推行廉洁风险防控体系建设工作实施方案参考版

推行廉洁风险防控体系建设工作实施方案参考版（精选4篇）

篇1：推行廉洁风险防控体系建设工作实施方案参考版

####推行廉洁

风险防控体系建设工作实施方案

根据《中华人民共和国企业国有资产法》、《中华人民共和国公司法》等法律的规定和中央《建立健全惩治和预防腐败体系2008-2012年工作规划》、《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》以及《####市国资系统关于开展全面推行廉洁风险防控体系建设工作的通知》（*****„2011‟6号）等文件要求，为深入推进公司惩治和预防腐败体系建设，保障公司健康发展，制定本实施方案。

一、指导思想

以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，认真落实中央惩防体系《工作规划》和****党委《实施方法》，积极探索符合公司实际的廉洁风险预警、防范、治理的有效途径和方式，逐步建立廉洁风险教育、排查、预警、化解工作机制，保证公司权力行使安全、资金使用安全、项目建设安全和领导人员成长安全。

二、组织领导

为了加强对推进廉洁风险防控体系建设工作的组织领导，成立公司开展廉洁风险防控体系建设工作活动领导小组。

组 长： 副组长： 组 员：

领导小组下设办公室在综合部，负责组织实施日常具体事务。办公室主任由###同志担任。

三、实施范围

公司各部门以及子公司。

四、主要内容和方法

（一）查找风险点

结合公司的实际情况，采取自查自找、群众评议、征求干部职工意见等方式查找风险点，重点查找思想道德、制度机制、岗位职责、工作流程、外部环境等五个方面的风险点。分三个层次查找。

1.个人岗位自查。公司中层以上领导人员根据所在工作岗位特点，对工作职权行使的每个环节可能存在的风险进行自我查找，确定个人风险点。一是思想道德方面，主要查找在思想道德和领导作风、工作作风、生活作风中存在的容易诱发腐败的不正之风；二是制度机制方面，主要查找单位在机构设置、职权划分和干部人事、财经薪酬等管理体制中容易引发腐败的体制性因素和制度漏洞；三是岗位职责方面，主要查找在工作上有无推诿扯皮、利用岗位职权吃拿卡要等不良行为；四是工作流程方面，主要查找项目报批是否符合规范，工程招标、工程质量、资金拨付、选人用人等方面是 否严格把关；五是外部环境方面，主要查找拉关系、走后门、铺张浪费等不良风气。根据自查的风险点，按照要求填写《廉洁风险防控岗位自查表》。

2.单位自查。个人自查结束后，通过领导提、同事帮等形式对个人自查情况进行审核确定。在此基础上，对公司职权行使的每个工作环节可能存在的廉洁和风险进行自查，确定公司和每个岗位的风险点，并归纳整理，填写《廉洁风险防控单位自查表》。

3.组织审查。领导小组对个人提交的《廉洁风险防控岗位自查表》进行审核，对未能通过公司审查的，重新自查。接受上级部门的督查，对未能通过上级审查的，重新自查，确保将风险点找全、找准。

（二）确定风险等级

公司领导小组对收集到的廉洁风险信息进行评估。通过认真分析、对比和归纳，按照风险发生的机率大小或可能造成的危害程度将廉洁风险分为三个等级：

1.一级风险。发生机率高，或者一旦发生可能造成严重损害后果，有可能触犯国家法律、构成犯罪的风险。如涉及“三重一大”事项、较大的人财物管理权或自由裁量权的岗位。

2.二级风险。发生机率较高，或者一旦发生可能造成较为严重损害后果，有可能违反党纪政纪和相关法规，受到党 纪政纪处分的风险。如涉及不直接拥有人财物的支配权，但可借助工作中的权力和机会谋取私利的岗位。

3.三级风险。发生几率较小，或者一旦发生造成的影响程度较低，在公司内部通过一定手段很快能解决的风险。主要涉及没有人财物等权力、工作内容较公开透明的岗位。

（三）制定防控措施

根据风险排查结果，以“三重一大”、工程立项、招标投标、工程建设、工程变更、工程验收、财务管理等为重点，制定防控措施，主要包括前期防范措施、中期控制措施、后期处置措施，实行分级、分类监控，健全处置机制。

1.分级监控。一级风险点由公司董事长负责，二级风险点由公司分管领导负责，三级风险点由公司部门（下属公司）负责人负责。

2.分类监控。中层以上管理人员的风险点由公司董事长负责监控，干部任免、经营管理、工程建设、财务管理等方面的风险点由公司分管领导和相关部门负责人共同监控。

3.健全处置机制。

一是建立监督机制。设立风险信息库，对公司中层以上领导实行廉洁风险防控动态管理。廉洁风险查找和防控情况，通过文件、网络、橱窗等形式在公司进行公示，接受群众监督。

二是建立预警机制。通过述职述廉、民主评议、网络监管等方式，加强对廉洁风险点的监控，发现存在或可能发生 廉洁风险时，及时向个人发出警示提醒。廉洁风险预警按有无过错，实施无过错预警和过错预警。

三是完善问责制度。依照检查评估情况，及时查找存在的问题，提出整改意见，制定整改方案，明确整改时限。不断完善首办责任制等问责制度，对整改不力或者不按照期限整改的予以问责。

五、实施步骤

分宣传发动、组织实施、考核总结三个阶段进行。

（一）宣传发动阶段（2011年8月）

1.根据公司的实际情况，制定廉洁风险防控体系建设工作实施方案，成立领导小组及其办公室。召开动员大会，部署廉洁风险防控体系建设工作。

2.加强风险教育。把廉洁风险教育作为反腐倡廉教育重要组成部分，深入开展廉洁风险专题教育。积极开展岗前廉洁风险、警示、示范教育等，通过周例会、板报、网络宣传等形式，组织学习交流。同时通过组织观看案例分析、警示教育片等多种形式，增强党员职工主动防范廉洁风险的意识和观念，营造防控廉洁风险的良好氛围。

（二）组织实施阶段（2011年9月—2012年4月）1.排查风险点（2011年9月—2011年10月）全方位查找风险点。一是查找领导班子成员、重点岗位、权利运行过程中重点环节的风险点。二是查找思想道德、制 度机制、岗位职责、工作流程、外部环境等五类风险。

2.制定防范措施（2011年11月—2012年2月）针对查找出来的风险点制定相因的防控措施，实行风险分类分级防控。一级风险防控由董事长负责，分管领导具体落实；二级风险防控由分管领导负责，中层领导具体落实；三级风险防控由中层干部负责，经办人和责任人具体落实。

3.建立监督网络和预警机制（2012年3月—2012年4月）

通过实行司务公开、动态跟踪检查、定期检查和不定期抽查等制度逐步建成有效的监督网络，对检查发现的问题及时发出预警，并对预警信息进行收集、分析、反馈和处置。

4.完善问责制度（2012年3月—2012年4月）坚持实事求是，有错必纠，惩处与责任相当，教育与惩处相结合的原则，结合公司实际，制定责任追究的相关制度。要加大对不严格落实防范措施的惩处力度，对不顾大局、开展工作不力的部门和个人，实施问责，按照公司相关规定进行处理。

（三）考核总结阶段（2012年5月—2012年6月）公司将各部门开展廉洁风险防控体系建设工作的情况纳入日常工作考评之中，作为半年考核的一项重要内容，对公司开展推行廉洁风险防控体系建设工作情况进行认真总结，并将好的做法和措施加以贯彻实施，同时将实施情况上 报市国资委。

篇2：推行廉洁风险防控体系建设工作实施方案参考版

推进廉洁风险防控机制建设是加强党风廉政建设，拓展源头治腐的重要举措，是构建惩防腐败体系、推动制度和机制创新的一项重要任务，对于加强我院重点领域、重要岗位、关键环节权力运行的监督和管理，关心和爱护干部，减少违法违纪行为的发生，促进医院的发展具有重要意义。按照《山西省卫生厅印发<关于加强全省公立医院廉洁风险防控工作的实施意见>的通知》(晋卫„2012‟29号)精神，为推进我院廉洁风险防控管理工作，特制定实施方案。

一、指导思想

以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，按照“在坚决惩治腐败的同时，更加注重治本、更加注重预防、更加注重制度建设”和“在健全长效机制上下功夫”的要求，紧紧围绕医院“1513”工作中心，服务于建设“西山人的医院”的目标，从源头上防治腐败，以岗位廉洁风险防控为载体，以规范权力运行为核心，以加强制度建设为重点，以制约监督为手段，以现代信息技术为支撑，着力构建医院权力运行风险明确、监控有力、预警及时、处置得当的廉洁风险防控机制，不断提高预防腐败工作科学化、制度化和规范化水平，积极构建用制度管权、管事、管人的新机制，不断提高惩防体系建设科学化水平，为医院跨越发展提供有力保证。

二、工作原则

---坚持围绕中心、服务大局。紧密结合党的思想建设、组织建设、作风建设和制度建设，根据新的时代条件和面临的新形势新任务，把反腐倡廉建设贯穿于医院改革发展全过程，体现在党的建设各个方面，既发挥服务和促进作用，又推动惩治和预防腐败体系逐步完善。

---坚持改革创新、抓住重点。以改革创新的精神状态、思想作风和工作方法，抓住腐败现象易发多发的重要领域和关键环节，以领导干部为重点，以规范和制约权力为核心，准确把握新形势下反腐倡廉建设的特点和规律，总结新经验、研究新情况，创新工作思路，完善工作机制，破解工作难题，使惩防体系建设更加适应医院改革发展的要求，更加富有实际成效。

---坚持惩防并举、重在建设。以建设性的思路、举措和方法推进反腐倡廉建设，使惩治与预防、教育与监督、深化体制改革与完善法规制度有机结合，在坚决惩治腐败的同时，更加注重治本，更加注重预防，更加注重制度建设，做到惩治和预防工作协调推进，形成有利于惩防体系建设的思想观念、文化氛围、体制条件、法制保证。

---坚持统筹推进、综合治理。把教育的说服力、制度的约束力、监督的制衡力、改革的推动力、纠风的矫正力、惩治的威慑力结合起来，把惩治和预防腐败的阶段性任务与战略性目标结合起来，立足当前，着眼长远，整合各方面的资源和力量，增强惩治和预防腐败体系建设的科学性、系统性、前瞻性。

三、工作范围

廉洁风险防控机制建设工作范围包括全院各科室和职工。

四、工作步骤及内容

（一）开展廉洁风险教育，营造防控氛围 召开动员大会，传达省纪委监察厅和省厅关于开展廉洁风险防控的有关要求，结合医院工作实际，建立组织领导机构和专门的工作机构，科学制定实施方案。以科室为单位，组织全体干部职工学习山西省卫生厅《关于加强全省公立医院说法风险防控工作的实施意见》和《职工医院廉洁风险防控体系建设实施方案》，广泛开展有针对性的岗位廉洁风险教育，深入开展人生观、价值观、权力观和职业精神、职业道德、法制纪律教育，统一思想，深化认识，切实增强做好岗位廉洁风险防控管理工作的自觉性、责任感。开展廉洁风险教育，营造防控氛围。

（二）全面清权确权，编制职权目录

将医院内部权力分为具有行政特点的职务权力和具有行业特点的职业权力两大类，职务权力以决策权、基建权、人事权、财务权、采购权为重点，职业权力以临床诊疗、临床用药、医用耗材、医用试剂、大型医疗设备检查、医疗收费为重点。医院各科室按照“权责一致”的要求，对照法律法规、制度规定、岗位职责，对各自岗位行使的所有职权进行清理，填写《医院职务职业权力申报表》，经医院廉洁风险防控机制建设工作领导小组会议集体研究审定后统一编制《职权目录》并对内公开，逐项明确职权的名称、类别、行使主体、行使依据等，针对每一项权力，优化运行程序，绘制权力运行流程图，明确办理主体、条件、程序、期限和监督方式,把权力行使责任落实到科室和岗位，避免归属不清、职能交叉等问题。未经审定的职权，坚决禁止行使。

（三）查找廉洁风险，评定风险等级

1、排查廉洁风险，建立风险目录。按照每项职权行使都存在廉洁风险的认识，围绕规范权力运行，采取自上而下、自下而上和内外结合的方式，通过自己找、领导提、群众帮、集体定等多种形式，从岗位职责、权力行使、制度机制、思想道德等方面，全面查找和确定《职权目录》中的每个职权在运行过程中可能存在的廉洁风险。

（1）排查岗位风险点。按照全员参与的要求，组织全院医务人员对照以往职责、执行制度的情况，认真分析查找个人在岗位职责方面，由于工作岗位的特殊性，可能造成在岗人员不履行或不正确履行职责、失职渎职、以权谋私等风险点；在思想道德方面，由于理想信念不坚定、工作作风不扎实和职业道德不牢固，以及外部环境对正确行使权力的影响，可能造成行为失范的风险。干部职工认真填写《个人廉洁风险点和自我防控登记表》，为整体推进廉洁风险防控机制建设打下良好基础。

（2）排查科室风险点。以科室为单位，围绕科室工作职责，针对人、财、物管理和诊疗、用药、检查、收费等情况，查找因工作标准和程序不规范、不透明、不落实、工作制度机制缺失或不完善可能造成的违反程序、处事不公正以及失职、渎职、以权谋私等风险点，填写《科室岗位廉政从业风险排查防控登记表》。

（3）排查单位风险点。结合医院工作实际，重点查找：在“三重一大”（重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用）等方面容易产生腐败行为的风险内容及表现形式；在权力行使方面，由于权力过于集中、运行程序不当或自由裁量空间过大，可能造成权力失控和决策失误的风险；在制度机制方面，由于工作制度机制缺失或不完善，可能导致权力失控的风险。由医院纪委对个人、科室、单位查找的廉洁风险点汇总，进行综合分析和研判，建立廉洁风险目录。

2、组织公示

邀请服务对象和特邀监督员对廉洁风险目录开展评议，并在医院内部公开栏上组织公示，征求意见，充分发挥群众监督作用，及时查漏补缺，确保个人和科室岗位廉洁风险点排查准确，实事求是，防止避重就轻、避实就虚等情况发生。

3、开展风险等级评估。医院纪委依据群众意见进一步充实个人、科室、单位风险点查找情况，在找准查深廉洁风险的基础上，依据廉洁风险点的多少和权力重要性、权力行使的频率、自由裁量权的大小、腐败现象发生的概率等内容，按照“高（A）、中（B）、低（C）”三个等级评定廉洁风险点。A级风险点为整个单位风险点，以及有行政审批权、执法权、资金管理权和人事任免权的重要科室、重要岗位风险点；B级风险点为具有一般经济管理、社会事务管理、公共服务职能的科室和岗位风险点；C级风险点为除A、B级以外的其它风险点。

（四）制定防控措施，规范权力运行

围绕查找的廉洁风险点和确定的风险等级，依据法律法规、政策规定、廉洁从业要求、工作责任、工作权限、工作标准，有针对性地制定防控措施，有效化解廉洁风险。

属于权力行使方面的，通过建立健全权力运行程序规定和分权、示权、控权的权力制衡机制等方式，规范权力行使；属于制度机制方面的，按照建立健全惩治和预防腐败体系的要求，建立健全相关制度并抓好落实；属于思想道德方面的，通过开展专题党课、警示教育、廉洁从业讲座等形式，加强廉洁风险教育，切实增强权力行使者的风险意识，提高廉洁从业的自觉性。

在职务权力廉洁风险防控方面，注重权力运行程序科学合理，权力行使过程公开透明，风险防控措施得力有效。在药械采购方面开展供应商诚信度管理，建立诚信准入、诚信承诺、诚信评估调查和不良记录等制度，建立供应商公开透明监控系统，有效防止商业贿赂。在执业权力廉洁风险防控方面，充分利用医德考评院外评价、医德查房、出院患者随访、行业作风评议等手段，通过患者和服务对象的知情评价，不断促进医疗服务行为的规范。逐步建立第三方评价机制，进一步改进患者满意度调查的方法、内容、范围，建设和完善评价平台，健全评价制度，主动接受患者监督，促进医患和谐。围绕重大决策、重大干部任免、重大项目安排和大额资金的使用，健全党政议事规则和工作规则，规范领导班子及其主要负责人的决策权限、决策内容，完善决策“三重一大”事项的风险防控措施。重大、复杂、敏感的事项实行集体决策；细化自由裁量权，建立相应的制约机制；全面实行岗位责任制、首问负责制、限时办结制、绩效评估制、行政问责制。

（五）建立防控平台，强化权力运行监控

建立医院权力廉洁风险防控信息平台，所有廉洁风险防控措施统一以流程图或表格形式，在一定范围内予以公开，接受各方面的监督。通过《医院信息》、公开栏等途径，公开内部权力行使情况、主要廉洁风险及防控措施；特别是对干部选拔任用、行政支出预决算、财务报销、专项和科研经费的管理使用、药械采购、工程建设、资产管理等单位内部各类事项，要加大公开力度，切实加强内部廉洁风险防控。对不同风险等级的权力实行分级管理、分级负责、分级监控、责任到人。对“高”“中”风险权力重点管理，将权力运行过程中一些易公示、可核查的具体环节、要点、指标作为“内控点”，随权力行使过程动态公开，决策环节实行起点监控，执行环节实行过程监控，完结环节实行结果监控；对“低”风险等级权力，充分发挥科室、岗位人员作用，实施常规监控、自我监控。

（六）构建长效机制，强化监督检查

1、健全宣传教育机制。组织学习《廉政准则》《党章》读本，把风险教育纳入科室学习的重要内容。继续实施廉政教育“十个一”工程，引导和促使广大党员干部特别是领导干部，牢固树立廉洁意识、风险意识和责任意识，进一步增强拒腐防变的主动性和坚定性。

2、完善风险监测机制。要完善内部监控机制，按照分级管理、分级负责的原则，建立健全内部检查考核制度。要完善外部监控机制，通过设立廉洁风险举报箱、公开监督举报电话、开设网上投拆举报信箱以及案件查处、监督检查、经济责任审计、干部考核、网络舆情等多种渠道，加强对岗位行政行为、制度机制落实、权力运行过程的动态监测，及时发现和解决问题。

3、健全预警纠错机制。通过廉洁风险监测机制，对已发现的廉洁风险，及时向有关科室或岗位个人发出预警信号，采取廉政谈话、风险提示、信访谈话、诫勉谈话、责令纠错等处置措施，做到早发现、早提醒、早纠正，及时化解廉洁风险，避免廉洁风险演化为腐败行为。

4、实行岗位廉洁承诺。廉洁风险达到二级以上的从业人员，应当签订《岗位廉洁承诺书》，并在一定范围内公开。遵守《岗位廉洁承诺书》的情况作为考核和任职考察的重要依据。不信守《岗位廉洁承诺书》的，考核不得评为优秀，不得提拔使用。纪检监察部门要对遵守《岗位廉洁承诺书》的情况进行监督监察，对群众反映的不信守《岗位廉洁承诺书》的行为组织核实了解。

5、实施“廉洁体检”。以《党章》、《廉政准则》等党纪法规为依据，以“预防为主，注重免疫，防范未然”为原则，把全院共产党员、中层以上干部和具有中级以上职称的医护人员列为“廉洁体检”对象，把医务人员的实际廉洁从业状况作为“体检”的重点内容。通过个人自查自检、民主评议互检、和“望、闻、问、切”综合检测，向每位“体检”对象公示告知在廉洁从业方面存在的问题，提出整改建议，建立个人档案，并与奖惩挂钩。

6、健全评估修正机制。以为时间单位，全面总结廉洁风险防控管理工作，对照考核标准，通过自查自纠、社会评议、专项检查、重点抽查、考核等方法，对廉洁风险防控管理落实情况进行评价，并根据考核评价结果，纠正存在问题，完善工作措施，修正风险内容。

7、实施动态管理机制。结合医药卫生体制改革、公立医院改革以及新形势下对公立医院反腐倡廉建设的新要求，根据法律法规和制度的调整，上级主管部门有关职责权限的变更、防控措施落实的效果以及反腐倡廉实际需要，及时调整、完善医院廉洁风险内容、等级和防控措施，加强对廉洁风险的动态监控。

五、工作要求

（一）加强领导，落实责任。按照谁主管、谁负责，一级抓一级，层层抓落实的原则，建立党政主要领导负总责，其他班子成员分工负责，纪检监察部门组织协调，其他各部门各负其责，广大医务人员和群众积极参与的领导体制和工作机制。院领导班子成员作为各自分管范围的党风廉政建设第一责任人，要带头抓好自身和管辖范围内的廉洁风险防控，各党支部书记要认真履行支部党风廉政建设第一责任人职责，对本支部的廉洁风险防控工作亲自抓、负总责。

为确保我院廉洁风险防控机制建设工作有序开展、取得实效，成立医院廉洁风险防控机制建设工作领导小组，成员如下：

组 长： 副组长： 成 员：

领导组下设办公室，设在纪委监察科，负责“廉洁风险排查防控工作”的日常事务。

办公室主任： 成 员：

（二）突出重点，搞好结合。廉洁风险排查防控过程是各岗位干部、职工自我教育、自我监督的过程，加强廉洁风险防范管理，要紧密结合各科室干部职工队伍思想和工作实际，切实找准各个岗位的风险点，实行全面防范。在开展工作时，还要与推进医院惩防腐败体系建设，推进党务、院务公开，推进机关作风建设等工作相结合，做到与这些工作一起研究，一起拟制方案，一起部署，一起检查，一起考核。要把党务公开的原则、标准、要求运用到廉洁风险排查防控管理工作之中，以党务公开带动岗位廉洁风险排查防控管理工作，并对排查防控情况适时公开。

（三）注重检查，务求实效。紧密结合自身工作实际，细化检查验收考核内容及量化标准，综合运用检查考核结果，把廉洁风险防控考核与工作目标考核、考核、医师定期考核、医德考评等相结合，与干部职工业绩评定、奖励惩处、选拔任用、评先评优、绩效考核等相挂钩。

篇3：推行廉洁风险防控体系建设工作实施方案参考版

摘 要：十八大以来，全面从严治党深入推进，尤其国有企业成为了党风廉政建设和反腐败工作的重要阵地，强化国有企业重点关键岗位廉洁风险防控体系建设建设，进一步规范国有企业重点关键岗位康洁从业行为，成为了国有企业安全、稳定、健康、持续、和谐发展的重要保障。

关键词：国有企业 重点关键岗位 廉洁风险体系 建设

中图分类号：D261 文献标识码：A 文章编号：1003-9082（2017）10-0-01

本文主要是聚焦重点关键岗位的职责及权力行为，突出重点关键岗位廉洁风险辨识与防控工作；主要以“风险管理”为方法和手段，解决“风险来自哪里？”和“怎样防控风险？”两个问题，核心是制约和监督权力行为，通过制定有效管用的监督防范措施，把措施固化到制度流程中，形成周密健全的廉洁风险防控体系。

一、建立重点关键岗位廉洁风险防控体系的必要性

1.重点关键岗位廉洁风险防控体系建设是适应当前反腐形势的重要举措

党的十八大以来，以习近平同志为核心的党中央从抓“关键少数”破题，突出“关键少数”这个重点，严明纪律、严格要求、建章立制，不断推动全面从严治党向纵深发展。作为国有企业，必须紧跟中央要求，针对重点关键岗位建立相应的廉洁风险防控体系，才能在党风廉政建设和反腐败工作中取得积极成效。

2.重点关键岗位廉洁风险防控体系建设是国有企业健康发展的内在要求

重点关键岗位集中了很大一部分决策?唷⒐芾砣ê椭葱腥ǎ?经常会面临形形色色的诱惑，只有建立健全依纪合法、配置科学、程序严密、运行公开、制约有效、监督到位的廉洁风险防控体系，才能把纪律和规矩挺在前面，利用机制从源头上和过程中防范违纪违规问题发生，才能为国有企业健康稳定发展保驾护航。

3.重点关键岗位廉洁风险防控体系建设是国有企业应对市场竞争的必然选择

只有紧盯重点关键岗位，建立严密的廉洁风险防控体系，才能确保企业依法经营和规范运作，才能化解企业内部的不稳定因素，增强企业的凝聚力和战斗力，最终在激烈的市场竞争中利于不败之地。一个歪风邪气盛行、腐败问题严重的企业是很难在市场竞争中生存的。

二、建立重点关键岗位廉洁风险防控体系的具体途径

1.动员部署工作

在公司纪委的领导下，成立由纪检监察、党群工作、内控审计、财务管理、人力资源等部门负责人组成的廉洁风险防控工作领导小组，办公室设在纪检监察部，负责协调推进公司廉洁风险防控工作。公司廉洁风险防控工作领导小组定期组织召开专门会议，重点听取一个阶段的廉洁风险防控工作情况汇报，研究部署下一阶段的廉洁风险防控工作任务。

2.梳理重点关键岗位

重点梳理涉及管人、管钱、管物、管审批的重要岗位，这些岗位对国有企业的利益和决策有直接影响。该项工作是识别岗位廉洁风险的基础，只有梳理清楚岗位职责与权力点，才能找准廉洁风险点。

3.准确辨识廉洁风险

查找廉洁风险点是廉洁风险防控的前提和基础。风险点找不准、找不全，建立防控机制就会缺乏针对性、系统性和可操作性。国有企业应按照“找准、找全、筛选、提炼”的要求，分层次、有步骤组织各部门认真查找廉洁风险，做到全覆盖、无遗漏。主要从内部/主观风险与外部/客观风险两个方面进行查找。风险主要分为两类。一类是内部主观风险，指重点关键岗位人员在思想作风、工作作风、道德修养、权力行使等方面可能存在的风险，如：理想信念动摇、政治素质低、独断专行、漠视群众、铺张浪费、权力寻租、职务行为不当等风险；另一类是外部客观风险，指重点关键岗位人员面临的权责分配制约缺失、业务流程缺空、集体决策失范、监控职责虚化、制度有效性衰减、监督管理体制不健全等外部环境风险。

4.评估廉洁风险等级

国有企业重点关键岗位廉洁风险等级评估主要根据三个指标：一是廉洁风险带来的企业财产损失情况；二是廉洁风险发生的概率；三是廉洁发生风险后造成的惩罚情况。把三个指标的单一得分相乘，得到该项廉洁风险的最后等级评分。1-4分为▲级风险；5-11分为▲▲风险；12-27分为▲▲▲风险。其中，▲级风险与▲▲风险由部门直接监督与管控，▲▲▲风险由公司直接监督与管控。

5.制定风险防控措施

在风险识别完成以后，组织各部室针对查找出的廉洁风险制定防控措施，在措施制定过程中主要坚持以下原则：一是必须针对查找出的风险点制定防控措施；二防控措施尽量具体、量化有针对性，便于对照和检查；三是杜绝将禁止性规定作为预防措施；杜绝将预防措施简单地写为落实某某规定，应具体化为工作方法和要求。制定有效实用的措施后，通过倒查现行制度与流程不健全、不合理的地方，将相应的措施补充与固化在制度与流程中。

6.绘制风险管控流程图

组织各部室，根据识别出的权力风险点与制定的防控措施，编制本部室每一个重点关键岗位权力风险管控流程图，流程图中要体现以下要素：一是重点关键岗位全部权力运行环节；二是每个环节所对应的权力风险点；三是每个权力风险点应采取的防控措施；四是实施防控措施的相关记录。

7.发送廉洁风险防控提示书

廉洁风险防控领导小组以日常监督为手段，实时对重点关键岗位权力行为进行动态监控，对处于“宽松软”以及触碰底线的重点关键岗位，及时发送《重点（关键）岗位廉洁风险防控提示书》，对苗头性、倾向性问题及时进行提示与预警。

8.廉洁风险防控工作自查

国有企业各部室要按照PDCA闭合循环管理模式，每季度进行一次自查自纠，每半年编写并上报《廉洁风险防控工作自查报告》，对本部室廉洁风险防控工作进行自我评价，找出薄弱环节，通过对重点（关键）岗位的调整、风险点与风险等级的确认、管控措施的完善等，针对性地进行问题整改。

9.领导小组随机抽查

廉洁风险防控领导小组定期组织检查和随机抽查，通过听取汇报、查阅资料、征求员工意见等方式，全面了解掌握廉洁风险防控管理工作情况及效果，指出各部室廉洁风险防控工作中的问题和不足，提出改进意见。

10.考核与问责

把廉洁风险防控工作情况直接与部室负责人个人绩效考核管理相结合，防止廉洁风险防控工作流于形式，对责任不落实，管理不到位，对廉洁风险防控工作出现问题的部室负责人和责任人进行考核与问责，倒逼廉洁风险防控工作落到实处。

11.修订完善廉洁风险防控方案

每年对廉洁风险防控体系建设工作进行总体评估，总结经验和不足，纠正存在的问题，完善工作内容、细化分解措施与要求、增强实效性和操作性。对于风险点查找不准确、不全面的，该调整的调整，该增补的增补；对于风险等级划分不准的进行重新评估；对于权力运行流程、业务流程描述有误或有偏差的，及时进行修改；对于监督管控方面制度不健全、不完善的、措施不具体的，及时修订完善，确保实用有效、科学规范。

结语

国有企业通过梳理和规范重点关键岗位权责事项和授权，查找与辨识岗位权力运行的关节点、薄弱点和风险点，突出重点岗位和重点人员，聚焦重点权力，对重点（关键）岗位制定“个性化”风险防控措施，对重点（关键）岗位权力风险点进行动态监控，通过监督-再检查-再监督，及时纠正防控手段与措施，规范重点（关键）岗位权力运行，增强对重点（关键）岗位监督的针对性和实效性，实现“不能腐”的管控机制。

篇4：推行廉洁风险防控体系建设工作实施方案参考版

摘要：建立嵌入式廉洁风险防控机制，是中国移动党组将党风廉洁建设一般规律，与中国移动的业务特点、管理特点、问题特点相结合，致力于将防范廉洁风险的管控措施嵌入到业务流程，是中国移动党组落实主体责任的重要抓手，是中国移动自身健康发展的内在需要。建立嵌入式防控机制的过程，也是对原有制度优化和整合的过程，在业务流程上力求做到廉洁风险问题没有条件、没有机会发生，切实维护制度权威。

关键词：国有企业；中国移动；市场经营部；嵌入式廉洁风险防控

正文：

建立嵌入式廉洁风险防控机制，是中国移动党组将党风廉洁建设一般规律，与中国移动的业务特点、管理特点、问题特点相结合，致力于将防范廉洁风险的管控措施嵌入到业务流程，是中国移动党组落实主体责任的重要抓手，是中国移动自身健康发展的内在需要。建立嵌入式防控机制的过程，也是对原有制度优化和整合的过程，在业务流程上力求做到廉洁风险问题没有条件、没有机会发生，切实维护制度权威。

近两年，陇南移动分公司根据集团公司和省公司相关要求，扎实部署、认真开展，从每个领域、每个岗位、每个节点入手，指导、推进分公司廉洁风险防控体系建设。分公司市场经营部在分公司党委的指导下，不断思考总结、不断探索完善，在嵌入式防控机制建设方面初步总结了三个方面的经验。

一、排查风险防控重点

排查风险防控重点，是嵌入式风险防控工作的基础，只有明确了防控点，才能对症下药、有的放矢，不会出现“眉毛胡子一把抓”的情况出现。

排查风险防控点，首先要了解风险点存在于哪些领域，哪些岗位人员身上，哪些工作行为中，圈点定了风险点存在的范围，才能避免出现遗漏的情况。

1、根据风险库查找。根据《中国移动甘肃公司廉洁风险防控管理库》，梳理市场部经营部所涉及的风险领域，逐一对标，明确风险防控重点。

2、立足业务特点查找。根据市场部经营部实际工作，结合对标明确的风险防控重点，对延伸的、潜在的风险点进行梳理，列为风险防控重点。

3、按照关键岗位查找。将市场部经营部涉及领域中关键岗位工作制度不完善，较易以个人主观意志影响工作结果走向的工作行为，列为风险防控重点。

4、进行流程穿越查找。为避免关键岗位人员因工作方法思维固化而潜意识过滤或不触发潜在风险行为，由部门人员流程穿越，“排雷式”查找风险点。

二、找准防控嵌入环节

找准嵌入环节，是嵌入式风险防控工作的关键，只有找准嵌入的时机环节，才能起到“掐住脖子”、“事前防范”的效果，不会出现风险行为已经发生，防范机制还未启动的情况出现。只有掌握风险点所在的工作行为的运行流程，即该项工作的计划、决策、执行全流程，才能找准嵌入环节，在风险行为发生的前及时启动防范机制，避免因嵌入环节或时机的不对，未起到防控的作用。

1、岗位人员自己找。关键岗位人员对自己岗位工作比较熟悉，对全流程工作执行中，哪些环节较易发生风险行为比较清楚，由岗位人员自己找，能够快速有效的找出在哪个环节嵌入防控机制能够切实发挥防控作用。

2、部门同事大家找。召开部门会议，由关键岗位人员对风险点存在的各项工作全流程进行描述，部门同事通过听取描述形成工作全流程的印象，共同探讨，进一步找准嵌入环节。

3、代入模拟现场找。根据排查的风险点和嵌入环节，由关键岗位人员模拟实施风险行为，对是否触发防控机制以及风险防控效果进行评估，通过评估验证结果，确定最终嵌入环节。

三、建立风险防控机制

建立风险防控机制，是嵌入式风险防控工作的核心，只有完善风险防控机制，规范操作程序，将各项工作行为放在“透明、规范”的工作运行机制中。

建立风险防控机制，要与市场经营部的业务特点、管理特点、问题特点相结合，从制度的优化和整合着手，才能扎牢篱笆，杜绝风险行为的发生，切实起到“防”的作用。

1、加强制度建设。对市场部涉及风险领域工作所有规章制度进行梳理，对不适用目前的制度进行修订，对缺失或不完善的制度规定进行补充完善，保证各项工作开展的制度健全。同时，将各项工作、各个重要环节及其所要求的的规范制度以列表的形式一一对应，确保将各项工作及重要环节的行为都有相对应的制度规范作为开展工作的行为依据，并能使岗位人员能够直观地了解应该按照什么要求和规范去做某一项工作。

2、坚持集中决策。权利的过分集中是产生腐败的总病根。市场部涉及的风险领域，集中了大量营销资源。如果使用这些资源的决策权，集中在某一个人手里，那么极有可能产生腐败。而坚持“三重一大”决策制度，将集中在某一个人手里的权利，放在民主、公开、透明的集体讨论决策的机制下，是杜绝产生腐败的有效手段。

3、坚持数据说话。正确的决策依赖于可靠的信息，准确的数据是正确决策的依据。市场部是经营决策部门，是决策所涉及风险防控领域的部门。坚持数据说话的原则，以真实的数据反映市场的形势，不以个人主观断定市场形势，是市场部经营决策的原则，市场部根据不同决策行为，建立对应的分析模型，在决策实施前进行分析、在决策实施中进行跟踪、在决策实施后进行评估，不断提高数据提取能力、数据分析能力和数据使用能力，以数据指导决策行为，提高各项决策的科学性。

四、强化机制优化能力

纲不举，目不张，举一纲，万目张。空有优越的制度机制，无人执行或执行不力，制度机制不会发挥应有的作用，也不会达到预期的目的。只有动起来，强化制度执行力，才能启动防控机制，运行防控程序。

事物是不断发展变化的，人不可能两次踏进同一条河流。不断优化防控机制，使制度规范、防控措施不断的优化、提升，才能不致使防控机制变为落后的“下马锁”，而变为先进的“电子锁”，只有与时俱进、不断优化、提升，才能发挥它的防控能力。

1、强化制度执行力。细化制度落实的具体抓手，让每项制度、每项规范、每项要求能够具体落实到工作开展的重点环节，通过规范执行流程，定期开展自查等方式，使每个岗位人员能够自觉不自觉执行制度要求。

2、做好廉洁自律教育。加强风险领域岗位人员廉洁教育，提高岗位人员自律意识，是发挥岗位人员主观能动性，主动防范、主动杜绝风险行为的有效形式，也是及时发现防控机制的不足，及时修补“漏洞”的有效形式。