xx地区工商行政管理机关行政许可监督管理

xx地区工商行政管理机关行政许可监督管理（精选6篇）

篇1：xx地区工商行政管理机关行政许可监督管理

xx地区工商行政管理机关行政许可

监督管理暂行规定

第一条 为了进一步加强工商行政管理机关对公民、法人或者其他组织从事相关行政许可事项的活动实施有效监督，规范市场经济秩序，促进市场信用体系建设，根据《中华人民共和国行政许可法》、《中华人民共和国行政处罚法》等有关规定，结合实际，制定本规定。

第二条 本规定适用于全地区各级工商行政管理机关及其派出机构（以下简称“工商机关”）对辖区内从事相关行政许可事项的公民、法人或者其他组织进行监督管理的活动。

第三条 本规定所称行政许可监督管理，是指工商机关依据法定职权，对辖区内从事相关行政许可事项的活动进行检查、指导，对不当或违法的生产经营活动予以纠正，引导其规范生产经营的行为。

第四条 工商机关依据《中华人民共和国行政许可法》、《无照经营查处取缔办法》等有关法律、法规、规章及本规定的规定，按照属地管辖的原则，对辖区内的公民、法人或者其他组织从事有关行政许可事项的活动实施监督管理。

第五条 工商机关实施监督管理，应当依法、公平、公正地查处违法生产经营行为，积极推行行政指导，采用查处与引导相结合、处罚与教育相结合的方法，引导辖区内从事生产经营活动的公民、法人或者其他组织规范开展生产经营活动。

第六条工商机关对被许可人从事行政许可事项活动进行监督管理应当依法实施，不得妨碍被许可人正常的生产经

营活动。

第七条 工商机关可以采取日常巡查、专项执法检查、个案调查、定期或者不定期回访等方式对被许可人从事相关行政许可事项的活动实施监督管理。

第八条工商机关对辖区内被许可人实施监督检查，可以采取下列措施：

（一）依法对被许可人生产经营的商品进行抽样检查、检验、检测；

（二）依法检查被许可人的生产经营场所；

（三）依法查阅或者要求被许可人提供有关材料；

（四）法律、法规、规章规定的其他措施。

工商机关依法对被许可人从事行政许可事项的活动进行监督检查时，应当及时记录监督检查的情况和处理结果，并由监督检查人员签字后归档。

第九条 工商机关实施监督管理应当建立必要制度，积极推行行政指导，通过宣传、教育、培训，行业自律，生产经营者自律，社会舆论监督等方式，建立、完善生产经营者自律自纠机制，引导辖区内从事生产经营活动的公民、法人或者其他组织守法生产经营，提高监督管理的有效性。

第十条工商机关应当改革、完善年检、验照制度，通过企业检验、个体工商户验照等方式，核查反映被许可人从事行政许可事项活动情况的有关材料，实施监督检查。

第十一条工商机关应当建立、完善属地管辖巡查制度，规定监督管理的目标、责任，明确巡查的任务、项目、方法及对有关情况的处理程序与要求。对巡查中发现的违法行为，属上级或者其他机关管辖的，应当及时上报并移交管辖

机关处理；属应当上报批准方可处理的，应当上报批准后处理。

工商机关实施巡查工作的情况，应当按规定记录并归档。第十二条工商机关应当按照xx地区工商行政管理系统开展信用体系建设的有关规定及《诚信记录管理办法》，加强对辖区内的被许可人的市场准入、生产经营和市场退出等行为的监督管理。并按照被许可人的信用状况实施信用等级分类，建立激励、扶持诚实守信企业和处罚、制裁失信企业的分级监督管理机制。

第十三条 工商机关应当建立、完善辖区内的被许可人基本信息数据库，及时、准确、完整地建立经济户口档案，并推行被许可人信用信息征集、评价、披露制度，加强信用教育，营造良好信用环境。

第十四条 被许可人在作出行政许可决定的行政机关管辖区域外违法从事行政许可事项活动，工商机关依法对其行政处罚的，应当在作出行政处罚决定后十个工作日内，将行政许可监督检查抄告函连同行政处罚决定书抄告作出行政许可决定的行政机关。

前款规定的情形，依法不予或者免予行政处罚的，工商机关应当在处理后十个工作日内，将行政许可监督检查抄告函抄告作出行政许可决定的行政机关。

第十五条 行政许可监督检查抄告函应当包括以下内容：

（一）抄告机关名称、地址、联系方式；

（二）被抄告机关名称；

（三）被许可人基本情况；

（四）主要违法行为；

（五）处理或者行政处罚情况；

（六）抄告时间和抄告机关。

行政许可监督检查抄告函应当加盖抄告机关印章。第十六条 抄告机关可以采取直接或者邮寄的方式将行政许可监督检查抄告函送达作出行政许可决定的行政机关，由被抄告机关在送达回证上注明送达时间并加盖公章。也可以委托被送达机关所在地工商机关送达。无法送达的，抄告机关应当记录在案。

行政许可监督检查抄告函及送达情况应当归入经济户口档案。

第十七条 任何个人和组织有权向工商机关举报被许可人的违法行为。工商机关应当及时核实本辖区范围内的举报件，并依法进行处理。

第十八条 工商机关接到举报，应当按照以下程序处理：

（一）对举报件及时进行登记和编号；

（二）经核实，属于本机关管辖的，依法调查处理；不属于本机关管辖的，应当在接到举报之日起五个工作日内转送有关机关；无法转送的，应当记录在案；

（三）举报件处理完毕，工商机关应当将举报材料与处理结果归入经济户口档案。

第十九条 行政许可申请人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请行政许可的，工商机关不予受理或者不予行政许可，并给予警告；行政许可申请属于直接关系公共安全、人身健康、生命财产安全事项的，工商机关应当记录在案，并对申请人在一年内再次申请该行政许可的，不予受理或者不予行政许可。

第二十条 被许可人以欺骗、贿赂等不正当手段取得行

政许可的，工商机关应当依法撤销行政许可，并给予行政处罚。涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。取得的行政许可属于直接关系公共安全、人身健康、生命财产安全事项的，工商机关应当记录在案，并对被许可人在三年内再次申请该行政许可的，不予受理或者不予行政许可。

第二十一条 有下列情形之一的，工商机关应当依法办理有关行政许可的注销手续：

（一）行政许可有效期届满未延续的；

（二）法人或者其他组织依法终止的；

（三）行政许可依法被撤销、撤回，或者行政许可证件依法被吊销的；

（四）因不可抗力导致行政许可事项无法实施的；

（五）法律、法规规定的应当注销行政许可的其他情形。第二十二条 工商机关及其工作人员实施监督管理，不得有以下行为：

（一）无法定依据处罚、收费；

（二）实施收费、罚款或者扣押物品不出具有效票据或者文书；

（三）索要、收受被许可人的钱物和参加、接受可能影响公正执行公务的宴请以及各种消费娱乐活动；

（四）野蛮执法或刁难、报复被许可人；

（五）酒后执法；

（六）以监督管理为由谋取其他不当利益。

违反前款规定，视情节予以组织处理或纪律处分、直至开除；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关处理。

第二十三条本规定由xx地区工商行政管理局负责解释。

第二十四条本规定自2004年7月1日起施行。

篇2：xx地区工商行政管理机关行政许可监督管理

公示公开暂行办法

第一条为了进一步规范工商行政管理机关行政许可公示公开行为，提高行政效率，保护行政相对人的合法权益，根据《中华人民共和国行政许可法》和有关规定，结合实际，制定本办法。

第二条本办法适用于全地区各级工商行政管理机关及其派出机构（以下简称“工商机关”）的行政许可公示公开行为。

第三条本办法所称行政许可公示，是指工商机关在办公场所,通过一定的载体、形式，将依法由本机关实施的行政许可的事项、依据、条件、数量、程序、期限以及需要提交的全部材料的目录和申请书示范文本予以公布，便于公众知悉的行为。

本办法所称行政许可公开，是指工商机关将本机关实施行政许可的情况、结果，以及对被许可人从事行政许可事项活动进行监督检查的情况记录、处理结果，依法公开，接受社会监督的行为。

第四条行政许可公示公开应当坚持依法、便民、高效原则。

第五条工商机关应当组织本机关各职能机构依照职责负责行政许可公示公开的具体实施。

工商机关监察和法制机构负责对本机关的行政许可公示公开行为进行监督和检查。

第六条上级机关依法对下级机关的行政许可公示公开行为进行指导、监督、检查，并纠正下级机关的不当行政许

可公示公开行为。

第七条工商机关履行职责实施的行政许可事项均应按《中华人民共和国行政许可法》和本办法规定公示。

第八条行政许可公示应当具备以下内容：

（一）行政许可事项名称；

（二）实施行政许可事项所依据的法律、法规、规章的名称；

（三）法律、法规规定的行政许可条件，行政许可有数量限制的，还应当公示所限制的数量及决定许可的办法；

（四）实施行政许可的程序及期限；

（五）申请行政许可依法需要提交的全部材料目录。

（六）申请行政许可需要提交的申请书示范文本；

（七）实施行政许可收取费用的，应当公示法定收费项目、收费依据、收费标准；

（八）行政许可办理机构及工作时间；

（九）其他依法应当公示的内容。

前款第（三）、（四）、（五）项内容，除法律、法规规定外，规章、规范性文件对行政许可条件、程序有放宽要求，简化手续，缩短办理期限等具体规定的，应当一并公示，并注明依据。

第九条行政许可公示可以选择以下方式实施：

（一）在醒目位置悬挂、张贴或以电子屏显示；

（二）设立政务公开栏；

（三）设立电脑触摸屏；

（四）设立行政许可公示书式资料库；

（五）其他便于实施且易为公众获知的方式。

第十条申请人要求工商机关对公示内容予以说明、解释的，工商机关应当说明、解释，提供准确、可靠的信息。

第十一条行政许可所依据的法律、法规、规章修改或者废止，或发生其他影响行政许可实施的重大客观情况变化，需要修改、变更相应公示内容或者停止相应内容公示的，工商机关应当及时予以修改、变更或者停止公示，并适时向申请人说明情况。

第十二条工商机关及其工作人员在行政许可受理、审查、决定中，除本办法第十一条情形外，不得擅自要求申请人提交公示内容以外的其他材料，或擅自删减公示要求材料的内容和要求；不得违反规定增加或变相增加许可环节；不得超公示期限作出行政许可决定；不得违反公示内容随意改变办理机构、工作时间。

因公示不完整或者公示错误，造成公示内容与法律、法规、规章或有关规范性文件规定不相符的，工商机关应当按照法律、法规、规章或者规范性文件规定执行，及时补正公示内容，并向申请人说明情况。

法律、法规、规章另有规定的，从其规定。

第十三条工商机关对本机关行政许可的实施、结果，以及对被许可人从事行政许可事项活动的监督检查情况记录、处理结果，除涉及国家秘密、商业秘密或者个人隐私的外，应当公开。

第十四条工商机关依法作出的准予行政许可决定，以及对被许可人从事行政许可事项活动的监督检查记录，由相关业务机构整理并归入被许可人信用档案，供公众查阅。工商机关应当提供便利条件，方便公众查阅。

对依法应当公开的其他资料信息，除前款方式外，工商机关还可以采用即时公布、分类定期集中公布等方式公开。

第十五条对公众查阅行政许可档案管理，可以实行分级管理、查阅的办法。

对工商机关已经公布的信息，或者已颁发的行政许可证件载明的信息，或者已作出的监督检查处理决定书载明的信息，任何公民、组织无需证件手续均可以直接查阅。

前款规定以外的其他信息，工商机关可以根据查阅目的、信息种类等实行分级管理，由查阅人持有关证件或者办理有关审批手续后进行查阅。

法律、法规、规章、国家工商行政管理总局和自治区人民政府规范性文件另有规定的，从其规定。

第十六条对公众查阅行政许可档案收费的，应当在受理查阅机构所在的办公场所就收费项目、依据、标准予以公示。

第十七条工商机关及其工作人员违反本办法，未依法进行行政许可公示公开的，依照《中华人民共和国行政许可法》及《xx地区工商行政管理机关行政许可过错责任追究暂行办法》等有关规定追究责任。

篇3：浅议广西蚕种管理行政许可的实施

1 广西蚕种管理行政许可事项概述

广西依据《畜牧法》、《蚕种管理办法》和《广西蚕种管理办法》共设置了5项许可项目, 其中2项为行政许可项目, 3项为非行政许可审批项目, 涉及的许可事项有11类, 见表1。自治区农业厅按照《行政许可法》和相关许可法定条件要求, 对每项行政许可项目都制定了清楚、明了、详细、可行的办事指南, 以保证各项行政许可项目按照法定程序和公正、公开、公平的要求实施。并根据自治区人民政府关于转变干部作风加强机关行政效能建设的要求, 严格按照“首问责任制”、“限时办结制”、“责任追究制”的要求对各项行政许可项目进行严格管理。并遵循便民、高效和优质服务的原则, 简化审批手续, 提高审批效率, 方便行政相对人办理许可事项, 所有行政审批事项全部纳入自治区或各市、县政务服务中心集中受理, 提供“一站式”服务。

注:来源于《广西行政执法主体依据及权限》 (广西壮族自治区法制办公室) 。

2 广西蚕种管理行政许可的实施

2.1 实施的基本情况

广西自2006年7月1日农业部《蚕种管理办法》和2007年6月1日《广西蚕种管理办法》实施以来, 在各级政府的高度重视下, 广西蚕种管理法规得到了较好的贯彻和实施, 据不完全统计, 全区共举办培训班450期, 培训3.86万人次, 召开专题会议187次, 参加人员达5 200人次, 发放宣传资料15万份。通过学习宣传, 增强了蚕种生产者、经营者和蚕农的法律意识, 提高了执法人员的法制观念和行政执法能力, 形成社会各界齐抓共管的良好氛围。自蚕种管理行政许可实施以来, 全区审定蚕品种2个;审核发放蚕种生产许可证29个, 蚕种经营许可证84个, 办理许可变更9次, 否定许可申请10次;自治区农业厅接受购销区外原种备案6例, 各地级市接受购销区外一代杂交种备案18例, 共育商品小蚕备案制度稳步推进, 实施较好的有环江县、象州县等地。

广西积极开展蚕种市场执法活动, 重点检查蚕种生产许可证、经营许可证、购销区外蚕种备案、共育商品小蚕备案等许可事项在广大蚕区的执行情况, 进一步推进了各项许可事项的贯彻实施。据不完全统计全区各级农业执法部门开展蚕种执法活动700余次, 检查蚕种生产经营单位2 500家 (次) , 查处案件35起, 为社会挽回巨大的经济损失。

2.2 民众对蚕种管理行政许可的认知和认可度

蚕种生产经营许可证核发、购销区外蚕种备案和共育商品小蚕备案是蚕种管理行政许可项目中涉及面广、影响范围大的行政许可项目, 这几项行政许可项目的实施直接关系到蚕种管理办法的贯彻实施。2009年1~3月在全区范围内的问卷调查情况表明:蚕农到蚕种场、蚕业站和其他有证的经营点等正规渠道购买蚕种的比例为82.5%;认为实施蚕种生产经营许可对加强蚕种市场管理有积极作用的占94.6%;认为我区现行蚕种经营许可条件太高、合适、太低和不了解的比例分别为14.9%、59.5%、21.6%和4.1%;认为需要加强对区外流入蚕种管理的占71.4%;认为需要加强共育商品小蚕管理的占79.5%。根据调查结果了解到, 民众对蚕种管理行政许可具有较高的认知和认可度, 对行政许可的实施效果持积极态度。

3 广西蚕种管理行政许可实施取得的成效

3.1 蚕种管理纳入法制化管理轨道

广西通过蚕种管理行政许可的实施, 推进了农业部《蚕种管理办法》和《广西蚕种管理办法》的贯彻实施, 进一步加强了对蚕遗传资源保护、蚕品种审定、蚕种生产经营的管理, 将蚕种管理纳入了法制化管理轨道, 告别了无法可依的尴尬局面, 为依法保护和促进蚕业健康稳定发展营造了良好的法治氛围。

3.2 规范蚕种生产经营秩序, 蚕种质量稳步提高

广西通过实施蚕种生产许可, 认真核查了各蚕种生产单位技术力量和硬件设施, 促进蚕种生产单位加强自身建设力度, 核定蚕种生产量, 规范生产行为, 规范了蚕种生产秩序, 较大地提高了蚕种生产能力, 到2008年实现全区蚕种产销基本平衡。通过实施蚕种经营许可, 较好地规范了经营行为, 形成较顺畅的蚕种流通体制;通过加强对购销区外蚕种的管理, 杜绝了一些不适宜广西饲养蚕品种和劣质蚕种的流入, 保护了蚕农利益不受损失、养蚕环境不受污染;通过加强对小蚕共育的管理, 规范了小蚕共育行为, 提高了小蚕质量。通过蚕种管理行政许可的实施, 广西近年来没有发生大规模的蚕种质量事故, 蚕种生产经营秩序进一步规范, 蚕种质量稳步提高。

3.3 保障广西蚕业实现又好又快发展

蚕种管理行政许可得到了较好的实施, 为贯彻落实法律法规, 开展蚕种管理执法创造了条件, 使广西蚕种管理步入依法管理的轨道, 蚕种质量稳步提高, 市场秩序持续好转, 有效地保护了蚕种生产者、经营者和广大蚕农的合法权益, 对促进广西蚕业又好又快发展发挥了重要作用。广西从2005年到2009年已经连续5年桑园面积和蚕茧产量位居全国榜首, 实现了蚕业又好又快发展, 取得如此成绩与贯彻实施蚕种管理法律法规及实施蚕种管理行政许可是分不开的。

4 广西蚕种管理行政许可实施存在的问题及建议

在5项蚕种管理行政许可项目中, 蚕品种推广应用前审定、处理受保护的蚕遗传资源和新选育或引进蚕品种中间试验同意的3项行政许可项目的对象多为蚕业教学、科研、技术推广等部门, 贯彻实施都比较到位;蚕种生产经营许可证核发和购销区外原原母种、原原种、原种、一代杂交种和共育商品小蚕备案2项行政许可项目涉及的面较广, 贯彻实施的难度较大, 是实施蚕种管理行政许可的重点和难点。

4.1 蚕种生产许可的实施

自实施蚕种生产许可制度以来, 全区新建了6家蚕种场并陆续投产, 加上原有的23家全区共有29家蚕种场, 全部取得蚕种生产许可证, 核定蚕种生产能力达420万张/年。2002年至2005年全区蚕种生产能力从平均150万张/年提高到480万张/年, 2007年全区蚕种生产基本实现产销平衡。受茧丝市场行情低迷等因素影响, 2008年和2009年出现了蚕种供略大于求的局面。蚕种生产是做好蚕种管理最重要的一道关口, 为保障蚕种供求平衡和市场稳定, 蚕种生产单位的数量不宜太多。我区现有的一些蚕种生产单位存在规模较小、经营分散、技术力量薄弱、抵御市场风险能力不足等问题。因此, 蚕种生产许可应引导蚕种生产向规模化、集约化方向发展, 提高许可条件, 避免重复建设。

4.2 蚕种经营许可的实施

自实施蚕种经营许可制度以来, 广西蚕种经营许可制度得到了较好的贯彻实施, 共发放蚕种经营许可证84个, 形成了覆盖全区各桑蚕生产主产区的经营网络, 对规范我区蚕种市场和经营秩序发挥了重要作用。但也存在一些问题, 多数蚕种经营单位仅起到一个“中间商”的作用, 周旋于蚕种生产单位与蚕农之间;没有固定的进货渠道, 同时经营多个蚕种场的蚕种;蚕种售后服务能力不足, 权责不明确, 出现问题都转嫁到蚕种生产单位;经营行为不受地方农业主管部门限制, 天天发种, 不能统一养蚕批次等问题。为使蚕种经营许可制度既符合法律法规要求和适应市场经济需求, 又有利于蚕种市场管理和促进蚕业生产发展, 应进一步做好以下工作:一是蚕种经营许可权限有待进一步规范和完善, 明确设立分支机构和界定经营区域的相关规定;二是通过许可事项引导蚕种经营单位与蚕种生产单位建立稳定的供货渠道, 明确双方的权利与义务;三是蚕种经营单位的经营行为要服从并服务于当地农业部门的管理, 统一蚕种发放时间, 规范生产批次。

4.3 加强执法检查, 推进各项制度实施

应进一步加强农业执法工作, 严厉打击各种违法违规经营行为, 维护生产者、经营者和蚕农合法利益, 进一步推进蚕种管理各项行政许可制度的全面实施, 增强我区“依法治蚕, 依法护蚕”能力, 促进蚕业健康稳定持续发展。

摘要：本文概述了广西蚕种管理行政许可的相关事项、实施情况以及所取得的成效, 列出实施中存在的问题并提出建议, 以期给广西蚕种管理业规范发展提供参考。

篇4：xx地区工商行政管理机关行政许可监督管理

行政许可，也就是通常所说的行政审批，是行政机关依法对社会、经济事务实行事前管 理的一种重要手段。具体而言是指行政机关根据公民、法人或者其他组织提出的申请，经依 法审查，准予其从事特定活动、认可其资格资质或者确立其特定主体资格、特定身份的行为 。可见，行政许可作为行政机关的一项重要行政权力，能否正当行使关系到公民、法人及其 他组织的合法权益，关系到行政机关自身的廉洁与效率。

行政许可法的出台将成为转变政府职能，改革行政管理体制的一个重要突破口。一是行 政许可法通过对行政许可设定权的从严规定，将扭转由于设定权主体不明确、设定事项不规 范而造成的乡、县政府都可以随意设定许可的混乱局面；二是行政许可法通过对许可程序的 科学设计，可以达到规范行政许可行为，减少环节，防止“暗箱操作”和滥用权力，保证正 确行使权力的目的；三是行政许可法通过对行政许可行为的监督与监管，将改变行政机关重 许可轻监管或只许可不监管的现象，将改变只有权力没有责任，缺乏公开有效监督机制的现 状。

加入世贸织以后，按照世贸组织规定和我国的对外承诺，行政许可应当以透明和规范的 方式实施，行政许可条件和程序对贸易的限制不能超过必要的限度，世贸中国工作组报告书 并对服务贸易的行政许可程序提出了9条明确要求。行政许可法的出台，对于履行我国对外 承诺，进一步推进行政管理体制改革，从源头上预防和治理腐败，具有重要意义。

党的十六大明确指出，“发展社会主义民主，建设社会主义政治文明，是全面建设小康 社会的重要目标。”法制文明是政治文明的重要组成部分，依法行政又是法制文明的核心内 容之一。许可、处罚、收费是行政机关管理社会事务最常用的三种方式，行政机关能否在这 三方面做到有法可依，有法必依，执法必严，违法必究，是衡量行政机关能否切实保护公民 、法人及其他组织的合法权益，正当合法行使权力的重要标准。我国早已颁行了行政诉讼法 ，解决了行政权的监督与救济问题，我们也已施行了行政处罚法，解决了行政处罚的法制化 、规范化问题，依法行政水平得到了很大提高。行政许可法的实施对行政许可从主体、内容 到程序都做了全面系统的规定，不仅使行政许可行为有法可依，也将推动我国行政机关依法 行政的整体水平再上一个新的台阶。

篇5：xx地区工商行政管理机关行政许可监督管理

立民

今年7月1日施行的《行政许可法》，是世界上第一部单独制定的行政许可法。这部行政许可法，是中国社会深刻转型的必然产物，它体现了三个文明的发展成果。《行政许可法》创新了行政许可理念，推动了整个行政管理体制的革命性变革。无疑，也将给工商行政管理工作带来新的挑战。

一、《行政许可法》的理念创新

1、服务行政理念

《行政许可法》将保护公民、法人和其他组织的合法权益，维护公共利益和社会秩序，作为自己的立法宗旨，将便民、高效、提供优质服务，作为实施行政许可的基本原则。同时，《行政许可法》规定了许多方便申请人的许可方式和制度，强调了行政机关实施行政许可和对行政许可事项进行监督检查，原则上不收取任何费用。这些规定，体现了行政许可设定和实施中的服务行政理念。

长期以来，政府习惯于计划、审批、许可的方式管理经济事务和社会事务，而在市场经济条件下，政府只是市场规则的制定者和市场环境的监管者。无论规则的制定还是市场的监管，都是为市场、企业、公民提供服务。从而，政府的管理目的转向纠正“市场失灵”，弥补“市场缺陷”，管理方式也应由指挥经济变为服务经济。服务行政理念在行政许可立法上的确立，是社会主义市场经济发展的内在要求，也是人民群众的民主意识、法制意识、竞争意识和参政意识不断增强的现实反映。

2、有限行政理念

《行政许可法》只允许对直接关系国家安全、公共安全、人身健康与生命、财产安全、有限自然资源的开发利用和有限公共资源的有效配置、公共利益的垄断性企业的市场准入等事项设定行政许可（第十二条）。即使是上述事项，也不一定都设行政许可。凡通过市场竞争机制调节、行业组织和中介机构规范的自律性管理以及行政机关采用事后监督等方式能够予以规范的，可以不设定行政许可（第十三条）。《行政许可法》的这一规定，限制了政府规制人们社会生活和经济生活的范围，确立了有限行政的现代行政理念。

在计划经济条件下，大事小事都要经政府审批、许可，政府的职能无所不包。这种全能政府的管理模式，限制了市场主体和公民个人的自由，阻碍了市场经济的发展和公民个人积极性、创造性的发挥。市场经济条件的深入发展，要求合理界定政府职能，要求政府从“不该管”、“管不了”、“管不好”的事情中退出。有限行政的行政理念，是经济转型的必然要求。《行政许可法》限制行政许可事项的范围，充分体现了法治政府减少规制、放松规制的要求。法律通过限制行政许可事项的范围，一方面取消了政府过去实施的大量的不必要的规制，还市场主体和公民个人以自由；另一方面将某些必要的规制转移给行业组织和中介机构实施。只保留少量的，必须由政府实施的，真正属于“公共物品”范畴的行政许可由政府实施，从而促使政府职能转换和转移，促使政府从“全能政府”向“有限政府”转化。

3、公平行政理念

《行政许可法》把规范许可程序作为立法的重要目标，规定了一系列保障公正、公平的规则和制度，主要有：

（一）将公平、公正确定为行政许可的基本原则，规定行政机关对任何许可申请人应一视同仁，凡符合法定条件和标准的，均应平等给予获得行政许可的机会，不能厚此薄彼（第五条）；

（二）对于有数量限制的行政许可，如有两个或两个以上的申请人均符合法定条件和标准，法律要求行政机关根据受理申请的先后顺序予以许可，或者通过招标、拍卖、统一考试等公平竞争的方式确定被许可人（第五十三条、第五十七条）；

（三）行政机关审查行政许可申请，发现许可事项直接关系第三人重大利益的，应当告知第三人，申请人、利害关系人有权进行陈述和申辩，行政机关应当充分听取申请人、利害关系人的意见（第三

十六条、第四十七条）。上述规定，体现了公平行政理念。

公平行政理念，反映了市场经济条件下政府角色的合理定位。政府的“裁判员”角色，要求政府确立实施行政许可的公正、公平程序，防止偏私、歧视，杜绝不平等对待。

4、透明行政理念

《行政许可法》确立了许可实施的公开原则和一套相应的制约机制。首先，法律要求行政许可的事项、条件、程序必须公开，不允许暗箱操作；其次，行政机关实施行政许可，根据其性质，有的必须经过公开招标、拍卖等公平竞争程序，有的必须以经过统一考试为前提，有的必须事先依技术标准和技术规范进行检验、检测、检疫，凡未经过这些法定公开程序的，所实施的行政许可行为将被有权机关撤销或确认无效；此外，行政许可涉及申请人或利害关系人重大利益的，应相对人申请，行政机关要为之举行听证；最后，行政许可的结果应当公开，接受相对人和社会公众的普遍监督。

透明行政是公平行政的自然延伸，公开、透明的原则及其制约机制，对于防止行政机关及其工作人员腐败和滥用权力，建设廉洁政府具有重要意义。

5、高效行政理念

《行政许可法》将效率原则规定为实施行政许可的基本原则，并为此确立了一系列相应规则和制度，主要有：

（一）省、自治区、直辖市人民政府经国务院批准，根据精简、统一、效能的原则，可以决定一个行政机关行使有关行政机关的行政许可权；

（二）行政许可需要行政机关内多个内设机构审查的，应当确定一个机构统一受理行政许可申请，统一送达行政许可决定；行政许可依法应由地方人民政府两个以上部门分别实施的，本级人民政府可以确定由一个部门受理许可申请，并转告有关部门分别提出意见统一办理（所谓“一站式服务”）；对有些行政许可，当地人民政府可以组织有关部门联合办理、集中办理（所谓“政府超市”）；

（三）申请人申请行政许可，其提供的申请材料存在可以当场更正的文字错误、计算错误一类错误，行政机关应要求申请人当场更正，不得以申请材料存在此种错误为由拒绝受理；申请材料不齐全或不符合法定形式的，行政机关应当一次性告知申请人补正；

（四）如果申请人提交的申请材料齐全，符合法定形式，行政机关能够当场作出决定的，应当当场作出决定；如不能当场作出决定，则应在法定期限（一般为20日，特定情形为45日）内作出决定，法定期限内不能作出决定的，经本行政机关负责人批准，至多可延长10日，属特定情形的可延长45日。这些原则和制度，充分体现了高效行政的公共行政理念。

由于观念、体制和具体工作制度等各方面的原因，一些政府机关在实施行政许可行为时，不是尽可能为相对人提供方便、快捷、高效的服务，而是设置种种繁琐的程序、手续，致使相对人为获得一个许可往往要跑几个甚至几十个政府部门，花几个月甚至更长的时间。《行政许可法》的实施，对于消除行政机关推诿、拖拉、办事效率低下，建设高效政府，无疑将起重要作用。

6、责任行政理念

稳定性、可预期性是法的一个基本特征，理性的法律应该为人们的行为提供合理的心理预期。《行政许可法》明确，行政相对人依法取得行政许可后，行政机关不得擅自撤销、变更或注销其许可；当行政许可决定所依据的法律、法规、规章修改或者废止，或者颁发行政许可所依据的客观情况发生重大变化时，为了公共利益需要，行政机关虽可依法变更或者终止已经生效的行政许可，但对由此给行政相对人造成的财产损失应依法给予补偿（第八条）；撤销违法的行政许可决定，可能对公共利益能够重大损害的，不予撤销。撤销因行政机关工作人员滥用职权、玩忽职守作出的准予行政许可决定，致使被许可人的合法权益受到损害的，行政机关应当依法给予赔偿（第六十九条）。《行政许可法》的上述一系列规定，第一次以国家立法的形式肯定了信赖保护原则，确立了责任行政理念。

责任行政理念，要求政府要建立行政许可实施的内部责任制度，更重要的是，责任行政理念

坚信法治政府是诚信政府，要求健全信赖保护的程序机制。

二、适应现代许可理念, 改革工商行政管理

工商行政管理，是政府经济管理的重要组成部分。《行政许可法》的理念创新，将对现有工商行政管理规章、制度、工作机制产生的深远影响。工商行政管理工作必须适应现代行政许可理念。

1、坚持便民原则，建设服务型工商。行政许可法规定的便民的原则，要求政府在行政管理过程中要做好服务。就行政审批的实施而言，网上受理、网上年检、网上审批是体现便民原则的现代审批方式。我们目前的受理方式和受理条件，还不能完全适应。需要尽快开通对外的审批（包括年检）专用电子邮箱；将各种通信地址和有关号码通过媒体向社会公布；在操作流程、设备要求和审批人员业务素质等方面制定应对方案，逐步配套。就管理和服务的关系而言，我们不应把管理和服务对立起来，谈服务，就放弃了一些原则，谈管理，就淡化服务。

2、树立有限政府观念，对行政审批事项应减尽减。在我们工商系统执行的审批事项中，有些属于企业自主决定就能加以规范的事项，有些是采用事后监督等方式能够解决的事项，有些则属于市场竞争机制能够有效调节的事项。我们要用改革的的眼光看问题，要用发展的眼光看问题，对不符合审改方向、不符合《行政许可法》精神的审批事项，能取消的，先行取消，不予执行，以适应建设“服务型工商”，进一步优化经济发展环境的要求。

3、尊重当事人权利，保证公平行政。遵循正当原则，认真对待当事人在行政许可程序中的陈述、申辩权。发现许可事项直接关系第三人重大利益的，应当告知第三人。对申请人、利害关系人的陈述和申辩，应当充分听取。对行政许可行为，工商机关没有听证过。急需对照《行政许可法》的要求，及早研究听证的具体范围、形式以及程序，并组织实施。

4、适应透明行政要求，进一步完善行政执法公示制。2001年我省工商系统推行了行政执法公示制，但要求公示的内容，限于办理审批需要提交的材料目录。下一步，需要进一步完善行政执法公示制，对有关许可事项的依据、条件、数量、程序、期限以及申请书示范文本，也要按照《行政许可法》的规定，进行公示。

5、力避内部程序外部化，提高行政效率。多个内部机构实施行政审批的情况，在工商系统仍有存在。比如，广告企业的年检，目前的做法是企业先去广告处，然后再到个体处。年检企业需换营业执照或需要先变更才能通过年检时，也牵涉到不同处室的协调问题。需要加强协调，确定一个机构统一受理行政许可申请，统一送达行政许可决定。

篇6：xx地区工商行政管理机关行政许可监督管理

第一章 总 则

第一条 为加强行政执法监督，保证工商行政管理法律、法规、规章的正确实施，根据相关法律规定，依据《工商行政管理机关执法监督暂行规定》和《云南省行政执法监督条例》等有关规定，结合我省工商行政管理工作实际，制定本规定。

第二条 本规定所称的行政执法监督，是指上级工商行政管理机关对下级工商行政管理机关，各级工商行政管理机关（以下简称工商机关）对本机关内设机构、直属机构、派出机构及其行政执法人员的行政执法行为进行检查、评议、督促及纠正的活动。

第三条 工商机关法制机构是主管行政执法监督的工作机构（以下称行政执法监督机构），在本级工商机关的领导下，负责组织、实施、协调和指导行政执法监督工作。

工商机关纪检监察、人事和有关业务机构依照各自工作职责，共同做好行政执法监督工作。

第四条 行政执法监督坚持有法必依、执法必严、违法必纠和监督执法与促进执法相结合，纠正错误与改进工作相结合的原则。

第二章 行政执法监督的范围和内容

第五条 行政执法监督，包括对抽象行政行为、具体行政行为及行政不作为行为实施监督。

抽象行政行为的监督，是指对工商机关制定、发布规范性文件的行为实施的监督。

具体行政行为的监督，是指对行政许可、行政处罚、行政强制、行政征收、行政复议、行政应诉、行政赔偿等各类具体行政执法行为实施的监督。

行政不作为行为的监督，是指对依法履行工商行政管理职责的应当作为而不作为的行为实施的监督。

第六条 行政执法监督的主要内容包括：

（一）制定和发布的规范性文件的合法性和合理性；

（二）法律、法规、规章和其他规范性文件的实施情况；

（三）行政执法主体的合法性；

（四）具体行政行为的合法性和适当性；

（五）行政执法争议处理的合法性和合理性；

（六）是否存在行政不作为行为或者行政乱作为行为；

（七）其他需要监督检查的事项。

第三章 行政执法监督的标准

第七条 对抽象行政行为的监督，主要监督以下内容：

（一）制定的规范性文件在呈本机关负责人签发前，是否经过合法性审核；

（二）制定的规范性文件是否符合法律、法规、规章和上级其他规范性文件的规定；

（三）制定的规范性文件是否按照规定的程序、制度发布和备案。

第八条 对行政许可行为的监督，包括市场主体登记和广告管理、市场管理、食品流通监管等确立市场主体资格行为的监督，主要监督以下内容：

（一）实施行政许可主体的合法性；

（二）实施行政许可内容的合法性；

（三）实施行政许可程序的合法性；

（四）实施行政许可期限的合法性；

（五）行政许可档案是否健全；

（六）无其他违反相关法律、法规和规章的行为。

对年检、验证、验照、企业动产抵押物登记、备案等行政行为参照行政许可行为实施监督。

第九条 对行政处罚行为的监督，包括对作出的警告、罚款、没收违法所得、没收非法财物、责令停产停业、暂扣或者吊销证照等行政处罚行为的监督，主要监督以下内容：

（一）实施行政处罚主体的合法性；

（二）行政处罚的依据；

（三）违法事实是否清楚、证据的取得是否合法、有效；定性是否准确、程序是否合法；自由裁量权使用是否适当，所制作的行政处罚文书是否规范；

（四）重大复杂案件是否经局长办公会或者案件审理委员会集体讨论决定;

（五）是否在法定的处罚、种类和幅度范围内实施行政处罚；减轻处罚是否具备减轻处罚的条件和相关证据材料；

（六）罚没物资或者无主财物的保管和处理是否符合有关规定；

（七）行政处罚决定是否执行到位，罚没款延期或者分期缴纳是否有当事人申请并履行审批手续；

（八）是否按规定开具罚没票据并落实罚缴分离的规定；

（九）行政处罚案卷是否健全。

第十条 对行政强制行为的监督，包括对先行登记保存或者封存、扣留（扣押）等行政强制措施的监督，主要监督以下内容：

（一）是否具有法律、法规依据，符合法定权限；

（二）手续是否完备，程序是否合法；

（三）扣留、封存的财物与违法行为是否有直接关系；

（四）对扣留财物是否妥善保管；

（五）强制措施是否符合法定期限，是否及时作出合法、适当的处理决定；

（六）行政强制措施案卷是否健全。

第十一条 对行政征收行为的监督，包括对市场主体登记费、年检费、工本费等行政性收费征收情况的监督，主要监督以下内容：

（一）是否具有征收资格和征收依据；

（二）是否按标准收取，有无自立收费项目、超范围、超标准收费、搭车收费、为其他单位代收费用或者应收不收、越权减免情况；

（三）是否按法定程序征收；

（四）是否按规定开具票据，票据填写是否规范；

（五）是否执行收缴分离的规定。

第十二条 对行政复议行为的监督，主要监督以下内容：

（一）是否依法受理行政复议申请并在法定期限内作出行政复议决定；

（二）被申请人是否按规定提出书面答辨并提交作出具体行政行为的证据、依据和其他有关材料；

（三）行政复议行为是否合法，复议决定是否符合规范；

（四）行政调解行为是否合法；

（五）是否存在不履行或者拖延履行行政复议决定的情形；

（六）行政复议案卷是否健全。

第十三条 对行政应诉行为的监督，主要监督以下内容：

（一）对行政诉讼案件是否按要求提交答辩状和作出该行政行为的依据、证据等应诉材料；

（二）是否依法出庭应诉；

（三）是否履行人民法院的生效判决或者裁定；

（四）是否按规定办理其它行政应诉事务。

第十四条 对行政赔偿行为的监督，主要监督以下内容：

（一）是否依法受理和办理行政赔偿申请；

（二）是否依法履行行政赔偿义务；

（三）是否责令有故意或者重大过失的行政执法人员承担相应的赔偿费用；

（四）是否追究执法过错责任人的相应责任。

第十五条 对行政不作为的监督，主要监督是否存在以下情形：

（一）对行政相对人提出的有关申请、申（投）诉和举报应当受理而不受理或者受理后不及时处理；

（二）应当履行现场管理职责而不履行或者不及时履行；

（三）应当依法保护公民、法人或者其他组织的人身权、财产权及其他权利而不予保护；

（四）应当依法立案、查处、执行或者销案而未依法办理；

（五）应当举行听证而不举行听证；

（六）违反政务公开规定，不履行公开或者告知义务；

（七）应当移送司法机关查处的案件而不予移送；

（八）故意拖延的行为；

（九）法律、法规、规章规定其他应当作为而不作为的行为。

第四章 行政执法监督的方式

第十六条 行政执法监督主要采取以下方式进行：

（一）法律、法规、规章实施情况报告制度。各级工商机关应当按照上级机关要求，定期将工商行政管理法律、法规实施情况以书面形式报告上一级工商机关行政执法监督机构；

（二）规范性文件审核、备案制度。各级工商机关应由法制机构对本机关起草、制定的有关规范性文件是否合法进行审核，并在规范性文件发布后一个月内报送上一级工商机关法制机构和同级人民政府法制部门备案；

（三）行政执法检查制度。各级工商机关采取现场检查、专项检查、例行检查、重点抽查和交叉检查等形式，对本级和下级工商机关及其内设机构、直属机构、派出机构的执法活动进行执法检查。对执法检查中发现的问题，应提出解决办法并督促纠正，同时以书面形式报送上一级工商机关行政执法监督机构；

（四）行政执法评查制度。各级工商机关及其直属机构、派出机构定期对本单位作出的具体行政行为和执法责任制的落实情况进行一次评查，重点对具体行政行为的合法性、合理性进行审查，从中找出存在的问题和差距并及时改进；

（五）行政执法评议考核制度。省局每两年对州、市工商局进行一次行政执法评议考核；州、市局每年对县级工商局（包括各县（市）区工商局、城区各工商分局，下同）进行一次行政执法评议考核；县级工商局每半年对基层工商所（分局）进行一次行政执法评议考核，客观公正地评价考核对象的行政执法工作；

（六）行政执法过错责任追究制度。对各级工商机关及其执法人员发生的违法或者不当行政执法行为及行政不作为行为，损害行政相对人合法权益，或者贻误行政管理工作的，由其本级机关或者其上级工商机关按照《云南省工商行政管理机关行政执法过错责任追究办法》的规定，依法追究行政执法过错责任；

（七）重大行政违法案件整改督办制度。对发生的造成行政相对人人身伤亡、重大财产损失、引发群体事件、或者被上级通报批评以及其它社会影响恶劣的重大行政违法案件，由其上级工商机关对整改情况实行跟踪督办；

（八）各级工商机关决定采取的其他方式。

第五章 行政执法监督职责权限和工作程序

第十七条 行政执法监督机构的主要职责：

（一）调查了解工商行政管理法律、法规、规章的施行情况；

（二）检查有关行政执法情况；

（三）制止和纠正行政执法中的违法、不当或者不作为行为；

（四）会同有关机构督办、查处重大行政违法行为；

（五）协调、裁定不同执法机构之间在行政执法中发生的具体争议；

（六）对行政处罚案件依法进行核审、听证；

（七）办理行政复议和行政赔偿案件；

（八）组织对本机关重大决策项目听证，对本机关拟制定发布或者下级机关上报备案的规范性文件进行合法性审查；

（九）协助纪检监察、人事管理机构追究相关责任人员的行政执法过错责任；

（十）本机关首长交办的事项。

第十八条 行政执法监督机构在履行执法监督职责时享有下列职权：

（一）检查权；

（二）调查取证权；

（三）行政处理建议权；

（四）协调裁定权；

（六）紧急情况下的及时制止纠正权；

（七）暂扣或者决定收缴吊销中华人民共和国《工商行政管理执法证》权。

第十九条 行政执法监督按以下程序进行：

（一）受理。对监督检查中发现、群众申（投）诉、举报、反映或者上级批示交办的问题，进行初步核查，认为构成行政违法行为的，经局领导批准后，启动行政执法监督程序;

（二）调查。立案后，指派2名工作人员对相关事实进行调查;对涉嫌重大行政违法行为需追究相关人员责任的，会同纪检监察、人事管理或者有关业务机构组成联合调查组进行调查；

（三）调查终结后，写出调查终结报告，对所调查的事实提出建议或者处理意见。

法律、法规、规章和上级其他规范性文件对行政执法监督程序另有特别规定的，从其规定。

第二十条 对群众申（投）诉、举报、反映或者行政执法监督机构发现的正在发生的违法或者不当行政行为，经行政执法监督机构核实的，应当立即予以制止或者纠正，相关机构（人员）应予执行；如发生意见分歧，执法机构（人员）应中止执行公务，待报局长决定后执行。

第二十一条 本级机关发生的违法或者不当具体行政行为及不作为行为，由行政执法监督机构提出纠正意见，经局长批准后，向执法机构发出《行政执法监督纠正通知（建议）书》（见附件），予以纠正。

执法机构收到《行政执法监督纠正通知（建议）书》后，应当及时采取适当措施纠正或停止不当行为，或者履行相关职责，在规定的期限内执行，并于五日内向行政执法监督机构反馈结果。

第二十二条 上级机关发现下级机关有违法、不当的具体行政行为或者不履行法定职责的行为，应当向下级机关发出《行政执法监督纠正通知（建议）书》，或者直接予以纠正。

下级机关收到《行政执法监督纠正通知（建议）书》后，应当在规定的期限内执行，并于执行完毕后五日内向上级机关报告执行结果。

第二十三条 行政执法监督机构发现本级工商机关拟制定发布或者下级工商机关上报备案的规范性文件与法律、法规、规章和上级其他规范性文件有抵触，影响行政相对人合法权益或者增加行政相对人义务的，分别提出修改或者纠正意见，按相关的办文程序予以纠正或者撤销。

第二十四条 上级工商机关在行政执法监督中，发现下级工商机关的行政执法工作中存在有待改进的工作或者认为下级工商机关在行政执法中存在有普遍性的问题，可下发《行政执法监督纠正通知（建议）书》，建议改进工作。

第二十五条 工商机关作出行政执法监督纠正决定时，应当依法告知利害关系人或者申（投）诉、举报人。

第二十六条 各级工商机关应采取多种形式，邀请社会各界参加行政执法监督活动。

第二十七条 在行政执法监督中发现工商机关工作人员有违反党纪、政纪行为的，应移交纪检监察机构处理。

第二十八条 各级工商机关应支持执法监督机构开展执法监督工作，对忠于职守、秉公办事或工作成绩显著的工作人员应给予表彰奖励。

第二十九条 对有下列行为的行政执法监督机构或者工作人员，各级工商机关应分别给予批评教育、调离行政执法监督岗位或者行政处分：

（一）不依法或者不按要求组织开展行政执法监督的；

（二）明知执法机构或者执法人员有执法违法行为而采取放任和纵容态度的；

（三）疏于履行行政执法监督职责，造成工作被动或不良影响的。

第三十条 行政执法监督机构依法行使职责时，相关单位、部门和个人应当予以配合，不得阻挠。

对拒绝、阻挠、妨碍行政执法监督工作的单位、部门和个人，视情节轻重给予批评教育或相应的行政处分。

第三十一条 工商所（分局）法制员依照本规定履行行政执法监督职责。

云南省工商行政管理局

二○一一年七月二十二日

附件：

云南省工商行政管理机关 《行政执法监督纠正通知（建议）书》

工商法监纠字（20）号

（单位）：

经查，年 月 日，你单位在执法工作中存在下列不符合法律、法规、规章规定的问题：一、二、三、四、根据《云南省工商行政管理机关行政执法监督规定》第二十一条、第二十二条规定，特通知（建议）如下：一、二、三、四、请你单位自收到本通知（建议）书之日起十五日内，对上述问题进行改正，并于改正后五日内将结果报我局执法监督机构。

承办人（签字）：

工商行政管理局

年 月 日

本通知（建议）书一式二份：一份执法监督单位留存，一份整改单位留存。

云南省工商行政管理机关行政执法

过错责任追究办法 第一章 总

则

第一条 为加强行政执法监督，规范执法行为，促进依法行政，根据有关法律、法规、规章的规定，结合本省工商行政管理工作的实际，制定本办法。

第二条 本办法所称行政执法过错责任追究，是指依据本办法的规定，对在工商行政管理行政执法中有过错的工作人员追究行政或经济责任。第三条 本办法所称行政执法过错行为，是指工商行政管理机关（以下简称工商机关）工作人员在工商行政管理职能活动中不履行、违法履行或者不当履行法定职责，以致影响行政秩序和行政效率，或者损害行政相对人合法权益以及给工商机关造成不良影响和后果的行为。

前款所称不履行职责，是指放弃、推诿、拒绝等不履行或者不完全履行职责的情形；违法履行职责，是指违反法律、法规、规章的规定履行职责的情形；不当履行职责，是指不依照规定程序、权限和时限等要求履行职责的情形。

第四条 本办法适用于全省工商机关及其工作人员，以及受工商机关委托行使管理职责的组织中的工作人员。

对过错责任人需同时追究其党纪处分或公务员纪律处分的，由纪检监察、人事部门分别提出处理意见，依据《中国共产党纪律处分条例》、《行政机关公务员处分条例》给予处分。

过错责任人涉嫌犯罪的，移交司法机关追究刑事责任。

第五条 行政执法过错责任追究，应当坚持实事求是、责罚相当和教育与处罚相结合的原则。

第二章 管辖与承办机构

第六条 行政执法过错责任追究，一般由过错责任人所在的工商机关负责。

下列案件由上一级工商机关管辖：

（一）行政执法过错责任人为工商机关行政领导的；

（二）行政执法过错责任人为过错责任追究承办机构工作人员的；

（三）上一级工商机关认为需要办理的行政执法过错责任追究案件。

第七条 工商机关法制机构，是实施行政执法过错责任追究的承办机构，具体办理行政执法过错责任追究案件。其主要职责是：

（一）组织宣传、贯彻相关的法律、法规和规章，宣传贯彻本办法；

（二）依照本办法规定承办行政执法过错责任追究案件，并提出处理建议；

（三）监督、指导、协调下级机关过错责任追究机构的工作。第八条 行政执法过错责任追究案件由工商机关法制机构办理，纪检监察、人事等部门应当按照各自的职责，协同法制机构做好过错责任追究工作。

第三章 过错责任确认

第九条 工商机关在实施行政许可过程中，有下列情形之一的，应当追究有关责任人的过错责任：

（一）对符合法定条件的申请应予受理、许可而不予以受理、许可的；

（二）受理后不开具受理通知书的；

（三）申请资料不全，不符合法定形式的行政许可申请，未一次清楚告知补充事项，或者未能清楚告知申请的具体要求的；

（四）行政许可事项直接关系他人重大利益，应当告知利害关系人有权进行陈述和申辩而未告知的；

（五）行政许可涉及申请人与他人重大利益关系，在作出行政许可决定前未按规定告知申请人与利害关系人听证权的；

（六）违反法定程序作出行政许可的，或者对不具备申请资格或者不符合法定条件的申请人准予行政许可的；

（七）被许可人以欺骗、贿赂等不正当手段取得行政许可，应当予以撤销而拒不撤销的；

（八）有偿咨询的；

（九）不予受理许可不告知理由，或者不出具不予受理通知书的；

（十）不依照规定程序，或者擅自增设许可程序实施许可的；

（十一）超越规定权限实施许可的；

（十二）未在规定时限内完成许可事项或者告知办理结果的；

（十三）违法收取抵押金、保证金和许可费用的；

（十四）违法委托、准许中介机构、下属事业单位或者其他组织代行行政许可权的；

（十五）推诿、拖延或者拒绝履行法定行政许可职责的；（十六）上级工商机关强令对不符合法定条件的登记申请予以登记，或者对合法的登记申请不予登记的；

（十七）其他违反《中华人民共和国行政许可法》规定，损害行政许可申请人合法权益的。

第十条 工商机关在实施法律、法规、规章规定的行政事业性收费征收过程中，有下列情形之一的，应当追究有关责任人的过错责任：

（一）未经批准，擅自增设征收项目，或者擅自改变征收标准的；

（二）未按规定范围、时限实施征收的；

（三）截留、私分或者擅自挪用征收款的；

（四）实施征收不开具专用票据的；

（五）不出示征收依据和征收标准实施征收的；

（六）利用年检、验照搭车收费或者乱收费的；

（七）有其他违反规定实施行政征收行为的。

第十一条 工商机关在实施执法检查过程中，有下列情形之一的，应当追究有关责任人的过错责任：

（一）擅自实施检查的；

（二）不出示有效执法证件实施检查的；

（三）不按法定程序实施检查的；

（四）不按法定权限或超越法定权限实施检查的；

（五）放弃、推诿、拖延或者拒绝履行法定检查职责的；

（六）对检查中发现的违法行为隐瞒、包庇、袒护、纵容，不依法查处的；

（七）损害被检查对象合法权益的；

（八）泄露举报人身份，致使举报人遭受打击报复的；

（九）有其他违反规定实施执法检查行为的。

第十二条 工商机关实施行政处罚时，有下列情形之一的，应当追究有关责任人的过错责任：

（一）不具备行政执法资格实施行政处罚的；

（二）无法律和事实依据实施行政处罚的；

（三）违反行政处罚程序实施处罚的；

（四）擅自设立处罚种类或者改变处罚幅度的；

（五）对应当立案实施处罚的违法行为不处罚的；

（六）未依法告知行政处罚人法定救济权利和途径的；

（七）弄虚作假，伪造或者隐匿证据的；

（八）有其他违反规定实施行政处罚行为的。

第十三条 工商机关在执法过程中采取行政强制措施时，有下列情形之一的，应当追究过错责任：

（一）无法定依据采取行政强制措施的；

（二）对公民、法人或者其他组织的财产采取异地扣押、封存强制措施而不出具正式法律文书或者出具正式法律文书填写内容与实际封存、扣押内容不符的；

（三）使用、丢失或者损毁扣押、封存财物的；

（四）超期扣押、封存财物的；

（五）违法采取强制措施致使公民、法人和其他组织人身权或者财产权受到损害的；

（六）其他违反规定实施行政强制措施的。

第十四条 工商机关在履行行政复议职权时，有下列情形之一的，应当追究有关责任人的过错责任：

（一）对符合法定条件的行政复议申请不予受理的；

（二）对不予受理的行政复议申请未说明理由并书面告知申请人的；

（三）在法定期限内无正当理由不作出行政复议决定的；

（四）在行政复议活动中徇私舞弊或者有其他渎职行为；

（五）其他违法实施行政复议和不履行行政复议职责的行为。

第十五条 有下列情形之一的，应从重追究相关人员的过错责任：

（一）因行政执法过错行为引起行政诉讼，被终审判决撤销、部分撤销、变更或者责令履行具体行政行为的；

（二）因行政执法过错行为引起行政复议，被决定撤销、变更或者在一定期限内履行职责，且复议决定已生效的；

（三）因行政执法过错行为导致行政赔偿的；

（四）因行政执法人员玩忽职守、失职、渎职、徇私枉法等原因被相关部门追究责任的；

（五）行政执法过错行为严重后果造成恶劣影响，严重损害工商行政管理机关形象的；

（六）一年内出现两次以上应予追究的行政过错责任的；

（七）干扰、阻碍、不配合对其行政过错行为进行调查的；

（八）对检举人、投诉人打击、报复的；

（九）有收受当事人财物或者获取其他利益行为的。

（十）对涉嫌犯罪案件应移送不移送、以罚代刑，相关当事人被司法机关追究刑事责任的；

（十一）其他应当从重追究的情形。

第十六条 有下列情形之一的，可以从轻或者不予追究相关人员的过错责任：

（一）行政执法人员主动发现其执法过错并及时纠正，且未造成严重后果的；

（二）行政执法过错情节轻微的；

（三）行政管理相对人弄虚作假，致使责任人作出错误判断的；

（四）法律、法规、规章或制度未作规定或者规定不具体，致使具体行政行为人理解错误的；

（五）出现意外情况或者不可抗力因素致使行政过错发生的；

（六）执行上级错误决定而造成行政过错的；

（七）因鉴定部门错误的鉴定结论导致行政执法过错的；

（八）其他可以从轻或者不予追究的情形。

第十七条 过错责任按以下原则确认：

（一）工商机关工作人员单独行使职权产生过错的，由该行政执法人员负直接责任；

（二）工商机关工作人员两人以上共同行使职权产生过错的，由主办人员负主要直接责任，其他人员负次要直接责任；

（三）经案件核审机构核审的行政处罚案件，出现行政执法过错的，核审机构应发现而未发现执法过错的，办案机构和核审机构的有关人员共同承担相应的责任；

（四）经承办机构负责人初审同意，呈报工商机关分管领导批准作出的具体行政行为出现过错的，除承办人员负直接责任外，机构负责人负次要领导责任，分管领导负主要领导责任；经有关会议集体研究决定的，由主持研究的机关领导负主要领导责任；

（五）工商机关领导对报送的具体行政行为进行审批时，改变报审意见，造成行政执法过错的，由审批的领导负全部责任；

（六）按规定报经上一级工商机关审批后作出的行政行为出现过错的，审批机关未改变报送机关的处罚意见，审批机关和办案机关的相关人员共同承担相应责任；审批机关改变报送机关的意见，审批机关的相关人员承担全部责任；

（七）经行政复议决定维持原具体行政行为而导致行政执法过错的，复议机关和办案机关的有关人员共同承担相应责任；经行政复议决定撤销、变更原具体行政行为而导致行政执法过错的，复议机关的相关人员承担全部责任；

（八）由于承办人员提供事实有误，或者隐匿证据、提供虚假证明等原因导致行政执法过错的，由承办人员承担全部责任；

第四章 追究方式与程序

第十八条 对负有行政执法过错责任的人员，根据不同情节，按下列方式予以追究：

（一）责令书面检查并通报批评；

（二）停职待岗或者调离执法岗位；

（三）取消当年评选先进资格；

（四）给予行政处分；

（五）追偿相应的费用；

（六）其他法律和行政法规规定的方式。

以上追究方式可以单独适用，也可以合并适用。

第十九条 停职待岗期限为3—6个月；对给予行政记大过及以上处分的人员，应调离行政执法岗位。

需给予行政执法过错责任人员行政处分的，按干部管理有关规定办理。

第二十条 因行政行为过错侵犯了公民、法人和其他组织的合法权益，造成损害并涉及赔偿的，依照《工商行政管理机关行政赔偿实施办法》，根据责任大小，由过错责任人承担其月工资1-10倍的经济赔偿。

第二十一条 对执法监督中发现或者群众申（投）诉、举报的行政执法过错行为，由行政执法机关的法制机构进行初审，对需要追究过错责任的，提出立案建议，报分管局长审批。

第二十二条 法制机构调处行政执法过错责任，应当自立案之日起30个工作日内完成；重大复杂的案件经局领导批准可以延长30日。

第二十三条 法制机构对行政执法过错责任追究案件应当进行全面调查，收集必要的证据，进行过错责任确认，并写出调查终结报告。

调查终结报告的内容包括：被追究人的基本情况、行政执法过错事实、案件性质、追究责任的依据、追究责任的建议等。

第二十四条 经批准追究过错责任的案件，应当按干部管理权限分别由人事或者监督部门制作《行政执法过错责任追究决定书》。

决定书的内容应包括：责任人的基本情况、行政执法过错的事实、案件性质、追究责任的依据、追究责任的决定、责任人的救济途径、作出决定的时间等。

决定书应以行政机关的名义作出，并送达过错责任人。

第二十五条 过错责任人对追究决定不服的，可以在接到决定书之日起15日内向作出决定的上一级工商机关提出申诉。

作出决定的上一级工商机关在接到申诉后，应在30日内予以复查或复核，并将结果以书面形式通知申诉入。

第二十六条 因工作人员出现行政执法过错被追究责任的行政行为，作出该行政行为的工商机关应当按照法律、法规或者规章的规定纠正不当或者错误的行政行为。

第二十七条 有下列情形之一的，由所在工商机关暂扣行政执法过错责任人员《工商行政管理执法证》：

（一）被停止履行执法职责或者停职待岗的；

（二）因涉嫌违法违纪被立案审查，尚未做出结论的；

（三）因其他原因应当暂扣的。

第二十八条 有下列情形之一的，由省工商行政管理局收缴行政执法过错责任人员《工商行政管理执法证》：

（一）调离行政执法岗位的；

（二）受到开除公职行政处分的；

（三）受到行政拘留、劳动教养、刑事拘留或者判处刑罚的；

（四）因其他原因应当收缴吊销的。

第五章 附

则

第二十九条 本办法自发布之日起施行，原云南省工商行政管理机关行政执法责任追究实施细则（试行）同时废止。

云南省工商行政管理局

二○一一年七月二十二日

云南省工商行政管理机关

《行政执法监督纠正通知（建议）书》使用规定

第一条 为了充分发挥执法监督的作用，及时纠正执法中存在的不当或者违法行政行为等问题，依据《云南省行政执法监督条例》、《云南省行政执法监督规定》和《工商行政管理机关行政执法监督暂行规定》制定本规定。

第二条 《行政执法监督纠正通知（建议）书》由各级工商行政管理机关在纠正下级工商行政管理机关（以下简称工商机关）不当或者违法行政行为时使用，由法制机构具体实施。

第三条 各级工商机关在使用《行政执法监督纠正通知（建议）书》时，应对所纠正的行为调查核实，并听取相关单位及其工作人员的申辩和意见后，方能制发。

第四条 法制机构在实施执法监督时应当制作监督记录，对发现不作为和违法行政行为的时间、地点、责任单位、人员、主要问题等进行记载，必要时由被监督单位、人员签字。

第五条 法制机构下达《行政执法监督纠正通知（建议）书》，应当经主管领导批准，以各级工商机关的名义下达，不得擅自以法制机构的名义作出。

第六条 《行政执法监督纠正通知（建议）书》由各级法制机构统一编号、登记、保管、存档。

《行政执法监督纠正通知（建议）书》一式两份，一份由实施监督的法制机构留存，一份由被监督单位留存。

第七条 法制机构应当定期向上一级工商机关的法制机构报告执法监督情况。

省工商行政管理局定期通报执法监督情况。

第八条 本规定自发布之日起实行。

云南省工商行政管理局

二○一一年七月二十二日

云南省工商行政管理机关 《行政执法监督纠正通知（建议）书》

工商法监纠字（20）号

（单位）：

经查，年 月 日，你单位在执法工作中存在下列不符合法律、法规、规章规定的问题：一、二、三、四、根据《云南省工商行政管理机关行政执法监督规定》第二十一条、第二十二条规定，特通知（建议）如下：一、二、三、四、请你单位自收到本通知（建议）书之日起十五日内，对上述问题进行改正，并于改正后五日内将结果报我局执法监督机构。

承办人（签字）：

工商行政管理局