质量体系审核分类

2024-08-12

质量体系审核分类（共6篇）

篇1：质量体系审核分类

质量体系审核的分类

一、按审核方可分为内部质量体系审核和外部质量体系审核两大类：

1.内部质量体系审核, 即第一方审核（企业对自身的体系审核）

2.外部质量体系审核可分为：第二方审核（需方对供方的体系审核）

第三方审核（公正的第三方进行审核）

二、质量体系审核的目的：

1.第一方审核的主要目的。

1.1 依据某一质量体系标准来评价组织自身的质量体系。

1.2 验证自身体系是否持续满足规定要求。

1.3 通过审核发现问题,采取纠正措施或预防措施,不断改进。

1.4 在外部审核前作好准备。

2.第二方审核的主要目的。

2.1 建立合同关系时,对供方进行初步评价。

2.2 验证供方的质量体系是否持续满足要求。

2.3 作为调态合格供方的依据。

2.4 沟通供需双方对质量要求的共识。

3.第三方审核的主要目的。

3.1 确定受审方的质量体系是否符合规定要求。

3.2 注册审核。

3.3 为受审方提供改进其质量体系的机会。

3.4 减少许多重复的第二方审核。

3.5 提高企业声誉,增强竟争力。

三、质量体系审核的范围

ISO9000标准的要素、场所和活动是范围的三大主要内容。

1.要素:ISO9001涉及20个要素

ISO9002涉及19个要素

ISO9003涉及16个要素

第一方审: 则要素以质量手册中所列的范围为准。

第二方审: 可以剪裁,双方同意。

第三方审: 注册审核全部要素和全部部门,如是监督检查,则在证书有效期三年内，各要素涉及一次。

2.场所涉及两个概念: 一是部门;二是地区。

2.1 部门指质量体系组织架构所涉及的部门都在受审范围内。

2.2 地区与产品质量活动有关的地区均应列在审核范围以内(如分厂在组织架构内,但不在一个集中的厂区,也应包括在审核范围内)。

3.3 认证时所涉及的产品及该产品所涉及的各项质量活动,均应列入审核范围。

四、质量体系审核的依据

审核依据是指以何种文件作为衡量受审质量体系是否有效运行的尺度。

内审时的依据通常指企业采用质量保证模式标准合适的一个,即企业所选用的ISO9001，或ISO9002，或ISO9003。

总之审核依据包括:

1.GB/T19001～3----ISO9001～3质量保证标准。

2.质量手册。

3.程序文件等。

五、质量体系审核的时机和频度

1.第一次内审选择在质量体系文件已编制完成、颁布实施,且经一段时间运行,体系建立初期频度可多些。

2.通常内审分为例行的常规审核和特殊情况下的追加审核两类。

2.1 例行的常规审核获证后,每年要编制内审计划,每年集中审核各部门和各要素1～2次,每年应至少覆盖所有要素和部门一次,也可以每月对一个或几个部门的相关要素审核,但一年内要涉及所有部门和所有要素至少一次。

2.2 特殊情况是指下列情况:

a.发生了严重的质量问题或用户有严重申诉；

b.最高领导层和产品结构、方针、目标有较大变动时；

c.在即将进行第二、第三方审之前安排内审；

d.第三方审核后获得证书,将预期复审前。

在以上几种情况下可追加一次特殊的内部质量审核。

3.第三方监督检查的频度

企业获证后,认证机构对其定期进行监督审核,其频度为每年

1～2次。

六、质量体系审核的一般顺序

审核的顺序按外部和内部而有所区别。

1.外部审核的一般顺序可分为几个阶段。

1.1 提出审核: 第二方审核由需方提出,第三方审核是由委托方提出。

1.2 文件初审: 企业先提供手册等资料给审核方审核。

1.3 审核准备: 包括成立审核组、编计划、编制检查表。

1.4 实施审核: 包括首次会议,现场审核和末次会议。

1.5 编写审核报告。

1.6 跟踪纠正措施。

1.7 监督审核，在认证后进行。

2.内部质量体系审核可分下列几个步骤进行。

2.1 确定任务,例行审核按计划进行,特殊审核要明确目的和要素相关部门编计划,管理者代表审核,总经理批准。

2.2 审核准备: 成立小组、编计划、编检查表、小组阅文件(包括标准、手册、程序、作业指导书)。

2.3现场审核: 首次会审、填写不合格报告、请受审部门领导签字、末次会议。

2.4编写审核报告,报告经管理者代表审定后下达给各部门。

2.5纠正措施的跟踪。

2.6全面审核报告的编写和纠正措施计划完成情况的汇总分析,将重要问题上报最高领导作为管理评审的输入之一。

篇2：质量体系审核分类

3.3.3.3 审核准备 3.3.3.4 审核实施 1.制定审核计划 2.成立审核组 3.准备工作文件 ⑴ 检查表 ⑵ 记录表 ⑶ 报告样式（不合格项报告、审核报告）1.首次会议 2.现场审核 3.末次会议 3.3.3.5 监督审核 46 内审与外审的主要区别增值是内审活动的根本目的。在内审时，审核组不但对体系的实际运行情况与审核准则相比较，进行 “诊断”，而且还可与被审核方一起分析产生问题的原因，并根据内审组成员自身的知识与经验，探讨并提出解决问题的具体办法，开出“处方”。在审核报告中针对审核发现的问题列出可行的纠正措施。所以，内审组成员的“能力”是非常重要的。由于内审的结果主要用于企业评价、改进自身的管理体系，所以在审核报告中，都应突出改进的要求，“建议性意见”和“改进的建议”越具体、越详细越好。47

篇3：毕业审核中分类统计学分的实现

高校教务管理工作是高等教育中的一个极为重要的环节, 而毕业审核又是高校教务管理中一项复杂的工作。随着学分制的普遍执行和高校大规模扩招的实现, 原本“看表格、查成绩、算学份”的传统人工审核方式已经不能跟上时代步伐, 无法满足现代信息化管理的需求。目前, 大部分的教务管理信息系统都提供了自动毕业审核功能。但是, 在具体实现中仍能存在许多问题, 本文论述的就是其中最基础的一个问题:如何准确的分类统计学生的已修学分。

一、问题的提出

学分制管理中, 学生所学课程一般分为必修课程、限选课程和任选课程三类。毕业时学生所修相应学分必须大于或者等于规定学分才可以准予毕业。

目前大部分高校教务管理都使用了标准的关系数据库, 所以在正常情况下, 我们可以使用一句SQL语句来实现分类统计学分, 然后判断是否满足毕业条件即可。

但是在许多情况下, 由于成绩库里的课程属性设置不正确, 导致统计出来的学分无法正确分类, 无法自动判断学生是否满足毕业学分。根据笔者经验, 主要有如下几种情况:

1、学生重修已经停开的课程。如学生不及格课程《国际金融管理》, 但是重修时该门课程已经停开, 学生只能重修《国际金融》课程替代《国际金融管理》课程。但是在学生计划内没有《国际金融》课程, 所以在成绩表中《国际金融》只能显示为任选。 (注:计划内不存在的课程表示为学生任选课程, 以下类同)

2、修读高要求课程替代低要求课程, 如修读《高等数学B》来替代《高等数学D》

3、修读同等要求的其他专业课程替代本专业课程。某些课程内容相似, 但是针对专业不同, 以致于在数据库管理中存储的关键字不同, 学生修读完后依然显示为任选

4、校际间学分的承认。随着高校间相互办学的流行, 高校间相互承认所学学分将变得十分普遍。但是每个学校的管理模式和管理方法不同, 所以课程表述的方式也必然不同。在转换校外学分为校内学分时, 课程属性也得不到确切保证。

针对以上的情况, 我们在统计学分之前, 必须要保证课程属性的正确, 才能统计出正确的分类学分数, 才能自动判断学生是否修满毕业学分。

二、问题的解决

根据实际操作经验, 针对以上问题的行之有效的办法就是设置替代课程, 用替代课程的数据和性质来统计相应学分, 具体步骤如下:

第一、核对一个准确的专业教学计划

学生修读的课程属于什么性质完全是根据教学计划来判断的, 所以一个准确的教学计划是下面所有工作的前提。教学计划内必须设有课程号, 课程名, 学分, 课程属性等字段。

第二、采集学生课程替代的需求

从上面的各种情况来看, 每个学生出现的情况是没有规律的。也就说, 学生出现的情况是因人而异的, 这样我们就必须经过一个需求采集的阶段。

该功能实现并不复杂, 我们可以根据学校的具体情况, 在学生个人信息系统上增加一个替代课程信息采集界面即可, 开发语言可以使用ASP, JSP, PHP等各种动态网页开发语言。采集结果能得到学号, 原课程号和拟替代课程号即可。

但是, 为了保证提交数据的准确性, 我们必须对提交数据进行一些控制。

第三步、汇总统计采集数据, 审核是否可以替代课程

根据采集的替代课程信息, 在规定的时间内, 根据开课系所分类汇总替代信息。替代课程需求信息必须由各开课系所来的审核, 信息处理部门最终汇总处理。

第四步, 集中设置替代课程

在得到开课系所确认的替代课程信息后, 信息处理部门可以集中处理替代课程信息, 在此之前必须在成绩表中增加一个替代课程号字段。设置替代课程号为学生提交, 学院审核通过的替代课程号。

不需要替代的课程, 设置替代课程号为原课程号

Update cj_lncjb set tdkch=kch; (由于成绩表中数据过多, 设置时可分批处理进行, 如根据年级)

第五步, 根据替代课程信息刷新课程属性

设置好替代课程信息后, 接下来就是刷新课程属性和学分了。

/*刷新课程属性, zyh, nj为专业号和年级, 以确定学生计划*/

Update cj_lncjb set kcsx= (select kcsx from jh_kcb where kch=cj_lncjb.tdkch and zyh=cj_lncjb.zyh and ni=cj_lncjb.nj) ;

第六步, 分类汇总统计学分

以上工作做完后, 我们就可以按照正常情况统计学分了, 代码为:Select xh, kcsx, sum (xf) from cj_lncjb where abs (kscj) >=60 group by xh, kcsx;

结束语

毕业审核是一件繁琐的事情, 除了基本的统计学分外, 还涉及到各种分类项目, 如是否通过四六级考试, 绩点成绩是否达到要求, 是否受到处分等等, 本文只限讨论学分分类统计的基本实现功能, 其它内容在此就不再详细论述。

摘要：基于毕业审核的现状研究, 本文重点论述成绩表中课程属性正确设置的必要性和作用, 以及如何使用替代课程实现根据课程属性分类统计已修学分, 以期达到自动毕业审核的目的。

篇4：刍议人事档案的分类审核整理

关键词：人事档案审核分类整理

中图分类号：G271 文献标识码：A 文章编号：1674-098X（2014）09（c）-0217-01

精准、完整、齐全的人事档案能够系统、全面的记载个人品德作风、最高学历、工资待遇、技术水平、任职经历及工作表现等进行记录，是企业选贤任能、知人善任的重要工具[1]。由于我国现阶段进一步深化改革用人制度，所以更要充分发挥人事档案工作的重要作用，认真分类、审核、整理人事档案，对人事档案真实、完整、安全及精准性进行有效维护，使认识档案作用得以充分发挥。

1 整理人事档案时所存在的主要问题

档案建设以整理人事档案工作为其基础性工作，整理人事档案，就是将个人材料收集起来，并对其实施分类、鉴别、编目、排序、加工成卷。人事档案的人类审核整理工作能够有效解决人才市场中信息不准、缺少材料、整理不规范等诸多问题，确保人事档案分类整理质量得到有效提高。但是在具体实践中，也要看清整理人事档案中所存在的弊端。

（1）档案整理主要为手工操作，使很多现代化技术得不到应有的开发。通常人事档案管理员由组织部门或者人事部管辖，且其人事档案管理措施也对以往操作方法进行了延续，他们基本上都是手工操作人事档案排序、分类、裁剪、编号及装订等各道工序。因为人事档案相关配备人员缺乏、单位领导重视度不够等因素，使得各单位很少有精力去科研怎样通过计算机对人事档案进行分类、审核与整理，怎样通过数据库对人才结构进行分析，怎样构建电子档案以不断与科技发展现代化需求相适应[2]。

（2）当前资料与以往资料装订规格不相符。《人事档案整理细则》中明确指出，干部人事档案材料和目录采用国际标准A4纸型（297 mm×210 mm）。材料左边应留有2.5 cm的装订边。A4纸型的干部人事档案材料和目录按照靠左下对齐的方式打3孔装订，中间孔距上、下孔（从孔中心算起）8.3 cm，下孔距材料底边5.4 cm，孔中心距左边沿1.2 cm，孔直径为0.5 cm。干部人事档案材料转递单统一采用国际标准A4纸型。以前档案材料都是规格为16开的办公用纸载体，档案左边需要预留2.5 cm左右的装订边。而目前的档案材料规格大多为A4，比如学历材料、职称评审材料等。档案中原有小于或等于A4纸型且已按照要求装订的档案材料，不需要重新打孔和裱糊，但是A4和16开的纸张放在一起整齐度无法得到有效保证，而如果对16开的材料进行重新打孔和裱糊，则又会浪费大量的人力，提高时间成本，且影响美观。

（3）人事档案整卷装订，不易长期保存，且具有较差保密性。虽然档案整卷装订较为美观、整齐，但是，在对档案进行查阅时，通常要全卷查阅，对个人隐私的保护极为不利，在材料添加或者复印时，必须全部拆开材料，由此反复拆卸，极易破坏材料，对长期保存极为不利。

2 人事档案的科学、合理分类、审核及整理

（1）审核人事档案时要做到认准、审细、补全及整好。必须对档案材料完整、齐全与否、手续真实客观与否、档案混装或者错装与否等具体情况予以全面审核，同时还要对资料整理规范是否符合要求进行审核，并对干部“三龄一历”予以确定，补充与不断完善档案中手续不全、材料缺失等情况，归档整理与鉴别收集补充材料。

（2）收集人事档案时要做到完整、齐全。由于人事档案是对个人经历、成长轨迹与德才表现进行反映与记录的材料，同时也是对一个人予以了解与考察的重要方式，若个人档案材料不完整，会导致认识组织部门判断失误或片面。所以，一定要归档不完整的档案材料[3]。同步进行材料收集、信息反馈及档案审核。并对材料要求与内容等进行明确补充，对相关干部的任免审批表、学历学位、工资审批表、季度考核表、个人履历表、公务员登记表及党团组织等一般资料进行收集，统一收集、布置人代会、党代会、政协会等阶段性材料，保证所收集材料的全面完整性。

（3）必须全面、准确、真实的鉴别档案材料。在鉴别人事档案材料的过程中，必须有效维护人事档案的真实性、完整性，这是人事档案分类、审核与整理的重要环节。所以人事档案管理者必须认真、严肃的整理每份档案，并认真审查每一份归档材料，精准鉴别，以做到“舍之有理，取之有据，去粗存精，去伪存真”。认真鉴定档案材料真实性，避免出现人事档案弄虚作假的情况。对人事档案资料进行实事求是的鉴别，保证人事档案的真实性与准确性。档案分类整理时应该做到档案重复不归档、手续不足不归档、档案填写不规范不归档等，确保人事档案的真实性与准确性[4]。

（4）在对人事档案进行整理时应该做到分类准确、审核无误。在对人事档案进行分类审核整理时，为保证所整理的档案资料与规定要求相符合，一方面应该注意对档案资料及其内容进行收集与鉴别，另一方面在加工整理每一份人事档案时，要保证档案的完整性与精美性。首先，确保人事档案能够准确分类。建议对档案资料的类型分为十类：a.履历材料；b.自传材料；c.考察、考核、鉴定材料；审计材料；d.学历学位材料；职业（任职）资格和评（聘）专业技术职务职称）材料；反映科研学术水平的材料；培训材料。e.政审材料；f.党、团组织建设工作中形成的材料；g.表彰奖励材料；h.涉法违纪材料；i.工资、待遇材料；招录、聘用材料；任免、调动、授衔、军人转业（复员）安置、退（离）休材料；辞职、辞退、罢免材料；出国（境）材料；党代会、人代会、政协会议，人民团体和群众团体代表会议，民主党派代表会议形成的材料；j.健康检查和处理工伤事故材料等其他材料。依照人事档案材料的这些具体分类要求，对材料排列、分类合理与否进行分析，避免材料出现颠倒混淆、错装等情况。

3 结语

作为人事组织工作的关键组成部分，人事档案被称为人事管理工作的重要环节与基础。所以，在分类、审核、整理人事档案时，一定要做到细致、完整、精准、真实。作为人事档案管理人员，在其具体工作中应该将档案审核融入档案鉴别与收集、资料整理全过程。认真完成人事档案的分类审核整理工作对人事档案的有效利用具有重要意义。

参考文献

[1]李剑晨.浅议档案工作者对档案利用活动的影响[J].黑龙江史志，2011（8）：63-64.

[2]吕晶.档案工作要为档案利用活动引领“行为趋向”[J].黑龙江史志，2014（1）：111.

篇5：质量体系审核分类

12机构名称江苏省环科院环境科技有限责任公司江苏省环境工程咨询中心南京市节能技术服务中心江苏圣泰环境科技股份有限公司江苏盛立环保工程有限公司江苏苏科环境科技咨询有限公司南京川水源环境科技有限公司南京博环环保有限公司江苏省高信科技发展有限公司江苏鸿德勤能源科技有限公司江苏省邮电规划设计院有限责任公司南京海长环境科技发展有限公司地区南京南京南京南京南京南京南京南京南京南京南京南京审核行业范围化学原料及化学制品制造、纺织、机械及器材制造、轻工、金属表面处理及热处理加工、通信设备计算机及其他电子设备制造、环境治理、交通运输设备制造化学原料及化学制品制造、纺织、轻工、金属表面处理及热处理加工、通信设备计算机及其他电子设备制造、环境治理、有色金属冶炼及压延加工、非金属矿物制品业非金属矿物制品业、火电、黑色金属冶炼及压延加工、有色金属冶炼及压延加工、煤炭机械及器材制造、环境治理、制药、炼焦化学原料及化学制品制造、纺织、金属表面处理及热处理加工、环境治理、煤炭、废弃资源和废旧材料回收加工、交通运输设备制造纺织、机械及器材制造、金属表面处理及热处理加工、火电、黑色金属冶炼及压延加工、通信设备计算机及其他电子设备制造、化学原料及化学制品制造、交通运输设备制造化学原料及化学制品制造、纺织、机械及器材制造、金属表面处理及热处理加工、环境治理化学原料及化学制品制造、纺织、金属表面处理及热处理加工、废弃资源和废旧材料回收加工、橡胶制品化学原料及化学制品制造、纺织、机械及器材制造、非金属矿物制品业、通信设备计算机及其他电子设备制造化学原料及化学制品制造、火电、有色金属冶炼及压延加工、非金属矿物制品业、石化、金属表面处理及热处理加工机械及器材制造、制药、交通运输设备制造、橡胶制品、轻工化学原料及化学制品制造、纺织、机械及器材制造、轻工、通信设备计算机及其他电子设备制造

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26机构名称南京工业大学环境工程研究所江苏省环境经济技术国际合作中心南京源恒环境研究所有限公司江苏省环保工业工程总公司南京清净环境科技有限公司南京化工职业技术学院江苏信达诚质量技术咨询管理有限公司江苏国恒安全评价咨询服务有限公司南京大学环境规划设计研究院有限公司南京苏绿环境技术有限公司南京杰思尔设备工程有限公司江苏润环环境科技有限公司江苏省有色金属华东地质勘查局资源调查与评价研究院南京信息工程大学地区南京南京南京南京南京南京南京南京南京南京南京南京南京南京审核行业范围化学原料及化学制品制造、制药、石化、多晶硅、轻工纺织、轻工、通信设备计算机及其他电子设备制造、采矿、非金属矿物制品业、交通运输设备制造化学原料及化学制品制造、机械及器材制造、环境治理、制药化学原料及化学制品制造、轻工、环境治理、制药、废弃资源和废旧材料回收加工化学原料及化学制品制造、机械及器材制造、环境治理、纺织、炼焦化学原料及化学制品制造、制药、橡胶制品、纺织、石化轻工、机械及器材制造化学原料及化学制品制造、金属表面处理及热处理加工、轻工化学原料及化学制品制造、轻工、纺织、金属表面处理及热处理加工、废弃资源和废旧资料回收加工通信设备计算机及其他电子设备制造、机械及器材制造、交通运输设备制造、化学原料及化学制品制造交通运输设备制造、化学原料及化学制品制造、黑色金属冶炼及压延加工化学原料及化学制品制造、机械及器材制造、通信设备计算机及其他电子设备制造、制药、金属表面处理及热处理加工、交通运输设备制造轻工、化学原料及化学制品制造、黑色金属冶炼及压延加工化学原料及化学制品制造、纺织、环境治理

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40机构名称江苏城市职业学院南京世力拓环境科技有限公司江苏省标准化研究院南京粼碧环保科技有限公司南京迪天环境技术有限公司南京利惠安全环境科技有限公司南京科泓环保技术有限责任公司南京林业大学工程规划设计院有限公司南京恒晟环境科技有限公司南京天一环境技术有限公司江阴市绿舫科技有限公司无锡澄宇清洁生产审计服务有限公司无锡市宏微咨询有限公司无锡英科企业管理顾问有限公司地区南京南京南京南京南京南京南京南京南京南京无锡无锡无锡无锡审核行业范围化学原料及化学制品制造、纺织、废弃资源和废旧资料回收加工化学原料及化学制品制造、黑色金属冶炼及压延加工、有色金属冶炼及压延加、废弃资源和废旧资料回收加工化学原料及化学制品制造、通信设备计算机及其他电子设备制造、纺织、黑色金属冶炼及压延加工通信设备计算机及其他电子设备制造、化学原料及化学制品制造、轻工、制药、机械及器材制造、金属表面处理及热处理加工、非金属矿物制品业、交通运输设备制造化学原料及化学制品制造、石化、制药化学原料及化学制品制造、机械及器材制造、金属表面处理及热处理、纺织、轻工、非金属矿物制品业化学原料及化学制品制造、金属表面处理及热处理加工、机械及器材制造、通信设备计算机及其他电子设备制造化学原料及化学制品制造、制药化学原料及化学制品制造、制药、纺织、机械及器材制造，有色金属冶炼及压延加工化学原料及化学制品制造、纺织、机械及器材制造、通信设备计算机及其他电子设备制造化学原料及化学制品制造、纺织、环境治理、黑色金属冶炼及压延加工、金属表面处理及热处理加工、有色金属冶炼及压延加工、机械及器材制造、轻工化学原料及化学制品制造、机械及器材制造、火电、通信设备计算机及其他电子设备制造、橡胶制品化学原料及化学制品制造、纺织、机械及器材制造、制药化学原料及化学制品制造、纺织、非金属矿物制品业、交通运输设备制造、环境治理

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54机构名称无锡环保信息中心江阴秋毫检测有限公司无锡市普凡咨询有限公司无锡表面工程协会无锡市智慧环保技术监测研究院有限公司中国矿业大学清洁生产中心徐州市环境保护科学研究所江苏科明工程咨询有限公司徐州金源环境科技有限公司常州市环境科学研究院常州现代企业发展有限公司常州现代认证咨询中心有限公司江苏正平技术服务事务所有限公司常州宏祥注册安全工程师事务所有限

公司地区无锡无锡无锡无锡无锡徐州徐州徐州徐州常州常州常州常州常州审核行业范围化学原料及化学制品制造、通信设备计算机及其他电子设备制造、环境治理、轻工、金属表面处理及热处理加工化学原料及化学制品制造、纺织、有色金属冶炼及压延加工、交通运输设备制造、石化化学原料及化学制品制造、机械及器材制造、纺织、金属表面处理及热处理加工、非金属矿物制品业金属表面处理及热处理加工、化学原料及化学制品制造、石化、机械及器材制造制药、有色金属冶炼及压延加工、机械及器材制造、纺织、黑色金属冶炼及压延加工、火电化学原料及化学制品制造、非金属矿物制品业、石化、炼焦、煤炭炼焦、黑色金属冶炼及压延加工、机械及器材制造、化学原料及化学制品制造化学原料及化学制品制造、机械及器材制造、轻工、环境治理火电、化学原料及化学制品制造、机械及器材制造、黑色金属冶炼及压延加工、非金属矿物制品业、轻工化学原料及化学制品制造、纺织、机械及器材制造、轻工、金属表面处理及热处理加工、环境治理、有色金属冶炼及压延加工、火电化学原料及化学制品制造、纺织、机械及器材制造、轻工、金属表面处理及热处理加工、环境治理、黑色金属冶炼及压延加工、废弃资源和废旧资料回收加工化学原料及化学制品制造、纺织、机械及器材制造、制药、通信设备计算机及其他电子设备制造化学原料及化学制品制造、机械及器材制造、非金属矿物制品业、黑色金属冶炼及压延加工、有色金属冶炼及压延加工化学原料及化学品制造、机械及器材制造、纺织、轻工

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68机构名称江苏道特检测有限公司常州赛蓝环保科技有限公司常州环保服务公司苏州市环境科学研究所苏州幻宝环境工程有限公司苏州市节能技术服务中心张家港旭龙环境科技有限公司苏州环源环保科技有限公司苏州金牛清洁生产咨询有限公司张家港市晟尧环境技术有限公司苏州芯园安全科技服务有限公司江苏宏宇环境科技有限公司苏州科太环境技术有限公司苏州市智水环境科研技术有限公司地区常州常州常州苏州苏州苏州苏州苏州苏州苏州苏州苏州苏州苏州审核行业范围化学原料及化学制品制造、纺织、制药、废弃资源和废旧资料回收加工、机械及器材制造废弃资源和废旧资料回收加工、通信设备计算机及其他电子设备制造、机械及器材制造化学原料及化学制品制造、机械及器材制造、环境治理化学原料及化学制品制造、纺织、机械及器材制造、轻工、通信设备计算机及其他电子设备制造、交通运输设备制造、非金属矿物制品业化学原料及化学制品制造、黑色金属冶炼及压延加工、皮革及其制品、通信设备计算机及其他电子设备制造、有色金属冶炼及压延加工机械及器材制造、纺织、轻工、有色金属冶炼及压延加工、金属表面处理及热处理加工、非金属矿物制品业化学原料及化学制品制造、纺织、通信设备计算机及其他电子设备制造、制药、金属表面处理及热处理加工、机械及器材制造化学原料及化学制品制造、纺织、机械及器材制造、轻工、通信设备计算机及其他电子设备制造、环境治理轻工、制药、橡胶制品、纺织、皮革及其制品化学原料及化学制品制造、纺织、通信设备计算机及其他电子设备制造、火电、机械及器材制造、环境治理、黑色金属冶炼及压延加工化学原料及化学制品制造、机械及器材制造、非金属矿物制品业、通信设备计算机及其他电子设备制造、金属表面处理及热处理加工化学原料及化学制品制造、机械及器材制造、环境治理、橡胶制品、石化化学原料及化学制品制造、纺织、交通运输设备制造、非金属矿物制品业金属表面处理及热处理加工、纺织、废弃资源和废旧资料回收加工

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82机构名称苏州市璀智准成化学科技服务有限公司苏州普瑞菲环保科技有限公司苏州新视野环境工程有限公司苏州金棕榈环境工程有限公司苏州清泉环保科技有限公司苏州嘉士顿管理咨询有限公司太仓市智联信息科技有限公司南通市环境科学研究所南通联合智业管理策划有限公司南通爱帮环保技术服务有限公司南通中气环境技术有限公司南通市节能技术服务中心南通宁远环境技术有限公司南通首佳环境事务有限公司地区苏州苏州苏州苏州苏州苏州苏州南通南通南通南通南通南通南通审核行业范围多晶硅、金属表面处理及热处理加工、化学原料及化学制品制造金属表面处理及热处理加工、化学原料及化学制品制造、纺织金属表面处理及热处理加工、通信设备计算机及其他电子设备制造、废弃资源和废旧资料回收加工、化学原料及化学制品制造金属表面处理及热处理、化学原料及化学制品制造、通信设备计算机及其他电子设备制造、环境治理、有色金属冶炼及压延加工、纺织化学原料及化学制品制造、纺织、废弃资源和废旧材料回收加工金属表面处理及热处理加工、化学原料及化学品制造、环境治理、纺织、通信设备计算机及其他电子设备制造化学原料及化学制品制造、环境治理、机械及器材制造、火电化学原料及化学制品制造、纺织、机械及器材制造、轻工、通信设备计算机及其他电子设备制造、制药、黑色金属冶炼及压延加工化学原料及化学制品制造、纺织、金属表面处理及热处理加工、通信设备计算机及其他电子设备制造、交通运输设备制造化学原料及化学制品制造、纺织、金属表面处理及热处理加工、橡胶制品纺织、化学原料及化学制品制造、机械及器材制造化学原料及化学制品制造、纺织、火电化工原料及化学品制造、轻工、火电、机械及器材制造化学原料及化学品制造、金属表面处理及热处理加工、纺织、黑色金属冶炼及压延加工

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96机构名称江苏绿源工程设计研究有限公司东海县环境科学研究所连云港市环境保护科学研究所淮安市环境科学研究所盐城市华宇信息咨询有限公司盐城市环境保护科学研究所江苏科易达环保科技有限公司盐城工学院科技有限公司扬州泰源环境资源技术有限公司扬州龙油环能技术有限公司扬州科信信息咨询有限公司宝应县环境保护科学研究所扬州市江都区环境保护科学研究所镇江生态环境科技咨询中心地区连云港连云港连云港淮安盐城盐城盐城盐城扬州扬州扬州扬州扬州镇江审核行业范围机械及器材制造、轻工、金属表面处理及热处理、黑色金属冶炼及压延加工、化学原料及化学制品制造化学原料及化学制品制造、机械及器材制造、轻工、金属表面处理及热处理加工、环境治理、非金属矿物制品业、采矿化学原料及化学制品制造、制药、轻工、机械及器材制造化学原料及化学制品制造、纺织、金属表面处理及热处理加工化学原料及化学制品制造、机械及器材制造、轻工、火电、环境治理环境治理、制药、交通运输设备制造纺织、化学原料及化学制品制造、机械及器材制造、制药化

江苏省重点企业清洁生产审核咨询机构行业分类学原料及化学制品制造、制药、轻工、机械及器材制造化学原料及化学制品制造、机械及器材制造、轻工、金属表面处理及热处理加工、交通运输设备制造机械及器材制造、采矿、石化、金属表面处理及热处理加工、非金属矿物制品业化学原料及化学制品制造、金属表面处理及热处理加工、机械及器材制造非金属矿物制品业、机械及器材制造、交通运输设备制造、金属表面处理及热处理加工、轻工金属表面处理及热处理加工、化学原料及化学制品制造、废弃资源和废旧材料回收加工化学原料及化学制品制造、机械及器材制造、轻工、金属表面处理及热处理加工、环境治理、火电

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104机构名称扬中市环保服务中心镇江方源工程有限公司泰州市诚成咨询服务有限公司泰州市环境科学研究所姜堰市环境科学研究所有限公司靖江市天诚环保事务所有限公司宿迁市宿豫区环境科学研究所上海汉略环境科技有限公司地区镇江镇江泰州泰州泰州泰州宿迁上海审核行业范围纺织、轻工、环境治理、机械及器材制造、金属表面处理及热处理加工环境治理、纺织、交通运输设备制造、黑色金属冶炼及压延加工化学原料及化学制品制造、金属表面处理及热处理加工、机械及器材制造、制药制药、机械及器材制造、金属表面处理及热处理加工、火电纺织、机械及器材制造机械及器材制造、轻工、金属表面处理及热处理加工、环境治理、交通运输设备制造化学原料及化学制品制造、轻工、非金属矿物制品业、火电、通信设备计算机及其他电子设备制造纺织、机械及器材制造、环境治理、金属表面处理及热处理加工、化学原料及化学制品制造、通信设备计算机及其他电

篇6：质量体系审核分类

[审核知识]

一、单项选择题（从下面各题选项中选出一个最恰当的答案，并将相应字母填在下表相应位臵。每题1 分，共40 分，不在指定位臵答题不得分）

1、请受审核方确认不符合项是为了（）。（A）找出不符合的原因（B）确认审核证据的准确性（C）对审核发现的正确性达成共识（D）以上全部都对

2、当获得的审核证据表明不能达到审核目的时，审核组长可以（）。（A）向审核委托方和受审核方报告理由以确定适当的措施（B）宣布增加审核人日数（C）宣布取消末次会议

（D）宣布停止受审核方的生产/服务活动

3、审核供应部门和检测部门之间接口活动的主要内容是（）。（A）原料检验方法是否符合规定要求（B）对供方评价是否满足评价准则要求（C）检测部门对原料的检测结果的反馈（D）供应部门对原料库存结果的反馈

4、一次审核开始的标志是：（）。（A）指定审核组长（B）召开首次会议（C）文件评审（D）发出审核计划

5、以下明显属于第二方审核的是（）。

（A）某集团公司内其中一个分公司对另一个分公司的审核（B）认证机构代表某集团公司对其供方的审核（C）某集团公司组成审核组对下属的一个分公司的审核（D）认证机构代表政府主管部门对其行业内组织的评优审查

6、认证机构是指（）。（A）对产品进行强制认证的机构

（B）对产品、服务、管理体系按照技术法规和标准进行合格评定活动的经营机构（C）对产品、服务、管理体系进行认证的政府机构

（D）对管理体系按照技术法规和标准进行合格评定活动的认可机构

7、现场审核时，审核员发现陶瓷卫生洁具的包装工序没有作业指导书，针对这种情况，可以认为）。

（A）出具不符合报告（B）不存在不符合（C）出具观察项报告

（D）不能确定，继续跟踪审核 ★

8、下列说法不正确的是（）

（A）审核组可以由一名或多名审核员组成

（B）审核组应至少配备一名具有专业能力的审核员（C）实习审核员不能在技术专家指导下独立承担审核任务（D）审核组长并非必须由高级审核员担任

9、某企业在部门设臵中有企管办，其职责一般包括了（）。（A）产品质量检验（B）协调生产进度

（C）企业管理制度的建立和实施（D）企业档案管理

10、审核的目的是（）。（A）寻找不合格项

（B）评价并确定满足审核准则的程度（C）评价体系的持续适宜性（D）评价体系的完整性

11、向受审核方管理者代表定期通报审核进展情况是（）应做的工作。（A）向导

（B）受审核方部门领导（C）审核组长（D）审核员

12、一个审核组同时对组织的质量管理体系和食品安全管理体系进行的审核是（）。（A）联合审核（B）结合审核（C）一体化审核（D）合并审核

13、审核员审核受审核方的监测设备校准情况时，抽样的样本应来源于（）。（A）所有的监视和测量装臵

（B）用于产品符合确定要求提供证据的所有监视和测量设备（C）正在使用的监视和测量装臵（D）所有暂时不用的监视和测量设备

14、以下不属于审核准则的是（）。（（A）顾客的隐含要求（B）组织产品的检验记录（C）生产设备维护管理规定（D）认证产品所执行的产品标准、审核员在审核产品检验时发现，受审核方没有规定产品检验要求，不符合GB/T19001-2008 标准哪个条款要求（）。

（A）7.5.1（B）8.2.4（C）7.1（D）7.6

16、审核员审核受审核方的检测设备校准情况时，应检查（）。（A）足够的检测设备以判断校准控制的充分性（B）审核时在用的所有检测设备（C）所有的检测设备

（D）所有暂时不用的检测设备

17、关于现场审核的首、末次会议，以下描述正确的是（）。（A）现场审核的首、末次会议必须由审核组长主持

（B）现场审核的首次会议必须由审核组长主持，末次会议必须由受审核组织的最高管理者主持（C）现场审核的首、末次会议必须由受组织的最高管理者主持

（D）现场审核的首、末次会议可以由审核组长和上级主管领导共同主持

18、关于检查表，以下说法正确的是（）。（A）它是审核员对审核活动进行具体策划的结果（B）它应提前交给受审核部门的人员认可（C）它必须经过管理者代表的批准（D）它有标准规定的统一格式

19、审核员对不符合项改进措施有效性的检查叫做（）。（A）纠正措施实施的检查（B）现场审核（C）不符合项评审

（D）纠正措施实施结果的跟踪验证

20、审核员在现场审核时，应避免哪类提问方式（）。（A）开放式（B）澄清式（C）诱导式（D）封闭式

21、以下哪一项活动属于第二阶段现场审核时间内发生的活动？（）（A）进行文件初审（B）召开末次会议（C）编写审核报告（D）确定纠正措施

22、在第三方认证审核时，（）不是审核员的职责。（A）实施审核（B）确定不合格

（C）对发现的不合格项制定纠正措施

（D）验证受审核方所采取的纠正措施的有效性

23、认证证书的认证范围由（）（A）申请人决定（B）认证机构决定（C）受审核方决定

（D）认证机构和申请人协商决定

★

24、为确保受审方不符合事实得到理解，并能够实施有效的纠正和纠正措施（）。（A）审核员可以帮助分析不符合的原因（B）审核员可以对受审核方进行培训（C）审核员可以提示不符合的解决办法（D）审核组应与客户讨论不符合事实

★

25、如果审核组中包含实习审核员，则要指派一名审核员作为评价人员。评价人员应有能力接管实习审核员的任务，对实习审核员的活动和审核发现最终负责的应为（）

（A）实习审核员

（B）指派的作为评价人员的审核员（C）审核组长（D）专业审核员

解析：CNAS-CC01：2011《管理体系认证机构要求》9.1.3.4 ★

26、有关技术专家在下列说法正确的是（）（A）在审核组中，技术专家不可以兼任实习审核员（B）向审核组提供特定知识或技术的人员

（C）提供语言或文化有关的知识或技术的不能称为技术专家（D）在审核组中，技术专家可以作为审核员

27、向受审核方管理者代表通报审核进展情况是（）应做的工作。（A）向导

（B）受审核方部门领导（C）审核组长（D）审核员 ★

28、以下哪种情况可以作为质量管理体系审核审核证据（）（A）质检员按检验规程的要求对A 产品的尺寸进行检验（B）车间主任说设计部文件管理人员可以改设计图

（C）向导向审核员说明A 产品不满足产品出厂验收条件，但得到了顾客的认可（D）检验科长说A 供应商是合格供应商

29、一个组织聘请了两位认证机构的审核员，对其供方的质量管理体系进行审核，这种审核称为（）。

（A）第一方审核（B）第二方审核（C）第三方认证审核（D）以上都不对

30、“与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述和其他信息”称为（）。（A）审核结论（B）审核发现（C）审核方案（D）审核证据

★

31、认证机构的管理体系（）是认证提供信任的必要条件。（A）权威性（B）公正性（C）管理水平

（D）所支撑的人员能力

解析：CNAS-CC01：2011《管理体系认证机构要求》4.3 ★

32、（）应提前与审核委托方就审核计划进行沟通，并商定审核日期。（A）认证机构（B）审核组长（C）专业审核员

（D）审核委托方的上级主管部门

注意的类似题：认证机构应提前与客户组织就审核计划进行沟通，并商定审核日期。（CNAS-CC01：2011，9.1.8）

★

33、受审方已将两个或两个以上管理体系标准要求的应用整合在一个单一的管理体系中，并按照一个以上标准接受审核，称为（）

（A）多体系审核（B）联合审核（C）一体化审核（D）整合审核

解析：CNAS-CC01：2011《管理体系认证机构要求》3.4注6

34、审核员在现场审核时发现，受审核方大部分体系文件发布时没有经过适宜性批准，有些文件出现了矛盾的地方，致使过程控制出现了混乱，但所幸未出现重大产品质量事故。请你判断该不符合的性质（）。

（A）一般（B）严重

（C）因未出现重大产品质量事故，不存在不符合（D）以上均可

35、审核证据可以是（）。（A）定量的（B）定性的

（C）与审核准则有关的可证实的事实陈述（D）A+B+C ★

36、审核范围是界定受审核方管理承诺和QMS 实施的责任范围，不包括（）（A）实际位臵、组织单元（B）产品、活动和过程（C）人员的构成（D）覆盖的时期

★

37、对审核计划以下哪些（）说法是不正确的。（A）审核计划是审核方案的指导下的输出文件（B）审核员按审核计划的安排实施审核（C）审核计划在审核前应经受审核方批准（D）审核计划在审核前应发给受审核方确认 ★

38、以下哪些是质量管理体系审核的审核发现（）

（A）机加工操作人员加工零件的方法符合相应的作业指导书的规定（B）机加工操作人员正在加工零件

（C）机修车间负责人向审核员提供了《设备维护保养规程》（D）机修车间的操作人员每周对各车间的生产设备进行一次检修 ★

39、以下（）不能作为质量管理体系审核的审核证据？（A）车间现场半成品的检验记录

（B）操作人员使用的工艺流程图和操作规范

（C）操作人员向审核员讲述某生产过程的工艺要求和流程（D）生产车间张贴着的噪声和粉尘的危害告知牌

★40、在质量管理体系审核中，以下哪种情况可以构成不符合？（）（A）质量管理手册上没有加盖“受控”印章（B）合格品区堆放着待检的产品（C）温控测试仪上没有贴检定标签

（D）没有编制成品包装的作业指导书

二、多项选择题（从下面各题选项中选出两个或两个以上最恰当的答案，并将答案填在下表相应位臵中，少选、多选、错选均不得分，每题2 分，共10 分，不在指定位臵答题不得分）

41、检查表具有以下哪些作用?（）（A）可明确审核目的

（B）可确保审核调查的系统和完整

（C）可保持现场审核的连续性，规范性，也作为审核的记录（D）可便于受审方检查审核组的工作

42、现场审核时间应该包括（）。（A）编制审核报告的时间（B）首、末次会议的时间（C）内部沟通的时间（D）编制审核计划的时间

★

43、审核准备工作文件包括（）。（A）检查表（B）认证合同（C）记录信息的表格（D）审核抽样方案

解析：《19011-2013》6.3.4 ★

44、GB/T19011标准规定，决定审核组的规模和组成时，应考虑（）。（A）审核的复杂程度（B）所选定的审核方法（C）审核组长的专业能力（D）法律法规要求

解析：《19011-2013》5.4.4 ★

45、在监督审核中对所发现的问题，视问题的轻重程度，对获证方可以采用以下处臵方式（）。（A）暂停证书（B）撤销证书（C）注销证书（D）保持证书

三、阐述题（共20 分）

★

46、审核员在某阀门生产厂进行质量管理体系第二阶段审核，该企业组织机构设臵包括有质检部等职能部门，主要生产车间有4个工艺相同的砂型铸造车间，5个工艺相同的机加工车间，9个工艺相同的装配生产车间，现场审核时审核员按分工对质检部进行了审核，负责人提供了阀门检验标准，审核员看到了标准上规定阀门出厂前应逐件进行耐压试验，试验压力1.2兆帕（MPa），保压120秒，请根据以上场景回答以下问题： 1）砂型铸造车间、机加工车间、装配生产车间是否符合多现场抽样要求？为什么？ 2）砂型铸造车间、机加工车间、装配生产车间分别应至少抽取几个样进行审核？如何得来？ 3）作为审核员你应该如何进行审核，写出对阀门出厂耐压试验过程的审查思路。

四、案例分析题（每题5 分，6 题，共30 分）

请对以下场景进行分析，写出不符合标准条款的编号（写到最小的阿拉伯数字）及内容，并写出不符合事实。

★

47、在连铸车间查见《连铸坯检验规程》ZY-LG-02 中的第二部分“

（二）连铸坯的检验标准”对连铸坯鼓肚缺陷允许高度不超过边长的正偏差，连铸坯端部的切斜不超过22mm，此规范与YB/T 2011-2004《连续铸钢方坯和矩形坯》中的“连铸坯端部的切斜不超过20mm”相应规定不一致。

48、审核员在办公室看见该办公室使用的“公司管理文件汇编”中，有15 份文件均为第二版，查阅受控文件清单上表明其中有8 份文件已是第三版。于是审核员问你们对作废文件怎么处理。办公室文件管理员说：“收回销毁或盖作废章。”审核员看了一下15 份文件上都没有作废标识。

49、审核员对热处理工序进行审核时发现，作业指导书规定热处理温度为860±5℃，但生产现场实际温度为840℃，审核员询问操作工为什么会出现这种情况，操作工回答：“我们一直就是这样操作的，作业指导书规定的不对”。

50、审核员在某食品包装车间里，看见工人用一台电子秤称量待包装的食品。审核员看见食品包装袋上注明每袋食品的重量为50±0.50克，审核员抽查现场已称完重量的两袋，发现秤量值分别是48.30克和48.35克。工人解释说：“每袋的重量都是够的，只是这台秤不准。”审核员看见秤上贴的校准标签上表明该秤是在校准周期内的，但该秤在不称量食品时确实不能回零。

51、在食品厂车间，审核员发现窗户敞开，窗外是一条市政路，车流量较大，烟尘滚滚。车间主任解释说：“天太热了，车间又没有空调，没办法，只能开窗通风。”

★

52、大宇工程建设公司承包了广发大厦的全套设计和施工工程，在施工前，监理机构的专业监理工程师发现基础钢筋比常规设计的直径小了0.5mm，随后向该公司的设计处提出疑问，设计处经核对后承认计算错误，并解释说：“因为采用了计算机辅助设计，因此一般情况下不再作核对计算，这次出错，也可能是用错了计算机的软件。” 审核知识参考答案：

一、题号1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 答案B A C A B B D B C B C B B B C A A A D C 题号21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 36 37 38 39 40 答案B C B D B B C A B D D B C BD C C A D B

二、题号41 42 43 44 45 答案ABC BC ACD ABD AB

三、46.1、符合多现场抽样的要求，因为该厂4个砂型铸造车间，5个机加工车间，9个装配生产车间分别采用了相同的工艺，符合CNAS-CC11：2010《基于抽样的多场所认证》“3.1.1 所有场所的过程应实质上属于同一类，并按照相似的方法和程序运作”的条件。

2、抽取砂型铸造车间2个、机加工车间3个、装配生产车间3个进行审核，二阶段审核依照CNAS-CC11：2010《基于抽样的多场所认证》“初次审核：样本的数量宜为分场所数量的平方根），计算结果向上取整为最接近的整数”计算得来。

3、检查表：

1)查阅检验作业指导书，确认其耐压检验的方法、所用设备、仪表以及实验压力、耐压时间等检验参数是否符合相关法规、标准的规定，评价其检验标准的适宜性；

2)抽该项耐压检验的记录5-8 份，确认是否按照指导书的要求进行了检验，记录是否完整，耐压性能是否符合要求；

3)如出现耐压检验不合格，其处臵情况是否符合标准及其程序的规定； 4)对于纠正后的不合格品，是否进行了重新验证等（按8.3 的要求进行追踪）；

5)查看检验现场，所用检测设备、仪表等是否符合指导书规定，是否经过检定或校准并在有效期内；

6)询问操作人员是否熟悉其检验标准的要求；

7)现场观察是否进行逐件检验，其试验压力、保压时间等是否符合检验标准的规定。

四、47.不符合GB/T19001-2008标准7.1“在对产品实现进行策划时，组织应确定以下方面的适当内容：c）产品所要求的验证、确认、监视、测量、检验和试验活动，以及产品接收准则”之规定。

不符合事实：连铸车间《连铸坯检验规程》规定“连铸坯端部的切斜不超过22mm”，与YB/T2011-2004《连续铸钢方坯和矩形坯》中“连铸坯端部的切斜不超过20mm”的规定不一致。