独立董事工作细则

2024-08-20

独立董事工作细则（精选8篇）

篇1：独立董事工作细则

【】股份有限公司独立董事工作细则

（三）在直接或间接持有公司股份5%以上的股东单位或者在公司前五名股东单位任职的人员及其直系亲属；

（四）最近一年内曾经具有前三项所列举情形的人员；

（五）为公司或者附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员；

（六）己在四家以上（含四家）公司担任独立董事的人员；

（七）相关法律、法规、规范性文件、《公司章程》规定的其他人员。

【】股份有限公司独立董事工作细则

如有关事项属于需要披露的事项，公司应当将独立董事的意见予以公告，独立董事意见分歧无法达成一致时，董事会应当将各独立董事的意见分别披露。

【】股份有限公司独立董事工作细则

篇2：独立董事工作细则

1.1总则

1.1.1为完善.规范和保障康乃尔化学工业股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事的权利和义务，充分发挥独立董事作用，根据《中华人民共和国公司法》（2005年修订）（以下简称《公司法》）.《中华人民共和国证券法》（2005年修订）（以下简称《证券法》）及其他有关法律法规和《康乃尔化学工业股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”）规定，制定本制度。

1.1.2独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及主要股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系的董事。1.2一般规定

1.2.1独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事应当按照相关法律法规和公司章程的要求，认真履行职责，维护公司整体利益，在公司股票上市后独立董事应尤其要关注中小股东的合法权益不受损害。

1.2.2独立董事人数不得低于公司董事会成员人数的三分之一，其中至少有一名会计专业人士（具有高级职称或注册会计师资格）。

独立董事应当按照中国证监会和公司上市挂牌证券交易所（“证券交易所”）的要求，参加中国证监会.证券交易所及其授权机构所组织的专门培训。

每名独立董事最多兼任不得超过五家上市公司（包括本公司）的独立董事职务。

每届独立董事的具体人数由换届选举董事会的股东大会通过决议予以确定。1.3独立董事的任职条件独立性 1.3.1独立董事应符合下列基本条件：

根据法律.行政法规及其他有关规定，具备担任上市公司董事的资格；具有法律.法规和其他规范性文件中所要求的独立性；具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律.行政法规.规章及规则；具有五年以上法律.经济或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验；公司章程规定的其他条件。1.3.2下列人员不得担任公司独立董事：

（一）直接或间接持有本公司已发行股份1%以上或者是本公司前十名股东中的自然人股东及其直系亲属；

（二）在直接或间接持有本公司已发行股份 5%以上的股东单位或者在本公司前五名股东单位任职的人员及其直系亲属；

（三）最近一年内曾经具有前三项所列举情形的人员；

（四）已在5家（含5家）上市公司担任独立董事的人员

（五）为公司或附属公司提供财务.法律.咨询等服务的人员；

（六）根据法律法规和公司章程不得担任公司董事的人员；

（七）中国证监会有关规定认定的其他人员。1.4独立董事的提名选举和更换

1.4.1独立董事由公司董事会.监事会.单独或者合并持有公司已发行股份百分之一以上的股东提名，由股东大会选举或更换。

独立董事的提名人在提名前应征得被提名人的同意。提名人应对被提名人担任独立董事的资格和独立性发表意见，被提名人应当就其本人与公司之间不存在任何影响其独立客观判断的关系发表声明。在选举独立董事的股东大会召开前，公司董事会应当按照规定公布上述内容。

1.4.2独立董事每届任期与公司其他董事任期相同，任期届满，可连选连任，但是连任时间不得超过六年。

1.4.3独立董事连续三次未亲自出席董事会会议的，由董事会提请股东大会予以撤换。除出现上述情况及《公司法》中规定的不得担任董事的情形外，独立董事任期届满前不得无故被免职。被免职的独立董事认为公司的免职理由不当的，可以作出公开的声明。

1.4.4独立董事在任期届满前可以提出辞职。独立董事辞职应向董事会提交书面辞职报告，对任何与其辞职有关或其认为有必要引起公司股东和债权人注意的情况进行说明。

如因独立董事辞职导致公司董事会中独立董事所占的比例低于全体董事会成员三分之一时，该独立董事的辞职报告在下任独立董事填补其缺额后生效。1.4.5独立董事出现不符合独立性条件或其他不适宜履行独立董事职责的情形，由此造成公司独立董事达不到本工作制度要求的人数时，公司应按规定补足独立董事人数。

1.5独立董事的权力和义务

1.5.1独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事应当按照相关法律法规和公司章程的要求，认真履行职责，维护公司整体利益，在公司上市后独立董事应尤其要关注中小股东的合法权益不受损害。

1.5.2独立董事除具有《公司法》和其他相关法律.法规赋予董事的职权外，还具有以下特别职权：

（一）重大关联交易（指公司拟与关联人达成的总额高于300 万元或高于公司最近经审计净资产5%以上的关联交易）应由独立董事认可后，提交董事会讨论。独立董事在做出判断前，可以聘请中介机构出具独立财物顾问报告，作为判断的依据；

（二）向董事会提议聘用或解聘会计师事务所；

（三）向董事会提请召开临时股东大会；

（四）提议召开董事会；

（五）立聘请外部审计机构和咨询机构；

（六）可以在股东大会召开前公开向股东征集投票权；

（七）独立董事行使上述职权应当取得全体独立董事二分之一以上同意。

（八）如上述提议未被采纳或上述职权不能正常行使，公司应将有关情况予以披露。

1.5.3独立董事除履行上述职责外，还应当对以下事项向董事会或股东大会发表独立意见：

（一）提名.任免董事；

（二）聘任或解聘高级管理人员；

（三）公司董事.高级管理人员的薪酬；

（四）公司当年盈利但董事会未提出包含现金分红的利润分配预案；

（五）公司的股东.实际控制人及其关联公司对公司现有或新发生的总额高于300万元或高于公司最近经审计净资产值的5%的借款或其他资金往来，以及公司是否采取有效措施回收欠款；

（六）独立董事认为可能损害中小股东权益的事项；

（七）审计意见涉及的事项（如公司的财务会计报告被注册会计师出具非标准无保留审计意见）；

（八）变更募集资金投资项目；

（九）公司董事.监事.高级管理人员.员工或者其所控制或者委托的法人.其他组织拟对公司进行收购或者取得控制权；

（十）股权激励事项；

（十一）法律.行政法规.部门规章及公司章程规定的其他事项。

独立董事应当就上述事项发表以下几类意见之一：同意；保留意见及其理由；反对意见及其理由；无法发表意见及其障碍。

1.5.4除参加董事会会议外，独立董事每年应保证不少于十天的时间，对公司生产经营状况.管理和内部控制等制度的建设及执行情况.董事会决议执行情况等进行现场调查。

1.5.5独立董事独立履行职责，不受公司主要股东.实际控制人.或者其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。独立董事行使职权时，公司有关人员应当积极配合，不得拒绝.阻碍或隐瞒，不得干预其独立行使职权。

1.5.6独立董事应当向公司股东大会提交述职报告，述职报告应包括以下内容：上出席董事会及股东大会次数及投票情况；

发表独立意见的情况；

履行独立董事职务所做的其他工作，如提议召开董事会.提议聘用或解聘会计师事务所.独立聘请外部审计机构和咨询机构等。

1.5.7独立董事应当通过《独立董事工作笔录》对其履行职责的情况进行书面记载。

1.6对独立董事履行职责的保障

1.6.1公司应保证独立董事享有与其他董事同等的知情权，及时向独立董事提供相关材料和信息，定期通报公司运营情况，必要时可组织独立董事实地考察。凡须经董事会决策的事项，公司必须按法定的时间提前通知独立董事，并同时提供足够的资料。独立董事认为资料不充分的，可以要求补充。当两名或两名以上独立董事认为资料不充分或论证不明确时，可联名书面向董事会提出延期召开董事会会议或延期审议该事项，董事会应予以采纳。

公司向独立董事提供的资料，公司及独立董事本人应当至少保存五年。1.6.2公司提供独立董事履行职责所必需的工作条件。董事会秘书应积极为独立董事履行职责提供协助，如介绍情况.提供材料等。

1.6.3独立董事聘请中介机构的费用及在行使职权时所需的相关费用由公司承担。

1.6.4公司给予独立董事适当的津贴。津贴的标准由董事会制订预案，股东大会审议通过确定。除上述津贴外，独立董事不应从公司及其主要股东或有利害关系的机构和人员取得额外的.未予披露的其他利益。

1.6.5公司可以建立必要的独立董事责任保险制度，以降低独立董事正常履行职责可能引致的风险。1.7附则

1.7.1本制度由公司董事会负责解释。本制度未尽事宜，依照所适用的有关法律.法规.规章.规范性文件以及公司章程的有关规定执行。

1.7.2本制度与相关法律.法规.规范性文件的规定及公司章程相悖时，应按后者规定内容执行，并应及时对本制度进行修订。

1.7.3除本制度另有规定外，本制度所称“以上”包含本数，“以下”不含本数。1.7.4本制度经股东大会审议通过后，自颁布之日起实施。

篇3：学位论文数据库管理的工作细则

学生前来提交论文时, 手里拽着一份胶印好的纸质版论文, 一份电子版论文, 一份回执单。工作实效要求每3 分钟要完成一位前来提交的学生, 包括 ( 回执单的核对, 纸质版封面内的论文独立性、完整性签字, 导师对论文授权认可的签字等) 。提交的时间又都在酷暑和寒冬季节, 人数多, 时间紧, 任务集中, 论文审核步骤繁琐。不管是汗流浃背还是手脚冻僵的酷暑寒冬季节, 也不管是由于加班、托班、久看电脑而出现的身体不适等情况, 我们在这关键的时刻一直坚守在岗位上, 做好毕业生的论文收集、审核工作。只有用心工作才能有工作细则的出彩。

1 博硕士学位论文数据库建设工作细则

1.1 提交内容和要求:全文要求包含以下内容

( 1) 论文封面, 包括:中国图书馆图书分类号 ( 针对论文内容并非专业的分类号) , 作者学号 ( 请填写在封面“ 编号”处) , 中文、外文题名论文作者姓名, 作者学校、院系、专业, 第一导师姓名, 第一导师学校、院系, 第二导师姓名 ( 没有可不填) , 第二导师单位 ( 没有可不填) , 论文提交日期, 申请学位类别、级别 ( 如文学硕士或工学博士等) ;

(2) 论文摘要, 包括:中文关键词、中文摘要、外文关键词、外文摘要;

(3) 论文正文, 包括:目录、正文、参考文献、附录、附图等;

( 4) 电子版要求与印刷版内容 ( 含封面) 完全相同;

( 5) 学位论文的所有内容请存为一个Word2007 文件, 并将文件名设为:

一级学科+学院+学号+姓名 ( 例如:经融学+经济与管理学院+学号+姓名) 。

1.2 网上提交步骤

( 1) 登录南昌大学图书馆主页 (http://lib.ncu.edu.cn) __ 点击“ 论文提交”__“ 进入提交页面”。

( 2) 请使用学号注册、登录--->密码和学号一直---> ( 请牢记不随意修改密码) --->点击修改--->去提交我的论文--->摘要可在制作好的文档中粘贴复制--->方便快速填表--->粘贴复制: 剪刀的第3 个小图标。

( 3) 学科门类选项以选大类为主--->学科专业在表中选项, 打*号的必须填写。

( 4) 上传的电子文档应去除书脊页并---> 且不能有空白页--->正文的页码应与纸质版一致。

( 5) 上传电子版文档为:PDF格式 ( word2007 全文可转换成PDF格式) --->PDF全文在最上面word全文在下方--->上传完毕后点击提交并存。

( 6) PDF转换方法:请使用word2007 版本---> 点击文件---> 输出为PDF--->确定到制定的盘--->输入的文件名与研究生院规定的一致:一级学科+南昌大学+姓名+学号

( 例如:金融学+南昌大学+姓名+学号) 。

( 7) 学位论文提交网址:http://210.35.251.204/ ( 仅限校园网使用) 。

( 8) 查询论文审核状态, 若未通过审核, 根据所给提示修正提交方式, 重新提交;若通过审核, 则携带好《南昌大学研究生学位论文提交单》 , 将印刷本交至本室。本室将在论文作者所携带《南昌大学研究生学位论文提交单 ( 回执) 》上签字并盖论文收讫章, 博、硕士研究生凭此回执方可办理毕业手续。

( 9) 学位论文提交审核发布后, 读者可在图书馆主页上查看浏览非加密的论文。

2 审核核对、电子版存档工作

( 1) 学位论文审核人员必须每天查看是否有新的论文被提交。

( 2) 将论文全文从FTP服务器上拷贝至电脑本地盘, 对照论文全文对所提交题录信息进行核对, 并且审核全文是否与纸质版内容、页码一致, 图片、公式等是否能正常显示, 不得有空白页、修改的标记符号。

( 3) 对审核合格的予以通过, 不合格的给出审核不通过的详细原因, 便于学生重新提交。

( 4) 审核合格并收印刷版后, 在论文作者所携带《南昌大学研究生学位论文提交单 ( 回执) 》上盖论文收讫章。

3 印刷版、电子版收审后的移交工作

( 1) 印刷版移交为保护论文作者的合法权益, 工作人员须将学位论文印刷版按加密与非加密分类移交读者服务部保存, 并在封面注明密级 ( 或加密年限) 。

( 2) 印刷版论文按各学院分类、归类, 包括同等学力、高师、在职的硕、博士提交的纸质版论文, 整理归位后, 移交指定的部门供读者查阅。

( 3) 加密论文另附作者清单。移交人与读者服务部接收人双方签名确认。

( 4) 南昌大学研究生学位论文提交单 ( 回执) 保存工作, 回执单内容必须填写完整, 导师签字后方可认可, 签字盖章后, 留研究院、图书馆备案。

( 5) 电子版保管及其他每年收集的论文电子版存档备份, 并由技术部在服务器上备份一份。

( 6) 电子版存档:电子版核对、收总、分学院、归类存档后, 加工、制作成规范的数据, 并发布至检索前台。

图书馆全员应坚持“ 以人为本, 服务育人”的理念, 以学生的求知成长、成才为出发点, 以来良好服务为中心, 我们只有在平凡的岗位上, 认认真真, 踏踏实实干好自己的本职工作, 才能亮出精彩的工作细则, 促进学校教学育人水平再上一个新的台阶。才能让南昌大学格物致新、厚德育人上升一个新的台阶。

摘要：学位论文数据库系统管理的工作, 是一项十分重要的工作, 只有用心工作, 才能出彩细则, 本人根据实际工作经验阐述以下工作细则。

篇4：重视监理细则　做好监理工作

首先，应重视准备阶段的监理工作。

1熟悉合同文件，设计文件及有关技术资料，明确工程采用的塑钢门窗的技术指标。

2紧固件、五金件、玻璃垫块、嵌缝膏的性能应与PVC塑料具有相容性。

3塑钢门窗异型材、密封条、增强型钢、金属衬板、固定片、玻璃应符合国家现行产品标准的规定。

其次，加强门窗加工阶段的监理工作。

1总包单位应具有加工生产塑钢门窗的资质，方可加工生产塑钢门窗。

监理机关要对各种《监理工作联系单》、《分包单位资格报审表》、《工程材料／构配件／设备报审表》及有关资料及配套产品的有关资料等进行认真审核，对不符合的要退回和重新报审。

2门窗的外观、外形尺寸、装配质量、力学性能应符合国家现行标准的有关规定。

3门窗不得有焊角开焊、型材断裂等损坏现象，框和扇的平整度、直角度和翘曲度以及装配间隙应符合国家现行标准的有关规定。

4当安装五金配件时，宜在其相应位置的型材内增设3mm厚的金属衬板；五金配件的安装位置及数量应符合国家现行标准的有关规定。

5门窗表面不应有影响外观质量的缺陷。

6密封条装配后应均匀、牢固；焊接口应粘接严密、无脱槽现象。

7门窗成品包装应符合国家现行标准的有关规定。

第三，加强门窗安装阶段的监理工作。

1总包单位组织加工好的塑料门窗框、扇进场，自检合格，填报《工程材料／构配件／设备报审表》，附上门窗合格证，向监理报验，监理人员根据规范的有关要求，对进场的塑料门窗框、扇的质量进行检查，合格者签返《工程材料／构配件／设备报审表》，同意施工单位进场安装；不合格则退回《工程材料／构配件／设备报审表》，要求总包单位进行整改，重新报验。必要时签发《不合格工程通知》，施工单位整改后填报《监理工程师通知回复单》，重新报验。

2门窗安装应采用预留洞口法施工。

3安装工程中所使用的塑料门窗部件、配件、材料等在运输、保管和施工过程中，应采取有效措施防止其损坏或变形。

4当安装门窗时，其环境温度不宜低于5℃。门窗及玻璃的安装应在湿作业完工且硬化后进行，当需要在湿作业完工前进行，应采取保护措施。

5门窗与墙的固定：混凝土墙洞应采用射钉或塑料膨胀螺钉；砖墙洞口应采用塑料膨胀螺钉或水泥钉，并不得固定在砖缝处；加气砼墙洞应采用木螺丝将固定片固定在胶粘圆木上；设有预埋铁件的洞口应采用焊接的方法固定，也可在预埋铁件上按紧固件的规格打基孔，然后用紧固件固定。

6组合窗的拼樘料与洞口的固定：与砼梁或柱连接时，应预先预埋铁件；与砖墙连接时，应先将拼樘料的两端插入预留洞然后应使用C20细石砼浇灌固定。

7窗的组合：两窗框与拼樘料进行卡接，然后用紧固件双向拧紧，紧固件的端头及拼樘料与窗框间的缝隙应采用嵌缝膏进行密封处理。

8塑料门窗在安装过程中及工程验收前，应采取防护措施，不得污染、损坏。

9监理人员在施工单位半成品进场、门窗框安装、门窗框塞缝、门窗扇安装、玻璃安装、五金件安装、构件接缝打胶等工序过程中进行巡查，发现问题。及时要求施工单位进行整改，必要时签发《监理工程师通知单》，施工单位整改后填报《监理工程师通知回复单》，监理人员确认整改合格后签返《监理工程师通知回复单》。

第四，对验收阶段的监理工作也不能放松。

1质量标准执行JGJl03，96《塑料门窗安装及验收规程》、JG/Tr180-2005《未增塑聚氯乙烯《PVC-U)塑料门》、JG/T140-2005《未增塑聚氯乙烯(PVC-U)塑料窗》的有关规定。

2施工单位完成单位工程的塑料门窗后，自检合格，填写《塑料门窗安装分项质量检验评定表》，填报《塑料门窗安装工程报验申请表》。监理人员根据施工单位的质量检验评定表对塑料门窗分项质量进行检查，核实施工单位的质量自评结论，合格者签返《塑料门窗安装工程报验申请表》并签署质量等级；不合格则退回《塑料门窗安装工程报验申请表》，签发《监理工程师通知单》，要求施工单位进行整改，重新报验。

3检验方法和数量如下：

检验方法：观察、卷尺、深度尺、弹簧称、线坠、水平靠尺、对角测尺、锲型塞尺，

检查数量：按施工单位抽查数抽查其中的30％，但均不少于3处，或与施工单位共同检查，监督施工单位的评定结果。

篇5：11 董事会秘书工作细则

第一章

总则

第一条

本细则依据《中华人民共和国公司法》（以下称“《公司法》”）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下称“《上市规则》”）及其他有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》（以下称“《公司章程》”）、《【】股份有限公司董事会议事规则》的规定而制定。

第二条公司设董事会秘书1名。董事会秘书为公司的高级管理人员，对董事会负责。

董事会秘书应当遵守《公司章程》，承担高级管理人员的有关法律责任，对公司负有诚信和勤勉义务，不得利用职权为自己或他人谋取利益。

第二章

董事会秘书的任职资格

第三条

公司董事会秘书的任职资格：

（一）董事会秘书应当是具有从事秘书、管理、股权事务等工作经验的自然人；

（二）董事会秘书应当严格遵守法律、法规、规章，能够忠诚地履行职责，并具有良好的处理公共事务的能力。

公司聘任的会计师事务所的注册会计师和律师事务所的律师不得兼任董事会秘书。

（三）董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知识，具有良好的职业道德和个人品质。具有下列情形之一的人士不得担任董事会秘书：

1.《公司法》第一百四十六条规定的任何一种情形； 2.最近三年受到中国证监会的行政处罚； 3.最近三年受到过深圳证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评的； 4.本公司现任监事；

5.深圳证券交易所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。

第三章

董事会秘书的职责

第四条

董事会秘书的主要职责是：

（一）负责公司信息披露事务，协调公司信息披露工作，组织制订公司信息披露事务管理制度，督促公司及相关信息披露义务人遵守信息披露相关规定；

（二）负责公司投资者关系管理和股东资料管理工作，协调公司与证券监管机构、股东及实际控制人、证券服务机构、媒体等之间的信息沟通；

（三）组织筹备董事会会议和股东大会，参加股东大会、董事会会议、监事会会议及高级管理人员相关会议，负责董事会会议记录工作并签字确认；

（四）组织董事、监事和高级管理人员进行证券法律法规等其他相关规定的培训，协助前述人员了解各自在信息披露中的权利和义务；

（五）关注公共媒体报道并主动求证真实情况，督促董事会及时回复深圳证券交易所所有问询；

（六）组织董事、监事和高级管理人员进行证券法律法规、《上市规则》及深圳证券交易所其他相关规定的培训，协助前述人员了解各自在信息披露中的权利和义务；

（七）督促董事、监事和高级管理人员遵守证券法律法规、《上市规则》、深圳证券交易所其他相关规定及公司章程，切实履行其所作出的承诺；在知悉公司作出或者可能作出违反有关规定的决议时，应当予以提醒并立即如实地向深圳证券交易所报告；

（八）《公司法》、《证券法》、中国证监会和深圳证券交易所要求履行的其他职责。

第五条公司董事会秘书应当由公司董事、总经理、副总经理、财务总监担任。因特殊原因需要由其他人员担任的，应经深圳证券交易所同意。

第六条公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，董事、监事、其他高级管理人员和相关工作人员应当支持、配合董事会秘书的工作。

董事会秘书为履行职责，有权了解公司的财务和经营情况，参加涉及信息披露的有关会议，查阅涉及信息披露的所有文件，并要求公司有关部门和人员及时提供相关资料和信息。

董事会秘书在履行职责的过程中受到不当妨碍和严重阻挠时，可以直接向深圳证券交易所报告。

第四章

董事会秘书的任免及工作细则

第七条董事会秘书由董事长提名，经董事会聘任或解聘。董事兼任董事会秘书的，如果某一行为需由董事、董事会秘书分别作出时，则该兼任董事及董事会秘书的人不得以双重身份作出。

第八条公司首次公开发行股票并在创业板上市后，应当在有关拟聘任董事会秘书的董事会会议召开五个交易日之前，向深圳证券交易所报送下述资料：

（一）董事会推荐书，包括被推荐人（候选人）符合《上市规则》规定的董事会秘书任职资格的说明、现任职务和工作表现等内容；

（二）候选人的个人简历和学历证明（复印件）；

（三）候选人取得的董事会秘书资格证书（复印件）。

深圳证券交易所自收到有关材料之日起五个交易日内未提出异议的，董事会可以按照法定程序聘任。公司解聘董事会秘书应当具有充分理由，不得无故将其解聘。

第九条公司应当聘任证券事务代表协助董事会秘书履行职责。董事会秘书不能履行职责时，证券事务代表应当代为履行其职责并行使相应权力。在此期间，并不当然免除董事会秘书对公司信息披露事务所负有的责任。

公司董事会秘书、证券事务代表应当经过深圳证券交易所的董事会秘书资格培训并取得董事会秘书资格证书。

第十条

公司聘任董事会秘书和证券事务代表后，应当及时公告并向深圳证券交易所提交下述资料：

（一）董事会秘书、证券事务代表聘任书或者相关董事会决议；

（二）董事会秘书、证券事务代表的通讯方式，包括办公电话、住宅电话、移动电话、传真、通信地址及专用电子邮件信箱地址等；

（三）董事长的通讯方式，包括办公电话、移动电话、传真、通信地址及专用电子邮件信箱地址等。上述通讯方式发生变更时，公司应当及时向深圳证券交易所提交变更后的资料。

第十一条公司解聘董事会秘书应当具有充分理由，不得无故将其解聘。董事会秘书被解聘或者辞职时，公司应当及时向深圳证券交易所报告，说明原因并公告。董事会秘书有权就被公司不当解聘或者与辞职有关的情况，向深圳证券交易所提交个人陈述报告。

第十二条董事会秘书具有下列情形之一的，公司应当自相关事实发生之日起一个月内将其解聘：

（一）本细则第三条第（三）项规定的任何一种情形；

（二）连续三个月以上不能履行职责；

（三）在履行职责时出现重大错误或者疏漏，给公司或者投资者造成重大损失；

（四）违反法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《上市规则》等其他规定或者《公司章程》，给公司或者投资者造成重大损失的。

第十三条公司在聘任董事会秘书时，应当与其签订保密协议，要求董事会秘书承诺在任职期间以及离任后持续履行保密义务直至有关信息披露为止，但涉及公司违法违规行为的信息除外。

董事会秘书离任前，应当接受董事会和监事会的离任审查，在监事会的监督下移交有关档案文件、正在办理的事项以及其他待办理事项。

第十四条公司应当在首次公开发行股票上市后三个月内，或者原任董事会秘书离职后三个月内聘任董事会秘书。公司董事会秘书空缺期间，董事会应当指定一名董事或高级管理人员代行董事会秘书的职责，并报深圳证券交易所备案，同时尽快确定董事会秘书人选。公司指定代行董事会秘书职责的人员之前，由董事长代行董事会秘书职责。董事会秘书空缺期间超过三个月之后，董事长应当代行董事会秘书职责，直至公司正式聘任董事会秘书。

第十五条有关董事会的工作事项

（一）依照有关法律、法规及《公司章程》的规定及时完成董事会会议筹备工作；

（二）将董事会会议通知及会议资料按规定的方式及时间送达各位董事；

（三）对会议所议事项应认真组织记录和整理，保证记录的真实性、准确性、完整性，董事会会议记录应载明下列内容：

1．会议届次和召开的时间、地点和方式； 2．会议通知的发出情况； 3．会议召集人和主持人；

4．董事亲自出席和受托出席的情况； 5．关于会议程序和召开情况的说明；

6．会议审议的提案、每位董事对有关事项的发言要点和主要意见、对提案的表决意向；

7．每项提案的表决方式和表决结果（说明具体的同意、反对、弃权票数）；与会董事认为应当记载的其他事项。

出席会议的董事、董事会秘书和记录人应在会议记录上签名。

除会议记录外，董事会秘书还可以对会议召开情况作成简明扼要的会议纪要，根据统计的表决结果就会议所形成的决议制作单独的决议纪录。

（四）依照有关法律、法规的规定，及时报送董事会决议等文件资料并办理有关公告事宜；

（五）依照《公司章程》的规定认真保管董事会会议文件、会议记录，并装订成册，建立档案。

第十六条有关股东大会的工作事项

（一）依照有关法律、法规及《公司章程》的规定及时完成股东大会会议的筹备工作；

（二）在年度股东大会召开二十日前、临时股东大会召开十五日前通知公司股东，会议通知应载明下列内容：

1．会议的召开日期、地点和会议期限； 2．提交会议审议的事项；

3．以明显的文字说明：全体股东均有权出席股东大会，并可以委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司的股东；

4．有权出席股东大会股东的股权登记日； 5．投票代理委托书的送达时间和地点； 6．会务常设联系人姓名、电话号码。

（三）在会议召开前，按规定取得有权出席本次会议的股东名册，并建立出席会议人员的签到簿；根据前述股东名册，在会议召开日负责核对出席会议股东（包括代理人）的资格是否合法、有效，对不具有合法资格的股东（包括代理人）有权拒绝其进入会场和参加会议；

（四）应在股东大会召开前，将下列资料置备于会议通知中载明的会议地址，以供出席会议的股东（包括股东代理人）查阅：

1．拟交由股东大会审议的议案全文；

2．拟由股东大会审议的对外投资、担保、收购、兼并、重组等重大事项的合同和/或协议，以及董事会关于前述重大事项的起因、必要性、可行性及经济利益等所作的解释和说明；

3．股东大会拟审议事项与公司股东、现任董事、监事、总经理或其他高级管理人员的利害关系及利害关系的性质和程度，以及这种利害关系对公司和除关联股东外的其他股东的影响；

4．董事会认为有助于出席会议的股东（包括股东代理人）对议案作出决定的其他有关资料。

（五）协助董事会依法召集并按公告日期召开股东大会；因不可抗力或其他异常原因导致股东大会不能正常召开或未能做出任何决议时，公司董事会有义务采取必要措施尽快恢复召开股东大会；

（六）协助董事会、监事会采取必要的措施保证股东大会的严肃性和正常秩序；

（七）按有关法律法规、《公司章程》的规定做好股东大会的会议记录，会议记录应载明以下内容：

1．会议时间、地点、议程和召集人姓名或名称；

2．会议主持人以及出席或列席会议的董事、监事、经理和其他高级管理人员姓名； 3．出席会议的股东和代理人人数、所持有表决权的股份总数及占公司股份总数的比例；

4．对每一提案的审议经过、发言要点和表决结果； 5．股东的质询意见或建议以及相应的答复或说明； 6．律师及计票人、监票人姓名；

7．股东大会认为和《公司章程》规定应当载入会议记录的其他内容。会议召集人应当保证会议记录内容真实、准确和完整。出席会议的董事、监事、董事会秘书、召集人或其代表、会议主持人应当在会议记录上签名。

（八）依照《公司章程》的规定认真管理保存公司股东大会会议文件、会议记录，并装订成册，建立档案。

第十七条信息披露事项

（一）依照有关法律、法规的规定，认真配合公司完成信息披露核查工作；

（二）信息披露工作应以真实、及时、公平为原则，应符合及时性、准确性、完整性、合规性四方面的要求；

（三）信息披露工作在准确性方面应符合以下要求： l、在法定时间内编制和披露定期报告；

（1）在每个会计年度的前三个月、前九个月结束后的一个月内公告季度报告；

（2）在每个会计年度的前六个月结束后的两个月内公告半年度报告；（3）在每个会计年度结束后的四个月内公告经注册会计师审计的年度报告。

2、按照有关法律、法规和深圳证券交易所规定的临时报告信息披露时限及时向深圳证券交易所报告并办理相关公告事宜。

3、公司在对外披露信息的同时，应将有关资料报送有关主管部门。

4、按照有关法律、法规和深圳证券交易所的规定及时报送并在指定网站披露有关文件。

5、发生可能对公司股票交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，应当按有关规定立即将有关该重大事件的情况向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送临时报告，并予公告，说明事件的起因、目前的状态和可能产生的法律后果。前款所称重大事件包括下列情况：

（1）公司的经营方针和经营范围的重大变化；（2）公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定；

（3）公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；

（4）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；（5）公司发生重大亏损或者重大损失；（6）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；（7）公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动；

（8）持有公司 5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化；

（9）公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定；

（10）涉及公司的重大诉讼，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效；

（11）公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查，公司董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施；

（12）国务院证券监督管理机构规定的以及依照有关法律、法规及深圳证券交易所的规定，应当披露的重大事件。

（四）信息披露工作在合规性方面应符合以下要求：

1．公告内容符合法律、法规、规范性文件的相关规定以及《公司章程》的相关规定；

2．公告内容涉及的程序符合法律、法规、规范性文件的相关规定以及《公司章程》的相关规定。

（五）信息披露工作在完整性方面应符合以下要求：

1、提供文件应当齐备；

2、公告格式应符合有关规定和主管机关要求；

3、公告内容完整，不存在重大遗漏。

（六）信息披露工作在合规性方面应符合以下要求：

l、公告内容符合法律、法规、规范性文件和深圳证券交易所的相关规定以及《公司章程》的相关规定；

2、公告内容涉及的程序符合法律、法规、规范性文件和深圳证券交易所的相关规定以及《公司章程》的相关规定。

（七）董事会秘书应按以下要求配合信息披露监管工作： l、及时出席深圳证券交易所安排的约见；

2、按有关法律、法规及深圳证券交易所的要求促使公司董事会及时履行信息披露义务；

3、与深圳证券交易所保持联络，在联系电话、传真号码发生变化时及时通知深圳证券交易所；

4、公司发生异常情况时，主动与深圳证券交易所进行沟通；

5、按照深圳证券交易所要求参加有关培训；

6、在规定时间内完成深圳证券交易所要求的其他事项；

7、促使并保障公司的投资者联系电话畅通；

8、促使并保障公司具备有必须的上网设备。第十八条其他事项

（一）董事会秘书应遵守法律、法规及公司的规章制度；

（二）董事会秘书应按有关主管部门的要求进行工作总结并报送书面报告；

（三）董事会秘书应认真完成有关主管部门交办的临时工作；

第五章

附则

第十九条本细则所称“以上”都含本数，“超过”不含本数。

第二十条本细则未尽事宜，按照中国的有关法律、法规及《公司章程》执行。

第二十一条本细则经公司董事会决议通过之日起生效，本细则由董事会制定，董事会通过之日起执行，修改时亦同；本细则涉及上市公司的相关规定，自公司股票首次公开发行并在创业板上市后适用。

第二十二条本细则的修改及解释权属于公司董事会。

篇6：董事会秘书工作细则(上市前)

第一章

总则

第一条

第二条

第三条

（一）（二）

（三）（四）

第四条

A股份有限公司为保证公司董事会秘书依法行使职权，认真履行工作职责，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《A股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）以及国家现行的相关法律、法规和规范性文件的有关规定，制定本工作细则。

公司设立一名董事会秘书。董事会秘书为公司高级管理人员，对公司和董事会负责。

第二章

董事会秘书

董事会秘书的任职资格：

具有大学专科以上学历，从事秘书、管理、股权事务等工作三年以上的自然人；

董事会秘书应当掌握财务、税收、法律、金融、企业管理、计算机应用等方面的知识，具有良好的个人品质和职业道德，严格遵守有关法律、法规和规章，能够忠诚地履行职责；

公司董事或其他高级管理人员可以兼任董事会秘书，但监事不得兼任；

本公司聘任的会计师事务所的会计师和律师事务所的律师不得兼任董事会秘书。

董事会秘书应当遵守《公司章程》，承担高级管理人员的有关法律责任，对公司负有诚信和勤勉义务，不得利用职权为自己或他人谋取第五条

（一）（二）

（三）（四）

第六条

（一）（二）

（三）（四）

（五）（六）

（七）（八）

利益。

具有下列情形之一的人士不得担任董事会秘书：

《公司法》第一百四十七条规定的情形；最近三年受到过中国证监会的行政处罚；

最近三年受到过证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；公司现任监事。

董事会秘书应当履行以下职责：

负责公司和相关当事人之间的沟通和联络；

负责处理公司信息披露事务，督促公司制定并执行信息披露管理制度和重大信息的内部报告制度，促使公司和相关当事人依法履行信息披露义务；

具体负责公司投资者关系管理工作，协调公司与投资者之间的关系，接待投资者来访，回答投资者咨询，向投资者提供公司披露的资料；

按照法定程序筹备股东大会和董事会会议，准备和提交有关会议文件和资料；

参加董事会会议，制作会议记录并签字；

负责与公司信息披露有关的保密工作，制订保密措施，促使董事、监事和其他高级管理人员以及相关知情人员在信息披露前保守秘密，并在内幕信息泄露时及时采取补救措施；

负责保管公司股东名册、董事名册、大股东及董事、监事和高级管理人员持有本公司股票的资料，以及股东大会、董事会会议文件和会议记录等；

协助董事、监事和其他高级管理人员了解信息披露相关法律、法规、规章；

（九）第七条

第八条

第九条

（一）（二）

（三）（四）

（五）第十条

第十一条

第十二条促使董事会依法行使职权；在董事会拟作出的决议违反法律、法规、规章或者《公司章程》时，应当提醒与会董事，并提醒列席会议的监事就此发表意见；如果董事会坚持作出上述决议，董事会秘书应将有关监事和其个人的意见记载于会议记录。

董事兼任董事会秘书的，如果某一行为需董事、董事会秘书需分别作出时，则该兼任董事及公司董事会秘书的人不得以双重身份作出。

董事会秘书由公司董事长或董事提名、董事会聘任。

董事会秘书有以下情形之一的，公司应当自相关事实发生之日起一个月内将其解聘：

本细则第五条规定的任何一种情形；连续三个月以上不能履行职责；

在履行职责时出现重大错误或者疏漏，给投资者造成重大损失；违反法律、法规、规章和《公司章程》，给公司造成重大损失；董事会认为不宜继续担任董事会秘书的其他情形。公司解聘董事会秘书应当具有充分理由，不得无故将其解聘。董事会秘书离任前，应当接受董事会、监事会的离任审查，在公司监事会的监督下移交有关文档文件、正在办理或待办理事项。公司应当在聘任董事会秘书时与其签订保密协议，要求其承诺在任职期间以及离任后持续履行保密义务直至有关信息公开披露为止，但涉及公司违法违规行为的信息除外。

董事会秘书空缺期间，公司应当及时指定一名董事或者高级管理人员代行董事会秘书的职责，同时尽职确定董事会秘书的人选。公司3 指定代行董事会秘书职责的人员之前，由董事长代行董事会秘书职责。

第十三条董事会秘书空缺时间超过三个月的，董事长应当代行董事会秘书职责，直至公司聘任新的董事会秘书。

第十四条

（一）（二）

（三）（四）

（五）第三章

有关董事会和股东大会事项

有关董事会事项：

按规定筹备召开董事会；

将董事会书面通知及会议资料于会议召开至少10日前以传真、电子邮件、专人送达及书面通知等各种迅捷方式或其他书面方式通知各位董事和监事。会议通知包括以下内容： 1.会议日期、地点和方式、会议期限； 2.事由和议题； 3.发出通知的日期。

认真核查出席会议的代理人的授权文件，确保授权真实、合法、有效；

按要求做好董事会会议记录：

1.会议召开的日期、地点和召开人姓名；

2.出席董事的姓名以及受他人委托出席董事会的董事（代理人）姓名； 3.会议议程； 4.董事发言要点；

5.每一决议事项的表决方式和结果（表决结果应载明同意，反对或弃权的票数）；

6.董事应当在董事会会议记录上签字。

认真管理和保存董事会文件、会议记录，并装订成册建立档案。4

第十五条

有关股东大会事项：

（一）股东大会召开20日前通知公司股东；临时股东大会应当于会议召开15日前通知公司股东。股东大会的通知包括以下内容： 1.会议日期、地点和会议期限； 2.提交会议审议的事项；

3.以明显文字说明：全体股东均有权出席股东大会，并可以委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司的股东；

4.有权出席股东大会股东的股权登记日。

（二）按通知日期召开股东大会；

（三）认真核查出席会议的股东或股东代理人的授权文件，确保授权真实、合法、有效；

（四）按要求做好股东大会会议记录；

1.出席股东大会的有表决权的股份数，占公司总股份的比例； 2.召开会议的日期、地点； 3.会议主持人姓名、会议议程；

4.各发言人对每个审议事项的发言要点； 5.每一表决事项的表决结果；

6.股东的质询意见、建议及董事会、监事会的答复或说明等内容；

7.股东大会认为和《公司章程》规定应当载入会议记录的其他内容；

8.股东大会记录由出席会议的董事和记录员签名。

（五）认真管理保存公司股东大会会议文件、会议记录，并装订成册建立档案。

第四章

其他事项

第十六条

第十七条

第十八条

第十九条

第二十条

第二十一条

第二十二条

为公司董事会决策提供意见或建议。

认真执行请、销假制度。

每年进行一次工作总结，并写出书面报告。

第五章

附则

本细则未尽事宜，应当依照有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定执行；本细则如与国家此后颁布的法律、法规或经合法程序修改后的《公司章程》相抵触时，按国家有关法律、法规和《公司章程》的规定执行。

本细则所称“以上”、“内”，含本数；“以下”、“过”、“低于”、“多于”，不含本数。

篇7：独立董事工作细则

第一条为保证东风汽车集团股份有限公司(以下简称“公司”)持续、规范、健康地发展，规范公司董事任职程式，完善公司治理结构，加强董事会决策的科学性，提高董事会决策的水准，根据《中华人民共和国公司法》、《东风汽车集团股份有限公司章程》(以下简称“《公司章程》”)及公司股票上市地上市规则等其他有关规定，公司特设立董事会提名委员会，并制定本工作细则。

第二条董事会提名委员会是由本公司董事组成的专门工作议事组织，主要负责提名董事人选，并对董事提名人癣选择标准和程式进行研究、审查以及提出建议，对董事会负责。董事会提名委员会根据《公司章程》、《东风汽车集团股份有限公司董事会议事规则》以及本工作细则的规定履行职责。

第三条本工作细则所称董事是指公司董事会成员。高级管理人员是指由董事会聘任的总裁、副总裁、董事会秘书、财务负责人及由董事会任命的其他高级管理人员。

第二章提名委员会的组成

第四条提名委员会由三名董事委员组成，独立非执行董事占大多数。

第五条提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立非执行董事、或者全体董事的三分之一提名，由全体董事半数以上选举产生和罢免。

第六条提名委员会设主席一名，由独立非执行董事或董事长担任，负责主持提名委员会工作;委员会主席由董事长提名，由全体董事半数以上选举产生和罢免。

第七条提名委员会委员任期与公司董事任期一致，提名委员会委员任期届满，连选可以连任。

任期内如有委员不再担任公司董事职务，将自动失去提名委员会委员资格，由董事会根据上述第四至六条规定予以补眩

第八条提名委员会的委员发生变动，如同时涉及公司董事的变动，须按照《公司章程》规定的相关程式报经股东大会批准，并根据公司股票上市地上市规则规定的要求予以公告。

第九条提名委员会下设办公室，作为提名委员会履行职责的日常工作机构。办公室设在公司人事部，负责组织协调提名委员会的日常工作联络、会议组织和记录、文档整理和归档等工作。公司人事部部长任提名委员会办公室主任。

第三章提名委员会职责

第十条提名委员会的主要职责许可权：

(一)根据公司经营活动情况、资产规模和股权结构对董事会人员组成结构向董事会提出建议;

(二)研究董事选择标准和程式，并向董事会提出建议;

(三)广泛物色及选择符合资格可担任董事的董事人选;

(四)对董事候选人进行审查并向董事会提出推选建议;

(五)对董事会其他专业委员会的人员组成提出推选建议;

(六)评核独立非执行董事的独立性(若董事会拟於股东大会上提呈决议案选任某人士为独立非执行董事，确保有关股东大会通过所附的致股东通函及/或说明函件中，列明董事会认为应选该名人士属独立人士的原因);

(七)对董事会聘任的总裁、副总裁、董事会秘书、财务负责人及由董事会任命的其他高级管理人员提出推选建议。

(八)至少每年一次检讨董事会的架构、人数及组成(包括技能、知识及经验方面)，并就任何为配合公司策略而拟对董事会作出的变动提出建议，以推行公司策略;

(九)就董事委任或重新委任以及董事继任计画向董事会提出建议;

(十)公司股票上市地上市规则不时修订的对提名委员会职责许可权的其他相关要求;

(十一)董事会授权的其他事宜。

第十一条公司应向提名委员会提供给充足资源以履行其职责。

第十二条提名委员会履行职责时如有需要，提名委员会可聘请外部专家或仲介机构提供独立专业谘询意见，费用由公司承担。

第四章提名委员会工作程式

第十三条提名委员会依据相关法律法规和《公司章程》的规定，结合公司实际情况及策略，研究公司的董事人员当选条件、选择程式和任职期限，形成书面方案後提交董事会审议通过并遵照实施。

第十四条具体工作程式：

(一)积极与公司有关人员进行交流，研究公司对董事人员的需求情况，并形成书面材料;

(二)在公司、控股(参股)企业内部以及人才市场等范围广泛物色及选择董事提名人选;

(三)收集整理初选人职业、学历、职称、详细的工作经历、兼职等情况，并形成书面材料;

(四)徵求初选人对董事提名的意见;

(五)召开提名委员会会议，根据董事任职条件，对初选人进行资格审查(包括独立非执行董事初选人的独立性);

(六)每年接收各独立非执行董事的独立确认函;

(七)在董事会召开前，向董事会提交董事人员提名建议和相关材料;

(八)根据董事会决定和回馈意见开展其他後续工作;

(九)提名委员会主席(若提名委员会主席未能出席，则至少一名委员)出席公司的.周年股东大会，并在会上回答股东的提问。

第五章提名委员会会议

第十五条提名委员会会议分为定期会议和临时会议。定期会议每年至少召开两次。

有以下情况之一时，应在七日内召开临时会议：

(一)董事会认为必要时;

(二)提名委员会主席认为必要时;

(三)二名以上提名委员会委员提议时。[通商注：第五条也提到了“以上”，但未特别指明包含本数，我们理解应属遗漏，可在本规则最後增加一条“本工作细则所称‘以上’均含本数”，与《民法通则》的规定保持一致。]

第十六条提名委员会召开定期会议，应於会议召开七日前通知各委员。召开临时会议，应於会议召开三日前通知各提名委员会委员。

第十七条提名委员会会议的议题由提名委员会主席结合董事会要求、二名以上提名委员会委员提议或总裁的建议等确定。提议或建议应当采用书面形式，交提名委员会办公室或董事会秘书室，由董事会秘书室负责汇总、归档。

第十八条提名委员会会议通知和会务工作由董事会秘书室负责组织安排，提名委员会办公室协助并提供支援服务。

会议通知的内容应当包括会议时间、会议地点、会议议题、通知发出的日期等。

会议通知应当以电子邮件、传真、特快专递、挂号邮寄或经专人送达等方式，由提名委员会办公室会签後，交由董事会秘书室通知、送达全体提名委员会委员。

提名委员会委员收到会议通知後，应当及时予以确认并回馈相关资讯(包括但不限於是否出席会议、行程安排等)。

会议资料、会议列席人员等应按照提名委员会主席指示进行准备、送达、落实。

第十九条提名委员会会议以召开现场会议方式为原则，经提名委员会主席同意，也可采取视频会议或通讯方式召开。

采取通讯方式召开会议的，委员的意见、建议或表决结果，应以书面形式当天传真至董事会秘书室备案，同时将原件寄送董事会秘书室。

第二十条提名委员会会议应当有三分之二以上委员出席方可举行。董事会秘书、提名委员会办公室主任可以列席会议。

现场会议，提名委员会委员应本人出席会议。遇特殊情况，委员本人不能出席会议的，可提交由该委员签字的授权委托书，委托提名委员会其他委员代为出席并行使有关职权。

授权委托书应当载明委托人姓名、受托人姓名、授权范围、授权许可权、授权期限等事项。每一名委员不能同时接受二名以上委员委托。

以视频会议、通讯方式参加会议的，视为本人出席会议。

第二十一条提名委员会委员无正当理由，连续三次未能亲自出席会议，也未能委托其他委员代为出席的，视为其不能履行提名委员会委员职责，根据本工作细则第四至第六条的规定调整提名委员会委员。

第六章提名委员会议事程式

第二十二条提名委员会会议由主席召集和主持。主席因故不能出席会议时，可以委托提名委员会其他委员(独立非执行董事)主持会议。

第二十三条提名委员会会议就会议所议事项进行审议、讨论，并将审议讨论结果(纪要、建议)形成书面文件。

第二十四条提名委员会各委员应当依据其自身判断，明确、独立地发表意见，并尽可能形成多数意见。难以形成多数意见时，应当向董事会提交各项不同意见并作说明。

第七章提名委员会会议文件

第二十五条提名委员会召开会议後，应形成会议纪录和/或审议建议报告等会议文件。提名委员会会议意见不一致的，会议档中应当如实记载。

会议档应当真实、准确、完整，经与会委员签署後提交董事会。

提名委员会会议记录、审议建议报告、委托人的授权委托书以及其他会议文件按照年、届、次分别编号，应当在提名委员会办公室和董事会秘书室同时存档。

第二十六条提名委员会会议由提名委员会办公室负责组织会议记录，并草拟提名委员会审议建议报告等文件。

第二十七条提名委员会审议建议报告应包括下列事项：

(一)审议事项主题(内容);

(二)审议形式、程式、过程;

必要时应载明出席委员的姓名以及委托出席会议的委员姓名，表决情况，列席(如有)会议的单位、人员姓名和职务等;

(三)审议建议;

(四)其他(如有)需要说明、关注的事项，如仲介机构出具的专题报告意见、建议以及应采取的行动等;

(五)参会提名委员会委员签名。

第八章保密

第二十八条提名委员会委员、出席提名委员会会议的列席人员对会议档和会议审议的内容负有保密的义务和责任，不得擅自披露有关资讯。列席人员没有表决权。

第九章附则

第二十九条本工作细则自董事会审议通过之日起生效，修改时同。

第三十条公司应在公司网站及香港联合交易所有限公司网站上提供提名委员会的职权范围，解释其角色以及董事会转授予其的权力。

第三十一条本制度未尽事宜，按国家有关法律、法规、公司股票上市地上市规则和《公司章程》的规定执行;本工作细则如与国家日後颁布的法律、法规、公司股票上市地上市规则或经合法程式修改後的《公司章程》抵触时，按国家有关法律、法规、公司股票上市地上市规则和《公司章程》的规定执行，董事会应及时对本工作细则做出相应修改，报公司董事会审议通过。

第三十二条本工作细则所称“以上”，均包含本数。

篇8：独立学院家访工作探析

一、独立学院家访工作的意义

(一) 通过家访, 可以了解学生的家庭状况。

通过对在校学生的观察和了解, 辅导员可能并不能了解事情的根源, 而家访则可以了解学生家庭的经济状况、从小到大的生活环境以及父母对学生的教育方式, 进而更深入地了解学生出现问题的根源。通过家访, 辅导员和家长可以利用机会面对面沟通交流, 解决学生面临的实际问题;可以和家长形成合力, 对学生日常教育和管理进行共同督促, 学生、老师、家长共同制定适当的学习和生活计划。

(二) 家访有利于辅导员工作能力的提升。

对辅导员来说, 家访不仅可以进一步了解学生的真实情况, 而且在家访过程中可以发现自身工作的不足, 更加清晰下一步的处理办法。同时, 在与学生家长的沟通过程中, 也可以提高沟通交际能力, 了解更多家庭教育的方式方法, 开拓视野, 增长经验, 为今后更容易开展工作奠定基础。

(三) 家访有利于师生感情的增进。

家访可以拉近辅导员与学生的距离, 增进师生感情。对于贫困生, 辅导员到其家里关心慰问, 了解家庭情况;对于后进生, 家访使辅导员与其更近距离接触, 且气氛更加融洽, 更能缓和与辅导员的对立关系, 拉近师生之间的距离;对于逃学厌学的学生, 家访也能使学生感受到辅导员对自己的关心和关注。在思想政治教育中做到以情感人, 能使今后工作顺利开展。

二、辅导员家访的内容和形式

(一) 根据学生特点确定家访内容。

辅导员家访的对象一般而言是具有代表性的学生家庭, 根据学生类型的不同, 家访内容也各有侧重, 具体分为以下几种:一是贫困生家庭或者遭受自然灾害、产生重大变故的家庭, 家访内容主要是实地了解学生家庭情况, 让学生感受到学校、老师对他的关心和温暖。二是旷课逃课严重, 达到学业预警、将来很大可能无法毕业的学生。家访主要内容是了解学生家庭方面的原因, 与家长沟通, 一起制定帮助学生学习的计划, 并与家长保持联系, 共同督促学生注重学业。三是有心理问题或是在校行为表现异常的学生, 家访内容主要是向父母了解学生从小到大的成长环境, 在成长过程中遇到的问题, 学校和家庭共同给学生提供更多关爱, 有必要时需要求助心理医生的帮助。四是得到记过及以上处分的学生, 家访目的是解除学生心理负担, 多关注其平时的动态, 鼓励他完成学业, 成就自我。

选出家访对象后, 为了使家庭教育更有针对性, 辅导员首先应全面介绍学校以及学生的情况。在互相的交流过程中, 辅导员要听取家长对学生的情况反馈, 了解学生的成长环境、个性特征、行为方式等, 同时听取家长对学校办学方面的建议和意见。

(二) 建立多种渠道的家访模式。

在实地家访的基础上, 可以开创更多形式的家访模式。当今社会, 网络技术发达, 采用远程家访的形式, 更能突破实地家访的缺点不足, 突破地域的限制, 跟家长取得沟通。辅导员通过网络视频、聊天工具、邮件等网络家访方式, 不仅简单方便, 而且节约了时间成本。

独立学院设立家长开放日制度, 也是家访模式的创新。家长开放日, 可以使家长有更多机会了解学校的基本情况、专业发展、培养目标等方面, 也可以集中为家长解答疑惑。

三、家访存在的问题

(一) 辅导员人数严重不足。

在独立学院对学生进行家访, 最理想的效果是可以覆盖大部分学业或心理有问题的学生。然而, 在独立学院, 辅导员的数量严重不足, 辅导员与学生的比例远低于教育部规定的1:200的要求, 有的辅导员所带学生数甚至超过了500人, 这给家访造成了很大的困难, 导致无法发挥好家访的功能。

(二) 对家访工作的不重视。

从学生方面, 有些学生不希望辅导员到家里面进行家访, 认为辅导员的家访会干涉自己的生活甚至隐私, 因此不愿意提供家庭地址等相关信息。

从家长方面, 有些家长忙于自己的工作, 不重视辅导员的家访工作, 甚至认为送孩子去学校读书, 学校就应该负起全部的教育责任, 认识不到家庭教育的重要性, 对学校教育缺乏合作的积极性。

四、增强家访有效性的措施

(一) 独立学院建立学习平台, 组织辅导员交流家访经验。