期货法律法规测试题带答案

期货法律法规测试题带答案（通用4篇）

篇1：期货法律法规测试题带答案

一、单项选择题(本题共60个小题，每题0.5分，共30分。在每题给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)1．国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所（）为基准计算价值。

A．较低的收盘价B．较高的收盘价

C．收盘价的算术平均值D．收盘价的加权平均值 2．当期货价格出现同方向连续涨跌停板时，期货交易所可以采用的措施是（）。A．暂停交易B．调整涨跌停板幅度 C．降低保证金比例D．按一定原则平仓

3．期货交易所应当按照手续费收入的（）的比例提取风险准备金。

A．10％B.15％C.20％D.25％

4．期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过（），但经中国证监会批准延长的除外。

A．1个交易日 B.2个交易日 C．3个交易日 D.5个交易日

5．期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要赔偿责任，赔偿额（）。

A．为损失的百分之五十以上B.不超过损失的百分之五十

C．为损失的百分之八十以上D.不超过损失的百分之八十

6．期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于（）。

A．10年B.15年C.20年D.25年

7．期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当满足（）的要求，真实、准确和完整地反映会员保证金的变动情况。

A．交易 B.结算

C．交易和结算 D.期货保证金安全存管监控 8．期货交易所应当按照中国证监会有关期货保证金安全存管监控的规定，向（）报送相关信息。A．股东大会 B.中国证监会

C．期货业协会 D.期货保证金安全存管监控

机构

9．下列人员不需要在风险监管报表上签字确认的是（）。

A．研发负责人 B.期货公司法定代表人 C．经营管理主要负责人 D.财务负责人

10．.期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于（）。A．职工福利 B.会员分红

C．股东分红 D.保证期货交易场所、设施的运行和改善

11．期货公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自作出决定之日起（）个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构报告。A．3 B.5 C.7 D.15

12．期货公司及其营业部接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易，或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的，给予警告，单处或者并处（）元以下罚款。A．3万B.5万C.10万D.20万

13．期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的，协会应当进行调查，给予（）。A．纪律处分 B.行政处 罚 C.刑事处罚 D.行政处分

14．期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起个工作日内向协会报告，由注销其从业资格。（）

A．5；中国证监会B．10；中国证监会 C．5；期货业协会D．10；期货业协会

15．《期货从业人员管理办法》对期货公司的期货从业人员的行为进行了一系列的限制，对此，下列选项中错误的是（）。

A．不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易 B．不得挪用客户的期货保证金或者其他资产 C．当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，不得继续为客户提供服务 D．中国证监会禁止的其他行为

16．期货业协会应当在对期货从业人员做出纪律惩戒之日起（）个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告。

A．3 B.5 C.10 D.20

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17．期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得（）核准的任职资格。A．中国证监会B．期货交易所

C．期货业协会D．国务院期货监督管理机构

18．申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务年以上经验，或者经济管理工作年以上经验。（）

A．3；3 B.3；5 C.5；7 D.5；10 19.申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，要求持有5％以上股权的股东净资产不低于实收资本的，或有负债低于净资产的，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。（）A.30％；30％B.30％；50％ C.50％；30％D.50％；50％

20.期货公司单个股东的持股比例增加到以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到以上的，应当经中国证监会批准。（）A.3％；3％B.3％；5％ C.5％；3％D.5％；5％

21.许可证正本或者副本遗失或者灭失的，期货公司应当在（）内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废，并持登载声明向中国证监会重新申领。A.15日B.30日C.60日D.90日

22.期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度，有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存（）年。A.5 B.10 C.15 D.20 23.期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由其（）承担。A.所在的期货公司B.从业人员自身 C.期货业协会D.期货交易所

24.下列选项中属于期货从业人员的是（）。A.期货公司的打字员

B.期货交易所的非期货公司结算会员中的管理人员和专业人员

C.为期货公司提供中间介绍业务的机构中的管理人员和专业人员

D.期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员

25.（）负责向通过期货从业资格考试的人员颁发期货从业资格考试合格证明。A.期货业协会B.中国证监会

C.期货交易所D.期货从业人员所在的期货公司 26.（）应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。

A.中国证监会B.期货业协会 C.工商行政管理部门D.期货交易所

27.申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，持有5％以上股权的股东应当实收资本和净资产均不低于人民币（）元。

A.3000万B.5000万C.6000万D.1亿

28.在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，合同履行地应为()。A.期货公司总部住所地B.交割仓库所在地 C.分公司、营业部住所地D.受理法院住所地

29.期货公司申请设立营业部，其申请日前（）个月应当符合期货公司风险监管指标标准。A.1 B.2 C.3 D.5

30.期货公司（）负责对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。A.经理 B.监事会C.独立董事 D.首席风险官 31.期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起（）个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案。

A.5 B.7 C.15 D.30

32.期货交易中因实物交割发生纠纷时，应确定合同的履行地为（）。

A.期货公司住所地B.期货交易所住所地 C.交割仓库所在地D.受理法院住所地

33.依据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，下列不能认定合同无效的是（）。A.没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的

B.不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的

C.单位或者个人不以真实身份从事期货交易的 D.违反法律、法规禁止性规定的

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34.申请营业部负责人的任职资格，应当具有从事期货业务年以上经验，或者其他金融业务年以上经验。（）A.2；3 B.2；5 C.3；4 D.3；5 35.关于期货交易所监事会，下列说法正确的是（）。A.监事会每届任期2年 B.监事会成员不得少于3人

C.监事会主席、副主席的任免，由中国证监会提名，股东大会通过

D.监事会设主席1人，副主席若干

36.实行会员分级结算制度的期货交易所根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围的，应当于（）内报告中国证监会。A.3日 B.5日 C.10日 D.1个月

37.期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到（）的，持股比例最高的股东的净资产应不低于实收资本的50％，或有负债应低于净资产的50％，且不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。A.3％ B.5％ C.7％ D.10％

38.期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司（）股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定。

A.30％以上 B.50％以上 C.70％以上 D.100％ 39.期货公司应当设立董事会，董事会每年应当至少召开（）次会议。A.1 B.2 C.3 D.4 40.由于市场行情异常变化，期货交易所为有效控制风险，规定从即日起提高交易保证金水平，从而造成客户损失，则这些损失应由（）承担。A.期货交易所B.期货公司 C.客户D.期货交易所和客户

41.中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，检查人员不得少于（）人，并应当出示合法证件和检查通知书，不得泄露所知悉的商业秘密。A.2 B.3 C.5 D.7 42.会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的报告、材料、意见不完整，责令改正，没收业务收入，单处或者并处3万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处（）元以下罚款。

A.3万B.5万C.10万D.20万

43.国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，限制被调查事件当事人的期货交易的时间不得超过个交易日；案情复杂的，可以延长至个交易日。（）A.15；15B.15；30 C.30；45 D.30；60

44.期货公司逾期未改正，其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益，或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构不能对其采取下列（）措施。A.终止或者暂停部分期货业务 B.停止批准新增业务或者分支机构

C.限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用

D.限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利

45.期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起（）内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。A.3日B.5日C.7日D.15日

46.期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）以下的罚款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下 C.3倍以上5倍以下D.3倍以上10倍以下

47.下列选项中不属于期货交易所章程内容的是（）。A.管理人员的产生、任免及其职责 B.保证金的管理和使用制度 C.章程修改程序

D.财务会计、内部控制制度

48.某期货交易所为了扩大规模，增强其在国内的知名度，准备在外地设立一分所，根据相关法律法规的规定，下列说法正确的是（）。A.必须经中国证监会批准 B.必须经中国证监会备案

C.只需向工商行政管理部门登记即可，无需经过中国证监会批准

D.只需向工商行政管理部门登记即可，无需经过中国证监会备案

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49.会员制期货交易所的会员大会由（）召集。A.理事会B.理事长C.董事会D.1／3以上会员 50.会员大会的常设机构是（）。

A.理事长会议B.董事会C.理事会D.常设理事会 51.取得期货交易所会员资格，应当经（）批准。A.期货公司B.中国证监会 C.期货交易所D.期货业协会

52.期货公司或者客户由于违规超仓被交易所或期货公司强行平仓时，如因超量平仓造成损失，那么这部分损失应（）。A.由客户自行承担

B.由强行平仓的交易所或者期货公司承担赔偿责任 C.由客户承担主要责任D.由超仓者承担

53.期货公司营业部变更营业场所的，应当妥善处理客户的（）。

A.交易记录B.保证金和持仓 C.客户资料D.保证金和交易记录

54.由于业务发展的需要，A期货公司拟申请设立一个营业部，根据规定，要想获得批准，该期货公司应当满足近（）内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。

A.6个月 B.12个月 C.1年 D.3年

55.期货公司与其控股股东在业务、人员、资产、财务、场所等方面应当（）。

A.适当合并，独立经营，独立核算 B.统一管理，统一经营，统一核算 C.严格分开，独立经营，独立核算 D.统一管理，统一经营，独立核算

56.某期货公司向中国证监会申请新设一营业部，中国证监会经过审查，认为其符合规定，做出批准的决定，根据《期货公司管理办法》的规定，该期货公司的请求在获得批准后应当在（）上予以公告。A.期货交易所指定的报刊或者媒体 B.期货业协会指定的报刊或者媒体 C.中国证监会指定的报刊或者媒体 D.营业部所在地的媒体

57.具有实行会员分级结算制度期货交易所结算业务资格的期货公司和独资期货公司等应当设（）。A.工会B.董事会C.独立监事D.独立董事

58.期货公司应当按照《公司法》的规定设立监事会或

监事，监事对期货公司的经营情况享有（）。A.知情权B.否决权C.解释权D.同意权

59.期货公司应当报送月度和风险监管报表，其中月度风险监管报表应当于月度终了后的（）个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送。A.3 B.5 C.7 D.10

60.双赢期货公司接受客户王某的全权委托进行期货交易，由于市场动荡，该交易产生巨大损失。对此损失，双赢期货公司应当赔偿王某的赔偿额为（）。A.全部损失 B.至少百分之八十的损失 C.至多百分之八十的损失D.百分之六十的损失

二、多项选择题(本题共60个小题，每题0.5分，共30分。在每题给出的4个选项中，至少有2项符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入括号内)61.期货交易所因下列（）情形解散的，应由中国证监会批准。

A.中国证监会决定关闭 B.章程规定的营业期限届满 C.会员大会决定解散 D.股东大会决定解散

62.根据《期货交易所管理办法》的规定，期货交易所建立的保证金管理制度应当包括以下（）内容。A.向会员收取保证金的标准

B.专用结算账户中会员结算准备金最低余额 C.当会员结算准备金余额低于期货交易所规定最低余额时的处置方法

D.向会员收取保证金的形式

63.根据《期货交易所管理办法》的规定，实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度。结算担保金包括（）。

A.基础结算担保金B.结算准备金 C.变动结算担保金D.交易保证金

64.根据《期货交易所管理办法》的规定，发生重大事项时期货公司应当向中国证监会及时报告。下列各项中属于重大事项的是（）。

A.发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为 B.期货交易所涉及占其净资产5％以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼

C.期货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来

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较大财务或者经营风险的重大财务决策 D.中国证监会规定的其他事项

65.我国制定《期货公司金融期货结算业务试行办法》的目的在于（）。

A.防范风险B.维护期货市场秩序 C.维护中小客户利益

D.规范期货公司金融期货结算业务

66.除下列（）情形外，全面结算会员期货公司不得划转非结算会员保证金。

A.依据非结算会员的要求支付可用资金 B.收取非结算会员应当交存的保证金

C.收取非结算会员应当支付的手续费、税款及其他费用 D.双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他情形 67.关于证券公司从事介绍业务的说法正确的是（）。A.应当依照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定取得介绍业务资格 B.坚持审慎经营原则

C.证券公司从事介绍业务活动应当接受相关自律性组织的监督管理

D.对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理 68.证券公司从事中间介绍业务的，应当提供以下（）服务。

A.协助办理开户手续

B.提供期货行情信息、交易设施

C.代理客户进行期货交易、结算或者交割 D.中国证监会规定的其他服务

69.期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确（）的协作程序和规则。A.办理开户B.行情和交易系统的安装维护 C.客户投诉的接待处理

D.保持财务、人员、经营场所等分开隔离

70.申请设立期货交易所，不需要向中国证监会提交的文件和材料是（）。

A.理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历

B.拟任用高级管理人员及其亲属的名单及简历 C.场地、设备、资金证明文件及情况说明 D.拟加入会员或者股东出资证明

71.期货公司变更注册资本，应当经中国证监会审核，期货公司应当确保提交的模拟计算的变更注册资本后的（）满足风险监管指标标准。A.现金流量表B.资产负债表 C.净资本D.其他财务指标

72.期货公司营业部变更营业场所的，应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料包括（）。

A.变更营业部营业场所申请书 B.营业部的管理制度文本

C.变更营业部营业场所的详细计划

D.对客户保证金和持仓妥善处理的情况报告 73.客户开立账户，出具的下列证件符合规定的有（）。

A.中国公民身份证明B.中国法人资格合法证件 C.中国某大学的学生身份证明 D.中国其他经济组织资格的合法证件

74.客户需要委托他人办理下达指令、调拨资金等事项的，应当在期货经纪合同中（）。

A.指定受托人及明确其受托权限B.约定联络方式 C.约定指令下达方式D.预留受托人签字 75.董事会秘书行使下列（）职责。A.期货交易所股东大会和董事会会议的筹备 B.文件保管

C.期货交易所股东资料的管理 D.组织协调专门委员会的工作

76.期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列（）情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改。

A.占用期货公司的资产，可能影响期货公司持续经营 B.股东未按照出资比例行使表决权

C.报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏

D.直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动

77.制定《期货从业人员管理办法》的目的是（）。A.加强期货从业人员的资格管理 B.规范期货从业人员的执业行为 C.维护社会期货管理秩序

D.推动社会主义市场经济的稳定发展

78.具有从业资格考试合格证明的人员符合下列（）条件时，其所在机构应当为其办理从业资格申请。

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A.已被本机构聘用，且品行端正，具有良好的职业道德 B.最近2年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚

C.未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满

D.最近2年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格

79.下列选项中属于《期货从业人员管理办法》所指的从事期货经营业务的机构的是（）。

A.期货公司B.期货交易所的非期货公司结算会员 C.期货投资咨询机构

D.为期货公司提供中间介绍业务的机构

80.甲刚通过期货从业人员资格考试，还未获得从业资格就开始从事期货业务，对于甲的行为，中国证监会可以采取下列（）措施。A.责令改正B.给予警告 C.单处或者并处3万元以下罚款 D.三年内禁止从事期货业务

81.下列属于期货交易所交易规则应当载明的事项有（）。

A.财务会计、内部审计制度B.交易纠纷的处理方式 C.保证金的管理和使用制D.期货交易信息的发布方法 82.我国制定《期货公司管理办法》的目的包括（）。A.规范期货公司的经营活动 B.保护客户的合法权益 C.加强对期货公司的监督管理 D.促进期货市场积极稳妥发展

83.国务院期货监督管理机构依法履行职责，可以采取的措施有（）。

A.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证

B.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料 C.查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户

D.对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构和交割仓库进行现场检查

84.对经过整改仍未达到持续性经营规则要求，严重影响正常经营的期货公司，国务院期货监督管理机构有权（）。

A.宣告其破产B.撤销其部分期货业务许可

C.关闭其分支机构D.撤销其全部期货业务许可 85.期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，经国务院期货监督管理机构批准，可以对该期货公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取的措施有（）。A.行政拘留B.监视居住

C.通知出境管理机关依法阻止其出境

D.申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产，或者在财产上设定其他权利

86.2007年中国证监会颁布了《期货交易所管理办法》，关于颁布此条例的目的，下列说法正确的是（）。A.加强对期货交易所的监督管理 B.明确期货交易所职责

C.维护期货市场秩序D.促进期货市场积极稳妥发展 87.关于期货交易所下列说法正确的是（）。A.未经中国证监会批准，任何单位或者个人不得设立期货交易所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动 B.期货交易所，必须标明“期货交易所”字样 C.期货交易所，可以标明“商品交易所”字样 D.期货交易所以外的其他任何单位或者个人不得使用期货交易所或者近似的名称

88.下列各项属于《期货交易所管理办法》规定的期货交易所解散的原因的是（）。A.章程规定的营业期限届满 B.会员大会或者股东大会决定解散

C.中国证监会决定关闭D.工商行政管理部门决定关闭 89.关于期货交易所的理事会理事长，下列说法正确的是（）。

A.理事会设理事长1人

B.理事长的任免，由中国证监会提名，理事会通过 C.理事长不得兼任总经理

D.理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权。

90.实行会员分级结算制度的期货交易所，结算会员由（）组成。

A.交易结算会员B.全面结算会员 C.限制结算会员D.特别结算会员

91.期货公司有（）情形的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。

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A.拟更换人事经理B.客户发生透支、穿仓

C.发生突发事件，对期货公司和客户利益产生或可能产生重大不利影响

D.其他可能影响期货公司持续经营的情形

92.期货公司变更法定代表人，应当提交的申请材料包括（）。

A.变更法定代表人中请书 B.拟任法定代表人任职资格证明

C.股东会关于变更法定代表人的决议文件，公司章程另有规定的，从其规定

D.中国证监会规定的其他材料

93.期货公司建立并完善公司治理的原则有（）。A.明晰职责B.审慎监督C.强化制衡D.加强风险管理 94.编造关传播证券交易、期货交易虚假信息罪，是指编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的行为。下列可能构成该罪的主体是()。

A.期货监督管理部门工作人员B.期货投资者 C.科技工作者D.期货经纪公司

95.中国证监会及其派出机构对期货公司或者营业部的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查，可以采取的措施有（）。

A.查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料 B.查询期货公司及其营业部的期货保证金账户 C.检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等电脑系统

D.询问期货公司及其营业部的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明

96.中国期货业协会在对期货业从业人员的自律管理中负责（）。

A.从业资格的认定B.从业资格的管理 C.从业资格的撤销D.组织从业资格考试

97.对于违反《期货从业人员管理办法》规定的期货从业人员，中国证监会及其派出机构可以采取（）措施。

A.责令改正B.监管谈话C.出具警示函D.罚款 98.甲系某从事期货经营机构的人员，一日，其主管人员要求他提供一些客户的秘密，对此违法违规行为，甲应当（）。A.坚决予以抵制

B.及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告

C.机构未妥善处理的，期货从业人员应当及时向中国证监会或者协会报告

D.直接向中国证监会或者协会报告

99.期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料包括（）。A.金融期货结算业务资格申请书 B.从事金融期货结算业务的计划书

C.加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件

D.股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件

100.全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告的事项有（）。A.非结算会员名单及其变化情况

B.金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况

C.金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况

D.中国证监会规定的其他事项

101.属于期货交易所总经理的职权的是（）。A.主持期货交易所的日常工作

B.决定期货交易所机构设置方案，聘任和解聘工作人员，决定员工的工资和奖惩

C.拟订期货交易所的财务预算方案、决算报告 D.主持会员大会和理事会会议

102.关于期货交易所的组织形式，下列说法正确的是（）。

A.期货交易所可以采用会员制和公司制两种组织形式 B.会员制期货交易所不具有法人资格

C.会员制期货交易所的注册资本由会员出资认缴 D.公司制期货交易所采用股份有限公司的组织形式 103.下列各项属于期货交易所章程应当规定的内容的是（）。

A.设立目的和职责B.名称、住所和营业场所 C.组织机构的组成、职责、任期和议事规则 D.财务会计、内部控制制度

104.以下属于某会员制期货交易所的交易规则的内容，其中符合法律规定的是（）。

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A.期货交易、结算和交割制度 B.保证金的管理和使用制度 C.违规、违约行为及其处理办法 D.会员资格及其管理办法

105.国务院期货监督管理机构依法对期货市场实施监督管理，其职责包括（）。

A.制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权

B.制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施

C.监督检查期货交易的信息公开情况

D.对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理

106.关于会员大会的召开，下列说法正确的是（）。A.临时会员大会不得对通知中未列明的事项作出决议 B.会员大会应当对表决事项制作会议纪要，由出席会议的理事签名

C.会员大会结束之日起10日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会

D.召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开5日前通知会员

107.下列选项中属于理事会职权的是（）。A.召集会员大会，并向会员大会报告工作

B.审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交会员大会通过

C.决定会员的接纳和退出 D.决定对违规行为的纪律处分 108.理事会由下列（）组成。

A.会员理事B.非会员理事C.理事长D.副理事长 109.下列选项中属于期货交易所总经理职权的是（）A.拟订期货交易所合并、分立、解散和清算的方案 B.拟订期货交易所变更名称、住所或者营业场所的方案 C.决定期货交易所机构设置方案，聘任和解聘工作人员 D.决定期货交易所员工的工资和奖惩

110.下列人员中需要由期货交易所董事会通过的是（）。

A.董事长B.副董事长C.独立董事D.董事会秘书 111.发生（）重大事项，期货交易所应当及时向中国证监会报告。

A.发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违

反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为 B.期货交易所涉及占其净资产10％以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼

C.期货交易所的重大财务支出或投资事项

D.期货交易所的可能带来较大财务风险的重大财务决策

112.下列（）行为可能构成操纵期货市场价格的行为。A.某公司是一家大型农产品进出口贸易公司，为了在期货市场获利，大量囤积大豆

B.李某利用内幕人员的信息优势，在一个交易日内连续买卖合约，数额巨大

C.甲乙约定，甲于2008年8月的第一个交易日以约定的价格大量买进乙的期货合约

D.违反规定收取保证金，或者挪用保证金的

113.某税务局对某期货公司的偷税事件进行查处，发现数额巨大，可能会构成偷税罪。该期货公司经理甲找到税务局局长乙，塞给他10万元钱，请求他“高抬贵手”；次年8月，上级主管部门清理税务违法案件。为避免期货公司偷税案件移交司法机关处理，乙私自更改数据，隐瞒事实，使该案未移交司法机关。乙的行为构成（）。

A.受贿罪B.商业贿赂罪 C.帮助犯罪分子逃避处罚罪 D.徇私舞弊不移交刑事案件罪

114.期货交易所除履行《期货交易管理条例》规定的职能外，还应履行《期货交易所管理办法》规定的下列（）职能。

A.发布市场信息

B.制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则 C.监管会员及其客户、指定交割仓库、期货保证金存管银行及期货市场其他参与者的期货业务 D.查处违规行为

115.公司制期货交易所监事会行使下列（）职权。A.检查期货交易所财务

B.监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为 C.向股东大会会议提出提案 D.期货交易所章程规定的其他职权

116.下列情形应当认定期货经纪合同无效的是（）。A.没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的

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B.未按客户的交易指令入市交易的

C.不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的

D.违反法律、法规禁止性规定的

117.A期货交易所是会员制期货交易所，该期货交易所的理事会准备召开理事会会议，关于理事会会议的说法正确的是（）。

A.理事会会议须有1／2以上理事出席方为有效，其决议须经全体理事1／2以上表决通过

B.理事会会议应当由理事本人出席，理事因故不能出席，应以书面形式委托其他理事代为出席

C.在接受其他理事委托代为参加理事会会议时，每位理事只能接受一位理事的授权

D.理事会会议结束后10日内，理事会应将会议决议及其他会议文件报中国证监会备案

118.下列各项关于洗钱罪的表述正确的是（）。A.行为人王某明知李某所持为走私犯罪所得的赃款，而协助其以转账的方式进行资金转移已构成洗钱罪 B.行为人高某不知叶某所持其贩卖毒品所得赃款，而为其设立资金账户的行为不构成洗钱罪

C.行为人郑某明知林某系黑社会组织成员，而帮助其将其犯罪所得的赃物转换成金融票据的行为，不能构成洗钱罪，只能构成玩忽职守罪

D.某单位协助一暴力犯罪集团将其违法所得的大量钱财以资金的方式汇往国外的，不构成洗钱罪

119.甲市的宋某在乙市的某期货公司开立账户，委托该公司代其进行期货买卖。2007年8月1日，宋某下单买进红枣期货50手。（）职权。

A.组织实施股东大会、董事会通过的制度和决议 B.批准风险准备金的使用方案 C.主持期货交易所的日常工作

D.期货交易所章程规定或者董事会授予的其他职权 120.依《期货交易所管理办法》的规定，下列不具有申请期货交易所会员资格的是（）。A.上海期货交易所副总经理王某

B.芝加哥期货交易所在我国设立的分支机构 C.某国有企业下设的进出口公司 D.香港某期货经纪公司

三、判断是非题(本题共40个小题，每题0.5分，共20分。正确的用A表示，错误的用B表示)

121.客户期货交易的交割由期货交易所统一组织进行。（）

122.任何单位或者个人不得违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易。（）

123.期货交易所向会员收取的保证金，只能用于担保期货合约的履行，不得查封、冻结、扣划或者强制执行。（）

124.中国证监会可以根据市场情况调整期货交易所收取的保证金标准，暂停、恢复或者取消某一期货交易品种的交易。（）

125.《期货公司管理办法》的制定依据是《证券法》和《期货交易管理条例》等法律、行政法规。（）126.证券公司申请介绍业务资格，流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客房委托管理资金）的150%。（）

127.在期货交易所进行期货交易的，可以是期货交易所会员，也可以是非会员。（）

128.期货公司变更法定代表人，应当向工商登记机构提交申请材料。（）

129.期货公司应当向股东做出最低收益、分红的承诺。（）

130.期货公司的董事会负责审议并决定客户保证金安全存管制度，确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求。（）131.期货公司应当在期货经纪合同、本公司网站和营业场所提示客户可以通过中国期货业协会网站查询其从业人员资格公示信息。（）

132.期货从业人员的资格考试由中国证监会组织。（）133.不具有主体资格的经营机构未按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失。赔偿损失的范围包括交易手续费、税金及利息。（）

134.经证监会批准，期货公司可以任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员。（）135.期货交易的相关亏损、费用、货款和税金等款项，可以用有价证券充抵的金额支付。（）

136.期货公司应当遵守法律、行政法规和中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)的规定，审慎经营，履行对客户的诚信义务。（）

137.期货公司申请金融期货经纪业务资格，控股股东净

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资产不低于人民币5000万元。（）

138.期货公司因遭遇不可抗力等正当事由申请停业的，应当妥善处理客户的保证金和其他资产，清退或转移客户。（）

139.期货公司不得与他人合资、合作经营管理营业部，不得将营业部承包、租赁或者委托给他人经营管理。（）

140.客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在期货经纪合同约定的时间内向期货公司提出口头异议。（）141.根据行贿对象的不同，实施同样的行贿行为的人可能构成不同的罪名。（）

142.期货公司应当设立风险管理部门或者岗位，管理和控制期货公司的经营风险。（）

143.期货交易所依法对保证金的安全实施监控。（）144.期货公司应当向中国证监会提交关于变更负责人申请书和拟任负责人任职资格证明。（）

145.期货公司可以委托经中国证监会批准的其他机构从事中间介绍业务。（）

146.期货公司股东应当按照人数行使表决权。（）147.期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得代理客户从事期货交易。（）

148.会员制期货交易所会员大会由理事长主持，每年召开两次。（）

149.理事长由中国证监会提名，理事会通过，副理事长由理事长提名，理事会通过。（）

150.会员大会是公司制期货交易所的权力机构。（）151.会员制期货交易所的会员不得转让会员资格。（）152.依法设立的期货公司，除可以从事商品期货经纪业务外，还可以从事其他相关期货业务。（）

153.期货交易所是以营利为目的的自律性管理的法人。（）

154.中国证监会依法对期货交易所实行集中统一的监督管理。（）

155.会员制期货交易所章程应当载明会员的权利和义务。（）

156.期货交易所根据相关规定因合并或分立而终止的，应及时向中国证监会和会员发出公告。（）157.会员制期货交易所召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开5日前通知会员。（）

158.会员制期货交易所理事长、副理事长的任免，由中

国证监会提名，理事会通过。理事长可以兼任总经理。（）

159.期货交易的结算，由期货交易所统一组织进行。（）

160.期货交易所会员、客户可以使用标准仓单、国债等价值稳定、流动性强的有价证券充抵保证金进行期货交易。有价证券的种类、价值的计算方法和充抵保证金的比例等，由期货公司和客户协商确定。（）

四、不定项选择题(本题共10个小题，每题2分，共20分。在每题给出的4个选项中，有1个或者1个以上的选项符合题目要求，请将符合题目要求选项代码填入括号内)

甲是某国有期货公司的会计，在职期间，多次利用职务之便窃取公司财务达二十余万元；后来甲又故意透漏内幕消息给其朋友乙，指示乙多次进行期货交易，获利达十余万元，为了感谢甲为其提供信息，乙给予甲三万元“信息费”。后甲又利用自己的地位优势与妻子合谋，集中资金连续买卖期货，致使期货价格受到很大影响，二人从中获取五十余万元盈利。根据该案例，回答以下问题：

161.甲窃取公司公款的行为构成了（）。A.盗窃罪B.贪污罪C.职务侵占罪D.挪用公款罪 162.甲指示乙进行期货交易并收取乙的“信息费”的行为构成（）。

A.泄露内幕信息罪B.受贿罪C.贪污罪D.不构成犯罪 163.甲与妻子合谋买卖期货的行为属于（）。A.合法行为

B.构成操纵期货交易价格罪

C.甲构成操纵期货交易价格罪，其妻不构成犯罪 D.甲构成泄露内幕信息罪，其妻构成操纵期货交易价格罪

164.若甲不是国家工作人员，则甲构成（）。A.泄露内幕信息罪 B.贪污罪 C.操纵期货交易价格罪 D.职务侵占罪 165.本题中甲的朋友乙构成（）。A.操纵期货交易价格罪B.行贿罪 C.泄露内幕信息罪D.对单位行贿罪

由于受到某强烈地震影响，某期货公司房屋、设备遭到严重损坏，无法继续进行期货业务，现不得不申请停业，根据该事实情况，依据《期货公司管理办法》回答以下

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问题：

166.若期货公司欲申请停业，下列（）事项属于其应当妥善处理的。

A.客户的保证金或者其他财产B.清退客户 C.成立清算组D.转移客户

167.该期货公司申请停业时，应当向证监会提交以下（）材料。A.停业申请书

B.处理客户的保证金和其他财产、结算期货业务的情况报告

C.停业决议文件D.期货业协会规定的其他材料 168.如果该期货公司停业期限届满后仍然无法恢复营业，中国证监会可以采取以下（）措施。A.接管该期货公司B.申请期货公司破产 C.注销其期货业务许可证D.延长停业期间

169.甲获得从业资格考试合格证明。2008年2月，他被某期货公司聘用，该期货公司拟为其办理从业资格申请。但经过调查，发现甲在2006年3月曾违法违规行为被撤销证券从业资格。那么该期货公司（）。A.不能为甲办理从业资格申请 B.可以为甲办理从业资格申请

C.仍然可以聘用甲，但甲不得开展期货业务 D.必须解聘甲

170.张某为某期货公司职员，2008年9月1日，因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理，一个月后，该期货公司向协会报告。该期货公司（）。A.应该将该事情在期货协会备案

B.行为符合《期货从业人员管理办法》规定 C.应该在自己的网站上公告

D.行为违法，证监会应按照《期货交易管理条例》第七十条处理 参考答案及详解

一、单项选择题

1.A【解析】《期货交易所管理办法》第七十二条第二款规定，国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所较低的收盘价为基准计算价值。

2.B【解析】《期货交易所管理办法》第八十六条规定，期货价格出现同方向连续涨跌停板的，期货交易所可以采用调整涨跌停板幅度、提高交易保证金标准及按一定

原则减仓等措施化解风险。

3.C【解析】期货交易所应当按照手续费收入的20％的比例提取风险准备金，风险准备金应当单独核算，专户存储。

4.C【解析】《期货交易所管理办法》第八十九条规定，期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过3个交易日。但经中国证监会批准延长的除外。

5.D【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十六条规定，期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十。

6.C【解析】《期货交易所管理办法》第九十二条规定，期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于20年。

7.D【解析】《期货交易所管理办法》第九十六条规定，期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当满足期货保证金安全存管监控的要求，真实、准确和完整地反映会员保证金的变动情况。

8.D【解析】《期货交易所管理办法》第九十七条规定，期货交易所应当按照中国证监会有关期货保证金安全存管监控的规定，向期货保证金安全存管监控机构报送相关信息。

9.A【解析】《期货公司风险监管指标管理试行办法》第二十六条规定，期货公司法定代表人、经营管理主要负责人、财务负责人、结算负责人、制表人应当在风险监管报表上签字确认，并应当保证其真实、准确、完整。上述人员对风险监管报表内容持有异议的，应当书面说明意见和理由，向公司住所地中国证监会派出机构报送。

10.D【解析】《期货交易所管理办法》第一百零一条规定，期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于保证期货交易场所、设施的运行和改善。

11.B【解析】《期货公司管理办法》第八十一条规定，期货公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自作出决定之日起5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构报告；解聘会计师事务所的，应当说明理由。

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12.A【解析】《期货公司管理办法》第九十二条规定，期货公司及其营业部接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易，或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。

13.A【解析】《期货从业人员管理办法》第二十四条规定，期货从业人员违反本办法以及协会自律规则的，协会应当进行调查、给予纪律惩戒。期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的，协会应当及时移送中国证监会处理。据此规定，期货业协会只能对期货从业人员给予纪律处分，无权给予行政处罚及其他处罚。

14.D【解析】参见《期货从业人员管理办法》第十一条第一款规定。

15.C【解析】当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，期货从业人员应当及时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先的原则，不必中断向客户提供的服务。

16.C【解析】《期货从业人员管理办法》第二十六条规定，协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起10个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。

17.A【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得中国证券监督管理委员会核准的任职资格。

18.B【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第七条规定，申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具备下列条件：(一)具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验，或者经济管理工作5年以上经验；(二)具有大学专科以上学历。

19.D【解析】《期货公司管理办法》第七条规定，申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，持有5％以上股权的股东净资产不低于实收资本的50％，或有负债低于净资产的50％，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。

20.D【解析】《期货公司管理办法》第十二条规定，期货公司变更股权有下列情形之一的，应当经中国证监会批准：(一)单个股东的持股比例增加到5％以上，或者

有关联关系的股东合计持股比例增加到5％以上；(二)持有5％以上股权的股东受让股权，或者有关联关系且合计持有5％以上股权的股东受让股权。

21.B【解析】《期货公司管理办法》第三十二条规定，期货公司及其营业部的许可证正本或者副本遗失或者灭失的，期货公司应当在30日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废，并持登载声明向中国证监会重新申领。

22.D【解析】《期货公司管理办法》第六十七条规定，有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存20年；交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存20年。

23.A【解析】期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由其所在的期货公司承担。

24.D【解析】期货公司中只有管理人员和专业人员才是期货从业人员，打字员不属于期货公司的管理人员和专业人员；期货交易所非期货结算会员、为期货公司提供中间介绍业务的机构以及期货投资咨询机构中，只有从事期货结算业务、经营业务和投资咨询业务的管理人员和专业人员才属于期货从业人员。

25.A【解析】《期货从业人员管理办法》第八条规定，通过从业资格考试的，取得协会颁发的从业资格考试合格证明。据此可知，期货业协会负责颁发从业资格考试合格证明。

26.B【解析】期货业协会对期货从业人员实行自律性管理，有权对期货从业人员的执业行为进行检查。27.A【解析】参见《期货公司管理办法》第七条。28.C【解析】在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，该分支机构住所地为合同履行地。29.C【解析】《期货公司管理办法》第二十三条规定，期货公司申请设立营业部，申请日前3个月应当符合期货公司风险监管指标标准。

30.D【解析】《期货公司管理办法》第四十三条规定，期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

31.A【解析】《期货公司管理办法》第七十九条规定，期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起5个工

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作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案。32.B【解析】因实物交割发生纠纷的，期货交易所住所地为合同履行地。33.C【解析】略。

34.C【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十四条规定，申请财务负责人、营业部负责人的任职资格，应当具备下列条件：(一)具有期货从业人员资格；(二)具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位。申请财务负责人的任职资格，还应当具有会计师以上职称或者注册会计师资格；申请营业部负责人的任职资格，还应当具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验。

35.B【解析】《期货交易所管理办法》第四十九条规定，监事会每届任期为3年，监事会主席、副主席的任免由中国证监会提名，监事会通过，监事会设主席1名，副主席1至2名。

36.A【解析】《期货交易所管理办法》第六十八条规定，实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围，但应当于3日内报告中国证监会。

37.B【解析】《期货公司管理办法》第九条规定，期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到5％的，持股比例最高的股东应当符合本办法第七条规定的条件。38.D【解析】《期货公司管理办法》第十九条规定，期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司100％股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定。

39.B【解析】《期货公司管理办法》第三十八条规定，期货公司应当设立董事会。董事会每年应当至少召开两次会议。

40.C【解析】期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取合理的紧急措施造成客房损失的，期货交易所不承担赔偿责任。

41.A【解析】《期货公司管理办法》第八十四条规定，中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，检查人员不得少于2人，并应当出示合法证件和检查通知书。不得泄露所知悉的商业秘密。

42.A【解析】《期货公司管理办法》第九十三条规定，会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务

机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的报告、材料、意见不完整，责令改正，没收业务收入，单处或者并处3万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处3万元以下罚款。

43.B【解析】《期货交易管理条例》第五十一条规定，在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过15个交易日；案情复杂的，可以延长至30个交易日。

44.A【解析】A项应为限制或者暂停部分期货业务。45.B【解析】《期货交易管理条例》第六十四条规定，期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。

46.B【解析】《期货交易管理条例》第六十九条的规定，期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿。

47.B【解析】保证金的管理和使用制度属于期货交易所交易规则的内容，不是期货交易所章程内容。48.A【解析】《期货交易所管理办法》第十六条规定，未经中国证监会批准，期货交易所不得设立分所或者其他任何期货交易场所。

49.A【解析】会员大会由理事会召集，理事长负责主持会员大会，1／3以上的会员可以提议召开会员大会，但是无权召集会员大会。

50.C【解析】董事会是公司制期货交易所的股东大会的常设机构，理事会是会员制期货交易所会员大会的常设机构。理事长会议和常设理事会在会员制期货交易所中根本不存在。

51.C【解析】《期货交易所管理办法》第五十四条规定，取得期货交易所会员资格，应当经期货交易所批准。52.B【解析】期货交易所或者期货公司强行平仓数额应当与期货司或者客户需追加的保证金数额基本相当。因超量平仓引起的损失，由强行平仓者承担。

53.B【解析】《期货公司管理办法》第二十六条规定，13 / 19

期货公司营业部变更营业场所的，应当妥善处理客户的保证金和持仓，拟迁入的营业场所和拟使用的设施应当满足期货业务的需要。

54.C【解析】《期货公司管理办法》第二十三条的规定，期货公司申请设立营业部，应当未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。

55.C【解析】《期货公司管理办法》第三十四条规定，期货公司与其控股股东在业务、人员、资产、财务、场所等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。56.C【解析】《期货公司管理办法》第三十一条规定，期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的，期货公司应当在中国证监会指定的报刊或者媒体上公告。

57.D【解析】《期货公司管理办法》第四十条的规定，具有实行会员分级结算制度期货交易所结算业务资格的期货公司和独资期货公司等应当设独立董事。58.A【解析】《期货公司管理办法》第四十一条的规定，期货公司应当按照《公司法》的规定设立监事会或监事，切实保障监事会和监事对公司经营情况的知情权。59.C【解析】期货公司应当报送月度和风险监管报表。期货公司应当于月度终了后的7个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表，在终了后的3个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的风险监管报表。60.C【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十七条规定，期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十，法律、行政法规另有规定的除外。

二、多项选择题

61.BCD【解析】《期货交易所管理办法》第十七条规定，期货交易所因下列情形之一解散：(一)章程规定的营业期限届满；(二)会员大会或者股东大会决定解散；(三)中国证监会决定关闭。期货交易所因前款第(一)项、第(二)项情形解散的，由中国证监会批准。

62.ABCD【解析】《期货交易所管理办法》第七十条规定，期货交易所应当建立保证金管理制度。保证金管理制度应当包括下列内容：(一)向会员收取保证金的标准和形式；(二)专用结算账户中会员结算准备金最低余额；(三)

当会员结算准备金余额低于期货交易所规定最低余额时的处置方法。

63.AC【解析】实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度。结算担保金包括基础结算担保金和变动结算担保金。结算担保金由结算会员以自有资金向期货交易所缴纳。BD两项属于期货交易所向会员收取的保证金的组成部分。

64.ACD【解析】《期货交易所管理办法》第一百零三条规定，发生下列重大事项，期货交易所应当及时向中国证监会报告：(一)发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为；(二)期货交易所涉及占其净资产10％以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼；(三)期货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策；(四)中国证监会规定的其他事项。

65.ABD【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第一条规定，为了规范期货公司金融期货结算业务，维护期货市场秩序，防范风险，根据《期货交易管理条例》，制定本办法。

66.ABCD【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》二十八条规定，除下列情形外，全面结算会员期货公司不得划转非结算会员保证金：(一)依据非结算会员的要求支付可用资金；(二)收取非结算会员应当交存的保证金；(三)收取非结算会员应当支付的手续费、税款及其他费用；(四)双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他情形。

67.ABD【解析】证券公司从事介绍业务活动应当接受中国证监会及其派出机构的监督管理和相关自律性组织的自律管理。

68.ABD【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第九条规定，证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：(一)协助办理开户手续；(二)提供期货行情信息、交易设施；(三)中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

69.ABC【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十四条规定，期货公司与证券公司应当

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建立介绍业务的对接规则，明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则。D项属于独立经营规则的要求。

70.BD【解析】《期货交易所管理办法》第九条规定，申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交下列文件和材料：(一)拟加入会员或者股东名单；(二)理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历；(三)拟任用高级管理人员的名单及简历；(四)场地、设备、资金证明文件及情况说明。

71.CD【解析】《期货公司管理办法》第十七条规定，期货公司变更注册资本，应当符合下列条件：(一)变更后注册资本不低于所从事的期货业务的注册资本最低限额；(二)模拟计算的变更注册资本后的净资本和其他财务指标满足风险监管指标标准；(三)增加注册资本的，拟增加出资或者受让股权的股东应当符合本办法第七条、第八条、第九条的规定。

72.ACD【解析】B项为期货公司申请设立营业部需要提交的材料。

73.ABD【解析】《期货公司管理办法》第五十一条规定，客户开立账户，必须出具中国公民身份证明或者中国法人资格或者其他经济组织资格的合法证件，中国证监会另有规定的除外。

74.ABCD【解析】《期货公司管理办法》第五十五条规定，客户需要委托他人办理下达指令、调拨资金等事项的，应当在期货经纪合同中指定受托人及明确其受托权限，约定联络方式、指令下达方式并预留受托人签字。75.ABC【解析】《期货交易所管理办法》第四十六条第二款规定，董事会秘书负责期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜。D项属于董事长的职责。

76.ABCD【解析】《期货公司管理办法》第九十条规定，期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改：(一)占用期货公司的资产，可能影响期货公司持续经营；(二)直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动；(三)股东未按照出资比例行使表决权；(四)报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏。77.AB【解析】《期货从业人员管理办法》第一条规定，为了加强期货从业人员的资格管理，规范期货从业人员的执业行为，根据《期货交易管理条例》，制定本办法。78.AC【解析】机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列条件的人员从事期货业务的，应当为其办理从业资格申请：①品行端正，具有良好的职业道德；②已被本机构聘用；③最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚；④未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满；⑤最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格；⑥中国证监会规定的其他条件。

79.ABCD【解析】《期货从业人员管理办法》第三条规定，本办法所称机构是指：(一)期货公司；(二)期货交易所的非期货公司结算会员；(三)期货投资咨询机构；(四)为期货公司提供中间介绍业务的机构；(五)中国证监会规定的其他机构。

80.ABC【解析】《期货从业人员管理办法》第三十一条规定，未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。

81.BCD【解析】《期货交易所管理办法》第十二条规定，期货交易所交易规则应当载明下列事项：(一)期货交易、结算和交割制度；(二)风险管理制度和交易异常情况的处理程序；(三)保证金的管理和使用制度；(四)期货交易信息的发布办法；(五)违规、违约行为及其处理办法；(六)交易纠纷的处理方式；(七)需要在交易规则中载明的其他事项。公司制期货交易所还应当在交易规则中载明本办法第十一条规定的事项。

82.ABCD【解析】《期货公司管理办法》第一条规定，为了规范期货公司的经营活动，加强对期货公司的监督管理，保护客户的合法权益，促进期货市场积极稳妥发展，根据《公司法》和《期货交易管理条例》等法律、行政法规，制定本办法。

83.ABCD【解析】《期货交易管理条例》第五十一条的规定，ABCD四项均属国务院期货监督管理机构依法履行职责可以采取措施。

84.AC【解析】B项资本不得低于客房权益的6%；D项负债与净资产的比例不得高于150%。

85.CD【解析】《期货交易管理条例》第六十条规定，经国务院期货监督管理机构批准，可以对该期货公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取以下措施：(一)通知出境管理机关依法阻止其出

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境；(二)申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产，或者在财产上设定其他权利。

86.ABCD【解析】《期货交易所管理办法》第一条规定，为了加强对期货交易所的监督管理，明确期货交易所职责，维护期货市场秩序，促进期货市场积极稳妥发展，根据《期货交易管理条例》，制定本办法。

87.ACD【解析】《期货交易所管理办法》第六条、第七条的规定，期货交易所既可以标明“期货交易所”字样，也可以标明“商品交易所”字样，其他任何组织或者个人不得使用期货交易所或者近似名称。期货交易所的设立必须经证监会批准，未经批准，任何单位或者个人不得设立。

88.ABC【解析】《期货交易所管理办法》第十七条的规定，工商行政管理部门不是期货交易所的主管部门，无权自行决定期货交易所的关闭。

89.ABCD【解析】参见《期货交易所管理办法》第二十七条、第二十八条。

90.ABD【解析】实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成，而结算会员由交易结算会员、全面结算会员和特别结算会员组成。其中，全面结算会员、特别结算会员可以为与其签订结算协议的非结算会员办理结算业务，交易结算会员不得为非结算会员办理结算业务。不存在限制结算会员的说法。91.CD【解析】《期货公司管理办法》第三十七条规定，期货公司有下列情形之一的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告：(一)公司或其董事、监事、高级管理人员因涉嫌重大违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施；(二)拟更换董事长、总经理；(三)财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准；(四)客户发生重大透支、穿仓；(五)发生突发事件，对期货公司和客户利益产生或者可能产生重大不利影响，(六)其他可能影响期货公司持续经营的情形。中国证监会及其派出机构对期货公司及其营业部作出的整改通知、监管措施和行政处罚等，期货公司应当书面通知全体股东。

92.ABCD【解析】《期货公司管理办法》第二十条规定，期货公司变更法定代表人，拟任法定代表人应当具备任职资格。期货公司应当向住所地的中国证监会派出机构提交下列申请材料：(一)变更法定代表人申请书；(二)股东会关于变更法定代表人的决议文件。公司章程另有

规定的，从其规定；(三)拟任法定代表人任职资格证明；(四)中国证监会规定的其他材料。

93.ACD【解析】期货公司应当按照明晰职责、强化制衡、加强风险管理的原则，建立并完善公司治理。94.ABCD【解析】本罪的犯罪主体是一般主体，即具备刑事责任能力、达到刑事责任年龄的自然人和单位。很多人都认为只有期货公司或者期货交易所及其工作人员等“知情人士”才可能构成该罪，这种想法是错误的。95.ABCD【解析】《期货公司管理办法》第八十五条规定，中国证监会及其派出机构有权采取下列措施，对期货公司或者营业部的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查：(一)询问期货公司及其营业部的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明；(二)查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料；(三)查询期货公司及其营业部的期货保证金账户；(四)检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等电脑系统。

96.ABCD【解析】参见《期货从业人员管理办法》第五条、第六条的规定。

97.ABC【解析】《期货从业人员管理办法》第二十九条规定，期货从业人员违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。

98.ABC【解析】《期货从业人员管理办法》第十九条规定，机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。机构应当及时采取措施妥善处理。机构未妥善处理的，期货从业人员应当及时向中国证监会或者协会报告。99.ABCD【解析】依据《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十条的规定，ABCD四项均属期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料。

100.ABCD【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第四十五条规定，全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告下列事项：(一)非结算会员名单及其变化情况；(二)金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况；(三)金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况；(四)中国证监会规定的其他事项。

101.ABC【解析】参见《期货交易所管理办法》第三十

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四条规定和第二十八条规定。

102.ACD【解析】《期货交易所管理办法》第四条规定，经中国证券监督管理委员会批准，期货交易所可以采取会员制或者公司制的组织形式。会员制期货交易所的注册资本划分为均等份额，由会员出资认缴。公司制期货交易所采用股份有限公司的组织形式。

103.ABCD【解析】《期货交易所管理办法》第十条规定了期货交易所章程应当包括的内容，根据此规定，ABCD四项均符合该规定。

104.ABC【解析】《期货交易所管理办法》第十二条的规定，D项属于公司制期货交易所交易规则的内容。105.ABCD【解析】《期货交易管理条例》第五十条的规定，ABCD四项均属国务院期货监督管理机构对期货市场的监管职责。

106.ABC【解析】召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开10日前通知会员。

107.ABCD【解析】《期货交易所管理办法》第二十五条的规定，ABCD四项均属于理事会的职权。

108.AB【解析】理事会由会员理事和非会员理事组成。109.ABCD【解析】参见《期货交易所管理办法》第三十四条的规定。

110.ABD【解析】《期货交易所管理办法》第四十一条、第四十五条和第四十六条的规定，董事长、副董事长和董事会秘书都由中国证监会提名，董事会通过；独立董事则是由中国证监会提名，由股东大会通过。111.ABCD【解析】《期货交易所管理办法》第一百零三条规定，发生下列重大事项，期货交易所应当及时向中国证监会报告：(一)发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为；(二)期货交易所涉及占其净资产10％以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼；(三)期货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策；(四)中国证监会规定的其他事项。

112.ABC【解析】根据《期货交易管理条例》第七十四条规定，任何单位或者个人有下列行为之一，操纵期货交易价格的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的。处20万元以上100万元以下的罚款：(一)单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用

信息优势联台或者连续买卖合约，操纵期货交易价格的；(二)蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的；(三)以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的；(四)为影响期货市场行情囤积现货的；(五)国务院期货监督管理机构规定的其他操纵期货交易价格的行为。

113.AD【解析】本题中乙收受甲的钱款的行为，构成了受贿罪；甲次年八月又更改数据，隐瞒事实，使案件未移交司法机关，构成了徇私舞弊不移交刑事案件罪，这两个罪属于不同行为构成的，应当实行数罪并罚。114.ABCD【解析】参见《期货交易所管理办法》第八条规定。

115.ABCD【解析】《期货交易所管理办法》第五十条规定，监事会行使下列职权：(一)检查期货交易所财务；(二)监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为；(三)向股东大会会议提出提案；(四)期货交易所章程规定的其他职权。

116.ACD【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十三条规定，有下列情形之一的，应当认定期货经纪合同无效：(一)没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的；(二)不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的；(三)违反法律、法规禁止性规定的。B项属于期货交易中的欺诈行为。

117.BCD【解析】理事会会议须有2／3以上理事出席方为有效，其决议须经全体理事1／2以上表决通过。118.ABD【解析】洗钱罪只有主观上处于故意时才构成犯罪，因此B不构成洗钱罪；D项中暴力犯罪行为不属于洗钱罪的上游犯罪，故不构成洗钱罪。

119.ACD【解析】《期货交易所管理办法》第四十八条规定，总经理行使下列职权：(一)组织实施股东大会、董事会通过的制度和决议；(二)本办法第三十四条第(二)项至第(十二)项规定的职权；(三)期货交易所章程规定或者董事会授予的其他职权。总经理因故临时不能履行职权的，由总经理指定的副总经理代其履行职权。120.ABD【解析】期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织。

三、判断是非题

121.A【解析】《期货交易管理条例》第三十九条规定，17 / 19

期货交易的交割，由期货交易所统一组织进行。122.A【解析】《期货交易管理条例》第四十四条规定，任何单位或者个人不得违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易。

123.A【解析】参见《期货交易所管理办法》第六十九条的规定：

124.A【解析】参见《期货交易所管理办法》第一百零四条规定：

125.B【解析】《期货公司管理办法》第一条规定，为了规范期货公司的经营活动，加强对期货公司的监督管理，保护客户的合法权益，促进期货市场积极稳妥发展，根据《公司法》和《期货交易管理条例》等法律、行政法规，制定本办法。126.A【解析】参见：

127.B【解析】《期货交易管理条例》第二十四条规定，在期货交易所进行期货交易的。应当是期货交易所会员。

128.B【解析】期货公司应当向住所地的中国证监会派出机构提交申请材料。

129.B【解析】期货公司不得向股东做出最低收益、分红的承诺。

130.A【解析】参见《期货公司管理办法》第三十九条的规定：

131.A【解析】参见《期货公司管理办法》第五十三条的规定。

132.B【解析】期货业协会对期货从业人员进行自律管理，负责组织期货从业人员的资格考试。133.A【解析】参见

134.B【解析】期货公司不得任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员。

135.B【解析】期货交易的相关亏损、费用、货款和税金等款项，应当以货币资金支付，不得以有价证券充抵的金额支付。

136.A【解析】参见《期货公司管理办法》第三条的规定：

137.B【解析】控股股东净资产不低于人民币3000万元。138.A【解析】参见《期货公司管理办法》第二十八条的规定：

139.A【解析】参见《期货公司管理办法》第四十七条的规定：

140.B【解析】客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在期货经纪合同约定的时间内向期货公司提出书面异议。

141.A【解析】参见：

142.A【解析】参见《期货公司管理办法》第四十六条的规定：

143.B【解析】《期货公司管理办法》第五条规定，期货保证金安全存管监控机构依法对保证金安全实施监控。144.B【解析】期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交关于变更负责人申请书和拟任负责人任职资格证明。

145.A【解析】参见《期货公司管理办法》第六十七条的规定。

146.B【解析】期货公司股东应当按照出资比例行使表决权。

147.A【解析】《期货从业人员管理办法》第十六条规定了期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员的禁止性行为。据此规定，从业人员不得利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益、不得代理客户从事期货交易以及中国证监会禁止的其他行为。

148.B【解析】会员制期货交易所的会员大会每年召开一次。

149.B【解析】理事长、副理事长的提名均需要中国证监会提名，理事会通过。

150.B【解析】会员大会是会员制期货交易所的权力机构；公司制期货交易所的权力机构是股东大会。151.B【解析】根据《期货交易所管理办法》第五十六条的规定，会员有权按照规定转让会员资格。152.B【解析】《期货公司管理办法》第十一条规定，按照本办法设立的期货公司，可以从事商品期货经纪业务；从事其他期货业务的，还应当取得相应的业务资格。153.B【解析】期货交易所是指依照《期货交易管理条例》和《期货交易所管理办法》规定设立的，不以营利为目的，履行《期货交易管理条例》和《期货交易所管理办法》规定的职责，按照章程和交易规则实行自律管理的法人。

154.A【解析】《期货交易所管理办法》第五条规定： 155.A【解析】《期货交易所管理办法》第十一条规定，除本办法第十条规定的事项外，会员制期货交易所章程

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还应当载明下列事项：(一)会员资格及其管理办法；(二)会员的权利和义务；(三)对会员的纪律处分。156.B【解析】期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由中国证监会予以公告。

157.B【解析】《期货交易所管理办法》第二十二条规定，召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开10日前通知会员。

158.B【解析】《期货交易所管理办法》第二十七条规定，理事会设理事长1人、副理事长1至2人。理事长、副理事长的任免，由中国证监会提名，理事会通过。理事长不得兼任总经理。

159.A【解析】《期货交易管理条例》第三十七条规定，期货交易的结算，由期货交易所统一组织进行。160.B【解析】《期货交易管理条例》第三十二条规定，有价证券的种类、价值的计算方法和充抵保证金的比例等，由国务院期货监督管理机构规定。

四、不定项选择题

161.B【解析】甲窃取公司公款的行为不构成盗窃罪，因为甲是利用职务上的便利获得公款的；由于甲是国家工作人员，故不会构成职务侵占罪。挪用公款罪与贪污罪一个重要区别就在于是否据为己有，挪用公款罪只是暂时“借取”公款使用，并没有自己占有的意思，本题中甲明显具有自己占有的意愿，故不构成挪用公款罪。162.AB【解析】甲是国家工作人员，利用自己职务上的便利为乙非法谋取利益，并收受乙的“信息费"，属于受贿行为；此外，甲作为会计人员，属于期货公司的知情人士，他将内幕信息告诉乙并指示乙买卖期货，构成了泄露内幕信息罪。

163.B【解析】根据《刑法修正案》第六条的规定，甲与妻子之间已经构成了操纵期货交易价格罪，属于共同犯罪。

164.ACD【解析】若甲不是国家工作人员，根据以上几题的分析，可以得出甲构成了ACD三项罪名。165.B【解析】很明显，乙构成行贿罪。对单位行贿罪的对象是单位，而本题中对象是甲，不构成对单位行贿罪；乙的行为只是利用甲告诉他的内幕信息获得利益，并没有操纵期货交易价格的行为，也不构成操纵期货交易价格罪。

166.ABD【解析】《期货公司管理办法》第二十八条第一款规定，期货公司申请停业的，应当妥善处理客户的保

证金和其他财产，清退或者转移客户。

167.ABC【解析】《期货公司管理办法》第二十九条规定，期货公司停业的，应当向中国证监会提交下列材料：

（一）停业申请书；

（二）停业决议文件；

（三）关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务的情况报告；

（四）中国证监会规定的其他材料。

168.C【解析】《期货公司管理办法》第二十八条第二款规定，期货公司恢复营业的，应当符合期货公司持续性经营规则。停业期限届满后，期货公司仍未能恢复营业或者仍不符合持续性经营规则的，中国证监会可以根据《期货交易管理条例》第二十一条第一款的规定注销其期货业务许可证。

169.AC【解析】《期货从业人员资格管理办理》第十条规定，甲虽有从业资格考试合格证明，但因其最近3年内曾因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格，该期货公司不应当为其办理从业资格申请。该期货公司可以继续聘用甲，只要其在公司中不开展期货业务活动。170.D【解析】该公司未按照《期货从业人员资格管理办法》第二十七条的规定履行报告义务，《期货从业人员资格管理办法》第三十二条规定，证监会应根据《期货交易管理条例》第七十条对其进行处罚。

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篇2：期货法律法规测试题带答案

期货法律法规重点试题及答案一

单选题

1.客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，经纪公司（）。

A:不承担责任

B:承担次要赔偿责任

C:承担主要赔偿责任，最高不超过80%

D:全部承担赔偿责任

参考答案[D]

2.题干:期货从业人员资格申请人违反规定，提供虚假或误导性材料且情节严重的，由中国期货业协会在（）年内或永久性拒绝其从业人员资格申请。

A.3

B.5

C.7

D.10

参考答案[A]

3.题干:依据《期货交易所管理办法》，下列情形中，不属于期货交易所临时会员大会召开条件的是：（）

A.三分之一以上会员联名提议时

B.中国期货业协会提议时

C.会员理事不足期货交易所章程规定人数的三分之二时

D.理事会认为必要时

参考答案[B]

4.题干:期货经纪公司客户的开户资料应至少保留（）。

A:3年

B:5年

C:10年

更多资料请访问--期货从业资格考试频道: http://edu.21cn.com/kcnet2640/

D:20年

参考答案[B]

5.题干:（）对期货市场实行集中统一的监督管理。

A:中国期货业协会

B:中国证监会

C:中国证券业协会

D:期货交易所

参考答案[B]

6.题干:期货经纪公司的下列行为不属于欺诈客户行为的是（）。

A:与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书

B:任用不具备资格的期货从业人员

C:挪用客户保证金

D:向客户作获利保证，分享利益，共担风险

参考答案[B]

7.题干:期货经纪公司因（）情形解散的，不需要报告中国证监会审批。

A:营业期限届满，股东大会决定不再延续

B:股东大会决定解散

C:破产

D:因合并或者分立需要解散

参考答案[C]

8.题干:期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于（A.5年

B.10年

C.15年

D.20年

参考答案[D]

9.题干:期货交易所会员应当委派（）进入交易所场内进行期货交易。

A:客户代表

B:公司的交易部经理

更多资料请访问--期货从业资格考试频道: http://edu.21cn.com/kcnet2640/）。

C:公司的运作部经理

D:出市代表

参考答案[D]

10.题干:我国的期货交易必须在（）内进行。

A:期货交易所

B:商品交易市场

C:商品产地

D:买卖双方约定的场所

参考答案[A]

期货法律法规重点试题及答案二

单项选择题

1.题干:期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（）。

A:百分之六十

B:百分之八十

C:百分之二十

D:百分之四十

参考答案[A]

2.题干:对期货交易所、期货经纪公司、期货从业人员、交割仓库进行期货业务中的违法行为的行政处罚，由（）决定。

A:国家工商行政管理局

B:中国证监会

C:中国人民银行

D:中国期货业协会

参考答案[B]

3.题干:期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成的扩大损失，期货公司应承担的赔偿额（）。

A:不超过50% 更多资料请访问--期货从业资格考试频道: http://edu.21cn.com/kcnet2640/

B:不超过20%

C:不超过80%

D:不超过60%

参考答案[C]

4.题干:在我国，有三分之一以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开临时（）。

A:理事会

B:董事会

C:会员大会

D:职工代表大会

参考答案[C]

5.题干:在我国，期货交易所会员大会由（）召集，一般情况下每年召开一次。

A:董事会

B:理事会

C:总经理

D:理事长

参考答案[B]

6.题干:《期货交易所管理办法》规定，期货交易所会员大会由（）主持。

A:中国证监会

B:理事长

C:总经理

D:会员代表

参考答案[B]

7.题干:投资者对交易结算报告的内容有异议的，应当在（）内向期货经纪公司提出书面异议。

A:交易完成15日

B:交易完成30日

C:收到结算报告的当天

D:期货经纪合同约定的时间

参考答案[D] 更多资料请访问--期货从业资格考试频道: http://edu.21cn.com/kcnet2640/

8.题干:期货经纪公司更换聘请的具有相应资格的会计师事务所，必须在更换后（）内向中国证监会派出机构报告并说明原因。

A:3天

B:3个工作日

C:一周 D:一个月

参考答案[B]

9.题干:中国证监会派出机构可以直接聘请具有相应资格的会计师事务所对期货经纪公司进行专项审计或稽核，发生的费用由（）支付。

A:期货经纪公司

B:中国证监会派出机构

C:中国证监会

D:期货经纪公司股东

参考答案[C]

10.题干:期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或保证，情节严重的，由中国期货业协会（）。

A:暂停从业人员资格6个月至12个月

B:撤消期货从业人员资格并在2年内拒绝受理其从业人员资格申请

C:撤消期货从业人员资格并在3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请

D:公开通报批评

参考答案[C]

期货法律法规重点试题及答案三

单选题

1.《期货从业人员执业行为准则》没有规定的是（）。

A:职业纪律

B:专业胜任能力

C:职业品德

D:职业创新能力

参考答案[D]

2.更多资料请访问--期货从业资格考试频道: http://edu.21cn.com/kcnet2640/

题干:期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时，不要求必须提供的资料是（）。

A:身份证复印件并加盖推荐公司公章

B:学历证书复印件并加盖推荐公司公章

C:《期货经纪公司高级管理人员任职资格申请表》

D:人事部门的鉴定材料

参考答案[D]

3.中国证监会在接到证券公司申请中间介绍业务的申请材料之日起（）个工作日内，做出是否批准的决定。

A.7个工作日

B.10个工作日

C.15个工作日

D.20个工作日

参考答案[D]

4.申请金融期货交易结算业务资格，注册资本不低于人民币（）元。

A:3000万

B:5000万

C:1亿

D:10亿元

参考答案[B]

5.证监会受理金融期货结算业务资格申请之日起（）内做出批准或不批准的决定。

A:10个工作日

B:15个工作日

C:1个月

D:3个月

参考答案[D]

6.期货公司应当保留书面风险监管报表，不少于（）。

A:1年

B:5年

C:10年

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D:20年

参考答案[B]

7.期货公司应当按照分类、（）、账龄和可回收性等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。

A.流动性

B.流动资产

C.净资本

D.流动负债

参考答案[A]

8.题干:期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时，必须有（）位具有期货，证券,基金或者中国证监会规定的其他高级管理人员任职资格的推荐人的同意推荐。

A:3

B:2

C:5

D:1

参考答案[B]

9.题干:期货经纪公司（），是指期货经纪公司为了保证其各项业务的规范运作，实现其既定的工作目标，防范出现经营风险而设立的各种控制机制和一系列内部运作控制程序、措施和方法的总称。

A:内部控制制度

B:内部控制文本制度

C:内部监督体系

D:内部控制模式

参考答案[A]

10.期货从业人员资格申请人违反规定，提供虚假或误导性材料且情节严重的，由中国期货业协会在（）年内或永久性拒绝其从业人员资格申请。

A.3

B.5

C.7

D.10

参考答案：[A]

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期货法律法规重点试题及答案四

单选题

1.题干:《期货从业人员执业行为准则》是（）对期货从业人员进行纪律处分的依据。

A:中国期货业协会

B:中国证监会派出机构

C:中国证监会期货部

D:期货交易所

参考答案[A]

2.题干:（）是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。

A:《期货高管人员任职资格管理办法》

B:《期货从业人员执业行为准则》

C:《期货从业人员行为规范》

D:《期货从业人员经纪业务规范》

参考答案[B]

3.题干:审查期货公司是否透支交易，应当以（）为标准。

A:期货交易所规定的保证金比例

B:期货经纪公司规定的保证金比例

C:客户实际交纳的保证金

D:中国证监会规定的保证金比例

参考答案[A]

4.期货经纪公司总经理、副总经理在职期间在其他营利性组织兼职，所在公司隐瞒不报，情节严重的，该公司将被罚款（）。

A:1万以上

B:3万以上

C:1-3万

D:3万以下

参考答案[C] 更多资料请访问--期货从业资格考试频道: http://edu.21cn.com/kcnet2640/

5.题干:期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（）。

A:百分之六十

B:百分之八十

C:百分之二十

D:百分之四十

参考答案[A]

6.题干:我国期货交易所应当向中国证监会报告的义务有：每一季度结束后（）日内，每一结束后（）日内，提交有关经营情况和有关法律、法规、规章、政策的执行情况的季度和工作报告。

A:5;10

B:10;20

C:15;30

D:7;14

参考答案[C]

7.题干:期货交易所中层管理人员的任免应报（）备案。

A:中国期货业协会

B:本交易所会员大会

C:本交易所理事会

D:中国证监会

参考答案[D]

8.期货经纪公司更换聘请的具有相应资格的会计师事务所，必须在更换后（）内向中国证监会派出机构报告并说明原因。

A:3天

B:3个工作日

C:一周 D:一个月

参考答案[B]

9.题干:我国期货交易所作为市场主体之一其性质是（）。

A:非盈利企业法人

B:非盈利民间团体

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C:官方机构

D:按其章程实行自律性管理的法人组织

参考答案[D]

10.在我国，期货交易所不以营利为目的，按照其章程规定实行（）管理。

A:监督

B:自律

C:市场

D:计划

参考答案[B]

期货法律法规重点试题及答案五 单选题

1.期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于（）。

A.5年

B.10年

C.15年

D.20年

参考答案[D]

2.题干:期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是（）。

A:服务周到

B:技能熟练

C:诚实信用

D:小心谨慎

参考答案[C]

3.题干:下列关于期货经纪公司高级管理人员的说法，正确的有（）。

A:高级管理人员离开推荐公司后，其高管任职资格仍有效

B:高级管理人员涉嫌违法违规被处罚的，期货经纪公司应当在被处罚之日起3个工作日内向中国证监会报告

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C:经纪公司对高级管理人员进行处分或者免职的应在公布前向中国证监会派出机构备案

D:期货经纪公司法定代表人不能履行职务时可由该公司选定的其他具有高管资格的管理人员代其履行

参考答案[C]

4.首席风险官向（）负责。

A:中国期货业协会

B:中国证监会

C:期货交易所

D:期货公司董事会

参考答案[D]

5.首席风险官发现期货公司存在违法违规行为，应先向（）提出整改意见。

A:期货公司总经理或相关责任人

B:期货公司董事长或董事会

C:期货公司股东大会

D:期货公司监事会

参考答案[A]

6.期货投资者保障基金实行（）。

A.全额补偿

B.半额补偿

C.三分之一补偿

D.比例补偿

参考答案[D]

7.题干:企业从事境外期货业务须经（）批准。

A:中国证监会

B:国务院

C:商务部

D:国家外汇管理局

参考答案[B]

8.题干:期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的（）原则，维护期货交易各方的合法权益。

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A:公开、公平、公证

B:公平、公证、公信

C:公正、公开、公信

D:公开、公平、公正

参考答案[D]

9.题干:提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事不正当竞争行为不包括（）。

A:采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大

B:在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金

C:以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户

D:开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系

参考答案[C]

10.期货业协会的权力机构是（）。

A.会员大会

B.理事会

C.期货部

D.理事长

参考答案[A]

期货法律法规重点试题及答案六

单选题

1.题干:为保证期货从业人员不断提高专业水平，中国期货业协会应当每年组织（）。

A:岗位培训

B:后续职业培训

C:分析师培训

D:学历教育

参考答案[B]

2.题干:期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应（）。

A:及时向主管部门报告

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B:公平对待该投资者

C:及时向所在期货经营机构报告，注意防范投资者的信用风险

D:了解投资者的投资目标

参考答案[C]

3.题干:期货公司在与客户订立期货经纪合同时，未提示客户注意《期货交易风险说明书》内容，并未让客户签字或盖章，造成客户在交易中损失的，属于（）。

A:双方违约行为

B:违背诚实信用原则的行为

C:恶意进行磋商

D:单方违约行为

参考答案[B]

4.申请设立期货公司，主要股东以及实际控制人最近（）无重大违法违规记录。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

参考答案[C]

5.题干:期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成的扩大损失，期货公司应承担的赔偿额（）。

A:不超过50%

B:不超过20%

C:不超过80%

D:不超过60%

参考答案[C]

6.首席风险官发现期货公司存在违法违规行为，应先向（）提出整改意见。

A:期货公司总经理或相关责任人

B:期货公司董事长或董事会

C:期货公司股东大会

D:期货公司监事会

参考答案[A] 更多资料请访问--期货从业资格考试频道: http://edu.21cn.com/kcnet2640/

7.首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存（）。

A.1年

B.5年

C.10年

D.20年

参考答案[D]

8.首席风险官提出辞职的，应当提前（）向期货公司董事会提出申请。

A.7日

B.10日

C.15日

D.30日

参考答案[D]

9.保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金总额的（）缴纳形成。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

参考答案[C]

10.期货交易所、期货交易所应当按（）缴纳期货投资者保障基金的后续资金。

A.每周 B.每月

C.每季度

D.每年

参考答案[C]

期货法律法规重点试题及答案七 多选题

1.期货交易所应当健全下列风险管理制度，（）。

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A.保证金制度

B.当日无负债结算制度

C.涨跌停板制度

D.风险准备金制度

参考答案[ABCD]

2.题干:期货交易所会员享有的权利包括（）。

A:参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权

B:按照期货交易所章程和交易规则行使抗辩权

C:联名提议召开会员大会

D:按照规定转让会员资格

参考答案[ACD]

3.期货业协会履行下列职责：（）。

A.组织会员遵守期货法律法规和政策

B.负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作

C.对违法违规的期货公司进行行政处罚

D.组织期货从业人员的业务培训

参考答案[ABD]

4.题干:期货经纪公司建立和完善内部控制机制的原则包括（）。

A:健全性原则

B:有效性原则

C:合理性原则

D:相互制约原则

参考答案[ACD]

5.题干:《期货从业人员资格管理办法》所称从事期货业务的机构包括：（A.期货经纪公司

B.期货交易厅

C.持有《境外期货业务许可证》的企业

D.期货咨询机构

参考答案[ABCD] 更多资料请访问--期货从业资格考试频道: http://edu.21cn.com/kcnet2640/）

6.题干:在我国，交割仓库不得有（）行为。

A:出具虚假仓单

B:违反期货交易规则，限制交割商品的入库、出库

C:泄露与期货交易有关的商业秘密

D:参与期货交易

参考答案[ABCD]

7.题干:根据《期货交易所管理办法》，期货交易所实行每日结算制度，该制度是指：（）

A.期货交易所应当在当日收市后将结算结果通知会员

B.期货经纪公司会员根据交易所的结算结果对客户进行结算

C.期货经纪公司将当日结算结果通知客户

D.交易所通过结算确定当日交易盈亏对会员保证金即时做出调整决定，实现每日无负债结算

参考答案：[ABCD]

8.题干:根据《期货经纪公司管理办法》及相关规定，以下有关期货经纪公司基本业务的叙述中，正确的有：（）

A.期货经纪公司在为投资者开户前，应当向其出示《期货交易风险说明书》，由投资者签字确认了解其内容

B.期货经纪公司应当按照价格优先的原则传递投资者指令

C.期货经纪公司之间或者期货公司与投资者之间发生期货业务纠纷的，可以提请中国证监会协调处理

D.期货经纪公司的财务会计工作和结算工作必须分设部门进行

参考答案：[AD]

9.题干:人民法院审理（）案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。

A:期货合同纠纷

B:期货侵权纠纷

C:期货违约纠纷

D:无效的期货交易合同纠纷

参考答案[BD]

10.期货投资者保障基金可以运用于（）。

A.银行存款

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B.国债

C.中央级金融机构发行的金融债券

D.中央银行票据

参考答案[ABCD]

期货法律法规重点试题及答案八 多项选择题

1.题干:下列关于“居间人”的相关表述正确的是（）。

A:居间人可以是公民也可以是法人

B:只能接受客户的委托

C:期货公司或客户应当按照约定向居间人支付报酬

D:居间人应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任

参考答案[ACD]

2.出现下列（）情况，期货交易所可以宣布进入异常情况。

A:发生自然灾害等不可抗力

B:交易所会员的结算保证金严重不足，又未及时追加，并牵扯到众多会员的结算安全

C:某合约同方向连续出现涨跌停板，采取相应措施后仍未化解风险

D:某会员空头仓位存在交割违约风险，在努力寻求仓单过程中成效不大

参考答案[ABC]

3.题干:期货交易所章程中应当载明的事项包括（）。

A:设立目的和职能

B:名称、住所和营业场所

C:注册资本及其构成 D:对会员的纪律处分

参考答案[ABCD]

4.题干:期货交易所会员管理办法的内容应当包括（）。

A:会员资格的取得条件和程序

B:会员资格的变更条件和程序

C:对会员的监督管理

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D:会员违规、违约行为处理办法

参考答案[ABCD]

5.期货经纪公司总经理应当具备的条件包括（）。

A:身体状况良好

B:诚实信用，勤勉尽责，具有良好的职业道德

C:有相应的经济或者管理工作经验

D:取得证券从业人员资格

参考答案[ABCD]

6.题干:关于投资者交易编码制度，下列表述中正确的是（）。

A:经纪公司不得混码交易

B:期货公司混码交易但能证明已按照客户交易指令入市交易的，由客户承担交易结果

C:期货经纪公司注销交易编码，应向期货交易所备案

D:经纪公司应按照证监会规定的编码规则为投资者分配交易编码

参考答案[ABC]

7.题干:期货交易所应当就其市场内的交易情况编制（），并及时公布。

A:周报表

B:月报表

C:季度报表

D:年报表

参考答案[ABD]

8.经中国证监会批准，可以免于资格考试取得《期货从业人员资格证书》的人员有：（）

A.期货交易所的高级管理人员

B.中国证监会的期货管理人员

C.在期货、证券或相关业务管理岗位工作5年以上的期货经纪公司高级管理人员

D.从事经济管理工作10年以上的期货经纪公司高级管理人员

参考答案：[AC]

9.题干:下列表述中，（）是正确的。

A:期货经纪公司应当加入期货业协会

B:期货经纪公司应当加入工商企业联合会

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C:中国期货业协会对期货经纪公司进行监督管理

D:中国期货业协会对期货经纪公司进行自律性管理

参考答案[AD]

10.题干:我国期货经纪公司目前可以申请从事期货（）业务。

A:投资基金

B:经纪业务

C:咨询、培训

D:自营

参考答案[BC]

期货法律法规重点试题及答案九 多项选择题

1.首席风险官不履行职责，证监会可采取的措施包括（）。

A:监管谈话

B:出具警示函

C:责令更换

D:认定为不适当人选

参考答案[ABCD]

2.题干:期货经营机构应当在10个工作日内向中国期货业协会备案的事项包括（）。

A:聘用具有资格的从业人员

B:从业人员死亡

C:从业人员被解聘

D:聘用的从业人员辞职

参考答案[ABCD]

3.题干:属于从事期货业务的机构有（）。

A:期货交易所

B:期货经纪公司

C:从事境外期货交易的机构

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D:期货投资咨询机构

参考答案[ABCD]

4.题干:期货经纪公司法定代表人、总经理、副总经理在其任职期间应当履行的职责有（）。

A:遵守有关法律、法规、规章和政策

B:遵守期货交易所有关规则及公司章程

C:建立、健全并严格执行期货业务规则、财务会计制度、风险管理和内部控制制度

D:配合、接受中国证监会及其派出机构的监管

参考答案[ABCD]

5.下列属于期货公司申请全面结算会员资格条件的是（）。

A:注册资本不低于人民币1亿元

B:申请日前3个会计，至少1年盈利

C:每季度末客户权益总额平均不低于人民币3亿元

D:控股股东期末净资产不低于人民币10亿元

参考答案[ACD]

6.期货公司触及风险监管预警标准，对公司进行核实和评估，视情况采取下列措施：（）

A:出具警示函

B:对公司高管人员进行监管谈话

C:责令公司增加内部合规调查的频率

D:提请董事会，撤销高管人员职务

参考答案[ABC]

7.从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于以下标准：（）

A:人民币9000万元

B:客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的6%

C:人民币3000万元

D:其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的6%

参考答案[AB]

8.题干:刑法修正案规定：证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，进行下列（）行为，情节严重的，处五年以下有更多资料请访问--期货从业资格考试频道: http://edu.21cn.com/kcnet2640/ 期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金;情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。

A:散布虚假信息

B:买入或者卖出该证券

C:从事与该内幕信息有关的期货交易

D:泄露该信息

参考答案[BCD]

9.题干:期货经纪公司高管人员任职资格审核程序包括（）。

A:中国证监会派出机构审核申请人报送的材料

B:派出机构对拟任高管人员进行考察谈话

C:中国证监会对上报材料进行书面审核

D:中国证监会做出是否核准任职资格的决定

参考答案[ABCD]

10.证券公司从事中间介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，载明下列事项：（）

A:介绍业务的范围

B:介绍业务对接规则

C:违约责任

D:客户投诉的接待处理方式

参考答案[ABCD]

期货法律法规重点试题及答案十

多项选择题

1.证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列条件：（）

A:申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准

B:全资拥有或者控股一家期货公司

C:具有满足业务需要的技术系统

D:配备必要的业务人员，营业部至少有5名具有期货从业资格的业务人员

参考答案[ABC] 更多资料请访问--期货从业资格考试频道: http://edu.21cn.com/kcnet2640/

2.期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则》，（）的，予以公开谴责。

A:情节严重

B:情节较轻

C:并造成严重后果

D:未造成严重后果

参考答案[AC]

3.题干:期货从业人员应当遵守保密原则，但（）的，可以公开相关信息。

A:期货从业人员在执业过程中为保护自己的合法权益而必须公开

B:有关规章要求公布

C:期货交易所按照有关规定进行检查

D:期货从业人员对投资者服务结束后

参考答案[ABC]

4.甲某与深圳某经纪公司签订了一份期货经纪合同，开立账户炒作美国S&P500指数期货。甲某直接操作，前后共亏损30万元。该案正确的处理方式是（）。

A:认定合同无效

B:公司承担15万元亏损

C:甲某承担15万元亏损

D:甲某承担30万元亏损

参考答案[AD]

5.在审理期货纠纷案件中，人民法院对会员资格或交易席位进行保全的主要内容有（）。

A:与会员资格相应的会员资格费

B:与会员资格相应的会员交易席位

C:应当依法裁定不得转让该会员资格

D:不得停止该会员交易席位的使用

参考答案[ABCD]

6.题干:期货公司超出客户指令价位的范围，将（）的差价利益占为己有的，客户要求期货公司返还的，人民法院应予支持，期货公司与客户另有约定的除外。

A:高于客户指令价格卖出

B:高于客户指令价格买入

C:低于客户指令价格卖出

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D:低于客户指令价格买入

参考答案[AD]

7.题干:客户对当日交易结算结果的确认，应当视为（）。

A:对当日所有持仓的确认

B:对该日之前所有持仓的确认

C:对当日交易结算结果的确认

D:对该日之前交易结算结果的确认

参考答案[ABCD]

8.题干:以下违规行为中，应没收违法所得并处以违规收入一倍以上，五倍以下罚款的有（）。

A:期货交易所擅自上市合约

B:期货经纪公司向客户提供虚假成交回报

C:期货经纪公司允许客户在保证金不足的情况下交易

D:期货交易所违反规定使用收益

参考答案[AB]

9.题干:期货经纪公司有（）行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货经纪业务许可证。

A:将受托业务进行转委托，或者接受转委托业务

B:允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易

C:违反规定收取保证金，或者挪用保证金

D:从事期货自营业务

参考答案[ABD]

10.题干:下列关于期货交易所会员的表述中，正确的有（）。

A:经纪公司会员只能接受客户委托

B:非经纪公司会员只能从事自营

C:出市代表只能接受本会员单位的交易指令

D:所有会员必须委派出市代表进交易大厅进行期货交易

参考答案[ABCD]

更多资料请访问--期货从业资格考试频道: http://edu.21cn.com/kcnet2640/ 期货法律法规重点试题及答案十一

多项选择题

1.题干:期货交易所不得从事（）。

A:信托投资

B:股票交易

C:非自用不动产投资

D:间接参与期货交易

参考答案[ABCD]

2.题干:出现下列（）情况，期货交易所可以宣布进入异常情况。

A:发生自然灾害等不可抗力

B:交易所会员的结算保证金严重不足，又未及时追加，并牵扯到众多会员的结算安全

C:某合约同方向连续出现涨跌停板，采取相应措施后仍未化解风险

D:某会员空头仓位存在交割违约风险，在努力寻求仓单过程中成效不大

参考答案[ABC]

3.题干:《期货交易所会员管理办法》的内容应当包括（）。

A:会员资格的取得条件和程序

B:会员资格的变更条件和程序

C:对会员的监督管理

D:会员违规、违约行为处理办法

参考答案[ABCD]

4.题干:关于中国证监会对期货交易所的监管描述正确的是（）。

A:中国证监会在认为市场出现异常情况时，可采取延迟开市等措施化解风险

B:中国证监会可在有必要时，对期货交易所高层进行警告

C:中国证监会可以向期货交易所派驻督察员。

D:中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务，中国证监会不得向交易所收取任何费用

参考答案[AC]

5.题干:期货交易所、期货经纪公司应当按照（）的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。

A:中国证监会

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B:期货业协会

C:中国人民银行

D:财政部

参考答案[AD]

6.题干:期货从业人员应当（）。

A:在投资者的授权范围内为投资者决定交易指令中的价格和开仓方向

B:严格按照有关期货业务规则规定或者与投资者约定的时间，办理相关期货业务

C:及时告知投资者有关期货业务的情况

D:对投资者了解交易情况等要求在职权范围内尽快给予答复

参考答案[BCD]

7.题干:期货公司执行非委托人的交易指令造成客户损失，（）。

A:客户有权不予认可

B:客户可以予以追认

C:非委托人承担赔偿责任，期货公司承担一般赔偿责任

D:期货公司承担赔偿责任，非委托人承担连带责任

参考答案[ABD]

8.题干:以下说法错误的有（）。

A:不得获取利益是期货从业人员在执业过程中应当遵守的原则

B:期货从业人员在执业过程中获取利益的应当退还

C:期货从业人员在执业过程中获取不正当利益的应当退还

D:期货从业人员在执业过程中应严格自律

参考答案[AB]

9.题干:期货交易所违反规定收取交易手续费的，应（）。

A:责令改正，给予警告，没收违法所得

B:处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的，责令停业整顿

C:对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，可以并处1万元以上10万元以下的罚款

D:责令退还多收取的交易手续费

参考答案[ACD] 更多资料请访问--期货从业资格考试频道: http://edu.21cn.com/kcnet2640/

10.期货投资者保障基金的管理和运用遵循（）的原则。

A.公开

B.合理

C.有效

D.完全保障

参考答案[ABC]

期货法律法规重点试题及答案十二

多项选择题

1.题干:关于侵权行为责任的正确描述是（）。

A:期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，客户由此造成的经济损失由期货交易所、期货公司承担

B:期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，应当认定为无效，期货公司赔偿由此给客户造成的经济损失

C:期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司最多承担80%

D:期货公司挪用客户保证金，或者违反有关规定划转客户保证金造成客户损失的，应当承担赔偿责任

参考答案[ABD]

2.题干:在审理期货纠纷案件中，人民法院对会员资格或交易席位进行保全的主要内容有（）。

A:与会员资格相应的会员资格费

B:与会员资格相应的会员交易席位

C:应当依法裁定不得转让该会员资格

D:不得停止该会员交易席位的使用

参考答案[ABCD]

3.题干:《期货从业人员执业行为准则》没有规定的是（）。

A:竞业准则

B:专业胜任能力

C:职业道德

D:职业创新能力

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参考答案[D]

4.题干:为了正确审理期货纠纷案件，2003年5月16日最高人民法院审判委员会通过了《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》。下列选项中属于该规定的制定依据有（）。

A:《中华人民共和国民法通则》

B:《中华人民共和国刑法》

C:《中华人民共和国合同法》

D:《中华人民共和国民事诉讼法》

参考答案[ACD]

5.题干:期货从业人员在执业过程中应当（）。

A:诚实守信

B:恪尽职守

C:坚持公开、公平、公正原则

D:对期货交易各方高度负责，维护期货交易各方的合法权益

参考答案[ABCD]

6.题干:以下人员必须取得期货从业资格的有（）。

A:证券投资基金中分析国内期货市场的研究员

B:期货交易厅的高级管理人员

C:合法从事境外期货交易的企业的高级管理人员

D:期货投资咨询机构中的期货咨询人员

参考答案[BD]

7.期货投资者保障基金的资金来源包括（）。

A.期货交易所累积风险准备金截至2006年12月31日总额的15%缴纳

B.期货交易所按其向期货公司收取的手续费的百分之三缴纳

C.期货公司从其收取的手续费按代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳

D.追偿或者接受的其他合法财产

参考答案[ABCD]

8.参加从业资格考试的，应当符合下列条件（）。

A.年满18周岁

B.具有完全民事行为能力

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C.具有大专以上文化程度

D.中国证监会规定的其他条件

参考答案：[ABD]

9.全面结算会员与非结算会员签订结算协议，包括下列内容：（）

A:保证金标准

B:结算流程

C:协议变更和解除

D:争议处理方式

参考答案[ABCD]

10.下列属于期货公司申请全面结算会员资格条件的是（）。

A:注册资本不低于人民币1亿元

B:申请日前3个会计，至少1年盈利

C:每季度末客户权益总额平均不低于人民币3亿元

D:控股股东期末净资产不低于人民币10亿元

篇3：期货法律法规测试题带答案

一、单选题

1、在我国，明确规定国家和社会制度的基本原则，集中体现各种政治力量对比关系，保障公民基本权利和义务的国家根本大法是(A)A.宪法 B.刑法 C.民法 D.行政法

2、我国现行宪法是（D）年颁行的 A.1954年 B.1978年 C.1975年 D.1982年

3、中华人民共和国的一切权力属于（C）A.全国人民代表大会 B.工人阶级 C.人民

D.农民阶级

4、宪法规定，我国的国体是工人阶级领导的，以工农联盟为基础的（D）的社会主义国家。A.无产阶级专政 B.民主共和政体 C.多党派联合执政 D.人民民主专政

5、《中华人民共和国宪法》规定，国有企业依照法律规定，通过（A）和其他形式，实行民主管理。A、职工代表大会

B、厂务公开

C、民主对话会 D、总经理信箱

6、《劳动合同法》由第十届全国人大常委会第二十八次会议于（A）通过，（A）起施行。

A．2007年6月29日 2008年1月1日 B．2007年6月29日 2007年6月29日 C．2007年6月28日 2007年10月1日 D．2007年6月28日 2008年1月1日

7、《劳动合同法》的立法宗旨是：完善劳动合同制度，明确劳动合同双方当事人的权利和义务，保护（C）的合法权益，构建和发展和谐稳定的劳动关系。A．企业

B．用人单位

C．劳动者

D．用人单位和劳动者

8、用人单位在制定、修改或者决定有关劳动报酬、工作时间、休息休假、劳动安全卫生、保险福利、职工培训、劳动纪律以及劳动定额管理等直接涉及劳动者切身利益的规章制度或者重大事项时，应当经职工代表大会或者全体职工讨论，提出方案和意见，与（C）或者职工代表平等协商确定。

A．董事会B．监事会 C．工会D．职工代表大会

9、直接涉及劳动者切身利益的规章制度和重大事项决定实施过程中，工会或者职工认为不适当的，有权（C）。A．不遵照执行 B．宣布废止

C．向用人单位提出，通过协商予以修改完善

D．请求劳动行政部门给予用人单位处罚

10、《劳动合同法》调整的劳动关系是一种（C）。A．人身关系 B．财产关系

C．人身关系和财产关系相结合的社会关系 D．经济关系

11、订立劳动合同，应当遵守合法、（D）、平等自愿、协商一致、诚实信用原则。A．公道 B．公认 C．公开 D．公平

12、用人单位自（A）起即与劳动者建立劳动关系。A．用工之日 B.签订合同之日

C.上级批准设立之日 D.劳动者领取工资之日

13、用人单位招用劳动者，（D）扣押劳动者的居民身份证和其他证件，不得要求劳动者提供担保或者以其他名义向劳动者收取财物。A.可以 B.不应 C.应当 D.不得

14、已经建立劳动关系，未同时订立书面劳动合同的，应当自用工之日起（B）内订立书面劳动合同。A.十五日 B.一个月 C.二个月 D.三个月

15、劳动合同期限一年以上不满三年的，试用期不得超过（B）。A.一个月 B.二个月

C.半个月 D.一个半月

16、劳动者在试用期的工资不得低于本单位相同岗位最低档工资或者劳动合同约定工资的（D），并不得低于用人单位所在地的最低工资标准。A.百分之三十 B.百分之五十

C.百分之六十 D.百分之八十

17、用人单位发生合并或者分立等情况，原劳动合同（A）。A.继续有效 B.失去效力

C.效力视情况而定

D.由用人单位决定是否有效

18、职工患病，在规定的医疗期内劳动合同期满时，劳动合同（D）。A.即时终止

B.续延半年后终止 C.续延一年后终止

D.续延到医疗期满时终止

19、劳动合同终止后，用人单位应当在（B）内为劳动者办理档案和社会保险关系转移手续。A.七日 B.十五日 C.一个月 D.三个月

20、用人单位（A），劳动者可以立即解除劳动合同，不需事先告知用人单位。

A.未按照劳动合同约定提供劳动保护或者劳动条件的B.未及时足额支付劳动报酬的

C.以暴力、威胁或者非法限制人身自由的手段强迫劳动者劳动的

D.规章制度违反法律、法规的规定，损害劳动者权益的

21、劳动者月工资高于用人单位所在直辖市、设区的市级人民政府公布的本地区上职工月平均工资三倍的，向其支付经济补偿的标准按职工月平均工资三倍的数额支付，向其支付经济补偿的年限最高不超过（D）年。A．二 B．五 C．十 D．十二

22、劳动者（B），用人单位不可以解除劳动合同。A.在试用期间被证明不符合录用条件的

B.患病或非因工负伤，在规定的医疗期内的 C.严重违反用人单位的规章制度的D.被依法追究刑事责任的

23、劳动行政部门自收到集体合同文本之日起（B）内未提出异议的，集体合同即行生效。A.十日 B.十五日 C.三十日 D.五日

24、集体合同中劳动报酬和劳动条件等标准（A）当地人民政府规定的最低标准。A.不得低于 B.可以低于

C.必须高于 D.应当高于

25、劳务派遣单位应当与被派遣劳动者订立（C）年以上的固定期限劳动合同，按月支付劳动报酬。A.半 B.一 C.二 D.三

26、劳务派遣单位派遣劳动者应当与接受以劳务派遣形式用工的单位订立（D）。A.劳动合同 B.集体合同

C.用工协议 D.劳务派遣协议

27、劳务派遣单位与被派遣劳动者订立的劳动合同，除应当载明《劳动合同法》第十七条规定的事项外，还应当载明被派遣劳动者的用工单位以及派遣期限、（D）等情况。A.试用期B.培训 C.保守秘密D.工作岗位

28、被派遣劳动者在无工作期间，劳务派遣单位应当按照所在地人民政府规定的（A），向其按月支付报酬。A.最低工资标准

B.最低生活保障标准 C.行业工资指导线

D.失业保险金领取标准

29、《劳务派遣暂行规定》已于2013 年12月20日经人力资源社会保障部第21次部务会审议通过，自2014年（C）日起施行。A、1月1日 B、2月1日 C、3月1日 30、《劳务派遣暂行规定》中明确，临时性工作岗位是指存续时间不超过（A）的岗位。A、6个月 B、一年 C、两年

31、用工单位应当严格控制劳务派遣用工数量，使用的被派遣劳动者数量不得超过其用工总量的（D）% A、10 B、15 C、20

32、劳务派遣单位违反《劳动合同法》规定，给被派遣劳动者造成损害的，劳务派遣单位与用工单位承担（B）赔偿责任。

A.共同B.连带C.按份D.违约

33、非全日制用工双方当事人（B）约定试用期。A.可以 B.不得 C.自愿 D.必须

34、用人单位违法解除或者终止劳动合同，劳动者要求继续履行劳动合同的，用人单位（C）。A.应当支付赔偿金 B.可以支付赔偿金

C.应当继续履行 D.可以不继续履行

35、用人单位违法解除或者终止劳动合同的，应当依照法定经济补偿标准的（A）向劳动者支付赔偿金。A.二倍

B.二倍以下

C.一倍以上二倍以下

D.百分之一百五十

36、我国社会保险水平应当与（C）水平相适应。A.城镇化和工业化发展 B.市场化和国际化 C.经济社会发展

D.现代化和公民收入

37、根据《社会保险法》规定，（D）负责全国的社会保险管理工作。A.审计署 B.民政部 C.财政部

D.国务院社会保险行政部门

38、按照《社会保险法》规定，个人跨统筹地区就业的，其基本养老保险、基本医疗保险和失业保险关系随本人转移，缴费年限（C）。A.中止计算 B.分段计算 C.累计计算 D.重新计算

39、社会保险行政部门应当自受理工伤认定申请之日起（D）日内做出认定决定；对受理的事实清楚、权利义务明确的工伤认定申请，应当在（D）日内做出工伤认定的决定。A.30，15 B.45，30 C.50，30 D.60，15 40、职工因工死亡，一次性工亡补助金标准为上一全国（B）的20倍。A.最低工资

B.城镇居民人均可支配收入 C.农民人均纯收入 D.在岗职工平均工资

41、《社会保险法》规定失业人员失业前用人单位和本人累计缴费10年以上的，领取失业保险金的期限最长为（C）。A.12个月 B.18个月 C.24个月 D.36个月

42、失业人员在领取失业保险金期间死亡的，同时符合领取基本养老保险丧葬补助金、工伤保险丧葬补助金和失业保险丧葬补助金条件的，其遗属（D）。

A.可以领取基本养老保险丧葬补助金和工伤保险丧葬补助金

B.可以领取失业保险丧葬补助金和工伤保险丧葬补助金 C.可以领取基本养老保险丧葬补助金和失业保险丧葬补助金

D.只能选择领取基本养老保险丧葬补助金、工伤保险丧葬补助金和失业保险丧葬补助金中的一项

43、失业保险金领取期限（C）起计算。A.自失业之日

B.自解除劳动关系之日 C.自办理失业登记之日

D.自社会保险经办机构指定之日

44、按照《社会保险法》规定，生育津贴按（B）标准计发。

A.女职工生育前工资

B.用人单位上职工月平均工资 C.职工缴纳社会保险费基数 D.社会平均工资

45、《社会保险法》规定，社会保险基金按照（C）设立预算。

A.行政区划 B.财政体制 C.统筹层次 D.税务层级

46、用人单位不办理社会保险登记的，由社会保险行政部门责令限期改正；逾期不改正的，对用人单位处应缴社会保险费数额（C）的罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处（C）的罚款。

A.二倍以上五倍以下 一千元以上五千元以下 B.二倍以上五倍以下 五百元以上三千元以下 C.一倍以上三倍以下 五百元以上三千元以下 D.一倍以上三倍以下 二千元以上五千元以下

47、用人单位未按时足额缴纳社会保险费的，由社会保险费征收机构责令其限期缴纳或者补足，并自欠费之日起，按日加收（C）滞纳金。逾期仍不缴纳的，由有关行政部门处欠缴金额一倍以上三倍以下的罚款。A.万分之一 B.万分之三 C.万分之五 D.万分之十

48、《社会保险法》自（A）起施行。A.2011年7月1日 B.2011年9月1日 C.2011年12月1日 D.2012年1月1日

49、中华人民共和国（C）的用人单位和个人依法缴纳社会保险费。A.所有 B.管辖 C.境内 D.成立

50、因工伤发生的（B）费用。按照国家规定由用人单位支付。

A.一至四级伤残职工按月领取的伤残津贴。B.五级、六级伤残职工按月领取的伤残津贴。C.五级、六级伤残职工的一次性伤残补助金。D.七级至十级伤残职工的一次性伤残补助金。

51、因工死亡员工的丧葬费按（C）本市上城镇职工月平均工资的标准支付。A.3个月 B.5个月 C.6个月 D.12个月

52、下列哪种情形不能认定为工伤或视同工伤。（C）A.在上班途中，发生机动车事故伤害的。

B.因战、因公负伤致残。已取得革命伤残军人证，到用人单位后旧伤复发的。

C.工作中突发疾病治疗后有后遗症的。D.因履行职责遭受人身伤害的。

53、未缴纳医疗保险费期间员工发生的医疗费用由（D）支付。

A、基本医疗保险基金

B、地方补充医疗保险基金 C、用人单位 D、本人

54、单位应在事故伤害发生之日起的（B）内申请工伤认定。A.20日 B.30日 C.40日 D.45日

55、《工会法》的立法依据是（A）A《中华人民共和国宪法》 B《中华人民共和国劳动法》 C《中华人民共和国劳动合同法》 D 《中华人民共和国公司法》

56、工会是（A）

A职工自愿结合的工人阶级的群众组织 B国家行政机关

C党领导下的群众团体

57、工会的基本职责是（A）A维护职工的合法权益。

B当好社会主义现代化建设的主力军

C提高职工的思想道德技术业务科学文化素质 D为改革发展建言献策

58、基层工会委员会每届任期是（D）A三年 B四年 C五年

D三年或者五年

59、上级工会组织与下级工会组织的关系是（A）A领导与被领导的关系 B指导与被指导的关系 C协调关系 D合作关系

60、县级以上各级工会的离休、退休人员的待遇是（A）A与国家机关工作人员同等待遇 B与事业单位工作人员同等待遇 C与国有企业工作人员同等待遇

61、工会会员大会或者会员代表大会（A）撤换或罢免其所选举的代表或者工会委员会组成人员？ A有权 B无权

62、安排劳动者延长工作时间的，用人单位应支付不低于本人工资（C）的工资报酬。A、100% B、200% C、150% D、200% 63、休息日安排职工工作又不能补休的，用人单位应支付不低于本人工资（C）的工资报酬 A、100% B、150% C、200% D、300% 64、法定休息日安排劳动者工作的，用人单位应支付不低于本人工资标准（C）的工资报酬 A、300% B、200% C、150% D、100% 65、企业签订集体合同须报（C）审查登记？ A、政府人力资源和社会保障部门 B、司法行政部门 C、企业行政部门 D、企业工会

66、建立工会组织的企业、事业单位、机关，应当按每月全体职工工资总额的（C）向工会拨缴经费。A、1% B、1.5% C、2% D、10% 67、工会经费主要用于（D）A、加强工会基础设施建设 B、慰问困难职工 C、开展劳动竞赛

D、为职工服务和工会活动

68、用人单位自（B）起即与农民工建立劳动关系。A、签订劳动合同之日 B、用工之日

C、发放工资之日 D、试用期满合格

69、用人单位自用工之日起满（D）不与农民工订立书面劳动合同的，视为用人单位与其已订立无固定期限劳动合同。

A、1个月 B、3个月 C、6个月 D、一年

70、用人单位应当建立包括农民工在内的全部职工名册、考勤记录等基础资料，并至少保存（B）备查。A一年 B两年 C三年 D四年

71、建筑工程实行总承包的，（A）负责所承包工程农民工工资支付，不得以工程款未到位为由拖欠农民工工资。A工程总承包企业 B建设单位

C建筑施工企业 D政府

72、因建设单位或者工程总承包企业未按照合同约定支付工程款，致使建设工程承包企业拖欠农民工工资的，由（A）先行垫付拖欠的农民工工资。A、建设单位或者工程总承包企业 B、政府

C、中间包工头

73、建筑施工企业违反本条例规定，拖欠、未足额支付农民工工资的，由县级以上人民政府人力资源和社会保障行政部门责令限期支付；逾期拒不支付的，依法给予行政处罚。拒不支付农民工工资的，县级以上人民政府住房和城乡建设行政部门可以从农民工工资保证金中支付；情节严重的，由县级以上人民政府的（A）停止其投标资格、清出建筑市场；涉嫌构成拒不支付劳动报酬罪的，移送司法机关。A、住房和城乡建设行政

B、人力资源和社会保障行政 C、发展改革委员会 74、《河北省企业职工代表大会条例》规定，职工代表必须由职工民主选举产生。职工代表中一线职工、科技人员和一般管理人员的比例应当不低于（C）。A、30% B、40% C、50% 75、《女职工劳动保护特别规定》中要求，用人单位应当加强女职工劳动保护，采取措施改善女职工（C）条件，对女职工进行劳动安全卫生知识培训。A、学习生活 B、劳动生产

C、劳动安全卫生 76、《劳动合同法》规定，企业职工一方与用人单位可以订立劳动安全卫生、女职工权益保护、工资调整机制等（C）集体合同。A、综合 B、单项 C、专项

77、修改后的《安全生产法》由习近平主席于2014年签署第十三号令予以公布，自2014年(C)起施行。A、10月1日 B、11月1日 C、12月1日 D、8月31日

78、依据《安全生产法》的规定，生产经营单位的建设项目的安全设施必须做到“三同时”，即生产经营单位新建、改建、扩建工程项目的安全设施，必须与主体工程(C)。A、同时勘察、同时设计、同时施工 B、同时审批、同时设计、同时施工

C、同时设计、同时施工、同时投入生产和使用 D、同时施工、同时修复、同时投入生产和使用 79、根据《安全生产法》的规定，发现危及从业人员生命安全情况时，工会有权(C)从业人员撤离危险场所。A、代表生产经营单位决定 B、命令现场负责人组织

C、向生产经营单位建议组织 D、采取紧急措施指挥 80、《安全生产法》规定的安全生产管理方针是(A)。A、安全第一、预防为主、综合治理 B、安全生产人人有责

C、安全为了生产，生产必须安全 D、坚持安全发展

二、多选题

81、工会的主要职能是（ABCD）A、维护职能 B、参与职能 C、建设职能 D、教育职能。82、《工会法》修改的重要内容是（ABCDE）A、明确了维护是工会的基本职责； B、强化了工会组织建设的法律保障； C、加大了对工会干部的保护力度；

D、加强了对工会经费和财产的法律保护；

E、明确了《工会法》执法主体和违法行为的法律责任。83、《工会法》第38条规定企事业单位在讨论哪些问题的会议必须有工会参加？（ABCDE）A、工资 B、福利

C、劳动安全卫生 D、社会保险

E、涉及职工切身利益的会议 84、《工会法》中规定，哪些侵犯职工劳动权益的行为，工会可以请求当地人民政府依法处理？（ABCDE）A、克扣职工工资的

B、不提供劳动安全卫生条件的 C、随意延长劳动时间的

D、侵犯女职工和未成年工特殊权益的 E、其他严重侵犯职工劳动权益的

85、违反《工会法》由县级以上人民政府责令改正、依法处理违法行为有哪几种？（ABCD）

A、妨碍工会组织职工通过职工代表大会和其他形式依法行使民主权利的

B、非法撤销、合并工会组织的

C、妨碍工会参加职工因工伤亡事故以及其他侵犯职工合法权益问题的调查处理的

D、无正当理由拒绝平等协商的 E、无故不缴纳会费的

86、下列哪几种是致使劳动合同终止的情形？（ACD）A、劳动合同期满；

B、用人单位法定代表人死亡； C、劳动者被人民法院宣告失踪；

D、劳动者死亡或者被人民法院宣告死亡； E、用人单位发生严重经营困难；

87、有下列哪几种情形之一的，劳动者可以随时通知用人单位解除劳动合同？（ABCD）

A．用人单位未及时足额支付劳动报酬的；

B．用人单位未依法为劳动者缴纳社会保险费的；

C．用人单位的规章制度违反法律、法规的规定，损害劳动者权益的；

D．用人单位以欺诈、胁迫的手段或者乘人之危，使劳动者在违背其真实意思的情况下订立或者变更劳动合同的． 88、劳动者有下列哪几种情形之一的，用人单位可以解除劳动合同？（ABD）

A．在试用期间被证明不符合录用条件的； B．严重违反用人单位的规章制度的； C．因劳动者原因致使劳动合同无效的；

D．劳动者同时与其他用人单位建立劳动关系，对完成本单位的工作任务造成严重影响，或者经用人单位提出，拒不改正的。89、用人单位有下列哪几种情形之一的，依法给予行政处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任；给劳动者造成损害的，应当承担赔偿责任？（BCD）

A、制定的规章制度违反法律、法规的规定，损害劳动者权益的；

B、违章指挥或者强令冒险作业危及劳动者人身安全的； C、侮辱、体罚、殴打、非法搜查或者拘禁劳动者的； D、劳动条件恶劣、环境污染严重，给劳动者身心健康造成严重损害的。

90、竞业限制人员限于用人单位的哪些人员（ABC）A、高级管理人员 B、高级技术人员

C、其他负有保密义务的人员 D一般管理人员

91、劳务派遣一般在（ACD）的工作岗位上实施。A.临时性 B.固定性

C.辅助性 D.替代性

92、下列哪些属于劳务派遣单位应当对被派遣劳动者履行的义务：(ABCD)A、如实告知被派遣劳动者劳动合同法第八条规定的事项、应遵守的规章制度以及劳务派遣协议的内容；

B、按照国家规定和劳务派遣协议约定，依法支付被派遣劳动者的劳动报酬和相关待遇；

C、按照国家规定和劳务派遣协议约定，依法为被派遣劳动者缴纳社会保险费，并办理社会保险相关手续；

D、督促用工单位依法为被派遣劳动者提供劳动保护和劳动安全卫生条件；

93、关于基本养老保险的个人账户，下列哪些选项是正确的？（ACD）

A.职工个人缴纳的基本养老保险费全部计入个人账户。B.用人单位缴纳的基本养老保险费按规定比例计入个人账户。

C.个人死亡的，个人账户余额可以继承。D.个人账户不得提前支取。

94、生育医疗费用包括（ABD）A.生育的医疗费用

B.计划生育的医疗费用 C.生活护理费

D.法律、法规规定的其他项目费用 95、符合基本医疗保险（ABC），按照国家规定从基本医疗保险基金中支付。A.药品目录 B.诊疗项目

C.医疗服务设施标准

D.急诊、抢救的医疗费用

96、社会保险监督委员会发现社会保险基金（BCD）中存在问题的，有权提出改正建议 A.预算 B.收支 C.管理

D.投资运营

97、失业人员符合（ACD）条件的，从失业保险基金中领取失业保险金。A.失业前用人单位和本人已经缴纳失业保险费满一年的 B.应征服兵役的

C.非因本人意愿中断就业的

D.已经进行失业登记，并有求职要求的

98、女职工禁忌从事的劳动范围包括（ABD）A、矿山井下作业

B、体力劳动强度分级标准中规定的第四级体力劳动强度的作业

C、冷水作业

D、每小时负重6次以上、每次负重超过20公斤的作业，或者间断负重、每次负重超过25公斤的作业 E、高温作业

99、用人单位不得因女职工（BCD）降低其工资、予以辞退、与其解除劳动合同或者聘用合同。A结婚 B怀孕 C生育 D哺乳 E经期

100、某企业与从业人员订立的协议中规定，“如因员工个人原因造成工伤事故，本厂不承担任何责任”。该企业因此而承担的违反《安全生产法 》的法律责任是(AB)。A、协议无效 B、责令停业整顿

C、对生产经营单位的主要负责人、个人经营的投资人处以罚款

篇4：期货法律法规测试题带答案

1、组织工作满意度调查的内容中，对（C）四项满意度评价。A.干部工作、人才工作、党的基层组织建设工作、组织工作 B.干部工作、人才工作、党的基层组织建设工作、党风廉政建设工作

C.组织工作、组工干部、干部选拔任用工作、防止和纠正用人上不正之风工作

2、开展提高组织工作满意度民意调查的重要意义是（ABC）。A.组织工作满意度民意调查结果，是衡量和检验一个地区组织工作发展、组织部门自身建设和各级党委（党组）党建工作成效的重要标准和重要尺度

B.是提高选人用人公信度的“晴雨表”，是改进组织工作的有力杠杆

C.开展组织工作满意度民意调查对于推进党务公开、发展党内民主和提高组织工作群众参与度、促进组织工作改革创新具有十分重要的意义

3、组织工作满意度的调查对象主要有（ABCDE）。A.党政机关人员、占50% B.事业单位人员、占20% C.企业人员、占20% D.村干部、占5% E.离退休人员、占5%

4、提高组织工作满意度调查的内容是(ABCD)。

A.调查对象基本情况（包括调查对象年龄范围、民族类别、政治面貌、身份类别、代表资格、行政区划等方面）

B.对组织工作和组工干部的综合评价（包括组织工作、组工干部、干部选拔任用工作、防止和纠正用人上不正之风工作四项满意度评价）

C.对组织部门工作的分项调查（包括组织工作和组工干部、干部选拔任用工作、党员和党组织发挥作用、干部监督管理工作、干部人事制度改革工作、人才工作、干部教育培训工作、老干部工作等方面）

D.调查对象的书面意见和建议

5、下列对担任党的领导职务党龄要求表述正确的是（B）。A.党的省、自治区、直辖市、设区的市和自治州委员会的委员和候补委员必须有四年以上的党龄

B.党的省、自治区、直辖市、设区的市和自治州委员会的委员和候补委员必须有五年以上的党龄

C.党的县（旗）、自治县、不设区的市和市辖区委员会的委员和候补委员必须有四年以上的党龄

D.党的县（旗）、自治县、不设区的市和市辖区委员会的委员和候补委员必须有五年以上的党龄

6、行政机关公务员受处分的期间为（D）。A.警告，3个月

B.记过，6个月

C.记大过，12个月

D.降级、撤职，24个月

7、干部管理权限是指（A）。

A.中央和地方各级党委管理干部的职权范围和责任范围

B.按照“管少、管活、管好”的原则，自治区干部管理实行下管一级，考察两级，分级管理，层层负责的办法 C.地（州、市）党委原则上管理县（处）一级干部 D.县（市、区）党委原则上管理乡（科）一级干部

8、党政领导干部辞职包括（ABCD）。A.因公辞职

B.自愿辞职 C.引咎辞职

D.责令辞职

9、提任县（处）级领导职务的，一般应当具有在下一级两个以上职位任职的经历，下列表述正确的是（BCD）。

A.某副市长先分管工业，后分管城市建设，不能可视为具备在两个职位任职的经历

B.“下一级两个以上职位”不包括兼职 C.“下一级两个以上职位”包括非领导职务

D.凡经组织选派、挂职时间在半年以上，其挂任职务无论是平职、低职或者因工作需要高职安排的，均可视为一个职位的任职经历

10、《新疆维吾尔自治区综合管理类公务员非领导职务设置管理办法》规定中，对提拔担任非领导职务任职资格年限表述正确的是（ABD）。

A.巡视员应当任厅局级副职领导职务或者副巡视员五年以上 B.副调研员应当任乡科级正职领导职务或者主任科员四年以上 C.主任科员应当任乡科级副职领导职务或者副主任科员两年以上 D.副主任科员应当任科员三年以上；科员应当任办事员三年以上

11、下列表述正确的是（A）。

A.民主推荐的方式主要有会议投票推荐和个别谈话推荐两种 B.《干部任用条例》规定参加的人员应尽可能全部参加。一般情况下，参加推荐的人数至少要达到规定参加人数的三分之二 C.可以用民主测评、年度考核、述职报告评议、后备干部推荐代替干部选拔任用时的民主推荐

D.对非定向推荐，民主推荐结果在一年内有效

12、下列表述正确的是（B）。A.党政领导干部考察公示期一般为7-15天

B.党政机关聘任制领导职务的每一个聘期不超过5年，可以连续聘任

C.干部试用期间一般不能提拔担任上级领导职务。符合提任非领导职务资格条件，可以提任非领导职务。符合参加公开选拔或竞争上岗资格条件的，允许参加

D.报名参加公开选拔党政领导干部，报上一级职位的，需在本级职位任满一年；越一级报名的，应当在本级职位任满四年；不得越两级报名

13、全委会表决时，表述正确的是（ABD）。A.全委会表决时，必须有三分之二以上的委员到会

B.委员可以投同意票、不同意票或者弃权票，但不得另提他人 C.表决以应到会委员超过三分之二以上同意为通过 D.缺席的委员不得委托他人投票，也不另行投票

14、破格提拔可酌情适当放宽《干部任用条例》第七条规定的（ABC）等资格要求的限制。

A.工龄

B.基层工作经历 C.文化程度

D.年龄

15、党委（党组）研究任用干部，在（BCD）应当征求上一级组织（人事）部门的意见。A.凡在重要问题上有争议的 B.属于破格提拔的

C.超过任职年龄需继续留任的

D.领导干部的配偶、子女在领导干部所在单位（系统）提拔的，在作出决定前

16、下列计算党政领导职务的任职时间正确的是（ACD）。A.由党委（党组）决定任职的，自党委（党组）决定之日起计算 B.由党委向政府提名由政府任命的，自党委提名之日起计算 C.由党的代表大会、党的委员会全体会议、党的纪律检查委员会全体会议、人民代表大会、政协全体会议选举、任命的，自当选、任命之日起计算

D.由人大常委会或者政协常委会任命或者决定任命的，自人大常委会、政协常委会任命或者决定任命之日起计算

17、领导班子换届，民主推荐由（A）主持。A.上级党委组织部门

B.同级党委 C.同级党委组织部门

D.所在单位。

18、县（市）党委、地直部门（单位）党委（党组）在拟调整任用干部前，要书面向地委组织部请示并沟通，请示沟通要至少提前（）天，凡未请示沟通或未予批复同意的，一律不得进行推荐、考察和调整及竞争上岗工作。

A、三 B、五 C、七 D、十

19、《新疆维吾尔自治区综合管理类公务员非领导职务设置管理办法》规定：晋升非领导职务，副主任科员应当任科员（A）年以上，主任科员应当任副主任科员（）年以上。A、三；三

B、三；二

C、二；三

D、二；二

20、对非选任制的科级领导干部，均要实行（D）制，并严格管理、考核考察等。

A、任前公示

B、任前谈话

C、聘任

D、一年试用期

21、《党政领导干部选拔任用工作条例》规定：干部任前公示时间不少于（G）个工作日。A、三 B、五 C、七 D、十

22、《关于进一步规范地区科级干部选拔任用工作 提高干部选拔任用工作水平的通知》规定：要严格控制调整科级干部的数量和规模，保持科级干部队伍相对稳定，不准超（A）、超（B）配备干部。

A、职数 B、编制 C、次数 D、职级

23、选拔任用党政领导干部，必须经过民主推荐提出考察对象，民主推荐包括（B）推荐和（D）推荐。A、举手表决

B、会议投票

C、单位组织

D、个别谈话

24、在民主推荐时，被推荐对象必须达到（A）、（C）、（D）均在50%以上的要求时，才能作为拟确定为考察对象的建议人选。A、大会推荐率 B、举手表决推荐率 C、个别谈话推荐 D、上年度民主测评优秀率

25、科级干部调整时，对提拔任用的科级干部，党组（党委）会议研究任职后，各单位应及时将（A）和（B）归入干部人事档案。A、干部任免审批表 B、考察材料 C、党组会议记录 D、任职文件

26、竞争上岗、公开选拔、（A）、（B）、（C）等重要环节之后，都要向地委组织部及相关科室通报情况，征得同意后方可进行下一环节的工作。

A、报名 B、笔试 C、面试 D、考察

27、在（B）或者（D）的，实行干部调整冻结。A、机构升格 B、机构变动

C、主要领导空缺 D、主要领导成员已考察

28、对党政领导干部选拔任用工作实行责任追究，坚持（ABCD）的原则。

A.党委领导、分级负责 B.实事求是、客观公正 C.权责一致、惩教结合 D.严格要求、违规必究

29、实行党政领导干部选拔任用工作监督责任制。凡（ABC）的，应当追究党委（党组）主要领导成员和分管领导成员的责任。A.本地区、本部门用人上的不正之风严重 B.干部群众反映强烈

C.对违反组织人事纪律的行为查处不力

30、下列情形中，按照规定应当追究党委（党组）主要领导干部或者有关领导干部责任的是（ABCDE）。

A.违反干部任免程序和规定，个人指定提拔、调整人选的 B.临时动议决定干部任免的

C.个人决定干部任免或者个人改变党委（党组）会议集体作出的干部任免决定的

D.突击提拔、调整干部的

E.违反干部选拔任用工作规定，导致用人失察失误，造成恶劣影响的

F.在发生突发重大自然灾害、群体性事件及其他紧急情况下，不按《干部任用条例》规定的程序讨论决定干部任用的

31、下列情形中，按照规定应当追究组织人事部门主要领导干部和有关人员责任的是（ABCDE）。

A.不按照规定的基本条件、任职资格、方式、程序和范围进行民主推荐、民主测评的

B.不按照规定征求纪检监察机关对拟任人选的意见，或者不如实向党委（党组）报告纪检监察机关意见建议的 C.不按照规定向上级组织人事部门报告干部选拔任用工作有关事项的

D.对反映的线索清楚、内容具体的违反规定选拔任用干部问题不进行调查核实以及核实后不按照有关规定作出处理的

E.对本地区本部门领导成员违反干部选拔任用工作规定的行为不提出反对意见的

32、下列情形中，按照规定应当追究干部考察组负责人和有关人员责任的是（ABDEF）。

A.更改、伪造民主推荐、民主测评结果的

B.对反映考察对象问题的线索清楚、内容具体的举报不进行调查核实或者不如实报告的 C.不公示考察结果的

D.接受考察对象或者考察对象请托人的礼品、礼金、有价证券或者支付凭证等财物，参加考察对象或者考察对象请托人安排的消费活动，以及接受考察对象所在单位特殊接待的

E.不认真审核干部档案，导致干部信息不准确，造成严重后果的 F．按照规定应当回避而不回避的

33、下列情形中，按照规定应当追究纪检监察机关有关领导干部和人员责任的是（ABCD）。

A.不如实向组织人事部门回复掌握的有关拟任人选遵守党纪政纪情况的

B.不按照有关规定对干部选拔任用工作进行监督检查的

C.对发现的干部选拔任用工作中的违规违纪行为不进行调查处理的

D.对反映拟任人选问题的性质严重、线索清楚、内容具体的举报不按照有关规定进行调查核实的

34、下列情形中，按照规定应当追究有关领导干部和人员责任的是（ABCD）。

A.在个别谈话推荐和考察中故意提供虚假情况的

B.利用职务便利违反规定干预下级或者原任职地区、单位干部选拔任用工作的

C.要求提拔本人近亲属，或者指令提拔秘书等身边工作人员的 D.在民主推荐、民主测评、组织考察或者选举中搞拉票贿选等非组织活动的

E.在参加民主推荐时推荐的人选不符合任职资格条件的

35、离休干部“三个机制”，是指离休干部离休费保障机制、（C）和财政支持机制。

A.帮扶工作机制

B.医疗费补助机制 C.医药费保障机制

D.社会保障机制

36、在干部选拔任用工作中，有下列（ABDEF）情形的，按照规定应当书面报告上一级组织人事部门，经批复同意后方可进行。A.在机构变动或者主要领导成员已经明确即将离任时确因工作需要提拔、调整干部的 B.越级提拔干部的 C.破格提拔干部的

D.党委、政府及其工作部门个别特殊需要的领导成员人选，不经民主推荐，由组织推荐提名作为考察对象的

E.市、县、乡党政正职在同一岗位任期不到3年进行调整的 F.其他应当事先报批的事项

37、在干部选拔任用工作中，有下列（ABCD）情形的，按照规定在作出决定前应当征求上一级组织人事部门的意见。A.领导干部的秘书等身边工作人员提拔任用的 B.除领导班子换届外，一批集中调整干部数量较大的

C.领导干部因被问责受到组织处理或者纪律处分，影响期满拟重新任用的

D.超过任职年龄或者规定任期需要继续留任的

E.本单位领导干部在其他单位工作的近亲属提拔担任领导职务的

38、因干部选拔任用责任追究受到调离岗位处理的，（B）年内不得提拔。

A.半 B.一 C.两 D.三

39、在党政领导干部选拔任用工作民主评议、民意调查中，本地区本部门群众满意度明显偏低、选人用人方面问题突出、干部群众反映强烈的，经组织考核认定，应当追究负有责任的（C）的责任。

A.党委（党组）主要领导干部

B.党委（党组）领导班子成员

C.党委（党组）和组织人事部门主要领导干部 D.纪检部门领导干部

40、因干部选拔任用责任追究受到降职处理的，（C）年内不得提拔。

A.半 B.一 C.两 D.三

41、基层党建 “六有”的标准是（C）。

A．工作有力量、办事有水平、活动有阵地，基层干部生活有保障、政治有地位、精神有动力

B．工作有热情、办事有能力、活动有阵地，基层干部生活有保障、政治有前途、精神有动力

C.工作有力量、办事有经费、活动有阵地，基层干部生活有保障、政治有地位、精神有动力 D．工作有热情、办事有经费、活动有保障，基层干部生活有报酬、政治有地位、精神有动力

42、党建责任制“三级双向”述职是指（A）。

A．县市、乡镇（街道）、村（社区）三级党组织书记履行基层党建责任，既要专题向上级党委述职，又要向基层党组织和党员群众（代表）进行述职

B．县市、乡镇（街道）、村（社区）三级党组织书记履行基层党建责任，既要专题向上级纪检部门述职，又要向基层党组织述职 C．县市、乡镇（街道）、村（社区）三级党组织书记履行职责，既要专题向上级党委述职，又要向所在党组织述职

D．县市、乡镇（街道）、村（社区）三级党组织书记履行职责，既要专题向上级党委述职，又要向所在党组织述职

43、党的群众路线教育实践活动借鉴延安整风经验，明确提出的总要求是（A）。

A.“照镜子、正衣冠、洗洗澡、治治病” B．联系群众，服务群众

C．站稳群众立场、增强群众感情 D．切实转变作风，服务群众

44、下列选项不是社区“三化”建设内容的一项是（D）。A.单位化管理

B.网格化覆盖 C.社会化服务

D.城镇化建设

45、“三会一课”制度是指（A）。

Ａ．定期召开支部党员大会、支部委员会、党小组会，按时上好党课

Ｂ．定期召开支部大会、党员大会、全体干部大会，按时上好党课 C.定期召开党建工作动员会、群众工作动员会、全体干部大会，按时上好党课

D.定期召开党代表大会、党员大会、支部大会，按时上好党课

46、“双述双评”的主要内容是指（B）。

A．指村“两委”班子及其成员每年分别向乡（镇）党委和政府进行述职述廉和评议

B．指村“两委”班子及其成员每年既向乡镇党委述职又向群众述职，既接受组织评价又接受群众评价

C．指村“两委”班子及其成员每年分别向上级党委、政府和村全体党代表进行述职述廉和评议

D．指村“两委”班子及其成员每年与乡（镇）党委和政府互相进行述职述廉和评议

47、中组部提出的基层组织建设年四项总体要求是指（B）。A．抓实效、提水平、求落实、受肯定 B．抓落实、全覆盖、求实效、受欢迎 C．抓落实、提效率、全覆盖、受称赞 D．抓实绩、重速度、提水平、受欢迎

48、差额选举是指（A）。

Ａ．在选举中实行候选人数多于应选名额的选举 Ｂ．在选举中实行候选人数少于应选名额的选举 Ｃ．在选举中采用候选人数与应选名额的差值选举 Ｄ．在选举中采用候选人数与应选名额的比值选举

49、农村“四议两公开”是指（C）。

A．党支部会提议、商议，党员大会审议、决议及决议公开、实施结果公开

B．党支部会提议、商议、审议，村民代表会议决议及决议公开、实施结果公开

C．党支部会提议、村“两委”会商议、党员大会审议、村民代表会议或村民会议决议及决议公开和实施结果公开

D．党支部会提议、“两委”会商议、党员大会审议、村民代表会议或村民会议决议及审议和决议公开 50、党的基层组织任期是指（A）。

A．党的基层委员会每届任期三年至五年，总支部委员会、支部委员会每届任期两年或三年

B．党的基层委员会每届任期三年以内，总支部委员会、支部委员会每届任期两年以内

C．党的基层委员会每届任期五年以上，总支部委员会、支部委员会每届任期三年以上

D．党的基层委员会每届任期三年至四年，总支部委员会、支部委员会每届任期三年或五年

51、中组部提出的基层组织建设年的三个重点是指（C）。Ａ．着力解决基层党组织建设中的突出问题

Ｂ．是着力增强基层党组织的创造力、凝聚力、战斗力 Ｃ．完善加强基层党组织建设的体制机制 Ｄ．提高基层党建科学化水平

52、党组与党委的区别是（ABCDE）。

A．党委是由党员大会或者党代表大会选举产生，而党组则由派出它的党委决定，其成员由党委指定 B．党委可以批准接受党员，党组却不能

C．党委可以决定或批准对党员的纪律处分，党组不能

D．党委可以召开党代表大会（党员大会），而党组一般不能召开这些会议

E．党委与同级机关和直属单位党组织是领导关系，而党组与同级机关和直属单位党组织不是领导关系，而是指导关系

53、党的十八大报告就深化干部人事制度改革，建设高素质执政骨干队伍提出“四个坚持”分别是指（AB）。Ａ.坚持党管干部原则，坚持五湖四海、任人唯贤 Ｂ.坚持德才兼备、以德为先，坚持注重实绩、群众公认 Ｃ.坚持严管干部原则，坚持任人唯才 Ｄ.坚持德才兼备，坚持干部公认

54、中央就加强和改进非公有制企业党的建设工作提出的“双强六好”标准是指（ABCD）。A.党建强、发展强

B.生产经营好、企业文化好 C.劳动关系好、党组织班子好 D.党员队伍好、社会反映好 E.生产效益好、职工反映好

55、中央提出的推进“创先争优”活动的方式是指（ABCD）。Ａ.公开承诺

Ｂ.领导点评 Ｃ.群众评议

Ｄ.评选表彰

56、社区党建“三有一化”是指（ABDE）。Ａ.有人管事 Ｂ.有钱办事

Ｃ.构建社会化服务工作格局 Ｄ.有场所议事 Ｅ.构建区域化党建工作格局

57、村干部“一定三有”是指（ABCD）。A．定职责目标 B.工作有合理待遇 C.干好有发展前途 D.退岗有一定保障 E.离职有保障

58、基层组织建设年“三个结合”具体指（ABC）。A.与创先争优活动相结合

B.与建立机关干部直接联系服务群众制度相结合 C.与建立“三级联述联评联考”制度相结合 D.与服务党员、群众相结合

59、中组部关于加强基层组织建设提出的“五个一”标准是指（ABC）。

Ａ．一个好的带头人、一个好的发展思路 Ｂ．一个好的工作制度、一个好的活动动阵地 Ｃ．一个好的保障机制 Ｄ．一个好班子

60、社区“一争四创”是指（A）。

A．“支部争先进、社区创四型”的主题实践活动

B．争领导班子好、党员队伍好、工作机制好、发展业绩好、群众反映好的“五好”社区党组织，推进“学习型、服务型、文化型、平安型”社区建设的主题实践活动

C．在基层开展创先争优，全面推进学习型、服务型、文化型、平安型”社区建设的主题实践活动

D．争先进党员，创“学习型、服务型、文化型、平安型”领导班子建设的主题实践活动

61、《国家中长期人才发展规划纲要》提出新时期党的人才工作方针是（ABCDEF）。

A.服务发展 B.人才优先 C.以用为本 D.创新机制 E.高端引领 F.整体开发 62、党的十八大提出人才工作总体要求是(A)。A.党管人才 B.牵头抓总 C.实施人才工程

D.集聚人才

63、加快确立人才优先发展战略布局，切实做到“四个优先”是指（BCDE）。

A.优先发挥人才资源

B.优先开发人才资源 C.优先调整人才结构 D.优先保证人才投资 E.优先创新人才制度

64、人才工作新格局是指（ABCD）。A.人才工作新格局是指党委统一领导 B.组织部门牵头抓总

C.有关部门各司其职、密切配合 D.社会力量广泛参与的人才工作格局 65、党管人才“四管” 是指（BCDE）。A.管牵头 B.管宏观 C.管政策 D.管协调 E.管服务

66、党管人才“六抓” 是指（ABCDEF）。A.抓战略思想的研究 B.抓总体规划的制定 C.抓重要政策的统筹 D.抓创新工程的策划 E.抓重点人才的培养 F.抓典型案例的宣传 67、党管人才“四大机制”是指（BCDE）。

A.牵头抓总机制 B.科学决策机制 C.分工协作机制 D.沟通协调机制 E.督促落实机制

68、人才队伍建设的三个关键环节是指（A）。A.培养、吸引和使用 B.培养、聚集和发挥作用 C.使用、发挥作用和效益

69、人才工作的重要载体是指（B）。

A.百千万工程

B.实施重点人才工程 C.七项人才工程

70、塔城地区中长期人才发展规划（2011-2020年）》确定的七项重点工程是指（ABC）。

A.“1251”人才工程、新型工业化技能人才支撑工程

B.现代农牧业发展人才保障工程、现代文化人才开发工程、教育人才素质提升工程

C.医疗卫生人才推动工程、人才援疆培养工程 D.百千万人才工程、农村实用人才工程

71、第四次全国对口支援新疆工作会议研究部署的援疆重点工作是指（C）。

A.经济、社会、人文

B.经济、教育、人才 C.就业、教育、人才

72、农业部设在新疆唯一的一个国家级农村实用人才培训基地是指塔城地区（C）。

A.乌苏市

B.和布克赛尔县

C.沙湾县

73、农村党员干部现代远程教育以（A）为主要教育对象。A.乡村党员干部

B.乡村教师

C.农民群众

D.学生

74、由中央组织部、中央文献研究室、中央党史研究室、中央电视台联合摄制的理论文献纪录片《信仰》共有（B）集。A.B.3 C.D.5

75、党支部每月利用远程教育集中学习不少于（B）次，每次不少于（）小时，终端站点每月播放不少于（）次。A.1，2，B.2，2，2

C.3，2，D.4，3，1

76、开展党员干部现代远程教育，“_A_”是基础，“___”是关键，“___”是目的。

A.建、管、学用

B.管、建、学用 C.学用、建、管

D.学用、建、管

77、农村党员干部现代远程教育的教学方法主要有（ABCD）。A.收看节目

B.专家辅导

C.学习交流

D.现场示范

78、各级远程教育管理机构对终端站点工作检查的主要内容有（ABCD）。A.制度建设情况

B.管理人员履行职责情况 C.设备使用和维护情况

D.组织收看学习情况

79、开展农村党员干部现代远程教育工作的目标要求是（ABCD）。A.农村党员作用充分发挥

B.农村干部能力不断增强

C.农民整体素质不断提高

D.农村基层组织得到加强

80、开展农村党员干部现代远程教育工作的指导原则是（ABCDE）。A.因地制宜，稳步推进 B.建管结合，学用结合 C.以人为本，务求实效 D.积极探索，勇于创新 E.整合资源，共建共享

81、开展农村党员干部现代远程教育工作的主要任务是（ABCDE）。A.建设农村党员干部现代远程教育教学平台 B.建设农村党员干部现代远程教育终端站点

C.开发农村党员干部现代远程教育多种媒体教学资源 D.建立农村党员干部现代远程教育骨干队伍

E.建立科学规范的农村党员干部现代远程教育工作机制 82、公务员考核分为（AB）。

A.平时考核 B.定期考核 C.年度考核

D.半年考核 83、公务员的奖励分为(ABCDE)。

A.嘉奖 B.记三等功 C.记二等功 D.记一等功 E.授予荣誉称号

84、公务员因违法违纪应当承担(ABGDEF)。A.警告 B.记过 C.记大过

D.降级 E.撤职 F.开除 85、公务员任职(ABCD)应当回避。A.夫妻关系

B.直系血亲关系（包括祖父母、外祖父母、父母、子女、孙子女、外孙子女）

C.三代以内旁系血亲关系（包括伯叔姑舅姨、兄弟姐妹、堂兄弟姐妹、表兄弟姐妹、侄子女、甥子女）

D.近姻亲关系（包括配偶的父母、配偶的兄弟姐妹及其配偶、子女的配偶及子女配偶的父母、三代以内旁系血亲的配偶）86、公务员(ABCDE)情形不得辞去公职。A.未满国家规定的最低服务年限的

B.在涉及国家秘密等特殊职位任职或者离开上述职位不满国家规定的脱密期限的

C.重要公务尚未处理完毕，且须由本人继续处理的

D.正在接受审计、纪律审查，或者涉嫌犯罪，司法程序尚未终结的

E.法律、行政法规规定的其他不得辞去公职的情形 87、公务员有(ABCD)情形的予以辞退。A.在年度考核中，连续两年被确定为不称职的 B.不胜任现职工作，又不接受其他安排的

C.因所在机关调整、撤销、合并或者缩减编制员额需要调整工作，本人拒绝合理安排的

D.不履行公务员义务，不遵守公务员纪律，经教育仍无转变，不适合继续在机关工作，又不宜给予开除处分的

E.旷工或者因公外出、请假期满无正当理由逾期不归连续超过十五天，或者一年内累计超过三十天的 88、(ABCDE)列入公务员法实施范围。A.中国共产党各级机关

B.各级人民代表大会及其常务委员会机关

C.各级行政机关、中国人民政治协商会议各级委员会机关 D.各级审判机关、各级检察机关 E.各民主党派和工商联的各级机关

89、干部档案正本由历史地、全面地反映干部情况的材料构成，按内容分为（ABCDE）类。

A.自传材料；鉴定、考核、考察材料 B.学历和评聘专业技术职务材料

C.政治历史情况的审查材料；党团材料 D.奖励材料；处分材料

E.录用、任免、聘用、转业、工资、退离休及各种代表会登记表等材料 90、1970年-1977年恢复高考制度以前入学的高等院校毕业生，学习期满由学校颁发了毕业证书的，国家承认其学历为大学普通班，按（A）学历对待。

A.大学普通班

B.大学 C.大专

D.高中

91、因工作需要查阅干部档案，查阅单位应履行的手续是（ABC）。A.应填写《查阅干部档案审批表》

B.按照查阅干部档案的规定办理审批手续 C.不得凭借介绍信查阅干部档案

92、一般来说,组工信息按内容可分为（ACDEF）。A.经验型信息

B.下发信息 C.动态型信息

D.问题型信息

E.建议型信息

F.综述型信息 93、一般来说,组工信息标题主要有（ABCEF）。A.导向型 B.数字型 C.阐述型 D.抽象型

E.艺术型 F.问句型

94、一般来说,调研报告的结构包括（BCDEF）。A.概况介绍、理性分析

B.正文

C.落款

D.标题

E.结尾

F.导语

95、组工干部队伍建设中讲政治的要求有（ABC）。A.坚定政治信仰 B.履行政治责任 C.严守政治纪律 96、组工干部队伍建设中重公道的要求(ABC）。

A、出以公心、秉公用权

B、坚持原则、勇于担当

C、甘为人梯、无怨无悔

97、组工干部队伍建设中业务精的要求(ABC）。

A、静下心多读书、多读原著 B、深入进去思考问题； C、立足本职钻研业务 98、组工干部队伍建设中作风好的要求（ABCD）。A.密切联系群众 B.坚持求真务实 C.始终艰苦奋斗

D.坚守清正廉洁

99、新形势下对组工干部队伍的具体标准和要求（ABCDE）。A.党性坚定、公道正派

B.业务精通、作风优良 C.为民务实、敢于担当

D.清正廉洁、能力过硬 E.开拓创新

100、组工干部“六个不准”具体要求是指（ABCDEF）。A.不准泄露组织工作的秘密 B.不准在干部考察考核中弄虚作假 C.不准接受礼金、有价证券和贵重物品 D.不准借工作之便谋取个人私利