工程质量保证体系审查表、质量责任书（共8篇）
篇1：工程质量保证体系审查表、质量责任书
工程质量保证体系审查表
单位工程名称 涪陵南滨公寓工程 重庆市涪陵城市重庆市恒正建设监理有限公施工单位 建设单位 监理单位 重庆市锦新建筑有限公司 建设投资集团有司 限公司 岗位证书 职称证书 岗位证书 职称证书 职 务 姓 名 职 务 姓 名 名称、编号 名称、编号 名称、编号 名称、编号 暖卫项目 施 贰级建造师注册 项目经理 尹闯 负 责 人 编号00050648 暖卫技术 工 杨文生 负 责 人 技 术 单 负 责 人 电气项目 负 责 人 机 位 电气技术 专 职 张维 负 责 人 质 检 员 质量责任制度 岗位证书 职称证书 岗位证书 职称证书 构 职 务 姓 名 职 务 姓 名 名称、编号 名称、编号 名称、编号 名称、编号 监 项目总监 暖卫监理 杨杰 理 人 电气监理 刘洪江 单 监理工程 师 见证取样 曾劲松 位 员 员 质量责任制度 职称证书 岗位证书 岗位证书 职称证书 职 务 姓 名 职
务 姓
名 勘名称、编号 名称、编号 名称、编号 名称、编号 察勘察项目勘察技术 设何建国 负责人 负责人 计设计项目结构设计单 负责人 负责人 位 质量责任制度 检测单位名称及检测合同文号 计量认证证书编号 检测单位资质编号 负责人：（签字）
审
查 建设单位(或
意 监理单位)项目监督工程师：（签字）见（或监督负责人）年 月 日 年 月 日 注：本表一式五份；分别存建设、城建档案、质监、备案单位及施工现场各一份。
建设单位工程项目负责人质量责任书 质量责任-2 岗位证书 姓 名 工程范围 名称及编号 是
否承担技术 工程名称 涪陵南滨公寓工程文件签证
1、坚持质量第一、安全第一，对该茖负责领导和监督责任。
2、监督施工方严格按设计图纸施工，确保施工安全和工程质量安全。
3、监督监理单位严格按监理合同实施工程监理活动以及见证送样、工程量（增减）等计量。
4、负责必须的外部协调工作。具
体
职
责
单位法定代表人： 责任人：（公章）年 月 日 年 月 日 重庆市城市建设档案馆 监制 重庆市建设工程质量监督总站
建设单位工程项目现场代表质量责任书 质量责任-3 开始承担 姓 名 职 称 责任时间 是否
承担技术 工程名称 工作范围 涪陵南滨公寓工程文件签证
1、负责工程质量管理；
2、联系配合政府质量监督管理部门对工程质量进行全方位管理；
3、联系配合专业管理单位工程质量进行监督管理；
4、随时对工地进行质量安全巡查，发现问题及时处理；
5、定期或不定期组织召开项目经理、施工员、安全员会议；
6、建立工程质量责任制，严格监督按图施工，严把材料质量关，完善有责任、监理手续；
7、及时发现、制止质量安全问题，提出整改及返工书面意见；
8、对建设中的施工安全、治安安全实行责任制，协助处理突发事件。具
体 职 责 单位法定代表人： 责任人：（公章）年 月 日 年 月 日 重庆市城市建设档案馆 监制 重庆市建设工程质量监督总站
监理单位总监理工程师质量责任书
质量责任-4 岗位证书 开始承担 姓 名 名称及编号 责任时间 是否承担技术 工程名称 工作范围 涪陵南滨公寓工程文件签证
1、负责编写监理规划，指导现场监理工程师编写监理细则；
2、参加设计交底、审核设计图纸文件、提出监理意见；
3、审核施工组织设计，在监理站副总监指导下起草审核批复文件；
4、参加招投标活动，协助业主选择施工承包商；
5、检查工程所使用主要材料、构件或机具设备的质量、规格和指标，检查施工单位提交的各种原材料、构件、机具设备的质检单和试验报告，并留存复印件。对不符合设计规范
要求的原材料、构件及机具设备提出监理意见；
具
6、督促施工单位健全质量、安全保证体系；
7、签发工程开发令、工程暂停令和复工令； 体
8、参与重要隐蔽工程和关键工序的验收，对不符合设计和规范要求的及时提出处理议 职 案；
9、监督检查现场监理工程师如实填写监理日志，做好单项工程资料整理、建档和处理责 方案；
10、主持和参加工程建设协调会，协调建设各方关系；
11、进度款审核和签批月支付申请；
12、编写每月工作月报，详细说明单项工程施工质量、进度、安全及合同执行情况，存在问题及原因分析，并提出下月工作意见；
13、及时向监理站汇报工程中出现的重大质量、安全事故，起草事故原因分析报告；
14、参加工程结构验收、竣工验收，起草单项工程监理报告，签发工程竣工交工证书。单位法定代表人： 责任人：（公章）年 月 日 年 月 日 重庆市城市建设档案馆 监制 重庆市建设工程质量监督总站
监理单位（）专业监理工程师质量责任书 质量责任-6 岗位证书 开始承担 姓 名 名
称及编号 责任时间 是否承担技术 工程名称 工作范围 涪陵南滨公寓工程文件签证
1、负责编制本专业的监理实施细则；
2、负责本专业监理工作的具体实施；
3、组织、指导、检查和监督本监理员的工作，当人员需要调整时，向总监理工程师提出建议；
4、审查承包单位提交的涉及本专业的计划、方案、申请、变更，并向总监理工程师提出报告；
5、负责本专业分项工程验收及隐蔽工程验收；
6、定期向总监理工程师提交本专业监理工程实施情况报告，对重大问题及时向总监理
工程师汇报和请示； 具
7、根据本业监理工作实施情况做好监理日记； 体
8、负责本专业监理资料的收集、汇总及整理，参与编写监理月报；
9、核查进场材料、设备、构配件的原始凭证、检测报告等质量证明文件及其质量情况，职 根据实际情况认为有必要时对进场材料、设备、构配件进行平行检验，合格时予以签认； 责
10、负责本专业工程计量工作，审核工程计量的数据和原始凭证。单位法定代表人： 责任人：（公章）年 月 日 年 月 日 重庆市城市建设档案馆 监制 重庆市建设工程质量监督总站
施工单位项目经理质量责任书
质量责任-7 岗位证书 开始承担 姓 名 名称及编号 责任时间 是否承担技术 工程名称 工作范围 生产、质量、安全 是 涪陵南滨公寓工程文件签证
1、在公司的统一领导下，坚持安全第一，质量第一的方针，全权负责该工程质量、安全技术、组织并参加编制该工程的施工方案，提出各项施工技术措施，并组织实施，承担质量的全面领导和管理责任，建立切实可行的质量管理制度。
2、领导并参加工程质量检查工作，调查处理质量事故，并及时向公司汇报，负责组织复查该工程的测量定位、抄平、放线，负责组织工程档案中各种技术资料和签证、搜集、整理工作。
3、严格依据勘察设计文件和技术标准精心施工，不擅自修改设计，对建筑材料、构配
件和设备进行检验和试验，严格执行先后用制度，不使用不符合设计要求和强制性技术标准的产品，不使用未经检验、试验不合格的产品，不弄虚作假，不偷工减料。具
4、严格执行国家强制性标准和有关施工规范。
体
职
责
单位法定代表人： 责任人：（公章）年 月 日 年 月 日 重庆市城市建设档案馆 监制 重庆市建设工程质量监督总站
施工单位项目技术负责人质量责任书 质量责任-8 岗位证书 开始承担 姓 名 名称及编号 责
任时间 是否承担技术 工程名称 工作范围 涪陵南滨公寓工程工程文件签证
1、负责宣传贯彻工程法律、法规，负责宣传贯彻技术规程、规范和标准以及本公司的各种规章制度。
2、协助项目经理组织生产，负责计量管理技术管理工作。
3、编制保证工程质量、降低成本、确保安全生产的季节性生产进度计划和技术措施。
4、负责多新式艺、新技术的推广使用和总结、鉴定工作。
5、解决生产中的技术问题，处理重大质量事故。
6、深入施工现场指导生产、参加本项目部的质量、安全文明施工检查工作，有问题的 应及时整改。
7、组织图纸会审，技术交底，并做好记录，编制工程预（结）算，绘制工程竣工图。具
8、组织隐蔽工程的检查、验收，组织工程阶段验收和竣工验收。
体
9、负责检查工程技术档案资料的收集、整理工作。职 责 单位法定代表人： 责任人：（公章）年 月 日 年 月 日 重庆市城市建设档案馆 监制 重庆市建设工程质量监督总站
施工单位项目施工管理负责人质量责任书 质量责任-9 岗位证书 开始承担 姓 名 叶军 名
称及编号 责任时间 是否承担技术 工程名称 工作范围 工程管理、质量 涪陵南滨公寓工程文件签证
1、必须在资质等级许可证的范围内承担相应的施工任务，不得超越资质等级或超越业务范围承接工程，不得将承接的工程转包或违法分包，也不得以任何形式用其他施工企业的名义承揽工程或允许其他单位和个人以本企业的名义承揽工程。
2、严格依据勘察设计文件和技术标准精心施工。为擅自修改设计，不弄虚作假，不偷工减料，不使用不符合设计要求和强制性技术标准的产品，不使用未经检验和试验不合格的产品。
3、对本单位施工的工程质量负责。通过建立健全质量保证体系，落实质量责任制，加
强施工现场的质量管理，加强计量、检验等基础工作，抓好职工培训，提高企业技术素质，广泛采用新技术和适用技术，完成工程设计和合同中规定的各项工程内容，提供完整的工程具 技术档案和竣工图。
体
4、接受工程质量监督检查。工程质量必须符合国家有关法律、法规、技术标准、技术
文件及合同规定的要求。职
责
单位法定代表人： 责任人：（公章）年 月 日 年 月 日 重庆市城市建设档案馆
监制 重庆市建设工程质量监督总站
设计单位项目（土建）专业负责人质量责任书 质量责任-11
岗位证书 开始承担 姓
名 名称及编号 责任时间 是否承担技术 工程名称 工作范围 土建设计 是 涪陵南滨公寓工程文件签证
1、按甲方要求进行土建专业设计工作。
2、与各专业设计协调完善。
3、对设计文件进行签字确认，使其符合相关规范要求。
4、对相关技术变更文件签证。具 体 职 责 单位法定代表人： 责任人：（公章）年 月 日 年 月 日 重庆市城市建设档案馆
监制 重庆市建设工程质量监督总站
勘察单位项目负责人质量责任书 质量责任-12 岗位证书 开始承担 姓 名 名称及编号 责任时间 是否承担技术 工程名称 工作范围 工程勘察 是 涪陵南滨公寓工程文件签证
1、按甲方要求进行土建专业设计工作。
2、与各专业设计协调完善。
3、对设计文件进行签字确认，使其符合相关规范要求。
4、对相关技术变更文件签证。具 体 职 责 单位法定代表人： 责任人：（公章）年 月 日 年 月 日 重庆市城市建设档案馆 监制 重庆市建设工程质量监督总站
工程有关人员质量责任书 质量责任-13
岗位证书 姓 名 技术职称 质检员 工作范围 质量 名称及编号 开始承担 是否承担技术 工程名称 是 涪陵南滨公寓工程责任时间 文件签证
1、在项目部的领导下，坚持质量第一、安全第一的方针，具体负责该工程各个工序的施工质量的检查与控制。
2、参加工程的各种施工方案的编制，参加该工程质量的检查工作，并对出现的质量事故提出处理意见；具体负责工程技术资料的搜集、整理工作，保证竣工资料的全面性、完整性。
3、严格执行国家强制性标准和有关施工规范。
4、负责对各种进场的建筑材料的抽样，负责对钢筋焊接、砼试件的现场抽样工作，对
所有的建筑材料、构配件和设备进行检验和试验，严格执行先检后用制度，坚持不使用未经
检验、试验不合格的产品，不弄虚作假，不偷工减料。具 体 职 责 单位法定代表人： 责任人：（公章）年 月 日 年 月 日 重庆市城市建设档案馆 监制 重庆市建设工程质量监督总站
工程有关人员质量责任书（通用）
质量责任-13 岗位证书 姓 名 技术职称 安全员 工作范围 安全 名称及编号 开始承担 是否承担技术 工程名称 是 涪陵南滨公寓工程责任时间 文件签证
1、在项目部的领导下，坚持安全第一，质量第一的方针。
2、参加该工程各施工方案的编制工作，抓好职工的教育培训，加强职工的质量意识和安全意识教育。
3、严格执行国家强制性标准和有关施工规范。
4、严把质量关，对不符合国家质量标准和安全技术标准的原材料、构配件、设备、严禁使用。具 体 职 责 单位法定代表人： 责任人：（公章）年 月 日 年 月 日 重庆市城市建设档案馆 监制 重庆市建设工程质量监督总站
篇2：工程质量保证体系审查表、质量责任书
工程质量保证体系审查表
工程名称: 建设单位名称: 施工单位名称: 职 务 姓 名 专业职称 建设项目法人代表: 监理单位名称: 证书号 专 业 项 目 负 责 人 职 务 姓 名 技术负责人:
湘质监统编 监 2002—4
专业职称
证书号
施 工 单 位
项目经理
技术负责人
专职质检员 质量责任制度 职 务 姓 名 专业职称 证书号
职
务
姓 名
专业职称
证书号
机 监 构 理 人 单 员 位
项目总监 建筑监理工 程师 质量责任制度
暖卫监理 电气监理 专业监理 见证取样员
勘 察 设 计 单 位
职
务
姓 名
专业职称
证书号
职
务
姓 名
专业职称
证书号
勘察项目 负责人 设计项目 负责人 质量责任制度 检测单位名称(合同文号)
勘察技术负 责人 结构设计负 责人
检测单位资质编号
计量认证证书编号
审 查 意 见 项目监督工程师:
年
月 日
篇3：提高工程预结算审查质量方法浅析
工程预结算审查工作是一项很具体、细致的工作, 每个环节或细节都与投资有着密切的关系。如果在某个细小部位出现马虎、粗心现象, 就会造成不应有的损失。为了客观公正地反映工程造价, 审查人员在工程预结算审查中必须抓住大项目计算的同时, 不放过细小项目的计算。如笔者曾经处理某资料管理楼是一栋高31.9m、建筑而积为10450m的综合楼, 按照工程费用定额该工程取费类别应属于三类工程, 但建设单位要求招标代理公司按四类工程计取工程费用编制公开招标文件, 而送审的预算控制价却按三类工程计取工程费用。审查人员认为不能以工程本身所属的工程类别计取费用, 应严格按照招标文件计算, 并向招标代理公司提出了质疑。招标代理公司却以招标文件出错为理由, 提出要修改招标文件对此作解释。于是, 审查人员又与建设单位进行沟通, 证实建设单位的本意是不允许修改招标文件的。这样审查人员计算该工程费用时按四类计取就有了充分的依据, 单这一项的资金差额就达80多万元。
大的项目内容要抓住不放, 小的项目内容也应认真地去做好。因为它有量的变化过程。计算一个局部的量并不起眼, 但在整个工程中可能百倍甚至千倍地增加。如某信息大厦工程铆钉栓的计算, 施工单位编报的预算价每个为13元。审查人员通过现场测定和计算得出每个为10元, 每个铆钉栓核减3元。整个工程共需铆钉栓约5万个, 按此计算可核减造价15万元。实践证明, 在认真做好大项目内容的同时, 也要做好每个细小部位, 因为它是提高工程预结算审查质量的重要手段之一.
二、加强施工组织的审查, 合理核定工程造价
施工图纸是工程项目的缩影。实现图纸转变为一个现实的物体, 需要完成大量的工作, 每项工作都包含着施工组织者的智慧。施工组织设计或施工方案的优劣, 直接影响整个项目的工程造价。如垂直运输机械的选型和数量的确定、大型土石方的挖运方案的确定、土方工程采用的是人工开挖还是机械开挖等等。施工组织不同, 造价也就不一样。设计院通常是按常规设计的, 定额计价也是按常规的施工组织计价。在实际施工中, 施工单位、建设单位、工程监理会根据实际选择最佳方案, 充分利用先进的设备和材料, 获得最高的效益。施工中采用的新材料或新工艺, 经建设单位和监理单位认可后才能实施, 施工单位按优化的施工方案编制工程预算, 与定额按常规计价肯定有差别。作为审价人员, 不单要熟悉施工组织, 认真核对送审的预算, 在定额标准允许调整的条件下, 合理核定造价, 还要结合设计方案, 按定额规定的常规施工方法计价。然后对比两者的差异, 仔细分析, 属于施工单位为了保证质量或加快工程进度而采取措施的, 差额部分不予认可;属于特殊施工环境或其它客观因素造成无法按常规或原施工组织施工的, 经建设单位、监理单位共同商定后方可认定其费用。
三、综合分析, 严把定额标准关
1、及时了解施工新技术, 熟悉定额, 把好定额关
任何一个施工单位的目的都是为了获取最高利润。在利益的驱动下, 经常出现错套、高套或重复套用定额的情况。审查人员在接到送审的预算书时, 首先应查看招标文件、施工合同或协议确定该用何种定额, 其次查看施工图纸逐个核对预算子目, 看是否与定额内容相一致, 特别注意对定额进行换算或补充的定额子目, 要核对其消耗量和预算基价的取定, 对高套、多套和重复套用定额定额的坚决予以纠正。
2、把好工程土方挖运关
工程经常需要进行土方的挖运, 尤其是新建非单体建筑的工程项目, 其土方挖运量大, 费用高。审查人员既要核准价, 又要算准量。核准价, 必须提前介入。在某市, 土方的挖运实际单价比套用某市定额计算的综合单价低40-50%, 如不在施工前核定好单价, 工程结算时就会很被动, 甚至造成没必要的损失。算准量, 也要提前介入, 经常深入工地。核实有形土方的转移过程, 为审查预结算寻找有利的依据。
3、把好工程的现场签证关
在工程建设中, 工程变更和现场签证是不可避免的。施工单位为了追求自身的利益, 经常在签证单、竣工图中大做文章。具体表现在: (1) 待多方签证以后再增加签证内容, 或将工程量减少部分的联系单抽调, 甚至不出联系单。 (2) 利用监理及建设单位对预结算知识和有关规定掌握不够, 对不该签证的项目进行签证。
4、把好材料及设备的认质认价关
工程项目中材料及设备所占的比重较大, 把好材料及设备的认质认价关就显得非常重要。随着我国市场经济的迅猛发展, 材料和设备的采购完全是市场化, 大部分材料和设备由施工单位自行采购, 建设单位签字认可。施工单位便利用建设单位对材料、设备价格信息不了解的弱点, 采用各种不法手段, 在材料、设备购销合同和发票凭证上大做文章。如购销双方串通一起编制假合同、开具假发票等, 使材料、设备购销合同及发票反映失真。这些材料、设备发票价格超出正常价格好几倍, 以此作为工程结算依据显然不合理。面对这些材料、设备发票失真的情况, 审查人员就要严格审核发票, 针对工程材料和设备中用量大、价格明显比当地定额办发布的材料信息价偏高的材料和设备, 尤其是新型的装饰材料, 到各大建材市场逐一询价, 采用加权平均等方法计算材料、设备价格, 再综合考虑施工期间与询价时时间差造成价格差异的因素后, 确定材料、设备的结算价。市场询价、综合分析, 是把好材料价格关的关键。
四、结语:
要提高预算编制质量和有效控制工程造价, 工程预结算人员应不断提高业务素质和思想素质, 不断总结经验, 牢牢树立起为工程服务的敬业精神, 严格把关, 努力维护国家及建设单位利益的同时保护施工企业合法权益。对建设项目从投资决策、设计、施工阶段到竣工决算的全过程工程造价进行积极主动的控制, 合理安排建设资金, 及时纠偏, 尽量减少以实际值与目标值之间的偏离, 实现建设控制的既定目标。只有这样, 工程造价才能得到合理的确定与有效控制, 从而提高工程投资的使用效益。
摘要：本文通过总结作者在工作中积累的一些实际审查经验, 着重介绍了工程预结算审查的重点和要点, 提出了在工程预结算审查时如何提高工程预结算审查的质量和控制工程造价的方法, 使工程造价的确定更加合理。
关键词：工程造价,预结算,审查
参考文献
[1]、俞有龙浅谈工程造价审计的两种类型-中国科技信息2001 (3)
篇4：工程质量保证体系审查表、质量责任书
关键词：工程造价；预结算；问题；对策
工程造价工作是一项技术性、政策性较强的经济工作，随着社会主义市场经济体制改革的深化和发展，工程建设投资越来越大，国家和社会对工程造价预算人员的要求也越来越高。在工程建设中不可避免的要遇到市场、人为因素等的风险。合理、有效地控制建设工程造价是工程造价管理的主要内容，做好工程造价的动态管理，控制风险投资实行全过程的控制和管理，才能较好地完成工程造价预结算工作。
1 建筑工程造价预结算审核
1.1关于工程量的审核主要就是正确对待工程量上正、负误差问题，因此，笔者认为最重要的是要熟悉工程量的计算规则。着重做好三个方面的内容：首先是要清楚计算范围，其次要分清整体限制范围，第三个要防止计算错误的产生，认真核对计算尺寸与图示尺寸是否相符。而对于签证凭据工程量的审核主要是设计修改通知书和现场签证，这一点上要实事求是，根据具体现实情况核实，防范和杜绝不实际的开支，进行合理有效计量。
1.2关于套用单价的审核。根据工程造价定额原有的属性，在其形式和内容上，使用人在使用计算单位和数量标准时都必须严格执行，不得随便改变。对于直接套用定额单价的审核，要注意采用的项目名称和内容与设计图纸标准是否要求相一致；要注意定额主材价格套用是否合理，对有最高限价的材料的定额套用的规定等。对于换算的定额单价的审核，除按上述要求外，还要注意那些影响单价准确性的因素，如定额中的人工、材料、采用的系数等。
1.3关于费用的审核。取费应根据当地工程造价管理部门颁发的文件及规定，结合相关文件如合同、招投标书等来确定费率。审核时应注意取费文件的时效性；执行的取费表是否与工程性质相符；费率计算是否正确；价差调整的材料是否符合文件规定。如计算时的取费基础是否正确，是以人工费为基础还是以直接费为基础。对于费率下浮或总价下浮的工程，在预算时特别要注意变更或新增项目是否同比下浮等。
2建筑工程造价预结算审核工作中存在的问题
2.1工程量虚报问题
主要体现在以下几点：（1）在单位工程的分项工程中，多计算工程量。比如在道路工程中，图纸沥青摊铺面积6000平方米，而在预结算中却列8000平方米。类似情况也经常出现在如管道工程中的土方工程、管道支撑等项目中。（2）虚设工程项目，比如实际不发生的桩基础入岩费用、垂直运输、二次运输项目等。（3）重复计算工程量。比如在计算墙体工程量时，不扣除门窗洞口面积以及嵌入墙身的钢筋混凝土柱梁等所占的体积，不同分项工程重复计算隐蔽工程等。
2.2错套定额问题
主要包括以下两个方面：
（1）定额项目的错套。比如现浇钢筋砼楼梯、楼梯面层不包括与楼梯相连的板结构层、面层，应套楼地面的相应项目；（2）定额项目的高套。施工单位在套定额时经常就高不就低，低工程套高价定额子项目。比如施工采用机械挖土，在预结算中套用人工挖土方，又如外墙贴面底层抹灰，预结算套用一般抹灰。
2.3材料价格与实际不符
比如：（1）材料使用上以次充好，而材料调差仍按质量好的材料价格调整；（2）材料价格调整时调涨不调跌，有些材料的市场价高于定额价，施工方在调整材料价格时，只调整高于定额价的材料而不调整低于定额价的材料，从而虚增造价；（3）偷工减料，采用与设计不相同型号的材料。
2.4虚设费用
有的工程在建造过程中并没有使用大型特种机械，但工程预结算中却列入许多大型机械进退场费等费用；有的工程不需要抢时间进度，但工程预结算中却列入了赶工措施费、夜间施工增加费等费用，这些虚设的费用都是审核中出现的常见问题。
2.5不按当地工程造价管理部门颁发的文件及规定取费
工程造价取费依据时效性比较重要，一些预结算编制没有执行相应时间文件及规定的取费标准。如施工组织措施费费率、机械指数等，这些费率变化应按规定时限在造价中正确取费。
3、提高工程预结算审查质量的方法或措施
在此笔者提出几点关于提高工程预结算审核质量的方法或措施：
3.1做好对工程量的审核。建筑工程造价的增加是伴随着工程量的增加而上升的，对已经计算出的工程量计算表进行审查，主要是根据设计图纸、工程量计算规则、定额、专业设备材料表、建构筑物等进行的，重点在于审核工程量是否有重算、错算、漏算等现象，审核时抓住重点进行计算与核对，其他的分项工程可以做一般性的审查，审核时注意计算工程量的尺寸数据来源和计算方法。
3.2在审核过程中抓住大的，算准小的。工程预结算审查工作中的每一个小的环节都与资金有着十分密切的关系，它是一项很具体、细致的工作，如果在某个细小部位出现粗心大意现象，就会造成一定程度的损失。因此，为了客观公正地反映工程造价，审查人员在工程预结算审查中抓大项目计算的同时，在小的项目内容上也应认真地去做好。在认真做好大项目内容的同时，也要做好每个细小部位，是提高工程预结算审查质量的重要手段之一。
3.3精通工程量计算规则。工程量的准确度决定着工程造价预结算的质量，要确保准确无误地计算工程量，只有精通工程量的计算规则。施工单位编制的决算，经常在隐蔽交叉部位多算工程量。比如，在土建工程结构图中，梁与柱交接的地方，把梁算到柱的侧面，当主梁与次梁相交接时，把次梁算到主梁的侧面。但是很多工程的预结算工作人员，在计算时都是以梁柱的结构尺寸为标准的，没有扣除两者交接的地方，增加了工作量，提高了工程造价。如果在审核中，审核人员不懂得计算规则，就很难真正核实工作量。
3.4加强对施工组织的审查，合理核定造价。施工组织设计或施工方案优劣，是影响整个工程造价的重要因素之一。施工组织不同，造价也就不一样。在实际施工中，施工单位和建设单位会充分利用先进的设备和材料，根据实际选择最佳方案，以追求高效益。作为审价人员，不单要熟悉施工组织，认真核对送审的预结算，合理核定造价，还要结合设计方案，按定额规定的常规施工方法计价。通过对比两者的差异，仔细分析，属于施工单位为了保证质量或加快工程进度而采取措施的，差额部分不予认可，比如在建筑工程脚手架使用中，使用高强覆膜竹胶合模板与普通木模之间的差额费用；属于特殊施工环境或其它客观因素造成无法按常规或原施工组织施工的，经建设单位、监理单位共同商定后方可认定其费用。
3.5综合分析，严把定额标准关。只有经过综合分析，严格定额标准才能准确反映真实的造价。因此，审查人员要做到下面四点来严把定额标准关。首先，及时了解施工新技术，熟悉定额，把好定额关；其次，要把好工程土方挖运关。工程经常需要进行土方的挖运。第三，要把好工程的现场签证关。把好这一关可有效防止施工单位为追求自身的利益，在签证单或竣工图中做文章的现象发生。最后，要注意核对合同条款，结合实地考察，把好材料及设备的认质认价关。
4、结语
篇5：9000质量管理体系内审检查表
审核检查质量管理体系运行的符合性和持续有效性；是否具备第三方审核的条件。目的 审核橡胶、塑料生产和销售及其涉及的管理层、行政人事部、生产技术部范围 及其车间、质量保证部、采购销售部、仓库。
审核GB/T19001：2008标准；公司A版质量手册、程序文件；有关法律、法规。依据 审核2015年11 月25 日 时间 审核组长:张大春 组员： 陈瑞 杨劲松 李金刚 组 审核审核活动安审核时间 审核条款 日程 排 首次会议 8：00 － 8：30 8：30－10：30 4.1，4.2.1，5.1，5.2，5.3，5.4.1，5.5.1，5.5.2，管理层 5.5.3，5.6，6.1，8.5.1 8.2.2 4.2.1，4.2.2，4.2.3，4.2.4，5.4.1，5.5.1，5.6，第一组 10：00－12：00 行政人事、财务 6.2，8.3，8.4，8.5.1 5.5.1，5.4.1，4.2.3，4.2.4，7.2，7.4.1，7.4.2，采购销售部 7.4.3，7.5.5，8.2.1，8.4，8.3，8.5.1 14：00－16：30 16：30－17：00 审核组会议
5.5.1/5.4.1/4.2.3/4.2.4/5.4.2/ 7.1/7.6/8.2.3/ 8：00 －12：00 质检部 8.2.4/8.3/8.4/8.5 5.5.1，5.4.1，4.2.3，4.2.4，6.3，6.4，7.5，8.2.3，13：00－16：00 生技部及车间 8.3，8.4，8.5.1 第二组
审核组内部会16：00－17：00 议 17：00－17：30 末次会议
编制/日期： 批准/日期：
审核检查表
顾客相输出 绩效指记录相关相关的Rating 输入 关的主标 质 ISO(NR, 要过程量文9001 OFI, 和支持件 :2008 nc, 性过程 条款 NC)4.1，公司按照ISO9001：2008标准建立的适宜质量管理层 企业战略发展目标的质量市场分析 4.2.1，管理体系。公司识别的质量管理体系主过程规划 有效性 手册 内审结果 5.1，是：顾客提出要求，对顾客的要求进行评审→企业质量目体系的 第二方审核结5.2，采购→生产加工制造→检验和试验→交付→标，质量方针 有效性 果 5.3，服务。还识别了：内审、管理评审、文件和记质量体系策划 客户满第三方审核结5.4.1，录管理、数据分析、设备维护、工作环境管理、质量手册 意度 果 5.5.1，培训、监视和测量装置管理等支持性过程。管理评审 持续改5.5.2，顾客反馈 持续改进计划 进的有5.5.3，公司质量管理体系文件包括：质量方针和质量 效性 内部质量成本 5.6，目标（包含在质量手册中）；质量手册；程序新产品开发 6.1，文件；工艺文件、检验文件、设备安全操作规供方绩效
8.5.1 程、规章制度等运行控制文件；各种记录等.质量目标的成 8.2.2 纠正预防措施质量手册的内容：描述了公司质量管理体系的状况改进的协范围及删减情况，并说明了删减的合理性；引议 用了编制的程序文件；描述了质量管理体系各过程之间的相互作用和关系。通过会议、培训的方式向员工传达满足顾客要求的重要性。1.顾客是企业的衣食父母，企业依赖顾客而生存。2.制定质量方针和质量目标；3.主持管理评审；4.提供体系和产品所需的资源。
对顾客提出的要求，经评审确定后，转化为高品质的实物来满足顾客要求。在生产经营过程中，不断向员工灌输“顾客是上帝”、“顾客的要求永远是对的”等理念，使全体员工的所有活动开展均围绕“以顾客为中心”去做。
公司质量方针的建立满足标准的要求。总经理了解方针的内涵，并能通过会议、培训、张贴的形式予以传达贯彻。目前，公司员工均能在质量方针的指导下开展质量活动。各部门的职责和权限在质量手册中做了明确
的规定。各部门对自己的职责和权限均清楚明确，并能够积极予以落实。公司策划实施了顾客满意度测量、内审、过程监视和测量、产品监视和测量、不合格品处理、数据分析、纠正和预防措施等监视、测量、分析和改进过程，目前这些过程均能够正常有效实施。通过体系的建立，完善了工艺文件和检验文件，员工的行为作到了有章可循、有法可依；员工的质量意识较以前有了明显提高，原来认为产品质量是通过检验检出来的，目前转变了这一错误认识，统一到“产品质量是设计出来的”这一认识上来，加强了生产过程控制。通过体系的运行产品质量有了明显的提高，顾客自体系运行以来没有质量问题反馈，同时生产成本也有了明显的降低。
顾客相输出 绩效指记录相关相关的Rating 输入 关的主标 质 ISO(NR, 要过程量文9001 OFI, 和支持件 :2008 nc, 性过程 条款 NC)设备有完整设备台账，登记了各种设备的名称、编号、6.3设备台账 设备一、二级保关键设生 部 产地、出厂日期、使用部门、运行状态等内容。养纪录 备平均产设备保养计划 生产过程中操作工按操作规程操作，每日班前班 故障率 设设备点检纪录 设备管理制度后进行檫拭保养和润滑，生产部不定期进行监督备设备运故障修理纪录 检查。管行率 设备改造计划 理 非计划每台设备均有设备标准操作规程，见硫化设备操设备验收纪录程停机率 作规程。序 设备总 效率《2015设备检修计划》，设备部制订了全年维修计划，均按计划实施，有相应的《设备维修记录》。
设备点检记录详见生产部点检记录 《2015设备维护保养计划》，设备部制订了相应的维护保养计划，均按计划实施，有相应的《设备维护保养记录》。部没有持续改进计划
顾客相输出 绩效记录相关质 相关Rating 输入
关的主指标 量文件 的(NR, 要过程 ISO OFI, 和支持 9001 nc, 性过程 :2008 NC)条款 生产设备负责生产的安排和生产过程的控制； 顾客订单 满足顾客的生产生产7.5.1 的维护；工作环境的管理；产品的标识和防护；月度计划 计划和服生产工序生产能7.5.2 顾客财产的管理等。按时务控部及力 月度计划完 6.3.1
率 制程其车好统计表 销售计划
6.3.2 序 间 变更、更改生产设备状 生产生产计划评交货 况产能 见《2015年生产计划表》这些计划目标2015设备审纪录 合格
生产作业计年1-11月分均达到了预期制定的目标。控制率 稳定的过程划 程序 能力 返工 生产能力 工装返修SPC证据 通过会议、培训、口头以及文件、报表的形式产品图样
模具率 就质量管理体系的运行情况、质量目标的完成（X—R图）作业指导书
控制关键情况进行沟通，公司沟通渠道比较通畅，沟通合格产品 程序 工艺文件 过程效果较好。产品的过程监视材料要求 的 控制纪录 和测PPK 材料 产品检测/量控和 半成品 检验 制程CPK产品对工作环境没有特殊要求，只要求清洁干控制计划 序 纪录证据 设备净。每日班前、班后操作工对工作环境进行清人员设备
利用不合扫、整理，生产部不定期进行监督检查。现场工装/检测 率 格品看到生产现场环境干净、整洁，产品摆放整齐设备 控制有序，物流通畅。车间具备防雨、防潮措施。程序 满足产品的要求
生产见《设备台帐》登记了设备的名称、编和服号、产地、出厂日期、使用部门、运行务控状态等内容。生产过程中操作工按操作制程规程操作，每日班前班后进行檫拭保养序 和润滑，设备部不定期进行监督检查。过程
能力目前车间生产的产品主要为橡胶控制和塑料产品。生产过程中按工艺文程序 件和顾客提供的图样进行加工。
见《雅马哈控制计划》，规定了产品的 工艺流程。
硫化工序，工人正在进行硫化作业，并进行《刘华工序工艺参数记录》，见该记录记录了2015年8月5日-8月20日的硫化温度、时间，压力情况记录，记录内容符合工艺文件规定的工艺要求，该岗位操作工清楚工艺文件的要求。注塑工序：现场均在进行生产，抽查两名操作工了解本工序的工艺要求，实际操作与工艺文件要求一致。装配工序：操作工清楚该工序的工艺要求。车间检验员能够按照工艺文件要求实施过程检验，检验情况见入库检验和首巡检记录。现场见到硫化设备、注塑机等生产设备檫拭保养不到位，设备运转正常，生产设备满足产品的要求。现场抽查千分尺和游标卡尺各两把均有校准合格的标志。识别了炼胶等工序为需确认的过程，并制定了《炼胶过程确认标准》。但该部门记录保存粗糙不已查找和取得。现场见到车间存放产品均用标签表明了产品的名称、规格型号、数量，并用标牌标明了产品的检验状态。抽查库存的成品，标签所标内容与实物相符。车间存放的凸轮轴规格和数量也与实物相符。未发现产品标识不清和不同产品型号和状态混放的现象。本公司有顾客提供图纸样的情况。图纸由技术部负责保存，样件由车间保存详见，样件清单。
顾客相关输出 绩效记录相关相关的Rating 输入 的主要过指标 质 ISO(NR, 程和支持量文9001 OFI, nc, 性过程 件 :2008 NC)条款 技术部 5.5.1，本部门负责公司的所有产品的开发和产顾客图样/样规范，图样 进度5.4.1，技术文件的制定；参与产品实现的策品品 计划初试流程图 4.2.3，划；参与合同的评审和对供方的评价；投遵守 FMEAS 过程流程图 4.2.4，产品的监视和定期产品评审工作；对数产率 产品可靠性 PFMEA 6.3，据进行分析管理及纠正、预防措施的评系PPAP结果 6.4，审工作。试生产控制计统提交产品特征清7.5，划 控准时单及规范 8.2.3，本公司有顾客提供图纸和样品的情况。制作业指导书
率8.3，图样由技术科负责保存，具体见技术部产品措施技程过程特殊特性 8.4，顾客清单。术 序特性矩阵图 8.5.1接受准则 适当的防错方根据客户需求按时提交PPAP(详见海工程/材料规法 莱克斯产品的PPAP文件系列)范 过程批准接受 检测设备计准则 根据客户图纸要求，制作了技术工艺文划 件详见（海莱克斯产品的控制计划），可靠性可测量可制造可装及其相关的作业指导书（详见海莱克斯性的结果 配设计 滚轮作业指导书）MSA 结果
样品 在审核时技术部适当防错方法不够完CPK、PPK CPK值善，员工培训
法律法规新产品开始时均做了产品的可靠性检测（详见产品N1检验报告单），对于客户要求的关键性尺寸均做了样品CPK值统计汇总
审核时有MSA检测（详见海莱克斯产品MSA检测报告）顾客相输出
绩效指记录相关相关的ISO Rating 输入 关的主标 质 9001(NR, 要过程量文:2008 OFI, nc, 和支持件 条款 NC)性过程 5.5.1，销售组织与产品有关要求的评审、报价、订单与顾技术资料/样品 报价单 报价的5.5.3，部 的签订；负责产品的交付和售后服务以及客有标率 初始材料清单 新产品开5.4.1，顾客满意度的调查等。关的发议 合同签其它顾客要求 7.2，过程约率 顾客信息可行性分析结7.4，部门质量目标客户信息处理及时率控制反馈 评审及果 7.5.1f，100%，实查100%；客户满意度达90分以程序时率 合同评审8.2.1，上，实查为93 询价单 报告 合同履7.5.3，行业或市场价 约率7.5.5产品要求评审表不完善。详见8月份订单产品销售 格 评审表 计划 信息 经过评审制造管理成本 通过会议、培训、口头以及文件、报表的的合同和以往报价信息 形式顾客的反馈和市场情况进行沟通，部
订单顾客资料/样品 门沟通渠道比较通畅，沟通效果较好 顾客要求 公司主要顾客包括橡胶和塑料两大类。顾产品制造可行客提出的数量、交货期、价格等与产品有性分析 关的要求，在与顾客签定的合同中确定下价单 来；产品的技术要求、检验要求通过产品法律法规 标准确定下来；目前客户有与产品有关的财务状况 附加要求，如符合ROHS2.0等详见，科勒产品ROHS2.0检测报告单。库存 采购能力 《合同台帐》，登记了合同的签定日期、顾 标准/试验标准客名称、执行情况等内容。抽查2015年6月签定的合同、2015年7月签定的合同以及2015年8月签定的合同均有相应的《与产品有关要求的评审记录》，记录了销售部在合同签定前组织生产部、技术部、质管部对完成合同的生产能力、人员能力等内容的评审情况。对于口头合同，销售部对其确认后记录在《电话记录》中，然后形成《生产通知单》，经生产部，总经理批准后视为评审。
公司建立网站，在网站上有公司和产品的介绍；日常通过电话、传真、走访、网络、发放顾客满意度调查表的形式与顾客进行沟通。自体系运行以来顾客投诉，反馈的问题，公司均及时给顾客作了满意的答复和处理。销售部负责将产品交付顾客。公司自己负责每次的产品运输，司机具有相应的资格，从事运输3年以上，每次销售部都向司机明确运输过程的要求。产品交付后，销售部通过电话了解顾客对产品的意见；不定期对顾客进行走访、每年发放一次顾客意见调查表来了解顾客的需求和意见；对顾客的反馈和意见，一般性问题24小时内作出满意答复和处理，严重性问题72小时内作出满意答复和处理，不能及时处理的先作出相应处理措施的答复。
顾客相输出 绩效记录相关质 相关的Rating 输入 关的主指标 量文件 ISO(NR, 要过程 9001 OFI, 和支持 :2008 nc, 性过程 条款 NC)采购部 采购负责全公司生产材料，外协件的采购，负责7.4采购信息 采购物质清单 原材仓库 控制选总，定价，采购工作合理化仓库管理区域，料合采购计划 采购合同 程序 码放整齐，清晰，便于操作，定期盘点，做格率 产生计划 进货检验纪录 仓库到先进先出，仓储帐，物，卡一致。采购新产品开发计划 合格的产品 管理产品程序 通过会议、培训、口头以及文件、报表的形按存标准 出入库单据 及时式就质量管理体系的运行情况、质量目标的库存情况表 库存物资台账 到货完成情况进行沟通，公司沟通渠道比较通供方质量状况 盘库表 率 畅，沟通效果较好。采购货物到货信息 库存产品检查 纪录 物料需求信息 有采购计划，见2015采购计划 带有标识的产库存信息 常规产品及金额较大的产品均有采购合同，品先进先出的见炭黑检验机采购合同 生产计划
纪录 关键设备备件计划 产品对工作环境没有特殊要求，只要求清洁产品标识 干净。每日班前、班后操作工对工作环境进物料防护要求 行清扫、整理，仓库环境干净、整洁，产品 仓库管理制度摆放整齐有序，物流通畅。仓库具备防雨、防潮措施，满足产品的要求。现场见到仓库存放产品均用标签表明了产品的名称、规格型号、数量，并用标牌标明了产品的检验状态。抽查库存的铸件毛坯，标签所标内容与实物相符。仓库存放的凸轮轴规格和数量也与实物相符。未发现产品标识不清和不同产品型号和状态混放的现象。在成品库抽3箱包装后的凸轮轴，包装均有相应的产品合格证标明了产品的名称、规格型号、生产日期、数量等内容。产品在搬运过程中注意轻搬轻放，严禁野蛮操作；贮存过程中注意防潮、防湿、防腐蚀。并确保库存产品先进先出，帐物卡一致。现场看到车间工人在搬运产品时注意轻搬轻放，没有野蛮操作现象。现场产品防护到位，抽查3中产品能够作到帐物卡数量一致。库存产品没有过期失效情况。
顾客相关输出 绩效记录相关质 相关的Rating 输入 的主要过指标 量文件 ISO(NR, 程和支持 9001 OFI, 性过程 :2008 nc, 条款 NC)行政人本部门负责文件和记录的归口管理；人员培公司经营计划 人力资源需员工人力事部 训；协助内审和管理评审等。求 满意资源业务计划 度 及培培训纪录和岗位描述 人力资源需求计划，见2015人力资源计训控人员开发策培训员工激励方案 划 制程划 达标 合理化建议 序 度 员工劳动合员工培训记录，员工转正均经培训合格后进入管理评审结果 计划同变更 正式岗位，登记了员工成绩和，并符有考试试人员流动情况 完成员工激励实4.2.1，卷，见员工档案。培训计划 率 施 4.2.2，顾客抱怨4.2.3，查员工劳动合同变更，均符合公司文件及法律特殊人员评4.2.4，法规要求，见员工档案。定 5.4.1，应急计划 5.5.1，公司员工能与意识的培训符合公司要求，见 培训计划5.6，2015年9月员工培训记录。
6.2，8.3，《受控文件清单》，登记了质量手册、程序文8.4，件、进货检验/验证规程、各岗位人员任职能 8.5.1 力要求等受控文件。有编制人和审批人签字，盖有“受控”印章，文件内容清晰。《文件发放、回收记录》登记了以上文件的发放日期、接受部门、接受人和文件分发号。《2015培训计划》涵盖了公司整体培训计划和各部门分计划，详见文件 无持续改进项
顾客相关的主输出 绩效指标 记录相关质量相关的Rating 输入 要过程和支持文件 ISO9001:2(NR, OFI, 性过程 008条款 nc, NC)测量设备采检定/校准纪周检率 监视和7.6 购计划 录 测量装（品质部）GR＆R≤该部门负责产品的监视和测量；置管理台账 适宜的监测装10％ 不合格品的评审和处置；并负责规程 置 周检计划 检定合格监视和测量装置的归口管理等。MSA结果 率 MSA计划 计量器具处置 通过会议、培训、口头以及文件、纪录 报表的形式就质量管理体系的领用纪录 运行情况、质量目标的完成情况履历纪录 进行沟通，公司沟通渠道比较通
畅，沟通效果较好。公司的主要监视和测量装置为
千分尺、游标卡尺、台称、三坐
标等，完整登记了各种监视和测
量装置的名称、编号、规格、型号、精度、测量范围、检定周期
和检定日期等内容。见编号FH-7001-017的游标卡 尺有检定合格证书，检定日期2015年3月29日。检定有效期均为一年。监视和测量装置在使用过程中未出现偏离校准状态的情况，在使用过程中使用人不定期进行檫拭保养。本部门负责进货产品、过程产品和最终产品的检验。
顾客相关的输出 绩效指标 记录相关相关的Rating 输入 主要过程和质量ISO9001:2008(NR, 支持性过程 文件 条款 OFI, nc, NC)本部门负责进货产品、最终产品、产品 品质部 生产检验上线退货产品7.6 出货的检验。订单 基准小于检验 进货检验： 书 2000ppm 操作生产 见《进货检验基准书》（WI-07-01160）程序 计划 检验 规定了进货检验/验证的项目、要求、抽记录 产品样和判定等内容。见2015年6月19日 控制不合对铜管的《进货检验/验证记录》，检验/ 计划 格判验证项目为外观、数量、规格、尺寸、定 客户随行资料等，验证结论为合格，记录后 技术附有供方提供的检测报告。其检验项目 要求 和检验结果符合检验文件要求，检验结 论均为合格。记录有检验员签字。最终产品检验：
见《成品检验基准书》（WI-01-00295），规定了入库的检验项目（外观、尺寸等）、检验标准、检验手段、抽样和判定等内
容。见2015年7月5日对O型圈10件的《产品检验记录报告单》，外观：光滑、平整，无毛刺、无斑痕、无损伤；尺寸 符合图样要求„„。检验结论合格。另 见2015年5月11日、4月13日、7月8日的《产品检验记录报告单》3份，检验项目和检验结果符合检验文件要求，检验结论均为合格。检验报告有检验员签字。产品的进货检验和最终检验的实施符合标准要求。见2015年供方绩效统计表均小于 2000ppm
内 审 报 告 检查质量管理体系的运行是否符合GB/Tl9001-2008标准和质量手审 核 册、程序文件、工厂质量保证能力要求 的要求；是否实施有效。目
的 ISO99001：2008和GB/Tl9001-2008标准； 质量手册、程序文件、审
核 及三层文件；有关法律法规、产品标准。依
据 橡胶和塑料生产车间和销售及其涉及的管理层、行政人事部、生产审
核 技术部、质检部、采购仓库、动力设备部。范 围 审核时间 2015年111月25日--11月25 日 审 核 组 本次审核由张大春任审核组长，主持审核过程中的管理工作，由
陈瑞、杨劲松、李金刚任审核员。成 员 内部审核情况综述： 审核小组受公司的委托,按照《2015内部质量审核计划》的安排于 2015年11月25日-2015年 11月25 日进行了为期一天的质量管理体系内部审核，现将本次审核综合情况报告如下： 通过询问、现场观察、查阅有关资料，审核组认为质量手册、程序文件发布实施以来，质量方针得到了充分的贯彻和实施，预期制定的质量目标得到了初步实现，可见质量管理体系运行是有效的；各环节质量活动的开展也基本符合ISO9001：2008标准和体系文件要求。本次审核中，审核组也发现了一些不合格项，其中2项以不合格报告的形式做了体现，这些不符合均为一般不符合，没有发现严重不符合。目前公司质量管理体系运行中主要存在的问题为： 1.员工的整体文化素质较低，有些岗位的人员对标准和质量体系文件的理解和认识还不够。建议将员工培训作为一项长期工作来做，一方面对现有员工进行周而复始的培训，加强培训的有效性；另一方面有计划、有针对性的招聘和引进一些大中专学生充实到企业的管理和技术岗位。2.各部门通过日常的监督检查以及对有关数据进行统计分析，发现问题，采取纠正和预防措施的能力和意识不够。建议各部门加强日常对主管工作的监督检查，并定期对有关数据进行收集统计和分析。培养发现问题解决问题的能力，以实现持续改进质量管理体系的目的。3.车间现场管理有待于进一步规范。建议公司按6S标准进行现场管理，并加强监督考核力度。4.生产过程中，产品存在的不合格数量较多。建议公司有关部门牵头对不合格品产生的原因进行分析，并采取相应的措施，减少和控制不合格品的出现，以提高产品的一次合格率，降低产品质量成本。报告发放范围、管理层、行政人事部部、生产技术部、质检部、采购仓库动力设备部 审批/日期： 编制/日期 ：
不 合 格 报 告
质检科 审核日期
2015.11.25 受审核部门 审核依据 ISO9001：2008标准；质量手册、程序文件；有关法律、法规
审 核 员 陈瑞 不符合事实陈述: 该部门检验员谭坤填写的过程检验记录不规范
不符合ISO19001-2008标准8.2.4，一般不符合 审核员/日期: 陈瑞 2015.11.25 受审核部门负责人: 李金刚 原因分析: 对标准8.2.4的要求理解、认识不够,对检验工作不认真。纠正措施计划:对标准8.2.4进行学习，加深理解和认识。对以后的检验记录要人认真填写。以上工作11月30日前完成。
受审核部门负责人/日期: 李金刚 2015.11.28 纠正措施完成情况: 已按计划完成。受审核部门负责人/日期: 李金刚
2015.11.29 纠正措施有效性验证、评价情况: 经验证评价有效。
不 合 格 报 告 编号:
受审核部门 生产技术部 审核日期 2015.11.25
审核依据 ISO9001：2008标准；质量手册、程序文件；有关法律、法规 审 核 员 李金刚 不符合事实陈述: 工作结束后未按规定对机器进行维护 不符合ISO9001-2008标准7.5.1，一般不符合 审核员/日期：李金刚 2015.11.25 受审核部门负责人: 陈瑞 原因分析: 对标准7.5.1的要求理解、认识不够。纠正措施计划:对标准7.5.1进行学习，加深理解和认识。以后要按规定对机器进行维护。以上工作11月30日前完成。受审核部门负责人/日期: 陈瑞 2015.11.27 纠正措施完成情况: 已按计划完成。受审核部门负责人/日期: 陈瑞2015.11.27 纠正措施有效性验证、评价情况: 经验证评价有效。
不合格事项分布表
部门 管理
层 行政人事部 生产技术部 质检部 合计 严重 严重 一般 严重 一般 一般 严重 一般 严重 一般 条款
4.2.2 4.2.3 4.2.4 5.1 5.2 5.3 5.4 5.5 5.6 6.1 6.2 6.3 6.4 7.1 7.2 7.3 7.4 ▼ 1 7.5 8.3 8.4 8.5 管理评审报告 评审目的 评价公司质量管理体系
7.6 8.1 ▼ 1 8.2 的适宜性、充分性和有效性 评审地点 主 持 时 间 公司会议室 张大春 2015.12.05 参加人员 夏宏、张大春、葛天敏、杨劲松、陈瑞、蒋国平、何书、李金刚 评审内容： 1.质量方针是否持续适宜； 2.质量目标是否制定合理，并得以实现； 3.质量管理体系是否与公司的内部与外部环境相适宜； 4.质量管理体系识别的过程和确定的要求是否充分、合理。管理评审综述： 2015年12月5日，在总经理夏宏的主持下召开了公司管理评审会议，与会人员分别对各部门提交的管理评审输入资料做了评审，并分别提出了自己的见解和看法。通过评审大家一致认为： 1.通过体系的运行，职工的质量意识较以前有了明显的提高，产品质量也稳中有升，员工的所有质量行为作到了有章可循，有法可依，公司的管理水平上了一个新的台阶。2.公司质量方针自体系文件发布以来得到了充分的贯彻和落实，已逐渐成为指导公司质量行为的准则，质量方针对于目前公司的情况是适宜的。3.通过体系的运行和全体员工的努力，预期制定的质量目标得到了充分实现，可见公司质量管理体系运行是有效的。4.公司的部门设置和职责分工、体系过程的识别及体系文件的内容是合理、充分的，产品结构、性质未有变更情况，各种资源配置也能满足质量管理体系和产品的要求，所以说公司的质量管理体系是充分、适宜的。管理评审综述（续页）： 但通过评审大家也充分认识到： 1.公司员工的相对文化素质较低，公司各层次人员对标准和质量管理体系文件的理解和认识还有欠缺和偏差。2.生产现场的布局不尽合理,生产流程缺乏科学性、合理性，生产现场的管理也有待提高。对以上存在的问题，决定采取以下改进措施： 1.根据各岗位人员的状况，行政人事部制定详细周密且有针对性的培训计划，并认真实施，加强培训的考核力度，确保培训的质量和有效性。同时制定人才培养和招聘计划，有目的、有计划的招聘一些大中专生和技术骨干。12月30日以前制定出计划，经批准后实施。2.生产技术部对目前的生产现场管理责任到人，划出生产区和物品存放区，严格按6S标准进行现场管理，生产技术部日常要加大对生产现场管理的监督检查。以上措施有责任部门根据计划时间实施，行政人事部对实施结果进行跟踪检查。编制 李金刚 批准
质量管理体系运行情况报告 通过公司全体员工的共同努力，公司近年来质量管理体系在以下方面取得了改进： 1．质量手册、程序文件、工艺文件、检验文件等体系文件的发布实施，使得公司全体员工的质量行为作到了有法可依、有章可循，公司的管理更具条理性、科学性，工作效率有了明显的提高。2．质量方针内涵得到全体员工理解、贯彻和实施，员工的质量意识有了明显的提高，思想空前凝聚，公司的质量活动紧紧围绕质量方针而开展，公司上下一心共同为实现公司的质量目标而努力。3．通过对供方的选择和评价以及日常的监控，采购产品的质量较以前有了质的改观，从1月1日至今，发生产品不合格而退货的情况降低了五个百分点。4．通过体系的运行，大家转变了一个观念，原来认为出了质量问题就是检验把关不严造成的，现在真正意识到产品质量是设计、生产出来的而不是检验出来的，注重对产品过程质量的控制。1-10月份产品出厂批交检合格率达到了99.8%以上.以上是体系运行取得的进步较明显的一些方面，但有些方面还存在着不足有待于进一步改进： 1.由于大家对标准理解误区的缘故，各层次人员对标准和体系文件的理解和认识不足，影响了体系运行的效果。2.生产现场的管理有待进一步改进,生产的流程缺乏科学性和合理性,影响了生产效率的提高。3.各部门在工作过程中利用数据分析,发现问题,采取纠正和预防措施解决问题的意识和能力不够。针对上述问题,建议采取以下措施: 1.制定周期性的培训计划,对各层次人员进行标准、体系文件和统计技术培训，加强考核力度和培训的有效性。2.结合6S现场管理标准,改进生产流程布局、规范现场管理,使其更具科学性和合理性.管理者代表：张大春 2015年 12月 05 日
篇6：工程质量保证体系审查表、质量责任书
2011年依法行政责任制体系工作计划
为深入实践科学发展观，贯彻实施国务院《全面推进依法行政实施纲要》、《内乡县人民政府关于贯彻落实全面推进依法行政实施纲要的意见》，切实提高建设系统的依法行政能力和行政执法效能，增强行政执法人员及广大从业人员的法律素质，强化执法检查和监察，进一步建全完善工作制度。根据县政府法制办工作部署，结合县质量监督站实际，制订2011年依法行政责任制体系工作计划。
一、统一思想，明确目标
坚持以党的十七大精神、邓小平理论、“三个代表”重要思想和科学发展观为指导，立足于全面贯彻落实科学发展观、依法治国、建设法制国家的总体要求，紧紧围绕县委、县政府的中心工作，以贯彻实施《行政许可法》和《全面推进依法行政实施纲要》为契机，深入开展法制宣传教育活动，不断完善和落实执法责任制和评议考核制，进一步提高领导干部的法律素质及依法行政、依法管理能力，促进质监站依法行政管理水平。
二、增强依法行政观念，加强依法行政组织领导
1、进一步统一思想，提高认识，将依法行政责任制工作列入重要议事日程，调整充实领导小组，健全完善行政执法规章制度、工作方案，切实加强领导。
2、提高领导干部依法行政的能力和水平。领导干部要带头学
3、认真贯彻《南阳市行政机关法定代表人行政诉讼出庭应诉暂行规定》，进一步提高领导干部依法行政意识，做到法定代表人按要求出庭应诉。
4、推进行政执法责任制度。一是积极做好梳理执法依据、分解执法职权、确定执法责任等工作，进一步健全以执法有依据、行为有规范、权力有制约、过程有监控、违法有追究为主要内容的行政执法责任制度体系，进一步完善行政执法责任制。二是健全行政执法过错责任追究制度，对于执法中出现的违法或不当的具体行政行为要及时予以纠正，对导致错误执法有故意或重大过失的有关人员，严肃依法依纪追究责任。三是健全和完善执法人员依法行政评议考核制度，将是否依法履行职责，作为对执法人员特别是领导干部的年度考核与干部任免、奖惩的重要依据。
5、依法制定出台政府规范性文件，强化对行政机关规范性文件的监督和管理工作，结合 “阳光政府”重大决策听证制度，采取听证会、论证会、座谈会等形式，广泛听取意见。
6、认真贯彻执行行政执法相关法律法规，落实《中华人民共和国行政处罚法》。进一步提高执法人员素质，强化群众法制意识。利用“五五”普法契机，把《行政处罚法》、《行政复议法》、《行政许可法》、《国家赔偿法》、《规划法》、《建筑法》、《房地产管理法》、《招标投标法》等法律法规深入透彻地进行宣传，让广大干部职工做到知法、懂法、自觉守法。
篇7：质量管理体系内外部审核检查表
（此条款是对QMS的总要求，是在对QMS全面审核后，对QMS所进行的综合判 ·关键过程资源和信息充分性 断。本条款不适宜进行单独审核。）·QMS及过程测量和监控的确 定,结果的分析和改进 ·外包过程及控制（仅是对QMS的综合判断，不单独进行审核）4.2 文件要求 4.2 文件要求 4.2.1 总则 4.2.1 总则 了解组织的QMS文件结构，是否包括以下内容: ·结构（范围和媒体）： — 质量方针和目标 方针及目标、手册、程序、1
— 质量手册 其它操作文件、外来文件和 — 至少6个程序文件（文件控制、记录控制、内部审核、不合格品
记录 控制、纠正措施、预防措施）·（符合、适宜、可操作性的评价）— 过程策划、运行、控制的文件 — 记录 4.2.2 质量手册 ·从手册和认证合同，查文审 4.2.2 质量手册 意见的修改 查认证合同、手册以及文审表： ·QMS删减及合理性 1.手册是否按文审提出的意见进行了修改？（审核组长应对其审核、（· 范围，包括删减的细节与合理性； 并记录）·程序文件或对其引用； 2.通过现场审核，评价QMS删减的内容是否合理，描述是否清楚？）·过程之间相互作用的表述。（）：本条款括号内容内审、咨询应审核 4.2.3 文件控制 4.2.3 文件控制 1.（文审）程序与标准符合性 ·程序符合性 2.（文审）受控文件的范围是否界定清楚： ·范围界定（方针、目标、手册、程序及所需文件、相关产品的法规和产品标准）·查：编审批发改废评审 3.抽查：编、审、批、发、改、废、评审 ·查：外来文件识别及分发 4.外来文件的识别及分发 4.2.4 记录控制 4.2.4 记录控制 1.（文审）程序符合性（标识、贮存、保护、检索、保存期和处置）·程序符合性 2.（文审）范围界定及不同媒体记录 ·范围、标识、检索、填写 2
3.程序的有效实施 ·保存、保护、媒体、处置 5 管理职责 5 管理职责 5.1 管理承诺（最高管理者）5.1 管理承诺 1.如何向组织传达满足法规要求的重要性 问如何： 2.如何保证资源的职责落实 ·传达满足法规要求的重要性 3.自己控制哪些资源及存在问题 ·保证资源的职责落实 ·存在问题及措施 5.2 以顾客为关注焦点 5.2 以顾客为关注焦点 1.是否清楚组织在确定顾客要求（见7.2.1），满足顾客要求（见8.2.1）·要求确定、满足方式（7.2.1）
方面的状况及出现问题的解决？ 状况及问题（7.2.2）、（8.2.1）2.通过什么方式确保顾客的要求得到确定、满足（要结合7.2、8.2.1 的解决（7.2.3）等来体现其充分性、有效性。）[· 确定、满足顾客要求的充分有效性 ]（要结合7.2、8.2.1体现）5.3 质量方针 5.3 质量方针 1.质量方针文件化并由最高管理者正式发布 ·文件方针批准、发布及传达 2.质量方针的内容与本组织宗旨是否相适应 ·适应宗旨；体现满足顾客与 3.通过文审及谈话证实体现满足顾客与法规要求、QMS持续改进的承 法规要求、持续改进的承诺 诺 4.是否清楚方针要定期或不定期的评审，以保持方针的持续适宜性？ ·评审时机及证据 评审的时机？ ·提供目标建立和评审的框架 5.方针能否为目标的建立和评审提供框架 3
6.方针是否传达到组织内成员，并抽查证实。5.4 策划 5.4 策划 5.4.1 质量目标 5.4.1 质量目标（查阅及面谈）1.面谈或查阅目标文件 ·体现满足顾客和法规要求，2.体现有能力稳定地满足顾客和法规要求以改进及持续增强顾客满意 以改进、持续增强顾客满意 内容 3.包括了满足产品要求（固有特性）内容 ·产品要求（内容）4.与方针相一致并体现质量方针的要求 ·与方针（相）一致 5.可测量性及展开（实现质量目内容所涉及的各职能部门与不同层次 ·可测量性及展开
如决策层、执行层、作业层等），并实施 ·时限性及（可）追求性 6.目标体现出时限性及可追求性 ·更改评审及实施 7.目标更改得到评审，并按文件控制要求实施 ·完成情况
5.4.2 质量管理体系策划 5.4.2 质量管理体系策划 1.从手册的文审及现场审核中证实企业对QMS正常情况下的策划满足 ·查证：现有情况下策划满足 4.1及目标的要求 4.1及目标要求 2.特定产品、项目、合同的策划及质量计划 ·特定情况策划及质量计划 3.QMS的变更策划，变更及与变更有关的运行过程和相关资源，并保 ·变更策划：规定过程和资源 持QMS的完整性 并QMS完整性保持 5.5 职责、权限与沟通 5.5 职责、权限与沟通 4
5.5.1 职责与权限 5.5.1 职责与权限 1.询问对QMS的部门及岗位的职责、权限和相互关系的规定和沟通 ·职权、关系规定和沟通 2.现场审核时，抽查部门和人员以证实其职责权限与规定的相一致。（·现场查与规定一致性）5.5.2 管理者代表 5.5.2 管理者代表 1.正式任命了管理者代表？其职责和权限： ·管代任命及职责履行： a）确保QMS的过程得到建立、实施和保持； a）建立、实施和保持QMS的 b）向最高管理者报告QMS业绩和改进需要； 过程 c）确保在组织内提高满足顾客要求的意识； b）报告QMS业绩和改进 d）就QMS有关事宜与外部的信息交流。c）提高满足顾客要求的意识 2.问管理者代表如何履行以上职责的？ d）QMS事宜的外部联络 5.5.3 内部沟通 5.5.3 内部沟通 1.组织内部门间建立适当的沟通过程，对QMS有效性的沟通及内容 ·沟通过程及内容： 2.今年目标的完成、方针的实现情况如何向全体员工沟通？ — 方针、目标沟通 3.今年重大的质量问题、顾客投诉、或比较好事情与全体员工的沟通 — 重大质量、投诉或成绩的 沟通 5.6 管理评审 5.6 管理评审 1.按计划的时间间隔对QMS进行评审 • 计划间隔 2.管理评审输入： • 输入内容（七项）及分析： 1）内容包括： [ a）审核结果； 5
a）审核结果； b）顾客反馈； b）顾客反馈； c）过程业绩和产品的符合性 c）过程业绩和产品的符合性（实物质量）； d）预防和纠正措施 d）预防和纠正措施的状态； e）以往管评跟踪措施 e）以往管理评审的跟踪措施;f）影响QMS的变更 f）可能影响质量管理体系的变更； ]g）改进的建议 g）改进的建议。• •QMS三性评价 2）输入是基于事实和信息的分析 • •评价QMS改进和变更 3）就质量管理体系适宜性、充分性和有效性系统的评价 4）评价质量管理体系改进的机会和变更需要 3.管理评审输出包括： • 输出：（报告）a）质量管理体系及其过程有效性的改进（包括方针目标）;[a）QMS及过程有效性的改进 方针目标、b）与顾客要求有关的产品的改进； b）产品的改进 c）资源的需求。c）资源的需求] 4.管理评审记录 • 输出及措施跟踪记录 5.输出结果、措施跟踪及记录 6 资源管理 6 资源管理 6.1 资源提供 6.1 资源提供 1.为实施、保持、改进QMS过程，达到顾客满意，组织能够及时确定 •资源的确定、提供和使用的 并提供所需资源？ •验证、管理及维护 关键、特殊过程资源是否充分、适宜？（查或询问策划的6.2、6.3、6.4文件）6
2.组织对资源的确定、提供、使用是否进行管理、验证，消除不适当 资源，不适当使用，提高资源利用率？ 6.2 人力资源 6.2 人力资源 • 能力要求及评价记录 1.能力要求 • 措施、培训及有效性 2.从教育、培训、技能和经验方面能力的判断 •（问:员工工作相关重要性及 3.针对能力的需求提供相应培训（计划）或措施？ 有关目标和实现）4.从人员胜任的角度评价采取措施的有效性 •查：教育、培训、技能、经 5.查问员工认识到所从事活动的相关性重要性及与有关的目标和实现 历记录 • 查：关键、特殊过程和特殊工6.查阅与QMS规定职责人员教育、培训、技能和经历的适当记录
种、化验、检验等工作人员的资格 6.3 基础设施 6.3 基础设施 1.确定并提供为实现产品符合性所需的基础设施？查清单。•确定、提供 2.存在因基础设施不足可能造成产品的不符合？ •查过程设备及其他设施台帐 3.基础设施的维护（包括工装与支持性服务）： •查维护保养计划及实施 6.4 工作环境 6.4 工作环境 1.确定并提供为实现产品符合性所需的工作环境 • 确定、提供、管理（特殊工作环境规定、提供及管理）2.存在因工作环境不足可能造成产品的不符合 3.工作环境的维护情况
产品实现 7 产品实现 7.1 产品实现的策划 7.1 产品实现的策划 1.对QMS范围产品的实现过程的策划包括： •主要过程确定：（7.2～7.5）a）确定文件化的产品质量目标和要求； a）产品目标、要求确定 b）文件描述产品实现所需过程（工艺或过程流程图）包括关键、特 b）文件描述的过程和关键、殊过程及控制方法； 特殊过程及控制方法 c）确定为确保过程有效运行和控制的文件； c）运行、控制文件 d）确定实现产品过程中所需的资源； d）过程资源的确定 e）规定过程所需的验证、确认、监视、检验和试验活动，以及成品 e）验证、确认、监测活动及 和过程产品的验收/接收准则； 产品验收准则 f）确定证实产品/过程满足要求所需的记录。f）要求的记录 2.产品实现的策划是否和QMS的其他过程（除第7章外）要求相一致 •与其他过程的一致性 3.对特定产品、项目或合同的策划及质量计划 •特定情况策划及质量计划
•（策划与其他过程的一致性评价）7.2 与顾客有关的过程 7.2 与顾客有关的过程 7.2.1 与产品有关的要求的确定 7.2.1 产品要求的确定 1.对顾客的要求（包括交付和交付后活动的要求）的识别及确定 •抽：合同评审表及合同，查 2.没有明确，但规定或已知预期用途要求（产品的固有特性）的确定 四项要求的确定 3.与产品有关法规要求确定（环境、安全、健康）（明示、隐含、法规、附加）4.根据自身需要确定的其他附加要求 • 口头要求确认 5.以上要求以什么形式确定，如果未形成文件，查问相关的职能人员 • 确定的要求转化（设计或其他 8
回答的一致性 过程如7.5的输入）6.对以上识别的要求转化为设计开发及生产服务的输入 7.2.2 与产品有关的要求的评审 7.2.2 与产品有关的要求的评审 1.从合同台帐，包括口头、电话记录中，抽查常规、特殊合同与口头 • 查承诺前的评审：（常规、特殊）定单在向顾客承诺提供产品之前的评审 [a）产品要求明确规定
评审内容包括： b）不一致要求的解决 a）对产品要求做出明确规定 c）有能力满足使用、交付和服务 b）与以前表述不一致的要求得到解决 要求 c）有能力满足产品的使用交付和服务等要求 ]d）评审结果及措施记录 d）保持评审结果及措施的记录 • 口头要求评审 2.对顾客没有形成文件的要求的确认，•（宣传资料评审）3.抽查产品要求变更的评审记录及文件修改记录，并传递到相关人员 4.在产品宣传时对提供的产品目录、产品广告内容的评审 7.2.3 顾客沟通 7.2.3 顾客沟通 1.与顾客沟通的方式及职权明确并安排 • 方式、职权及产品信息确定 2.对产品信息确定形式（例如产品目录、产品使用说明书等）• 问讯、合同处理、修改实施 3.查顾客问讯、合同或定单处理、修改的实施 • 产品问题反馈及沟通 4.查顾客反馈、投诉及向顾客的反馈记录 7.3 设计和开发 7.3 设计和开发 9
7.3.1 设计和开发策划 7.3.1设计和开发策划 1.设计和开发依据（调研报告、建议、合同等）•设计和开发依据 2.设计和开发策划明确：（.设计和开发计划）（调研报告、建议、合同等）a）设计和开发的阶段（包括完成期限）•计划的阶段及（包括完成期）b）设计和开发各阶段的评审、验证和确认 各阶段评审、验证、确认 c）有关部门和人员在产品设计和开发不同阶段、活动中职责与权限 和人员职权 3.对设计和开发之间的接口管理，分工明确，确保有效沟通 •接口、分工及有效沟通 4.策划输出随设计、开发进展的更新 •策划输出随进展的更新 5.设计各阶段所需资源充分，人员能力胜任（输出一般是设计开发计划）（注：设计和开发策划的输出形式一般是文件，也可以是不同媒体）7.3.2 设计和开发输入 7.3.2 设计和开发输入 1.设计和开发输入内容的确定并记录。输入的内容包括： • 输入内容：（设计任务书）a）功能和性能要求； [a）功能和性能要求 b）适用的法律、法规要求； b）适用的法规要求 c）适用时，以前类似设计提供的信息； C）类似设计提供信息 d）其他要求（包括包装、运输、贮存、维护、环境等）。d）其他要求（包装、运输、贮存、维 2.对设计和开发输入的充分、适宜性评审 护、环境等）] a）评审输入是否能满足已确定的产品要求； b）设计输入适宜、全面否？有无过期、漏项、违反法规要求的内容 • 输入充分、适宜性评审： c）有无互相矛盾、不完善、不清楚的内容 [ a）输入能满足已确定的产品要求 b）输入应完整、清楚，且不能自相 10
] 矛盾 7.3.3 设计和开发输出 7.3.3 设计和开发输出 1.设计和开发的输出形式便于对其输入要求进行验证 • 输出便于对输入验证 2.抽查设计和开发的输出： • 抽查输出（4项）： a）满足输入要求； [ a）满足输入要求 b）为采购、生产和服务提供适当信息（材料清单、图样、说明书等）b）提供采购、生产、服务信息 c）包含或引用验收准则如：检验和试验要求 c）包含引用验收准则 d）规定对产品安全和正常使用必需产品特性 ]d）规定对产品安全和正常使用特性 3.输出在放行前得到批准 ·放行前批准 7.3.4 设计和开发评审 7.3.4 设计和开发评审 1.按7.3.1策划的各阶段系统的评审（评审项目、内容应全面、完整）·按策划的各阶段系统的评审： 2.评审内容包括： a）评审输出的结果满足要求的能力；
[a）输出结果满足要求的能力 b）识别和发现的问题及提出必要的措施 ]b）发现的问题及措施 3.参加人员包括设计和开发有关的职能代表 ·有关的职能代表参加 4.评审结果及任何必要措施的记录予以保持 ·记录评审结果及措施 7.3.5 设计和开发验证 7.3.5 设计和开发验证 1.按策划（7.3.1）的安排对设计和开发进行验证，验证的结果能证 ·按策划的验证
明满足输入的要求 ·验证能证明满足输入的要求 11
2.保持验证结果及验证提出问题的措施的记录 ·问题及措施记录 7.3.6 设计和开发确认 7.3.6设计和开发确认 1.按7.3.1策划的安排对设计和开发按规定的使用或已知预期用途的 ·按策划对规定使用或预期用
要求进行确认 途要求进行 2.只要可行，确认应在产品交付或实施前完成 ·交付或实施前确认 3.保持确认结果（绝大部分情况应有书面结论）及任何必要措施记录 ·确认结论及措施记录 7.3.7 设计和开发更改的控制 7.3.7 设计和开发更改的控制 1.识别更改的各种契机及实施，并保持记录。·更改批准、实施记录 2.识别更改进行评审、验证、确认等活动的时机（不强求必须包括三 ·识别更改的评审、验证、确 种活动），并实施。认及实施记录 3.更改评审考虑对已交付产品及其组成部分的影响
4.更改在实施前得到批准
5.更改的评审、验证、确认的结果及措施记录 7.4 采购 7.4 采购 7.4.1 采购过程 7.4.1 采购过程 1.对产品实现有影响的采购品如：原材料、零部件、机加工厂的模具 ·控制范围及分类 等进行控制 ·选择、评价及重新评价准则 2.依据其采购产品对随后的产品实现或最终产品的影响确定对供方及 ·合格供方名录批准、分发
采购产品控制的类型和程度 ·评价结果、措施记录或业绩 12
3.根据供方按组织的要求提供产品的能力制定选择、评价及重新评价 及措施记录（特别是不良）供方的准则（·外包控制）4.建立、批准且分发合格供方名录查采购是否按名录进行
5.保持对供方的评价结果及评价措施的记录、供方业绩的记录，包括 当供方业绩不良时采取措施对供方进行控制的记录
6.外包按本条款对其进行控制情况 7.4.2 采购信息 7.4.2 采购信息 1.采购信息（文件、实物、图样等）清楚地表述拟采购的产品 ·采购要求规定 查采购计划的依据、批准，从合同台帐中抽查合同签订内容的正确、查：计划、合同及批准 完整性等。（采购要求正确、完整性）2.在采购信息中，适当时考虑标准）条款的相应要求： ·采购信息中7.4.2a）/b）/c a）产品、程序、过程和设备批准的要求 条款的相应要求： b）人员资格的要求 [a）产品、程序、过程和设备批准要求 c）质量管理体系的要求 b）人员资格的要求 3.与供方沟通前，确保所规定的采购要求是充分适宜的 ]c）质量管理体系的要求 7.4.3 采购产品的验证 7.4.3 采购产品的验证 1.组织确定并实施进货检验及其他必要的活动，以满足采购要求否？ ·确定、实施进货检验及其它 2.当组织或顾客有现场验证要求时，组织要在采购信息中对验证的安 活动 排和产品放行的方法作出规定 ·组织或顾客现场验证要求、实施和放行规定 13
7.5 生产和服务提供 7.5 生产和服务提供 7.5.1 生产和服务提供的控制 7.5.1 生产和服务提供的控制 1.生产和服务提供的控制策划及控制条件规定 ·控制策划及规定 2.规定的关键、特殊过程 ·产品、生产计划及完成 3.适用时生产和服务部门或人员得到表述产品特性信息，如产品规 ·工艺流程及关键、特殊过程
范、图样、服务规范等 ·产品信息/作业指导书 4.必要时，具体作业人员得到并执行有效的作业指导书 ·设备能力、使用及维护 5.使用的设备能否满足实现产品特性及过程能力的要求 ·监测设备配置、校准、使用 查设备的使用和维护保养情况 ·监测活动（包括过程监控记录）6.配备使用必要的监视和测量设备或委托检验 ·放行、交付和交付后活动 7.实施策划出的监视和测量活动
8.过程的监控记录
9.实施依据策划的安排对产品的放行、交付和交付后活动 7.5.2 生产和服务提供过程的确认 7.5.2 生产和服务提供过程 1.当生产和服务过程的输出不能由后续的监视或测量加以验证的过 的确认 程，包括在产品使用或服务已交付后问题才显现的过程（特殊过程）·方法项目及要求规定的实施： 对这样的过程的确认证实过程实现所策划结果的能力
[a）过程评审、批准准则（经评定）2.对如何确认及确认的项目，每项要达到的要求规定 b）设备认可
适用时包括下面的a）/b）/c）/d）/e）中的一项或几项： c）资格鉴定 a）规定评审依据、评审的项目、判定的准则及评审、批准人 d）确认过程特定方法和程序认定 14
b）设备的认可和人员资格的鉴定； ]e）记录要求及实施 c）对确认过程所使用的特定方法和程序的认定 ·再确认 d）识别记录的要求，并实施； e）再确认的需求，并实施。7.5.3 标识和可追溯性 7.5.3 标识和可追溯性 1.识别出的标识要求，并采取适当的方法对产品进行标识 ·识别的产品标识及实施 2.根据监视和测量要求识别产品的状态 ·识别产品的状态及实施 3.有可追溯性要求的场合，记录产品唯一性的标识并控制 ·可追溯性标识、控制及记录 7.5.4 顾客财产 7.5.4 顾客财产 1.充分识别组织控制下或使用的顾客财产（包括知识产权）·顾客财产的识别规定 2.对顾客财产的验证、保护和维护 ·验证、保护和维护记录 3.顾客财产当丢失损坏或不适用情况时，及时报告顾客，并保持记录 ·问题的报告及记录 7.5.5 产品防护 7.5.5 产品防护 1.在内部处理和交付到预定的地点期间对产品提供适当的防护（包括 ·防护规定及提供 标识、搬运、包装、贮存和保护）（标识、搬运、包装、贮存和保护）2.防护的范围包括产品的组成部分（原材料和半成品）·产品组成部分的防护 3.在生产现场与库房查其防护的实施（包括帐、卡、物一致性和安全 查防护的实施（生产现场与库房）措施）查库房管理制度及实施 15
7.6 监视和测量装置的控制 7.6 监视和测量装置的控制 1.确定为验证产品的符合性所需的监视与测量要求，以及与测量要求 ·监测要求及装置配置 相适用的监视与测量装置 ·查台帐或周检表的校准周期 查检测装置台帐对检定、校准周期的规定 规定及实施 2.对监视和测量活动进行控制，包括对监视和测量设备（本组织及顾 ·查：装置监测活动的控制
客提供）校准、维护、调整：包括对操作人员、测量方法及测试 ·校准外包控制 环境的控制。对监视和测量外包的的控制 ·自校实施 3.对有必要确保有效结果时的测量设备作到：（准则、设备、记录、环境、人员资格）a）按照规定的时间间隔或使用前，对照可溯源至国际或国家基准的 测量基准进行校准或验证。·必要时的调整或再调整 当不存在上述基准时，应记录用于校准或验证的依据；查自校（验 ·搬运、维护和贮存防护 证）规程的适宜性。·校准状态识别 b）必要时进行调整或再调整； ·偏离、措施、记录 c）应能识别测量设备处于校准状态； ·计算机软件使用前确认 d）采取措施防止调整时偏离校准状态，造成测量失效； ·现场查：使用、维护、标识 e）在搬运、维护和贮存期间防止损坏或失效
4.当发现测量设备偏离校准状态或损坏时，当设备不符合要求时，对 以往测量结果的有效性进行评价和记录，对该测量设备和任何受影 响的产品采取适当的措施 5.保存校准和验证结果的记录 6.监视设备不能达到预期效果时采取可行的措施（校准、调试等），保证监视活动与监视要求相一致 16
7.用于监测的计算机软件在初次使用前确认满足预期能力并在必要时 重新确认 8 测量、分析和改进 8 测量、分析和改进 8.1 总则 8.1 总则 1.组织为确保产品，QMS符合性并实现持续改进，对所需的监控、测 ·策划及输出：（监测、分析、改进）量、分析如何进行策划？策划是否在产品、过程、体系业绩、顾客 [· 策划应在产品、过程、体系业满意程度四方面展开？结果是否形成文件？文件中是否确定了使用 ] 绩、满意程度四方面展开
方法及应用程度？ ·统计技术应用及监控、验证 2.组织在策划过程中，是否确定统计技术应用需求、场合及要求？对 统计技术应用正确性、适用性是否有监控、验证措施？ 8.2 监视和测量 8.2 监视和测量 8.2.1 顾客满意 8.2.1 顾客满意 1.获取顾客满意信息渠道、方法和频次的确定，这些渠道和方法能全 ·（信息获取、分析、利用及其渠道、方 面的识别顾客满意方面的信息（包括产品质量、交付和服务方面的 职责确定 法、频次）反映、顾客需求和期望的信息，市场动态）·信息包括对产品质量、交付 2.分析利用顾客满意信息的频次、方法和职责的确定 和服务的反映、顾客需求和 3.规定对顾客不满意的关键因素设立监测点和监测方法 期望信息，市场动态
查顾客满意度统计分析相关资料。·不满意的监测及处理 ·查:满意度统计分析 17
8.2.2 内部审核 8.2.2 内部审核 1.制定内部质量质量管理体系审核程序，规定策划和实施审核及报告 ·程序符合性及职责 结果和保持记录的职责与要求 ·方案策划与范围 2.审核方案的策划是否考虑了将要审核的过程和区域的现状与重要 ·实施计划 性，以及以往审核的结果并在一年内覆盖了组织的QMS全部范围 ·审核员资格及规避 3.按规定的时间间隔及审核方案的安排进行内部审核 ·检查表及审核记录 4.审核员应具备能力，并不应审核自己的工作 ·原因分析及措施验证 5.受审核部门管理者应对发现的问题采取措施以消除不符合及其原因 ·报告批准及分发 6.跟踪活动应包括对所采取措施的验证和形成闭环的验证报告（见 8.5.2）8.2.3 过程的监视和测量 8.2.3 过程的监视和测量 1.识别出需监视和测量的质量管理体系过程 ·过程识别及规定 2.对QMS过程的监测方法，该方法应证实过程实现所策划结果的能力 ·监测方法及实施 3.当过程未达到所策划的结果时，采取适当的纠正和纠正措施 ·问题及处置（）纠正/纠正措施 8.2.4 产品的监视和测量 8.2.4 产品的监视和测量 1.按要求实施标准7.1策划的对产品的特性的监视和测量过程（包括 ·7.1策划的过程、接收准则 进货检验、半成品、成品与型式试验等）()进货、过程、成品检验2.保存用以证明符合接收准则的证据，记录应指明有权放行产品人员 ·实施证据及放行者资格 3.在监视和测量均已圆满完成以前不放行产品和交付服务，例外放行 ·例外放行及批准 时得到有关授权人员的批准，适用时得到顾客的批准（）·外包控制 18
8.3 不合格品控制 8.3 不合格品控制 1.程序文件明确其控制及处置职责和权限 ·程序符合性及职责 2.对不合格品处置采用以下一种或几种方式： ·不合格品处置及批准 a）采用返工等措施，消除不合格；（返工、返修、让步、降级及报废）b）当让步使用、放行或接收不合格品应由授权人员批准，如合同规 ·纠正后的验证 定须经顾客批准 ·不合格性质及让步等措施记 c）改变使用方式和用途（如降级使用或报废）录 ·交付、使用后不合格处置（注：在服务行业中上述处置方式指的是中止不合格服务、道歉、适当赔偿或 给予适当优惠条件等）。3.保持不合格性质及随后采取措施的记录（包括所批准让步记录）
4.不合格得到纠正之后对其再次验证
5.交付或开始使用后发现产品不合格，采取的措施与不合格影响或潜 在影 响的程度相适应 8.4 数据分析 8.4 数据分析 1.明确应收集对象（如：8.2.1顾客满意、8.3不合格品信息等数据）· 数据收集对象、方法、渠道及职权2.明确收集数据的职责、方法、渠道 规定（如8.2.1、8.3等）3.分析数据的方法利用了适用的统计技术 ·分析提供信息： 4.从相关职能部门证实，分析数据提供以下信息： [ a）顾客满意程度 a）顾客满意程度的信息； b）与产品要求符合性 b）与产品要求的符合性（产品的实物质量）c）过程、产品特性与变化趋势 19
c）过程和产品的特性与趋势，包括采取预防措施的机会； d）供方的信息 ] d）有关供方信息如：产品质量、对供方控制方法和程度的适宜性等。·统计技术利用
5.分析出的信息及时传递给相关的部门 ·信息传递及利用 6.及时利用这些评价QMS的有效性、适宜性，并寻找改进的机会（）评价QMS的有效适性及改进 8.5 改进 8.5 改进
8.5.1 持续改进 8.5.1 持续改进（5个方面）1.审核相关的职能部门、人员： ·方针、目标修订 a）适时修定方针、目标以不断满足变化新要求且体现持续改进承诺 ·审核结果及纠正措施 b）审核结果识别出QMS存在的不符合，采取纠正措施； ·数据分析的改进 c）利用数据分析，识别出需改进的机会； ·纠正/预防措施有效性 d）有效的实施纠正/预防措施 ·管理评审的改进 e）通过管理评审评价QMS改进的机会和变更的需要。通过上述几方面的审核，证实组织是否持续改进QMS的有效性。8.5.2 纠正措施 8.5.2 纠正措施 ·程序符合性及职责 1.控制程序规定如下要求： ·查纠正措施通知单： a）评审不符合（包括顾客投诉）； [ ·评审不符合b）确定不符合的原因； ] ·原因分析、措施及验证记录c）评价确保不符合不再发生的措施的需要； ·文件更改 d）确定和实施所需措施，纠正措施应与所发生的不符合影响相适应； e）记录采取措施的结果； 20
f）评审所采取的纠正措施的有效性，2.按程序实施； 3.将成功措施引发的更改纳入文件 8.5.3 预防措施 8.5.3 预防措施 1.控制程序规定如下要求： ·程序符合性及职责 a）确定潜在不符合及其原因； 查预防措施通知单： b）评价防止不符合发生的措施的需要； [ ·潜在不符合确定c）确定并实施所需的措施；
·原因分析及措施 d）评审所采取的预防措施。·评审采取的措施 3.按程序实施 ] ·措施实施及有效性验证 4.将成功措施引发的更改纳入文件 ·文件更改 21
最高管理者的审核内容（咨询用）： 5.3 质量方针
1.质量方针制定的思路？是否考虑了顾客要求？如何反映满足法规的要求？ Q方针是否为Q目标的制定和评审提供了框架，具备方向 性、指导性？ 2.通过何种方式使全体员工对质量方针有充分理解和沟通，并且贯彻 执行？ 5.4 策划 3.是否参与了质量管理体系的策划工作？ 5.4.1 质量目标
4.如何根据质量方针制定质量目标？其内容是什么？包括满足产品要 求（固有特性）的内容否？ 对质量目标是如何管理的？分解的形式如何？由谁来考核？ 目前质量目标的实现情况如何？
5.为保证Q目标的实现如何对QMS进行策划（包括机构、职责权限、识别过程、确定资源、编制文件和记录）6.为实现方针、目标，如何对员工的职责、权限进行规定？规定的方 式？是否对这些职责、权限要求进行了相互沟通？ 22
5.5.2 管理者代表 7.对管理者代表的任命是否明确职责和权限？职责和权限是否得到落 实？ 5.5.3 内部沟通 8.在组织的内部是否建立了沟通渠道，规定了不同层次间沟通的内 容、方式与频次，内部沟通是否有效？ 5.6 管理评审 9.管理评审常规多长时间进行一次？何时应增加管理评审？（下一步）你（是）将如何主持进行管理评审活动？ 会前准备输入哪些信息，会后输出哪些信息？ 6.1 资源的提供 10.是否为质量管理体系运行提供必要的资源？在资源配置管理活动 中，你的作用是什么？人力资源、基础设施、工作环境目前状况，你满意吗？下一步将有何打算？ 4.2 文件要求
1.策划好的质量管理体系文件分几个层次？ 5.4 策划
2.如何对组织文件化质量管理体系进行策划？
3.请简述工作流程。其中哪些是关键过程？哪些是特殊过程？ 23
5.5.2 管理者代表 4.管理者代表的职责权限是否作出规定？对管理着代表是否授权？ 5.5.3 内部沟通 5.与总经理是否经常沟通？沟通的内容主要有哪几个方面？ 6.2.2 能力、意识和培训 6.通过何种方式努力提高员工对满足顾客要求的意识？ 8.2.3 过程的监视和测量 7.对质量管理体系实施如何进行管理？ 采取了哪些监视和测量活动
（内审、过程检查、成品检查）？ 8.4 数据分析
8.对监视、测量结果是否进行数据分析？是否采取了的纠正和预防 措施？ 车间（领导）的审核内容：（咨询用）4.1 总要求 1.请负责人介绍本部门基本情况：
a）部门职责和主要质量活动及具体人员分工； 24
b）部门主管、分管的QMS过程；
c）需实施过程的顺序及相互关系；
d）部门主管过程有无外包过程；
e）如何管理、实施主管的QMS 过程。4.2 文件要求 1.询问本组织的质量方针和质量目标及分解到本部门质量目标，抽不 同层次2—3人回答。（领导需回答质量方针内涵及目标完成情况）
2.部门应持有哪些公司（厂）级QMS文件？从清单抽查其质量手册、程序等文件的控制情况。
3.部门应保存、填写哪些Q记录？从清单查其控制情况。
4.如有本部门编制的文件，从部门文件清单中抽3—5份查：编、审、批、发、改、废、评审控制情况；
5.查外来文件的识别和分发控制情况。5.3 质量方针；5.4.1 质量目标
1.问部门领导：
a）公司（厂）质量方针及内涵？
b）公司（厂）质量目标？
c）本部门的质量目标？
d）制定部门质量目标的依据？ e）部门质量目标完成情况； 25
f）质量目标由谁来考核或评审? 2.查：部门目标的可测量性及是否保持并包括产品要求？ 3.抽问不同层次2—3人：是否了解质量方针及两级质量目标？ 5.5.1 职责和权限；5.5.3 内部沟通
1.抽2—3人回答：岗位质量职责及相互关系
2.本部门职责、权限沟通的方式是什么？查职责、权限沟通的记录。6 资源管理
1.询问领导：
a）部门实施、保持QMS并持续改进所需的资源；
b）部门现行岗位分工中，所有人员是否均胜任
其工作？如不适应，您将如何办？
c）是否采取培训或其他措施满足部门各岗位工作所需能力？ 查人员调配记录； 查培训申请、培训计划及实施有效性记录； 查相应成绩或资格证件证书。（重点查管理层、验证、重要、特殊、特种）2.是否进行了意识技能培训？ 查ISO9000标准培训记录；查专业/技术培训记录；查统计技术培 训记录； 查部门内部学习QMS文件/ 法律法规 /专业技术、技能/传授经验 26
的记录。
3.抽3—5人，查其任职要求中某1—2项应知应会证实。8.2.3 过程的监视和测量；8.4 数据分析；8.5.1 持续改进 1.部门需监视和测量的QMS过程其方法有哪些
2.采用的方法能否证实过程实现所策划的结果的能力？
3.当过程未能达到所策划的结果时，是否采取了适当的纠正和纠正措 施？
4.部门应收集数据及其方法、渠道有哪些？
5.数据分析是否利用了适用的统计技术？ 6.分析出的信息是否及时传递给相关的部门。7.质量目标是否适时修订，以不断满足变化的新要求并具体体现持续 改进的承诺？ 8.利用数据分析，识别出的改进机会有哪些？效果如何？ 7.5 生产和服务提供 1.问主任：本车间的过程顺序及相互作用。
2.车间生产运行依据的文件哪些？抽3— 5份查其控制和实施情况及 文件的正确性、适用性。3.查生产运作总体控制，生产计划其完成情况 4.被确定的关键、特殊过程有哪些？需控制的过程参数？ 27
6.3 基础设施
5.车间生产需用的关键、重要设施/设备及工装有哪些？ 如何进行使用及维护保养的？ 查：现场标识、完好、使用情况和维护保养计划及实施记录。
6.车间使用的监视和测量设备有哪些？ 查：现场监视和测量设备的状态标识及使用、维护保养情况。7.5 生产和服务提供 8.2.3 过程的监视和测量
7.查关键、特殊过程控制（各类产品的各有关过程均需抽样）：
a）管理点、检测点设置的控制情况；
b）过程确认采用的方式及参与实施情况；
c）操作人员的资格；
d）过程参数及监视控制情况。7.5.3 标识和可追溯性 8.查现场按要求进行标识和可追溯性管理。7.5.5 产品防护 9.查现场是否按要求进行了产品防护。6.4 工作环境 28
车间审核检查表 序号 条款 审核要点
○5.5.1 人员·分工·职责○5.4.1 目标、展开、实现 2 ○5.5.3 沟通过程、内容 3 ○6.1 能力、资格、培训、有效性 4 ○7.5 生产计划完成 5 流程·关键过程控制·特殊过程确认（7.5.1、7.5.2）产品信息·作业指导书（4.2）29
10.现场工作环境管理 查：定置、环保、安全、文明生产情况。
（6.3）设备使用·维护（7.6）监测设备配置·校准（8.2.4、8.3、8.2.3）监测活动·记录（7.5.4）标识·可追溯性（7.5.5、6.4）防护·环境 ○8.4、8.5 规定实施 6 统计技术
篇8：工程质量保证体系审查表、质量责任书
建筑工程的建设总量、投入单价及取费标准是科学预算、规范结算的基本组成结构, 合理的开展对建筑工程预算环节的全面审核有利于规范各项建筑工程的量化建设、使各项投入价格标准更准确、费用管理更完善, 有利于进一步提升建筑工程的设计施工水平与综合建设效益。无论采用何种方式进行建筑工程的预算审查均应得到相近的结果, 倘若依据不同的编制规则审查出的结果存在较大的出入与价值分歧, 则证明审查工作存在不良弊端。因此在实践管理中我们只有全面细致的做好建筑工程量的审核、建筑单价套用的合理规范、取费标准的适用性明确, 才能真正使设计、施工成果体现为良性的经济增长, 体现为各类工程建设投入资源建设的优势整合效应。
二、全面核准、注重细节, 促进审查工作的优质开展
建筑工程的预算审查是一项全面而又具体、综合而又细致的重要工作, 因此我们应科学的站在战略化的审核角度, 既通过宏观的监控又通过深入实地的细节考量, 对每个与资金紧密联系的因素进行无一遗漏的综合防控管理, 杜绝因某个细小环节的疏漏工作、马虎粗心导致对工程建设单位的负面影响。为了公正、客观与真实的反应建筑工程造价, 相关审查工作人员应在实践管理中既抓住对综合项目的核查计算, 又注重对细微项目的深入核查管理, 从而控制每一个环节的细微量化变化, 杜绝因多个细小的忽略造成不良的蓄积, 最终形成恶性循环、无法挽回的不良现象。
三、强化建筑施工组织审查, 合理核定工程造价
施工图纸设计的是否合理、是否存在不良弊端直接影响整个工程项目的施工管理建设, 其就好比是建筑项目的一个缩影, 而施工过程则是将施工图纸通过施工工艺转化为建筑实体的过程, 包含大量的组织、管理与施工建设工作内容。由此可见无论从图纸设计到施工建设再到组织管理无不凝聚着施工建设与组织人员的辛勤劳动力, 我们只有科学的组织施工设计、选择合理的施工方案, 才能最终提升整体建筑工程质量, 并使工程造价控制在合理范围内。例如在施工中我们应合理明确处置运输的机械选型、机械使用数量, 对大型土石方的挖运选择科学的方案、对实际土方操作环节应依据施工需求确定是利用人工开挖还是机械开挖等。不同的施工组织, 导致的施工造价也不尽相同, 因此我们只有在常规设计的同时合理的采用定额设计从而有效的实现对工程造价的合理控制。在施工实践环节中, 施工、建设单位及监理单位应依据项目需求选择最佳的施工方案, 并适度运用先进的机械化生产设备、优质的施工材料促进施工建设的高效益实现。当然对新材料、新技术、新工艺与设备的引进要得到建设单位与监理人员的认可授权。审查人员在履行审核职能时应熟悉相关的施工组织程序, 对每一项送审环节进行科学预算评估, 依据定额标准准许调整的原则进行工程造价的合理审定, 并进一步明确工程设计方案对比施工计价核算中的差异。当差异因素来自于施工单位一方的盲目提升施工进度, 则应对差额价格不予认可, 倘若由于客观的不确定因素、特殊施工环境导致无法依据常规或原组织设计进行施工, 则可通过建设单位与监理部门的共同协商履行审查认可职责。
四、综合完善, 严控定额标准
定额标准的完善确立为审查工作人员提供了有力的参考依据, 然而随着创新施工技术、施工结构材料的持续涌现, 定额标准体现出相对滞后发展, 需及时补充完善调控内容的现状, 因此我们只有依据综合的完善分析, 严控定额标准, 才能使及时高效的制度建设促进预算审查工作质量的全面提升。
1、实时汲取新思路、把握新技术, 熟悉定额标准, 严把定额关
施工单位的最终目标是依据有限的投入获取最大化的经济效益, 因此在无限的经济追求中, 施工单位常常会错用、高套、重复套用定额标准。基于这一现状预算审查人员应在接受送审预算材料后, 首先全面核查招标相关文件、施工合同内容及协议中有关该类定额的标准。同时依据施工设计图纸展开对预算子项目的逐一核查, 确定其是否与定额内容一致, 应特别加强对发生换算或补充定额项目的审核, 并明确审核其项目的消耗量与取定的基价标准, 将不良定额予以纠正。
2、强化工程土方挖运审查, 把好现场签证关
大型建筑工程项目需要实施大量的土方挖运工作, 尤其是新建成的非单体建筑工程项目需要投入大量的挖运费用。因此审查人员应同步强化该施工环节的价格与总量审查, 依据事前管理的原则, 通过深入实地的核查全面掌控有形土方的全挖运过程, 促进核算量、核算价格的准确控制。另外在全过程施工建设中, 建筑工程的变更与履行签证审核环节是客观存在的, 倘若在该环节不加强审查防控, 势必会令施工单位为了片面追求效益价值最大化而在签证单据中大做文章。因此为了避免这一不良现象, 我们应待多方签证后进一步增加签证内容, 或在联系单方面进行严格的控制。首先我们应理清各项报送程序, 控制由建设单位报送送审材料, 拒收施工单位的变更及签证单据, 同时对各类签证单要责令建设单位进行逐一核对, 确保其单据的条款准确性、合法性与真实完整性。在签证单据上发现有表述不清、原因不明的现象我们应进一步深入核查, 倘若由于施工单位单方失误造成的施工变更费用增加, 则坚决取缔。
五、结语
总之, 我们只有采用合理的审查途径, 依据建筑工程的设计特点、施工规律进行适应性审查, 高效审核, 强化各审查职能部门、监理部门、宏观监控部门的长效联合, 配合完善的建筑企业内部审核机制, 才能最终使审查结果科学准确, 并最终促进建筑工程在高效的施工、规范的管理中实现服务建设质量与经济效益的全面提升。
参考文献
[1]张伊宁:《建筑工程土建预算审查技巧和方法》, 《中小企业管理与科技》, 2008 (29) 。