国有企业重点关键岗位廉洁风险防控体系建设研究

国有企业重点关键岗位廉洁风险防控体系建设研究（精选9篇）

篇1：国有企业重点关键岗位廉洁风险防控体系建设研究

国有企业重点关键岗位廉洁风险防控体系建设研究

摘 要：十八大以来，全面从严治党深入推进，尤其国有企业成为了党风廉政建设和反腐败工作的重要阵地，强化国有企业重点关键岗位廉洁风险防控体系建设建设，进一步规范国有企业重点关键岗位康洁从业行为，成为了国有企业安全、稳定、健康、持续、和谐发展的重要保障。

关键词：国有企业 重点关键岗位 廉洁风险体系 建设

中图分类号：D261 文献标识码：A 文章编号：1003-9082（2017）10-0-01

本文主要是聚焦重点关键岗位的职责及权力行为，突出重点关键岗位廉洁风险辨识与防控工作；主要以“风险管理”为方法和手段，解决“风险来自哪里？”和“怎样防控风险？”两个问题，核心是制约和监督权力行为，通过制定有效管用的监督防范措施，把措施固化到制度流程中，形成周密健全的廉洁风险防控体系。

一、建立重点关键岗位廉洁风险防控体系的必要性

1.重点关键岗位廉洁风险防控体系建设是适应当前反腐形势的重要举措

党的十八大以来，以习近平同志为核心的党中央从抓“关键少数”破题，突出“关键少数”这个重点，严明纪律、严格要求、建章立制，不断推动全面从严治党向纵深发展。作为国有企业，必须紧跟中央要求，针对重点关键岗位建立相应的廉洁风险防控体系，才能在党风廉政建设和反腐败工作中取得积极成效。

2.重点关键岗位廉洁风险防控体系建设是国有企业健康发展的内在要求

重点关键岗位集中了很大一部分决策?唷⒐芾砣ê椭葱腥ǎ?经常会面临形形色色的诱惑，只有建立健全依纪合法、配置科学、程序严密、运行公开、制约有效、监督到位的廉洁风险防控体系，才能把纪律和规矩挺在前面，利用机制从源头上和过程中防范违纪违规问题发生，才能为国有企业健康稳定发展保驾护航。

3.重点关键岗位廉洁风险防控体系建设是国有企业应对市场竞争的必然选择

只有紧盯重点关键岗位，建立严密的廉洁风险防控体系，才能确保企业依法经营和规范运作，才能化解企业内部的不稳定因素，增强企业的凝聚力和战斗力，最终在激烈的市场竞争中利于不败之地。一个歪风邪气盛行、腐败问题严重的企业是很难在市场竞争中生存的。

二、建立重点关键岗位廉洁风险防控体系的具体途径

1.动员部署工作

在公司纪委的领导下，成立由纪检监察、党群工作、内控审计、财务管理、人力资源等部门负责人组成的廉洁风险防控工作领导小组，办公室设在纪检监察部，负责协调推进公司廉洁风险防控工作。公司廉洁风险防控工作领导小组定期组织召开专门会议，重点听取一个阶段的廉洁风险防控工作情况汇报，研究部署下一阶段的廉洁风险防控工作任务。

2.梳理重点关键岗位

重点梳理涉及管人、管钱、管物、管审批的重要岗位，这些岗位对国有企业的利益和决策有直接影响。该项工作是识别岗位廉洁风险的基础，只有梳理清楚岗位职责与权力点，才能找准廉洁风险点。

3.准确辨识廉洁风险

查找廉洁风险点是廉洁风险防控的前提和基础。风险点找不准、找不全，建立防控机制就会缺乏针对性、系统性和可操作性。国有企业应按照“找准、找全、筛选、提炼”的要求，分层次、有步骤组织各部门认真查找廉洁风险，做到全覆盖、无遗漏。主要从内部/主观风险与外部/客观风险两个方面进行查找。风险主要分为两类。一类是内部主观风险，指重点关键岗位人员在思想作风、工作作风、道德修养、权力行使等方面可能存在的风险，如：理想信念动摇、政治素质低、独断专行、漠视群众、铺张浪费、权力寻租、职务行为不当等风险；另一类是外部客观风险，指重点关键岗位人员面临的权责分配制约缺失、业务流程缺空、集体决策失范、监控职责虚化、制度有效性衰减、监督管理体制不健全等外部环境风险。

4.评估廉洁风险等级

国有企业重点关键岗位廉洁风险等级评估主要根据三个指标：一是廉洁风险带来的企业财产损失情况；二是廉洁风险发生的概率；三是廉洁发生风险后造成的惩罚情况。把三个指标的单一得分相乘，得到该项廉洁风险的最后等级评分。1-4分为▲级风险；5-11分为▲▲风险；12-27分为▲▲▲风险。其中，▲级风险与▲▲风险由部门直接监督与管控，▲▲▲风险由公司直接监督与管控。

5.制定风险防控措施

在风险识别完成以后，组织各部室针对查找出的廉洁风险制定防控措施，在措施制定过程中主要坚持以下原则：一是必须针对查找出的风险点制定防控措施；二防控措施尽量具体、量化有针对性，便于对照和检查；三是杜绝将禁止性规定作为预防措施；杜绝将预防措施简单地写为落实某某规定，应具体化为工作方法和要求。制定有效实用的措施后，通过倒查现行制度与流程不健全、不合理的地方，将相应的措施补充与固化在制度与流程中。

6.绘制风险管控流程图

组织各部室，根据识别出的权力风险点与制定的防控措施，编制本部室每一个重点关键岗位权力风险管控流程图，流程图中要体现以下要素：一是重点关键岗位全部权力运行环节；二是每个环节所对应的权力风险点；三是每个权力风险点应采取的防控措施；四是实施防控措施的相关记录。

7.发送廉洁风险防控提示书

廉洁风险防控领导小组以日常监督为手段，实时对重点关键岗位权力行为进行动态监控，对处于“宽松软”以及触碰底线的重点关键岗位，及时发送《重点（关键）岗位廉洁风险防控提示书》，对苗头性、倾向性问题及时进行提示与预警。

8.廉洁风险防控工作自查

国有企业各部室要按照PDCA闭合循环管理模式，每季度进行一次自查自纠，每半年编写并上报《廉洁风险防控工作自查报告》，对本部室廉洁风险防控工作进行自我评价，找出薄弱环节，通过对重点（关键）岗位的调整、风险点与风险等级的确认、管控措施的完善等，针对性地进行问题整改。

9.领导小组随机抽查

廉洁风险防控领导小组定期组织检查和随机抽查，通过听取汇报、查阅资料、征求员工意见等方式，全面了解掌握廉洁风险防控管理工作情况及效果，指出各部室廉洁风险防控工作中的问题和不足，提出改进意见。

10.考核与问责

把廉洁风险防控工作情况直接与部室负责人个人绩效考核管理相结合，防止廉洁风险防控工作流于形式，对责任不落实，管理不到位，对廉洁风险防控工作出现问题的部室负责人和责任人进行考核与问责，倒逼廉洁风险防控工作落到实处。

11.修订完善廉洁风险防控方案

每年对廉洁风险防控体系建设工作进行总体评估，总结经验和不足，纠正存在的问题，完善工作内容、细化分解措施与要求、增强实效性和操作性。对于风险点查找不准确、不全面的，该调整的调整，该增补的增补；对于风险等级划分不准的进行重新评估；对于权力运行流程、业务流程描述有误或有偏差的，及时进行修改；对于监督管控方面制度不健全、不完善的、措施不具体的，及时修订完善，确保实用有效、科学规范。

结语

国有企业通过梳理和规范重点关键岗位权责事项和授权，查找与辨识岗位权力运行的关节点、薄弱点和风险点，突出重点岗位和重点人员，聚焦重点权力，对重点（关键）岗位制定“个性化”风险防控措施，对重点（关键）岗位权力风险点进行动态监控，通过监督-再检查-再监督，及时纠正防控手段与措施，规范重点（关键）岗位权力运行，增强对重点（关键）岗位监督的针对性和实效性，实现“不能腐”的管控机制。

作者简介：张惠民（1964-9）男，汉族，河北保定人，博士研究生，高级政工师，研究方向：党建与纪检工作；现任神华榆林能源化工有限公司党委副书记、纪委书记、工会主席。

篇2：国有企业重点关键岗位廉洁风险防控体系建设研究

作者姓名： 张佳琪

承担单位： 白银移动 起止时间： 2016 年 4 月 1 日至 2016 年 6 月 20 日

企业嵌入式廉洁风险防控体系建设的探索和思考

姓名：张佳琪

单位：白银移动纪检监察室 联系电话：*** 摘要：建立嵌入式廉洁风险防控机制，是加快推进惩治和预防腐败体系建设的一项重要内容，是做好事前防范、事中监督的重要手段，是健全权力运行制约和监督机制、从源头上预防和治理腐败的有效途径。国有企业作为国家经济命脉的重要实体，抓好廉洁风险防控体系建设，对于避免国有资产流失、稳定经济秩序其有十分重要的意义。结合白银移动近几年的实践，从明确指导思想和工作原则、准确掌控廉洁风险、制订有效防控措施、构建风险预警机制等方面入手，对嵌入式廉洁风险防控体系建设进行了探索和思考。

关键词：国有企业；廉洁从业；廉洁风险；防控机制

廉洁风险是指掌握一定权力和资源的人在执行公务或日常生活中发生腐败行为的可能性。廉洁风险防控就是根据查找出来的风险点，制定具体措施有针对性地加以预防，动态跟踪风险的发展过程，实施监控和处置。

企业廉洁风险主要是指因教育、制度、监督不到位和党员干部不能廉洁自律而可能产生不廉洁行为的风险。任何掌握权力的部门和个人都客观存在发生腐败行为的风险，每个权力岗位都存在廉政风险。

如何确保体系构建真正落到实处，关键在落地，而要真正落地，必须以网格化的思路，从每个领域、每个岗位、每个节点入手，推进廉洁风险防控体系建设。嵌入式廉洁风险防控体系建设应抓好五个过程，把好五个关口，建立五个机制。

一、排查风险 这个过程的关键是把好“准确关”，建立风险排查机制。查找风险点是整个廉洁风险防控管理工作的基础。本过程的核心就是组织中层及以上干部和关键岗位人员从思想道德、岗位职责、业务环节、制度机制和外部环境等方面，查找领导班子、部门（分场）和岗位个人的廉洁风险点。要人人参与，人人受教育，人人接受监督。

（一）查找风险点的重点

1、要对照《中国移动甘肃公司廉洁风险防控管理库》，梳理各个岗位的风险点，对风险库进行更新。把领导班子和中层及以上干部，作为查找风险的重点。

2、要把具有管理权、审核权、考核权等重要业务岗位和人员，以及组织、人事、财务、物资采购等岗位和在这些岗位上工作的人员作为查找风险的重点。

3、要结合治理商业贿赂工作，把工作人员在工程建设、物资采购、资产处置等活动中进行监管的关键环节作为查找风险的重点。

（二）查找廉洁风险点的方法

查找廉洁风险点，就是要摆出岗位的“权力”，包括可以为自己带来方便的“潜规则”。而所有人都明白，查找到风险点，制订相应防范措施，就意味着对这些权力的制约和限制，所以把风险点找准、找透、找全，就要采取多种方法，在多个层面进行。

1、岗位人员自己找，部门同事互相提，部门领导严格审。

2、通过信访举报、财务审计、责任制落实情况检查、民主测评、干部考察进行收集。

3、分管领导结合工作性质和管理经验分别指出风险点。

（三）查找风险点的层面与具体内容

查找风险点的关键在于对照工作领域的职责和工作环节，找准找全领导班子、部门（分场）风险点和岗位风险点、人员风险点。

1、领导班子及其成员查找风险点的内容。

领导班子成员查找廉政风险的内容要在围绕“三重一大”事项进行查找的同时，还要查找个人在思想道德、履行岗位职责和外部环境方面的风险。

2、查找个人岗位风险点内容。

个人岗位风险点主要结合岗位职责，查找在个人履行职责、执行制度和在行使权力过程中存在的风险。主要查找思想道德、岗位职责和外部环境影响方面的风险点。

二、防范措施

这个过程的关键是把好“实用关”，建立风险预防机制。这个过程的主要任务是针对查找的廉洁风险点，以“防”为重点，制定廉洁风险防范措施，对确认的岗位廉洁风险，锁定履职界限、规范操作程序、完善纪检监察制度，强化责权利的规范、透明运行。

（一）完善岗位职责，实现权力构架科学化。严格按照上级公司机构设置要求规范机构设置，分解岗位职责，突出岗责体系的管理功能，科学界定、细化每个环节的工作职责、考核方式和责任追究，形成“岗位职责－工作标准－考核监督－奖惩兑现”的责任链条。

（二）完善业务流程，实现权力运行规范化。以完善业务流程为主线，对岗位涉及拥有人财物分配处置权和审核把关权的业务流程进行规范，对每个岗位、每个成员在执行中的协作关系作出合理界定，明确各项业务程序、工作标准，从而规范权力运作。

（三）完善廉洁制度，实现权力监督制度化。制度建设是整个廉洁风险防范工作跟踪的核心。因此，要以建立健全反腐倡廉各项制度为重点，以制约和监督权力为核心，以提高制度执行力为抓手，逐步建立人事、物资、设备、工程、燃料等关键领域的与管理制度和管理流程配套的监督制度，建立内容科学、程序严密、有效实用的反腐倡廉教育制度、预防制度、惩治制度，形成纪检监察工作制度体系，将预防腐败的关口前移，最大限度地降低腐败风险。

三、制约控制

这个过程的关键是把好“制约关”，建立风险控制机制。这个过程以“控”为手段，主要任务是利用述廉、重大事项报告、集体决策、签订责任书、公开承诺等相对固定的控制渠道，建立廉洁风险控制机制，打造监督制约防线，形成对腐败风险的有效监控。

（一）述廉。述廉是领导干部落实岗位职责的具体体现。每年进行一次述廉，述廉的主要内容：一是主要工作情况；二是反腐倡廉制度学习情况；三是落实党风廉政建设责任制情况；四是贯彻落实党的路线方针政策和遵守“三重一大”；五是廉洁自律情况；六是其他需要报告和说明的情况。

（二）重大事项报告。领导干部和中层干部重大事项申报是落实监管的有效手段。以房产买卖情况；家庭成员婚丧嫁娶情况；投资入股情况；购买、出售汽车情况；个人收入情况；收受礼金上交情况；配偶子女工作变动情况；子女留学情况；直系亲属受查处情况等事项为报告重点，建立干部廉政档案。

（三）集体决策。领导班子和部门要分别遵守重大决策制度实施细则、部门重要事项决策制度，严格坚持“集体领导、民主集中、个别酝酿、会议决定”的决策程序，广泛听取意见，经过集体讨论后作出决定。

（四）公开承诺。领导干部、中层干部以及重要岗位人员，针对建立的防控措施和制度，签订责任书，作出执行承诺，并在一定范围内公开，接受职工群众监督。

四、督查落实

这个过程的关键是要把好“跟踪关”。建立多渠道发现问题机制。这个阶段的主要任务是在前期排查、防范、控制风险的基础上，通过收集信息、动态监督等手段，对防控措施落实情况进行有效监督，及时发现苗头性、倾向性问题，以便进一步采取相应的后期处置办法。

（一）收集信息。

收集信息是指按照管理权限，通过各种有效途径，掌握干部职工在各种风险方面存在的问题。收集信息可采取信息报送、民意调查、信访举报三种方式。

1、信息报送。建立党风廉政监督员制度，畅通监督渠道，采取监督员定期报告、监督员座谈会、与监督员单独交流相结合的方式，收集基层群众对领导干部和关键岗位人员的廉洁从业方面的意见，了解掌握相关信息。

2、民意调查。充分利用民主生活会、职代会、民主测评、问卷调查等方式，及时掌握群众对领导干部和关键岗位人员思想道德的评价和存在的问题。

3、信访举报。通过设立网络举报信箱、公布纪检监察举报电话，收集群众意见，监测分析党员干部存在的问题。

（二）动态监督

动态监督主要是根据实际工作现状，进行主动监督和有针对性的及时纠错，对存在风险苗头的个人进行提醒，对预防不到位的部门进行督促整改。一是定期或不定期对岗位廉政风险防范承诺、防控措施落实情况、党风廉政建设责任制落实情况开展监督检查。对检查中发现的制度不落实、防控措施不到位等情况及时指出，责成整改；二是把握内控重点，对物资采购询比价、公开招标、选拔聘用干部等关键环节进行全过程跟踪监督。对岗位廉政风险防控不积极的，严肃追究责任。

五、评估问责

这个过程的关键是要把好“查处关”，建立责任追究和问题查处机制。这个阶段的主要任务是对岗位廉洁风险防控体系建设及运行的质量、效果进行评估，分析部门和个人存在的问题，对个人存在问题但又构不成违纪的，进行提醒谈话、责令整改，帮助和督促及时纠正工作中的失误和偏差。对部门问题的，应要求制订整改方案，督促整改落实，堵塞工作漏洞，避免发生违法违纪事件。对整改不力或群众仍有反映的进行调查，并按照《甘肃移动党风廉政责任书考核评价办法》，视情节追究责任。

篇3：国有企业重点关键岗位廉洁风险防控体系建设研究

1 重点岗位廉洁风险现状

近年来, 公司高度重视反腐倡廉建设, 制定了一系列政策措施预防和惩治腐败, 党风廉政建设取得了显著成绩, 重点岗位的腐败行为也得到了明显遏制。但随着经济的不断发展, 重点岗位廉政建设仍然存在一些问题, 具体表现在:

1.1 对廉洁风险防范的意识不强

我们公司基层有20多个单位, 管理采用的是二级模拟法人制, 经营单位有自主用人、用钱、购物的权力, 对单位生产经营中的采购、外部协作岗位上的职工而言, 存在廉洁防范意识淡薄, 认为讲廉洁是领导干部的事, 与职工无关。

1.2 对重点岗位重点职权人的监管乏力 。

基层单位采购、外部协作岗位上的职工, 在经营工作中, 直接与供应商、协作方打交道, 稍有思想灵活、动机不纯的人就会以国家财产谋取小团体利益和个人利益。前几年, 我公司有一位电器采购职工就被陕西省岐山县人民法院以非国家工作人员受贿罪判处有期徒刑七年, 事后通过对事件的分析, 单位认为主要原因是:本人从事这一岗位时间较长, 放松了思想警惕;单位领导未严格执行轮岗制度、未进行供应商的定期回访制度。

1.3 教育管理工作跟不上市场发展形势 。

一些单位忽视必要的思想政治教育和反腐倡廉教育, 致使职工队伍思想素质得不到提高, 少数同志理想信念淡化, 廉洁风险防范的“免疫力”下降。另外对风险岗位职工管理抓得不紧, 重业务能力轻思想作风表现的倾向在一些单位和领导同志头脑中始终不同程度存在, 少数领导干部对职工平时出现的不良思想反映和作风表现听之任之, 以为是个人小节, 不必“小题大作”。

2 我公司重点岗位廉洁风险分析

2012年公司为了规避重点岗位廉洁风险 , 制定了《重点岗位廉洁风险排查防控工作实施方案》, 从这几年执行方案的情况看, 对于遏制和减少腐败起到了明显作用, 但重点岗位的廉洁风险仍然存在, 其主要表现为:

1) 某些单位理解方案精神不够透彻 , 对查找岗位风险点认识模糊 ;部分人员思想认识不清晰, 主动性不强。表现在个别领导对查找岗位风险缺乏必要的了解, 个别工作人员模糊地认为廉政风险防范是领导的事, 自己无职无权, 与自己关系不大, 参与的积极性不高。

2) 部分单位在决策审批、人事管理、财务管理、工程项目管理上存在漏洞, 给腐败行为带来了滋生的土壤。一些单位虽然制定了不少制度措施, 有的还建立了严密的绩效考核制度, 但仅停留在纸上, 挂在网上, 没有落实到工作上, 致使制度规定形同虚设, 违规违纪问题还有发生。

3) 针对采购岗位而言 , 基层单位对供应商资质审核关把的都不是太严, 基本都不进行跟踪审查, 后期对供应商不进行定期回访;对外协工作, 主要在签订合同时, 漏签经办人姓名、价格不签大写等细微环节存在漏洞。

4) 风险点查找缺乏针对性。个别单位工作人员没有与实际紧密结合来查找风险点, 缺乏针对性、不够具体, 存在漏报风险点人员及岗位现象。

3 重点岗位廉洁风险防范对策

从重点岗位存在涉及面宽、范围广、容易滋生腐败的特点分析, 抓好重点岗位廉洁风险防范, 应从以下几个方面着手:

3.1 加强重点防范 , 提高廉洁风险防范效率

廉洁风险防控重点岗位工作人员, 对照岗位职责、工作制度, 本着对组织、对工作、对自己负责的态度, 认真查找在履行岗位职责、执行制度等过程中存在的廉洁风险; 在此基础上由基层领导班子组织审定, 提出修改意见, 最终确定廉洁风险点。在确定廉洁风险点的基础上, 由廉洁风险防控重点岗位工作人员制定相应的防控措施并提出岗位勤廉标准, 由基层领导班子组织审定, 并组织进行实施。凡属业务流程、制度、机制不完善所形成的廉洁风险点, 由基层单位提出相应的整改规划, 逐步实施。

3.2 要清权确权, 严格执行管理措施

开展廉洁风险防控管理, 必须摸清权力风险底数。一是全面清理权力。按照“谁行使、谁清理”的原则, 采取自下而上和自上而下相结合的办法进行排查和清理, 看每个岗位都在行使哪些权力, 依据法律法规对这些权力进行一一确认, 以保证权力不漏项、不失控。二是重点风险点管理措施。针对采购、外协岗位, 大家普遍认为一个是采用轮岗制, 即二、三年将这些岗位人员进行调整;另外要求单位领导干部不定期对供应商、外协加工进行回访, 为下一步工作的顺利开展打下良好基础。

3.3 加强权力的监管 , 建立权力制衡机制

重点领域和关键岗位由于具有人事管理、财务管理、物资采购、工程项目管理等重要权力, 如果这些权力过于集中, 势必给滥用权力, 弄虚作假留下“后门”, 为此, 必须采用分权措施, 把长长的权力“链条”分成若干段, 形成既相互衔接, 又相对独立, 相互制约的有机整体。如:我公司在工程建设、物资采购高风险区推行公开招标, 以流程的形式把审批权、运作权、监督权固化下来, 形成权力相互制衡, 以防止权力滥用问题的发生。同时, 逐步推行单位正职“三个不直接分管”和“末位表态”等制度, 通过科学拆分权力, 形成权力制衡机制, 可以有效堵塞腐败漏洞。

篇4：国有企业重点关键岗位廉洁风险防控体系建设研究

关键词：关键岗位 廉洁风险 防范对策

国有企业关键岗位指的是国企中拥有重要权力和重要资源的审批、评审、安排、分配、调控的领导岗位和有直接初始业务主办权的岗位，如企业负责人、分管某些重要业务的副职领导、重要职能部门的领导、重要事项的业务主办人等。由于岗位关键，往往成为了一些不法分子腐败攻击目标，致使这些岗位处于廉洁风险的高危区。加强关键岗位廉洁风险问题的思考研究，探索致险因素、致险途径和防范对策，对于有效防范和降低廉洁风险，保持党员干部队伍纯洁具有积极的意义。

1 当前国有企业关键岗位廉洁风险状况分析

关键岗位廉洁风险点表现形式主要有思想道德风险、岗位职责风险、制度机制风险及外部环境风险等几个方面。

1.1 思想道德防线不严导致廉洁风险高危。据人民论坛杂志的一项调查结果显示，44%的受调查者认同“做官也是一种高风险职业”。在国企中，主要指领导干部及重要害岗位的人员，由于权力相对集中，容易成为不法分子重点攻击的目标，对于理想信念不够坚定、道德水准下降的人容易被“糖衣炮弹”击中，从而导致腐败。

1.2 岗位职责落实不到位易发生廉洁风险。岗位职责落实不到位包括不履行“一岗两责”，或履行不到位；违反廉洁自律相关规定；利用职务上的便利谋取私利；违反民主集中制，独断专行或软弱放任；失职渎职、不作为或滥用职权等现象，具有较高的职务风险和廉洁风险，这些岗位有可能成为高危岗位。拥有自由裁量权大的岗位也易发生廉洁风险。

1.3 制度机制不完善导致廉洁风险高危。制度机制不完善主要表现为一是制度建设存在死角，难以完全防范人为因素的风险，导致权力运行不够规范，而一些关键岗位权力制衡机制尚未形成，权力过于集中，缺乏制衡机制，是导致腐败问题发生的一个重要导火索。二是制度落实不到位。一些单位虽然制定了不少规定措施，但仅停留在纸上，挂在墙上，没有落实到工作上，致使制度规定形同虚设，违规违纪问题屡有发生。三是对高风险岗位的监督制约仍然欠缺，如在工作中还普遍存在“重授权、轻监督”倾向、监督力量不足、目标和责任不尽明确等薄弱环节，容易使高风险岗位的个别人员产生侥幸心理。

1.4 特殊时期也易发岗位廉洁风险。有些岗位廉洁风险在一年的任何时期都有可能出现，但是元旦、春节、中秋、国庆等特殊节庆时期，加上我国自古有节日送礼的传统，则易发廉洁风险。此外，在单位领导生病住院、子女亲属婚丧嫁娶等时间以及在项目、资金申报、审批阶段，年终干部考核、考察、推荐、调整、任免期间，也易发生请托、送礼、行贿、受贿等问题。

2 国有企业关键岗位廉洁风险存在的主要原因

2.1 从个人素质方面来分析，理想信念缺失是主要原因。一些关键岗位人员放松世界观改造，思想消极，信念动摇；作风飘浮，脱离群众；不思进取，得过且过；铺张浪费，追求享受等，成为廉洁风险的高危人群。

2.2 从社会外部环境来分析，社会的急剧转型是客观原因。当今中国社会正急剧转型，已进入了“矛盾凸显期”和“风险高发期”，风险性是这一时期的突出特征。加上中国社会特有的人情关系和中国文化中重人情轻法治的传统思想，凡事通过畅通关系，走捷径的行为方式，为滋生腐败提供了温床，也给廉洁风险防范增加了难度。

2.3 从企业内部体制机制来分析，存在权力集中、监督机制不完善的现象。在现行体制下，特别是一些大型国有企业，如同一个小社会，企业领导人拥有财权、经营权、人事任用权在内的广泛权力，加上纪检监察普遍存在的“上级监督太远、同级监督太软、下级监督太难”现象和企业信息公开、业务流程不规范、执行不力等因素影响。一些关键岗位容易出现廉洁风险。

3 防范国有企业关键岗位廉洁风险的建议及措施

3.1 创新岗位廉洁教育形式，筑牢思想道德防线。岗位廉洁教育的重点在于掌握关键岗位的人员能够树立廉洁风险意识，廉洁履行职责。

①教育做到有的放矢。针对一级岗位风险点，如工程招投标、大额资金使用、工程材料采买等重点岗位人员开展观看警示电教片等经常性警示教育；针对二级岗位风险点，如审批事项办理等重点部门工作人员实行政策法规学习等制度性的强化教育等；重点引导高风险岗位人员正确处理个人经济事务，调整消费结构，用合法的收入安排好生活，消除攀比心理和贪欲；对高风险岗位人员的超越经济结构和消费能力的不良苗头，应坚持原则、旗帜鲜明、及时教育。

②扩大教育的影响力。寓教育于活动之中，组织专家讲座、先进事迹报告会、文艺汇演、反腐题材的影视鉴赏，提高趣味性；采取焦点辩论、一事一议、难点辨析、现身说法、新闻评点等做法，提高教育点面；开展对比教育，组织党员干部参观烈士陵园，鼓励其下基层，感受基层的生活，组织党员到监狱看一看，想想那些罪犯可悲的下场，强化教育效果。

3.2 建立健全制度系统建设，防止利益冲突。利益冲突是廉洁风险产生的根本动因，通过分析廉洁风险点上可能产生的利益冲突，建立起相应的严密的防范制度，才有可能使关键岗位人员利用职权追求非法利益的欲望没有实现的空间和条件。

①规范权力运行。从源头做好权力配置，建立权力结构科学化配置体系，实现决策权、执行权、监督权相对分离，加强对权力的程序制约，形成权力结构配置标准。围绕权力过于集中的岗位和存在廉洁风险的环节，应推进合理分权，单位内班子成员之间、部门之间科学配置权重，系统内实行权力下放、分级办理，加强岗位之间、环节之间的监督和制约；加强对主要领导的权力制约，规范用权的具体措施，贯彻落实集体领导和分工负责制度。如班子讨论决定重大事项时，先由其他班子成员充分发表意见后，主要领导最后发言，且主要领导与其他班子成员一样，议事、表决都只有一票等。endprint

②建立健全防止利益冲突的各项法律法规制度。首先，针对重点岗位分析其风险点，制定具体制度，把防止利益冲突落实到各个具体权力主体、权力岗位、权力运行环节中；其次对关键岗位人员权力运行、薪金收入、财富增长等要实行有效的监督。进一步加大干部交流力度，消除干部思想上的惯性、工作上的惰性、人际交往中的近亲因素。要注意利益调整的及时性、合法性问题，根据企业发展的实际情况，依法依规对原有的利益格局进行相应的调整，促进公平和谐。

3.3 运用科学合理管理新模式，提高风险防范实效

①借鉴风险管理理论和质量管理方法建立廉洁风险防范管理模式。针对因教育、制度、监督不到位和党员干部不能廉洁自律而产生的风险，通过PDCA循环对防范工作实施质量管理的预防腐败工作长效机制。主要思路就是：针对廉洁风险，建立风险防范的前期预防、中期监控、后期处置“三道防线”，并实施风险防范的PDCA循环管理方法，即以年度为一个工作周期，将全年工作分为计划阶段、执行阶段、考核阶段、修正阶段“四个环节”实施系统管理。在修正阶段，针对前三个阶段出现的问题，结合综合考核评估结果，奖优惩劣，纠正存在的问题，改进风险防范措施，优化工作目标，完善风险防范体系，启动下一个循环。

②加快电子监控系统建设 筑牢廉洁风险防控“堤坝”。充分发挥科技在廉洁风险防控工作中的作用，加快电子监控系统建设，搭建信息化平台，着力构建制度+教育+科技+管理的“1+3”管理机制。通过实施“电子财务”，逐步建立和完善企业资金管理监控系统、工程招投标监控系统、安全管理信息监控平台等，实现重要项目的全程监管。运用科技手段加强监督，让权力留痕。如针对大宗物资采购招投标，可充分运用网络、计算机技术等现代化科技手段，根据计算机系统设置的流程，按照投标供应商的资质及现场或网上投标情况，实行供应商准入机制，由电子系统按供应商资质、信誉、质量、服务和招标报价进行评审，自动选定入围供应商，自动分配中标额度，现场公布中标结果，减少人为因素干扰，有效控制和解决暗箱操作、无序操作等行为发生，实现阳光采购。

总之，国有企业关键岗位的廉洁风险防控管理工作，需要在传统教育监督管理的基础上，赋予新的内涵，并通过各级组织高度重视、齐抓共管，全体职工群众齐心协力，就能更好地抓好廉洁风险防控管理工作，更好地为企业创效增誉，更好地服务社会，造福职工群众。

参考文献：

[1]毕赵慧.国有煤炭企业廉洁风险防控工作的实践与思考[J].中小企业管理与科技（上旬刊），2014（01）.

[2]陶泓宇.坚持“五个注重”，推进企业廉洁文化建设[J].价值工程，2010（23）.

篇5：国有企业重点关键岗位廉洁风险防控体系建设研究

按照要求，我科组织人员学习了《蚌埠卷烟厂廉洁风险防控体系建设实施方案》建立廉洁风险防范控制体系，加强风险预警管理，取得了显著成效。通过加强现行规章制度执行情况的梳理分析，针对薄弱点和关键点，深化管理，再造流程，从源头上预防和解决腐败问题，对党风廉政建设起到了积极的推动作用。

营造了积极向上的廉洁文化氛围。通过广泛教育和宣传，增强了员工的廉洁自律意识，逐步形成了积极向上的企业文化氛围。时刻增强风险意识，严格按照规章制度办事，已经成为广大员工一种自觉的工作习惯。

有效遏制了违规违纪行为的发生。加大对重点领域和重点岗位的监督，全面辨识和控制廉洁风险，有效的遏制了违规违纪行为的发生。提醒谈话和通知书制度，对干部员工起到了较好的提醒和保护作用，始终保持了预防腐败工作的主动性和有效性。公司连续多年未发生违法犯罪案件，未发生集体上访和越级上访事件，未发生新闻媒体曝光和损害公司形象的问题，全面完成了党风廉政建设责任制目标，保证了企业安全稳定，为公司的又好又快发展提供了坚强保证。

促进了企业形象的提升。廉洁风险防控管理体系的建立，营造了廉洁向上的企业风气，提升了职工队伍素质，提高了企业管理水平。

篇6：国有企业重点关键岗位廉洁风险防控体系建设研究

做好市场支部嵌入式廉洁防控风险体系建设

针对市场支部，所谓嵌入式廉洁风险防控，就是有目的、有意识地通过计划、组织、控制和监督、检查等活动来阻止市场各岗位廉洁风险的发生，以获取最大效益和工作效率的一种行为。而在市场支部开展廉洁风险防控体系建设，重心就是针对因教育、制度、监督不到位和党员干部不能廉洁自律，而在执行公务和日常生活中发生腐败行为的可能性，以有效防范和及时化解为核心内容，通过采取前期预防、中期监控、后期处置等措施，对预防腐败工作实施科学管理的过程，确保企业经营发展工作有序、合规、合理进行。嵌入式防控建设在市场部门的最终要求是各岗位责任人对各自岗位的廉洁风险进行排查、识别、评估，要有充分的意识能够识别风险，而在识别中将能够达到反腐倡廉效果的具体措施嵌入到业务制度和流程当中，最大化的解决岗位和一线的廉洁风险工作。

担当是“两个责任”的基石。不管是市场口支部负责人，还是各岗位的业务主管，全面落实党风廉政建设“两个责任”的工作要求是市场支部工作人员的基本素养。譬如拿主体责任来说，市场部经理要全面对各项经营工作开展的规范性负主体责任。就拿每项活动开展的规范性，合理合规性来说，是否存在被套取资金、酬金、激励；是否存在业务造假风险、活跃度风险、资源浪费风险；是否存在公司重要的终端、电子券、酬金等营销资源通过不同渠道、通道、联盟商家、合作平台流入其他市场或被其他不合规商家的复用而并不为客户所享受，种种此类的风险就成为廉洁问题的萌芽。因此，基本素养要求市场部经营必须在主体责任中做好“未雨绸缪”。提前通过预测、测算等手段讨论识别其中的主体风险点，从活动伊始将风险点解决在萌芽状态。而针对于监督责任，还拿市场部经理岗位来说，针对一线在业务发展规程中的违规操作、强钻漏洞；针对业务管理人员在业务管理过程中的上下串通、绕章办事、合作不洁、钻空耍滑等行为，要重点加强人员教育和监督，必要时一定要树立方面典型，提交公司按照纪检监察要求和规范处理。才能真正起到监督责任，责任落实才实。诸如此类，这就要求落实“两个责任”的管理人员要有充分的为企业负责、为自己负责的担当意识。担当的外在表现是负责、明快和自律。有担当的管理人员，他会表现出来遇到或出现任何状况和问题，就不怕事。有担当的管理人员，应该在大家无所适从，一片慌乱的时候就会未雨绸缪、处乱不惊，就不会临阵逃脱。有担当的管理人员会直言不讳，在需要提高警惕的时候就不会粉饰太平。有担当的管理人员在低下的干部或员工犯错误的时候，就不会推卸责任。因为他深深知道，嵌入式廉洁防控风险体系建设中的“两个责任”。即主体责任和监督责任之间的关系，是真正的权利和义务对等平衡的关系。

“细心”是提升风险管理意识的能力。细心是市场口干部员工必需要有的素质和能力,通过嵌入式防控机制建设，使市场口各级干部和员工深入了解自身所处岗位和领域潜在的廉洁风险，由此才能营造良好的风险管控氛围。譬如市场口实体渠道管理人员,要严格按照嵌入式廉洁防控风险 体系建设要求,实地认真审核自营渠道和社会渠道建设过程中的各项材料和手续,诸如在房屋租赁过程中要详细对比周边商家房屋租赁房租情况,要坚决避免“移动租、房租涨”等类似情形，要为公司的经营成本负责任。同时，在实体渠道建设、装修、维修等过程中，要注重合作和管理，在管理方面要充分以公司为本，严格和合作供应商划清界限，履行自我该履行的职责和要求，不能混为一谈，造成工作的和稀泥。细心是能力，是在嵌入式廉洁防控风险体系建设工作中必备的素养和准则。做一个内心非常细致的人，而时刻表现出谨慎、缜密、专业和完美。因为对于工作处处细心，针对提出的目标和口号就不会没有方法和手段；因为对于工作处处细心，在市场产品和服务中表现中，就不会有不专业和不内行的表现；因为处处细心，自我在各种竞争中就不会总是后人一步，低人一档。因为处处细心，在执行市场策略的过程中就不会看不出破绽和漏洞。而培养市场口各级干部员工细心的方法主要是对于身边的事情，要经常思考它们的因果关系；对于做不到位的根本执行问题，要经营发掘它们的根本症结。

“积极”是前移廉洁风险关口的要素。市场口的工作人员要经常开展廉洁风险识别、制定风险防控措施，工作中要经常“回头看”，这就需要“积极”的要素。若不积极，任何工作和事务都可以得过且过，若不积极，廉洁风险将长久滋生萌芽。任何廉洁风险问题都可以一触即发。而查找可能发生的廉洁风险事件，将风险控制关口前移，就要以积极的态度和能力，对可能发生的任何问题进行分析和辨别，“去伪存真，去糟存实”才能有效杜绝廉洁风险的发生。那么，防微杜渐就成为嵌入式廉洁防控风险体系建设的核心中的关键。防微杜渐就是防患于未然，就是未雨绸缪的最终表现。譬如市场口简单的业务稽核岗位管理人员，从某个事项、活动、决策发生的伊始，就应该从不同的流程和结果的稽核中发现问题，在形成大面积错误结果的开始就应该站立谏言，做好经营策略风险关口的管理员，要在任何营销人员追求“数量”而不顾“质量”的同时敢说“不”。才能真正做到风险管控的前移。积极的人，在嵌入式廉洁防控风险体系建设中表露的结果是坚持认真和铁面无私。因为积极的行动，在市场口各部门之间做任何事情都不会欠缺主动；因为积极的行动，市场口各岗位人员将计划付诸于实践的同时，就不会半途而废和功亏于溃；因为积极的行动，在执行不顺利的岔口中，就不会无法扭转市场形势。

“坚持”是建立廉洁风险管控长效机制的关键结果。坚持建立风险梳理、风险防控、风险监控、风险完善等管理机制是廉洁防控风险的常青树，俗话说“磨刀不误砍柴工”，市场口的工作中，不管是市场经营部、客户服务部、政企客户中心、各县市公司的经营团队，都要坚持建立针对业务管理机制和建立和优化的长久机制，市场瞬息万变，不同于网络的流程化和作业化。坚持优化机制才能降低廉洁风险发生的可能性。进而形成市场口工作汇总的“教育、防控、惩治、问责”一体化反腐倡廉体系。

篇7：国有企业重点关键岗位廉洁风险防控体系建设研究

国有企业是我国国民经济的重要支柱，是党执政的重要经济基础，是发展中国特色社会主义的重要力量。国有企业惩治和预防腐败体系建设是全党惩治和预防腐败体系建设的重要组成部分。笔者在纪检监察工作实践中，对如何推进国有企业廉洁风险防控机制建设进行了一些思考，认为国有企业应该把惩防体系植于企业内部控制和风险管理制度之内、融入企业经营管理体系之中，加快推进惩治和预防腐败体系建设，进一步推动反腐倡廉建设向纵深发展，确保企业国有资产和人力资本保值增值。

一、要注重制度建设，建立一体化企业管理体系，变“人治”为“法治”

一个企业必须建立起一个管理体系，管理才会整体、系统，兼顾效率与控制。制度建设，是企业管理的核心，也是惩治和预防腐败体系建设的重要内容。加强对权力的监督制约，建立内容科学、程序严密、配套完备、有效管用的制度体系，是国有企业实现新发展、新跨越的重要保证。所以，要将反腐倡廉制度体系纳入企业一体化制度体系之中，加强整体规划，提高制度执行力，实现制度防范、流程控制、科技支撑、监督有效，从而在切实提高企业廉洁风险防范控制能力的同时，促进企业管理水平的持续提升，达到“按制度办事、靠制度管人、用制度管权”的源头治理目标，最大限度地减少人为因素干扰。

国有企业要从抓源头入手，按照“有权必有责、权责必对等、用权必受控”的思路，全面开展职责划分、流程程序、规章制度“三项制度”建设。通过清晰职责定位，强化责任制约；通过建立流程程序，强化环节制约；通过完善规章制度，强化系统制约，做到“一本管理手册统领、一套制度文本支撑、一种运行模式保障”，“一套制度文本支持多个管理体系”，有效解决做什么、谁来做、怎么做、能否做的问题。

国有企业应该通过一体化制度体系建设，衔接好制度的设计与执行，实现人本化监督向文本化监督转变，由多头分散监督向集中整合监督转变，由“以部门为中心”监督向“以业务为中心”监督转变，由“按习惯办完事”向“按程序办好事”转变，由“政出多门、九龙治水”向“整体规划、统一管理”转变，堵塞制度的漏洞，增强制度执行力，在体制机制层面解决导致腐败滋生的深层次问题。

要积极探索创新“制度+科技”的预防腐败新模式。依托一体化制度体系平台，全面推进以“业务流程管理系统”（BPM）为平台的制度信息化建设，走出一条拥有“ERP的骨骼、BPM的皮肤、‘三项制度’的血肉”的信息化之路，把关键流程和主要控制点根植、内嵌于信息系统，用信息技术固化业务流程，强化在线监控和过程监管，加强对权力运行的痕迹管理。

二、要更加注重预防，全面推行企业廉洁风险防控管理，变“被动救火”为“主动消防”

首先要对企业廉洁风险防控机制建设做出科学规划，确定廉洁风险防控管理的重点，统筹谋划，分步推进，逐步建立起较为完善的廉洁风险防控长效机制。解决问题要抓主要矛盾，抓主要矛盾的主要方面。全面开展廉洁风险管理，当以高廉洁风险的重点业务、重点流程、关键环节为重点内容，当以领导干部和关键岗位人员为重点对象。

然后，要依托企业一体化制度体系平台，为制度作诊断，全面、系统、超前评估所有业务的廉洁风险，覆盖企业多层面、多领域、多环节，考虑企业当前存在和未来可能发生的腐败风险，重点考量思想道德、制度机制、岗位职责、外部环境“四种风险”，根据职责权限自由裁量空间大小、腐败风险发生几率或危害损失程度等情况，识别出“交通事故”易发多发的“路段”（即关键环节）或“路线”（即重点业务），判定业务廉洁风险等级。

再按照“谁主管、谁负责”的原则，发挥好企业内部各单位的监督责任主体的作用，涉及高、中等级廉洁风险业务的单位，找出易产生不廉行为的关键环节以及该关键环节所涉及的岗位，判定岗位廉洁风险等级。

要从高风险的重点业务、关键环节入手，通过各个层面开展效能监察，落实监督控制措施，“监察一项业务、完善一项制度、优化一条流程”，把廉洁风险防控管理覆盖到所有存在廉洁风险的业务，把廉洁风险管理嵌入企业一体化制度体系，根植于企业制度信息化系统之中，贯穿于企业决策、执行和监督的全过程，推动形成有效防控廉洁风险的制度“防火墙”。

三、要更加注重治本，建立全方位的企业廉洁风险防控长效机制，变“西医手术”为“中西医结合”

企业能否采取切实有效的防控廉洁风险应对措施，关键是能否整合各种监督方式、监督手段和监督力量，全方位集中协同作战，有效发挥教育、制度、监督、纠风、改革、惩治等惩防体系建设要素的综合效应。惩治于既然，该动手术就动手术，该下猛药就下猛药，同时防患于未然，进行“中医调理”，从管理上、队伍建设上深入查找和分析产生问题的原因，有针对性地堵塞管理漏洞，不断完善体制机制，构筑多道防线，进而编织成覆盖企业各个层次、各个方面的廉洁风险防控网络。

构筑廉情预警防线。建立廉情预警机制，通过廉情测评考核，实施蓝、黄、红三色廉情预警，视情节采取警示提醒、廉政谈话、诫勉纠错、责令整改、责任追究等相应的处置措施，推进主动、事前、动态监督。

构筑思想道德防线。推行反腐倡廉渗透教育，专题教育与日常教育相结合，正面教育与警示教育相结合，普遍教育与个性化教育相结合，在环境、工作、活动中渗透廉洁从业教育，将廉洁文化理念和内容渗透到企业文化之中，促进企业干部职工进一步增强廉洁意识、风险意识和自律意识，把握好“方向盘”，沿着正确的路线“行驶”。

构筑决策风险防线。要推进国有企业贯彻落实“三重一大”决策制度，完善各项决策制度和议事规则，细化决策程序，明确追究决策责任等配套保障措施，建立决策回避制度和项目后评估制度，形成相互制约和监督的决策机制。

构筑权力运行风险防线。要建立阳光操作的业务公开机制，确保规则在网上公布、业务在网上流转、监督在网上实施，加强执行过程控制。要围绕企业生产经营管理过程中的重点领域，制定重点业务《监督办法》，设置重点监督环节、监控点和“高压线”。要建立“管用分离、公开透明、相互制衡”的资源市场管理机制，加强“管市场”与“用市场”的相互监督制约，发挥资源在市场中的配置作用。

构筑惩处腐败行为的惩戒防线。充分发挥办案的治本功能，以惩促教，以惩促建，以惩促改。定期召开干部监督工作联席会议、经济责任审计工作联席会议，坚持选拔任用领导干部事先征求纪检监察部门意见，严格执行党风廉政“一票否决制”。

篇8：国有企业重点关键岗位廉洁风险防控体系建设研究

一、当前关键岗位人员廉洁风险现状

从港口的小范围来看，虽然近年党风建设和反腐倡廉工作取得了显著成效，重点领域和关键岗位的腐败行为也得到了明显遏制。但也要看到当前滋生腐败的土壤依然存在，对关键岗位人员的权力制约和监督方面还存在不相适应、不够完善的问题，主要表现在：

（一） 对关键岗位人员的监管乏力，一些重点部门、关键岗位仍然存在权力寻租空间。关键岗位人员都或多或少都拥有一定的决策权和业务处置权，稍有思想不单纯、动机不纯的人就会以权力谋取个人利益。

（二） 廉洁风险防范体制机制制度相对滞后。主要表现在权力制约和协调机制不完善，权力运行过程不够公开透明；对关键岗位人员手中的权力的监督不够有力，监督的权威性和实效性不高；党委的主体责任和纪委的监督责任落实还不会够到位；反腐倡廉制度创新和制度保障有待进一步加强；。

（三） 教育与管理相脱节。目前，我们开展的廉洁教育导向功能不明显，典型的示范性、仿效性、可复制性不足，警示教育不够有效。

二、关键岗位人员的廉洁风险的类型

关键岗位人员的廉洁风险存在的四种类型。一是思想道德风险：因私欲、私利等自身思想道德偏误或因亲情请托等情节，可能造成关键岗位人员行为规范或职业操守发生偏移，经营管理行为失控，或授意他人违反以权谋私，导致经营管理行为结果不公正、不公平，使企业利益受损或不当得益，致使国有资产流失。

二是外部环境风险：为了达到有利于自身利益的目的，本企业之外的一些人员对关键岗位人员进行感情投资、利益诱惑或恩惠拉拢。关键岗位人员很容易丧失原则，突破应当坚守的道德和法律底线。

三是制度机制风险：在企业经营管理过程中个人自由裁量空间较大，缺乏有效制衡和监督制约，可能造成行使权力失控，职责行为失范，构成滥用职权、以权谋私、贪污受贿。

四是岗位职责风险：由于岗位职责的特殊性存在思想道德、外部环境和制度机制等方面的实际风险，可能造成在岗人员不正确履行自身职责或不作为，构成失职渎职。

三、切实加强关键岗位人员的廉洁风险防范工作

（一）加强组织领导，落实工作责任，努力形成廉洁风险管理工作的长效机制。一是完善党风建设和反腐倡廉责任制。坚持完善党风建设和反腐倡廉责任制定期考核制度，将责任制考核扩大到所有关键岗位人员，探索建立多种形式、多元主体的科学考核评价体系，发挥责任制考核成果在关键岗位人员监督、管理中的作用。二是完善惩防腐败的领导体制和工作机制。各级党委要切实担负起主体责任，形成规范有序的工作模式。纪委要切实担负起监督责任，协助党委抓好反腐败工作。在关键岗位人员廉洁风险防控方面，可实行由纪委、主管部门、基层党组织三级联动，建立跨部门、动态化的反腐信息资源共享平台。三要完善廉洁风险防控机制。将风险管理和质量管理理念应用到反腐败工作实际，积极推进廉洁风险管理的动态化、常态化。建立健全廉洁风险责任落实机制、动态监控机制、预警处置机制和检查评估机制。

（二）坚持依法治企，加强法制建设。一是明确关键岗位人员的用权职责。二要规范关键岗位人员的用权行为。要把制度建立在每一个重点用权环节上。三要调整关键岗位人员用权结构，调整权力结构，加强对权力的管理。分解权力同时也要注意提高办事效率，防止职责不清而互相推诿、扯皮。

（三）制定防范措施，完善防控制度。近两年来，集团各级纪委都分别开展了权力运行监控工作，梳理了企业权力，查找了关键岗位人员的权力风险点，制定了惩防腐败制度体系，做了大量工作。但从近两年的实施情况看，由于制度防控能力不足，个人廉洁风险防范措施未能全面落实，职工群众对关键岗位人员的监督乏力等原因，导致前期这些制度、措施并没有对关键岗位人员的腐败行为产生显著的抑制作用。为了增强预防腐败制度的实施力，当前，应对关键岗位人员的防范措施进行完善。可根据不同的岗位风险等级，从前期预防、中期监控和后期处置等方面，逐项制定对关键岗位人员具有针对性和可操作性的防控措施。以关键岗位人员为主体，以岗位职责、风险类别、风险点及表现形式、风险等级、防控措施和责任人等为主要内容，建立个人廉洁风险台账。以关键岗位人员为重点对象，对岗位权力进行规范，进一步细化、量化自由裁量权标准。按照权责一致要求，对关键岗位人员掌握的权力进行全面清查、逐项确认、减少层次、优化流程、提高效能。

（四）开展风险预警，努力把廉洁风险消除在萌芽状态。要做好职工群众来信来访等工作，及时收集廉洁风险信息，提高预防的针对性和有效性，及早发现苗头性、倾向性问题，及时对其诫勉谈话、问责，使廉洁风险预警机制发挥引导、防范、纠偏三大功能的作用。要扩大民主评议的范围，将权利集中容易产生腐败或出现问题的人员均纳入民主评议的范围。要细化民主评议的内容，创新民主评议的方式。纪检监察干部也要经常深入一线，做好调查研究，广泛征求意见和建议，掌握第一手资料。

篇9：国有企业重点关键岗位廉洁风险防控体系建设研究

大力推进岗位廉政风险防控体系建设

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廉政风险是指各级党员干部和公务人员在执行公务和日常生活中发生腐败行为的可能性。中央纪委十七届四次全会明确提出，要“积极推进廉政风险防范机制建设，善于运用现代科技手段惩治和预防腐败，加强对行政权力运行的全过程、全方位监控”，这是中央纪委深入学习贯彻党的十七届四中全会精神，应对反腐败斗争新形势作出的重大部署，是反腐倡廉建设理念思路、机制制度和方式方法的重大创新。开展廉政风险防控体系建设，立足于预防，防范于未然，是惩防体系网格化构建的重要环节，充分体现了“三个更加注重”基本要求。

一、基本认识

思想认识的深化是工作有效展开的前提。岗位廉政风险防控体系建设是一个全新的课题，没有现成的经验可供借鉴。为此，我们按照试点先行、逐步推开的思路，从去年7 月开始，在市财政局和海宁市先行探索岗位廉政风险防控工作，今年3 月份，又在市工商、社保、市政园林等单位开展试点工作，并在8 月份召开了全市岗位廉政风险防控体系建设推进会，在全省率先全面推行此项工作。通过试点，我们对岗位廉政风险防控形成了较为清晰、到位的认识。

（一）岗位廉政风险的存在是现实的。任何掌握权力的公务人员，在权力行使过程中，都有发生腐败行为的可能，而这种可能性几乎每时每刻都存在，是非常现实和客观的。近年来一些党员干部的违纪违法案例反复表明，有岗位就有职责，有职责就有权力，有权力就有风险。每个涉及公众权力的领域、每位掌握一定权力的公职人员，都有发生腐败行为的可能。现实中，除位高权重的岗位外，一些相对“不起眼”的岗位同样也会发生较大的案件。如2007 年市纪委查处的嘉兴市公路路政管理支队高速路政大队受贿窝案，涉案人员达48 人。事实证明，面对各种腐败，任何人都没有天生的免疫力，也没有终生的免疫力，只要有岗位廉政风险存在，那么在一定的诱因下，就有可能导致腐败行为的发生。

（二）岗位廉政风险的防控是紧迫的。岗位廉政风险防控就是将预防腐败的工作理念和风险管理理论、质量管理方法等应用于行政审批或管理事项的工作岗位和重点工作环节，深入查找可能发生的廉政风险点，并科学评定等级，采取有效的防范和监控对策，以预防腐败行为的发生。在当前反腐倡廉形势依然严峻的大背景下，我市党风廉政建设和反腐败工作的任务依然十分繁重，风险防控迫在眉睫。一是为了使惩防体系真正“落地”。去年我市出台了《建立健全惩治和预防腐败体系2008-2012 年实施细则》，启动了第二轮体系构建，按照抓纲带目的思路，《实施细则》明确了十大重点构建领域，这一特色化构建的思路，得到中央纪委和省纪委的充分肯定。如何将体系构建真正落到实处，关键在落地、关键在扎根，而要扎根和落地，必须以网格化的思路，从每个领域、每个岗位、每个节点入手，推进廉政风险防控体系建设。二是为了进一步优化发展软环境。在区域竞争日趋激烈的当前，软环境的地位日益凸显，而通过岗位廉政风险防控体系建设，有助于营造良好的政务环境和投资环境，提升嘉兴的软环境建设。三是为了实现对党员干部的最大保护。不受制约的权力必然导致腐败，通过岗位廉政风险防控体系建设，能够对风险进行有效控制，最大限度地减少腐败现象的发生，实现对干部最大的保护和关爱。从某种意义上说，推进岗位廉政风险防控体系建设，就是广大党员干部享受的最大政治福利。

（三）岗位廉政风险的防控是可行的。在安全生产管理中，有一条被称为“海恩法则”的事故法则，这就是每一起重大的飞行安全事故背后，必然有29 起轻微事故和300 起未遂先兆，以及1000 起事故隐患。也就是说，要想消除这一起重大事故，就必须把这1000 起事故隐患控制住。“海恩法则”以明确的数据和事实告诉我们，重大事故是由轻微事故、事故未遂先兆和事故隐患所引发造成的，而这些事故是可以预防可以控制的。“海恩法则”同样适用于廉政风险防控体系建设，众多案例表明，腐败的频频发生，固然是因为贪官道德败坏，但安全隐患的存在也不容忽视。近年来，党中央明确提出，在坚决惩治腐败的同时，更加注重治本，更加注重预防，更加注重制度建设，这为我们预防腐败工作指明了方向。开展岗位廉政风险防控体系建设，首要的就是把其作为一门科学来对待，作为从源头上预防腐败的有效途径，深入研究其运行机理，提出切实有效的对策和预案。从运行机理来说，开展岗位廉政风险防控体系建设，是“预”、“防”两个方面很好的结合与统一。通过“预”，可以预见和判断腐败现象发展变化的趋势和规律，并进一步预判出具有廉政风险的环节和领域；通过“防”，可以制定出具有针对性的对策和措施，将在“预”中梳理出来的重点领域和关键环节的问题消灭在萌芽状态，最大限度地减少腐败现象的发生。因此，只要思路正确、方法得当、措施到位，岗位廉政风险一般是可以预控的。

二、初步实践

实践是理清和完善防控思路的必由之路。在前一阶段的探索实践中，随着认识的不断深入，我们逐渐摸索出了推进岗位廉政风险防控体系建设的主要步骤和方法，并不断加以修正，形成了目前在全市面上推开的“四步四关法”，取得了初步成效。

（一）计划查找阶段。这个阶段的主要任务，一是制定岗位廉政风险防控体系建设工作方案，进行宣传发动，教育引导广大党员干部牢固树立廉政风险意识，充分认识廉政风险存在的客观性与现实危害性，自觉参与到岗位廉政风险防控体系建设中来，主动查找风险点；二是紧密结合部门的行政管理和业务工作实际，重点围绕权力的运行和监督，分领导岗位、中层岗位和其他重要岗位三个层次，通过岗位人员自己找，其他岗位人员互相提，所在处（室、科、队、站、所）集体摆，分管领导分别点，利用举报投诉、财务审计、执法检查、行风评议、干部考察情况广泛搜，部门党政组织集中审等途径，深入查摆思想意识、制度机制、岗位职责、工作流程和外部环境等“五类廉政风险”，有组织有计划地查找风险点，并通过召开由行风（效能）监督员、服务对象及其他有关方面代表参加的民主恳谈会，通报廉政风险查摆情况，听取意见建议，进一步找准风险点，确保廉政风险查全、查深、查准。在此基础上，按风险发生几率或危害损失程度确定风险等级，将风险点登记汇总，并在一定范围内公示。三是建立岗位廉政风险信息档案库，利用现有信息化管理系统建立廉政风险数据库，实行集中管理，并根据动态变化及时进行调整充实，为廉政风险的分析、预测、防控提供参考依据。这个阶段的关键是把好准确关。

（二）措施防控阶段。这个阶段的主要任务是针对查找的廉政风险点，制定廉政风险防控措施，建立防控模式和预警机制，做到任务明确、责任到人，形成以岗位为点、以程序为线、以制度为面的环环相扣的岗位廉政风险防控机制。一是建立防控模式。主要包括两类，第一类是体现共性的防控模式。针对部门（单位）职能，重点围绕“重大事项、干部任免、重大项目安排、大额资金使用”等健全完善决策机制、管理制度。第二类是体现个性特点的防控模式。各单位根据岗位职责和行政、业务工作流程，健全完善针对具体岗位的防控机制。二是制定防控措施。各单位按照风险定到岗、制度建到岗、责任落到人的要求，对确认的岗位廉政风险，锁定履权界限、规范操作程序、相互制衡权力、控制自由裁量权，并建立完善相关制度和责任追究办法。三是公开承诺。各单位的领导干部、中层干部以及其他重要岗位人员，针对建立的防控措施和制度，作出执行承诺，并在一定范围内公开，接受社会和群众监督。这个阶段的关键是把好管用关。

（三）督查落实阶段。这个阶段的主要任务是对防控措施落实情况进行有效监控，及时查纠出现的问题。一是实时监控。各单位利用已建或在建的行政审批电子监察系统，进行实时监察和数据测量，实现岗位廉政风险的动态监控。二是积极预警。各单位通过岗位廉政风险动态监控和廉政风险信息分析，及时发现存在或可能发生的廉政风险，并向有关岗位或个人发出预警信号，化解廉政风险。三是强化督查。各单位和各级纪检监察组织定期或不定期对岗位廉政风险防范承诺、防控措施落实情况开展监督检查。对检查中发现的制度不落实、防控措施不到位等情况及时指出，责成整改；对岗位廉政风险防控不积极的，严肃追究责任。这个阶段的关键是要把好跟踪关。

（四）评估优化阶段。这个阶段的主要任务是对岗位廉政风险防控体系建设及运行的质量、效果进行评估，根据评估情况对岗位廉政风险防控体系作进一步优化。这个阶段的关键是要把群众满意不满意作为衡量此项工作是否取得实效的唯一标准，把岗位廉政风险防控体系建设成效的测评权交给群众，切实把好评审关。

目前，市工商局等三家单位的试点工作已经结束，市级机关各部门（单位）和各县（市、区）的岗位廉政风险防控工作已经全面展开。从面上看，主要呈现出以下四个特点：一是领导带头。各部门（单位）党政主要领导都把岗位廉政风险防控体系建设摆上重要位置，领导带头查找，强化组织协调，扎实有序推进。二是重点突出。各部门（单位）紧密结合业务工作，以权力相对较大或社会关注度较高的职能处室和工作岗位为重点，深入查找岗位廉政风险。三是贯穿教育。各部门（单位）把岗位廉政风险防控体系建设作为干部反腐倡廉教育的重要契机，引导每位干部把岗位的廉政要求变成行为习惯的养成。四是开放互动。各部门（单位）通过调研走访、民主恳谈、公开征集等，广泛听取各方面的意见建议，帮助查找和甄别存在的岗位廉政风险，力求把风险点找深、找透、找全。目前，共有36 家市级机关部门（单位）从700 多个岗位中梳理出风险点2210 个，并正在积极拟定预控措施，为以廉促政打下了扎实的基础。通过前一段的工作，机关部门和工作人员的廉政意识、风险防范意识明显增强，惩防体系建设日趋完善，成为了学习实践科学发展观活动整改落实的重要成果。

三、若干思考

虽然我市的岗位廉政风险防控体系建设取得了初步的阶段性成效，但这项工作是一项长期的、艰苦的、细致的工作，需要随着形势、任务和环境的变化，不断进行动态调整和完善。通过一年来的实践，我们感到还有不少具有共性的难点问题需要协力解决。一是如何消除廉政风险防控的阻力与障碍。廉政风险防控机制的实施，需要人人查找风险、人人公开风险、人人制定措施、人人参与监督，这必然会触及某些人、某些部门的既得利益，难免会产生抵触。如何进一步通过思想教育，提高自身要求，消除这些阻力和障碍，是廉政风险防控机制能否发挥实际作用的基础。二是如何确保廉政风险防范管理的常规性和长效性。只要公共权力存在，腐败就不会自动退出历史舞台。廉政风险防控的关键在于防控制度措施的执行和落实，防控不能流于形式，管理必须具体化、细致化，成为一项经常性工作，常抓不懈。三是如何保持廉政风险防控管理机制的创新和发展。随着改革开放的不断深入，反腐倡廉建设不断呈现出新的特点，廉政风险也会出现在新的领域、表现出新的形式。必须不断总结经验、把握规律，探索新的方式方法，寻求新的平台与模式，与时俱进地推动廉政风险防控机制的创新与发展。

（一）将廉政风险防控与风险教育有机结合。把深入感知、认知廉政风险作为提升防控水平的前提。一是要做到过程和结果并重。“排雷”、“扫雷”是岗位廉政风险防控体系建设的目标，但活动开展过程中的教育、警示作用同样不能忽视，风险查摆的过程也是自我教育和自我防范的过程。只有人人摆进去的教育方式，才是效果最理想的方式。二是要树立“找不到风险就是最大的风险”的理念。通过广泛收集同类岗位曾经发生的案例，因岗施教、因人施教，提高廉政风险意识。三是要不断创新风险教育方式。积极探索形式多样的廉政教育模式，如可通过摄制、编制情景模拟片、模拟题等形式，使党员干部对违反党纪条规行为的性质、后果了然于心，从而提升廉政教育的渗透力。

(二)将廉政风险防控与业务提质有机结合。把廉政风险防控渗透到业务工作、日常管理的全过程。一是要突出同步防控。把防控廉政风险与提升业务工作水平结合起来，与更好地履行岗位职责结合起来，做到一起谋划、一起推进、一起落实。结合机关部门ISO9001 质量管理体系推行工作，将廉政风险点纳入岗位流程改造范畴，对一些重要岗位、重点环节实行权力分解、权力制衡，控制廉政风险。二是要突出联动防控。统筹分析和把握廉政风险和业务风险，突出重要节点、关键环节和主要薄弱点，进行制度、机制的关联设计，切实增强联动效应。三是要突出综合防控。充分发挥部门单位行政管理、党的建设、文化建设的功能，整合相关监督资源和力量，促进防控体系建设。

（三）将廉政风险防控与外部监督有机结合。以开放的思路、科技的手段，拓宽防控体系工作的空间。一是要加大科技促建力度。有条件的单位要依托已建成或在建的行政审批电子监察平台，建立岗位廉政风险监察系统，实现实时监控；执纪执法单位要普遍推行电子影像实时摄录、存档制度，有效规范行政行为；其他单位都要利用现在发达的科技手段，探索个性化的科技促建之路。二是要加大公开力度。按照公开是原则，不公开是例外的要求，大力推进党务、政务公开。要根据廉政风险点的数量和严重程度，对不同岗位实行风险定级，分类管理。岗位廉政风险等级、风险点及制定的预控措施要通过各种渠道公示、公开。三是要发挥第三方监督的作用。探索建立重要部门、重要岗位向监管服务对象述职述廉制度，充分发挥社会各层面、各方面代表，尤其是利益相关人的作用，进一步畅通监督渠道，充分发挥外部监督在风险防控体系建设中的作用。