工程项目施工过程中的安全分析报告(建设单位)

工程项目施工过程中的安全分析报告(建设单位)（通用10篇）

篇1：工程项目施工过程中的安全分析报告(建设单位)

安全资料武汉市宁兴置业有限公司

工程项目施工过程中的安全分析报告

东方红村还建楼（东方丽锦）工程由16栋组成，其中6栋26层，7栋16层，1栋25层，2栋28层，天然地基，框架结构。总建筑面积22.6万㎡；现从工程施工过程中容易发生安全事故方面分析如下：

一、按事故类型分析：

1、高处附落事故；

2、起重伤害事故；

3、坍塌事故；

4、触电事故；

5、物体打击事故；

6、机具伤人事故；

7、火灾事故；

二、按事故发生部位分析：

1、洞口和临边处；

2、临边设施处；

3、脚手架处；

4、塔吊处；

5、施工机具处；

6、模板处；

7、外电线路处；

8、墙板结构处；

9、土石方工程处；

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10、基坑处；

11、物料提升机处；

12、其它部位处；

根据以上的分析，我公司希望施工单位在甲方已一次性支付安全防护、文明施工措施费的情况下，依据《中华人民共和国安全生产法》、《建设工程安全生产管理条例》的规定，制定切实可行的防范措施，落实到位。制定安全生产责任制，做到“安全生产，人人有责”，杜绝安全事故的发生。

武汉市宁兴置业有限公司

2010年12月22日

篇2：工程项目施工过程中的安全分析报告(建设单位)

一、工程概况

二、同类建筑安全事故分析

根据相关资料显示，工程建设事故发生的时间段主要集中在4月、6月和10月，死亡人数较多的事故主要集中在4月、5月、6月、10月。数据显示2009年，全省建筑施工伤亡事故类别主要是坍塌、高处坠落、机具伤害、触电、物体打击等。分别死亡22人、20人、5人、3人、2人。分别占死亡总人数的42.46%、38.46%、9.62%、5.77%、3.85%。针对这些事故的发生，经分析主要有以下原因：

（一）事故直接原因分析。一是现场的安全施工组织措施不到位；二是支撑系统不稳定，严重违反技术规范标准；三是施工现场的作业层、楼层、洞口和电梯井等临边防护不到位，导致高处坠落事故频发。四是班前安全教育和技术交底不到位，一线作业人员冒险蛮干。

（二）责任主体履责原因分析。一是部分建设单位不依法履行建设程序、违法发包或指定分包，或私搭建设班子，集建设、施工、监理于一体等违法违规行为现象仍然存在，任意压缩工期，不及时拨付安全生产文明施工措施费用等。二是一些施工单位安全生产保证体系不健全、责任不落实，不按规定对所属工程项目安全生产条件进行检查、不及时督促工程项目部认真开展安全生产隐患自查整改活动，不主动履行主体责任。三是监理单位不依法组建工程监理部，不按规定配备与工程项目相适应的监理人员，对工程监理部的日程安全监理工作缺乏有效的检查和督促。工程监理部的安全监理职责不明确、责任不落

实，对施工单位及其管理和作业人员的履责情况监理不力，对施工现场安全隐患检查、督促整改落实不力。

（三）从业人员履责原因分析。一是部分施工、监理单位配备的关键岗位人员存在脱岗、人证不相符等现象，相关人员编写的有关质量安全保证体系资料无针对性，措施乏力。二是施工现场管理和监理人员对施工现场的安全隐患排查走过场，对施工安全重大危险源日常监督检查不力。三是一线作业人员安全意识单薄和自我保护能力差。

（四）监管不力原因分析。部分相关管理人员思想认识不到位，存在麻痹、大意思想，且没有按照要求将安全生产工作纳入日常工作予以落实。

（五）建筑市场原因分析。部分施工、监理单位相互压级压价，工程项目存在不合理低价中标，围标串标、资质挂靠等现象仍然比较普遍。

三、本项目施工过程中安全责任主体分析

本项目于2010年在湖北省建设厅采用公开招标的形式进行招

标，由山河建设集团有限公司承担本项目的建设，由湖北亚太建设监理有限责任公司承担本项目建设的监理工作。项目的前期建设工作均依法进行办理，保证了项目依法建设的基础。施工单位和监理单位中标以后，均及时编制了《施工组织设计》和《监理规划大纲》，专门制定了安全生产的管理细则，确保了施工过程中安全责任主体很好的履行自己的职责。

四、本项目施工过程中安全风险的分析

本项目总建筑面积约2.8万平方米，其中地上建筑7层；地下建筑1层，主要分项施工项目有：土方开挖、基坑支护、脚手架、模板、混凝土、钢筋绑扎、砌体、水电安装、消防施工、幕墙施工、装修等。根据工程管理经验，本项目施工过程中的安全风险主要有以下几个方面：

（一）脚手架、基坑支护等支撑系统不稳定，严重违反技术规范标准；导致支撑垮塌引起安全事故。

（二）施工现场的作业层、楼层、洞口和电梯井等临边防护不到位，导致高处坠落事故。

（三）施工临时用电管理不到位，设施设备不齐全，导致触电、起火等安全事故。

（四）各分项工程施工前班前安全教育和技术交底不到位，一线作业人员冒险蛮干，导致施工安全事故。

五、本项目施工过程中安全风险的管理

针对以上施工过程中的安全风险，结合本项目实际，特制定以下风险管理预案：

（一）成立安全生产领导小组。建设单位成立以基建处长吴祝为组长，刘峙峰、李保中、蔡亮、高晓宏、张光平为组员的安全生产领导小组；施工单位成立以项目经理刘猛为组长，项目副经理肖继光、安全科科长赵治洲为副组长，安全员应承谋、宋亚军、郑昭义、程海超、罗宏收等为组员的安全生产领导小组。建立健全详细的安全生产管理制度，严格按照《湖北省建筑安全监督管理办法》和《建筑安装工程安全技术操作规程》执行。

（二）制定详细的脚手架和深基坑专项施工安全方案，方案必须经过专家论证认可后，方可组织施工，避免盲目施工或准备不足引起支撑系统不稳定，从而埋下安全隐患。施工过程中，严格按照论证通过的方案组织施工，避免擅自改变施工方案，引起安全事故。

（三）制定严格的施工现场的作业层、楼层、洞口和电梯井等临边防护措施，严禁高空抛物，做好各种警示标语标牌的设置，消除坠落风险。

（四）要求施工单位制定详细的安全施工方案，对各工序、各工种、各作业班组，做好安全技术交底。交建设单位备案，并交由监理单位监督执行。确保彻底消除安全隐患。

篇3：工程项目施工过程中的安全分析报告(建设单位)

关键词：矿业工程,项目建设,风险管理

导致矿业工程项目出现安全事故的因素有很多种, 其中主要包括复杂的工程项目周围环境、复杂的工程管理决策、复杂的技术方案以及复杂的地质条件等。因此针对矿业工程项目当中的风险分析以及风险管理进行分析和研究具有十分重要的意义。

1 存在于矿业工程项目建设中的风险因素分析

通常可以将在矿业工程项目建设过程当中存在的风险因素划分为两大种, 也就是自然因素以及人为因素。

1.1 自然因素

1) 复杂的工程地质条件:复杂的工程地质条件, 主要包括各种不良地质, 其中有高应力区、膨胀性岩层、溶洞、松散地区、断层以及软弱底层等;

2) 水位地质条件:经过大量的工程实践证明, 如果岩土体当中存在着不确定的以及十分离散的水文地质参数, 就会产生较大的空间变异性。工程的隧道的围岩稳定性会受到地下水的严重影响, 从而容易出现不安全隐患;

3) 气候原因:如果工程在长时间以及高强度降雨的区域施工, 就很容易诱发各种安全事故。沙土会因为高强度的降雨而导致出现不断加大的流动性, 最终造成工程施工周围土体呈现出不断下降的稳定性。

1.2 人为因素

1) 不准确的地质勘探以及不完善的工程设计:由于在矿业工程项目建设施工中地质勘探以及工程设计具有十分重要的作用, 因此如果地质勘探不准确或者在工程设计的过程中出现失误。就会导致工程施工中存在较大的安全隐患;

2) 较大的工程决策以及管理难度:由于矿业工程项目建设具有较大的工程投资风险、较大的的复杂性以及不确定性, 所以需要面对巨大的工程决策以及管理难度, 这些都非常容易导致风险事故的出现;

3) 不合理的施工技术和操作:矿业工程项目建设通常具有较为复杂的施工流程。不合理的施工技术和操作都容易导致出现各种问题。

2 矿业工程项目建设施工中的风险管理有效对策

通过风险评估, 对矿业工程项目建设施工过程中的风险进行了排查, 并对其发生的可能性以及造成的后果都进行了估计, 风险管理就是要对矿业工程项目建设施工过程中的风险进行控制和管理, 减少其不确定性, 降低矿业工程项目建设施工过程中风险造成的不利影响。

1) 建立对施工过程风险预警的机制。矿业工程项目的规模大、工期长, 施工过程中的风险会对整个矿业工程带来很大的影响。因此, 要对整个施工过程汇总的风险因素进行识别和判断, 建立一个建立在矿业工程施工实际状况上的风险管理体系。

矿业工程项目施工过程中的风险管理包括对项目总体建设目标和施工目标的明确、对每一个施工阶段目标的明确、建立安全施工的技术和保证方案, 制定全面的风险管理方针。对于施工过程中通过风险评估得出的风险, 要对其进行责任和职能的划分, 对项目施工的机制进行完善。这样可以有效的规避风险, 降低工程事故发生概率;

2) 对施工过程进行动态化的管理, 减少人为操作带来的风险。矿业工程项目施工中的风险管理本来就是一种动态的管理过程。动态化管理能够有效的提高矿业工程项目施工中的风险管理水平。矿业工程项目的施工技术含量较高, 施工条件也比较艰苦和危险, 使用的设备较多, 施工期也比较长, 施工的过程本来就是一个不断变化的过程, 这就给施工过程中增加了很多风险。风险一旦发生会给整个工程带来极大的损失, 针对施工过程中的变动因素, 先进的技术和管理能够降低施工过程中的风险概率。因此, 矿业企业要提高整个项目施工团队的专业技术能力以及管理水平, 对整个施工过程进行监控, 降低风险的发生。对此, 矿业企业可以通过专题讲座、技术培训、安全培训等方式, 提高施工人员的技术水平和管理水平, 降低技术性事故的风险;

3) 对施工过程中的具体风险进行有效的预测和评估。施工过程中, 矿业企业施工单位要针对施工环境、施工对象的特征、自然风险以及经济政策变动风险几个方面的风险进行有效的管理。将其细化又可以分为环境风险、技术风险、施工操作风险以及施工管理风险、管理人员风险、安全管理风险等内容。在施工的过程中, 要对当地的自然环境、地质和水文环境、可能出现的地质灾害进行排查、对施工环境中可能存在的风险进行排查。在施工的过程中, 要定时检查涉及方案与施工进度和方向是否存在偏差, 定时对矿井内部的地质情况进行勘察。在进行一些危险系数较高的作业例如开挖、爆破、排水等, 要对其操作流程和规范进行严格的监控, 降低安全事故发生的可能性;

4) 对于难以抗拒风险要加监测与管理, 做到提前预防, 做好备案, 将损失减到最低。矿业工程项目在施工过程中可能会遇到一些难以抗拒的风险因素, 例如持续性的降雨或冰冻, 洪水、地震等自然灾害, 影响施工的进度。当地的采矿相关条例发生调整, 也可能会打乱矿业工程项目的施工进度, 带来损失。金融危机和通货膨胀、原材料以及矿业产品的价格震荡也会造成矿业企业的资金链出现问题, 而难以保障对矿业工程项目施工过程的投入。对此, 必须进行提前防范, 当有无法抗拒的风险发生之, 矿业企业就要做好预案, 确保能够灵活应对, 将损失降到最低。

3 结论

风险评估与风险管理是一种科学的管理方法, 能够对项目风险进行预测和识别, 并采取有效的措施以最低的成本度过风险。风险评估和风险管理的目的就是通过必要的措施来预测和监控风险因素。因此, 矿业企业要加强对矿业工程项目施工的风险评估和风险管理。

参考文献

[1]孙维丰, 陈立文, 刘广平, 李素红.地下工程施工风险分析应用研究[J].河北工业大学学报.2012 (3) .

[2]钱七虎, 戎晓力.中国地下工程安全风险管理的现状、问题及相关建议[J].岩石力学与工程学报, 2011 (4) .

篇4：工程项目施工过程中的安全分析报告(建设单位)

关键词：工程造价 施工过程 索赔

随着我国建筑市场的进一步完善和规范，许多大中型建设工程都采用了竞争性招标的方式来挑选施工企业。由于竞争的激烈性，一些施工企业不得不以低价中标，报价一般属于保本型甚至亏损经营型报价。施工企业如何能在建筑市场占有一席之地，不被淘汰出局，在投标报价时通过合理低价中标，而工程结算时又能赢得高额利润，索赔显示出它越来越独到的作用。索赔在施工合同管理中可归纳为：在履行施工合同过程中，因一方不适当履行或不履行义务合同而使另一方遭受损失时向对方提出的工期以及价款的补偿。

工期、质量和价款，即建设工程项目管理的三大目标。工程项目施工是一个漫长的过程，期间存在着许多不确定性的因素，工期和价款相应就会产生很多变化，因此工期与价款是承包商索赔的重点。

一、施工过程中的索赔事件

索赔一般包括两个方面，即承包商向业主的施工索赔和业主向承包商的反索赔。其中主要有以下几种为承包商向业主提出的工期及价款的索赔事件：

1.按合同规定业主没有按时交付施工设计图纸、设计资料而导致的工期延长。

2.按合同规定的日期业主未交付施工行使的道路、场地，“三通一平”的工作未按时完成，使承包商的设备和施工人员不能进场，工程不能按期开工。

3.地质勘察报告与实际施工场地地质不符，出现异常情况。比如，地下发现图纸未标明的古墓、管线或其他障碍物、文物等，在施工过程中，必须采取加固地基措施或进行特殊处理。

4.监理工程师或业主打乱承包商的施工部署，发布指令改变原合同规定的施工顺序等。

5.工程变更。在合同履行过程中，监理工程师或业主指令减少、增加或删除部分单项工程，或指令提高装饰、工程质量标准。

6.附加工程。在履行施工合同过程中，业主指令要求承包商提供合同规定以外的服务项目或增加附加工程项目。

7.由于设计错误、设计变更、监理工程师或业主指令的错误而造成的工程报废、返修、窝工、返工等。

8.监理工程师或业主指令暂停施工，而并非承包商的原因。

9.业主指令承包商进行合同规定以外的试验、检查，由监理工程师或业主的特殊要求，造成工程费用增加或损坏合同要求的情况。

10.业主对合同规定的责任范围内的工作的拖延，导致的停工。比如拖延隐蔽工程的验收、图纸的批准、工程款给付的不到位，对承包商所提问题的拖延答复等。

11.物价大幅上涨，造成施工过程中施工人员工资、施工材料、施工机械租赁等费用的超额支出。

12.国家计划和法令的修改，如税收提高等。

13.由于其他非承包商施工质量原因或业主使用不当造成标的物的毁损，在保修期间，业主要求承包商进行维修的。

14.业主在交付使用前或验收前，使用未完成或已完成标的物造成标的物毁损的。

二、索赔产生的原因及工作目标

由于建设工程项目施工场地地质条件的不明确性、施工技术的复杂性以及施工时气候的多变性等因素，任何施工组织设计都无法做到尽善尽美，都会在不同时间，不同部位上出现漏洞或差错；合同中业主指定的没有涉及，合同条款中不明确的其他要求，这些都是索赔形成的原因。索赔的目的在于有力地提出自己的索赔要求，发现和预测索赔机会，免去自己对工期延误或价款增加的责任，设法得到合理的赔偿或补偿，从而取得良好的经济效益。一句话，承包商索赔的目的就是避免亏本经营、保护切身利益、赢得丰厚利润。

三、索赔的工作步骤及程序

1.进行事件分析。索赔事件的提出需要三个条件：第一、发生损失。由于干扰事件的影响确实造成施工单位发生实际损失，包括工期和经济损失。第二、事件真实。有足够的切实的证据证明确实存在非施工单位过失造成的不符合合同或违反合同的干扰事件。第三、有法可依。施工合同条款及法律的有关规定，可以对该事件予以补偿。事件分析的目的在于明确责任、弄清关系，证明事件符合以上几点条件。

2.双方谈判，业主及承包商双方站在各自立场各抒己见，处理有争议的环节，寻求合理的解决办法。必要时双方让步，达到双方共同满意。

3.提交索赔意向通知及索赔报告。意向通知的作用是提醒工程师（业主）目前施工过程中正在发生导致额外费用或工期延误的情况。索赔报告是施工企业向工程师（业主）提交的，要求业主给予一定经济补偿和延长施工工期的正式书面文件，是承包商对索赔事件处理的结果，是索赔谈判的框架性及基础性文件。

四、正确处理施工索赔

发生索赔事件时，承包商应及时、认真研究合同条款，根据自己的施工日志记录，首先在索赔事件发生后的28天内提出核查索赔报告（否则不成立索赔），进而进行分析和辨别索赔要求。由于监理日记能逐日如实的记载完成实物工程量和工程形象进度，而人为、内外和自然的各种因素会影响工程的进度，包括暴雨、台风、现场停水停电的起始时间等，所以应根据同期监理日记共同建设单位（业主）一起划分索赔事件的责任和起因归属。由于其他或业主的原因，导致承包商在施工中付出了额外费用且确有证据时，合同中有明确条款的，应按索赔程序给予承包商实际工期或价款损失的补偿，防止综合索赔的发生。

同时，处理索赔事件不但花时间、费精力，而且易增加投资预算，产生发承包商的扯皮、互相推诿，延长建设工程交付使用时间，给当地经济带来影响。因此，作为业主方也可以通过以下几点工作要求防止或尽量减少索赔事件的发生。

1.涉及索赔论证的资料尽可能完整、全面地收集整理。

2.严格按照监理工作程序施工，避免工作延误发生索赔事件。

3.严格把关工程变更和设计修改，可能带来的索赔问题仔细测算分析。

4.提高工程师（业主）自身的业务素质。比如，对于非承包商责任的工程延期，可能导致的增加雨季施工费用的索赔，就要求工程师（业主）对施工网络计划的时间参数熟练掌握并能精确计算。对关键工作线路的精确分析就能确定工程工期是否延誤，从而尽量避开雨季施工费用增加的索赔，节约投资。

5.与进度密切相关的各项工作应及时完成，避免因工期延误造成索赔。

五、重视反索赔

如何应对承包商的索赔是业主（建设单位）工作的一个重点，对反索赔条款的应用也不能忽视。交叉作业中，因现场清理不及时，一方妨碍了另一方正常的工作程序；由于施工组织不当，承包商延误了承诺的工期；承包商对非业主指定的新产品的使用；承包商因偷工减料造成工程质量不合格而引起的返工等等，需要业主方掌握充分有力的证据，并利用监理的作用，保存好现场施工的图片等资料，做好反索赔工作，避免工程施工中造成的投资浪费。从多方面控制工程造价，保证建设工程项目质优价廉。

整个工程造价控制最重要的一环是建筑工程竣工决算。如何能真实地在竣工决算中反映整个工程的实际造价，也反映出承包方和发包方工程造价管理的能力。完整、全面地收集整理好竣工结算资料才能及时做好工程竣工决算工作，回笼资金，如果出现误差，就要在第一时间提出索赔。

篇5：工程项目施工过程中的安全分析报告(建设单位)

工程名称: 泛海国际居住区•碧海园及泛海财富中心项目

建设单位:武汉中心大厦开发有限公司

监理单位: 建研凯勃建设工程咨询有限公司

施工总承包单位:中国建筑第二工程局有限公司

一、工程概况和作业环境

本工程位于武汉市江汉区王家墩中央商务区宗地十地块。基坑北靠嫩江路，南靠淮海路，左侧为商务东路，右侧为云霞路。泛海国际居住区•碧海园（1、2#楼）及泛海财富中心项目包括1栋35层的写字楼（含3层商业裙房）、2栋32层的住宅楼，地下3层。项目总建筑面积168090m2，其中地上121349.65m2，地下46740.35m2，建筑占地面积5069m2。结构形式为框筒/剪力墙结构.二工程特点

1.工程项目的综合性

工程项目的综合性是工程项目的内在的要求。主要表现为工程项目建设过程中工作关系广泛性和项目操作的复杂性。工程项目建设项目历尽的环节多，涉及部门与关系复杂，不仅涉及规划、设计、施工、供水、供电、消防、电讯、交通、卫生、城管、园林。2工程项目的风险性

与一般项目相比，工程项目的根本特征是投资额巨大、需要大量资金投入，在市场经济条件下，筹集巨额资金是有风险的。由于建设周期较长，很多因素有可能变化，也会给工程项目带来一定的市场风险。

工程项目的产品都是具有很强的刚性。也就是说，工程项目一旦建成，在相当长的时间里几乎没有重新建造的可能性。因此，工程项目建设是一项高风险的投资行为。工程项目管理策略分析

工程项目管理是为了实现预定目标，对工程项目从决策、建设、使用及售后的全过程进行计划、组织、指挥、协调和控制等活动，以有效地利用有限的人力、物力、财力、信息、时间和空间，并以最低消耗获得最佳经济效益、社会效益和环境效益的过程。实行建设项目管理制。

建设项目管理制是一种科学的，是通过系统管理与主动控制对工程

建设项目进行全过程、全方位的规划、组织、控制与协调，实现建设工程投资、安全质量与进度三大目标。

三施工中的安全分析

四 安全生产的管理目标

以“安全第一、预防为主”为方针，督促施工单位及监理单位搞好

事前安全方案编制、安全教育考核、安全技术交底，事中加强巡视及

平行检查验收工作，杜绝任何安全事故的发生。落实各参建单位安全

管理小组责任，责、权、利保持一致，奖罚分明，激励每位管理人员的积极性，保持团队合作精神，为项目建设作出自己应有的贡献。

A安全文明生产总体目标

本工程安全生产管理目标为武汉市建筑施工安全优良现场，现场文

明必须达到《武汉市文明样板工地》要求。

1.人员伤亡和重伤事故、重大机械事故、重大火灾事故和食品中毒

事故为零。

2.轻伤率控制在1.5%以内。

3.在用机械设备报验率、合格率100%

4.施工中严禁发生物体打击、触电、气瓶爆炸、排架坍塌、土石方

垮塌事故。

Ｂ 落实监理单位的责权利

进一部完善监理单位的责权利，充分发挥监理在施工过程中的标准

化、规范化、科学化管理水平，符予监理单位监督施工单位在项目落实施工过程中的安全文明生产活动，安照制定的各项方案、措施等进行实施，从而控制风险。

C总包方在施工过程中风险所在1.审查总包方的安全生产许可证及安全生产责任制、各项制度。建

立项目安全管理组织机构及安全生产保障体系。

2.依据工程特点，识别重点危险源（坍塌、高空坠落、物体打击、机械伤害、触电、起重伤害、火灾和爆炸、中暑和中毒），对各个风险源进行风险评价和定量评价，评出风险等级。考虑三种时态下（过去、现在、将来）可能出现的对职业健康安全造成危险风险因素，重点识别现在事态下的危险源，做好预防将来事态可能出现的安全事故的隐患。

3.根据施工现场危险源定量评价制定安全防范措施。对各个施工分

布、分项工程项目和关键部位、控制点，有针对性地制定安全专项施

工方案，主要包括《基础工程施工安全防范措施》、《脚手架搭设（拆除）安全防范措施》、《塔吊安装、拆除安全防范措施》、《物料提升机安装拆除安全防范措施》、《施工用电安全防范措施》、《钢筋和模板安全防范措施》、《卸料平台搭设安全防范措施》、《外用电梯安装拆除安全防范措施》、《消防安全防范措施》、采取有效控制措施、定量评价识别危险源，实施动态管理，不断更新、持续改进。

武汉中心大厦开发有限公司

二零一三年一月

施工合同中约定的安全防护、文明施工措施费用支付计划

以下部分均摘自《泛海国际居住区•碧海园及泛海财富中心施工总承包工程施工合同》中对应条款：

„„„„ 第二部分合同专用条款

43工程价款支付

43.1－43.10

43.10发包人承包人对安全防护、文明施工措施费的约定。预付计划：43.1工程预付款（含预付的安全文明施工费）总额计¥700万元（人民币：柒佰万元整）预付款保函后14天内支付。

支付计划：43.10.b措施费和固定价格包干的费用随进度款一起同比例支付。

使用要求：按湖北省及武汉市政府有关规定使用。

调整方式：按最终决算金额调整。

武汉中心大厦开发投资有限公司

篇6：工程项目施工过程中的安全分析报告(建设单位)

1、正确认识合同签订之前的招标文件、投标文件评审的重要性，建立合同风险预控体系

由于在合同签订后，整个合同文件中包含了近90%招投标文件中的内容，合同条件在招投标和合同谈判过程中已经确定，所以，合同的大部分风险在签订之前就已经确定，要成功地进行合同的风险管理，应注重合同签订之前合同风险预控指标体系的建立和执行，即对招标文件、投标文件和拟投标项目进行评审和论证。

2、加强对建设工程合同的审查和会签

（1）仔细审查合同文件的完备性

（2）仔细审查合同文件所确定的工程范围

（3）仔细审查合同价款和支付

A、仔细审查合同价款问题：合同价款的构成和计价货币；

合同价款的调整办法。

B、仔细审查合同支付方式：主要审查合同价款的分段支付是否合理。

（4）仔细审查合同条款中关于保函的规定

（5）仔细审查合同条款中关于误期损害赔偿费的规定

（6）仔细审查合同条款中关于承包商违约罚款金额和责任限额的规定

（7）仔细审查合同条款中税费条款和保险的规定

（8）仔细审查合同条款中关于业主责任的规定

（9）仔细审查合同条款中争议解决条款的规定

（10）严格区分合同条款中质保金和保修金、质保期和保修期的规定

吴兴彪

篇7：工程项目施工过程中的安全分析报告(建设单位)

建设项目施工过程中的成本控制是建设项目全过程造价管理中的一个重要环节，本文所探讨的是施工企业在本环节中如何做到既能生产建设单位(业主)满意的产品又能使白已的企业获取最大限度的利润，达到双赢的目的。

利润是企业的中心，企业一切经营活动的最终目的是实现利润最大化，一般

情况下施工企业的利润最大程度上来源于成本的节约。也就是说，施工项目成本控制是在既定预算(既定中标价)的情况下去开展项目施工、创优、节能、争效的活动。本文所述的中标价只限于建筑安装工程费用，它由直接工程费、间接费、利润及税金组成。间接费是指企业管理费、财务费、定额测编费等，直接工程费是指人工费、材料费、机械费、冬雨季施工增加费、材料二次转运费、生产工具用具使用费、临时设施费、现场管理费等。以上费用是工程成本的基本组成部分，要使利润达到最大值，就必须降低直接工程费、间接费的支出。而间接费可调控的范围和幅度不大，所以，重点在于控制直接工程费用的支出。控制成本以节约为主要手段，而成本的节约都是由施工项目中每一分项(每一活动)资源的消耗和占用的减少带来的。那么，如何使项目资源的消耗和占用减少以达到降低项目的实际成本，取得相应的管理效益，可以从以下几个方面分步骤进行控制。

1确定施工企业成本控制的目标值

项目的目标值有二个：一是建筑产品本身的功能、特征、使用寿命和安全性等指标，此一目标值是建设单位对产品的要求，施工企业必须按照这些要求去生产建筑产品；二是项目工作的目标：质量、工期、施工成本、安全、文明施工、环保等各方面工作的目标。施工企业的成本控制就是以项目工作的目标为目标。

施工企业中标工程项目以后，组建“项目经理部”在现场管理工程施工，实行“项目经理制”和“项目成

2施工企业全员参与成本管理

施工项目成本管理在空间上覆盖施工企业的管理部门及经理部的各管理岗位。企业对施工项目成本管理负有组织、指导、监督责任。施工项目成本管理的体制、制度、规则、标准需要企业设计制定和不断完善。施工项目成本降低的实施需要企业的技术、信息、资源的支持和服务以及监督和评价。

工程项目施工的每一项活动都会涉及施工成本，经理部每一个管理岗位的工作都与成本管理相关联，负有成本责任，同时，每一个岗位的成本管理优劣，直接与管理人员的利益相关联。

全员参与成本管理，可以降低以至消除存在的各种无效和低效的项目活动，节约项目实施成本，增加项目实施效率，提高利润。施工企业所创造的高效率、高质量以及合作精神还可以大大提高企业形象和商誉，全面提高企业的竞争实力，使企业在建筑市场的竞争中立于不败之地。

3施工项目活动多少、活动规模、资源消耗的核算和控制

3．1施工企业做好承包基数的测算，下达承包计划

施工企业组织有关部门对中标价及各项指标的目标值进行测算，确定承包基数和各项指标的目标值，最终下达到项目经理部。承包基数即是施工成本，规定了项目施工活动的多少、活动规模的大小、资源消耗的多少等。承包基数不宜定得过高或过低，太高，经理部能很轻松地完成指标，不利于提高施工企业管理水平，并且降低了企业利润；过低，会降低一线职工的积极性，严重的还会影响工程质量。企业要对承包基数进行认真的测算。此为成本控制的关键一步。

3．2项目经理部根据成本计划确定成本核算指标

为了便于进行成本控制，成本核算指标的设置应与承包基数(成本计划)相对应，既要详尽、又要突出重点。将核算结果与成本计划进行对照比较，使其及时反应成本计划的执行情况。比如：将挖掘机的实际台班费用支出与该分部工程计划费用支出的比值作为该类施工机械使用费核算指标，可以综合反应施工机械的利用率、完好率和实际使用状况。项目经理部要对每一分部工程、每一项经营活动确定核算指标。

3．3形成每一分部(每一活动)的成本核算结果

对成本进行核算，必须要形成结果。建立信息化成本核算体系，将项目成本核算结果系统储存，是成本核算工作得以高效实施的保障，也是企业成本战略实施的关键环节。经理部各岗位的管理人员每天都要对核算工作进行小结，经理部进行全面汇总。

3．4对造成成本变动的主要因素进行分析

经理部对照核算结果，查找成本变动的因素。在引起成本变动的因素中有主要因素和次要因素，对主要因素一定要进行分析。在涉及成本的因素中，包括该项目实际作业中资源消耗数量、价格及资源价格变动的概率。比如：浆砌片石，水泥、砂子、片石、机械台班等各种资源在施工现场是如何占用和消耗而

形成生产成本的，此成本与该分部工程的计划成本有多大区别?引起这一区别的主要因素是哪种资源?是数量变化、价格变化还是机械台班的变化?项目成本核算的对象应该是可控成本。若水泥由公司统一购买，则水泥的市场价是不可控成本，不作为成本核算对象，不予分析，那么，就要分析其他因素的变化情况。按照此办法就很容易找出引起施工项目总成本变动的某一分部

工程的主要因素，从而对整个工程项目成本进行动态控制。

4施工项目风险成本的管理

在施工活动中，很多时候都忽视了风险的管理，很多人存在着“等出了事再说”的风险管理意识。风险是客观存在的，在现在国内外的一些合同条件中存在着风险分担不均的现实，施工企业承担的风险比业主承担的要大，施工企业必须从多方面采取措施加以防范。要形成一套完整的风险应对机制，制定应对风险和降低风险成本的具体措施，计划和安排对于各种风险事件的控制活动方案，充分考虑风险会造成的损失和应对这些风险所要付出的代价，保证在风险发生时能将损失降低到最小限度。对于已造成的损失和付出的代价要善于进行施工索赔，通过法律途径和程序，运用谈判、仲裁或诉讼等手段要求业主偿付施工企业在施工中的费用损失或延长工期。

5加强对变更的管理

在工程施工中变更是难以预测的，比如施工条件发生变化：厂房基础下发现流砂或淤泥层、隧道开挖中发现新的断层破碎、水坝基础开挖中出现对坝体安全不利的岩层走向等。对于出现诸如此类的情况，要充分做好现场记录资料和试验数据的收集整理工作以及及时的报告和签证工作，以便在索赔时能提供更具科学性和说服力的证据。

变更处理得好，会提高项目的盈利空间，特别是对一些低价中标的项目，有可能会出现扭亏为盈的局面。变更处理得不好，就会增加资源的消耗，造成成本直线上升。

建设项目施工阶段的成本控制是一项细致、复杂的工作，在施工项目管理机构中，应要求每位项目管理人员都具备一专多能的素质，既是工程质量检查、进度监督人员，又是成本核算和控制人员，每个岗位都有与成本控制相关联的职能，每个人都有成本节约意识，全体职工都明白自已为降低施工项目成本应该做什么和怎么做以及应负的责任和目标。这样，施工项目成本控制的目标就不难实现，建设单位和施工企业双赢的目的就不难沃到。

篇8：探讨建设工程施工全过程安全监理

关键词：建设工程,施工,全过程,安全监理

0 引言

安全监理是一个新名词、新领域, 它是建设工程监理体系的一个分支。其任务是指监理单位贯彻落实国家安全生产的方针政策, 督促承包商按照工程建设安全规定、规程组织施工, 消除施工中的冒险性、盲目性和随意性, 落实各项安全技术措施, 有效地杜绝和控制各类不安全隐患、各类伤亡事故, 确保工程安全目标的实现。由此可见, 监理的工作范围已由原来传统的“三控两管一协调”延伸到了“四控两管一协调”, 安全监理及其责任已正式提到了监理工作任务的议事日程上来。

1 建设工程施工安全现状概述

据统计, 2009年上半年, 全国发生房屋建筑与市政工程生产安全事故的数量和死亡人数, 分别比2008年同期下降6.50%和2.52%。当前全国建筑安全生产的突出特征表现为总体稳定、趋于好转, 但形势依然严峻。主要表现在“两个上升”:一是一次死亡3人以上事故数量上升, 2009年上半年全国发生房屋建筑与市政工程一次死亡3人以上事故的数量和死亡人数, 分别比2008年同期上升了5.26%和17.81%;二是部分地区事故总量上升, 2009年上半年, 海南、河南、贵州、宁夏、内蒙古等14个省区的事故死亡人数, 均比2008年同期有所上升。高度重视和加强建设施工现场的安全管理工作, 对存在的安全问题进行系统的研究, 强化管理, 才能构建有效的建筑现场安全保障体系。就当前形势来看, 我国建筑工程施工安全管理存在很多问题, 主要表现为以下几个方面:

1.1 安全问题的事例屡见不鲜, 具体原因还是归结于领导的重视程度。

实践证明, 领导的重视与否, 直接关系到建筑施工的安全施工, 直接影响着建筑工程施工质量。换句话说, 在建筑项目施工中, 领导注视安全施工, 并以身作则, 必然会使得全体施工人员时刻注意着安全隐患, 并上报给领导, 把安全隐患扼杀在摇篮中。安全事故的发生的客观因素相当多, 但是, 现场安全设施的无法落实永远都是安全隐患发生的必备条件。很多国内的施工现场安全工作都是昙花一现, 追求形式。在安全工作中, 必须全面落实在基层, 所谓落实在基层, 系指着重抓现场安全工作, 着重抓全体施工人员的安全工作, 着重抓技术环节的安全工作, 并落实安全工作于全体职员中去。

1.2 在建筑施工中, 也存在着安全与施工之间的矛盾。

安全和施工之间的问题似乎永远都不可避免, 所以必须合理有效处理两者关系, 保证施工和谐。必须加强在组织施工的同时深入狠抓安全。两手抓, 一手抓施工一手抓安全, 然而安全问题都有滞后性, 所以控制安全隐患可事前抓安全, 脚踏实地地进行安全管理工作, 也可事后抓安全。无乱哪种方法都是有效可行的, 但是建筑工程施工中, 安全事故一旦发生, 其损失都是巨大的, 所以事前必须彻底分析安全隐患, 防范于未然, 施工中注重安全工作, 发生事故后必须吸取教训, 严禁同样事件发生两次。时刻保证安全隐患在控制中和可控制中两种过程, 才能彻底避免安全事故的发生。

2 建设工程施工全过程安全监理优化措施

2.1 安全监理一般职责

从安全监理的现实和发展趋势来看, 监理责任范围逐步扩大, 监理的质量要求越来越高。由单纯的施工阶段质量管理到“三控、二管、一协调”, 发展到现在的全阶段、全过程、全方位的“四控、二管、一协调”, 职责是越来越明确。要扭转工程建设项目事故多发的被动局面, 必须把安全监理作为工程建设监理的一项单独监控项目来抓, 具体做到以下几点: (1) 明确安全监理的任务。安全监理的任务主要是贯彻落实国家有关安全生产方针政策, 督促施工单位按照建筑施工安全生产法规和标准组织施工, 消除施工中的冒险性、盲目性和随意性, 落实各项安全技术措施, 有效地杜绝各类不安全隐患, 控制和减少各类伤亡事故, 实现安全生产。 (2) 编制好监理大纲、规划。在编制监理大纲、监理规划时, 应明确安全监理目标、措施、计划和安全监理程序, 并建立相关的程序文件, 根据工程规模、各个分项建设项目和各分包的施工队伍, 在调查研究基础上, 制定安全监理具体工作及有关程序。 (3) 督促检查施工企业的安全管理。施工单位是施工主体.也是现场安全管理责任主体。施工单位要搞好安全生产必须建立安全管理保证体系。监理重点是安全管理体系、管理措施和资金投入监控。

2.2 施工全过程安全监理

进行安全风险分析, 确定安全风险控制点。运用科学的方法和手段, 提前进行施工安全风险分析, 掌握施工潜在的危险, 预测、分析事故发生的原因、次数以及规模, 运用假设分析法判断危险实际发生时, 对工程造成的最大损失和影响, 以确定合理的安全风险控制点, 加强对特殊工种人员的上岗操作证件的检查。建立健全安全、文明施工监督管理工作制度。监理部应制定如下工作制度:日常跟踪检查制度。现场监理人员应结合旁站、巡视工作, 认真做好安全监理记录, 并按监理规范规定做好安全监理资料管理工作:定期检查制度。每月 (或每周) 进行一次安全、文明施工大检查活动, 并对检查结果进行讨论, 提出整改意见和建议:安全、文明施工例会制度。在每周的工程例会上, 专门对工程施工过程中存在的安全、文明施工问题进行检查、讨论:安全监理日记制度、安全月报制度、总监理工程师定期巡查制度、安全验收制度、主要结构关键部分抽检制度、专题会议制度等。在施工过程中按照《建设工程安全生产管理条例》第十四条第二款实施监理时, 应采取合理的监理措施实施程序, 掌握好尺度, 逐步渐进。发出口头通知。在日常的现场巡视、检查工作中, 若发现存在违反“强制性条文规定”的现象, 或安全事故隐患, 应首先及时口头通知施工方, 要求立即采取措施整改 (事后应及时采用书面通知予以确认) 。签发书面通知、指令。在签发书面通知、指令时应注意文件的时效性。书面通知应采用“监理通知书”或“监理工作联系单”的形式。召开专题监理例会。当签发书面通知、指令后, 仍未采取措施整改时, 应当组织建设单位、施工单位及其他有关单位召开专题监理例会, 对书面通知、指令中的内容, 结合“强制性条文规定”加以强调, 并形成例会纪要。签发“工程暂停令”。在签发书面通知、指令或召开专题例会后, 仍未及时整改、或拒不整改, 情况严重的, 应当要求施工方暂时停止施工, 并由总监签发“工程暂停令”, 同时报告建设单位。向建设主管部门报告。若施工单位拒不整改或者不停止施工的, 总监理工程师应及时向有关建设主管部门报告, 可采用口头或书面形式。安全监督检查的动态实时管理, 安全管理工作是动态、实时的管理, 在施工过程中, 时时刻刻都存在风险因素, 若不能及时排除安全隐患, 将会给工程带来损失, 所以安全工作必须天天抓、长抓不懈。

3 结语

当前形势下建设工程的安全事故屡见不鲜, 因此安全监理异常重要。作为监理人员, 必须充分认识自身职责, 在施工全过程中实行动态监理策略, 抓住任何细节中的安全隐患, 这样才能确保工程安全。

参考文献

[1]源泽林, 杨广坚.现场施工安全管理模式的探讨[J].建筑安全, 2008, (4) :23—25.

[2]曹莉, 钱厚琦.落实责任加强监管遏制质量安全事故[J].广西城镇建设, 2009, (7) :11—11.

篇9：建设项目施工过程中的合同管理

【关键词】建设工程合同管理；管理措施；合同控制重点；承包合同

合同既是建筑企业承揽任务的外在表现形式，又是对内经营的主要载体。从建筑市场总体情况来看，目前建筑市场竞争极其激烈，建筑企业利润较低，合同的风险加大。只有重视合同条文及合同管理，才能有效地降低工程风险，增加企业利润。项目包承部作为企业成本控制的管理者，加强施工过程中的合同管理是十分必要的。现将在以下几个方面浅谈项目施工过程中的合同管理。

1.合同管理的重要性

随着市场经济的发展和经济法规的完善，合同成为企业对外经济活动的载体。企业经营的根本目的是获取利润最大化，合同管理的水平直接影响项目利润。特别是工程项目施工阶段合同管理尤为重要，履行时间长，协调关系多，涉及各个方面。但目前的项目合同管理仍制约着整个工程项目管理水平和工程经济效益的提高。

2.项目部合同管理存在的问题

2.1合同管理意识淡薄；由于项目的主要管理者自身素质和对合同效果不显著而产生的怀疑，从而使合同意识淡薄，往往不习惯按合同办事，出现问题不找合同而是习惯性地找关系。有的对合同签订非常重视，签订后束之高阁，忽略合同履行过程中的权利和义务，容易造成纠纷。对于经济纠纷不能及时处理，同时缺乏可行的有效的合同管理体系及操作流程。项目部合同管理人员身兼多职，导致合同管理仅是少数人的管理职责行为，很难提高合同的综合管理水平。

2.2签订手续不全，合同条款不严谨签订合同前应了解签约方的资金、信誉和履约能力等情况；审查签约方资质证书、营业执照、安全许可证及经营范围是否有效；审查签约方法人代表身份或委托代理人的身份，代理事项、权限和代理期限，留存这些证件的原件或加盖红章的复印件；合同的签订必须由各方法定代表人或法人授权委托代理人签字；合同签订后，应当加盖签约双方单位印章，合同文本还需加盖骑缝章。但各项目部合同签订上普遍存在手续不齐的现象。

2.3合同台账没有建立：合同台账没有建立，容易出现应当变更合同的没有及时变更、该签订补充合同的没有签订、合同执行完毕应签订清算协议的没有签订、应当追究的却过了诉讼时效等等情况发生，而引起合同纠纷或造成不必要的经济损失。

3.加强合同管理的具体措施

3.1加强合同管理的评审制度通过评审，集思广益，不但可以在合同签订前对合同找问题使之更全面，进行风险识别，察觉隐患，提前修订或预防；还可以使各业务部门对合同有一个全面的认识，重点保证合同中关键工序的施工，把合同对施工过程中的有利影响发挥最大，把不利影响降到最低；并根据企业的风险清单，进而采取一些合理措施，尽量改变苛刻条件对工程造价的影响，发挥最大的优势。加强合同审批制度项目在合同签订前应建立审查、批准制度，即项目部评审会后，送交公司业务部门、合同专门管理机构及法律顾问审查，再报请法人代表签署意见，明确表示同意对外正式签订合同，使合同签订的基础更加牢固。建立合同交底制度各种合同签订后项目部应进行合同交底。合同签订人员向项目部合同参与执行人员进行合同交底，全面陈述合同背景、合同工作范围、合同目标、合同执行要点、合同风险防范措施及特殊情况处理等。并解答参与执行人员提出问题，形成书面交底记录。项目部合同管理人员根据问题，由其对合同执行计划、合同管理程序、合同管理措施及风险防范措施进行进一步修改完善，并形成合同管理文件，交相关人员了解掌握指导其活动。

3.2设立合同管理机构，培养合同管理人才项目部设置合同管理岗，制定岗位职责，按岗位职责及任务分工完成自己的工作，并做到信息共享。现在项目上从事合同管理的人员良莠不齐，这就需要加强合同管理人才的选拔和培养，选拔有责任心、有施工经验、且熟悉相关专业知识的技术人员或工程管理人员参与合同管理工作，企业经常提供法律及合同管理等知识的培训机会，使合同管理人员不断学习新知识，拓宽视野，满足工作需要。

3.3建立合同管理控制目标：合同管理控制目标指合同管理活动应当达到的预期结果和最终目标，包括进度目标、安全质量目标及投资（或收益）目标。项目部应建立各目标的控制流程，制定相应的控制措施，项目部管理人员和施工人员协调统一，保证控制目标的实现。

3.4掌握各类合同的重点控制内容。

（1）工程承包合同是工程承包合同是发包人与承包人之间为完成商定的建设工程项目，确定双方权利和义务的协议。施工单位应按合同规定完成业主交给的工程施工任务，业主应按合同规定提供必要的施工条件并支付工程价款。因此，对项目部而言，其全部生产经营活动是围绕工程承包合同的开展。施工承包合同的纠纷多数情况下源于价款结算方式的纠纷，如工程款如何拨付，设计变更单价如何审定，停工窝工造成的损失如何计算、材料价格异常变动的处理办法等。故在施工前项目部应仔细研究签订的工程承包合同，对合同约定的关键节点、违约责任和索赔部分应做到心中有数。施工中注意搜集、保存相关证据，以减少不必要的纠纷。

（2）劳务合同项目部劳务合同主要指项目部与劳务输出公司或施工劳务队之间就有关提供和使用劳动力问题而订立的合同。劳务合同管理首先要选择满足资质要求的劳务企业，并从劳务人员配备、资金、施工经历和施工成本等方面对劳务企业进行考察。劳务合同中应明确工程名称、地点、工种、人员数量、工程数量、质量、安全、工期、结算方式、进出场时间和有关奖罚条款等内容。劳务分包工作最好以清单的形式给出，在清单中将具体的工作内容、费用内容、计量单位、单价等进行明确。劳务分包的数量应明确是实际数量还是暂定数量，暂定数量应说明最终明确方式。对工程质量、安全和工期的奖罚措施进行明确约定。劳务分包合同的管理是贯穿于队伍引进、合同谈判、签订、过程施工、结算支付的整个过程。

（3）租赁合同项目部租赁合同主要指项目部租赁所需机械、设备和周转料等所签订的合同。在租赁合同签订前，出租方应向承租方提供出租房的营业执照、租赁资质、机组人员操作资格，以及建委和特种设备检测中心审发的各种有效证件和拆装单位的拆装资质证书复印件。租赁合同中明确约定交付时间、地点、交接清单、租赁期限、租赁费结算方式和租赁设备的维修、、保管、运行、保养等。

（4）供应合同建筑材料和设备是建筑工程必不可少的物资。它涉及面广、品种多、数量大。材料和设备的费用在工程总投资（或工程承包合同价）中占很大比例，一般都在40%以上。建筑材料和设备供应合同是连接生产、流通和使用的纽带，是建筑工程合同的主要组成部分之一。建筑材料供应合同的主要内容有购销物资的名称（注明牌号、商标）、品种、型号、规格、等级、花色、技术标准或质量要求；购销物资数量、包装；运输方式；价格；验收内容、方式和标准；货款结算；违约责任等。

（5）专业分包合同专业分包合同是指将某些专业工程施工交由另一承包商（分包商）完成而与其签订的合同。主要内容应包括以下几个方面：明确工程名称、施工地点、分包工程项目及范围、工程造价、施工期限及其他双方认为应明确的事项；总包单位的主要职责；分包单位的主要职责；任务范围及施工责任划分；施工技术资料管理：包括总包应向分包单位提供的文件和分包应向总包提供的资料两部分；预结算及工程款拨付办法；设计变更及经济责任；工程质量及竣工验收等。签订专业分包合同首先确定可分包的工程范围，工程分包合同应遵守《建筑法》、《合同法》等国家法律、法规，以及与业主签订的工程合同中的约定。然后严格进行分包方资格审查。合同签订后为分包方建立档案。档案包括协议书、图纸、变更设计、验收记录、工程隐蔽记录、结算付款单、往来的信件、交底资料，以及索赔资料、会谈纪要等。

加强合同管理是项目部管理工作的核心之一。是一个复杂的体系，设计项目部众多部门。面对我国建筑业国际化的趋势，没有有效的合同管理，就不能实行有效的工程项目管理，也不能顺利地完成工程各项预期目标，项目部作为施工企业的基础单位和合同的具体履行者必须加强合同意识，只有合同管理制度化、规范化，企业才能在激烈的市场竞争中发展壮大。

参考文献

[1]吴迪等探讨建筑工程造价分阶段管理的作用与意义[J]四川建筑2007（9）23～24.

[2]刘益惠浅析工程设计阶段的造价控制[J]中华建筑科技2011（6）61～63.

[3]马凯之建设工程投资控制[M]北京中国建筑工业出版社2011.

篇10：工程项目施工过程中的安全分析报告(建设单位)

稿

各位领导，大家上午好。

今天和大家一起探讨房地产企业建设工程施工合同履行过程中的法律风险管理有关问题，各位在施工方面都是专家，我们相互学习相互交流。我从律师的角度，结合多年的司法实践，谈一谈我的体会。

房地产工程施工合同法律风险有很多种，其中主要有工程内容、工程量变更、签证、索赔、工程转包、分包、工期、工程质量、黑白合同、工程价款以及工程结算等方面的法律风险。作为房地产开发企业，在签订施工合同前，处于主动地位，签订合同后，受制于人的情况比较多见。如何控制施工合同履行过程中的法律风险是房地产开发过程中一项重要课题。

我们接触的很多房地产公司，在建筑施工合同履行过程管理方面存在如下问题：

1、没有建立完善的风险管理体系，没有完善的管理制度，或者有制度没有真正落实；

2、不重视合同交底；

3、施工过程中不重视索赔与反索赔；

4、没有做到“文书化往来”或者法律文书不严谨，产生纠纷。

5、资料、证据意识不强，不注意平时收集，用的时候处于被动。关于第一个问题。风险管理体系是一个系统工程，是企业经营管理中重要组成部分，相当于人体免疫系统。法律风险管理是其中的一部分，贯穿于整个企业管理中。风险管理体系实际上是有一系列管理

制度组成，针对法律风险进行识别、评估、处理的制度体系，它的重点在制度设计要完善，制度执行不打折扣。这个问题讲起来很复杂，今天就不讲了，我们重点关注合同履行过程中几个重点问题。

第一、合同交底

通常，双方在进场后都会有“技术交底”，企业内部一般也会进行技术交底，但很少有制度化的“合同交底”。

1、交底的作用：

工程师及有关人员了解合同内容、增强合同意识;了解自己的权利义务界限，工作程序;提前发现合同问题和潜在的风险，重点关注和采取措施。

2、交底应达到的核心理想目标

有关人员对合同中的风险条款了然于胸，能够主动从法律证据的角度思考、理解合同的履行。例如，对付款条件要能够认识到：什么时候该付款，满足什么条件，对方要有什么证据才可以付款。对方提出签证，在什么时间提，需要什么证据，我们应该采取什么行动，用什么方式。对方违约，工程质量或者工期违约，我们应该采取什么方式，在什么时间内向对方提出，以什么形式提出，需要对方怎么做等等。

3、合同交底的方式

1）有关人员（涉及到财务、程控、工程等部门）人手一份合同，或电子合同；

2）签订合同后，组织对有关人员进行培训，有专业人员进行讲解；

3）有关人员结合自身岗位要求，制定工作要点和工作文件模板。经过公司内部审查机制确认。

4、怎样理解合同 合同解释的顺序

在合同条款中，都有以下合同为本合同组成部分：

组成本合同的文件包括：

1、本合同协议书

2、施工项目分界点

3、本合同补充协议

4、本合同专用条款

5、招标、投标书、中标确认书

6、本合同通用条款

7、标准、规范及有关技术文件

8、图纸（包括联审时的设计更改及解答）

9、施工图预算、编制说明及承包人书面承诺

10、材料定价单 双方有关工程的洽谈、变更等书面协议或文件视为本合同的组成部分。合同顺序，是确定合同条款优先的依据，以排序靠前的合同规定为准。

可能对方违约的条款、默认条款要特别注意。看其他文件中，补充合同、专用条款中有没有特别规定，如没有特别规定，在履行过程中要提高警惕。

对方违约的条款要注意，这是我们在履行过程中的落脚点，是有利的工具。主要包括工期违约的规定、质量违约的规定。

第二、索赔与反索赔

建筑业竞争比较激烈，为了能够拿到工程，一般采用“低中标、勤签证、高索赔”的策略。如何应对承包方的签证和索赔，如何进行反索赔，是房地产开发企业控制成本的一大课题。下面谈谈我在这方面的感受。

（一）讲一个反索赔成功的案例

1998年，武汉某房地产公司发包位于香港路与光华路交会处的一幢科技大楼和综合楼工程，武汉某建筑公司中标，并与房地产公司签订了合同。双方约定：工程由武汉某建筑公司承建，包干价6000万元，当年6月18日开工，科技大楼应于1999年5月31日竣工，综合楼应于1999年2月15日完工。如承包人逾期竣工，逾期一个月以内处35万元罚款，逾期超过一个月，每日按合同价的千分之一承担违约金。施工中，因发生了基坑塌方事故等多种原因，建筑公司被迫停工处理，两大楼最后分别于2000年1月8日和2001年9月竣工。2001年10月，双方决算确认工程总价款为6225万元，开发商已支付5020万元，尚欠1204万元。大楼交付后，双方为逾期竣工的违约责任发生纠纷。协商未成，开发商向湖北省高院提起诉讼，索赔5280

万元。开庭期间，建筑商称，设计变更、延期付款等开发商方的原因和基坑质量事故等因素造成延期，但因未能举出确切的证据，未被法院采信。

高院审理确认，建筑公司承担相应的违约责任，法院扣除双方都认可的误工天数，最后判决建筑公司应支付逾期违约金3032万元，抵消开发商尚欠的工程余款，还应向开发商支付1828万元。建筑公司不服上诉，最高人民法院终审维持原判。目前，法院正在强制执行。

（二）应对承包方签证，防止索赔

1、主动规避索赔事件发生

从业主的角度来看，在工程实施阶段，要主动规避可能成为承包商进行索赔的事件：要切实履行提供正常施工条件的职责；认真研究和评估承包商所提交的施工组织计划和进度计划的可行性再进行审批同意，避免以后再要求承包商改变施工方法或者加速施工进度，从而造成索赔事件；严格甲供材料设备的检查检验工作，避免向承包商提供不合格或不符合要求的材料或设备，不仅造成自己的损失，还要被承包商索赔；合理选择分包商，避免由于甲方指定的分包商的原因造成工程质量不合格、工程进度延误等违约情况，成为总承包商索赔的事件等等。

在工程竣工验收阶段，开发商要按规定进行竣工验收的组织工作，为工程竣工验收的正常进行履行自己的义务，否则因此被承包商索赔是十分不划算的。

（1）下面一个案例是发生在成都某医院住院部大楼工程，发包

方迟延提供场地造成的。承包人计划使用以挖补填的做法，将挖出的松土倒在需要修建停车场的地方。双方约定的开工时间为2008年2月底，但因发包人原因，直到7月才将施工场地交给承包方。此时正赶上南方梅雨季节的尾巴，连月的大雨造成土质非常的潮湿，无法用于填筑停车场，需要将挖出的土运走，再把干土运进来填停车场，为此增加了三十多万元的费用，承包方提出了索赔，工期也因此延长。承包方提出的索赔是有道理的：因为迟延提供场地，赶上了雨季，被迫使用成本较高的施工方法，增加了成本。这一事件，实际上是发包方没有尽到提供施工条件的义务造成的。

避免的方法就是在签订合同之前，要有充分的预见性，对自己何时提供场地做到心中有数。同时，积极排除障碍，在规定的期限内完成提供施工场地义务。

（2）加强指定分包商管理

某总包合同中，发包人指定了乙公司为门窗供应商。同时为了避免施工过程中总承包人与乙公司之间的纠纷，合同规定总承包公司与乙公司之间的门窗供应合同是总包合同的一部分，如果乙公司未能按照规定交货，发包人应按照合同条款的规定给与补偿或延长工期。后来，由于乙公司迟延、中断供应，造成了工程延误，承包方向发包方提出了大量索赔。

2、加强施工索赔管理

加强施工索赔管理，控制工程造价的关键是要加强开发商自身的项目管理机构的管理，主要有以下三点：

（1）要确立工程造价全过程动态管理的概念，在工程实施阶段引入专业的工程造价管理人员，专业处理工程索赔和反索赔工作。

（2）要建立完善的管理制度，提高项目管理人员的责任心和业务水平，增强重视工程索赔工作的意识。开发商要明确业主项目管理机构的领导、技术、预算等有关人员的责任、权利和义务，确立完善的奖惩制度，只有责权利明了，奖惩严格，才能促使各级工程管理人员能够全面了解合同及施工图并经常深入现场，主动采取措施规避索赔事件，主动发现可反索赔的事件，即使发生索赔事件，在处理索赔事件的过程中也能做到及时办理，有理有据，把损失降到最低。

（3）积极应对签证和索赔

建筑施工合同通用条款是有利于承包方的，对于工期、阶段性验收、隐蔽工程验收、工程量确认、试车记录的认可、款项调整等等，一般采用了不处理即默认的方式。例如13.2关于延误工期的处理：承包人在13.1款情况发生后14天内，就延误工期以书面形式向工程师提出报告。工程师在收到报告后14天内予以确认，逾期不确认，也不提出修改意见，视为同意顺延。因此，在承包方提出签证或索赔后，应当立即启动应对机制，根据合同要求作出相应处理。

因此，对于发包方我们提出如下要求：首先，要明确签证及索赔处理的程序，逐级审核上报，最终盖章确认；其次有关人员要审查签证、索赔是否是在合同规定的期限内提出，是否属于合同规定的签证或索赔事项，是否具备充足的证据。

（4）索赔转嫁

案例：某高速公路工程施工过程中，本来合同标明存在大量坚硬岩石的没有出现，却出现在了没有标明的地方，而且岩石量更多，开挖工作变得更加艰难，为此额外增加了近百万元的费用，工期也拖了近六个月。承包人向发包方提出了索赔。追究其原因，是因为地质勘探没有做好，发包方依据勘探合同，要求其承担全部损失，成功将损失转嫁。

也就是说，在遇到承包人索赔时，一定要分析原因，找到相应的责任承担者，尽可能的分散风险。

（三）加强反索赔

反索赔是开发商向设计单位、承包商提出的索赔。业主对承包商的反索赔策略，要着眼于对损失的防止和挽回，是为了取得项目实施管理的主动权采取的措施。当承包商就某一事提出索赔时，业主对其索赔要求进行反驳，推卸自己对该事件的合同责任，否定或部分否定对方要求，使自己不受或少受损失；另一方面，要就承包商应负的违约责任向对方提出索赔要求，获取应得的补偿。

1、开发商可以就以下几点向承包商提出索赔要求：

首先，工程质量索赔。这类索赔通常表现为，要求承包商对有缺陷的产品进行修补；要求承包商对不能通过验收的产品进行返工；要求承包商在规定的时间内修复存在质量问题的工程等。

其次，工程进度索赔。合同中已明确规定了工程竣工日期，除在合同执行中业主代表已批准的延长工期外，承包商必须在合同规定日期内完成合同规定的内容。否则，业主可以提出索赔。

第三，承包商未能如约递交履约保函，未能按合同中的规定对其保险责任范围内的项目进行保险，未能履行现场文明施工和安全施工的承诺，未能对已完成的成品和半成品（指其它承包商或甲供材料）采取有效的保护措施等等，也是开发商可根据合同向相关的违约单位提出索赔的事件。

最后，工程保修款。工程保修款是工程竣工阶段后的保修制约，当保修期内工程质量有问题时，业主通知承包商限期内修理。否则，业主可以请其他单位或人员进行修补，并预扣承包商的保修款支付外请人员进行修补的一切费用。

2、业主向承包商的索赔的特点

(1)发生的频率要低得多；(2)在向承包商的索赔处理中业主处于主动地位。他可以直接从应付给承包商的工程款中扣抵；从滞留金中扣款补偿损失；因承包商严重违约不得不中止合同时，业主可用履约保函从银行中得到补偿，甚至还可以留置承包商的材料设备作为抵押。而承包商向业主要求索赔时，则须经过索赔申请、监理工程师审核、业主批准程序，才能从业主那里得到补偿，承包商处于较被动的地位。

3、索赔程序 参见通用条款36条。

(1)索赔事件发生后28天内，向承包方发出索赔意向通知；

(2)发出索赔意向通知后28天内，向承包方提出补偿经济损失的索赔报告及有关资料；

(3)承包方在收到承包人送交的索赔报告和有关资料后，于28天内给予答复，或要求发包人进一步补充索赔理由和证据；

(4)承包方在收到发包人送交的索赔报告和有关资料后28天内未予答复或未对发包人作进一步要求，视为该项索赔已经认可；

(5)当该索赔事件持续进行时，发包人应当阶段性向承包方发出索赔意向，在索赔事件终了后28天内，向发包方送交索赔的有关资料和最终索赔报告。索赔答复程序与(3)、(4)规定相同。

4、反索赔的具体要求

对反索赔要有足够的重视，一定在规定的时间内提出，要做到书面形式，手续齐全，内容要明确，项目要清楚，索赔金额要清楚。同时还应做到一事一签，一次一签。

索赔意向通知发出后，索赔的一方应向对方书面提出经济损失索赔报告及有关资料，主要有：索赔事件发生的详细过程；弄清干扰事件的原因及责任范围；对照合同，确定索赔的合法性和合理性；收集索赔证据，包括有关文件、记录、来往函件、签证、通知单及计算依据；计算损失，确定索赔价值；起草索赔报告，认真审查、定稿。 第三、竣工和结算

确定合同应当竣工的日期基本遵循以下原则： 对于合同中有约定竣工日期的，应以合同约定为准;如另行协议将工期顺延的，应以重新确定的竣工日期为准;

因发包人原因延误工期的，应当将延误的合理时间在工期中扣除，然后在此基础上确定工程应当竣工的日期;建设工程竣工前，当事人对工程质量发生争议，工程质量经鉴定合格的，鉴定期间为顺延工期期间，在此基础上再确定应当竣工日期。因不可抗力导致工期延误的，在不可抗力消除后，工期应顺延，在此基础上确定应当竣工日期。

在实践中常常会有这样的情况：

建设工程的施工基本完成，并且符合国家规定的验收标准，承包人因此发出验收通知，但发包人没有在合理期限内进行验收;还有一种情况，则是发包人未经竣工验收，或者验收未通过就擅自使用了工程。

在这种情况下，实际竣工日期如何确定呢?《司法解释》第14条对此作出明确规定：“当事人对建设工程实际竣工日期有争议的，按照以下情形分别处理：①建设工程经竣工验收合格的，以竣工验收合格之日为竣工日期;②承包人已经提交竣工验收报告，发包人拖延验收的，以承包人提交验收报告之日为竣工日期;③建设工程未经竣工验收，发包人擅自使用的，以转移占有建设工程之日为竣工日期。”

“对于发包方没有在合理期限内进行验收”，到底多长时间算“合理验收”的时间?对此，《建设部、国家工商行政管理总局关于印发〈建设工程施工合同(示范文本)〉的通知(修正)》中有如下表述：发包人收到承包人送交的竣工验收报告后28天内不组织验收，或验收14

天内不提出修改意见，视为竣工验收报告已被认可。这一规定体现在《通用条款》第32条，如果没有专用条款或其他的变更，双方应遵守这一约定。

对于发包方而言，防止出现被默认的情况，在接到承包人提交的竣工验收报告之后，要积极的采取措施。如果离交房时间还早，那就给他多提宝贵意见，这些意见要以书面形式，送交承包方，承包方要签字确认收到。承发包方修改之后，发包方还可以再提处修改意见。工程竣工时间违约，可以要求索赔。如果时间不充裕了，那就采用其他的策略，毕竟交房是大事，拖不起，否则名誉受损。工程款结算

一般情况下，工程竣工验收合格后，双方就应当结算。结算中，一般先由承包人提供竣工结算报告，由发包人进行审核。而有的发包人收到承包人提交的工程结算文件后迟迟不予答复或者根本不予答复，以达到拖欠或者不支付工程价款的目的。这种行为严重地损害了承包人的合法权益。

为此，《最高人民法院关于设立建设工程施工合同纠纷案件适用法律问题的解释》(以下简称《建设》)第20条明确规定：“当事人约定，发包人收到竣工结算文件后，在约定期限内不予答复的，视为认可竣工结算文件，按照约定处理。承包人请求按照竣工结算文件结算工程价款的，应予支持。”根据此条内容，若当事人在合同中约定竣工结算的期限，同时约定“若不在该期限内结算就视为认可承包人

提交的决算报告”，则承包人要求发包人按照递交的结算文件结算的主张成立。但如果只约定前者而未约定后者，在司法实践中一般这样处理：先由双方协商，如果双方对结算不能协商一致，则可以提交鉴定单位鉴定，以鉴定结论作为判案依据。因此，承包方为了更好地维护自己权益，有必要在合同中约定结算期限，并同时约定若不在该期限内计算则视为发包方认可该提交的角色报告的法律后果。

工程款结算 “黑白合同”?

在建设工程招投标过程中，有的当事人为了获取不当利益，在签订中标合同前后，往往就同一工程项目再签订一份或者多份与中标合同的工程价款等主要内容不一致的合同。例如：一份建设工程中标合同，提交备案的合同造价是每平方米1000余元，然而双方私下签订了另一合同，这份实际履行的合同每平方米造价却只有几百元，这就是涉及到当前建筑领域所谓的“黑白合同”问题，也就是“阴阳合同”问题。前者称为“白合同”或“阳合同”，后者称为“黑合同”或“阴合同”。

“黑白合同”签订的时间问题

两份合同在签订时间上可以存在三种情况，即与中标合同内容不一致的合同可以在中标合同之前签订、在中标合同之后签订或与中标合同同一天签订且难以确定先后顺序。“黑合同”的特征

根据《招标投标法》的有关规定，招标人和中标人不得再行订立背离合同实质性内容的其他协议。《最高人民法院关于审理建设工程施工合同纠纷案件适用法律问题的解释》(以下简称《解释》)第21条规定：当事人就同一建设工程另行订立的建设工程施工合同与经过备案的招标合同实质性内容不一致的，应当以备案的中标合同作为结算工程价款的依据。可见，两份合同的不一致必须是实质性内容的不一致。到底哪方面的内容为“实质性内容”呢?对于这个问题，现行我国法律没有明确规定，但在法学界通常认为是工程价款、工程质量或者工程期限等方面的内容。因为如果这些内容违背招标合同中的相应内容时将会导致双方当事人之间的利益失衡，而其他方面的变更都不会涉及双方利益的重大调整。“黑白合同”的变更幅度问题

是否只要是对上述几方面内容的变更，以致与中标合同不一致就是“黑白合同”问题呢?这就涉及到变更的幅度问题。比如只是工程期限稍有变化或者在合同实际履行过程中存在设计变更而导致工程量增加，承包人与发包人经协商对中标合同的内容进行修改，这都属于正常的合同变更情况，不宜一概认定为“黑合同”。上述几方面内容到底变更到何种程度才是“黑合同”呢?现行法律上没有明确规定，这就涉及到法官的自由裁量权问题。在具体案件中，如果法官认为变更的幅度达到“实质性内容的变更”，属于“黑白合同”问题，则根据《解释》第21条的规定，以备案的中标合同作为结算工程价款的依据，即以“白合同”为准;若法官认定属于正常的合同变更情况，不属于“黑白合同”问题，则按照当事人实际履行的合同作为结

算工程价款的依据。在这种情况下，合同当事人就要根据具体情况正确维护自己的合法权益。

第四、要实现文书化往来，使用规范的语言

（一）先给大家讲一个我自己做的案例，是一个因为法律文书不严谨造成争议的案例。

2006年4月，中铁A局与B房地产公司签订《建设工程施工合同》，约定将某住宅项目交由A施工，其中包括小高层11栋，多层9栋，公建2栋，总面积约20万平米，合同价款约2.2亿元。2007年3月9日，因为工程款问题，A擅自全面停工。2007年5月14日，B致函A解除双方签订的《建设工程施工合同》。

2007年7月，A向山东省高级人民法院起诉，要求B支付工程款4600余万元并赔偿经济损失400余万元。A在法定期限内提出反诉，要求A支付违约金570万元并赔偿损失130万元。

本案一个主要焦点是谁违约的问题。如果A违约，应当赔偿B的损失，自己的损失自己承担；如果B违约，要承担A的损失。

我们回到双方签订的建筑工程施工合同中，关于工程款支付是这样描述的：“工程形象进度款须达到3200万元，单体工程达到地上三层以上。”这里出现了一个概念“形象进度款”。这个工程在停工后，法院进行了鉴定。工程形象进度款如果理解为“已完工程量”，也就是包括所有的直接费用、临时设施费、零星费用及签证费用，进度款达到了3500万元，超过了付款节点而B没有付款，属于B违约。如果工程形象进度款理解为只包括直接费用，不包括临时设施费、零星

费用及签证费用等，则形象进度款只有3000万元，达不到付款条件，此时A擅自停工，属A违约。

那么我们再回过头来看“形象进度款”这个词，查遍了所有的法律法规，没有找到形象进度款的定义。查词典，可以查到“形象进度”，它是建筑施工领域业内通用的名词，是表明工程活动进度的主要指标之一，它用文字或结合数字，简明扼要地反映工程实际达到的形象部位，借以表明该工程的总进度。“形象进度款”这个词我们也在用，但是却没有查到任何解释，没有明确规定到底包括哪些款项。这个时候，就需要法院进行解释，这个时候，法院一般是倾向于承包方的。

这个案子最后双方和解。因为工程竣工报验时，需要承包方出具工程资料、各种合格证、实验报告、隐蔽工程资料等等，如果发包方拿不到这些东西，即使法院判了，也很难强制执行，工程竣工验收不能备案，发包方的损失就大了去了。在这种情况下，B做出了一定的让步，实际上就是多掏了一部分钱。

后来经了解，这个合同是老板自己签的，让工程部的看了看，没有认真细致的研究就盖章了，结果出了大问题。从这个案子可以看出，如果B公司合同审查机制运行正常，如果使用规范的语言，这样的问题完全可以避免。

下面一个例子是表达意思不清造成的，是我在上海的一个案子。也是一个工程款纠纷，在诉讼过程中，承包方提供了这样一张签证：16毫米以上的钢筋接头用电扎压力焊。这个“16毫米以上”大

家说表述的清楚吗？包不包括16毫米？说不清了。这个工程16毫米的钢筋接头有十万只之多，比其他焊接方式多花费九十余万元。我们成功找到了依据，就是上海市的93定额解释中规定，以上不包括本数，以下包括本数。成功为发包方节省了90万。

（二）建立文书化往来制度

1、与承包方的往来一定要采用书面形式

2、书面形式的要求

文书一定要使用规范语言，文意表达要清楚，不能出现歧义。大概、可能、可以、相关、力争等等字眼尽量不要出现，不要出现难以界定的情况。有的补充协议写“如遇恶劣天气，工期顺延”。恶劣天气就是难以界定的，大风大到几级、大雨、雪下到多少毫米才算是天气恶劣呢？使用这样的字眼，会给以后产生纠纷埋下隐患，一定要避免。

3、要送达给承包方 送达有很多种方式： 直接送，对方签收；

邮寄送达，留下相同的文件和邮寄的回执； 电子邮件等电子方式； 传真； 公证送达。

采用电子邮件等电子方式的，最好是在事前双方以协议形式，确认电邮等电子方式，确定一个邮箱、qq号码等，同时在发送文件后

要留有证据。

公证送达是在确实无法以其他方式送达的情况下，对于特别重要的文件采用公证送达。也就是在公证员在场监督的情况下，直接送交、邮寄等。

注意平时资料、证据的收集

（一）建立严格的资料记录和保管制度

首先要建立制度；其次双方往来过程中，产生的大量文件要进行记录，做到分门别类，妥善保管，专人保管。

保管的文件资料包括双方会议纪要、信函往来、交接签收记录等等

我们做着一些，都是为了防范将来可能出现的诉讼风险。打官司打的就是证据。在法庭上，需要用证据说话，我们叫他证据事实。很所时候，证据事实和真实情况相去甚远，主要原因就是证据不足。

发现了承包方存在违约行为，要及时固定证据。这些证据，可以作为推迟支付进度款的抗辩材料，一旦诉讼到法院，发包方为什么没有付款？理由就是对方违约在先，我们根据合同有理由拒付，发包方得以不承担违约责任。

例如质量违约，要现场取证，拍照、要求监理工程师出具报告，发函要求承包方确认并进行整改，整改完成后，要求承包方出具整改报告，三方进行验收确认，形成文件，各方签字、盖章。

如工期违约，要收集承包方向我们要求确认的总体进度计划、月度计划等。达不到计划要求的，就应当向其发函催促其整改，此时还可以暂停进度款的拨付。

收集相应的违约资料；

证据如下：

1．招标文件、合同文本及附件，其他各种签约（备忘录、修正案等），工程实施计划，各种工程图纸（包括图纸修改指令），技术规范等；承包商的报价文件，包括各种工程预算和其他作为报价依据的资料，如环境调查资料、标前会议和澄清会议资料等。

2．来往信件（书信、电子邮件等）。如业主的变更指令，各种认可信、通知，对承包商问题的答复信等。这里注意，商讨性的和意向性的信件通常不能作为变更指令或合同变更文件。

3．各种会议纪要。

4．施工进度计划和实际施工进度记录。包括总进度计划，开工后业主的工程师批准的详细的进度计划、每月进度修改计划、实际施工进度记录、月进度报表等。

5．工程照片。如表示工程进度的照片、隐蔽工程覆盖前的照片、返工和工程损坏的照片等。

6．工程中各种检查验收报告和各种技术鉴定报告。工程水文地质勘探报告、土质分析报告、文物和化石的发现记录、地质承载力试验报告、隐蔽工程验收报告、材料试验报告、材料设备开箱验收报告、工程验收报告等。

7．工地的交接记录（应注明交接日期，场地平整情况，水、电、路情况等），图纸和各种资料交接记录。

8．各种会计付款资料。

9、往来文件交接记录。

合同分包、转包问题

建设工程合同的履行尤其是大型建设工程的建设，涉及众多的专业技能，承包人往往并不具备实施全部工程业务的能力，因此，分包与转包事实上成为建设工程施工工程中普遍存在的现象。

就其实质而言，分包就是承包人将其合同义务部分转让给第三人的行为。但分包又不同于通常意义上所说的合同义务的部分转让，因为分包后，承包人仍应对其全部合同义务承担责任。根据《建筑法》第29条第2款的规定，建筑工程总承包单位按照总承包合同的约定对建设单位负责;分包单位按照分包合同的约定对总承包单位负责。总承包单位和分包单位就分包工程对建设单位承担连带责任。从合同相对性的角度来说，分包并不改变发包人与承包人之间合同相对人的关系。

转包与分包的主要区别在于合同义务转让的程度不同，转包是承包人将其合同义务全部移转给第三人的行为。依《合同法》总则的规定，一般合同义务的移转应以债权人同意为条件，但《合同法》分则建设工程合同部分及《建筑法》明确禁止承包人以各种名义进行转包。对承包人以各种名义转包的行为，无论发包人是否知情或同意，均应认定转包合同无效。法律之所以作出如此规定，其目的是避免承包人在转包的过程中逃避责任，造成合同实际履行人收取的价款远远低于最初的建设工程合同的约定，以致工程偷工减料现象的大量存在。

违法分包·非法转包

我国《合同法》第272条第2、3款，《建筑法》第29条第1、3款以及国务院发布的《建设工程质量管理条例》第78条第2款都列举了违法分包的情形。概括起来，违法分包主要指以下行为：总承包单位将建设工程分包给不具备相应资质条件的单位;建设工程总承包合同中未有约定，又未经建设单位认可，承包单位将其承包的部分工程交由其它单位完成;施工总承包单位将建设工程的主体结构的工程分包给其他单位;分包单位将其承包的工程再行分包。

对于非法转包，我国《合同法》第272条第2款、《建筑法》第28条及《建设工程质量管

理条例》第78条第3款都有相关的规定。总的说来，非法转包是指承包单位承包建设工程后，不履行合同约定的责任和义务，将其承包的全部建设工程转给他人或者将其承包的全部建设工程肢解以后以分包的名义分别转给其他单位承包的行为。无效合同如何请求支

付工程款