律师利益冲突的规定

律师利益冲突的规定（精选6篇）

篇1：律师利益冲突的规定

广东省律师防止利益冲突规则

（2004年11月5日广东省律师协会第七届理事会第五次会议通过；2018年2月9日广东省律师协会第十一届理事会第五次会议修订）

第一章 总则

第一条

为了规范律师事务所的业务活动和律师的执业行为，防止利益冲突的发生，根据《中华人民共和国律师法》《广东省实施〈中华人民共和国律师法〉办法》《律师执业行为规范（试行）》及《律师协会会员违规行为处分规则（试行）》等有关规定，制定本规则。

第二条

本规则适用于经本省司法行政部门批准设立、许可的律师事务所、律师涉及执业利益冲突的认定和处理。

第三条 利益冲突是指律师事务所或者律师在办理法律业务时，受自身利益或者当事人之间利害关系影响，可能损害当事人利益的情形。

第四条 在进行利益冲突审查时，下列主体之间的关系视为本规则所称“同一律师事务所”：

（一）律师事务所与该律师事务所设立的分所之间；

（二）律师事务所分所与该律师事务所设立的其他分所之间；

（三）虽然各自独立，但是彼此在人事、财务或者品牌上存在联系的律师事务所之间。

第二章 利益冲突的认定 第一节 直接利益冲突

第五条 律师在办理民事诉讼、行政诉讼或者仲裁案件中的下列情形属于直接利益冲突：

（一）同一律师或者同一律师事务所的不同律师在同一案件中同时担任争议双方当事人的代理人，或者代理与本人及其近亲属有利益冲突的法律事务的；

（二）律师担任一方当事人的代理人，而同一律师事务所的其他律师或者工作人员是该案件中对方当事人的；

（三）担任所在律师事务所其他律师任仲裁员的仲裁案件代理人的；

（四）曾经或者仍在担任仲裁员的律师，承办与本人担任仲裁员办理过的案件有利益冲突的法律事务的。

第六条 律师在办理刑事案件中的下列情形属于直接利益冲突：

（一）同一律师事务所的律师同时担任同一刑事案件的被害人的代理人和犯罪嫌疑人、被告人的辩护人，但在该县区域内只有一家律师事务所且事先征得当事人同意的除外；

（二）律师担任犯罪嫌疑人、被告人的辩护人，而同一律师事务所的其他律师或者工作人员是该案件被害人的；

（三）律师接受犯罪嫌疑人、被告人委托后，接受同一案件或者未同案处理但实施的犯罪存在关联的其他犯罪嫌疑人、被告人的委托担任辩护人的。

第七条 在非诉讼业务中，除各方当事人共同委托外，同一律师事务所的律师同时担任彼此有利害关系各方当事人的代理人的，属于直接利益冲突。

第八条 在担任法律顾问期间，律师或者同一律师事务所的其他律师又在诉讼、仲裁或者其他非诉讼业务中接受该法律顾问单位或者个人的对方当事人或者有利益冲突的当事人委托的，属于直接利益冲突。

第九条 应当进行任职回避而未回避的下列情形属于直接利益冲突：

（一）曾经担任法官、检察官的律师从人民法院、人民检察院离任后，二年内以律师身份担任诉讼代理人或者辩护人的；

（二）曾经处理或者审理过某一事项、案件的行政机关工作人员、审判人员、检察人员、仲裁员，其后又以律师身份办理该事项或者案件的；

（三）曾经担任法官、检察官的律师从人民法院、人民检察院离任后，担任原任职人民法院、人民检察院时所办理案件的诉讼代理人或者辩护人的。

第十条 除本节已有规定外，下列情形也属于直接利益冲突：

（一）同一律师事务所或者同一律师在同一诉讼、仲裁案件后续审理或者处理中又接受对方当事人委托的；

（二）律师办理诉讼、仲裁或者非诉讼业务，其近亲属是对方当事人的法定代表人或者代理人的；

（三）其他依据律师执业经验和行业常识能够判断为直接利益冲突的情形。

第二节 间接利益冲突

第十一条 律师在办理诉讼、仲裁案件中的下列情形属于间接利益冲突：

（一）律师担任民事诉讼、仲裁案件一方当事人的代理人，而同所的其他律师或者工作人员是该案件中对方当事人的近亲属的；

（二）律师担任刑事案件犯罪嫌疑人、被告人的辩护人，而同所的其他律师或者工作人员是该案件被害人的近亲属的。

第十二条 在与当事人之间的委托关系存续期间或者委托关系终止后的一定时间内的下列情形属于间接利益冲突：

（一）同一律师事务所接受正在办理的诉讼、仲裁或者非诉讼业务当事人的对方当事人所委托的其他法律业务的；

（二）律师事务所与委托人存在法律服务关系，在某一诉讼或者仲裁案件中该委托人未要求该律师事务所律师担任其代理人，而该律师事务所律师担任该委托人对方当事人的代理人的；

（三）在委托业务终结或者委托关系终止后十二个月以内，同一律师就同一诉讼、仲裁或者其他非诉讼业务接受与原委托人有利害关系的对方当事人的委托的；

（四）在委托关系终止后六个月内，同一律师事务所的不同律师就同一诉讼、仲裁或者其他非诉讼业务接受与原委托人有利害关系的对方当事人的委托的。第十三条 其他与本节规定情况相似，且依据律师执业经验和行业常识能够判断为间接利益冲突的情形也应按间接利益冲突处理。

第三章 利益冲突的处理

第十四条 律师事务所或者律师遇有本规则规定的直接利益冲突情形应主动回避，不得接受委托，已经接受委托的，应予以解除。

第十五条 因出现两个或者两个以上委托而造成直接利益冲突的，由律师事务所负责调整。律师事务所不能与委托人协商调整的，一般情况下应按下列规则进行调整：

（一）已成立的委托优先于拟进行的委托；

（二）先成立的委托优先于后成立的委托。

第十六条 律师事务所或者律师遇有本规则规定的间接利益冲突情形时，应征得各方委托人的书面同意；不能征得各方当事人书面同意时，应按处理直接利益冲突的规定进行处理。

第十七条 除本规则规定的利益冲突情形外，律师事务所或者律师在办理法律业务时发现有可能产生利益冲突的，应及时将相关情况告知委托人，并征得受可能出现的利益冲突情形影响的各方委托人书面同意。

第十八条 下列情形不作为利益冲突处理：

（一）在同一非诉讼法律事务中，同时接受可能会有利益冲突的两方或者两方以上的委托，办理无事实争议的具体性事务；

（二）在同一非诉讼法律事务中，同时接受可能会有利益冲突的两方或者两方以上的委托，进行协调、调解工作；

（三）在诉讼、仲裁业务中，两个或两个以上可能有利益冲突的共同原告（申请人）、共同被告（被申请人）或第三人共同委托相同律师担任代理人的；

（四）律师事务所设立的律师调解工作室同时接受案件双方当事人的委托开展调解工作的；

（五）依据律师执业经验和行业常识能够判断为明显不构成利益冲突的其他情形。

第四章 防止利益冲突措施

第十九条 律师事务所应当建立利益冲突审查制度。律师事务所在接受委托之前，应当进行利益冲突审查并作出是否接受委托的决定。

第二十条 律师承办业务，应当由律师事务所统一接受委托，与委托人签订书面委托合同，并服从律师事务所对受理业务进行的利益冲突审查及其决定。第二十一条 律师事务所应当建立统一的当事人业务档案资料，并根据本所实际情况制定具体的利益冲突审查规则。

第二十二条 律师事务所应当负责对所内利益冲突的审查，并将结果及时通知相关委托人和承办律师。

第二十三条 律师事务所应当在与当事人建立委托关系前，以书面形式告知当事人如实说明可能产生利益冲突的情况。

第五章 违规责任

第二十四条 律师事务所或者律师违反本规则的，由所属律师协会根据《律师协会会员违规行为处分规则（试行）》等有关规定进行调查、处理。

第二十五条 在律师事务所履行了本规则第二十三条所规定的告知义务的情况下，由于当事人未如实说明可能产生利益冲突的情况，导致律师事务所、律师违反本规则的，可以减轻或者免予处分。

第六章 附则

第二十六条 本规则与法律、行政法规、部门规章等有关规定不一致的，按照法律、行政法规、部门规章的相关规定执行。

第二十七条 本规则自2018年3月1日起施行。第二十八条 本规则由本会常务理事会负责解释。广东省律师事务所及律师业务推广宣传行为守则

(2003年3月15日广东省律师协会第七届理事会第二次会议通过，2018年2月9日广东省律师协会第十一届理事会第五次会议修订)

第一条 为了规范本省律师及律师事务所业务推广宣传行为，鼓励和保障律师之间以及律师事务所之间的公平竞争，维护律师行业的执业秩序，根据《中华人民共和国律师法》《律师执业行为规范》和《广东省律师协会章程》的规定，制定本守则。

第二条 本守则适用于本省律师及律师事务所为扩大自身影响，承揽律师业务，树立品牌，自行或授权他人开展的各种律师业务推广宣传行为。

第三条 律师和律师事务所推广宣传律师业务，应当遵守法律、法规、规章和行业规范。

第四条 律师和律师事务所推广律师业务，应当遵守平等、诚信原则，遵守律师职业道德和执业纪律，遵守律师行业公认的行业准则，公平竞争。

第五条 律师和律师事务所应当通过提高自身综合素质、提高法律服务质量、加强自身业务竞争能力的途径，推广宣传律师业务。

第六条 律师和律师事务所可以依法以广告方式宣传律师和律师事务所以及自己的业务领域和专业特长。

第七条 律师和律师事务所可以通过发表学术论文、案例分析、专题解答、授课、普及法律等活动，宣传自己的专业领域。

第八条 律师和律师事务所可以通过举办或者参加各种形式的专题、专业研讨会，宣传自己的专业特长。

第九条 律师和律师事务所为推广业务，可以发布使社会公众了解律师个人和律师事务所法律服务业务信息的广告。

第十条 律师广告可以以律师个人名义发布，也可以以律师事务所名义发布。以律师个人名义发布的律师广告应当注明律师个人所任职的执业机构名称，应当载明律师执业证号。

第十一条 律师和律师事务所可以通过各种社会公益活动形式来开展推广宣传。

第十二条 律师发布广告应当具有可识别性，能够使社会公众辨明是律师广告。

第十三条 律师和律师事务所通过互联网和通讯手段推广宣传律师业务，应当通过实名认证的网站和自媒体账号进行。

第十四条 律师个人宣传的内容，应当限于律师的姓名、肖像、年龄、性别，学历、学位、专业、律师执业许可日期、所任职律师事务所名称、执业期限；收费标准、联系方法；依法能够向社会提供的法律服务业务范围；执业业绩；律师行业职务或与法律相关的社会职务；党政机关和律师协会授予的荣誉。

第十五条 律师事务所宣传的内容应当限于律师事务所名称、联系方式；所属律师协会；所内执业律师及依法能够向社会提供的法律服务业务范围简介；收费标准；执业业绩；党政机关和律师协会授予的荣誉。

第十六条 律师和律师事务所在推广宣传律师业务中不得有不正当竞争行为。

第十七条 律师和律师事务所不得对本人或者其他律师正在办理的案件进行歪曲、误导性的宣传和评论，不得恶意炒作案件，不得使用未审结和未公开判决结果的案例进行宣传。

第十八条 律师和律师事务所不得以诋毁、贬低其他律师事务所、律师，支付介绍费，向当事人明示或者暗示与办案机关、政府部门及其工作人员有特殊关系，对案件结果做出胜诉、成功允诺或者在司法机关、监管场所周边违规设立办公场所、散发广告、标志等不正当手段推广和承揽业务。

第十九条 具有下列情况之一的，律师和律师事务所不得发布律师广告：

（一）未参加考核或者未通过考核的；

（二）处于中止会员权利、停止执业或者停业整顿处罚期间，以及前述期间届满后未满一年的；

（三）受到通报批评、公开谴责未满一年的；

（四）其他不得发布广告的情形。

第二十条 律师和律师事务所不得以有悖律师使命、有损律师形象的方式制作广告，不得采用一般商业广告的艺术夸张手段制作广告。

第二十一条 律师和律师事务所在宣传推广中不得出现如下内容：

（一）夸大宣传；

（二）虚假宣传；

（三）违反社会公德，有损律师职业形象的宣传。

第二十二条 律师和律师事务所不得进行歪曲事实和法律，或者可能使公众对律师产生不合理期望的宣传。

第二十三条 律师和律师事务所可以宣传所从事的某一专业法律服务领域，但不得自我声明或者暗示其被公认或者证明为某一专业领域的权威，不得明示或暗示与行政机关、司法机关有特殊关系。

第二十四条 律师和律师事务所不得进行律师之间或者律师事务所之间的比较宣传。

第二十五条 鼓励和保护一切组织和个人对律师及律师事务所违反本守则的律师业务推广宣传行为进行监督、举报和投诉。律师之间、律师事务所之间应当互相监督，对于违反本守则规定的行为，有权向所属律师协会举报。律师协会应当对举报人的身份进行保密。被投诉的律师和律师事务所不得对举报人进行打击报复。

第二十六条 省、市律师协会纪律惩戒部门有权依照相关规定对所属律师事务所及律师违反本守则的行为进行立案、调查和处理。

第二十七条 本守则由广东省律师协会理事会审议通过。第二十八条 本守则由广东省律师协会常务理事会负责解释。第二十九条 本守则自2018年3月1日起施行。广东省律师协会特邀会员和港澳律师会员规则

(2018年2月9日广东省律师协会第十一届理事会第五次会议通过)

第一章 总则

第一条 根据《广东省律师协会章程》的规定，制定本规则。第二条 本会可邀请以下人员作为本会的特邀会员：

（一）外国律师事务所驻广东省（以下简称“本省”）代表处及其代表；

（二）香港、澳门及其他地区律师事务所驻本省代表处及其代表； 以上人员须经中华人民共和国司法行政部门批准并取得相关证书或者许可文书。

代表包括首席代表和派驻代表。

第三条 根据本会章程规定，以机构名义加入本会的特邀会员为团体会员，以自然人名义加入本会的特邀会员为个人会员。

第四条 经中华人民共和国司法行政部门批准设立的联营律师事务所中的香港、澳门派驻律师，为本会和所在地级以上市律师协会的港澳律师会员。第五条 特邀会员和港澳律师会员应严格遵守国家法律法规和相关规章政策要求，并享有本规则规定的权利，履行本规则规定的义务。

第六条 本会应在司法行政机关监督和指导下开展特邀会员和港澳律师会员工作。

第二章 加入程序

第七条 特邀会员加入本会应遵循受邀并志愿加入原则。本会经常务理事会决议通过后，将向符合资格的机构和个人发出邀请函，受到邀请的机构和个人自愿接受邀请入会，并提交必要的入会登记材料；本会秘书处对入会登记材料进行审核，提出审核意见报会长办公会审议，审议通过后，本会向受邀人发放特邀会员证书。受邀人自证书发放之日起正式成为本会的特邀会员。

第八条 联营律师事务所的香港、澳门派驻律师不需申请加入，按本规则第四条规定自动成为律师协会港澳律师会员。

第三章 权利和义务

第九条 特邀会员享有以下会员权利：

（一）受邀参加本会组织的学习、培训、专业研究和经验交流活动；

（二）可通过本会推荐内地律师事务所或者律师进行业务合作；

（三）使用本会的图书、资料、网络和信息资源；

（四）享有本会提供的福利和救助的权利；

（五）法律、法规、规章及律师行业协会规定的相关权利。第十条 特邀会员应履行以下义务：

（一）遵守宪法和法律；

（二）遵守本会章程，执行本会决议；

（三）遵守律师职业道德和执业纪律，遵守律师行业规范和准则；

（四）按规定交纳会费；

（五）法律、法规、规章和律师行业协会规定的相关义务。第十一条 港澳律师会员享有以下权利：

（一）享有在本会的表决权、选举权和被选举成为各级律师代表大会代表的权利，但不享有理事、监事被选举权；但会员在被停止执业期间，不享有该项权利；

（二）享有合法执业保障权；

（三）可通过本会推荐内地律师事务所或者律师进行业务合作；

（四）受邀参加本会组织的学习、培训、专业研究和经验交流活动；

（五）享有本会提供的福利和救助的权利；

（六）使用本会的图书、资料、网络和信息资源；

（七）通过本会向有关部门反映意见，并提出立法、司法和行政执法的意见和建议；

（八）对本会的工作进行监督，提出批评和建议；

（九）法律、法规、规章及律师行业协会规定的相关权利。第十二条 港澳律师会员应履行以下义务：

（一）遵守宪法和法律；

（二）遵守本会章程，执行本会决议；

（三）遵守律师职业道德和执业纪律，遵守律师行业规范和准则；

（四）接受本会的指导、监督和管理；

（五）承担本会委托的工作；

（六）按规定交纳会费；

（七）法律、法规、规章和律师行业协会规定的相关义务。

第四章 会费

第十三条 特邀团体会员、特邀个人会员和港澳律师会员向本会缴纳的会费标准由本会另行制定。

（一）特邀团体会员、特邀个人会员的会费直接向本会缴纳；

（二）本会港澳律师会员的会费由其所在联营律师事务所设立地市律师协会代本会收取；各地级以上市律师协会港澳律师会员会费标准由各市律师协会自行制定。

第十四条 会费一般按计算，统一在本会规定的时间集中办理收缴。每个缴费中期入会的，应缴会费金额按季度折算。具体折算方法为，按入会时所在季度起至收缴结束之季度的季度数，乘以应缴全年会费额的四分之一。不足一个季度的，按一个季度计算。

第十五条 特邀会员和港澳律师会员会费缴纳时间具体如下：

（一）特邀会员应在取得特邀会员证书后一个月内缴纳会费；次年起，在每年5月31日前缴纳；

（二）港澳律师会员应在取得广东省司法厅出具准予派驻内地执业的批件后一个月内缴纳会费；各地级以上市律师协会在收到会费后一个月内向本会缴纳港澳律师会员会费；次年起，在每年5月31日前缴纳。

第五章 退会和会员资格的终止 第十六条 特邀会员可以书面方式申请退会，本会秘书处自收到特邀会员申请并登记备案后，其特邀会员资格自动终止。

第十七条 特邀会员和港澳律师会员被司法行政机关注销或依法撤销其法律服务资格证书或许可的，其特邀会员或港澳律师会员资格自动终止。

第十八条 特邀会员和港澳律师会员有违规违法行为或拒绝缴纳会费等不履行会员义务行为，情形严重的，本会有权取消其特邀会员或港澳律师会员资格。

第六章 附则

第十九条 本规则自2018年3月1日起施行。第二十条 本规则由本会常务理事会负责解释。广东省律师协会关于律师宣誓的若干规定

（2005年3月17日广东省律师协会第七届理事会第六次会议通过，2018年2月9日广东省律师协会第十一届理事会第五次会议修订）

第一条 为了引导广大律师牢固树立做中国特色社会主义法律工作者的信念，自觉践行“忠诚、为民、公正、廉洁”的核心价值观，切实提高律师队伍思想政治素质、职业道德素质和业务素质，不断增强律师的职业使命感、荣誉感和社会责任感，培育和形成中国特色社会主义律师执业精神，根据《中华人民共和国律师法》《司法部关于建立律师宣誓制度的决定》，结合我省实际情况，制定本规定。

第二条 经广东省司法行政部门许可，首次取得或者重新申请取得律师执业证书的人员，应当参加律师宣誓。

第三条 律师宣誓，应当在律师获得执业许可之日起三个月内，采取分批集中的方式进行。

第四条 律师宣誓仪式，由市律师协会协调同级司法行政部门联合组织进行。

市律师协会至少应提前7天将宣誓律师的名单、宣誓举行的时间、地点等通知宣誓律师。

第五条 宣誓仪式要求：

（一）宣誓会场悬挂中华人民共和国国旗；

（二）宣誓仪式领誓人由律师协会会长或者副会长担任，并可邀请司法行政部门负责人主持仪式；

（三）宣誓仪式设监誓人，由律师协会派一名工作人员和邀请司法行政部门1名工作人员担任；

（四）宣誓人宣誓时，应着律师职业装（或律师袍），免冠，佩戴中华全国律师协会会徽，成立正姿势，面向国旗，右手握拳上举过肩，随领誓人宣誓；

（五）宣读誓词应当发音清晰、准确，语音铿锵有力。

第六条 宣誓程序：

（一）宣誓人面向国旗列队站立，唱国歌；

（二）领誓人逐句领读誓词，宣誓人跟读，领誓人领读完誓词、读毕“宣誓人”后，宣誓人自报姓名；

（三）宣誓人在誓词上签署姓名、宣誓日期。

经宣誓律师签署姓名的誓词一式两份，一份由宣誓律师收执，一份存入该律师执业档案。

律师宣誓誓词为：我志愿成为一名中华人民共和国执业律师，我保证忠实履行中国特色社会主义法律工作者的神圣使命，忠于祖国，忠于人民，拥护中国共产党的领导，拥护社会主义制度，维护宪法和法律尊严，执业为民，勤勉敬业，诚信廉洁，维护当事人合法权益，维护法律正确实施，维护社会公平正义，为中国特色社会主义事业努力奋斗！

第七条 律师应当自觉践行宣誓誓词，将誓词作为指引律师执业活动的行为准则，依法、诚信、尽责执业，恪守职业道德和执业纪律，接受司法行政部门、律师协会、当事人和社会的监督。

第八条 接到通知要求参加宣誓的律师应当准时参加宣誓仪式，如确有正当理由不能参加的，应当提交保证书，保证参加下一次的宣誓仪式。

对无正当理由不参加宣誓仪式，或者宣誓时不遵守仪式要求的，由市律师协会在律师执业考核时给予其不称职的考核等次。

第九条 法律援助律师、公职律师和公司律师的宣誓，参照本规定执行。第十条 本会负责对市律师协会的宣誓工作进行指导、监督和检查。

第十一条 本规定由常务理事会负责解释。第十二条 本规定自2018年3月1日起施行。

委 托 人 须 知

(2004年11月5日广东省律师协会第七届理事会第五次会议通过，2018年2月8日广东省律师协会第十一届常务理事会第八次会议修订）

为了保障委托人、律师事务所及律师各方的合法权益，根据《中华人民共和国律师法》及《律师执业行为规范》等有关规定，律师接受委托的，应当告知委托人如下事项：

一、委托人要求律师办理的事项应当合法，不得要求律师通过不正当手段与办案机关、政府部门及其工作人员进行沟通，不得要求承办律师对委托事项的办理结果作出承诺。

二、委托人应当按照委托合同的约定，按时、足额支付律师费。以下情况律师事务所不予退费：（1）委托人同时委托他人的；（2）律师完成委托事项后，无正当理由委托人认为结果不理想，或者认为律师事务所收费过高的；（3）非因受托人原因，委托人终止委托合同的；（4）委托合同约定的其他情形。

三、委托人的委托的诉讼或非诉讼事项均具有不同程度的法律风险，律师承办的业务受到办案机关、政府部门和相关当事方的制约，委托人的主张及律师的法律意见有部分或全部不被采纳的可能。

四、委托人有权向承办律师了解委托事项的办理情况。

五、律师执业必须遵守宪法和法律，恪守律师职业道德和执业纪律。律师执业必须以事实为根据，以法律为准绳。

六、律师不得以诋毁其他律师事务所、律师，支付介绍费，向当事人明示或者暗示与办案机关、政府部门及其工作人员有特殊关系等不正当手段承揽业务，不得以不实宣传等方式承揽业务。

七、律师承办业务，须由律师事务所与委托人签订书面委托合同，按有关规定收取律师费，并向委托人统一开具发票。律师不得私自接受委托，私自向委托人收取费用或财物。

八、律师不得以非律师身份从事法律服务。

九、委托人发现承办律师在履行委托合同过程中执业有违规行为的，可以向承办律师所在律师所、律师协会及司法行政部门投诉。

委托人确认，委托人已知晓上述内容。

委托人（签章）：

****年**月**日

篇2：律师利益冲突的规定

（2004年11月5日广东省律师协会第七届理事会第五次会议通过）

第一条 为了规范律师事务所的业务活动和律师的执业行为，防止利益冲突的发生，根据《中华人民共和国律师法》、《中华全国律师协会律师职业道德与执业纪律规范》，制定本规则。

第二条 利益冲突是指同一律师事务所代理或拟代理的委托事项与该所其他委托事项的委托人之间有利益上的冲突，接受委托或继续代理会直接影响到相关委托人利益的情形。

第三条 同一律师事务所的律师在承办法律事务过程中，有下列行为之一的为利益冲突行为：

（一）在同一诉讼或者仲裁案件中，同时接受对立双方委托的；

（二）在同一诉讼或者仲裁案件中，曾在前置程序中代理一方，又在后置程序中接受对方委托的；

（三）在担任常年或者专项法律顾问期间及法律顾问合同终止后一年内，又在诉讼或者仲裁案件中接受该法律顾问单位或者个人的对方委托的；

（四）在同一非诉讼法律事务中，法律、行政法规明确规定不得同时接受对立双方或者利益冲突各方委托，而接受了委托的；

（五）承办法律事务的律师或者其直系亲属与委托人有利益冲突的；

（六）广东省律师协会认为构成利益冲突的其他行为。

第四条 同一律师在承办法律事务过程中，有下列行为之一的为利益冲突行为：

（一）在同一诉讼或者仲裁案件中，同时受非对立但存在相互利益冲突的两方或者两方以上委托的；

（二）在同一诉讼或者仲裁案件中，曾在前置程序中代理一方，又在后置程序中接受非对立但存在相互利益冲突的另一方委托的；

（三）在担任诉讼代理人、仲裁代理人、非诉讼代理人期间及合同终止后一年内，又在其他诉讼或者仲裁案件中接受该委托人的对方的委托的；

（四）委托人委托代理的法律事务，是该律师从事律师职业之前曾以政府官员、或者司法人员、仲裁人员身份经办过的事务的；

（五）在担任诉讼代理人、仲裁代理人、非诉讼代理人期间，私自与对方当事人、代理人私下接触和交往的；

（六）使用曾代理过的法律事务中不利前任委托人的相关信息的；

（七）广东省律师协会认为构成利益冲突的其他行为。

第五条 律师事务所及律师发现承办法律服务中可能出现的利益冲突行为，应当立即告知相关委托人。

第六条 律师事务所应当建立统一的当事人业务档案资料，并根据本所实际情况制定具体的利益冲突审查规则。

律师事务所应当负责对所内利益冲突的审查，并将结果及时通知相关委托人和承办律师。

第七条 凡发生本规则第三条、第四条规定行为的律师事务所和律师，应当采取主动回避、不接受委托、更换承办律师、终止委托关系等措施。但取得相关委托人书面同意的除外，律师事务所须负责对该书面同意文件的查验。

第八条 律师事务所、律师因违反本规则而导致委托人损失的，律师事务所应当根据委托代理合同的约定，向委托人承担责任。合伙律师应当根据合伙人协议的约定，向其他合伙律师承担责任。律师应当根据聘用合同的约定，向律师事务所承担责任。

第九条 律师事务所、律师违反本规则被投诉的，由该律师事务所、律师所在地的律师协会进行调查、核实、评议。需要进行处分的，按照中华全国律师协会和广东省律师协会有关规则作出相应处理，并将处理结果报告广东省律师协会。

第十条 委托人因未如实说明利益冲突情况，导致律师事务所、律师违反本规则的，其后果由该委托人自行承担。

第十一条 本规则于2004年11日5日经广东省律师协会第七届理事会第五次会议通过，自发布之日起实施。

第十二条 本规则适用于广东省律师协会注册的会员，包括律师事务所和律师。

篇3：律师利益冲突的规定

企业利益相关者理论是20世纪60年代开始在美国、英国等国家逐步发展起来的, 该理论认为:利益相关者是指那些在企业中进行了一定的专用性投资, 并承担了一定风险的个体和群体, 其活动能够影响该企业目标的实现, 或者受到企业实现其目标过程的影响。

利益相关者理论强调公司的目标是通过协调各利益相关者的利益要求达到利益相关者总体利益的最大化。然而当利益相关者共同治理应用于企业实践时, 面对众多的、极具差异的 (有的还可能是相互冲突的) 利益相关者的利益要求, 企业的运行可能显得无所适从, 从而背离企业目标。笔者认为, 公司治理的主体不应该是全体利益相关者, 应该对利益相关者进行甄别, 确定核心利益相关者。笔者认为核心利益相关者至少应包括企业核心股东、管理者和员工, 应该让核心利益相关者成为公司治理的主体。利益相关者共同治理模式的发展趋势将是核心利益相关者共同治理。

二、企业核心利益相关者的利益冲突

企业核心利益相关者之间的利益要求不仅会有差异, 而且很可能会产生冲突。这是因为各方利益相关者往往都是站在自身利益需求的角度来对企业提出要求, 希望企业尽量履行更多的显性契约和隐性契约。

(一) 股东与其他利益相关者的利益冲突

主要包括以下方面:

(1) 控股股东与其他股东的利益冲突。股东之间的利益冲突主要体现在控制股东与少数股东的利益冲突上, 即发生在股权相对集中、控制股东与少数股东持股数额对比明显的公司中。在资本多数表决原则下, 少数股东的表决权仅在理论上存在, 由于其持股比例太小, 对公司事务的影响很小, 中小股东“理性的无知”和“搭便车”问题, 使大股东常常漠视中小股东的利益。控股股东往往利用自己在公司中的优势地位, 欺诈、打压少数股东, 如对出席股东大会的股东予以持有最低股份的限制、利用关联交易侵占公司资产、排挤少数股东选派的代表进入公司机关、在公司增资时以特别优惠的价格得到新股份从而扩大对公司的控制权、采用有利于自己的股利分配政策等。

(2) 股东与经营者的利益冲突。在所有权与经营权相分离的现代企业中, 股东与经营者之间的冲突几乎是不可避免会发生的。股东期望经营者能够从“股东利益最大化”目标出发从事经营与管理活动, 但经营者往往会从自身利益出发而牺牲股东利益, 使股东的期望和既定的财务目标异化, 股东将不得不负担一部分由于经营者的利己主义行为而发生的成本, 即“代理成本”。股东与经营者之间的利益冲突主要表现在以下方面:一是追求目标的不同。由于所有者与经营者的法律地位不同, 二者追求的目标必然存在着偏差。股东的目标是实现财产的保值增值, 实现利润的最大化。二是对待风险的差异。经营者认为自己将大量的人力资本和个人财富投入企业, 而股东只是把自己财富的一部分甚至一小部分投入到某一企业中, 因而认为自己所承担的风险远比所有者大得多。三是经营者的道德风险和逆向选择。股东期望经营者能加倍努力工作, 以增加企业价值。然而, 经营者是否努力以及努力的程度, 股东却难以判断。

(3) 股东与债权人的利益冲突。股东与债权人作为公司的两种资金提供者, 既有相同的利益, 也会存在利益的冲突。债权人与股东之间的利益冲突可归结为四类:一是股利发放政策。股利增多会使股权价值上升, 但同时会削弱企业未来偿还债务本息的能力, 从而使企业债券的价值下跌。二是债权稀释问题。对已经发行的债券的持有者而言, 如果企业再发行新的优先级别等于或高于旧的债券时, 其所拥有的旧债权就会受到削弱。三是资产置换问题。股东为追求利益最大化, 有可能投资高风险的项目, 而对债权人而言, 其借贷资本的收益是确定的, 公司项目投资风险的增加只会导致其遭受损失的可能性增加。四是投资不足问题。企业可能会放弃那些可以为其带来正的净现值的投资项目, 即如果一个净现值为正的项目所带来的好处主要由债券持有人获得, 那么企业就会拒绝这一项目。

(二) 企业与员工的利益冲突

基于资本雇佣劳动的认识, 强调股东是公司的主人, 职工是为资本赚钱的工具, 是被公司所雇佣的对象。在这种思想指导下, 股东与职工利益冲突的严重程度可想而知。股东与雇员的利益冲突, 主要在于雇主与雇员的关系是不平等的, 雇员处于弱势地位。

三、企业核心利益相关者的利益均衡

企业核心利益相关者的利益要求发生冲突是永恒的话题, 企业运作的过程实际上就是利益相关者的利益不断冲突、调整和平衡的过程。在企业总体利益既定的情况下, 各利益相关者的利益可能是冲突的, 而最终利益的分配则是各方博弈的结果。公司治理从根本上可理解为一种利益相关者之间利益冲突的协调机制, 它通过运用多种手段和方式, 整合企业内外部资源, 来协调企业多种利益相关者利益要求之间的冲突。

(一) 股东之间的利益平衡和相互制衡

理论上, 所有股东都具有相同的权力和平等的收益而被认为是同一利益主体的。但实际上, 当股东构成中存在具有绝对优势的控股股东而其他股东又相对分散时, 大股东和中小股东就成为不同的利益群体, 由此产生了博弈行为。

如前所述, 控股股东对公司资金的大量侵占以及对公司控制权的争夺, 损害了中小股东的利益。对于中小股东来说, 由于普遍存在着“搭便车”和对“参与成本”的考虑, 在公司治理中缺乏参与股东大会的积极性, 而信息不对称导致其在公司中往往处于无奈或无助的地位。对中小股东而言, 最便捷、最有效的表达意见和行使权利的方式往往不是股东大会上的“用手投票”, 而是在资本市场上的“用脚投票”。由于中小股东缺乏参与意识, 对投票权与诉讼权的放弃和缺失, 使得大股东成为这场博弈中的赢家, 从而可以肆意侵害中小股东利益。解决控股股东和中小股东之间的利益冲突, 主要从以下方面着手:

(1) 股东权的形式平等与实质平等相结合。股东权平等原则是各国公司法普遍遵循的原则。股东权平等首先是形式上的平等, 即股东享有同股同权、同股同利, 这是为了保证少数股东并不因为持股份额少而在参与公司经营管理、分配公司利润等方面处于不公平地位。但仅此是不够的, 由于持有股份数额的悬殊, 控股股东对于公司事务有单方面的决定权, 少数股东的表决权成为一种形式, 控股股东的强势地位会造成少数股东在事实上的不平等。因此, 有必要在坚持股东权形式平等的同时, 兼顾或追求实质上的平等, 强调对少数股东的特殊保护。我国新修订的《公司法》在保护中小股东的利益方面赋予了新的权力, 健全了对股东尤其是中小股东利益的保护机制, 保证了中小股东有充分的发言权, 避免其被控股股东所操控。

(2) 股东之间的权力分立与制衡。论及公司之间的权力分立与制衡, 人们一般会想到公司权力在公司各部门之间的分配与相互牵制。为了有效地制衡控股股东, 许多国家创设了独立董事和独立监事制度, 通过扩大外部董事和监事的比例, 以解决权力分立与相互制衡。较为现实可行的作法是由少数股东及其他非控股股东的利益关系人提名, 股东大会在提名范围内任免, 并且在表决时控股股东应予以回避。随着公司治理外部系统的作用增强, 学者对此问题的深入研究、媒体的高度关注、政府提供相关的立法保证和方便中小股东参与治理的手段 (例如网上投票、累计投票制的实施) 等, 中小股东参与公司治理的意识逐渐增强, 博弈双方的态势将发生变化, 中小股东的利益将得到有效保护。

(二) 股东与经营者的利益平衡和相互制衡

在所有权与经营权分离后, 股权的过度分散、监督成本和“搭便车”问题, 使股东与经营者的力量对比中, 经营者居于公司的优势地位, 作为所有者的股东反而处于劣势, 形成了“内部人控制”和“强管理者、弱所有者”的局面。协调股东与经营者之间的利益冲突, 通常采用两种方法:一是激励, 通过激励报酬计划使经营者分享企业增加的财富, 鼓励他们采取符合企业最大利益的行动;二是监督, 对经营者进行监督, 并在经营者背离股东目标时, 减少其各种形式的报酬, 甚至解雇他们。在以下两种情况下, 股东可以更好地制衡经营者的行为, 从而协调股东与经营者的利益冲突。

(1) 发挥机构投资者在平衡股东与经营者利益冲突中的重要作用。机构投资者常常掌握公司较大比例的股份, 拥有专业的投资经理, 具有参与公司治理的动机和能力, 因而可以通过多种途径维护股东权益、制约经营者。机构投资者的迅速崛起, 满足了股东们权力制衡、降低代理成本、提高效率的要求, 为股东们提供了一个很好的代言人。

(2) 突出董事会在协调股东与经营者冲突中的重要作用。由于经营者和股东的信息不对称, 经营者有可能通过操纵会计信息, 运用者在委托投票权的竞争中可以发挥自己的优势。股东最直接的做法就是委托一些品行端正、学有专长的人组成董事会, 通过董事会选任和监督经营者。通过内部董事和外部董事相结合的董事会结构, 能够有效地协调和平衡股东与经营者的利益冲突。

(三) 企业与员工的利益平衡和相互制衡

企业与员工之间的博弈, 员工在博弈过程中一开始就处于弱势地位, 如果缺乏参与精神和合作精神, 那么员工就更加处于劣势。因此, 只有寻求突破, 才能改变这种劣势, 公司治理系统为员工提供了突破的渠道, 即员工可以通过合法的方式对经理层进行监督。经理层对于股东、董事会所拥有的信息比较优势, 在员工这里可能不复存在, 因为公司的经营管理活动必须通过员工的执行才能完成, 员工可以通过公司治理系统所提供的合法途径参与公司治理, 以手中的信息作为筹码进行博弈。这样, 公司治理系统下的经理层与员工之间可以不断地进行重复博弈, 并向有利于共同治理的方向发展。

利益相关者之间博弈即利益均衡的核心内容是权力和利益的分割, 实践证明, 企业所有权的配置从“股东独享”向“利益相关者共享”演变, 前者是企业所有权的初始缔约状态, 而后者则是反复博弈后的稳定状态, 也是企业所有权的最优配置状态。公司治理系统为博弈各方提供了一个相互制衡的长期博弈框架, 而良好的公司治理是多方长期博弈所形成的一个相对稳定的均衡结果。

四、结论

让核心利益相关者作为公司治理主体是合理和可行的。首先, 核心利益相关者对企业进行了高度的专用性投资, 并承担了剩余的风险, 其行为是影响企业发展最重要的因素, 企业的经营好环也与其切身利益密切相关。非核心利益相关者因承担的剩余风险相对较小, 且自身数量和身份难以确定, 资产不容易量化, 因此其参与公司治理在目前不应该提倡。其次, 核心利益相关者共同治理可以有效地防止寄生关系和偏利共生关系, 形成具有互惠共生性质的利益相关关系。因此, 公司共同治理的发展趋势是核心利益相关者共同参与治理, 达到利益各方的利益均衡。

参考文献

[1]杨瑞龙、周业安:《企业的利益相关者理论及其应用》, 经济科学出版社2000年版。[1]杨瑞龙、周业安:《企业的利益相关者理论及其应用》, 经济科学出版社2000年版。

[2]杨瑞龙、周业安:《企业共同治理的经济学分析》, 经济科学出版社2001年版。[2]杨瑞龙、周业安:《企业共同治理的经济学分析》, 经济科学出版社2001年版。

[3]任云海:《利益相关者理论研究现状综述》, 《商业研究》2007年第3期。[3]任云海:《利益相关者理论研究现状综述》, 《商业研究》2007年第3期。

篇4：律师利益冲突的规定

摘 要：本文从药物临床试验伦理审查工作中伦理委员会及其成员所涉及的利益冲突以及作为伦理委员会法务委员的律师的积极作用出发进行探讨，供有关方面参考和借鉴。

关键词：伦理委员会；利益冲突；律师

一、概述

药物临床试验是指临床上在人体进行的药物的医学研究的总称。根据国家食品药品监督管理局颁布的《药物临床试验质量管理规范》（GCP）的规定，所有药物临床试验必须经过伦理委员会的审查批准，方可实施。

伦理委员会委员应由从事医药相关专业的人员、非医药专业的人员、法律专家及来自其他单位的人员组成，至少五人，并有不性别的委员。伦理委员会的主要职责是进行伦理审查，就药物临床试验而言，伦理委员会对该药物临床试验的方案及方案的修改，以及试验中发生的不良事件等是否符合国家法律法规的规定及伦理道德的要求进行评价和判断，以保障试验的安全性和受试者的权益，进而确保试验的科学性和客观性以及结果的可靠性。

伦理委员会及其成员以及药物临床试验中的各方参与者，作为社会关系个体，不免涉及多方面的利害关系的影响，其中利益冲突则是一个较为显著的情形。利益冲突的处理不仅关系到伦理审查的公正性及受试者的安全，也关系到药物临床试验的正确实施，更影响试验结果的科学性。伦理委员会及其成员的利益冲突对策和管理是药物临床试验伦理审查的一个重要环节。

二、药物临床试验伦理审查的利益冲突及对策

（一）定义

本文所阐述的伦理委员会实施伦理审查的利益冲突，特指伦理委员会组成人员的个人利益与其所承担的职责之间的冲突。伦理委员会成员，其作为个体所具有的经济利益、精神利益等一旦影响到该个体履行其职责，即构成利益冲突。这些利益源自伦理委员会成员的各种社会利害关系，其矛盾对抗的焦点则着落在伦理委员会成员个人，其结果将影响该成员履行伦理委员会成员的职责，干扰其作出客观、公正的判断和评议。利益冲突对策是指对已经产生或可能产生的利益冲突进行处置和管理。

（二）适用的人员

伦理委员会实施伦理审查的利益冲突所涉及的人员是伦理委员会的全部组成人员。就整个药物临床试验而言，利益冲突所涉及的方面不仅包括伦理委员会成员，也包括研究人员和申办方等，而本文的重点则着重于前者，即来自于伦理委员会成员的利益冲突。《药物临床试验质量管理规范》（GCP）、《药物临床试验伦理审查工作指导原则》、《涉及人的生物医学研究伦理审查办法》、《中医药临床研究伦理审查管理办法》以及《中医药临床研究伦理审查平台建设规范》均将来自于伦理委员会成员的利益冲突所涉及的人员限定在伦理委员会的委员，而《赫尔辛基宣言》等国际性伦理文件并未对利益冲突涉及的人员作出明确指定。本文认为伦理委员会伦理审查的利益冲突，源自伦理委员会成员的，所涉及到的人员应当为该伦理委员会的全部成员，包括该伦理委员会的委员、秘书、办公室职员以及聘请的独立顾问专家。这些人员也即是伦理委员会伦理审查中利益冲突的主体。

伦理委员会本身是否涉及利益冲突？根据上述法规和伦理文件，伦理委员会是一个独立工作的审查机构，其独立性表现在其没有复杂的社会关系，不与申办方、赞助者、研究人员等发生利益联系，其工作亦不受这些方面影响，所以伦理委员会本身不是利益冲突的涉及者，不构成利益冲突的主体。

（三）分類

伦理委员会伦理审查的利益冲突可分为三个类型：

1.显著的利益冲突

指该利益冲突的存在，足以影响到伦理委员会成员履行其职责，即影响到该成员公正、客观地进行判断和评议。

2.明显的利益冲突

指该利益冲突未必一定影响到伦理委员会成员履行其职责，但可能导致该成员的公正性和客观性受到他人的质疑。

3.潜在的利益冲突

指该利益冲突不一定影响到伦理委员会成员公正客观地履行其职责，但可能引起他人对该利益冲突是否需要报告和公开感到不确定。

以上三个类型中，最为常见的是第一个类型，即显著的利益冲突。这个类型的利益冲突最可能影响到试验的科学性和安全性，危及受试者安全的大多集中在这一类型，各规范性文件所针对和处置的最主要的利益冲突亦为这一类型。

（四）表现形式

伦理委员会在实施伦理审查工作中的利益冲突的主要表现形式为：

1.经济利益冲突

是指伦理委员会成员和其他试验参与者之间存在经济联系。其主要表现为伦理委员会成员和申办方、研究者之间存在经济往来，如收取专家咨询费、顾问费、交通补贴等，甚至不乏有违法违规的经济交易。经济利益冲突是伦理审查中利益冲突的主要表现形式，也是对试验的科学性、安全性最具危害性的一种形式。

2.精神利益冲突

指伦理委员会成员和其他试验参与者之间具有非物质的利益联系或者通过其职责或工作使某些非物质的利益得到实现，如学术地位、荣誉声誉、著作权的人身权等。

3.社会关系利益

指伦理委员会成员通过伦理审查工作获取以社会关系为特征或以社会关系为基础的利益的利益冲突。主要表现为伦理委员会成员通过伦理审查工作取得或建立某些社会关系，也表现为已有的社会关系成员通过试验获得利益，或者表现为伦理委员会成员通过其社会关系的成员获利而取得间接利益。此类利益冲突较为隐藏，不易被察觉，甚至伦理委员会成员本人亦未必主动意识到，但却不能否认或忽略其存在。

4..负利益

指伦理委员会成员未能从试验参与者包括申办方、研究者以及试验本身获得利益，甚至试验参与者或试验本身会导致该成员的利益受到损害，其中包括物质利益损害和非物质利益损害，也包括社会关系利益的损害，这就是所谓的负利益。负利益的存在会导致伦理委员会成员在伦理审查工作中夸大受试者权益的维护，进而损害其他试验参与者的利益。这样的利益冲突较为罕见，但不应排斥之。

（五）对策

目前，对伦理审查工作中的利益冲突的处置和管理对策，主要有以下几种方式：

1.主动声明

指伦理委员会的成员在试验审查开始之前，或收到受审材料的同时，更甚或是在其初始成为伦理委员会成员时，主动声明公开其存在或可能存在某种利益冲突。以口头真实的意思表示和签署《利益冲突声明书》为主要形式。主动声明有利于伦理委员会及伦理委员会成员更直捷地就所声明的事项进行评判和采取进一步处置。主动声明体现了伦理委员会及其成员高度的伦理道德水准和严格的自律性，是伦理审查工作中利益冲突处置和管理的主要措施。

2.退出和回避

指与试验存在利益冲突的伦理委员会成员应当回避该项目的伦理审查工作，已经从事有关工作的应当即时退出。国家法规文件诸如《药物临床试验质量管理规范》（GCP）、《涉及人的生物医学研究伦理审查办法》、《中医药临床研究伦理审查平台建设规范》都对利益冲突作出了“回避”、“主动回避”、“离场退出”等规定。退出和回避是伦理审查工作中处置和管理利益冲突的一项积极的措施，体现了伦理委员会的公正性、客观性和工作的独立性。

3.伦理培训

加强伦理委员会成员的伦理培训，以利益冲突事项为核心开展学术研讨和道德意识层面的交流互动，增强利益冲突鉴别意识和管理的主观能动性，是一个从根本上消除利益冲突及其危害的一项基础措施。有利于增进伦理委员会成员的自律性，使伦理审查工作合规、合法，同时更可以巩固伦理审查工作的独立性和伦理委员会的独立地位。

三、法务委员的积极作用

根据《药物临床试验质量管理规范》（GCP）、《药物临床试验伦理审查工作指导原则》、《涉及人的生物医学研究伦理审查办法》、《中医药临床研究伦理审查管理规范》以及《中医药临床研究伦理审查平台建设规范》等法规，伦理委员会委员的组成，除了从事医药相关专业的人员、非医药专业如管理学、伦理学、社会学等专业人员以及来自其他单位的人员之外，还必须包括法律法学专家或法律专业人员。目前的实践工作中，绝大部分伦理委员会就法律法学专家或法律专业人员，都聘请具有一定资历的律师参加。律师作为药物临床试验伦理委员会的法务委员，是通过以下各个方面工作发挥其积极作用的：

（一）合法性审查

合法性审查是指对药物临床试验的整个过程及各个方面是否符合法律规定、是否存在违法违规事宜进行评价和判定。律师作为伦理委员会的法务委员，不仅要对药物临床试验的参与各方的主体资质进行合法性审查，还要对试验方案的设计和实施、受试者的招募、知情同意书内容及知情同意过程以及受试者的医疗和保护、隐私的保密、不良事件的处理等方面进行合法性审查。而就伦理委员会成员的利益冲突而言，更要对利益冲突的性质和来源、利益冲突的类型和表现形式、利益冲突的对策和管理进行合法性的评价和判定，如是否存在徇私枉法、行贿受贿、违法交易等。合法性审查是整个审查工作的基础，也是保证药物临床试验公正性、客观性以及试验结果科学性的前提措施。合法性审查为伦理委员会的伦理审查提供了法律保障。

（二）伦理性审查

伦理性审查是指针对药物临床试验的整个过程和各个方面是否符合伦理道德规范作出评价和判定。审查的内容如前所述，包括试验方案的设计与实施、试验的风险与受益、受试者的招募、知情同意书告知的信息、知情同意过程、受试者的医疗和保护、隐私的保密、不良事件的处理以及涉及弱势群体的研究等。同样的，就伦理委员会成员的利益冲突而言，则要对利益冲突的性质和来源、类型和表现形式以及对策和管理进行是否符合伦理道德要求的评判。其中必须重视经济利益等物质利益冲突的审查，更不能忽视其他如非物质利益冲突的存在。伦理性审查不同于合法性审查，作为法务委员，以法学和医学伦理学相结合，具有充分的主观心证和独立裁量权。伦理性审查是药物临床试验审查工作的实质性阶段。

（三）规范性文件的适用

药物临床试验伦理审查的利益冲突对策所运用的规范性文件主要分为两个方面，一是国家专门的立法机关如药监局、卫生部（卫计委）、中医药管理局针对医学研究和药物临床试验及其伦理审查包括利益沖突及对策作出的法规和法规性文件，如《药物临床试验质量管理规范》（GCP）、《涉及人的生物医学研究伦理审查办法》、《中医药临床研究伦理审查管理办法》等。二是国际医学组织如世界医学会（WMA）、世界卫生组织（WHO）等针对医学研究和药物临床试验而制定的国际医学伦理准则，包括《赫尔辛基宣言》、《涉及人的生物医学研究的国际伦理准则》等。规范性文件的正确适用是药物临床试验伦理审查中法务委员的重要工作。各规范性文件的适用也是法务委员评判利益冲突并作出处置对策的重要工具。而从目前的实践工作中可见，这些法规和伦理文件在利益冲突及其对策方面往往呈现出一些局限。如在适用的人员方面，《药物临床试验质量管理规范》（GCP）、《涉及人的生物医学研究伦理审查办法》、《中医药临床研究伦理审查平台建设规范》等法规都分别将利益冲突对策的适用人员确定在“参与该临床试验的委员”、“伦理委员会委员”、“存在利益冲突的委员”等，对其他人员未作硬性规定。又如在处置的措施方面则主要规定以自动声明和主动回避为原则，《涉及人的生物医学研究伦理审查办法》第十九条规定：“伦理委员会委员与申请项目有利益冲突的，应当主动回避；无法回避的，应当向申请人公开这种利益。”可见，目前通行的主要法规对药物临床试验伦理审查中的利益冲突对策的规定是有倾向性的，也呈现出一定程度上的局限性。而国际性医学伦理文件亦未对利益冲突及其对策作出明确的指示。因此，本文在此呼吁立法部门对药物临床试验伦理审查中的利益冲突及其对策作出详尽和全面的规定，做到完全的有法可依；同时也期待国际性医学组织在增补和修改伦理文件时，考虑到利益冲突及其对策并作出明确的指引，使伦理委员会的法务委员将法律与伦理道德相结合，保障药物临床试验的安全性，并实现试验结果科学性和客观性。

四、结语

伦理委员会成员的利益冲突及其处置对策是药物临床试验伦理审查工作中的一个重要环节，法务委员将法律与伦理道德相结合，在整个审查工作中将起到不可或缺的推动作用。

参考文献：

[1]药物临床试验质量管理规范（GCP）

[2]药物临床试验伦理审查工作指导原则

[3]涉及人的生物医学研究伦理审查办法

[4]中医药临床研究伦理审查管理办法

[5]中医药临床研究伦理审查平台建设规范

[6]赫尔辛基宣言

[7]涉及人的生物医学研究的国际伦理准则

[8]人体生物医学研究国际伦理指南

[9]人体生物医学研究国际道德指南

[10]World Health Organization. Model guidelines on conflict of interest and modle pro forma for a signed statement on conflict of interest[S]. 2003

篇5：律师利益冲突的规定

第一章 总则

第二章 利益冲突的情形及处理原则

第三章 违反本规则的责任

第四章 附则

第一章 总则

第一条 为了规范本所的业务活动和律师的执业行为,维护委托人的利益, 树立本所律师的良好职业形象，根据《中华人民共和国律师法》，中华全国律师协会《律师职业道德与执业纪律规范》，和《北京市律师执业规范》制定本规则。

第二条 本规则适用于本所所有律师。

第三条 本规则所称法律事务，是指各项委托代理事项，包括各类诉讼代理、仲裁代理、非诉讼代理、常年或者专项法律顾问以及法律没有明文禁止的可由律师从事的其他法律业务。

第四条 规则条款的表述：本规则中采用＂应当＂、＂必须＂、＂不得＂之术语表述的条款为强制性条款，其他术语表述的条款为指导性、建议性条款。

第五条 本规则所称利益冲突行为，是指同一律师事务所或者同一律师已经或者拟代理的两个或者两个以上的委托人之间存在相悖的利益关系，但仍然接受委托代理的行为。

第六条 律师事务所和律师在承办法律事务过程中，应当恪守执业纪律和职业道德，避免因利益冲突而给委托人造成损害。

第七条 在接受委托之前，律师事务所应当进行利益冲突查证。只有在委托人之间没有利益冲突的情况下才可以建立委托代理关系。

第八条 委托人之间存在利益冲突，律师应当向拟委托的委托人明示，在取得相关委托人书面同意给予豁免后，方可报律师事务所与委托人建立委托代理关系。

第二章 利益冲突的情形及处理原则

第九条 同属本所的律师在承办法律事务过程中，不得从事下列利益冲突行为：

1、在同一诉讼或者仲裁案件中，同时接受对立双方委托的；

2、在同一诉讼或者仲裁案件中，曾在前置程序中代理一方，又在后置程序中接受对立方委托的；

3、在担任常年或者专项法律顾问期间及合同终止后一年内，又在诉讼或者仲裁案件中接受该法律顾问单位或者个人的对立方委托的；

4、在同一非诉讼法律事务中，法律、行政法规明确规定不得同时接受对立双方或者利益冲突各方委托，而接受了委托的；

5、律师或者其近亲属与承办的法律事务的委托人有利益冲突的。

6、其他与本条第一到五项情况相似，且依据律师执业经验能够判断会直接或可能影响到相关委托人的利益的行为。

第十条 本所的同一律师在承办法律事务过程中，不得从事下列利益冲突行为：

1、在同一诉讼或者仲裁案件中，同时接受非对立但存在相互利益冲突的两方或者两方以上委托的；

2、在同一诉讼或者仲裁案件中，曾在前置程序中代理一方，又在后置程序中接受非对立但存在相互利益冲突的另方委托的；

3、在担任各类诉讼代理人、仲裁代理人、非诉讼代理人期间及合同终止后一年内，又在其它诉讼或者仲裁案件中接受以该委托人为对立方的他人的委托的。

4、其他与本条第一到三项情况相似，且依据律师执业经验能够判断会直接或可能影响到相关委托人的利益的行为。

第十一条 本所的同一律师在承办法律事务过程中，从事下列利益冲突行为，必须向拟委托的委托人说明，并且取得相关委托人的书面同意：

1、在同一非诉讼法律事务中，同时接受可能会有利益冲突的两方或者两方以上的委托，办理无事实争议的具体性事务；

2、在同一非诉讼法律事务中，同时接受可能会有利益冲突的两方或者两方以上的委托，进行协调、调解工作；

3、在同一非诉讼法律事务中，曾经建立过委托代理关系，又接受对立方或者利益冲突方的委托的，但仅提供过法律咨询意见的除外；

4、在同一诉讼或者仲裁案件中，曾经建立过委托代理关系，又接受对立方或者利益冲突方的委托的，但仅提供过法律咨询意见的除外。

5、其他与本条第一到四项情况相似，且依据律师执业经验能够判断会直接或可能影响到相关委托人的利益的行为。

第十二条 利益冲突的禁止：对符合第九到十一条规定的利益冲突，本所及本所律师不得接受对方或双方当事人的委托。除非本所及本所律师取得了各方当事人明确的书面豁免，方可谨慎接受代理。但法律明文禁止的除外。

第十三条 利益冲突发生后的顺序代理：

1、在发生利益冲突的情况下，已存在的代理优于拟进行的代理。

2、在第十条和第十一条所规定本所同一律师在代理中发生利益冲突情况下，本所不同律师拟接受该委托的，必须向拟委托的委托人说明，取得相关委托人的书面同意，并且应当在相关律师之间设立防火墙，以防止因利益冲突而给相关委托人造成损害。

第十四条 利益冲突豁免的定义：指在发生利益冲突行为时，对方当事人或双方当事人通过向本所及本所律师签发书面豁免函的形式，允许本所及本所律师担任对方当事人或双方当事人的代理人。

第十五条 利益冲突豁免的例外：如果本所及本所律师在以前的代理中获知某些与当事人有关的保密信息，而在接受新的委托业务中将有可能或不可避免地披露或利用已知的保密信息，从而违反对前当事人的保密义务，则即使有各方的

书面豁免，本所及本所律师也不得接受该项委托。

第十六条 利益冲突豁免后事务所的内部防范：本所及本所律师在获得当事人的豁免后，经手业务的律师要避免与本所内有间接利害关系的律师、对方当事人的律师进行同一案件的交流，和有关案件信息的披露。

第十七条 利益冲突发生后的款项处理：在本规则禁止代理的利益冲突情形发生后，本所及本所律师应当和当事人协商终止委托事项，并视工作情况退还全部或部分费用。

第十八条 本所应当履行管理职责：对本所律师在执业中出现的利益冲突行为，应当针对本规则第七条至第十条所列情形，通过下列方式进行防止和补救：

1、督促律师履行告知义务；

2、查验相关委托人的豁免文件；

3、指令律师不得接受委托；

4、拒绝签署委托代理合同；

5、及时终止委托代理合同。

第十九条 利益冲突查证制度：在接受委托之前，本所应当进行利益冲突查证。原则上只有在委托人之间没有利益冲突的情况下才可以建立委托代理关系

1、本所行政部门应当建立统一的委托人业务资料信息库，信息库应当收录本所承办法律事务的委托人及各方当事人完整信息。逐渐建立，完善，统一收案集中登记制度、档案保管制度、内部信息公开制度。

2、本所负责办理收案手续的行政人员应当根据本规则在办理委托手续前进行利益冲突检索，检索无冲突的方可办理委托手续；

检索有冲突的，暂不办理委托手续，由拟接案律师与已接案律师参照本规则进行协商，协商不成的报业务指导委员会处理。

业务指导委员会成立“利益冲突仲裁组”,以少数服从多数的原则投票决定利益冲突事项处理结果；仲裁组成员从与仲裁事项无利益相关的业务指导委员会委员中产生，由产生利益冲突的律师各指定一名，业务指导委员会主任指定一名。

第二十条 律师在收案阶段提交的资料中应当包括各方当事人的完整信息，一方当事人为多人的应当列明全部当事人信息，若因律师填写当事人信息不完整而造成利益冲突检索失误的，该责任由未填写完整当事人信息的律师承担。

第二十一条 第九条第五项以及第十条，第十一条规定的利益冲突情形，由律师本人在接案前进行利益冲突查证。

第二十二条 豁免函的要求：

1、豁免函应当为书面形式。如果在委托人做出明确同意时获得或者向其转交书面确认不可行，则律师必须在此后的合理时间内获得或者向其转交该书面确认。

2、豁免函应当向当事人告知存在利益冲突的基本事实和代理可能产生的后果。保证委托人享有对委托事项充分的知情权、决定权和获得其他律师独立代理的机会。对于存在的风险应当向委托人说明，如果有多种选择，就必须分别向委托人说明利弊，不得就不当执业行为与委托人达成限制性协议

3、豁免函应当由当事人签字，并有明确同意事务所代理的声明。

4，豁免函需要附上律师同当事人的谈话笔录，笔录应当包括律师向当事人说明存在利益冲突的基本事实和代理可能产生的后果，当事人明确同意本所及本所律师代理等内容。

第三章 违反本规则的责任

第二十三条 本所、本所律师因违反本规则而导致委托人损失的，本所应当根据委托代理合同的规定向委托人承担责任，合伙律师应当根据合伙人协议的规定向其他合伙律师承担责任，律师应当根据聘用合同的规定向律师事务所承担责任。

第二十四条 律师违反本规则的投诉，由本所业务指导委员会会议进行核查、认证、评议，报合伙人会议作出相应决定。经查证属实的，可以根据情节作出警告、所内通报批评、等处罚，情节严重的根据情况报送司法行政管理部门或者司法机关进行行政处理或者追究法律责任。

第二十五条 委托人因未如实说明利益冲突情况，造成本所律师违反本规则的，应当由该委托人承担相应的责任。

第四章 附则

第二十六条 本规则自发布之日起试行。

篇6：防止利益冲突的若干规定文档

各科室：

现将《宣城市人民医院集中开展落实〈关于卫生系统领导干部防止利益冲突的若干规定〉活动实施办法》印发给你们，请抓好贯彻落实。

二〇一二年七月十日

宣城市人民医院集中开展落实《关于卫生系统领导干部

防止利益冲突的若干规定》活动实施办法

为深入贯彻落实卫生部《关于卫生系统领导干部防止利益冲突的若干规定》（以下简称《若干规定》），促进廉洁从政、廉洁行医，规范权力运行，根据卫生部、省市卫生厅局的部署，决定在医院集中开展落实《若干规定》活动（以下简称专项活动）。结合医院工作实际，制定本实施办法：

一、指导思想

坚持以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，根据中央关于贯彻落实《廉政准则》的要求和卫生部《若干规定》的相关内容，按照“分级管理、各负其责，标本兼治、突出重点”的工作原则，结合正在开展的深化作风建设年活动，集中清理领导干部在防止利益冲突(所称利益冲突，是指领导干部所代表的公共利益与其自身所具有的个人利益之间可能发生的冲突)方面存在的问题，建立健全防止利益冲突制度，促进领导干部廉洁履职、规范用权，推进惩防体系建设，形成贯彻实施《廉政准则》的长效机制，为深化医改、促进医院发展提供坚强保证。

二、活动范围

医院领导班子成员、职能科室负责人及有关科室负责人(以下统称“领导干部”)。

三、活动内容

这次专项活动对照《若干规定》有关内容，一方面着力解决领导干部存在的利益冲突问题，一方面抓好有关规章制度的贯彻落实。

（一）重点解决以下问题

1、领导干部的配偶、子女及其配偶在领导干部管辖的业务范围内，个人从事药品、医疗器械销售等营利性活动；

2、领导干部的配偶、子女及其配偶，在其业务范围内的外商独资医药企业或者中外合资医药企业担任由外方委派、聘任的高级职务；

（二）重点落实回避制度 领导干部在有以下情形之一的，应当主动回避，及时说明情况，并不得以任何方式施加影响：

1、与讨论研究的干部任免、职称晋升及人员考录、考核、奖惩等重要事项的当事人有利害关系的；

2、与招投标采购项目、基建项目承发包、大额资金拨付等项目承担单位或者项目负责人有利害关系的；

3、本人认为有利害关系的；

4、其他可能存在利益冲突的情形；

四、步骤和方法

专项活动从2012年6月开始，12月底结束，分四个阶段：

（一）学习动员（6月-7月）

1、成立医院专项活动领导小组，制定专项活动实施办法。领导小组负责活动的组织领导，领导小组下设办公室，负责活动日常工作。

领导小组组长：张玉峰、王义文

副组长：张平、吴雪清、张传勇、胡志华、章云霞 成 员：金基福、张仁涛、葛冰磊、高国珍、陈国友、施圣晖、杨梅芳、许圣云、孙 勇、孙 训、武道福、李安乐、袁高扬、余小青。领导小组下设办公室，陈国友同志兼任办公室主任，成员彭德清、夏章彬、刘寒光、盛迎昌、施琴、冯仁健。

2、深入学习。领导干部要认真学习卫生部《关于卫生系统领导干部防止利益冲突的若干规定》和《关于认真学习贯彻贺国强同志重要讲话精神，着力解决发生在群众身边的医药购销和医疗服务中的腐败问题的意见》，增强廉洁自律意识、牢固树立防止利益冲突观念，自觉查找和纠正存在的问题。

（二）查找问题（8月-9月）

1、中层干部填报的《卫生系统领导干部防止利益冲突有关事项报告表》（以下简称《报告表》），径送医院专项活动办公室。医院领导班子成员填写的《报告表》，报市卫生局专项活动办公室。

2、对照《若干规定》有关要求，对现行规章制度进行分析检查，查找存在的利益冲突问题。

3、医院纪检监察部门针对近年来信来访或日常工作中群众反映的领导干部利益冲突问题，对《报告表》的内容进行排查。对其中比较突出的问题，要对相关内容进行调查核实。

（三）整改纠正（10月-11月）

1、要针对查找问题过程中发现的领导干部利益冲突问题，研究制订整改措施，坚决予以纠正。要明确有关政策界限和纪律要求，认真做好存在利益冲突人员及其亲属的思想工作，积极引导领导干部落实整改措施。

2、要对现行规章制度，结合岗位风险管理，细化防止利益冲突的具体措施，有针对性地完善工作规则和工作流程，堵塞漏洞，建章立制，切实把防止利益冲突制度落实到各项业务工作中去。

（四）检查总结（12月）

医院活动办要及时对医院集中开展落实《若干规定》情况进行检查、总结，同时完善活动有关软件资料，活动开展情况形成书面报告报市卫生局。

五、工作要求

（一）加强领导，健全机制。要把本次专项活动列入医院重要工作之一，统筹安排，结合医药购销领域专项治理工作和纠风工作，精心组织，周密安排。坚持党委统一领导，党政齐抓共管，分工协作，形成合力，共同推动工作落实。

（二）加强宣传，提高认识。本次专项活动是卫生系统党风廉政建设和反腐败工作以实际成效取信于民的重要举措，是关心爱护领导干部的具体体现。要以开展深化作风建设年及保持党的纯洁性教育活动为契机，有针对性地加强对领导干部的宣传教育，进一步统一思想，提高认识，从政治和全局的高度，充分认识贯彻落实《若干规定》的重要意义，消除思想顾虑，切实增强参与活动的自觉性。

（三）积极稳妥，有序推进。在工作开展中，要准确把握政策，及时与相关人员进行交流、谈心，争取得到本人及亲属的理解和认同。正确处理开展活动与做好日常工作的关系，务求实效。

（四）严肃纪律，落实责任。本次活动是贯彻落实卫生部、省市卫生厅局部署的重要工作，领导干部都要坚决贯彻执行。对弄虚作假、隐瞒不报，或者拒不纠正的，视情节予以严肃处理。从事本次活动相关工作人员要严格遵守工作纪律和保密纪律，不得泄漏知晓的工作秘密。

附件：

1、卫生部《关于卫生系统领导干部防止利益冲突的若干规定》