剩多少钱，要买东西的时候，毫不犹豫就下单——反正我有钱，可以花嘛。久而久之，钱就这样没了。没钱后的我是暂时没有底气了，但一有小钱就想七想八买东西，这就养成了一种消费坏习惯。要改，一点一点改。

篇10：常用备用金申请报告公司领导

公司领导:

近一段时间以来，公司时常会购置一些办公用品，为了及时方便用品采购的资金支付，特申请备用金2000元作为日常工作开支，作为及时所需。

特此申请，望领导给予批准！

篇11：备用金的申请书

报帐员：

_______________________________________，申请拨备用金

人民币（大写）____________________________￥：

申请学校（部门）：

申请人：

****年**月**日

因

学校备用金拨款批准单

报帐员：

_______________________________________，批准拨备用金

人民币（大写）____________________________￥：

申请学校（部门）：

批准人：

****年**月**日

篇12：开立保函和备用信用证申请书

编号：年字号

致：中国银行股份有限公司行

现我司因业务需要，依据我司与贵行签署的编号为_ __的□《授信额度协议》，向贵行申请开立保函。由此产生的权利义务，均按照前述协议、附件和本申请书的约定办理。第一条保函

我司向贵行申请按下列要素开立保函/备用信用证：

1、保函申请人名称和地址：

（中文）。

（英文）。

2、保函受益人名称和地址：（中文）。

/（英文）。

3、货物/项目描述：

4、工程项目名称/协议/合同/标书号码： /。

5、工程项目/协议/合同币种及金额： /。

6、保函币种：人民币。

金额：（大写）；

（小写）。

币种： /。

金额： /（大写）；（小写）。

7、保函有效期：本保函在投标有效期或经延长的投标有效期期满后30日内保持有效。如果是委托其他行转开，请贵行根据受托行的要求：（1）确定反担保效期。（2）确认反担保无限期

8、保函类别为下列第(1)种：

（1）投标（2）履约（3）预付款（4）质量（5）维修（6）留置金（7）一般关税（8）加工贸易税款保付（9）网上支付税费担保（10）海事担保（11）诉讼保函（12）融资性保函（借款、透支、发债等）（13）飞机租赁（14）融资租赁（15）经营租赁（16）补偿贸易（17）即期付款（18）延期付款（19）其它

9、保函/开立方式为下列第(1)种：

（1）由贵行信开后交我司带交受益人/直接邮寄受益人。

（2）由贵行电开并委托 / 银行（英文全称）通知受益人/交我司代理机构带交受益人，我司代理机构的名称为 /，地址

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108920721.doc 为 /。

（3）由贵行电开委托 / 银行（英文全称）转开交受益人/交我司代理机构带交受益人，我司代理机构的名称和地址 /。

10、其它 /。第二条费用

我司将按时向贵行支付因叙作本申请书项下业务而产生的相关费用，该费用的计收依据、标准和方式等按贵行有关规定执行。

我司将通过以下第种方式支付上述费用：

1、在贵行通知后个银行工作日内通过支付。

2、授权贵行直接从我司账户（账号：）中扣收。

3、其他方式：。

对于提交此申请书时不能预见、在保函/备用信用证开出后发生的应由我司承担的费用，我司将以与上述相同的方式向贵行支付。第三条备付款项

我司将于保函约定的付款日或贵行要求的其他日期（以日期较前者为准）前七个银行工作日内将备付款项足额存入我司在贵行开立的账户（账号：），以用于保函/备用信用证项下对外付款。第四条保函下的付款及利息

我司同意在保函有效期内，如发生保函项下索赔，经贵行审核受益人索赔文件符合保函约定的，毋须征得我司同意，贵行有权直接以我司按照本申请书约定存入的备付款项对外付款。

如因我司存入的备付款项不足致使贵行垫付索赔款项。索赔款项一经支付，即构成我司对贵行在本合同下的债务，我司应及时清偿。

对人民币垫款，从垫款之日起，按万分之五的比例按日计收利息。

对外币垫款，从垫款之日起，在当期1年期固定贷款利率的基础上加收％计收利息。

第五条反担保

1、本申请书项下债务的担保方式为：

□ 本申请书属于与贵行签订的编号为的□《最高额保证合同》项下的主合同,由其提供最高额担保。

□ 本申请书属于与贵行签订的编号为的□《最提供担保，……，并签订相应的担保合同，若提供保证金质押则按本条第2款的约定办理。其中：由该担保合同所对应的债务金额不在前述最高额担保合同之主债务范围内，其余债务金额在其主债务范围内。

□ 由提供担保，……，并签订相应的担保合同。若提供保证金质押，则按本条第2款的约定办理。

□（其他担保方式）。高额保证合同》/□《最高额抵押合同》/□《最高额质押合同》项下的主合同；此外，由

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108920721.doc

2、依前款约定提供保证金质押的，按下列方式办理：

□ 出质人为第三人，由贵行与该出质人另行签订保证金质押合同。

□ 本申请书属于我司与贵行签署的编号为的《保证金质押总协议》项下的主合同，由该协议提供保证金质押，并提交相应的《保证金质押确认书》或不再提交《保证金质押确认书》而直接按下述约定办理：

1）保证金金额为：（币种）；（大写）；

（小写）。

2）我司通过以下方式交付上述保证金：

□ 在本申请书生效之日起个银行工作日内，通过将保证金划入/存入我司在贵行开立的保证金账户（账号：）。

□ 授权贵行从我司在贵行开立的人民币账户（账号：）/外币账户（账号：）直接将保证金划入我司在贵行开立的保证金账户（账号：）。

□ 我司在贵行办理的业务编号为 / 的业务项下存入的保证金的担保责任经贵行确认已经解除，授权贵行直接从账号为 / 的账户向我司在贵行开立的保证金账户（账号为： /）中划入保证金。

□（其它方式）/。3)如上述保证金的担保责任经贵行确认已解除，请贵行按以下方式返还：

□ 退入我司在 / 开立的账户（账号为： /）。

□ 按其存入的路径返还。

□ 届时按我司的书面指示返还。

□（其它方式）： /。

3、若我司或反担保人发生贵行认为可能影响其履约能力的事件，或担保合同变为无效、被撤销或解除，或我司、反担保人财务状况恶化或涉入重大诉讼或仲裁案件，或因其他原因而可能影响其履约能力，或反担保人在担保合同或与贵行之间的其他合同项下发生违约，或担保物贬值、毁损、灭失、被查封，致使担保价值减弱或丧失时，贵行有权要求，且我司有义务提供新的担保、更换保证人等以担保本申请书项下债务。

申请人：有权签字人：年月日

银行意见：有权签字人/经办人：

年月日

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