关于切实加强反洗钱工作和落实《证券经纪人管理暂行规定》的通知

关于切实加强反洗钱工作和落实《证券经纪人管理暂行规定》的通知（精选3篇）

篇1：关于切实加强反洗钱工作和落实《证券经纪人管理暂行规定》的通知

关于切实加强反洗钱工作和落实《证券经纪人管理暂行规

定》的通知

各营业网点：

人民银行对我司反洗钱现场检查工作已接近尾声，《证券经纪人管理暂行规定》（以下简称“暂行规定”）也于4月13日正式施行，现结合检查中发现的问题，在现有制度的基础上进一步加强反洗钱工作，并切实落实《证券经纪人管理暂行规定》通知如下，请各网点遵照执行：

一、根据监管部门反洗钱、账户信息规范相关规章制度的要求，投资者填写个人信息应真实、有效和完整，经纪人和柜台人员有义务指导客户按公司要求填写身份信息，客户信息尽量保证准确、全面。

1、个人客户填写联系地址应尽量详细、全面、完整，包括但不限于小区名称、单元及门牌号码，确保通过该地址能联系到客户本人。

2、对于归属同一公司、厂区或车间的客户，应要求客户留存联系地址务必详尽，避免出现因4人以上客户联系地址相同而被监管部门批评或处罚的情况。

3、客户有效联系方式应包括：固定电话、移动电话、E-mail地址、联系地址。

二、进一步做好代理人信息的登记工作

1、如客户授权代理人，需要在柜台中开立代理人客户代码，与被代理的资金账户建立代理关系，设置代理权限。使用菜单：

账户－代理人管理－代理人开户 账户－代理人管理－代理关系建立

2、特别注意：如机构客户一事一授权，则无须开立代理人客户代码，建立代理关系。

3、对于设置代理人的账户，网点根据客户填写的《客户（个人或机构）授权委托书》内容，在柜台系统录入代理人的姓名、联系方式、身份证件类型及号码等身份信息。客户提供经公证的授权书时，应要求代理人在其身份证复印件空白处留存联系电话、联系地址等身份信息。

三、确保客户档案的完整保存。目前，网点将客户各类证件复印件、业务单据、协议散放于开户文本中，存在毁损、丢失和泄漏的风险。为保证客户档案资料的完整、全面，各网点应做好以下工作：

1、公司于5月1日将客户代码分配规则改为以营业部为单位进行分配，各营业部可以根据自己的客户代码段区间手工录入客户代码，也可由系统自动产生。各网点5月1日后新开立账户的客户档案改为以客户代码为索引单位进行归档，5月1日前开户的存量客户档案维持原有存档规则，可暂时不动。

2、将客户开户文本内散放的各类单项业务单据，如开户申请表、授权委托协议书、三方存管协议和各类证件复印件等统一进行装订（或粘贴），并将装订（或粘贴）好的业务单据放于开户文本内保存。后续客户新增单项业务凭证的，需和前期业务单据一并装订（或粘贴），避免遗失。

3、对于存量客户开户文本内散放书面资料的，查阅一户装订一户。

四、加强客户身份识别和可疑交易报送工作。

1、除客户开户时要留存客户身份证明文件的复印件或影印件外，客户临柜办理资金账户销户、资金存取、开立基金账户、证券账户的挂失或销户、转托管，指定交易、撤销指定交易、代办股份确认、资金密码或交易密码的重置、修改客户身份基本信息资料、修改委托交易方式等业务时，每次都要留存客户身份证明文件的复印件或影印件，代理人办理的，同时留存代理人身份证明文件的复印件或影印件。尽可能做到将证件复印到客户办理业务单据的背面。（注：第二代身份证要双面复印）

2、对于机构客户，其资产总值或往来资金明显超过注册资本的，营业网点要进行可疑 交易甄别，了解资金来源及公司实际控制人等情况，必要时应到工商登记机关查询、打印客户的工商登记资料信息。对于个人客户中资产总值或往来资金较大，而客户年纪较大或很小、客户职业为“无业”或“其他”等情况的也应进行可疑交易甄别。甄别过程需保留好工作底稿，确认有洗钱嫌疑的需报送可疑交易。客户拒绝更新客户基本信息或提供的变更信息资料有伪造、变造嫌疑的，直接报送可疑交易。可疑交易报送通过“证券风险监控管理平台”进行。

3、严禁办理非现场开户，按时上传客户影像资料。

五、加强反洗钱宣传和培训工作。

1、营业部员工要加强反洗钱基本知识的学习，尤其是反洗钱专岗和客服部经理，对已经发布的反洗钱法律法规和公司的相关制度要进行全面的了解和掌握。

2、五月份开展为期一个月的“反洗钱宣传月”活动，各营业网点从以下口号中任选一条制作宣传横幅：“打击洗钱犯罪，维护金融秩序。”、“了解反洗钱知识，遵守反洗钱法规。”、“打击洗钱犯罪，保护人民财产安全。”、“全民抵制洗钱犯罪活动，维护经济健康发展。”，宣传横幅需悬挂在营业网点显著位置，另将总部下发的反洗钱宣传单张摆放在宣传栏等位置进行派发。以上活动均需拍照存档，作为反洗钱宣传的工作底稿。

六、中国证监会发布的《证券经纪人管理暂行规定》已于4月13日正式施行，各网点应积极组织、认真落实第十六条“证券公司应当按月或者按季将证券经纪人所招揽和服务客户账户的交易情况及资产余额等信息，以信函、电子邮件、手机短信或者其他适当方式提供给客户。”的相关规定。

1、对于新增客户。4月20日起，所有营业部使用09－1版开户文本，客户在新开户时，填写开户文本《签字页》需要选择是否同意接受以短信、电子邮件等方式发送交易情况或资金余额信息的，柜台人员在柜台系统中进行同步记录，由客户服务部负责每季度向同意订阅的客户发送对账信息。

经纪人应指导并核实其客户填写真实、准确、有效的手机号码和电子邮件信息，并要求客户尽量留存手机号码和电子邮件两项信息，确实没有的至少保证留存手机号码或电子邮件其中的一种联系方式。

2、对于存量客户。

（1）有经纪人绑定关系的客户，经纪人负责在5、6、7月三个月内联系客户，指导并督促客户通过网上交易、CallCenter等方式补充或更新真实有效的手机号码或电子邮件，要求客户在《客户对账信息订阅确认单》（见附件1）确认是否订阅对账信息，并确保同意订阅的客户确已通过网上交易系统订阅了对账信息（可以选择短信或电子邮件其中一种方式）。若经纪人未能在规定时间内完成《客户对账信息订阅确认单》，公司暂停客户与经纪人的绑定关系，直至完成《客户对账信息订阅确认单》。

（2）离职经纪人的客户，由原经纪人所属的团队长和营销主管（市场部经理、银证合作部经理、区域经理等）组织人员在8、9、10三个月内联系客户通过网上交易、CallCenter等方式补充或更新真实有效的手机号码或电子邮件，要求客户在《客户对账信息订阅确认单》确认是否订阅对账信息，并确保同意订阅的客户确已通过网上交易系统订阅了对账信息（可以选择短信或电子邮件其中一种方式）。若未能在规定时间内完成《客户对账信息订阅确认单》，暂停相关团队长和营销部门经理对该客户的管理津贴提成，直至完成《客户对账信息订阅确认单》。（3）网上交易系统日结单、月度分析报告订阅路径：

金掌柜财富管理平台系统：在页面左侧的菜单，报表快递→报表订阅；辅助功能→短信。

易发网上交易系统：在页面左侧的菜单最下方，选择“短信”或“日结单订阅”模块。WEB网页快速交易通道：增值服务→邮件服务→日结单或月度分析报告；增值服务→短线服务→短信定制。

七、其它注意事项

对于客户留存身份要素信息不符合登记公司、监管机构及我司相关规定的，遵照《联合证券有限责任公司营业网点风险合规管理考核办法》有关规定对营业网点进行考核。

特此通知

附件：《客户对账信息订阅确认单》

运营中心

风险合规部

零售客户部

客户服务部

2009年5月4日

篇2：关于切实加强反洗钱工作和落实《证券经纪人管理暂行规定》的通知

（证监办发[2007]40号）

各证券公司、基金管理公司、期货公司：

近日，我会收到中国人民银行办公厅《关于协助填报证券期货业大额交易和可疑交易报告试报送申请表的函》（银办函[2007] 161号），请求协助组织证券、期货经营机构填报大额交易和可疑交易报告试报送申请表。现将银办函[2007] 161号文件转发给你们，并就做好大额交易和可疑交易报告报送及其他反洗钱相关工作通知如下：

一、做好大额交易和可疑交易报告报送工作

做好大额交易和可疑交易报告报送工作，是今年证券期货业反洗钱的一项主要工作。这项工作时间要求紧，工作量大，技术与质量要求高，各证券、期货经营机构应引起高度重视，按照中国人民银行《关于印发＜证券期货业大额交易和可疑交易报告要素释义＞和＜证券期货业大额交易和可疑交易报告数据报送接口规范（试行）＞的通知》（银发[2007]33号）的要求，尽快从工作制度和技术上做好充分的准备。

完成报告准备工作的证券、期货经营机构应及时填写试报送申请表，向中国反洗钱监测分析中心提出大额交易和可疑交易报告的试报送申请，申请获准后开始试报送；所有机构须在2007年10月1日前完成报送准备，并从10月1日起正式向中国反洗钱监测分析中心报送大额交易和可疑交易报告。

证券、期货经营机构填写的试报送申请表应同时报送证监会稽查一局和所在地派出机构。

证券、期货经营机构应从10月1日起，将可疑交易报告向中国证监会报送，具体报送办法另行通知。

二、按时上报反洗钱内部控制制度

还没有向我会报送反洗钱内部控制制度的证券、期货经营机构，应在2007年9月1日前向我会报送反洗钱内部控制制度；已经报送的机构，要结合有关反洗钱法规以及即将颁布的《金融机构客户身份识别和客户身份资料交易记录保存管理办法》等规章和办法，对现有内部控制制度做进一步修改、充实和完善。

我会将于今年10月份对证券期货经营机构开展反洗钱工作的情况进行一次专项检查。对工作不积极，未按时完成相关工作的机构，我会将根据有关反洗钱法规和证券法规的规定予以查处。

附件：证券期货业大额交易和可疑交易报告试报送申请表

中国证券监督管理委员会 二○○七年四月二十五日

附件

证券期货业大额交易和可疑交易报告试报送申请表

┌─────────────────────────────────────────┐ │第一部分 报送机构基本信息

│ ├────────┬────────────────────────────────┤ │报送机构名称

│

│ ├────────┼────────────────────────────────┤ │报送机构的 │

│ │总部名称

│

│ ├────────┼────────────────────────────────┤ │所在地行政

│

│ │区划代码

│

│ ├────────┼────────────────────────────────┤ │机构类别

│□ 证券公司

□ 期货经纪公司

□ 基金管理公司

│ ├────────┴────────────────────────────────┤ │通信地址：

│ │

│ │

│ │

│ ├─────────────────────────────────────────┤ │邮编：

│ ├─────────────────────────────────────────┤ │第二部分 报送机构总部负责反洗钱工作部门的相关信息

│ ├────────┬──────────┬──────┬──────────────┤ │名称

│

│传真

│

│ ├────────┼──────────┼──────┼──────────────┤ │负责人姓名

│

│办公电话

│

│ │

│

├──────┼──────────────┤ │

│

│身份证号码 │

│ ├────────┼──────────┼──────┼──────────────┤ │联系人姓名

│

│办公电话

│

│ │

│

├──────┼──────────────┤ │

│

│移动电话

│

│ ├────────┴──────────┴──────┴──────────────┤ │通信地址：

│ │

│ │

│ │

│ ├─────────────────────────────────────────┤ │邮编：

│ ├─────────────────────────────────────────┤ │第三部分 报送机构总部计划开始试报送的时间：

年 月

日

│ │

│ │

│ ├─────────────────────────────────────────┤ │第四部分 报送机构编码（此部分由中国反洗钱监测分析中心填写）

│ │

│ │

│ └─────────────────────────────────────────┘

报送机构总部负责人签字：

日期：

公章：

填表说明

一、报送机构：指按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》（中国人民银行令[2006]第2号）第7条和第8条的规定负责大额交易和可疑交易报告报送工作的金融机构总部或者由总部指定的一个机构。若本表第一部分的第一项与第二项相同，只须填写第一项。

二、名称、通信地址等须完整填写，电话和传真还须写明区号和分机号码（若有）。

三、所在地行政区划代码：6位，应根据《中国人民银行关于印发＜证券期货业大额交易和可疑交易报告要素释义＞和＜证券期货业大额交易和可疑交易报告数据报送接口规范（试行）＞的通知》（银发[2007]33号）附件2中的行政区划代码表填写。

四、报送机构类别：在本机构所属类别方框中划√。

五、证券期货业大额交易和可疑交易报告的报送采用国际互联网加密传输方式，本表第二部分的负责人姓名、身份证号码将作为加密所用基本信息的一部分写入密钥（密钥的下发和使用将另行部署），请务必认真填写。

六、本表填写完毕后，须于2007年4月20日之前返回至中国反洗钱监测分析中心，并同时将复印件送至报送机构所在地人民银行分支机构。

七、本表第四部分由中国反洗钱监测分析中心填写。中国反洗钱监测分析中心

篇3：关于切实加强反洗钱工作和落实《证券经纪人管理暂行规定》的通知

各省、自治区、直辖市林业厅(局)，内蒙古、吉林、龙江、大兴安岭森工(林业)集团公司，新疆生产建设兵团林业局：

近年来。各级林业主管部门在林业行政案件管理方面做了大量工作，全国每年查处林业行政案件约40万起。挽回经济损失10多亿元，有力地维护了森林资源的安全。保护了生态建设的成果。为进一步加强林业行政案件管理，现就有关问题通知如下：

一、充分认识加强林业行政案件管理工作的重要意义

林业行政案件管理既是各级林业主管部门的一项重要职责，又是林业行政管理的一项经常性、基础性工作。加强林业行政案件管理，打击各种破坏森林资源违法行为，是有效化解各种矛盾，保障集体林权制度改革顺利进行的重要措施，是落实依法治林方针，建设生态文明的必然要求。也是维护社会稳定，构建社会主义和谐社会的客观需要。各级林业主管部门一定要站在林业工作全局的高度，增强责任感和使命感，采取切实有效的措施，解决存在的问题，进一步加强林业行政案件管理工作，为林业又好又快发展提供基础保障。

二、进一步规范林业行政案件管理工作

林业行政案件管理工作包括案件受理、批转、查处、督办、结案、报告、统计分析、责任追究、通报奖惩、监督等环节。各级林业主管部门要从以下几个方面规范林业行政案件管理工作。

(一)切实做好林业行政案件受理工作。各级林业主管部门要确定专门机构受理林业行政案件。对群众来信来访及新闻媒体反映的问题。要区别情况及时进行处理，属于受理范围内的，要及时予以受理：不属于受理范围的，转有关部门处理或做好解释；要建立来信来访登记、记录、统计、转办、查办、催办、结案等制度。对于实名举报，要按照《中华人民共和国保密法》和《信访条例》的有关规定，保护好举报人的合法权益，同时向举报人反馈有关调查处理结果。

(二)落实林业行政案件办理责任制。对于已经受理的林业行政案件，要指定专人负责，办案人员对受理的案件要全程负责案件的登记、调查、勘验、签报、督办、结案、报告等工作。在查处案件的过程中，要严格遵守《林业行政处罚程序规定》、《林业行政处罚案件文书制作管理规定》和《林业行政处罚案卷评查标准》的规定。在案件办理过程中，发现所办案件涉及的违法行为已达到刑事案件立案标准的，必须及时移送司法机关。林业行政案件办理终结，必须按照有关规定和一案一卷的原则，将案件材料立卷归档。

(三)抓好林业行政案件的督查督办工作。各省级林业主管部门要高度重视林业行政案件的查办、督办工作，对中央领导、国务院领导和我局领导批示的案件，省级林业主管部门要组织力量认真查处并及时向我局报告查处结果，不得层层下转。我局指定由各派驻森林资源监督机构负责调查、督办的案件，各派驻森林资源监督机构要及时派人督查督办。要实行重大案件联合督查督办工作机制，开展联合办案或联合督查督办，避免重复办案。增强办案实效。各省级林业主管部门和派驻森林资源监督机构要对查办、督办的案件认真把关，确保依法查处。

(四)严格执行案件报告制度。各级林业主管部门要认真执行《国家林业局关于破坏森林资源重大行政案件报告制度的规定》(林资发[2001]549号)。切实做好案件报告工作。省级林业主管部门、派驻森林资源监督机构对查办、督办的案件。要正式行文按期上报查处结果。按期上报确有困难的，必须以书面形式说明延期上报的原因和延期的时限。对中央领导有批示，中央办公厅、全国人大常委会办公厅和国务院办公厅批转、新华通讯社等内部刊物刊载、重要新闻媒体报道的重大案件，必须及时向我局报告查处进展情况和查处结果，同时抄报驻在单位的森林资源监督机构。

(五)进一步规范林业行政案件统计分析工作。各级林业主管部门要高度重视林业行政案件统计分析工作，实行省级林业主管部门统一归口负责林业行政案件统计、分析、上报工作制度，要明确专门管理机构和人员具体负责，避免出现多头管理、重报漏报、数出多门等问题。各级林业主管部门要严格按照《林业行政案件统计表》的要求，及时上报林业行政案件统计数据，做到不重不漏，确保全面、准确。省级林业主管部门，必须按照我局规定的表格、上报方法和时限要求，及时向我局森林资源行政案件稽查办公室上报完整的案件统计数据和统计分析报告。

三、切实加强对林业行政案件管理工作的领导

各级林业主管部门要结合实际，制定具体的林业行政案件管理目标，落实领导责任制，主要领导亲自抓，分管领导具体抓。要逐步理顺林业行政案件管理工作体制，实行林业主管部门内部一个机构统一管理，各有关单位分工负责的林业行政案件管理工作体制，明确林业行政案件管理的责任。

(一)建立林业行政案件管理考核奖惩和监督机制。要将林业行政案件管理工作纳入年度工作目标管理。进行考核评议。对林业行政案件管理成效明显的单位和成绩突出的个人，给予相应的物质奖励或通报表彰。对林业行政案件管理工作问题较多的单位和不认真履行林业行政案件管理职责的个人，要促其整改，拒不整改的，给予通报批评。各派驻森林资源监督机构要加强对驻在单位林业行政案件管理工作的监督检查，上级林业主管部门要加强对下级林业主管部门林业行政案件管理工作的指导、检查和监督，发现问题，及时责令其进行改正。

(二)建立并严格执行林业行政案件管理责任追究制度。各级林业主管部门要按照《国务院办公厅关于推行行政执法责任制的若干意见》(国办发[2005]37号)的要求，建立并严格执行林业行政案件管理责任制，同时，根据《林业行政执法监督办法》的规定，加强对林业行政执法和林业行政案件管理工作的监督。对于在林业行政执法和林业行政案件管理工作中，出现违法或不当行为的，由任免机关或监察机关按照《行政机关公务员处分条例》等有关法律、法规的规定严肃处理。对在林业行政案件统计分析中弄虚作假的，林业主管部门应予以批评教育，情节严重的应调离岗位。我局每年将对林业行政案件管理和统计分析工作进行通报。

(三)切实加强林业行政案件管理队伍建设。加大林业行政执法投入，不断改善执法条件：大力加强林业行政案件管理队伍的业务培训，切实加强思想、作风和廉政建设，全面提高林业行政案件管理队伍的整体素质，不断提升林业行政案件管理的水平。