我国海外私人直接投资的法律风险与防范

2022-09-11

一、我国海外私人直接投资的种类与特点

(一) 我国海外私人直接投资的种类

海外私人直接投资是海外投资者以获得特定利益为目的, 以无形或有形的资产投资于国外, 依照东道国相关法律设立新的企业或并购东道国已有企业的部分或全部股份, 并直接管控该企业生产、运营等行为的一种跨国经济活动。众所周知中国是资本输入大国, 同时随着我国“走出去”战略的越发加快, 我国国际化程度的日益加深, 越来越多的中国企业去海外进行跨国私人直接投资, 投资规模越来越大, 投资方式也日趋丰富, 我国已然在慢慢的发展成为主要的资本输出国。

1. 创设新企业

创设新企业就是设立独资或合资子公司, 此种类型主要集中在家电、轻纺这些轻工业领域。创设新企业能更充分的体现自身的投资意愿, 也能采用更灵活的出资方式。

2. 跨国并购

我国海外并购总体规模正在不断的扩大, 并购主要发生在资源类和国内优势名牌企业。我国海外并购的融资技巧和方式也呈多样化发展, 达到了较高水平, 以前因为国内资本市场不完善, 交易规模较小, 采用现金交易的占比较大, 但是近年来海外投资企业在不断的积累经验, 证券市场也在不断成熟, 通过证券市场的企业并购日益增多。

3. 协作联盟

在目前的激烈市场竞争下, 任何私主体想要在跨国投资中独自获得市场竞争优势是十分困难的, 这就必然会产生企业间的战略合作, 通过优势互补或者强强联合来增强实力, 达到双赢以获得最大的竞争优势。中国企业与海外企业或研究机构进行合作, 不仅能够实现资金、人员、技术等方面的合作与互补, 还可以达到资源的共享与优化利用。越来越多的海外私人投资者认为协作联盟能够更快取得切实符合投资东道国客户要求的产品以投入市场, 有利于增加产品销量和尽快立足于海外市场。

(二) 我国海外私人直接投资的特点

1. 投资规模较小

我国海外私人直接投资较为分散, 从企业的角度来看, 投资规模较小。据资料显示, 约有三分之二的对外投资企业规模小于500万美元。[1]这样分散的投资很难在海外市场中站住脚跟, 不具备足够的能力和投资东道国内的大型企业相竞争, 致使其因没有相应的市场而关闭, 结果必然是我国海外投资企业不但没有通过跨国投资获取利润, 反而损失了对外投资的本金, 甚至影响到了在国内的公司总部, 损失巨大。

2. 投资项目的地区分布较为集中

中国对外投资遍布近200个国家和地区, 虽然看似分布很广, 但从投资额上分析却比较集中, 主要以澳大利亚、加拿大、美国、香港、俄罗斯等发达国家和地区为主, 对于发展中国家和地区的投资所占份额相对较少。

3. 涉及的行业门类较多

中国企业对外投资的行业门类较多, 其中主要涉及制造业、批发零售业、农林畜牧渔业、建筑业等行业。但是投资仍然主要集中在初级产品行业, 没有注重高端产品和高科技行业的投资。

二、我国海外私人直接投资劳工问题的法律风险与防范

(一) 劳工问题的法律风险

1. 劳工知情权的法律风险, 没有及时的告知劳工涉及其切身利益的有关工作环境、条件、对象、机会等事项的变更, 有可能涉嫌侵犯劳工的知情权。

2. 劳工合同法律风险, 此类风险为数最多:

(1) 合同订立阶段的法律风险。一是没有及时的与劳工签订合同, 或约定的较为随意;二是合同形式或者内容与东道国的法律规定相违背。

(2) 合同履行阶段的法律风险。很多中国企业与劳工签订合同后, 往往就会将合同中的劳工的法定权益和约定权益忽视了, 认为劳工现在已经和本公司签约, 就要服从公司的管理, 劳工的待遇由公司来决定。这样的想法极有可能导致对劳工权益的侵害, 存在风险。

(3) 合同变更、解除阶段的法律风险。中国企业和劳工签订合同时, 一般不会对劳工合同的变更、解除作详细的说明和规定, 对劳工合同的变更、解除处理的相当随意, 没有正规的程序, 在这过程中往往就会产生矛盾, 造成纠纷, 影响企业发展。

(二) 劳工问题的法律风险防范

1. 树立“共赢”理念

如果在跨国投资活动中中国企业、东道国企业和劳工通过精诚合作均能实现各自利益的最大化, 那么就是各方都期待和追求的共赢的结果。因此, 首先应当明确中国企业和东道国企业彼此利益是紧密相联的。都是为了使自身企业的价值最大化, 获得更多的资源, 占据更大的市场份额, 在激烈的市场竞争中谋求更大的利益;其次, 明确劳资双方的利益是一致的。企业需要尊重劳工的基本权益, 并促使其实现, 劳工要履行自己特定的工作义务, 双方各尽其职。这样企业才能实现健康、可持续的发展。

2. 建构较为完善的劳工法律风险防范体系

第一, 防范文化冲突。在跨国投资中中国企业与东道国企业可能存在文化冲突。因此在合资、合作后制定企业政策时, 要注意让不同的企业文化能够互相融合, 不要产生公司内部的文化冲突, 这样工作氛围才能更加和谐, 合作才能更加长久。

第二, 要了解劳工依法所享有的特定权益。在中国企业进行海外投资时, 应该清楚的了解投资过程的法定条件, 同时还要关注员工的福利待遇、员工解雇、劳动纠纷的解决等问题。

第三, 要重视工会的作用。工会组织在大多数西方国家中扮演着较为重要的角色。中国企业海外投资应该充分理解当地政策, 充分利用好工会这个媒介, 使企业的劳工法律风险有个缓冲地带。[2]

三、我国海外私人直接投资环保问题的法律风险及防范

(一) 环保问题的法律风险

1. 东道国企业违反环保法律风险

中国的跨国并购发展十分迅速, 中国在发展越来越快的海外并购中, 要特别注意对目标公司守法情况的调查。如果目标公司已经违反了当地的环保法律法规 (如未依法执行环保审批、违反建设项目环保规定、超标排放大气污染物、违反医疗废物及危险化学品管理规定, 或在环保诉讼中被处以民事赔偿、行政罚款等) , 中国并购方都将要承担这些不利后果。

2. 环境保护标准不一风险

每个国家环境保护的标准都不一致, 有的国家环境保护标准十分严格, 而有的国家或地区的环保标准却比较低。一般而言, 欧美发达国家环境保护的标准比较高, 这就导致投资企业在这些地区的环境保护方面的支出变高;但是在非洲和拉丁美洲一些不发达的国家和地区, 他们的环境保护的标准较低, 在这类地区进行制造业的投资就可以减少高额的环保成本支出。所以, 我国海外投资者的实力如果不能达到某些国家的环保标准时, 则并不适合到此类地区投资, 否则如果出现投资行为因违反东道国的环境保护相关法规而遭致诉讼时, 不仅我国投资者的声誉会受损严重, 而且还会带来一系列的负面问题, 如合作伙伴的怀疑、政府部门的不信任、银行信贷的不支持、消费者的抵制消费等。

(二) 环保问题的法律风险防范

1. 海外投资者要把握低碳经济商机

发展绿色低碳经济已经成为世界经济发展的主流, 成为全球的共识。环境保护产业、资源综合利用产业、新能源产业、绿色技术和绿色服务业、生态农业等绿色产业中蕴藏着巨大的商机。[3]中国海外投资者应密切关注绿色产业的发展动态, 这既能有效的规避环境法律风险, 又可以寻求低碳经济商机, 促使企业更好更快的发展。

2. 遵从负责任的投资原则

负责任的投资原则是联合国所倡导的国际投资主体在社会、环境和公司治理方面做出相应决策和采取行动时, 应当遵从负责任的投资原则。我国海外投资者在进行海外投资时, 如果能够秉承负责任的态度, 那么必将能减少相应的法律风险。

3. 审慎调查东道国环境保护相关法律政策和并购的目标企业

中国海外投资者在进行跨国投资时, 必须关注东道国有关环境保护方面的法律政策和地方性的相关法规。同时还要调查并购所针对的东道国企业的经营行为及其所采取的环境保护措施是否符合东道国的相关法律规定, 如是否获得东道国的许可, 是否依法执行环评审批;有无完善的环保设施;排污是否超标, 还要调查目标企业有没有因遭受环保诉讼而面临民事责任或行政罚款等。谨慎的对海外并购目标企业进行调查, 是保证我国海外私人直接投资成功的一个必不可少的过程。

四、我国海外私人直接投资的知识产权风险及防范

(一) 知识产权的法律风险

1. 中国企业往往缺乏对知识产权价值的准确评估。目前许多中小企业的管理人员仍然没有认识到知识产权在当今企业发展中的作用;另外中小企业因为财力或管理能力不足, 导致其不可能建立起专业的知识产权管理制度与系统, [4]因而面临技术被盗用或被侵害, 商标未注册或注册不当, 知识产权保护不力的问题时就束手无策。

2. 中国企业缺乏具备专业知识产权知识的管理人才, 即便是有些企业设立了法律事务部门, 很多法务人员也是在签订合同当时或者签订合同后走个过场, 缺乏充分、及时发表意见的机会。

(二) 知识产权的法律风险防范

1. 增强管理意识

中国企业尤其是高新企业必须强化风险意识, 充分认识到知识产权在企业发展过程中不可取代的重要作用。只有在意识中明确了知识产权的重要性, 才能付诸实际更好的保护自身的知识产权。

2. 健全知识产权法律风险管理制度

知识产权管理制度包括对专利与商标的管理制度、技术合同的管理制度、保密制度、奖励制度、知识产权档案制度等。[5]同时企业应该尽可能的聘请专门知识产权法律顾问, 为企业提供更为精准的知识产权法律保护意见和建议, 也能更好的应对因知识产权所产生的各类纠纷。

摘要：我国海外私人直接投资发展迅猛, 投资的种类主要包括创设新企业、跨国并购和协作联盟。当前我国的海外私人直接投资具有投资规模小、投资项目的地区分布较为集中、涉及的行业门类较多等特点。虽然进行跨国投资活动存在诸多益处, 但是其间所可能面临的劳工问题、环境保护、知识产权等法律风险也不容忽视, 要树立“共赢”理念, 建构较为完善的劳工法律风险防范体系;把握低碳经济商机, 遵从负责任的投资原则, 审慎调查东道国环境保护相关法律政策和并购的目标企业;增强知识产权管理意识, 健全知识产权法律风险管理制度。

关键词：海外私人直接投资,劳工风险,环境保护,知识产权