跨国银行监管分析论文提纲

论文题目：跨国银行监管的法律问题研究

摘要：在经济全球化和金融自由化浪潮中,跨国银行的地位和影响日益突出,在金融体系中扮演着十分重要的角色,于此同时,跨国银行倒闭事件也接连发生。我国金融市场发展相对较晚,随着我国加入WTO,外资银行大量涌入,我国银行海外分支机构也越来越多,我国银行监管制度面临着许多挑战。加强我国对跨国银行监管制度的研究,从法律上为跨国银行的发展和交易安全提供制度保障,对我国的金融体系构建,乃至整个国民经济的发展有着重要意义。本文运用比较分析、理论分析和实证分析等研究方法,以跨国银行的东道国监管、母国监管和国际监管为主线,从法学和经济学角度出发,深刻剖析跨国银行的法律监管制度,并对完善我国跨国银行的监管法律体系提出相关建议。 本文分为四个部分： 第一章研究跨国银行东道国监管的基本问题。该章节主要从东道国监管的依据、立法模式及内容三个方面进行阐述。 第二章论述跨国银行的母国监管。本章节通过对国际商业信贷银行（BCCI）事件的分析,说明加强跨国银行母国监管的必要性。此外对跨国银行母国监管的内容、母国并表监管及其相关问题分析的基础上,全面论述了跨国银行的母国监管。 第三章论述跨国银行的国际协调监管。通过对美国富兰克林国民银行倒闭案的分析,说明跨国银行国际监管的必要性及重要性。并且对跨国银行的双边协调监管制度、欧盟及《北美自由贸易协定》、巴塞尔和WTO关于跨国银行监管法律制度进行了详细阐述。 第四章是对中国外资银行及中国银行海外分支机构法律监管体系的完善建议。首先分析了我国跨国银行现状及在法律监管方面存在的缺陷,然后借鉴发达国家的监管经验及相关国际监管规则,对健全与完善我国跨国银行法律监管提出相关建议。

关键词：跨国银行;东道国监管;母国监管;国际监管

学科专业：国际法学

中文摘要

Abstract

引论

第1章 跨国银行之东道国监管

一、跨国银行东道国监管的依据

(一) 属地管辖原则

(二) 国民待遇原则

(三) 安全与效率原则

二、跨国银行东道国监管的立法模式

(一) 保护主义立法模式

(二) 对等互惠立法模式

(三) 国民待遇立法模式

三、跨国银行东道国监管的内容

(一) 市场准入监管

(二) 业务经营的监管

(三) 市场退出监管

第2章 跨国银行之母国监管

一、跨国银行母国监管的依据

(一) 母国对跨国银行总行或母行监管的依据

(二) 母国对跨国银行海外分支机构监管的依据

(三) 母国对跨国银行境外子行监管的依据

二、跨国银行母国监管的必要性分析：BCCI事件

三、跨国银行母国监管的主要内容

(一) 跨国银行海外分支机构设立的母国监管

(二) 跨国银行海外分支机构业务经营的母国监管

四、跨国银行的母国并表监管

(一) 并表监管有效实施的前提

(二) 并表监管相关法律问题探析

第3章 跨国银行之国际监管

一、跨国银行国际协调监管的现实基础

(一) 跨国银行国际协调监管的经济学依据

(二) 跨国银行国际协调监管的法学依据

(三) 案例：美国富兰克林国民银行倒闭案

二、跨国银行国际监管之双边协调监管合作

三、跨国银行国际监管之区域协调监管合作

(一) 欧盟(EU)关于跨国银行监管的法律规定

(二) 北美自由贸易协定(NAFTA)关于跨国银行监管的法律规定

四、跨国银行国际监管之全球协调监管合作

(一) 巴塞尔关于跨国银行监管的法律规定

(二) WTO关于跨国银行监管的法律规定

第4章 我国跨国银行监管法律制度的完善

一、我国跨国银行监管现状

(一) 我国外资银行监管现状

(二) 我国银行海外分支机构监管现状

二、我国跨国银行监管存在的问题

(一) 我国外资银行监管存在的问题

(二) 我国跨国银行海外分支机构监管存在的问题

三、我国跨国银行监管法律制度的完善建议

(一) 我国外资银行监管体制的完善

(二) 我国跨国银行海外分支机构监管法律体制的完善

(三) 加强跨国银行监管的国际合作

结论

注释

参考文献

致谢