2015年上半年上海证券从业资格考试：政府债券考试题

2015年上半年上海证券从业资格考试：政府债券考试题（精选4篇）

篇1：2015年上半年上海证券从业资格考试：政府债券考试题

2015年上半年上海证券从业资格考试：政府债券考试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.在我国，下列关于证券公司的事项中，不需要经证券监督管理机构批准的是__。A．变更持有5%以上股权的股东 B．变更注册地址

C．证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构 D．撤销分支机构

2.在__假设情形下，试图通过分析历史价格数据预测未来股价的走势，期望从过去价格数据中获益是徒劳的。A．弱势有效市场 B．半强势有效市场 C．强势有效市场 D．半弱势有效市场

3.下列事项中，不需要经过2/3以上的独立董事通过的是__。A．公司及基金投资运作中的重大关联交易

B．公司和基金审计事务，聘请或更换会计师事务所 C．公司管理的季度报告

D．公司管理的基金的半报告和报告

4.资产配置的类型，从范围上看不包括__。A．全球资产的配置 B．战略性资产配置 C．行业风格资产配置 D．股票债券配置

5.证券发行的最后环节是将证券推销给投资者，发行人推销证券的方式不包括__。A．直销 B．自销 C．包销 D．代销

6.公司融资方式中的留存收益实质上是（）。A．内部融资 B．追加投资

C．股东放弃索偿权 D．公司剥夺股东权利

7.如果注册会计师在审计过程中，由于审计范围受到委托人、被审计单位或客观环境的严重限制，不能获取必要的审计证据，以致无法对会计报表整体发表审计意见时，应当出具（）的审计报告。A．保留意见 B．否定意见 C．无保留意见 D．拒绝表示意见

8.在两地都上市相同类型的股票，并通过国际托管银行和证券经纪商，实现股份的跨市场流通，此种上市方式叫做__。A．两地上市 B．第二上市 C．二次上市 D．重复上市

9.涉及证券市场的法律法规当中，第三个层次指的是（）。

A．全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律 B．证券监管部门和相关部门指定的部门规章 C．国务院制定并颁布的行政法规 D．证券业协会颁布的行为准则

10.对在6个月内_______被出具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或公布基金宣传推介材料前，应事先将材料报送中国证监会，报送之日起_______日后，方可使用。__ A．连续两次；5 B．连续三次；5 C．连续两次；10 D．连续三次；10

11.证券指数的编制遵循__的原则。A．公平竞争

B．公开、公平、公正 C．公开透明 D．客户优先

12.首次公开发行股票，关于发行人关联方情况的披露，发行人应披露发起人、持有发行人5%以上股份的主要股东及实际控制人的基本情况，实际控制人应披露到最终的（）为止。A．法人

B．实际控制人的上一级单位 C．关联人

D．国有控股主体或自然人

13.某*ST股票的收盘价为15.40元，则次一交易日该股票交易的价格上限和下限分别为__元。

A．16.94；13.86 B．16.17；14.63 C．16.17；13.86 D．16.94；14.63

14.基金托管人内部控制的内容主要包括__以及技术系统等方面。A．资产保管 B．资金清算 C．投资监督

D．会计核算和估值

15.保本比例是到期时投资者可获得的本金保障比率，常见的保本比例介于（）之间。A．70%-100% B．80%-100% C．90%-100% D．95%～100%

16.上市公司增发股票的信息披露中，假设T El为网上申购日，则__日，发布询价区间公告。A．T-3 B．T-2 C．T-1 D．T+3

17.波浪理论认为一个完整的循环包括__ A．上升3浪，下降5浪 B．上升5浪，下降3浪 C．上升4浪，下降4浪 D．上升6浪，下降2浪

18.证券公司从业人员按其所属的证券公司指令或利用职务违反交易规则的，由__承担责任。A．直接责任人 B．直接领导人 C．所属证券公司 D．证券交易所

19.股票发行的__要求发行人在发行证券过程中，不仅要公开披露有关信息，而且必须符合一系列实质性的条件。A．注册制 B．审查制 C．监管制 D．核准制

20.股票投资风格指数是对股票投资风格进行（）的指数。A．风险评价 B．业绩评价 C．资产评价 D．负债评价

21.关于套利组合满足的条件，下列说法错误的是__。A．不需要投资者增加任何投资

B．套利组合中各种证券的权数加总为零 C．套利组合的预期收益率必须为正数 D．套利组合因素灵敏度系数为1

22.基金托管人负责开立的基金银行存款账户是以__名义开立的结算账户。A．基金

B．基金托管人 C．基金管理人

D．基金份额持有人

23.在我国，根据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，封闭式基金的设立主体主要为（）。A．基金持有人 B．基金发起人 C．基金管理人 D．基金托管人

24.我国证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前__分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。A．5 B．3 C．2 D．1

25.保本比例是到期时投资者可获得的本金保障比率，常见的保本比例介于（）之间。A．70%-100% B．80%-100% C．90%-100% D．95%～100%

26.我国公司法规定，发行无记名股票的公司应当于股东大会会议召开前__日公告会议召开的时间、地点和审议事项。A．7 B．10 C．15 D．30

27.不承担任何市场利率风险的策略是__。A．指数化策略

B．满足单一负债要求的投资组合免疫策略 C．多重负债下的组合免疫策略 D．多重负债下的现金流匹配策略

28.在核准制下，证券发行监管要以__为中心，增强信息披露的准确性和完整性。A．中介机构尽职尽责 B．行业自律 C．加强监管

D．强制性信息披露

29.影响投资者风险承受能力和收益要求的因素通常不包括__。A．投资者的年龄 B．资产负债状况 C．财务变动状况 D．投资者的性别

30.发行人及其主承销商应当向参与往下配售的询价对象配售股票，并应当与网上发行同时进行。询价对象应当承诺获得本次网下配售的股票持有期限不少于（）个月。A．1 B．2 C．3 D．4

31.以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款，给银行或者其他金融机构造成重大损失的，处__有期徒刑或者拘役。A．2年以下 B．3年以下 C．5年以下 D．1～3年

32.国有企业改组为股份有限公司时，若进入股份公司的净资产低于（），则折成的股份界定为国有法人股。A．40% B．50% C．51% D．60%

33.根据上海证券交易所的规定，A股机构投资者的开户费用为__。A．40元/户 B．100元/户 C．400元/户 D．免开户费

34.使证券市场呈现上升走势的最有利的经济背景条件是__ A．持续、稳定、高速的GDP增长 B．高通胀下GDP增长

C．宏观调控下GDP减速增长 D．转折性的GDP变动

35.对于追求收益且厌恶风险的投资者，其无差异曲线的特征包括__。A．无差异曲线向左上方倾斜 B．无差异曲线之间可能相交

C．无差异曲线的位置越高，其上的投资组合带来的满意程度就越高 D．无差异曲线位置与该曲线上的组合给投资者带来的满意程度无关

36.作为信息发布主体，__所公布的有关信息是投资者对其证券进行价值判断的最重要信息来源。

A．上市公司 B．政府部门 C．证券交易所 D．证券中介机构

37.对上市证券认识错误的一项是__。A．开放式基金属于上市证券

B．上市须由公司提出申请，经证券监管机构及证券交易所依法审核同意 C．上市证券又称挂牌证券

D．具有在交易所内公开买卖的资格

38.目前我国股份有限公司资本确定采取（）原则。A．实际资本制 B．法定资本制 C．授权资本制 D．折中资本制

39.在委托时，__的身份确认可不由密码控制。A．电话自动委托 B．电话转委托 C．自助委托 D．网上委托

40.网上定价，竞价方式是指__利用证券交易所的系统，并作为唯一的“卖方”，投资者在公布的期间内，按照规定以委托买入的方式进行股票申购的股票发行方式。A．证券交易所 B．委托商 C．主承销商 D．发行人

41.甲作为乙的代理人到证券经纪商柜台为乙开立资金账户，下列关于其需提供的证卡的说法错误的是__。

A．乙的身份证件及其复印件 B．甲的身份证件及其复印件 C．甲的证券账户卡及其复印件 D．乙的证券账户卡及其复印件

42.认为当企业以100%的债券进行融资，企业市场价值会达到最大的理论是（）。A．净收入理论 B．净经营收入理论 C．传统理论

D．传统折中理论

43.督察长应在知悉可能影响高级管理人员或投资管理人员正常履行职务的信息之日起__个工作日内向中国证监会报告。A．1 B．3 C．5 D．7

44.封闭式基金采用“分红再投资”的分配方式，__。A．需经基金份额持有人大会决议通过

B．由基金管理人自主决定，但需报请中国证监会核准 C．由基金管理人与基金托管人协商决定

D．由基金管理人自主决定，无需报请中国证监会核准

45.国际上，（）的销售主要分为直销和代销两种方式。A．开放式基金 B．封闭式基金 C．公司型基金 D．契约型基金

46.根据有关规定，专项收入不包括__。A．排污费收入

B．城市水资源费收入 C．教育费附加收入

D．国有企业计划亏损补贴

47.投资收益是指基金经营活动中因__等而实现的收益。A．持有现金 B．持有银行存款 C．买卖股票

D．持有结算备付金

48.发行人首次公开发行股票，主承销商应在（）中说明内核情况。A．发行保荐书 B．招股说明书 C．发行公告 D．法律意见书

49.公认的最早的基金机构是__。A．英国信托基金 B．英国皇家信托组织 C．英国国际信托组织

D．海外和殖民地政府信托组织

50.根据深圳证券交易所的相关规定，A股每笔交易数量不低于__万股，或者交易金额不低于__万元的可以采用大宗交易。A．50；500 B．100；500 C．50；300 D．100；300

篇2：2015年上半年上海证券从业资格考试：政府债券考试题

卷

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、根据宪法和法律，规定各项行政措施、制定各项行政法规、发布各项决定和命令以及颁布重大方针政策，会对证券市场产生全局性影响的、国家进行宏观管理的最高机构是__。

A．国家发展和改革委员会 B．国务院

C．中国证券监督管理委员会 D．财政部

2、证券公司的主要业务内容有__。

A．代理证券发行、代理证券买卖、自营性证券买卖以及其他咨询业务 B．发行、自营和基金管理 C．承销、咨询和基金管理 D．股票、债券和基金管理

3、与公司型基金的股东大会相比，契约型基金持有人大会赋予基金持有者的权利（）。A．相对较大 B．相对较小 C．相同

D．无法比较

4、关于系数，下列说法错误的是__。A．系数是由时间创造的

B．系数是衡量证券承担系统风险水平的指数

C．系数的绝对值数值越小，表明证券承担的系统风险越小

D．系数反映证券或组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性

5、仅可以在合格机构投资者范围内交易的ADR是__。A．一级有担保ADR B．二级有担保ADR C．三级有担保ADR D．144A规则下的私募ADR

6、最容易产生企业控制权问题的融资方式是__。A．股权融资 B．债务融资 C．内部融资

D．向金融机构借款

7、按发行本位分类，国债可分为__和货币国债。A．实物国债 B．实物债券 C．本币国债 D．外币国债

8、根据投资目标划分的基金中，最常见的基金是__。A．成长型基金 B．收入型基金 C．平衡型基金 D．对冲基金

9、证券公司的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金归个人使用或者借贷给他人，数额较大、超过3个月未还的，构成__。A．盗窃罪 B．贪污罪

C．挪用资金罪 D．职务侵占罪

10、债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间指__。A．债券交易期限 B．债券发行期限 C．利息偿还期限 D．债券到期期限

11、深圳证券交易所国债回购的购回价为101元，回购天数为50，则回购年收益率为__。A．10.0% B．7.2% C．7.3% D．15.0%

12、中国结算上海分公司于R+1日14:00进行买断式回购到期购回资金交收，在剔除融资方结算参与人已做不履约申报的交易后，按买断式回购的__逐笔检查其专用资金交收账户中是否有足额资金。A．成交顺序自前往后 B．成交顺序自后往前 C．成交编号自前往后 D．成交编号自后往前

13、证券登记结算公司按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于__，只能按业务规则用于已成交的证券交易的清算、交收，不得被强制执行。A．专门的清算交收账户 B．商业银行

C．专门的银行托管账户 D．证券交易所

14、根据席位的报盘方式不同，交易席位可以分为__。A．有形席位和无形席位 B．普通席位和专用席位 C．代理席位和自营席位 D．购入席位和售出席位

15、关于QDII基金份额净值的计算和披露，下列说法正确的有（）。

A．基金份额净值应当至少每周计算并披露一次，如基金投资衍生品，应当在每个工作日计算并披露

B．基金份额净值应当在估值日次日披露

C．基金份额净值应当以人民币或美元等主要外汇货币单独或同时计算并披露 D．基金资产的每一买入、卖出交易应当在最近份额净值的计算中得到反映

16、标准券是由各种债权根据__折合相加而成的，是一种虚拟的回购综合债券。A．面值 B．市值 C．收益率 D．折算率

17、（）规定：“拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于5人，并具有基金从业资格。” A．《证券投资基金法》

B．《证券投资基金托管资格管理办法》 C．《中华人民共和国证券法》 D．《中华人民共和国刑法》

18、在委托买卖证券的交易中，投资者作为委托人，承担的义务不包括__。A．了解交易风险，明确买卖方式

B．按要求如实提供有关证件，填写开户书，并接受证券经纪商的审核

C．认真阅读证券经纪商提供的《风险揭示书》和《证券交易委托代理协议书》 D．投资者的合法权益受到经纪商或其他证券中介机构侵害时，可以通过司法途径寻求保护

19、上市公司股东申请发行可交换公司债券的，公司最近1期末的净资产不得少于人民币（）亿元。A．1 B．3 C．5 D．10 20、公司犯提供虚假财务会计报告罪，对公司直接负责的主管人员和其他直接人员处__有期徒刑或者拘役。A．5年以下 B．3年 C．3年以下 D．5年

21、应计收益率每下降或上升1个基点时的价格波动性是__。A．递减的 B．不同的 C．相同的 D．递减的

22、下列关于客户交易结算资金管理的说法，不正确的是__。A．客户交易结算资金全额存入指定的商业银行 B．严禁挪用客户交易结算资金

C．客户交易结算资金全额存入经纪业务账户

D．客户交易结算资金在指定的商业银行单独立户管理

23、收购人向中国证监会报送要约收购报告书后，在发出收购要约前申请取消收购计划的，从向中国证监会提出取消收购计划的书面申请之日起（）个月内，不得再次对同一上市公司进行收购。A．3 B．6 C．9 D．12

24、__指基金资产因投资于各种债券(国债、地方政府债券、企业债、金融债等)而定期取得的利息收入。A．证券买卖差价收入 B．基金的债券利息收入 C．存款利息收入

D．买入返售证券收入

25、通常情况下，可转换公司债券的（），赎回的期权价值就越大，越有利于发行人。

A．赎回期限越短、转换比率越低、赎回价格越低 B．赎回期限越长、转换比率越高、赎回价格越低 C．赎回期限越长、转换比率越低、赎回价格越高 D．赎回期限越长、转换比率越低、赎回价格越低

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、柜台自营买卖是指证券公司在__以自己的名义与客户之间进行的证券自营买卖。

A．银行柜台 B．证券交易所 C．证券交易系统 D．其营业柜台

2、证券回购二次清算的步骤包括（）。A．回购初始交易当日的清算 B．回购初始交易次日的清算 C．回购到期日的清算 D．回购到期次日的清算

3、买断式回购采用的方式为__。A．两次成交，两次结算 B．两次成交，一次结算 C．一次成交，一次结算 D．一次成交，两次结算

4、证券经纪商的收入来源是__。A．买卖价差 B．佣金

C．股利和利息 D．税利

5、上海证券交易所A股交易又改为T+1交收制是在__。A．1991年初 B．1993年12月 C．1995年1月 D．1997年3月

6、作为发起人的企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体，在认购股份时，可以用货币出资，也可以__。A．用经过评估后的其他形式资产出资 B．由国家授权 C．由行政划拨 D．用信誉担保

7、资产管理人所提供的市场服务主要包括__。A．公开信息披露 B．客户理财顾问服务 C．投资选择

D．内幕信息披露

8、下列说法错误的是（）。

A．特雷诺指数的问题是无法衡量基金经理的风险分散程度的 B．夏普指数是由诺贝尔经济学奖得主威廉·夏普于1966年提出的另一个风险调整衡量指标

C．詹森指数以标准差作为基金风险的度量，给出了基金份额标准差的超额收益率 D．詹森指数是由詹森在CAPM模型基础上发展出的一个风险调整差异衡量指标

9、深圳证券交易所规定的ETF申购、赎回清单不包括__。A．可以替代部分的现金占申购、赎回市值的现金比例上限 B．必须用现金替代的各组合证券种类及替代金额。C．最小申购、赎回单位中的预估现金部分 D．前一交易日的基金份额净值

10、我国禁止将回购资金用于（）。A．固定资产投资 B．调剂寸头

C．期货市场投资 D．股本投资

11、当有效申购量等于或小于发行量时，下列说法正确的是（）。A．发行底价就是最终的发行价格 B．应重新申购

C．主承销商可以采用比例配售方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量 D．主承销商可以采用抽签的方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量

12、我国《公司法》规定，当出现__情形时，应当在两个月内召开临时股东大会。A．董事会认为必要时

B．公司未弥补的亏损达股本总额三分之二时 C．持有公司股份百分之十以上的股东请求时

D．董事人数不足法定人数或公司章程所定人数的三分之一时

13、基金销售机构内部控制应履行__的原则。A．健全性 B．有效性 C．独立性 D．审慎性

14、__基金主要投资于具有资本增值潜力的小盘、成长型公司的股票。A．平衡型 B．收入型

C．积极成长型 D．保本型

15、规范类证券公司的申请条件包括__等。A．保证金独立存管 B．规范运作

C．摸清风险底数 D．公司治理

16、技术分析主要技术指标中，OBOS的多空平衡位置是__。A．0 B．10 C．30 D．200

17、具体而言，使用公司财务报表的主体主要包括__。A．公司的经理人员 B．公司的股东

C．公司的潜在投资者 D．公司的债权人

18、开展特定客户资产管理业务应符合的规范有__。A．将委托财产交由具备基金托管资格的商业银行托管

B．从事特定客户资产管理业务，资产委托人、资产管理人、资产托管人应当订立书面的资产管理合同

C．委托财产应当用于下列投资：股票、债券、证券投资基金、央行票据、短期融资券、资产支持证券、金融衍生产品及中国证监会规定的其他投资品种 D．可以采用一些灵活的方式向资产委托人返还管理费

19、证券公司开展自营业务的最高管理机构是（）。A．董事会 B．监事会

C．投资决策机构 D．自营业务部门

20、规定了票面利率，但是债券持有人必须在债券到期时一次性获得还本付息，存续期间没有利息支付的债券是__。A．零息债券 B．附息债券

C．息票累积债券 D．实物债券

21、__是不能流通转让的。A．保值债券 B．特种债券 C．财政债券

D．基本建设证券

22、开立证券账户应坚持__原则。A．合法性和真实性 B．合法性和同一性 C．同一性和真实性 D．合法性和有效性

23、完全预期理论认为，水平的收益率曲线意味着短期利率会在未来__。A．上升 B．下降 C．上下波动 D．保持不变

24、证券交易所会员参加交易先要取得交易席位，取得普通席位的条件有__。A．近2年无亏损记录 B．具有会员资格 C．无违规现象 D．缴纳席位费

25、下面所列举的人中，__不得开立股票账户。A．证券管理机关工作人员 B．证券交易所管理人员 C．证券业从业人员

篇3：2015年上半年上海证券从业资格考试：政府债券考试题

债券试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.我国基金监管的首要目标是__。A．保护和维护投资者的利益 B．保证市场的公平、效率和透明 C．降低系统风险

D．推动基金业的规范发展

2.从资金的性质上来看，契约型基金的资金是通过发行基金受益凭证筹集起来的__。A．法人资本 B．债务资产 C．信托资产 D．借贷资产

3.我国《上海证券交易所交易规则》规定：A股、债券交易的申报价格最小变动单位为__元人民币。A．0.01 B．0.1 C．1 D．5

4.按照我国现行法律规定，发行人将证券卖给投资者，未向其提供招股说明书，属于__。A．内幕交易行为 B．操纵市场行为 C．欺诈客户行为 D．虚假陈述行为

5.根据债券的票面形态，债券可以分为实物债券、凭证式债券、记账式债券三种，其中具有标准格式券面的是__。A．实物债券 B．凭证式债券 C．记账式债券 D．零息债券

6.申请人申请记账式国债承销团成员资格的，应当将申请材料提交至__。A．国资委 B．财政部

C．中国人民银行 D．发改委

7.上海证券交易所和深圳证券交易所的证券账户由__集中统一管理。A．证券交易

B．证券登记结算机构 C．中国证监会 D．证券公司

8.下列关于合规风险防范的说法中，不恰当的是__。

A．为了便于监督管理，账户管理与会计核算部门可以混合操作 B．要从指导思想上牢固树立依法、合规、诚信、公平的经营理念 C．对风险程度和重要性不同的业务，实行实时复核、分级审批 D．加强对经纪业务主要环节和风险点的控制

9.行业分类的依据主要是__。A．公司所属行业的类型

B．公司收入或利润的来源比重 C．产品的结构 D．原材料的来源

10.境外证券经营机构设立的驻华代表处，经申请可成为我国证券交易所的__。A．普通会员 B．特别会员 C．正式会员 D．临时会员

11.在债券存续期内，对持有人定期支付利息的债券是（）。A．公募债券 B．息票累积债券 C．贴现债券 D．附息债券

12.公司的法定代表人为__。A．董事长 B．总经理 C．董事会指定 D．公司章程规定

13.优先股票的“优先”主要体现在__。A．对企业经营参与权的优先 B．认购新发行股票的优先

C．公司盈利很多时，其股息高于普通股股利 D．股息分派和剩余资产分配优先

14.T+1规则最早见于__。A．2001年1月 B．2001年6月 C．2002年1月 D．2002年6月

15.根据《证券法》规定，公开发行公司债券，发行人累计债券余额不超过公司净资产的__。A．20% B．30% C．40% D．50%

16.中国证券业协会自收到完整的承销备案材料的（）个工作日内未提出异议的，视为承销商备案材料得到认可。A．15 B．10 C．7 D．30

17.______是向基金投资者提供基金投资咨询建议的中介机构，______则是一类向投资者以及其他参与主体提供基金资料与数据服务的机构。__ A．基金评级机构律师事务所

B．基金投资咨询公司基金评级机构 C．基金评级机构基金投资咨询公司 D．律师事务所基金评级机构

18.基金管理公司独立董事人数不得少于董事会人数的__。A．1/3 B．1/2 C．2/3 D．3/4

19.主承销商向中国证券业协会报送承销商备案材料的时间限制是报送发行文件的__天之内。A．2 B．3 C．4 D．5

20.有限责任公司的监事会会议，每年至少召开__次，股份有限公司的监事会至少每__个月召开一次。__ A．一：3 B．二；6 C．一；6 D．二：3

21.S公司发行认股权证，每股认股权证的认股价格为20己，每份认股权证可以换为10股该公司的普通股，该公司的股票目前市场为40元，则目前该公司每份认股权证的内在价值为__ A．20元 B．40元 C．200元 D．2元

22.上海证券交易所的分类股价指数包括__五大类。A．工业、商业、地产业、公用事业和综合 B．工业、商业、金融业、公用事业和综合 C．工业、商业、地产业、运输业和综合

D．工业、商业、地产业、公用事业、运输业

23.1999年，美国国会通过《金融服务现代化法案》，废除1933年经济危机时代制定《格拉斯—斯蒂格尔法案》，这体现了国际证券市场发展的__趋势。A．证券市场一体化 B．金融机构混业化 C．证券市场网络化 D．金融风险复杂化

24.T+3滚动交收适用于__。A．A股 B．基金 C．债券 D．B股

25.根据《证券法》规定，公开发行公司债券，发行人累计债券余额不超过公司净资产的__。A．20% B．30% C．40% D．50%

26.在招股说明书中，发行人应披露__关联交易对其财务状况和经营成果的影响。A．近1年 B．近18个月 C．近2年 D．近3年

27.通常情况下，__，赎回的期权价值就越大，越有利于发行人。A．赎回期限越短、转换比率越低、赎回价格越低，B．赎回期限越长、转换比率越高、赎回价格越低 C．赎回期限越长、转换比率越低、赎回价格越高 D．赎回期限越长、转换比率越低、赎回价格越低

28.__是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定，也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。A．《风险提示书》 B．《证券交易委托代理协议》 C．《客户须知》 D．《客户交易结算资金银行存管协议书》

29.在股指期货中，由于__，从制度上保证了现货价与期货价最终一致。A．实行现金交割且以现货指数为交割结算指数 B．实行现金交割且以期货指数为交割结算指数 C．实行现货交割且以现货指数为交割结算指数 D．实行现货交割且以期货指数为交割结算指数

30.__属于基金销售过程中发生的由基金投资者自己承担的费用。A．申购费 B．基金管理费 C．基金托管费 D．信息披露费

31.我国目前证券市场的特点是__。A．资金推动型 B．需求决定型 C．政策推动型 D．成本推动型

32.在下列几种股票价格中，道氏理论认为最重要的是__。A．开盘价 B．收盘价 C．全天最高价 D．全天最低价

33.股份有限公司的资本是指在公司登记机关登记的（）。A．总投资 B．货币资本 C．注册资本 D．资产净值

34.我国证券交易所中，__是证券交易所的决策机构。A．会员大会 B．理事会 C．专门委员会 D．总经理

35.波浪理论考虑的三方面因素中，__是最重要的，它是指波浪的形状和构造，是波浪理论赖以生存的基础。A．股价的形态 B．股价的相对位置

C．完成某个形态所经历的时间长短 D．股价的绝对位置

36.证券公司风险控制指标不符合有关规定，国务院证券监督管理机构责令其停业整顿的，停业整顿的期限不超过__。A．1个月 B．3个月 C．1年 D．2年

37.下列选项中，__是依据工程项目建设总进度计划和批准的设计文件进行编制的。A．工程项目进度平衡表 B．工程项目年度计划 C．投资计划年度分配表 D．工程项目总进度计划

38.各托管银行的基金托管业务技术系统主要特征有__。A．主要托管业务活动通过技术系统完成 B．系统配置完整、独立运作 C．系统管理严格 D．系统安全运作

39.在我国，基金日常估值由（）同时进行。A．基金托管人与外部专业机构 B．基金管理人与基金持有人 C．基金管理人与基金托管人 D．基金管理人与外部专业机构

40.__是对公司当前的经营能力的较精确的估计。A．企业文化

B．产品市场占有率 C．质量水平D．技术水平

41.注册会计师为某上市公司进行审计，财务报告截止日为2008年12月31日，注册会计师完成外勤审计工作的日期是2009年2月18日，向上市公司提交审计报告的日期是2009年3月1日，上市公司发布含审计报告的年度报告的日期是2009年3月15日。则注册会计师签署审计报告的日期是（）。A．2008年12月31日 B．2009年2月18日 C．2009年3月1日 D．2009年3月15日

42.下列可以列入集合资产管理计划费用的是__。A．结合资产管理计划资产的损失

B．稽核资产管理计划运作期间发生的费用 C．管理人和托管人未履行义务导致的费用支出 D．稽核资产管理计划推广期间的费用

43.传统证券组合管理方法对证券组合进行分类所依据的标准是__ A．证券组合的期望收益率 B．证券组合的风险 C．证券组合的投资目标 D．证券组合的分散化程度

44.国际债券的记价货币通常是__，以便在国际资本市场筹集资金。A．外国货币 B．国际通用货币 C．本国货币

D．本国货币或外国货币

45.关于委托人享有的权利，下列表述不正确的是__。A．寻求司法保护权

B．要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利 C．对自己购买的证券享有所有权和转让权 D．对证券交易过程的知情权

46.回购交易是在现货交易基础上延伸出来的，它结合了现货交易和__的特点。A．期货交易 B．远期交易 C．期权交易 D．债券交易

47.投资者在确定债券价格时，需要知道该债券的预期货币收入和要求的适当收益率，该收益率又被称为__。A．内部收益率 B．必要收益率 C．市盈率

D．净资产收益率

48.证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任，基于期货经纪合同的责任由__直接对客户承担。A．期货公司 B．证券公司

C．根据双方约定确定责任承担者 D．证监会视具体情况而定由谁

49.下面有关证券交易方式的论述，不正确的是__。A．拍卖和标购是信用交易的两种具体方式

B．回转交易当天成交的证券可以立即做反向交易

C．拍卖和标购是证券交易所大批交易的两种竞价方式 D．特种交易是指同一种上市证券买卖数额很大的交易

篇4：2015年上半年上海证券从业资格考试：政府债券考试题

债券考试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.下列说法中，不正确的是__。

A．数据资料是宏观分析与预测，尤其是定量分析预测的基础

B．无论是对历史与现状的总结，还是对未来的预测，都必须以文本资料为依据 C．对数据资料有一定的质量要求，如准确性、系统性、时间性、可比性、适用性等

D．需要注意的是，有时资料可能因口径不一致而不可比，或是存在不反映变量变化规律的异常值，此时还需对数据资料进行处理

2.发行人应在披露上市公告书__日内，将上市公告书文本一式五份分别报送发行人注册地的中国证监会派出机构、上市的证券交易所。A．3 B．5 C．7 D．10

3.不动产抵押公司债券属于__。A．信用证券 B．担保证券 C．抵押证券 D．质押证券

4.我国基金交易佣金为成交金额的__，不足5元的按5元收取。A．0.20% B．0.25% C．0.30% D．0.35%

5.__是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定。A．《风险提示书》 B．《证券交易委托代理协议》 C．《客户须知》 D．《客户交易结算资金银行存管协议书》

6.根据我国《全国银行间债券市场债券交易规则》规定，全国银行间债券市场回购期限最长为__天。A．60 B．91 C．180 D．365

7.偏股型基金中股票的配置比例一般为__。A．20%～40% B．50%～70% C．70%～90% D．40%～90%

8.开放式基金的募集期限自基金份额发售之日起计算，不得超过__个月。A．1 B．2 C．3 D．4

9.__对基金销售内部控制做出了明确的定义。A．《证券投资基金法》 B．《证券投资基金销售管理办法》 C．《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》 D．《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》

10.造成不同地区的客户具有不同需求的基本因素是__。A．地理因素 B．人口因素 C．心理因素 D．行为因素

11.目前发行的国际债券中最重要的是__。A．扬基债券 B．武士债券 C．龙债券 D．欧洲债券

12.下面选项中，不属于证券交易所在信息公开方面的主要职能的是__。A．为组织公平的集中交易提供保障

B．公布证券交易即时行情，并按交易日制作证券市场行情表，予以公布

C．对证券交易实行实时监控，并按照中国证监会的要求，对异常的交易情况提出报告 D．对证券交易实行实时监控，对内幕交易行为进行全面、及时的调查处理，并予以公布

13.与公司型基金的股东大会相比，契约型基金持有人大会赋予基金持有者的权利（）。A．相对较大 B．相对较小 C．相同

D．无法比较

14.__是指交易双方在集中的交易所市场以公开竞价方式所进行的期货合约的交易。A．金融期权 B．期货交易 C．期货合约 D．金融期货

15.无涨跌幅限制的证券其大宗交易的成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或__确定。

A．当日已成交的平均价

B．当日最高或最低成交价格之间 C．当日最高成交价 D．当日最低成交价

16.根据有关规定，单只基金持有的全部权证市值占基金资产净值的比例不得超过__。A．0.5% B．1% C．3% D．5%

17.以下基金费用不是基金投资者在“买进”与“卖出”基金环节一次性支出费用的是（）。A．认购费 B．申购费 C．赎回费 D．托管费

18.2007年11月7日，__发布了有关证券交易委托代理协议的指引，要求证券公司应根据其中《证券交易委托代理协议(范本)》修订与客户签订的相关证券经纪业务合同文本。A．中国证券业协会 B．中国证监会

C．中国证券登记结算公司

D．上海证券交易所与深证证券交易所联合19.上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过__。A．交易清算系统 B．交易系统 C．各证券公司 D．各银行

20.下列关于时间优先原则的说法中，正确的是__。A．同一时点申报，按价格大小顺序决定优先顺序 B．同价位申报，按申报时序决定优先顺序

C．无论价位是否相同，均按申报时序决定优先顺序

D．无论申报方式如何，均以证券经纪商接到书面凭证的顺序决定申报时序

21.在证券组合管理的基本步骤中，投资时机的选择是（）阶段的主要工作。A．进行证券投资分析 B．组建证券投资组合 C．投资组合的修正 D．投资组合业绩评估

22.像我国这样的新兴股票市场，其股价在很大程度上是由__决定。A．股票的供求关系 B．股票的内在价值 C．资本收益率 D．市盈率

23.反映公司运用所有者资产效率的指标是__ A．固定资产周转率 B．存货周转率 C．总资产周转率 D．股东权益周转率

24.对已在证券交易所上市的，可用以进行回购交易债券，中国结算公司在每__收市后计算在下一个适用星期分别适用的标准券折算率。A．星期一 B．星期三 C．星期四 D．星期五

25.无涨跌幅限制的证券其大宗交易的成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或__确定。

A．当日已成交的平均价

B．当日最高或最低成交价格之间 C．当日最高成交价 D．当日最低成交价

26.证券问的联动关系由相关系数ρ来衡量，ρ的取值总是介于-1和1之间，ρ的值为正，表明__ A．两种证券间存在完全的同向的联动关系 B．两种证券的收益有反向变动倾向 C．两种证券的收益有同向变动倾向

D．两种证券间存在完全反向的联动关系

27.收购要约期满前__日内，收购人不得更改收购要约条件；但是出现竞争要约的除外。A．5 B．10 C．15 D．30

28.下列说法正确的是__。

A．通货膨胀严重、物价居高不下时，企业因原材料、工资、费用、利息等各项支出增加，使得利润减少，引起股价下降

B．通货膨胀严重、物价居高不下时，企业因原材料、工资、费用、利息等各项支出减少，使得利润减少，引起股价下降

C．通货膨胀严重、物价居高不下时，企业因原材料、工资、费用、利息等各项支出增加，使得利润增加，引起股价上升

D．通货膨胀严重、物价居高不下时，企业因原材料、工资、费用、利息等各项支出减少，使得利润增加，引起股价下降

29.下列事项中，不需要经过2/3以上的独立董事通过的是__。A．公司及基金投资运作中的重大关联交易

B．公司和基金审计事务，聘请或更换会计师事务所 C．公司管理的季度报告

D．公司管理的基金的半报告和报告

30.国债买断式回购到期购回结算的交收时点为__。A．R日(R为到期日)14:00 B．R+1日(R为到期日)14:00 C．R日(R为到期日)17:00 D．R+1日(R为到期日)17:00

31.下列各项中，属于积极债券组合管理策略的是__。A．应急免疫

B．满足单一负债要求的投资组合免疫策略 C．多重负债下的组合免疫策略

D．多重负债下的现金流量匹配策略

32.甲股票的每股收益为1元，市盈率水平为15，估算该股票的价格是__ A．15元 B．13元 C．20元 D．25元

33.由基金投资者直接支付的费用有（）。A．申购费 B．交易佣金 C．过户费 D．托管费

34.为了对基金绩效做出有效的衡量，必须加以考虑的因素包括__。A．基金的投资目标 B．比较基准

C．基金的风险水平D．基金组合的稳定性

35.依据法律形式的不同，基金可分为契约型基金与公司型基金。公司型基金以（）的投资公司为代表。A．英国 B．日本 C．法国 D．中国

36.企业改组为拟上市的股份有限公司应拟订总体改组方案，下列__不属于总体改组方案的内容。

A．发起人企业的经营范围 B．资产重组的目的和原则 C．选聘中介机构

D．拟上市公司的筹资计划

37.上海证券交易所和上海证券登记结算公司通过__代理派发各上市公司的股息红利业务。A．交易清算系统 B．交易系统 C．各证券公司 D．各银行

38.目前，财政部在上海、深圳证券交易所和银行间债券市场上以__方式发行记账式国债。A．承购包销 B．行政分配 C．承购代销 D．公开招标

39.安全性最高的有价证券是__。A．国债 B．股票 C．公司债券 D．企业债券

40.资产评估报告书必须由__。A．资产评估机构独立撰写 B．资产评估委托方独立撰写 C．政府主管部门撰写

D．资产评估机构和资产评估委托方共同撰写

41.根据现行有关部门的制度规定，A股送股派息方式的申请材料送交日为__日。A．T-5 B．T-3 C．T-2 D．T-1

42.__是利用收益率曲线在部分年期段快速下降的特点，买入年期即将退化的债券品种，等待其收益率出现快速下滑时，产生较好的市场价差回报。A．骑乘收益率曲线 B．无差异曲线 C．负债获利曲线 D．KDJ曲线

43.可转换证券包括可转换债券和可转换优先股等，它是在普通证券和普通优先股的基础上附加了以普通股为基础资产的__。A．看涨期权 B．看跌期权 C．平价期权 D．以上都不埘

44.证券包销是指__。

A．证券公司将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式

B．证券公司将发行人的证券按照市场价格全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部退回的承销方式

C．证券公司在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式

D．证券公司将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式

45.下列有关制备滴眼剂错误的是 A．可用玻璃瓶或塑料瓶作为容器

B．对于药物性质稳定者，可先对原辅料及容器进行灭菌处理 C．对主要不耐热品种，全部按照无菌操作法制备

D．用于眼部手术或眼外伤的制剂，必须制成单剂量包装 E．洗眼剂按注射剂工艺进行制备

46.证券公司在办理经纪业务时是作为__。A．委托人 B．信托人 C．中介人 D．投资人

47.中国证券登记结算有限责任公司的网络投票系统基于__。A．互联网

B．上海证券交易所网络投票系统 C．深圳证券交易所网络投票系统

D．上海和深圳证券交易所网络投票系统

48.上市公司发行股份的价格不得低于本次发行股份购买资产的董事会决议公告日前（）个交易日公司股票交易均价。A．10 B．20 C．30 D．35

49.ETF建仓期不超过（）个月。A．1 B．2 C．3 D．6