四川省2017年基金从业：基金监管1考试试卷

四川省2017年基金从业：基金监管1考试试卷（精选6篇）

篇1：四川省2017年基金从业：基金监管1考试试卷

四川省2017年基金从业：基金监管1考试试卷

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、基金报告一般在会计结束后__日内经过审计后予以公告。A．30 B．45 C．60 D．90

2、下列关于股指期货的描述正确的是__。

A．股指期货合约没有到期日，可以无限期持有 B．股指期货交易采用保证金制度 C．在交易方向上，股指期货可以卖空

D．股指期货交易采取当日无负债结算制度

3、当客户选择IFA购买基金时，IFA通常会让客户填写事先准备好的问卷。下列选项中，属于该类问卷主要内容的有__。A．客户的基本信息 B．客户的理财目标 C．客户的财务状况 D．客户的生命周期

4、当开放式基金基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额__的前提下，对其余赎回申请延期办理。A．15% B．10% C．9% D．5%

5、股份公司通过发行股票筹措的资金是公司用于营运的__。A．真实资本 B．债务资金 C．虚拟资本 D．应付账款

6、基金销售市场细分中，主要的人口因素变量不包括__。A．家庭规模 B．社会阶层

C．家庭生命周期 D．交通通信条件

7、债券的特征包括__。A．偿还性 B．流动性 C．安全性 D．收益性

8、证券市场两个最基本和最主要的品种是__。A．股票 B．基金 C．债券

D．证券衍生品

9、在证券发行制度中，__实质上是一种发行公司的财务公布制度。A．审批制 B．特许制 C．核准制 D．注册制

10、目前我国各家商业银行推广的__是结构化金融衍生工具的典型代表之一。A．资产结构化理财产品 B．利率结构化理财产品 C．股权结构化理财产品

D．挂钩不同标的资产的理财产品

11、一般来说，开放式基金的申购赎回价的计算基础是__。A．基金市场供求关系 B．基金份额净值

C．基金发行时的价格 D．基金发行时的面值

12、、是基金收益分配的基础。A：基金收取的各项费用 B：基金获得的税收优惠 C：基金净收益

D：基金管理费和托管费

13、场外申购赎回ETF采用____的方式。A：金额申购、份额赎回 B：份额申购、份额赎回 C：份额申购、金额赎回 D：金额申购、金额赎回

14、政府债券的最初功能是____ A：弥补财政赤字 B：筹措建设资金

C：便于调控宏观经济 D：便于金融调控

15、下列各项中，__不属于基金利润的内容。A．股利利息收入 B．债券利息投资收益 C．公允价值变动收益 D．基金募集资金

16、下列属于我国基金交易费用的有__。A．印花税 B．开户费 C．过户费 D．经手费

17、封闭式基金的基金管理人应当自收到验资报告起__日内，向中国证监会提交备案申请和验资报告，办理基金备案的手续。A．10 B．15 C．20 D．30

18、投资者投资于基金，其来自利润分配的收益主要包括__。A．现金分红 B．分红再投资 C．资本利得

D．买卖差价收入

19、基金性质的机构投资者包括__。A．证券投资基金 B．社保基金 C．法人基金

D．社会公益基金

20、商品证券是具体包括__。A．提货单 B．购物券 C．仓库栈单 D．运货单

21、目前，我国货币市场基金的管理费率一般为__。A．0.33% B．1% C．1.5% D．2.5%

22、__是指不采用申购、赎回等基金交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。A．基金份额的转换 B．基金份额的转托管 C．基金份额的冻结 D．基金的非交易过户

23、基金市场营销的营销环境中，__是指只与公司关系密切、能够影响公司客户服务能力的各种因素。A．微观环境 B．宏观环境 C．内部环境 D．外部环境 24、1998年中国证监会下发的____中，对基金监管的内容作出了详细的规定。A：《证券投资基金管理暂行办法》 B：《证券交易所管理办法》

C：《关于加强证券投资基金监管有关问题的通知》 D：《开放式投资基金试点办法》

25、基金销售业务信息管理平台主要包括__。A．前台业务系统 B．后台管理系统

C．监管系统信息报送 D．应用系统的支持系统

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、____指基金持有的采用公允价值模式计量的交易性金融资产、交易性金融负债等公允价值变动形成的应计入当期损益的利得或损失，并于估值日对基金资产按公允价值估值时予以确认。A：利息收入 B：投资收益 C：其他收入

D：公允价值变动损益

2、按__划分，基金可分为公募基金和私募基金。A．募集方式 B．组织形式 C．规模大小 D．投资方向

3、根据《证券投资基金运作管理办法》，基金管理人和基金托管人都不召集基金份额持有人大会的，代表基金份额总额__的基金份额持有人可以自行召集基金持有人大会。A．5% B．10% C．20% D．30%

4、____将一只股票基金的净值增长率与某个市场指数联系起来，以反映基金净值变动对市场指数变动的敏感程度。A：贝塔值 B：持股集中度

C：行业投资集中度 D：持股数量

5、我国的金融债券包括__。A．政策性金融债券 B．商业银行次级债券 C．证券公司债券

D．证券公司短期融资债券

6、基金托管人在保管基金财产时，无须__。A．保证基金财产的安全

B．对基金投资损失承担赔偿责任 C．依法处分基金财产 D．严守基金商业秘密

7、__份额净值保持在1元不变。A．股票基金 B．债券基金

C．货币市场基金 D．混合基金

8、我国基金销售监管的原则有__。A．依法监管原则

B．监管与自律并重原则

C．监管的连续性和有效性原则 D．审慎监管原则

9、基金财产不得用于的投资或者活动有__。A．承销证券

B．从事承担无限责任的投资 C．向他人贷款或者提供担保 D．买卖上市交易的股票

10、以下不属于我国债券发行方式的有__。A．定向发行 B．承购包销 C．公募发行 D．招标发行

11、与债券相比，债券型基金__。

A．可以分散单一债券可能面临的较高的信用风险 B．也面临着信用风险

C．所承受的利率风险取决于所持有债券的平均剩余期限 D．分散了系统风险

12、下列关于基金份额的登记流程，说法正确的有__。

A．T日，投资者的申购、赎回申请信息通过代销机构网点传送至代销机构总部 B．代销机构总部将本代销机构的申购(认购)、赎回申请信息汇总后统一传送至注册登记机构

C．T+2日，注册登记机构根据T+1日各代销机构的申购、赎回申请数据及T+1日的基金份额净值统一进行确认处理，并将确认的基金份额登记至投资者的账户，然后将确认后的申购、赎回数据信息下发至各代销机构

D．各代销机构将确认后的申购赎回数据信息下发至各所属网点，同时注册登记机构也将登记数据发送至基金托管人

13、在基金募集期间，最主要的信息披露文件有__。A．基金合同

B．基金招募说明书 C．基金托管协议

D．基金审计报告

14、基金销售机构有未履行报送手续的违规情形时，对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的，中国证监会或证监局依法应当在分发或公布基金宣传推介材料前，事先将材料报送中国证监会，报送之日起__日后，方可使用。A．3 B．5 C．8 D．10

15、基金销售客户服务的方式包括__。A．互联网的应用

B．自动传真、电子信箱与手机短信 C．电话服务中心

D．讲座、推介会和座谈会

16、在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为__。A．机构证券 B．商业票据 C．金融证券 D．货币证券

17、对于投资于计提销售服务费的债券基金的投资人，持有期少于__日的，基金管理人可以在基金合同、招募说明书中约定收取一定比例的赎回费。A．5 B．10 C．20 D．30

18、______是基金一切活动的中心；______在整个基金的运作中起着核心的作用。__ A．基金投资者；基金投资者 B．基金管理人；基金管理人 C．基金投资者；基金管理人 D．基金管理人；基金投资者

19、金融机构(包括银行和非银行金融机构)申购和赎回基金单位的差价收入__营业税；非金融机构申购和赎回基金单位的差价收入__营业税。A．征收；征收 B．征收；不征收 C．不征收；征收 D．不征收；不征收

20、基金注册登记机构的主要职责有__。A．负责基金份额登记，确认基金交易 B．建立并保管基金投资者名册 C．建立并管理投资者基金份额账户 D．发放红利

21、下列情况中，有利于公司股票价格上升的有__。A．货币供应量宽松 B．公司业绩稳定增长 C．公司股息提高 D．印花税税率提高

22、下列属于利息收入的有__。A．结算备付金收入 B．存出保证金收入 C．股利收入

D．买入返售金融资产收入

23、在基金资产估值时，交易所上市股票和权证以__估值。A．最高价 B．最低价 C．开盘价 D．收盘价

24、下列对基金份额持有人与管理人之间的关系认识错误的是____ A：是委托人、受益人与受托人的关系 B：基金份额持有人是基金资产的终极所有者和基金投资收益的受益人;基金管理人则是接受基金份额持有人的委托，负责对所筹集的资金进行具体的投资决策和日常管理

C：是所有者和经营者之间的关系 D：是相互制衡的关系

25、以投资期分析为基础，债券互换的类型不包括____ A：替代互换

B：市场问利差互换 C：交叉互换

D：税差激发互换

篇2：四川省2017年基金从业：基金监管1考试试卷

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、在基金市场的参与主体中，__是基金的当事人。A．基金托管人 B．证券交易所

C．基金份额持有人 D．基金管理人

2、下列属于我国公司股东权利的有__。A．公司重大决策参与权

B．对公司的经营管理提出质询 C．持有的股份可以依法转让 D．查阅公司章程

3、目前，对投资者从基金收益分配中获得__由相应的代扣代缴义务人在向基金派发收益时，代扣代缴20%的个人所得税。A．储蓄存款利息收入 B．企业债券的利息收入 C．国债利息 D．股票的股息

4、以下关于代销渠道特点的说法错误的是____ A：对客户的控制力强，且有广泛的客户基础 B：客户可得到独立的顾问服务

C：代销机构有业绩才有佣金，基金公司不承担固定成本 D：商业对手对渠道的竞争提高了代销成本 5、2006年6月，中国证监会发布《证券投资基金管理公司治理准则(试行)》，要求基金管理公司治理应遵循____利益优先的原则，体现公司独立运作的原则，强化制衡机制，维护公司的统一性和完整性。A：基金管理人 B：基金份额持有人 C：基金托管人 D：监管机构

6、若期货交易保证金为合约金额的5%，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的__倍。A．5 B．10 C．20 D．50

7、债券型基金对__的投资者具有较强的吸引力。A．偏好高风险高收益 B．追求短期收益 C．追求稳定收益 D．追求高收益

8、某日，一只股票基金的资产总值为333 456.25万元人民币，基金负债总值为78089.87万元人民币，总份额为62350.17万份，则该基金资产净值和份额净值为__。

A．411 546.12万元；5.3481元 B．411 546.12万元；4.0957元 C．255 366.38万元；4.0957元 D．255 366.38万元；5.3481元

9、根据权证行权时所买卖的标的股票来源不同，权证可分为__。A．认股权证 B．认沽权证 C．认购权证 D．备兑权证

10、下列关于证券投资基金的说法，正确的有__。

A．证券投资基金是一种实行组合投资、专业管理、利益共享、风险共担的集合投资方式

B．证券投资基金是一种直接投资工具

C．基金份额持有人、基金管理人与基金托管人是基金的当事人 D．基金投资者是基金资产的所有者

11、关于债券的特征，下列描述不正确的有__。

A．偿还性是指债券没有规定的偿还时间，债务人可选择任一期限向债权人支付利息

B．一般情况下，政府债券的风险低于金融债券和公司债券 C．通常，具有高度流动性的债券同时风险较大

D．流动性首先取决于市场为债券转让所提供的便利程度

12、基金是一种____投资工具。A：直接 B：间接 C：实业 D：债权

13、基金管理人委托代销机构办理基金的销售应当签订__，明确双方的权利和义务。

A．书面代销协议 B．书面委托协议 C．书面交易协定 D．书面合作协议

14、__包括数据库、服务器、网络通讯、安全保障等。A．辅助式前台系统 B．自助式前台系统 C．后台管理系统

D．信息管理平台应用系统的支持系统

15、基金营销中，公共关系所关注的是基金公司为赢得各类公众尊敬所作的努力，这些公众包括__。A．新闻媒介 B．股东 C．监管机构 D．客户

16、独立董事任职时应具备的条件包括__。A．直系亲属不在拟任职的基金管理公司任职 B．具有5年以上金融、法律或者财务的工作经历

C．最近3年没有在拟任职的基金管理公司及其股东单位、与拟任职的基金管理公司存在业务联系或者利益关系的机构任职

D．通过中国证监会组织的高级管理人员证券投资法律知识考试

17、__是基金利润的最主要来源。A．债券利息投资收益 B．买卖差价收入 C．股利利息收入

D．公允价值变动收益

18、对个别基金绩效的衡量属于____ A：内部衡量 B：绝对衡量 C：微观衡量 D：基金衡量

19、____是计算投资者申购基金份额、赎回资金金额的基础，也是评价基金投资业绩的基础指标之一。A：基金资产估值 B：资金资产总值 C：基金资产净值 D：基金份额净值

20、____要求披露所有可能影响投资者决策的信息，在披露某一具体信息时，必须对该信息的所有重要方面进行充分的披露，不仅披露对信息披露义务人有利的信息，更要披露对信息披露义务人不利的各种风险因素。A：准确性原则 B：真实性原则 C：完整性原则 D：及时性原则

21、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，规则变动，这体现了金融衍生工具的____特征。A：跨期性 B：期限性 C：联动性

D：不确定性或高风险性

22、一般来说，开放式基金的申购赎回价是以__为基础计算的。A．基金份额净值 B．基金市场供求关系 C．基金发行时的面值 D．基金发行时的价格

23、下列关于基金份额持有人大会的说法，不正确的有__。A．基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议

B．当基金托管人召开基金份额持有人大会的提议被基金管理人否决后，基金托管人不得自行召集会议

C．基金管理人决定召集基金托管人提议的基金份额持有人大会的，应当自出具书面决定之日起60日内召开

D．代表基金份额5%以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议

24、我国对投资者从基金分配中获得的__收入，在此类收入对个人未恢复征收所得税以前，暂不征收所得税。A．国债利息 B．储蓄存款利息

C．买卖股票差价收入 D．股票股息

25、__是一种被动管理的基金，其整体风险系数更高些。A．股票型基金 B．债券型基金 C．指数型基金 D．货币市场基金

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、在基金业绩相仿的情况下，基金公司的__往往决定其资产管理规模的大小。A．营销能力 B．研究能力 C．投资能力

D．风险控制能力

2、当封闭式基金二级市场价格______基金份额净值时，为溢价交易，这时折(溢)价率为______。__ A．高于；正数 B．低于；负数 C．低于；正数 D．高于；负数

3、普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的__。A．营销权 B．特许经营权 C．财产支配权

D．基本权利和义务

4、按__分类，有价证券可以分为股票、债券和其他证券三大类。A．证券发行主体的不同

B．是否在证券交易所挂牌交易 C．募集方式

D．证券所代表的权利性质

5、国际上，大多数共同基金通过独立的投资顾问销售，以__作为理财顾问或金融规划师。A．银行 B．证券公司 C．律师事务所 D．会计师事务所

6、某日，一只交易型开放式指数基金(ETF)二级市场交易价格为2.634元，该基金份额净值为2.300元，份额累计净值为2.795元，则该交易__。A．为折价交易，折价率为5.76% B．为折价交易，折价率为12.68% C．为溢价交易，溢价率为14.52% D．为溢价交易，溢价率为6.11%

7、基金市场营销的宏观环境包括__。A．人口 B．经济 C．政治 D．法律

8、有价证券是____的一种形式。A：真实资本 B：货币资本 C：虚拟资本 D：商品资本

9、证券市场监管的对象包括__。A．证券发行主体 B．证券公司

C．证券经营机构 D．证券服务机构

10、我国基金业在试点发展阶段中呈现的特点有__。A．基金业监管的法律体系日益完善

B．基金在规范化运作方面得到很大的提高

C．在封闭式基金成功试点的基础上成功地推出开放式基金 D．对老基金进行了全面规范的清理

11、决定债券再投资收益的主要因素不包括__。A．市场利率的变化 B．息票收入

C．债券的偿还期限 D．资金的使用方向

12、基金定期报告中需要进行审计的是__。A．基金报告

B．基金季度报告和半报告 C．基金半报告和报告

D．基金季度报告、半报告和报告

13、截至2008年2月，我国已有__家境外机构获得QFII资格，另有__家金融机构成为QFII托管行。A．52，13 B．26，5 C．63，13 D．26，5

14、某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市，该公司发行前注册资本为1.2亿元，若公司没有内部职工股，股票发行价格为1元/股，则其首次发行的普通股数量不得少于__万股。A．1800 B．2118 C．3000 D．4000

15、下列关于基金分类的说法，正确的有__。

A．根据运作方式的不同，可以将基金分为封闭式基金与开放式基金 B．依据投资目标的不同，可以将基金分为主动型基金与被动型基金

C．特殊类型基金包括交易型开放式指数基金(ET与上市开放式基金(10等 D．根据组织形式的不同，可以将基金分为契约型基金与公司型基金

16、____是我国对证券投资基金的一种本土化创新。A：收入型基金 B：上市开放式基金 C：公募基金 D：私募基金

17、成功的基金市场营销实施取决于公司能否将__等相关要素组合出一个能支持企业战略的、结合紧密的行动方案。A．行动方案 B．组织结构

C．决策和奖励制度

D．人力资源和企业文化

18、目前较为合理的评价基金业绩表现的指标是____ A：基金份额本期净收益

B：期末可供分配基金份额收益 C：资产负债

D：基金份额累计净值增长率

19、反映股票型基金经营业绩的主要指标包括__。A．基金分红 B．已实现收益 C．贝塔系数

D．份额净值增长率

20、在基金业绩的计算中，常用来作为对平均收益率的无偏估计的指标是__。A．时间加权收益率 B．算术平均收益率 C．几何平均收益率 D．简单收益率

21、根据客户购买基金的行为，可以把基金销售的潜在客户划分为__。A．普通客户 B．次要客户 C．潜在购买 D．更新购买

22、下列关于基金报告的说法，正确的有__。A．应当经过审计

B．信息披露内容包括最近3个会计的主要会计数据和财务指标 C．信息披露内容无须披露内部监察报告 D．信息披露内容包括基金投资组合报告

23、下列关于证券市场结构的说法，正确的有__。

A．按顺序关系，证券市场可以分为发行市场和交易市场

B．证券“一级市场”是指已发行的证券通过买卖交易实现流通转让的市场 C．证券发行市场是流通市场的基础和前提

D．证券流通市场是证券继续扩大发行的必要条件

24、一只基金在收益分配前的份额净值是1.3400元，假设每份基金分配0.0500元收益，不考虑其他因素，在进行分配后基金的份额净值__。A．不会有变化

B．将会上升至1.3900元 C．将会下降至1.2900元 D．不确定

25、实践中，大多数公司的清算价格总是__账面价值。A．高于 B．低于 C．等于

篇3：四川省2017年基金从业：基金监管1考试试卷

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、通过处理客户投诉，基金销售机构可以__。A．从客户的投诉意见中发现自身经营上的不足 B．改善和提升基金销售机构的服务水平

C．通过妥善处理，建立和巩固良好的企业形象 D．通过妥善处理，再次赢得客户

2、一般来说，开放式基金的申购赎回价是以__为基础计算的。A．基金份额净值 B．基金市场供求关系 C．基金发行时的面值 D．基金发行时的价格

3、特殊类型基金包括__。A．系列基金 B．基金中的基金 C．保本基金 D．分级基金

4、受托人以自己的名义，在委托人的授权范围内与第三人订立合同，第三人在订立合同时知道受托人和委托人之间的代理关系，该合同直接约束____ A：受托人与第三人 B：委托人与第三人 C：受托人与委托人 D：其他

5、从事基金代销业务的商业银行及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员应当不低于该部门员工人数的__。A．50% B．30% C．80% D．25%

6、营业推广是基金销售重要的促销手段之一，下列说法不正确的有__。

A．营业推广能够实现让投资者在较长时期内较迅速和较大量地购买某一基金产品

B．销售网点宣传、举办投资者交流活动和费率优惠都是基金销售中常用的营业推广手段

C．基金销售机构可以召开研讨会向特定或者不特定的投资者群体传达投资理念和投资策略

D．营业推广多数属于长期性的刺激工具

7、下列不属于基金利润来源的是__。A．存款利息收入 B．发放贷款利息收入 C．投资收益

D．公允价值上升带来的收益

8、商业银行基金代销部门取得基金从业资格的人员应不低于该部门员工人数的______，部门的管理人员应具备从事2年以上的基金业务或者______年以上证券、金融业务的工作经历。__ A．1/3；3 B．1/3；5 C．1/2；3 D．1/2；5

9、下列基金份额净值的公式表示正确的是__。A．基金份额净值=基金资产总值/基金总份额 B．基金份额净值=基金负债/基金总份额 C．基金份额净值=基金资产总值-基金负债 D．基金份额净值=基金资产净值/基金总份额

10、下列关于基金份额申购和赎回的说法，不正确的是__。

A．开放式基金份额净值，应当按照每个开放日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算

B．基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换

C．投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或者转换申请的，其基金份额申购、赎回价格为提出基金份额申购、赎回申请当天的价格

D．基金管理人应当自收到投资人申购、赎回申请之日起3个工作日内，对该申购、赎回的有效性进行确认

11、基金销售机构应建立异常交易的监控、记录和报告制度，重点关注基金销售业务中的异常交易行为，主要包括__。A．投资人频繁开立、撤销账户的行为

B．基金份额持有人变更指定赎回银行账户的行为 C．超过约定时间进行资金划付的行为 D．反洗钱相关法律法规规定的异常交易

12、下列__不属于基金管理人的投资管理活动。A．交易管理 B．基金估值 C．绩效评估 D．风险控制

13、基金与股票、债券的共同之处在于__。A．同属间接投资工具 B．风险相对分散

C．价格会随市场波动而变化

D．投资理念、管理风格及投资策略大同小异

14、将基金市场的参与主体分为基金当事人、基金市场服务机构、基金的监管机构和自律组织三大类依据的是__的不同。A．设立条件 B．服务方式 C．参与方式 D．所承担的责任与作用

15、基金销售人员宣传推介的监管规定，应__。A．公平对待投资者

B．不得进行虚假或误导性陈述

C．表明所推介基金的过往业绩在一定程度上预示其未来表现

D．基金宣传推介材料应为基金管理公司或基金代销机构统一制作的材料

16、根据目前我国基金注册登记业务的通常做法，投资人申购开放式基金成功后，基金注册登记人在T+1日为投资人登记权益，投资人于__日起有权赎回该部分基金份额。A．T+2 B．T+3 C．T+1 D．T+7

17、基金资产估值需考虑的因素包括__。A．交易时间 B．估值频率

C．价格操纵及滥估问题

D．估值方法的一致性及公开性

18、对于短期交易的开放式基金投资人，以下有关赎回费的说法错误的有__。A．对于持续持有期少于7日的投资人，收取不低于赎回金额1.5%的赎回费 B．对于持续持有期少于30日的投资人，收取不低于赎回金额0.5%的赎回费 C．按相关标准收取的基金赎回费应全额计入基金财产 D．按相关标准收取的基金赎回费的80%应计入基金财产

19、对证券投资基金的特点，下列认识正确的有__。A．基金一般都有最低投资限额要求

B．是“不能将鸡蛋放在一个篮子里”理论在现实中的具体运用 C．将分散的资金集中起来以信托方式交给专业机构进行投资运作 D．以科学的投资组合降低风险、提高收益是基金的一大特点

20、封闭式基金的报价单位为每份基金价格。基金的申报价格最小变动单位为__元人民币。A．1 B．0.1 C．0.01 D．0.001

21、《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》自__起施行。A．2007年12月 B．2008年1月 C．2008年5月 D．2008年8月

22、基金营销实务中，建立客户关系的最后一个环节是__。A．客户的寻找 B．客户的沟通 C．客户的促成

D．客户关系的维护

23、分析和评价基金经理可以从其__等方面进行考察。A．从业经验 B．过往业绩 C．投资理念 D．操作风格

24、当影子定价所确定的货币市场基金资产净值超过摊余成本法计算的基金资产净值(即产生正偏离)时，表明基金组合中存在__。A．浮亏

B．先浮亏后浮盈 C．浮盈

D．先浮盈后浮亏

25、__是指对基金销售机构进行基金营销的各种内部、外部因素的统称。A．营销环境 B．营销组合 C．营销过程 D．目标市场

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、《证券投资基金法》规定，基金份额上市交易，应当符合的条件有__。A．必须为开放式基金

B．基金合同期限不超过5年

C．基金募集金额不低于2亿元人民币 D．基金份额持有人不少于1 000人

2、基金销售机构应制定客户服务标准，对__进行规范。A．服务对象 B．服务内容 C．服务理念 D．服务程序

3、下列各项，__应依法征收营业税。

A．基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入

B．基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入 C．金融机构申购和赎回基会份额的差价收入 D．非金融机构申购和赎回基金份额的差价收入

4、经中国人民银行总行批准，____于1993年8月在上海证券交易所挂牌交易，是我国第一只上市交易的投资基金。A：淄博乡镇企业投资基金 B：武汉证券投资基金 C：深圳南山投资基金 D：富岛基金

5、__应根据法规履行与基金估值相关的披露义务。A．基金投资者

B．基金份额持有人大会 C．基金托管人 D．基金管理公司

6、以其他证券投资基金为投资对象，其投资组合由各种各样的基金组成的基金称为____ A：指数基金 B：基金中的基金 C：伞型基金

D：信托投资单位

7、ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于__。A．基金资产总值的90% B．基金资产净值的90% C．基金资产总值的80% D．基金资产净值的80%

8、根据定量分析指标，得出的基金分析评价的综合结论可能不尽相同的原因有__。

A．各类数据的采样不同 B．其分析更多基于预测数据

C．对各单项指标进行归纳分析过程中所采用的逻辑和算法不同 D．对量化指标经济意义的理解和重视程度可能不尽一致

9、商业银行申请基金代销业务资格，应当具备的条件有__。A．资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定 B．有专门负责基金托管业务的部门

C．财务状况良好，运作规范稳定，最近3年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

D．公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2

10、考察基金的综合表现，要求投资者综合考虑基金的__。A．收益 B．风险 C．价格

D．风险调整后收益

11、下面关于非上市证券的说法不正确的是____ A：非上市证券是指未申请上市或不符合证券交易所挂牌交易条件的证券 B：不允许在证券交易所内交易 C：不允许自由交易

D：可以在其他证券交易市场交易

12、基金销售人员客户服务中的售中服务不包括__。A．协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果

B．开展投资者风险教育，介绍基金投资的风险及化解风险的办法 C．为客户提供投资咨询建议，推介符合适用性原则的基金 D．协助客户办理开立账户、买卖、资料变更等基金业务

13、下列关于ETF的说法，正确的有__。A．ETF本质上是一种指数基金

B．ETF规模的变动最终取决于市场对ETF的真正需求 C．ETF会不可避免地承担所跟踪指数面临的系统性风险 D．我国首只ETF采用的是抽样复制

14、一般而言，基金投资管理流程的环节有__。A．交易部依据基金经理的投资指令执行交易 B．研究部门提供研究报告

C．投资决策委员会决定基金总体投资计划 D．基金经理制订投资组合具体方案

15、下面对基金的限定错误的是____ A：封闭式基金事先确定发行总额和存续期限

B：封闭式基金条件下，管理人没有基金份额持有人随时要求赎回的压力 C：开放式基金具有法人资格 D：契约型基金不具有法人资格

16、下列基金份额净值的公式表示正确的是__。A．基金份额净值=基金资产总值/基金总份额 B．基金份额净值=基金负债/基金总份额 C．基金份额净值=基金资产总值-基金负债 D．基金份额净值=基金资产净值/基金总份额

17、目前，我国ETF的最小申购、赎回单位一般为__。A．10万份或50万份 B．50万份或100万份 C．100万份或150万份 D．100万份或200万份

18、__是指不采用申购、赎回等基金交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。A．开放式基金转换

B．开放式基金非交易过户 C．开放式基金份额的转托管 D．开放式基金份额的冻结

19、对基金托管人按照法规要求须向____报送基金监督报告的，基金管理人应积极配合提供相关数据资料。A：中国人民银行 B：中国证监会 C：中国银监会

D：中国证券业协会

20、__的特点是在开放后投资者随时可以按基金单位净值申购和赎回，因此其营销是一个持续的过程。A．混合基金 B．开放式基金 C．封闭式基金 D．股票基金

21、与直接投资股票、债券不同的是，基金是一种__投资工具。A．直接 B．间接 C．混合 D．分业

22、金融衍生工具的基本特征包括__。A．跨期性 B．杠杆性 C．联动性

D．不确定性或高风险性

23、下列关于基金评级的说法，不正确的是__。A．基金评级的方式直观易懂

B．封闭式基金与开放式基金应当分别评级

C．选择基金时，应当选择被专业机构评为五星级(最高级别)的基金，可以保障未来的投资本金安全

D．如果整体市场表现不佳，则评级高的基金也可能发生亏损

24、从内容上看，中国证券市场对外开放可分为__等不同层次。A．开放国内资本市场

B．在国际资本市场募集资金

C．有条件地开放境内企业投资境外资本市场 D．在国际资本市场借贷

25、以下关于基金择时能力的各衡量方法，说法正确的有__。A．主要有现金比例变化法、成功概率法、二次项法三种方法

B．现金比例变化法通过回归的算法来确定基金经理是否具有择时能力 C．二次项法是一个二次回归模型，较为直观

篇4：四川省2017年基金从业：基金监管1考试试卷

券的区别考试试卷

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、下列关于基金份额持有人大会的说法，不正确的有__。

A．基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议

B．当基金托管人召开基金份额持有人大会的提议被基金管理人否决后，基金托管人不得自行召集会议

C．基金管理人决定召集基金托管人提议的基金份额持有人大会的，应当自出具书面决定之日起60日内召开

D．代表基金份额5%以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议

2、根据中国证监会____，证券投资基金拟在2007年7月1日起实施新会计准则。A：《证券投资基金法》

B：《关于基金管理公司及证券投资基金执行〈企业会计准则〉的通知》 C：《中华人民共和国证券法》

D：《证券投资基金销售管理办法》

3、风险低于混合型基金的基金是__。A．ETF基金 B．股票型基金 C．平衡型基金 D．债券型基金

4、基金销售中，__的手段之一为销售网点宣传。A．人员推销 B．广告促销 C．营业推广 D．公共关系

5、衡量基金择时能力常用的方法不包括__。A．二次项法 B．信息比率法 C．成功概率法

D．现金比例变化法

6、下列关于开放式基金的利润分配，说法正确的有__。

A．开放式基金的基金份额持有人可以事先选择将所获分配的利润现金收益按照基金合同有关基金份额申购的约定转为基金份额

B．开放式基金的基金合同应当约定每年基金收益分配的最多次数和基金收益分配的最低比例

C．开放式基金当年利润应先弥补上一亏损，然后才可进行当年利润分配 D．根据有关规定，开放式基金利润分配默认的方式应当采用现金分红

7、将有价证券分为股票、债券和其他证券三大类，是按照__来分类的。A．证券发行主体的不同

B．是否在证券交易所挂牌上市交易 C．募集方式的不同

D．证券所代表权利性质的不同

8、下列关于ETF和LOF的描述中，正确的有__。A．ETF通常采用完全被动式管理方法

B．LOF的申购、赎回可以通过交易所进行 C．LOF的申购、赎回是基金份额与现金的对价 D．ETF与投资者交换的是基金份额与一篮子股票

9、认购权证实质上是一种股票的__。A．短期看涨期权 B．短期看跌期权 C．长期看涨期权 D．长期看跌期权

10、____中，卖出交易所上市债券于成交日确认债券差价收入，并按应收取的全部价款与其成本.应收利息和相关费用的差额入账 A：股票差价收入 B：债券差价收入 C：债券利息收入

D：证券买卖差价收入

11、基金销售适用性的__原则要求，将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个业务环节。

A．投资人利益优先 B．全面性 C．客观性 D．及时性

12、__投资偏好是家庭成熟期的主要选择。A．基金定期定投

B．长期投资的权益投资工具 C．偏进取的平衡资产配置 D．偏保守的平衡资产配置

13、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》从__明确了基金销售业务信息管理和信息系统的各项技术标准。A．前台业务系统和自助式前台系统 B．后台管理系统

C．信息管理平台应用系统的支持系统 D．监管系统信息报送

14、目前，我国证券市场推出的权证为__。A．债权权证和股权权证 B．其他权证 C．债权权证 D．股权权证

15、下列有价证券中，属于商品证券的有__。A．提货单 B．商业汇票 C．运货单 D．仓库栈单

16、关于证券市场发行市场与流通市场之间的关系，下列叙述正确的有__。A．流通市场是发行市场的前提 B．发行价格受交易价格影响 C．发行市场是流通市场的延续 D．发行市场是流通市场的基础

17、基金销售监管体系由__等组成。A．监管手段 B．监管机构 C．监管对象 D．监管内容

18、____采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本计量。

A：首次发行未上市的股票

B：送股.转增股.配股和增发新股等发行未上市股票 C：发行未上市的债券和权证 D：非公开发行股票.公开发行股票网下配售部分等有明确锁定期的流通受限股票

19、基金管理公司的主要业务包括__。A．基金募集与销售

B．投资管理与投资咨询服务 C．基金运营

D．受托资产管理

20、根据《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》，金融资产在初始确认时划分为__。

A．以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 B．持有至到期投资 C．贷款和应收款项

D．可供出售的金融资产

21、证券市场的品种结构主要包括__。A．股票市场 B．债券市场 C．基金市场 D．衍生品市场

22、____是基金管理人和基金托管人签订的协议，主要目的在于明确双方在基金财产保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等事宜中的权利义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。A：招募说明书 B：基金合同 C：托管协议

D：基金份额发售公告

23、__是股票最基本的特征。A．永久性 B．收益性 C．风险性 D．流动性

24、《首次公开发行股票并上市管理办法》规定，在发行人主体资格方面，要求申请在主板市场上市的发行人，上市前已严格按照股份公司的要求运行一段时间，因此，要求在组织形式上，股份有限公司设立满____年后方可申请发行上市。A：1 B：2 C：3 D：5

25、封闭式基金的交易原则是__。A．机构投资者优先 B．价格优先，时间优先 C．单笔交易量大者优先 D．大宗交易优先

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、下列关子封闭式基金交易账户开立的说法，正确的有__。A．投资者买卖封闭式基金必须开立资金账户

B．个人投资者开立基金账户需持本人身份证到证券登记机构办理开户手续 C．每个投资者使用个人身份证件可以开设2个基金账户 D．已开设证券账户的投资者可以再开设1个基金账户

2、全面性原则要求对基金分析和评价时应全面考察基金的__。A．结构 B．收益 C．风险 D．价格

3、基金份额持有人在享受权利的同时，必须承担一定的义务，这些义务包括__。A．缴纳基金认购款项及规定费用 B．承担基金亏损或终止的有限责任

C．在封闭式基金存续期间，要求赎回基金份额

D．不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动

4、如果基金名称显示投资方向，应当有__以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容。A．50% B．60% C．70% D．80%

5、根据基金投资理念的不同，可以将基金分为__。A．封闭式基金和开放式基金 B．契约型基金和公司型基金 C．离岸基金和在岸基金

D．主动型基金和被动型基金

6、证券投资基金“风险共担”的特点表现在__。A．对基金业实行严格监管

B．对有损投资者利益的行为进行严厉打击 C．强制性信息披露

D．基金投资者根据持有的基金份额比例共同承担投资风险，但基金托管人、基金管理人一般不承担投资损失

7、在基金运作中起着核心作用的是__。A．基金份额持有人 B．基金管理人 C．基金托管人

D．基金监管和自律组织

8、关于对信息管理平台应用系统的支持系统的规范，下列说法正确的有__。A．具有业务集中处理、数据集中存储的技术特征

B．制定业务连续性计划和灾难恢复计划并定期组织演练

C．系统投入使用、系统重大升级、技术风险评估的报告应当报中国证券业协会备案

D．系统数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存10年

9、下列关于开放式股票型基金的说法，错误的是__。

A．开放式股票型基金的价格在每一交易日内始终处于变化之中

B．非交易所交易的股票型基金每天只进行一次净值计算，因此每一个交易日只有一个价格

C．股票型基金的净值是由其持有的证券价格复合而成

D．与其他类型基金相比，股票型基金的风险较高，但预期收益也较高

10、《证券投资基金托管资格管理办法》规定，拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于人，并具有基金从业资格。____ A：3 B：5 C：8 D：15

11、决定股票市场价格的是股票的__。A．票面价值 B．账面价值 C．清算价值 D．内在价值

12、机构从事基金评价业务并以公开形式发布时，对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间不得少于__个月。A．2 B．3 C．4 D．5

13、投资者参与认购开放式基金，需要经过的步骤有__。A．基金账户和资金账户的开立 B．基金的认购

C．证券交易所席位的取得 D．认购的确认

14、在债券合约中未规定利息支付的债券是__。A．浮动利率债券 B．附息债券 C．零息债券

D．息票累积债券

15、依照《证券投资基金法》规定，基金清算后的全部剩余资产按____分配给基金份额持有人。

A：基金份额持有人持有的基金单位占基金资产的比例 B：实际持有的基金资产绝对数额

C：实际持有的基金资产绝对数额扣除管理费 D：实际持有的基金资产绝对数额扣除应付款

16、境内居民个人可以用__从事B股交易。A．现汇存款 B．外币现钞存款 C．外币现钞

D．从境外汇入的外汇资金

17、《证券投资基金销售管理办法》出台后，__开展基金代销业务成为监管机构鼓励的发展方向。A．证券公司 B．证券咨询机构

C．基金管理公司直销中心 D．专业基金销售公司

18、基金持有人大会的召集、议事及表决的程序和规则在____中出现。A：招募说明书 B：基金合同 C：托管协议

D：基金份额发售公告

19、以下不是按照债券发行者分类的基金是__。A．政府债券基金 B．金融债券基金 C．公司债券基金 D．垃圾债券基金 20、__是指披露中存在应披露而未披露的信息，以致影响投资者作出正确的投资决策。

A．虚假记载 B．误导性陈述 C．重大遗漏 D．欺诈客户

21、一般来讲，政府债券与公司债券相比__。A．公司债券风险大，收益低 B．公司债券风险小，收益高 C．政府债券风险大，收益高 D．政府债券风险小，收益稳定

22、封闭式基金收益分配后基金份额净值不能____面值。A：高于 B：等于 C：低于 D：不确定

23、______是基金一切活动的中心；______在整个基金的运作中起着核心的作用。__ A．基金投资者；基金投资者 B．基金管理人；基金管理人 C．基金投资者；基金管理人 D．基金管理人；基金投资者

24、目前，我国封闭式基金的托管费率__。A．为0.5% B．为0.25% C．通常在0.25%～0.5%之间 D．通常在0.5%～1%之间

25、上市公司公积金的来源有__。

A．股票溢价发行时，超出股票面值的溢价部分，列入公司的资本公积金 B．依据《公司法》的规定，每年从税后净利润中按比例提存部分法定公积金 C．股东大会决议后提取的任意公积金

篇5：四川省2017年基金从业：基金监管1考试试卷

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、按照____来划分，金融衍生工具可以分为风险管理型创新、增强流动型创新、信用创造型创新和股权创造型创新四种。A：金融创新工具的功能

B：金融衍生工具自身交易的方法及特点 C：基础工具种类

D：产品形态和交易场所

2、大多数债券价格与收益率的关系都可以用一条____弯曲的曲线来表示，而且____的凸性有利于投资者提高债券投资收益。A：向下，较高 B：向下，较低 C：向上，较高 D：向上，较低

3、关于ETF份额申购、赎回，下列说法不正确的是__。A．采用金额申购、份额赎回的方式 B．采用份额申购、份额赎回的方式

C．申购对价、赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差额及其他对价 D．申请提交后不得撤销

4、基金的销售过程中，客户追踪的具体做法有__。A．及时更新原有的客户记录

B．定期向客户提供有用的信息服务

C．对客户的财务情况、投资情况进行跟踪 D．针对市场变化及时提供新的服务和产品

5、根据资产配置的不同，混合基金分为__、__和其他基金三种类型。A．配置型基金 B．灵活组合型基金 C．公募基金

D．货币市场基金

6、基金管理人和基金托管人进行基金会计确认、计量和报告应以权责发生制为基础，并遵循__原则，确保对外提供的财务会计报告的信息真实、可靠、完整、相关、明晰及可比。A．实质重于形式 B．重要性 C．谨慎性 D．及时性

7、开放式基金募集期限届满合同正式生效，需满足__。A．基金募集份额总额不少于2亿份 B．基金募集金额不少于2亿元人民币 C．基金份额持有人不少于1000人

D．中国证监会对验资报告和基金备案材料进行书面确认

8、目前国内的封闭式基金主要投资于__。A．股票资产 B．债券资产 C．货币资产 D．混合资产

9、对基金经理的分析和评价主要是对其__进行考察和评估。A．投资管理能力 B．从业经历 C．基金业绩 D．操作风格

10、证券市场的品种结构主要包括__。A．股票市场 B．债券市场 C．基金市场 D．衍生品市场

11、基金涉及的税收包括__。A．营业税 B．印花税 C．所得税 D．增值税

12、基金销售适用性指导原则中，__是指基金销售机构应当建立科学合理的方法，设置必要的标准和流程，保证基金销售适用性的实施。A．全面性原则 B．客观性原则 C．及时性原则

D．投资人利益优先原则

13、下列关于印花税的说法，错误的有__。A．基金买卖股票暂免征收印花税

B．对个人投资者买卖基金份额暂免征收印花税 C．对个人投资者买卖股票暂免征收印花税

D．对企业投资者买卖基金份额暂免征收印花税

14、考察基金经理投资哲学的要点有__。A．基金经理是否追求中长期战略市场 B．基金经理是否重视公司调研 C．基金经理是否倾向于集中投资 D．基金经理是否追求绝对收益

15、下列关于基金销售的客户服务，说法正确的有__。

A．规范性要求销售机构在提供服务时必须要遵守法规规定和业务规则，还要积极开展投资者教育活动，向客户做好规则解释和风险揭示的工作 B．专业性要求服务人员深入掌握各类基金产品的专业基本知识

C．时效性要求销售机构保持长时间、持续的服务，提高客户的效率 D．持续性是指基金销售的一些客户服务内容具有一定的时效，必须持续联系客户

16、下列关于股票性质的描述正确的是__。A．股票所代表的权利本来不存在

B．股票所代表的权利的发生是以股票的制作和存在为条件的 C．股票是设权证券

D．股票只是把已存在的股东权利表现为证券的形式

17、下列关于货币市场和货币市场工具的说法，正确的有__。

A．货币市场工具通常指到期日不足1年的短期金融工具，因此也被称为“现金投资工具”

B．与股票市场相比，货币市场投资门槛通常很低，很适合一般投资者直接投资 C．货币市场属于场外交易市场，交易主要由买卖双方通过电话或电子交易系统完成

D．货币市场工具通常由政府、金融机构以及信誉卓著的大型工商企业发行

18、__标志着我国全国性基金市场的诞生。

A．中国人民银行批准金信基金在上海证券交易所上市 B．中国人民银行批准金信基金在深圳证券交易所上市 C．中国人民银行批准淄博基金在上海证券交易所上市 D．中国人民银行批准淄博基金在深圳证券交易所上市

19、可转换债券在转换前后体现的分别是__。A．债权债务关系，所有权关系 B．债权债务关系，债权债务关系 C．所有权关系，所有权关系 D．所有权关系，债权债务关系

20、证券投资基金行业高级管理人员任职时应具备的条件包括__。A．取得基金从业资格

B．具有国家承认的硕士研究生以上学历

C．具有3年以上金融相关领域的工作经历和与拟任职务相适应的管理经历 D．通过中国证监会组织的高级管理人员证券投资法律知识考试

21、目前，基金的募集期限不得超过（）个月。A．1  B．2  C．3  D．6

22、下列选项中，属于基金销售市场细分中直接细分依据的有__。A．地理因素 B．人口因素

C．投资者心理因素 D．投资者行为因素

23、如果两只基金的时间加权收益率相等，下列说法正确的是__。A．早分红的基金比晚分红的基金收益率高 B．两只基金的表现相同

C．分红次数多的基金收益率高 D．分红额高的基金收益率高

24、投资者投资于基金，其来自利润分配的收益主要包括__。A．现金分红 B．分红再投资 C．资本利得

D．买卖差价收入

25、____ 中国证券业协会证券投资基金业委员会(以下简称“基金业委员会”)成立，承接了原基金公会的职能和任务，在中国证券业协会的领导下开展工作。A：2002年7月4日，B：2002年12月4日，C：2004年12月4日，D：2002年8月4日，二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、__无须定期披露基金份额净值信息，而是需要进行收益情况的公告。A．股票基金 B．债券基金 C．混合基金

D．货币市场基金

2、下列对股东表决权的论述，不正确的是__。A．普通股东对公司重大决策参与权是平等的 B．股东每持有一份股份，就有一票表决权

C．对于各个股东来说，其表决权的数量视其购买的股票份数而定

D．普通股股东只能自己出席股东大会，不得委托他人代为行使表决权

3、以下不属于利率衍生工具的是__。A．利率期货 B．利率期权

C．信用联结票据 D．利率互换

4、开放式基金的买卖价格以____为基础。A：市场供求关系 B：市场存款利率 C：基金份额净值 D：基金份额总额

5、__基金一般选取特定的指数作为跟踪的对象，因此通常又被称为“指数基金”。A．被动型 B．主动型 C．成长型 D．收入型

6、关于基金销售客户服务的方式中媒体和宣传手册的应用，下列论述错误的是__。

A．通过电视、电台、报刊等媒体定期或不定期地向投资者传达专业信息和传输积极的投资理念

B．当市场出现较大波动时，及时利用媒体的影响力来消除投资者的紧张情绪，让大众更理性、更深刻地了解市场，可以减少非理性行为的发生 C．在新基金发行前，对公司形象的宣传和对新产品的介绍是客户服务不可缺少的部分

D．基金宣传手册可作为一种广告资料运用于销售过程中

7、关于混合型基金，下列描述正确的是__。A．风险收益水平介于增长型和价值型基金之间 B．对基金管理人的股票选择水平要求比较高 C．对基金管理人的资产配置能力要求更高 D．混合型基金又称平衡型基金

8、下列____不是资产配置的目标。A：改善投资者面临的环境 B：降低投资风险 C：提高投资收益

D：消除投资者对收益所承担的不必要的额外风险

9、下面对基金的限定错误的是____ A：封闭式基金事先确定发行总额和存续期限

B：封闭式基金条件下，管理人没有基金份额持有人随时要求赎回的压力 C：开放式基金具有法人资格 D：契约型基金不具有法人资格

10、为了保证基金资产的安全，____规定，基金资产必须由独立于基金管理人的基金托管人保管，从而使得基金托管人成为基金的当事人之一。A：《中华人民共和国证券投资基金法》 B：《中华人民共和国公司法》 C：《中华人民共和国证券法》 D：《证券投资基金法》

11、下列选项中，属于基金销售售后服务的有__。

A．开展投资者风险教育，介绍基金投资的风险及化解风险的办法 B．协助客户办理开立账户、买卖、资料变更等基金业务 C．提醒客户及时核对交易确认

D．在基金公司、基金产品发生变动时及时通知客户

12、基金持有人享有__等法定权利。A．分享基金财产收益 B．基金资产运作管理权 C．剩余基金资产分配权 D．基金资产保管权

13、按__划分，基金可分为公募基金和私募基金。A．募集方式 B．组织形式 C．规模大小 D．投资方向

14、我国曾经发行过的特殊型国债主要有__。A．定向债券 B．特别国债 C．专项国债 D．储蓄国债

15、在认购基金份额时就支付认购费用的付费模式称为__。A．前端收费模式 B．后端收费模式 C．全额收费模式 D．净额收费模式

16、下列属于基金销售客户服务规范的有__。A．明确投资人投诉的受理、调查、处理程序 B．业务基本规程应对重要业务环节实施有效复核

C．基金代销机构同时销售多只基金时，不得有歧视性宣传推介活动和销售政策 D．宣传推介活动应当遵循诚实信用原则，不得有欺诈、误导投资人的行为

17、根据《证券基金销售管理办法》有关规定，商业银行申请基金代销业务资格，公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员应不低于该部门员工人数的__。A．1/3 B．1/2 C．2/3 D．2/5

18、下列关于期权交易的表述，正确的有__。A．期权的买方必须承担买进或卖出的义务 B．期权的买方可以选择行使所拥有的权利

C．期权的卖方在收取期权费后，就承担着在规定时间内履行该期权合约的义务 D．期权的卖方可以有无期限、无条件地履行合约规定的义务

19、目前我国主要的场外交易市场有__。A．证券交易所

B．代办股份转让系统

C．非上市股份有限公司股份报价转让试点 D．银行间债券市场

20、通常，股票分割会导致股价__。A．上涨 B．下降 C．不变

D．上下波动

21、通过回归的算法衡量基金经理择时能力的方法是__。A．现金比例变化法 B．证券比例变化法 C．成功概率法 D．二次项法

22、基金会计核算中，按固定价格报价的货币市场基金一般__损益。A．逐时结转 B．逐日结转 C．逐周结转 D．逐月结转

23、根据__的规定，基金管理人委托代销机构办理基金的销售，应当与其签订书面代销协议，约定支付报酬的比例和方式，明确双方的权利和义务；未经签订书面代销协议，代销机构不得办理基金的销售。A．《证券法》

B．《证券投资基金法》

C．《证券投资基金销售管理办法》 D．《证券投资基金运作管理办法》

24、存续期募集信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每__个月披露一次更新的招募说明书。A．1 B．3 C．6 D．12

篇6：四川省2017年基金从业：基金监管1考试试卷

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.在上海证券交易所网上定价发行可转换公司债券，假设T日为上网定价发行日，下列说法错误的是__。

A．T+1日，冻结申购资金

B．T+2日，验资报告送达上海证券交易所；上海证券交易所向营业部发送配号 C．T+3日，中签率公告见报；摇号 D．T+4日，做好上市前准备工作

2.证券化率是反映证券市场容量的主要指标，它是__。A．证券市值/GDP B．证券市值/GNP C．CDP/证券市值 D．GNP/证券市值

3.某公司以净资产倍率法确定新股发行价格为9.60元，该公司发行前的净资产为19200万元，总股本数为12000万股，则溢价倍数为__倍。A．4 B．5 C．6 D．7

4.（）是指基金管理人要对有关信息进行收集、总结并认真评价，以找到有吸引力的机会和避开环境中的威胁因素。A．市场营销分析 B．市场营销计划 C．市场营销实施 D．市场营销控制

5.假设2加9年8月18日某只股票有如表2-4所示的4个买单，那么成交顺序为__。表2-4 某股票申报价格和数量表 A．买单

B．交易量(手)C．时间 D．价格(元)E．Ⅰ F．900 G．10:45 H．30.48 I．Ⅱ J．180 K．10:45 L．30.49 M．Ⅲ N．5 O．10:46 P．30.48 Q．Ⅳ R．180 S．10:47 T．30.50

6.在主板上市公司首次公开发行股票，中国证监会收到申请文件后应在（）个工作日内作出是否受理的决定。A．5 B．7 C．10 D．14

7.下列选项中，属于证券从业人员禁止性行为的是__。A．举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会 B．接受投资人或客户的委托，提供证券投资咨询服务 C．以获取利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动 D．接受客户委托，按规定的标准收取各项费用

8.下列哪一因素是引起股市周期变动的根本原因__ A．经济政策变动 B．投资周期波动 C．经济周期循环 D．对外贸易波动

9.基金管理公司最核心的业务是__。A．基金募集 B．投资管 C．基金销售 D．基金运营

10.根据中国证监会证监[A998]D号《上市公司股东大会规范意见》规定，利润分配方案、公积金转增股本方案经公司股东大会批准后，公司董事会应当在股东大会召开后（）内完成股利（或股份）的派发（或转增）事项。A．1个月 B．25天 C．2个月 D．90天

11.通常将市值小于（）亿元人民币的公司归为小盘股，将超过（）亿元人民币的公司归为大盘股。A．5；10 B．1；5 C．5；20 D．5；10

12.新股发行价格的市盈率应（）股票市场上同类型股票的市盈率。A．低于 B．高于 C．等于 D．无所谓

13.采用利率预期策略进行债券组合管理时，在债券预期利率__时，将增加持续期，从而保持投资组合对利率变动的敏感性。A．上升 B．下降 C．不变

D．上下波动幅度较大

14.我国证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前__分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。A．5 B．3 C．2 D．1

15.公开发行股票数量在4亿股以上，提供有效报价的询价对象不足__家的，发行人及其主承销商不得确定发行价格，并应当中止发行。A．10 B．20 C．50 D．100

16.证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是__。A．警告 B．罚款

C．没收非法所得

D．撤销相关业务许可

17.交易所交易基金又称为（）。A．ETF B．LOF C．QDII基金 D．结构型基金

18.下列对机构投资者的论述不正确的是__。

A．从广义的角度来看，一切参加证券市场投资的法人机构都可以视为机构投资者 B．机构投资者包括开放式基金、封闭式基金、社保基金，也包括参与证券投资的保险公司、证券公司，境外合格机构投资者，还包括一些投资公司和企业法人

C．机构投资者具有资金与人才实力雄厚、投资理念成熟、抗风险能力强等特征 D．参与证券市场投资、资金在100万元以上的法人机构才是机构投资者

19.财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在（）个工作日内向中国证监会报告。A．3 B．5 C．7 D．15

20.证券投资咨询人员有__行为的，中国证监会将视情节，认定其为市场禁入者。A．挪用所管理的基金资产的

B．出具的专业文件有虚假、严重误导性陈述或者重大遗漏的 C．利用咨询服务与他人合谋操纵市场价格的

D．违反基金章程进行投资，造成重大经济损失的21.一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券是__。A．国际债券 B．亚洲债券 C．金融债券 D．欧洲债券

22.下列不属于证券中介机构的是__。A．会计师事务所 B．律师事务所 C．证券业协会

D．证券信用评级机构

23.下列说法错误的是__。

A．居民购买的人寿保险不计入“金融资产总量” B．居民购买的投资基金计入“金融资产总量” C．居民购买的股票计入“金融资产总量” D．居民购买的债券计入“金融资产总量”

24.根据需要，国家可以以一定年限的国有土地使用权作价入股，经评估作价后，界定为__。A．国家法人股 B．国有股 C．国有法人股 D．国家股

25.公开发行股票数量在4亿股以上，提供有效报价的询价对象不足__家的，发行人及其主承销商不得确定发行价格，并应当中止发行。A．10 B．20 C．50 D．100

26.盈利预测是在合理假设的基础上，按照发行人正常的发展速度，本着（）的原则作出的。A．诚实信用 B．责任明确 C．透明 D．审慎

27.在证券公司自营业务中，__是最高决策机构。A．自营业务部门 B．投资决策机构 C．董事会

D．投资专业委员会

28.率先推出外汇期货交易，标志着外汇期货正式产生的交易所是__。A．纽约证券交易所 B．芝加哥期货交易所 C．国际货币市场 D．美国证券交易所

29.目前，中国外汇交易中心人民币利率互换参考利率不包括__。A．国债回购利率(7天)B．上海银行间同业拆放利率 C．1年期定期存款利率 D．活期存款利率

30.对企业投资者买卖基金份额获得的差价收入，应征收（）。A．营业税 B．消费税 C．企业所得税 D．印花税

31.证券经纪商提供的信息服务不包括__。A．上市公司的详细资料 B．公司和行业的研究报告

C．经济前景的预测分析和展望研究 D．有关股票市场变动态势的内部报告

32.不同的投资战略对信息管理所提出的要求不同，但都需要防止由于进入__而进行的投资决策。

A．数据陷阱 B．资产负债状况 C．数据循环

D．数据循环陷阱

33.技术分析的理论基础是__ A．经济分析、行业分析、公司分析

B．公司产品与市场分析、公司财务报表分析、公司证券投资价值及投资风险分析 C．市场的行为包含一切信息、价格沿趋势移动、历史会重复 D．经济学、财政金融学、财务管理学、投资学

34.进行买断式回购，交易双方可以按照交易对手的__协商设定保证金或保证券。A．信用状况 B．交易记录 C．资金实力 D．交易规模

35.证券公司以短期融资为目的，在银行间债券市场发行的、约定在一定期限内还本付息的金融债券指（）。

A．证券公司发行的可转换债券 B．证券公司短期融资券

C．证券公司发行的次级债券 D．证券公司资产支持证券

36.在证券交易中，涨跌幅的计算公式是__。A．涨跌幅价格=当日开盘价×(1+-涨跌幅比例)B．涨跌幅价格=前日收盘价×(1+-涨跌幅比例)C．涨跌幅价格=前日开盘价×(1+-涨跌幅比例)D．涨跌幅价格=前日平均价×(1+-涨跌幅比例)

37.偿还期在1年以上10年以下的困债被称为__。A．短期国债 B．中期国债 C．长期国债 D．无期国债

38.战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于__个月。A．9 B．12 C．18 D．24

39.下列各项不属于基金费用的是（）。A．管理人报酬 B．托管费 C．交易费用 D．基金申购费

40.外国投资者并购境内企业设立外商投资企业，外国投资者应自外商投资企业营业执照颁发之日起（）个月内转向股权的股东，或出售资产的境内企业支付全部对价。A．1 B．3 C．5 D．6

41.基金反映的是一种信托关系，是一种__凭证。A．所有权 B．受益 C．占有权 D．信用

42.境外上市外资股以人民币标明面值，采取__形式。A．记名股票 B．不记名股票 C．优先股票 D．非流通股票

43.在我国，国有股权行政管理的专职机构是__。A．国务院

B．国有资产管理部门 C．国有投资公司 D．资产经营公司

44.一般规定，交易所会员在至少保留（）个席位的前提下允许转让席位。A．1 B．3 C．5 D．6

45.关于赎回风险，下列说法正确的是（）。A．可赎回债券的利息收入具有很大的不确定性

B．债券发行人往往在利率走低时行使赎回权，从而加大了债券投资者的再投资风险 C．债券发行人在利率不稳定时行使赎回权，从而加大了债券投资者的再投资风险

D．发行者可能行使赎回权的价位，限制了可赎回债券的上涨空间，因此使得债券投资者的资本增值潜力受到限制

46.上海证券交易所实行全面指定交易后，证券登记结算公司在__闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。A．配股公告日

B．配股公告日后一天 C．配股登记日

D．配股登记日后一天

47.买断式回购的到期交易净价与首期交易净价的关系是__。A．到期交易净价大于首期交易净价

B．到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息大于首期交易净价 C．到期交易净价等于首期交易净价

D．到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息等于首期交易净价

48.技术分析理论认为，要获得大的利益，一定要同大多数人的行动不一致的是__。A．随机漫步理论 B．循环周期理论 C．相反理论

D．量价关系理论

49.关于并购重组委会议中的表决权的行使，下列说法错误的是（）。A．并购重组委会议表决采取无记名投票方式

B．表决票设同意票和反对票，并购重组委委员不得弃权

C．表决投票时同意票数达到3票为通过，同意票数未达到3票为未通过 D．并购重组委委员在投票时应当在表决票上说明理由