国际工程索赔管理

国际工程索赔管理（精选十篇）

国际工程索赔管理 篇1

国际工程是指一个工程各个阶段由多个国家参与、并按照国际通用或多国公认的项目管理模式进行管理的工程, 涉及到国与国之间经济、技术等领域的合作;有效的工程项目管理是顺利完成国际工程项目, 最终获得期望的经济效益和社会效益的保证, 国际工程的合同管理又是工程项目管理的核心。本文主要从合同管理的概念、方法等方面和索赔的角度对国际工程项目管理进行阐述, 以期能为其他项目提供参考。

二、国际合同管理概述

国际工程是跨国之间的工程活动, 这决定了国际工程管理主体的多样性, 以及国际工程合同管理的复杂性。国际通用的合同管理是采用静态招投标和动态的合同管理, 即承包商按照业主所给投标书中规定的地质条件、相应图纸和工程量清单, 依据当时国际通用的价格水平、以及相关的法律条文规定进行投标。合同管理主要包括合同前期管理和合同实施阶段的管理两部分。

1、合同前期管理。合同前期阶段主要包括项目勘测设计、招投标、合同谈判和签订合同者四部分工作, 做好此阶段的工作对合同实施以及后期索赔等事务的处理至关重要。 (1) 高瞻远瞩确保勘测设计高标准, 尽可能减少后期方案调整和设计变更, 避免不必要损失。勘测工作应做到充分、准确, 这对设计和施工过程是很重要的。在合同条款中一般规定了业主对勘测资料的准确性负责。若勘测资料的错误带给施工困难的, 会给承包商索赔创造机会。在设计阶段应认真审查设计方案、设计结果的准确性、设计质量, 以及核对是否达到业主最初确定方案的预期效果。尽力确保后期招投标之后不做大的设计变更, 设计变更也会给工程承包商创造索赔机遇。 (2) 精心编制招投标文件, 做好评标工作。招投标是整个招标过程最重要的一环。招标书作为投标商编制投标书的的依据, 应该清晰完整表达业主单位的意愿, 投标书必须对标书的内容进行实质性响应。招投标文件将是评标最重要的依据因此编制好招投标文件十分重要。编制招投标文件时要注意文件各内容的一致性, 避免自相矛盾, 用词严谨, 提供的资料可靠、详细、客观和全面。注意合理分担业主方和承包方的风险。评标时, 慎重对待“特低标”, 当允许承包商以当地货币和三种外币报价支付时, 评标过程中应认真核实外币权重系数。 (3) 合同制定和签订。国际工程合同是工程项目所有工作的核心和根本, 国际工程项目中, 业主和承包商都必须依照签订的合同中所规定的权利和义务完成工程任务。国际工程咨询和承包已经积累了相当多的经验, 其中不乏一批比较规范并在通行的合同范本, 如国际通用的FIDIC (国际咨询工程师联合会) 合同条件、ICE (英国土木工程师学会) 合同条件等等, 其中FIDIC是我国参与国际工程项目管理所依据的主要的合同条件。在合同制定时, 应严格执行FIDIC相关条文, 明确业主目标;编制合同时应遵守如下原则:!标准化原则, 包括合同格式的标准化, 相关条件和工作关系、程序的标准化;!竞争择优的原则, 采用竞争性招标方式选择工程承包商, 合同条件和明确规定了招标的程序和方法, 充分确保竞争的公平性和可靠性!严格监督, FIDIC合同条件的前提是业主方委托独立的咨询工程师进行项目管理, 确保项目受到严格监督;!依法管理, FIDIC合同条款明确规定了它解释的法律法规, 以法律条文作为合同执行的强有力保障。

2、合同实施期的管理。合同实施期的管理需要业主方和承包方依据相关法律法规、条例、合同文件履行各自的义务, 同时从项目成本、进度、质量等主要控制目标出发, 认真分析权衡工程实施过程中的各种问题。 (1) 业主方的合同管理。根据FIDIC合同条件, 一旦业主方与承包商达成协议签订合同之后, 除了仲裁或合同终止所要求的正式通知外, 合同不再要求双方 (业主方和承包方) 进行重复对话或联系而由业主从有资质的单独的工程咨询单位中聘请工程师行使合同管理权。工程师作为业主方的代理人, 应履行职责, 在合同框架内严格督促承包商履行合同所规定的义务, 切实维护业主利益;与此同时, 工程师应公平、公正、合理地处理工程中所遇到的问题和争端;工程师负责充当业主方和承包商之间联系的纽带;但一些重要的工程问题如工程变更、工程款拖欠等, 均应由业主方负责审批。 (2) 承包商的合同管理。在合同实施阶段, 承包商的中心任务就是按照合同的约定全面、切实地履行合同的义务, 主要包括承包商施工现场各项工作和承包商按照合同要求组织管理项目的各项工作。

承包商施工现场的各项工作指由承包商现场施工项目经理为主, 进行现场施工调配、协调和机构管理的活动;承包商按照合同要求组织管理项目主要包括按照合同要求, 准确控制工程质量、进度等因素。

三、索赔管理

在合同实施过程中, 合同一方因对方不履行或未能成功履行合同所规定的义务或未能保证承诺的合同条款的实现而受到损失后, 向对方提出赔偿要求。导致索赔事件的发生可能是人为造成也可能是不可抗力因素。它属于正当权利的要求, 合同双方都应正确对待处理索赔事件。

索赔是双向的, 业主方可以向承包商索赔, 相反承包商亦可以向业主方索赔, 索赔的实质是通过合同规定, 对合同价进行适当公正的调整, 以弥补业主方或承包商不应承受的损失, 使承包合同的风险分担形式更趋于合理化。成功处理索赔应具备如下条件: (1) 承包商按照合同要求认真完成工程任务, 努力把工程项目建设到让业主方满意; (2) 树立索赔意识, 建立索赔机构, 加强工程文件管理, 为索赔提供确凿的依据; (3) 善于利用工程师处理索赔事务, 工程师作为业主方与承包方相互交流和联系的纽带, 在应业主方或承包商要求处理索赔事务时, 也有责任和能力处理好各项索赔事务。

四、总结

本文从合同管理和索赔管理两个方面简要阐述了国际工程项目管理的相关事宜, 分两个阶段论述合同管理, 并给出对于索赔管理的相关建议, 希望在工程项目实施全过程中起到借鉴作用。

参考文献

[1]周银河, 严薇建筑经济与企业管理[M].武汉:武汉大学出版社, 2001.

[2]刘英, 刘尔烈、李长燕译.FIDIC国际咨询工程师联合会——土木工程施工分包合同条件 (第一版.1994年) 中国建筑工业出版社

[3]候化坤.国际工程合同管理与索赔[J].建筑结构, 1999, (3) :34-36.

国际工程施工索赔总结 篇2

1．工程施工中常见的索赔情况：

（1）施工现场条件变化索赔（2）工程范围变更索赔（3）工程拖期索赔（4）加速施工索赔（5）综合索赔

2．索赔——作为合法的所有者，根据自己的权利提出的有关某一资格、财产、金钱等方面的要求。”索赔就是要求取得应该属于自己的东西，也是要求补偿自己损失的权利。3．Disputes Time 增加或减少工程量索赔，赶工索赔，不利自然条件和人为障碍索赔，工作范围变更索赔，合同文件错误索赔，暂停施工索赔，法令变更索赔

Cost终止合同索赔，延误交付图纸索赔，拖延付款索赔，物价上涨索赔，业主风险索赔，特殊风险索赔，业主违约索赔 4．新增工程的类型：

附加工程(Additional Work)：属于工程项目合同范围以内的“新增工程”；是合同项目所必需的工程，缺少了这些工程，合同项目即不能发挥预期的作用。承包商在接到工程变更指令后必须完成这些工作，无论这些工作是否列入合同文件中。

额外工程(Extra Work)：属于工程项目合同范围以外的“新增工程”。原合同文件未包括这些工作，如缺少这些工作，原合同项目仍然可以运行。（可索赔）5．索赔的程序

发出索赔意向通知；提交索赔报告；索赔报告的审核；索赔谈判；中间人调解；仲裁或诉讼；索赔与反索赔、监理工程师在处理索赔中的作用 6.索赔的依据

工程招标文件；工程投标文件；工程合同文件；工程合同条件；其他项目沟通文档 7．工程索赔的主要依据 招标文件；投标书；来往函件；合同协议书及其附件；会议记录；施工现场记录；财务记录；现场气象记录；国际市场信息；政策法令文件 8.索赔的计算

索赔费用的组成；工期索赔的计算；管理费的计算；何时能够索赔利润；相关索赔计算方法 9．索赔费用的计算

双方在合同中约定的变更估算方法；实际费用法；总费用法；修正的总费用法；合理价值法；审判裁定法

10.索赔报告的编写

索赔报告的组成：总论部分；合同引证部分；索赔款额计算部分；工期延长论证部分；证据部分

11．EPC项目总承包商项目部组织机构

Engineering Dept.工程部Contracts Dept.合同部Project Control Dept.项目控制部

Procurement Dept.采购部QA/QC Dept.质量评价/质量控制部Construction Dept.建设部 Document Control Dept.文档管理部Safety/Security Dept.安保部Finance Dept.财政部 Start-up Dept.试运行/测试部Administration Dept.行政部Claim Centre索赔中心 12．争端解决方式

(1.协商解决：一切工程索赔问题通过业主、工程师和承包商的共同努力得到解决，即由合同双方根据工程项目的合同文件的规定及有关法律条例，通过友好协商达成一致的解决办法。(2.争端解决替代方式（ADR）：ADR的类型主要有争端评审委员会/争端裁决委员会（Dispute Review Board，DRB 或 Dispute Adjudication Board，DAB）、小型审理（Mini-trials）、调停（Mediation）、调解（Conciliation）和裁决（Adjudication）广义上讲，除了仲裁与诉讼，其他的争端解决方式都包含在ADR中，上述的“协商解决”在逐步形式化和程序化之后也可作为ADR的一个组成部分。

(3.仲裁和诉讼：像任何合同争端一样，对于索赔争端，最终解决的途径是通过国际仲裁或法院诉讼。当协商和替代方式都不能奏效时为一个有效的最终解决途径。因为仲裁或诉讼的判决，都具有法律权威，对争端双方都有约束力，甚至可以强制地执行。13．FIDIC的DAB与世界银行的DRB的主要区别为：

1）DAB在未被协商解决或仲裁推翻前直接具有约束力，可以强制执行，而DRB允许争端一方接受或拒绝其决定；

2）在提交索赔的时间安排方面，DAB比DRB更正式，更有条理，DAB在时间规定上较为严格。除此之外，两者在概念、程序等许多方面是相同或相近的。14.按延误是否处于关键路线上对延误进行划分

（1）关键性延误：关键性延误是指位于网络进度计划的关键路线上的延误。（2）非关键性延误：非关键性延误是指位于非关键路线上的延误。15.按延误索赔结果划分

（1）可原谅可补偿的延误（Excusable and Compensable Delay）：指由于业主或工程师的错误或失误而造成的工期延误。承包商不仅可以得到工期延长，还可以得到经济补偿。（2）可原谅不可补偿的延误（Excusable and Non-compensable Delay）：是指既不是承包商也不是业主的原因，而是由客观原因引起的工期延误。承包商可获得一定的工期延长作为补偿，但一般得不到经济补偿。

（3）不可原谅的延误（Non-excusable Delay）：由于承包商的原因引起的工期延误，也就是说在承包商的控制下本该做到的，但由于承包商的管理失误、操作不当等原因而最终致使的工期延误。承包商不但不能得到工期延长和经济补偿，而且由这种延误造成的损失全部都要由承包商来负责。

16.按照延误发生的时间进行划分

（1）单一性延误：即在同一时间段内干扰事件独立发生。由于时间单一，其处理的关键在于时间原始责任或风险负担的认定。

（2）共同延误：如果多个索赔事件在一段时段内同时发生，而这些事件又分别属于应由业主、承包商分别承担责任的过错或风险，则称之为共同延误（Concurrent Delay）或多事件交叉延误（Multiple-event Delay）。17．国际工程工期索赔的特点

1.工期索赔的不可逆性2.工期索赔的偏向性3.工期索赔与费用索赔相关性 18．国际工程工期索赔分析步骤

常用的一种分析思路是对比原网络计划与可能状态的网络计划，重点分析两种状态的关键路线。处理国际工程工期索赔，主要有以下三个步骤：

1）确定分析的依据；2）确定干扰事件对工程活动的影响；3）确定工程活动变化对总工期产生影响及责任分析。工期索赔的主要依据有：合同规定的总工期计划；合同签订后由承包商提交的并经过工程师同意的详细进度计划；合同双方共同认可的对工期的修改文件，如会谈纪要、来往信函；业主、承包商和工程师共同商定的月进度计划及其调整计划；受干扰后实际工程进度，如施工日志、工程进度表、进度报告等。19．建设工程索赔的程序和方法

（一）索赔程序 施工单位可按下列程序以书面形式向建设单位索赔：（1）索赔事件发生28天内，各工程师发出索赔意向通知；（2）发出索赔意向通知后28天内，向工程师提出延长工期和（或）补偿经济损失的索赔报告及有关资料；（3）工程师在收到施工单位送交的索赔报告及有关资料后，于28天内给予答复，或要求施工单位进一步补充索赔理由和证据；（4）工程师在收到施工单位送交的索赔报告和有关资料后28天内未予答复或未对施工单位作进一步要求，视为该顶索赔已经认可；（5）当该索赔事件持续进行时，施工单位应当阶段性向工程师发出索赔意向，在索赔事件终了28天内，向工程师送交索赔的有关资料和最终索赔报告。索赔答复程序与（3）、（4）规定相同，建设单位的反索赔的时限与上述规定相同。

（二）证据 证据，证据索赔文件的一部分，关系到索赔的成败，证据不足或没有证据，索赔是不成立的。1.索赔证据的基本要求。索赔证据的基本要求包括：真实性：全面性；法律证明效力；及时性。

2.证据的种类。证据的种类包括：（1）招标文件、合同文本及附件；（2）来往文件、签证及更改通知等；（3）各种会谈纪要；（4）施工进度计划和实际施工进度表；（5）施工现场工程文件；（6）工程照片；（7）气象报告；（8）工地交接班记录；（9）建筑材料和设备采购、订货运输使用记录等；（10）市场行情记录；（11）各种会计核算资料；（12）国家法律、法令、政策文件等。

（三）索赔报告

1.索赔报告的内容。一个完整的索赔报告应包括以下四个部分。

（1）总论部分。一般包括以下内容；序言；索赔事项概述；具体索赔要求索赔报告编写及审核人员名单。文中首先应概要地论述索赔事件的发生日期与过程；施工单位为该索赔事件所付出的努力和附加开支；施工单位的具体索赔要求。在总论部分这末，附上索赔报告编写组主要人员及审核人员的名单，注明有关人员的职称、职务及施工经验，以表示该索赔报告的严肃性和权威性。总论部分的阐述要简明扼要，说明问题。

（2）根据部分。本部分主要是说明自己具有的索赔权利，这是索赔能否成立的关键。根据部分的内容主要来自该工程项目的合同文件，并参照有关法律规定。该部分中施工单位应引用合同中的具体条款，说明自己理应获得经济补偿或工期延长。一般根据部分应包括以下内容：索赔事件的发生情况；已递交索赔意向书的情况；索赔事件的处理过程；索赔要求的合同根据；所附的证据资料。

（3）计算部分。索赔计算的目的，是以具体的计算方法和计算过程，说明自己应得经济补偿的款额或延长时间。在款额计算部分必须阐明下列问题：1索赔款的要求总额；2各项索赔款的计算，如额外开支的从工费、材料费、管理费和所失利润；3指明各项开支的计算依据及证据资料，施工单位应注意采用合适的计价方法。至于采用哪一种计价法，应根据索赔事件的特点及自己所掌握的证据资料等因素来确定。其次，应注意每项开支款的合理性，并指出相应的证据资料的名称及编号。切忌采用笼统的计价方法和不实的开支款额。（4）证据部分。证据部分包括该索赔事件所涉及的一切证据资料，以及对这些证据的说明，证据是索赔报告的重要组成部分，没有翔实可靠的证据，索赔是不能成功的。索赔证据资料的范围很广，它可能包括工程项目施工过程中所涉及的有关政治，经济、技术、财务资料，具体可进行如下分类：１政治经济资料：重大新闻报道记忆录如罢工、**、地震以及其他重大灾害等；重要经济政策文件，如税收决定、海关规定、外币汇率变化、工资调整等；政府官员和工程主管部门领导视察工地时的讲话记录；权威机构发布的天气和气温预报，尤其是异常天气的报告等。２施工现场记录报表及来往函件：监理工程师的指令；与建设单位或监理工程师的来往函件和电话记录；现场施工日志；每日出勤的工人和设备报表；完工验收记录；施工事故详细记录；施工会议记录；施工材料使用记录本；施工质量检查记录；施工进度实况记录；施工图纸收发记录；工地风、雨、温度、湿度记录；索赔事件的详细记录本或摄像；施工效率降低的记录等。３工程项目财务报表：施工进度月报表及收款录；索赔款月报表及收款记录；工人劳动计时卡及工资历表；材料、设备及配件采购单；付款收据；收款单据；工程款及索赔款迟付记录；迟付款利息报表；向分包商付款记录；现金流动计划报表；会计日报表；会计总帐；财务报告；会计来往信件及文件；通用货币汇率变化等。在引用证据时。要注意该证据的效力或可信程度。

（四）监理工程师处理索赔事件

（1）预防为主的原则。（2）必须以合同为依据。（3）公平合理原则。（4）协商原则。（5）授权的原则。（6）必须注意资料的积累。（7）及时、合理地处理索赔。20．FIDIC合同中的索赔条款分析

索赔条款是根据关于承包商享有的因业主履约不力或违约，或因意外因素（包括不可抗力情况）蒙受损失（时间和款项）而向业主要求赔偿或补偿权利的契约性条款。这方面的条款包括：（1）索赔的前提条件或索赔动因；（2）索赔程序、索赔通知、同期记录、索赔的依据、索赔的时效和索赔款项的支付等。

按规定的明确或详细程度，索赔条款可分为两类，一类是明示条款，即合同条件中明确规定在相关情况下应给予承包商的经济和（或）工期补偿。另一类为隐含条款，即虽然合同条件中没有明确规定给予承包商补偿，但根据该条款的含义，可以推定在某些情况下承包商有权向业主提出索赔的权利。

明示索赔条款大致可分为三类，即业主原因、工程师原因和客观原因。由业主原因引发的索赔，承包商既可以得到工期的延长，又可以得到相关费用甚至利润补偿；由工程师原因引发的索赔也是如此，这是因为业主在与承包商签订的合同中承诺了工程师代表他应履行的职责，如果工程师未按合同的规定履约，即认为业主违反了合同。

由客观原因引起的索赔，承包商一般只能得到工期的延长，有时可得到费用补偿，但不能得到利润补偿。隐含索赔条款的分类基本类似于明示条款。承包商利用明示索赔条款论证自己的索赔权利相对较易，而依据隐含索赔条款论证索赔权就困难多了，有时需联系有关明示条款、适用法律或国际惯例，并结合具体情况来解释和论证。因此，承包商必须认真研究、熟知各类索赔条款，并在具体工程项目中加以运用，以有效维护自己的经济利益。21．FIDIC合同条件下承包商索赔的实践应用和分析

(1)抓住索赔机会，及早进行索赔

在工程的开始阶段和中期，承包商的索赔机会是很多的。而且，在工程施工中的不同阶段，业主的态度可能迥异。在工程前期，承包商提出索赔，双方较容易达成协议，因为业主此时考虑到如果索赔谈判不能令承包商满意，承包商可能在不违反合同的前提下采取消极的方式使工期延迟，这是其所不能接受的。在工程后期，业主可能会对承包商的索赔采取拖延战术和苛刻的态度，因为承包商的任何行动都不足以对业主造成大的不利影响，而恰恰会对承包商自己的利益和声誉带来危害。索赔一般都在工程竣工前进行，而不是在工程竣工后提出。

(2)严格遵守索赔时限条款

FIDIC合同条件规定了严格的索赔程序。如果承包商没有按合同条件的规定发出索赔通知、保持同期记录和证据资料，就将失去利用索赔程序的权利，而只能将索赔请求视为争端，进而适用争端解决程序。适用争端解决程序就可能导致仲裁解决，增加承包商谋求索赔利益的成本。因此，承包商应严格按照索赔程序行使索赔权利。

FIDIC合同条件中给出了一个简明完整的索赔程序：（a）承包商要在索赔事件发生后28天内尽快按合同的规定告知工程师；（b）同时承包商要保持证明索赔的同期记录；（c）承包商要在索赔事件发生后42天内向工程师提交正式的索赔书；（d）如果索赔事件有持续影响，可以认为第一个42天内提交的索赔书是期中性质的，之后承包商应每月根据情况的发展提交进一步的索赔书，并在索赔事件影响结束后28天或工程师同意的时间内提交最终的索赔书；（e）工程师应在收到索赔书42天内答复承包商，说明是否批准承包商的索赔，或要求承包商提供进一步的索赔证明文件，并详细说明自己的意见；（f）根据承包商的索赔书已能够证明的部分索赔款，应加入每月支付证书中；（g）工程师应按照第315款[决定]来决定承包商索赔的工期和款项；（h）如果承包商没有遵循本款和其他相关的索赔条件，承包商即失去一切索赔权。

22．FIDIC合同条件下的索赔程序

FIDIC第 53条规定，索赔程序通常按以下四个步骤进行: 1.提出索赔要: 索赔要求的提出，强调“及时”二字.FIDlC 53.1条规定:承包商“应在引起索赔的事件第一次发生之后的28天内，将他的索赔意向通知工程师，同时将一份副本呈交业主。”请注意“28天内”的规定，逾期不报，视为承包商放弃索赔权利，索赔将被拒绝。索赔意向通知应简明扼要，仅说明索赔事项的名称，引用与此有关的合同条款，提出自己的索赔要求即可。至于索赔的款额，要求延长工期的天数以及有关的证据，应在以后的索赔报告中提出。

2.报送索赔报告

索赔报告应在索赔意向通知发出后的28天以内报送工程师和业主。索赔报告应包括三方面内容:(1)索赔事实叙述：对索赔事项的发生及处理过程，造成的影响和损失等事实进行简明扼要的叙述。其重点是申述索赔的原因。

(2)合同根据和索赔证据：没有证据，或证据不充分，索赔是难以成功的。某承包商在甘肃“引大人秦”工程施工时遇青海地震，提出索赔。业主接到索赔报告后查了承包商的日报表，日报表显示，要求索赔的那段时间施工正常，因而予以拒绝，承包商索赔失败。

(3)索赔数额的计算，应附详细的计算依据：索赔报告要一事一议，不宜把几个问题写在一个报告中。

3.索赔谈判(协商)索赔谈判的最佳时间是工程施工到四分之一至四分之三这段时间。过早，容易引起业主、工程师反感，或者促使其采取反索赔措施。过晚，承包商处于不利的地位，难以完全争取到自己的合法利益。索赔谈判还要讲究技巧，态度上要彬彬有礼，不急不躁。在实质问题上要抓住对方短处，以理批驳，据理力争，轻易不让(只作有限的让步，有条件的让步)。在理亏之时，要善于给自己找台阶下，不能胡搅蛮缠。

4.调解或仲裁

索赔争议应尽力协商解决，不能轻易走人法庭或仲裁机关，那样做，很可能两败俱伤。当然，这并不意味着不能采取仲裁和诉讼方式。当索赔争端关系到重大的经济利益或企业信誉，而且经过多次友好协商均告失败时，法律裁决可能是唯一有效途径，一般也能得到公正的解决。

23．工程承包索赔的有关注意事项

1.认真履行合同，建好工程项目

这是索赔成功的前提，如果履约不力，在工期、质量等方面令业主和工程师屡次不满，在这种情况下，即使承包商有足够的理由，索赔也很难成功。

2.熟悉合同文件，充分论证索赔权

要进行索赔，首先要有索赔权，即该项索赔有合同依据。如果没有能力论证索赔权，无论遭受多么大的损失，也无权获得补偿，因此要十分熟悉全部的合同文件，引证合同条款建立自己的索赔权。3.采取正确方法，提出合理的要求

在索赔工作中，要树立求实的作风，不要漫天要价。为了获得工期延长，就要用网络技术“关键路线法”来计算工期延长的天数。为了获得经济补偿，最好用“实际费用法”来计算索赔的款额。

4.适时提出索赔要求，编制好索赔文件（报告）

任何索赔要求，都应在合同规定的期限内提出。否则，业主有权不予考虑。这个期限在 FIDIC合同条件的 99 新版中，规定为“事发后 28 天以内”。索赔文件并不需很庞大，但对索赔权的论证、计价方法和证据等方面，则需要充分而准确。

5.随时申报，力争按月支付

凡发生超出合同范围或意外事态应进行索赔时，均应随时上报，应避免将数项索赔合并提出，使问题复杂化，难以解决。在每月申报工程进度款时，同时报送索赔报告，使工程承包当月发生当月完成。

6.做好公关工作，力争索赔友好协商解决

承包商应善于向工程师和业主解释自己要求补偿的理由，取得他们的谅解；应善于协助工程师做好合同管理工作，争取把所有的工程承包索赔争端在工程师主持下予以解决，能调解就调解，不要轻易诉诸法律。

7.如遇无理拒绝，可以施加压力

工程索赔是合同双方的共同权利。承包商要求索赔是为了获得对自己额外付出的补偿，不是乞讨，如业主不按合同办事，无理拒绝时，承包商有权放慢施工速度，暂停施工，甚至通知终止合同。有关这方面的规定在 FIDIC 合同条件第四版及 99 新版中都作了明确的规定。

24．索赔的概念

索赔是指在合同的实施过程中，合同一方因对方不履行或未能正确履行合同所规定的义务或未能保证承诺的合同条件实现而遭受损失后，向对方提出的补偿要求。索赔是相互的、双向的。承包人可以向发包人索赔，发包人可以向承包人索赔。25．建设工程索赔的起因

1)发包人违约，包括发包人和工程师没有履行合同责任，没有正确地行使合同赋予的权力，工程管理失误，不按合同支付工程款等。

2)合同错误，如合同条文不全、错误、矛盾、有二义性，设计图纸、技术规范错误等。3)合同变更，如双方签订新的变更协议、备忘录、修正案，发包人下达工程变更指令等。4)工程环境变化，包括法律、市场物价、货币兑换率、自然条件的变化等。5)不可抗力因素，如恶劣的气候条件、地震、洪水、战争状态、禁运等。26．索赔分类

1)按索赔当事人分类

●承包人与发包人之间索赔； ●承包人与分包人之间索赔； ●承包人与供贷人之间索赔； ●承包人与保险人之间索赔。2)按索赔事件的影响分类

工期拖延索赔；不可预见的外部障碍或条件索赔；工程变更索赔；工程终止索赔；其他索赔

3)按索赔要求分类 ●工期索赔即要求发包人延长工期，推迟竣工日期。●费用索赔即要求发包人补偿费用损失，调整合同价格。4)按索赔所依据的理由分类

●合同内索赔即索赔以合同条文作为依据，发生了合同规定给承包人以补偿的干扰事件，承包人根据合同规定提出索赔要求。这是最常见的索赔。

合同外索赔指工程过程中发生的干扰事件的性质已经超过合同范围。在合同中找不出具体的依据，一般必须根据适用于合同关系的法律解决索赔问题。

●道义索赔指由于承包人失误(如报价失误、环境调查失误等)，或发生承包人应负责的风险而造成承包人重大的损失。5)按索赔的处理方式分类

●单项索赔单项索赔是针对某一干扰事件提出的。索赔的处理是在合同实施过程中，干扰事件发生时，或发生后立即进行。它由合同管理人员处理，并在合同规定的索赔有效期内向发包人提交索赔意向书和索赔报告。

●总索赔又叫一揽子索赔或综合索赔。这是在国际工程中经常采用的索赔处理和解决方法。一般在工程竣工前，承包人将工程过程中未解决的单项索赔集中起来，提出一份总索赔报告。合同双方在工程交付前或交付后进行最终谈判，以一揽子方案解决索赔问题。27．建设工程索赔成立的条件

(1)索赔成立的条件：

1)与合同对照，事件已造成了承包人工程项目成本的额外支出，或直接工期损失；

2)造成费用增加或工期损失的原因，按合同约定不属于承包人的行为责任或风险责任；

3)承包人按合同规定的程序提交索赔意向通知和索赔报告。(2)施工项目索赔应具备的理由：

1)发包人违反合同给承包人造成时间、费用的损失；

2)因工程变更(含设计变更、发包人提出的工程变更、监理工程师提出的工程变更，以及承包人提出并经监理工程师批准的变更)造成的时间、费用损失；

3)由于监理工程师对合同文件的歧义解释、技术资料不确切，或由于不可抗力导致施工条件的改变，造成了时间、费用的增加；

4)发包人提出提前完成项目或缩短工期而造成承包人的费用增加；

5)发包人延误支付期限造成承包人的损失；

6)合同规定以外的项目进行检验，且检验合格，或非承包人的原因导致项目缺陷的修复所发生的损失或费用；

7)非承包人的原因导致工程暂时停工；

8)物价上涨，法规变化及其他。28．常见的建设工程索赔

(1)因合同文件引起的索赔：有关合同文件的组成问题引起索赔；关于合同文件有效性引起的索赔；因图纸或工程量表中的错误而索赔。

(2)有关工程施工的索赔：地质条件变化引起的索赔；工程中人为障碍引起的索赔；增减工程量的索赔；各种额外的试验和检查费用偿付；工程质量要求的变更引起的索赔；关于变更命令有效期引起索赔或拒绝；指定分包商违约或延误造成的索赔；其他有关施工的索赔。

(3)关于价款方面的索赔：关于价格调整方面的索赔；关于货币贬值和严重经济失调导致的索赔；拖延支付工程款的索赔。

(4)关于工期的索赔：关于延展工期的索赔；由于延误产生损失的索赔；赶工费用的索赔。

(5)特殊风险和人力不可抗拒灾害的索赔：特殊风险的索赔；人力不可抗拒灾害的索赔

特殊风险一般是指战争、敌对行动、入侵、敌人的行为，核污染及冲击波破坏、叛乱、革命、暴动、军事政变或篡权、内战等等。人力不可抗拒灾害主要是指自然灾害，由这类灾害造成的损失应向承保的保险公司索赔。在许多合同中承包人以发包人和承包人共同的名义投保工程一切险，这种索赔可同发包人一起进行。

(6)工程暂停、中止合同的索赔

1)施工过程中，工程师有权下令暂停工程或任何部分工程，只要这种暂停命令并非承包人违约或其他意外风险造成的，承包人不仅可以得到要求工期延展的权利，而且可以就其停工损失获得合理的额外费用补偿。

2)中止合同和暂停工程的意义是不同的。有些中止的合同是由于意外风险造成的损害十分严重，另一种中止合同是由“错误”引起的中止，例如发包人认为承包人不能履约而中止合同，甚至从工地驱逐该承包人。

(7)财务费用补偿的索赔 财务费用的损失要求补偿，是指因各种原因使承包人财务开支增大而导致的贷款利息等财务费用。

29．建设工程索赔的依据

(1)合同文件：本合同协议书；中标通知书；投标书及其附件；本合同专用条款；本合同通用条款；标准、规范及有关技术文件；图纸；工程量清单；工程报价单或预算书。

合同履行中，发包人承包人有关工程的洽商、变更等书面协议或文件视为本合同的组成部分。

(2)订立合同所依据的法律法规：适用法律和法规；适用标准、规范（双方在专用条款内约定适用国家标准、规范的名称。）

(3)相关证据

1)证据是指能够证明案件事实的一切材料。在企业维护自身权利的过程中，根本的目的就是要明确对方的责任和自身的权利，减轻自己的责任和减少、甚至消除对方的权利。但这一切都必须依法进行。

在工程索赔中的证据：招标文件、合同文本及附件，其他的各种签约(备忘录，修正案等)，发包人认可的工程实施计划，各种工程图纸(包括图纸修改指令)，技术规范等；来往信件，如发包人的变更指令，各种认可信、通知、对承包人问题的答复信等；各种会谈纪要；施工进度计划和实际施工进度记录；施工现场的工程文件；工程照片；气候报告；工程中的各种检查验收报告和各种技术鉴定报告；工地的交接记录(应注明交接日期，场地平整情况，水、电、路情况等)，图纸和各种资料交接记录；建筑材料和设备的采购、订货、运输、进场，使用方面的记录、凭证和报表等；市场行情资料，包括市场价格、官方的物价指数、工资指数、中央银行的外汇比率等公布材料；各种会计核算资料；国家法律、法令、政策文件。30．索赔文件的编制方法

1)总述部分：概要论述索赔事项发生的日期和过程；承包人为该索赔事项付出的努力和附加开支；承包人的具体索赔要求。

2)论证部分：论证部分是索赔报告的关键部分，其目的是说明自己有索赔权，是索赔能否成立的关键。

3)索赔款项(或工期)计算部分：如果说合同论证部分的任务是解决索赔权能否成立，则款项计算是为解决能得多少款项。前者定性，后者定量。

4)证据部分：要注意引用的每个证据的效力或可信程度，对重要的证据资料最好附以文字说明，或附以确认件。

31．建设工程反索赔的概念和特点

(1)建设工程反索赔的概念 反索赔是相对索赔而言，是对提出索赔的一方的反驳。发包人可以针对承包人的索赔进行反索赔，承包人也可以针对发包人的索赔进行反索赔。通常的反索赔主要是指发包人向承包人的反索赔。

(2)建设工程反索赔的特点

1)索赔与反索赔同时性。

2)技巧性强，处理不当将会引起诉讼。

3)在反索赔时，发包人处于主动的有利地位，发包人在经工程师证明承包人违约后，可以直接从应付工程款中扣回款项，或从银行保函中得以补偿。

(3)发包人相对承包人反索赔的内容

1)工程质量缺陷反索赔；

2)拖延工期反索赔；

3)保留金的反索赔；

工程索赔管理 篇3

关键词：工程索赔 管理

0 引言

工程索赔，是指承包人对由于非自身原因发生的建设工程合同规定之外的工作或损失，而向发包人提出给予合理补偿的要求。工程索赔实践中，一般把承包方向发包方提出的赔偿或补偿要求称为索赔；而把发包方向承包方提出的赔偿或补偿要求，以及发包方对承包方所提出的索赔要求进行反驳称为反索赔。

1 综合性公路建设项目的一些特点和共性

①工期一般较紧；②工程造价较低；③工程结构形式多样、战线长；④外部环境差、施工干扰大；⑤业主的征迁准备工作滞后：业主往往不能及时解决征地工作，以及改路、改渠、电力线路拆迁和通信线路拆迁等工作；⑥设计深度往往不够，施工图纸下发滞后；⑦质量要求高；⑧管理跨度大、协调困难多；⑨野外作业、土方作业比重较大，天气影响因素显著。

2 综合性公路建设项目变更索赔工作的特点

①由于地方及部门协调问题决定了人员、机械设备窝工损失存在索赔机会。②由于设计问题而引起的机械、人员的停滞的索赔、按原图纸已加工成型或施工完毕的材料报废索赔、增加、减少或移位结构物、道路的变更以及地基处理变更等项目较多。③由于天气影响，工期延误较多，经常出现为了赶工期，业主要求加速施工，为赶工索赔及设计变更创造了有利条件。④随着公路工程招、投标制度的不断完善及业主、监理管理章程进一步健全，公路建设项目合同更加严密、量价分离的工程量清单日渐成熟，变更索赔工作也逐步步入正常轨道。⑤由于受我国国情及国家主潮流的影响，掌握着主动的业主，运用FIDIC条款时，往往带有中国特色、地方特色。他们大多认为索赔是对自身的惩罚，但大多愿意接受变更这种经济补偿行为。

3 提高施工索赔成功率的条件

施工索赔是一种客观事实存在，同时也是工程造价的管理手段、公关策略、组织艺术的综合体现。要提高施工索赔成功率，主要应做好以下几方面工作：

3.1 靠信誉取胜，以自己严谨的工作作风，质量优良的合格产品，取得业主的信任，首先要严于律己，想方设法干好工程，尽一切可能满足业主及监理的各项施工指令，只要有可能做到的一定要无条件执行，尽可能不打折扣，以建立良好的信誉和人际关系。

3.2 对业主、监理、设计院言行、社会环境和非自身过错所造成的损失，要出据人证、物证，时效、地点也非常重要，要通情达理，不要轻易流露施工索赔意向。当事实确凿、理由及证据充足时，要把握时机，切勿非礼或操之过急。

3.3 变更索赔要注重培养条件，获取一项施工变更索赔的成功，需要时间和空间。对一些数额较大或者造成损失事实不明显和有争议的项目，不要急于提出索赔，要注意收集和积累索赔证据，待时机成熟将其促成。

3.4 施工变更索赔成功是属于正常计量支付与合同仲裁的中间产物，故人情关系很浓。对于那些事实清晰，损失价值不大，应作短、平、快处理，也可以妥协，目的是培养大额变更索赔项目成功。因为大额施工索赔成功在一定程度上可以起到以一当十的作用。

3.5 变更索赔人员必须具备较强的综合素质，既要具备工程造价管理、工程技术方面的知识，又要有良好的心理素质和沟通能力。

4 变更索赔工作的前期策划

变更索赔工作的前期策划工作十分重要:

4.1 不断培养和强化项目班子及相关人员变更索赔意识，充分认识到变更索赔工作的重大意义。

4.2 成立变更索赔工作班子，合理组织，优化资源配置，形成完善的变更索赔工作体系并持续正常运行。

4.3 不断学习、研究、理解相关合同文件、政策法规。

4.4 及时设定变更索赔目标（项目及金额）并根据施工、环境、业主态度等实际情况不断修正目标。

4.5 依据合同，寻找变更索赔方向，针对《公路建设工程施工合同(示范文本)》确定的规则，初步制定出以下原则:①合同中已有单价而单价高的项目争取增加工程数量；②合同中已有单价而单价低的项目争取减少工程数量甚至取消来寻求；③合同中无单价而相类似项目价高的项目要努力增加工程项目及数量；④合同中无单价项目而也无相类似项目的尽可能找到其他标段相应单价高的；⑤尽可能找到其他标段没有而本标段独特的题材，争取量、价双盈。⑥在路基工程尤其是水塘、坟坑、水渠、河道等处理及软基处理等数量难以事后验证的项目始终作为寻求量差的重点。

4.6 前期策划时要集思广益，但进入具体的策划、实施阶段要注意严格保密，尽可能的缩小知情范围，避免信息有意或无意识泄露给业主和监理，任何一个环节出现问题，都将导致前功尽弃。

5 变更索赔证据的过程收集

变更索赔是企业利用客观性、合理性、合法性及双赢性，获取补偿的经济活动，施工过程中变更索赔证据的寻找、积累甚至制造以及证据的合理性、合法性、逻辑性及严密性是决定索赔成功与否的关键。

5.1 施工过程中，工作人员要注意收集有关索赔的技术资料、来往信函、文件、会议纪要、施工纪录、照片、录像等证据，必要时也要制造证据。

5.2 所有证据或报告要符合工作程序及相关法规，并尽可能的迎合业主的心态，重要的是举证确切、逻辑严密，证据确凿，经得起推敲；计算要合理准确；责任要明确。

5.3 所有证据要注意保密，以免错过索赔时机。

6 变更索赔的题材和机会

由于公路建设项目及其变更索赔的种种特点，潜在的索赔机会是客观存在的，而且是多方面的:

6.1 重点把握的题材和机会：①公路建设项目一般路线较长，涉及到电力、通讯、水利、交通等众多部门，虽然协调工作困难重重，但其中也蕴涵着变更和索赔的题材和机会。②地形、地质条件复杂，公路建设项目由于各种条件限制，项目部要积极参与、引导业主、设计院按照我们的意图进行变更。③设计期间调查不彻底未能充分考虑老百姓的需要。适时地引导地方并通过他们提出我们的意见。④充分了解和领会业主对工程质量及进度的要求，在适当的时机提出适当的方案，既保证了工程质量和工期，又满足了业主的要求，更重要的是为我方变更索赔打下伏笔，创造题材。⑤施工条件与施工方法的变化潜在着索赔机会。

6.2 其他题材和机会：①合同文件的缺陷潜在着索赔机会。②国家政策法规的变更潜在着索赔机会。③不可抗力事件潜在着索赔机会。④不可预见因素的发生潜在着索赔机会，如因施工中发现文物、古董、古建筑基础和结构、化石、钱币等有考古、地质研究价值的物品所发生的保护等费用；异常恶劣气候条件造成已完工程损坏或质量达不到合格标准时的处置费、重新施工费。

6.3 如何把握索赔机会、保证最终索赔的成功，索赔管理人员应该做到或者具备：①细心：变更索赔管理人员要有较强的索赔意识，潜心研究合同文件、实际工程事件、捕捉变更索赔机会，深入挖掘和寻找题材，学习和总结索赔的工作经验。②信心：要把握住机会、说服业主，首先自身就要相信自己的索赔要求，充满自信。③决心：无论遇到多大的阻力，都要有一种必胜的信念和永不放弃的精神。④耐心：对于业主的无理反驳或冷漠对待，要耐心的反复的动之以情、晓之以理、持之以恒、用足题材。

7 结束语

综上所述，工程索赔是一项复杂的、系统性很强的工作，在索赔工作中我们要充分理解施工图纸、技术规范及业主、监理、施工单位签订的合同协议和各项往来性文件，必须依合同、重证据、讲技巧、树信誉，踏踏实实地做好索赔管理基础工作，严格按程序办事，工程索赔是合同管理的重要环节，也是项目管理的重要内容，是施工企业赢取利润的重要手段，只有把索赔工作处理好，才能切实维护自己的合法权益，取得效益最大化。

参考文献：

[1]余立中.建设工程合同管理.高等学校本科专业工程管理系列教材.大连理工大学出版社.1999.

国际工程合同管理及索赔方法探讨 篇4

关键词：国际工程,合同管理,索赔

国际工程是现代工程公司的主体组成,便于获取更大的工程利益。为了保障公司在国际工程中的竞争力,需要准确的认知合同,采取合同管理的方式,获取国际工程的经验,注重索赔方法的应用,保护各自的经济利益,避免引起经济损失。国际工程内,合同管理与索赔,成为两大主体要素。

1 国际工程的合同管理

1.1 合同签订

国际工程合同管理的首要环节,是顺利的签订合同,合同内,要规划好双方的权利、义务,同时表明合同中对质量、进度及费用的要求,根据目标执行。国际工程合同比较复杂,签订之前、签订过程中,都要掌握好合同的内容,提前预估工程内的风险,利用合同实现风险的预防[1]。国际合同的签订,除了要遵守FIDIC条款以外,还应该加入本国的合同文本,细化合同内的条款,提供准确的解释,体现合同的价值。

1.2 管理体系

国际合同的管理中,根据管理的要求,构建保证体系,实现合同的严谨性。

(1)按照合同的交底,设计管理目标,要求合同的执行者,认真学习合同条款,在合同交底的过程中,落实管理目标,以免在执行合同时出现偏差。例如:我国某公司国际工程签订合同后,直接将合同存放在档案室,而项目执行者在国外工程现场,并没有找到合同文本,此项行为严重违反了管理体系的要求。

(2)管理体系内,明确合同的程序、报告及相关制度,减轻合同事务管理的压力,注重合同管理体系内容的相互协调。合同管理体系内,要求国际工程的业主、承包商、监理部门等参建单位,以书面的形式对工程进行交流,最终还要利用书面的方式,总结最终的交流内容,促使合同管理体系内的各项内容,都要实现程序化、规范化。

(3)构建文档系统,国际工程合同中,明确规定了合同人员的职责,不同项目的负责人,进行国际工程材料的收集、保存等,将大量繁琐的资料,整理成系统的文档资源,方便合同管理时使用。

1.3 过程管理

国际工程合同的过程管理,难度和复杂程度都比较高,主要在三个方面,分析过程管理的方法[2]。例如:(1)根据国际工程的主体,控制合同管理的目标,确保国际工程能够依照计划实行,即使国际工程施工过程中出现变化,也要实施合同的内容,避免合同偏离真实的目标,可以灵活的调整合同的实施方法;(2)采取信息化的合同管理方法,强化国际工程现场的信息交流,通过计算机管理合同中的信息;(3)合同执行的及时性,合同管理的对象,如业主、承包方等,要及时响应合同的动作,在相关的内容上签字,体现合同管理过程的执行性优势。

1.4 变更管理

国际工程的合同,具有变更的特点,工程项目越大,变更的频率越多,主要是国际工程本身多变而且存在不确定性。合同的变更管理,关系着价格、利益等问题,做好合同的变更管理,才能避免发生经济纠纷,确保各方的利益。合同变更,是随着国际工程变更展开的,其与工程索赔也存在密切的关系,合同变更管理中,要明确变更的原因、责任,不能盲目的实行变更处理,经过合同变更后,明确规定合同的应用。

2 国际工程的索赔方法

我国工程公司,在国际工程的合同方面,比较注重索赔方法的应用,完善工程索赔的制度内容,按照国际工程的特点,适度改进索赔的方法,保证工程合同内的索赔,符合国际工程的特点,进而顺应国际工程的发展。例举国际工程内合同索赔的方法:

(1)国际工程公司,依照合同构建规范化的管理体系,管理体系要围绕合同展开,不能仅仅依靠政府规划合同管理,而是利用市场规则,调节国际工程的合同条款,尤其是索赔条款,充分发挥国际市场在索赔内的作用,以便通过索赔合同的协调作用,降低国际工程的索赔应用,为国际工程提供风险自控的作用。

(2)国际工程索赔时,不采取统一的定额标准,尽量控制定额的使用及权威,同时将定额改为索赔参考。国际工程内,一旦发生索赔,当索赔中没有定额规定时,就会利用成本预算的方法,推进国际工程的公司,自行编制索赔中使用的测算表,做为工程内部的定额方式,站在国际工程参与公司的角度上,此类索赔的思路,更有利于提高合同管理的实践性,确保国际工程索赔的成熟化[3]。例如:国际大型的土木工程公司,为了做好合同管理的索赔工作,公司单独成立工程造价部门,降低政府的职能,公司分析索赔时,注重市场的价格分析,优化成本的组织。

(3)工程公司在面对国际工程时,健全工程索赔制度,要求公司按照工程索赔的标准体系,提升索赔的行为水平[4]。我国工程公司内,索赔行为欠缺成熟,大部分索赔的标准,是引自几项工程,不具备社会认知的能力,因此应该在全范围内,推行索赔的概念,并且索赔内,必须具备索赔法规,构建索赔制度,专门为国际工程,提供法规化、制度化的索赔。

(4)国际工程合同管理不断的实践中,参考别国的索赔方式,建立国际工程索赔的基本模式,形成新型的、有效的索赔方法,运用到国际工程内,在不影响国际工程合同管理的前提下,发挥索赔的作用,降低工程经济损失。

以我国工程在非洲承包的EPC总承包工程合同为例,在设计审批及变更阶段出现了索赔问题,由于工期较紧,在工程设计后期转移到了现场,一边进行设计和审批,一边进行施工,其中涉及的索赔包括拖延设计进度、设计变更、工作内容变更,通过采取上述索赔方法,很好的将损失降到了最低,同时也对工程进度造成的影响降到了最小。

3 结束语

国际工程内,合同在整个工期内发挥保障作用,完善合同管理的过程,注重索赔方法的应用,才能提高公司在国际工程内的稳定性和规范性,保障自身的利益。因此,工程公司在承包国际工程时,要全面落实合同管理,深入研究索赔方法并执行,以此来加强合同控制的力度,逐步应用到国际工程内。

参考文献

[1]洪波.建设工程施工合同管理及索赔研究[D].合肥工业大学,2005.

[2]杨慧.浅析国际工程合同管理与索赔[J].现代商业,2012,23:108.

[3]候化坤.国际工程合同管理与索赔[D].西安建筑科技大学,2004.

国际工程索赔管理 篇5

Analysis of Claims in International Projects and Application in Russia Pipeline Project

摘要：索赔问题是国际项目施工管理中的主要问题之一。本文以俄罗斯石油管道建设项目为列，分析了国际工程项目索赔的主要原因，介绍了俄罗斯管道建设项目的施工索赔策略，总结了实际操作过程中解决索赔问题的具体方法。关键词：国际工程 合同 索赔

俄罗斯东西伯利亚-太平洋原油管道工程是我国在俄罗斯的第一个管道建设工程项目，中石油管道局承建3个标段的施工任务。工程项目中的部分工程如伐木、爆破、无损检测分包给当地俄罗斯公司，同时还同一家代理公司签订合同由他们办理清关和当地各种施工许可。因此关系错综复杂，由此带来多种多样的施工索赔。

1国际工程项目索赔发生的主要原因

在整个国际工程承包市场上，经常会由于各种原因而发生对国际工程承包项目的索赔，下面针对俄罗斯管道建设项目汇总导致索赔的主要原因和索赔的特点进行分析。1）合同违约。

项目施工合同是经承发包双方依法签订，并具有法律效力的、在施工过程中双方必须遵守的规则。业主未按规定为承包商施工提供条件，未按规定时限向承包商支付工程款，未按规定时间提供施工图纸等情况给承包商造成了损失的情况下，承包商有向业主进行索赔的权利。在我们这个项目中，主要有以下两个条目的索赔项目属于此范畴：

 根据代理合同堆货场钢管装车一项工作应由SC公司完成，但事实上是由CPP完成，因此我们提出1737万卢布索赔（包括钢管清雪及堆货场扫雪），我们将费用分解提交给对方，SC公司审核后同意支付。

 根据合同条款，承包商只负责由指定堆管场到施工沿线的钢管运输距离，但实际施工过程中，发生了900万卢布的超运距费用。2）工程量变化

在施工过程中，由于业主增减新的工作、改换材料、暂停或加速施工等变更引起新的施工费用，或需要延长工期等，所有这些情况，承包商都可提出索赔要求。在俄罗斯管道建设项目中由于水源的限制，在进行水压试验、智能测径和排水的时候，将临近段落由俄罗斯“东方公司”负责施工的30公里管线纳入我们的系统一同完成，这部分属于增加的合同外工作量。3）设计错误和设计变更

在工程施工过程中，由于施工文件设计专业多，数量大，不可避免地出现新的变化，或者是设计错误。而我们的投标报价是以原招标文件和设计图纸为基础计算的，在合同签订之后发生的任何施工图纸中改变，包括施工程序和施工方法的改变或者时施工材料的替换，都将导致额外的费用发生。在俄罗斯管道建设项目中设计河流穿越原来设计是使用60×60×100聚酰胺塑料板条，外边再安装环形铸铁压重块。实际安装过程中发现，管道外捆绑了该尺寸的聚酰胺塑料板条后，由于管道外直径大于铸铁压重块内径导致无法施工，因此设计后来将板条尺寸改成30×60×100。由于我们早已经采购了全部的聚酰胺板条，最后这部分材料全款转给了总包接收。4）施工条件变化

土建工程施工与地质条件密切相关，比如在管沟开挖时发现设计标明土方的地段实际为石方段，需要采用爆破或凿岩机来完成管沟开挖，这是由于业主和设计咨询单位在设计阶段对施工地点的勘探工作深度不够，没有正确反映真实的地质状况和施工条件，这种情况的出现是有经验的承包商也无法事前预料的。而施工条件的变化必然会引起加大设备和人力投入导致施工索赔。5）额外工程

额外工程是指承包商的设备或者人员用于合同外新增工程量，超出了合同文件指定的工程范围，需要双方重新定价计量部分的工程。这在国际建设项目的施工过程中是比较常见的，因为一个项目通常由多方承包商完成，在有些特殊时候共享设备和人力资源大家共同受益。在此项目中，另外一个承包商就租用我们的空压机和操作人员，另外还有运输车辆等设备，这些都需要对方重新报价，并签订协议。6)其他原因

其他引起索赔的原因还有非承包商原因造成的停工，或业主要求工期延长或缩短、甲供料存在缺陷、意外风险及不可预见因素等。

2俄罗斯项目主要施工索赔条目

我们通过列表来说明俄罗斯管道建设项目中我们提出的主要索赔条目，这里我们讨论的都是费用索赔，俄罗斯东西伯利亚-太平洋石油管道建设项目的索赔主要集中在两个方面，一是因合同文件引起的索赔，另一方面是工程施工索赔。

索赔条目

1因合同文件引起的索赔

1.1承包商的设备用于非本项目施工 1.2焊接材料供应商供货不足 1.3设备供应商提供的配件不全 1.4承包商范围外的超运距运输钢管 1.5承包商承担的合同范围外的管场装卸工作 1.6由于设计变更导致多购置的材料 1.7合同中未明确的计量仪器校验 2工程施工索赔

1.2俄方公司伪造签字提交的土方拉运费用 1.3对于业主供管防腐损伤的修复

1.4变更取消停机坪、地貌生态恢复等工程量 1.5智能测径合格标准改变

1.6指定NDT分包商由于设备故障延误损失

3俄罗斯管道建设项目中采用的施工索赔的策略 1）积极主动、超前思维

首先，在工程项目前期，即应该树立起索赔意识。在投标前对合同文件条款充分研究，俄罗斯项目前期的时候项目部就像主合同和与代理公司的合同文本发

索赔对象

总包 供货商 供货商 总包 总包 总包 总包

分包商 总包 总包 总包 总包

金额（万卢布）

1335 150 56 900 1737 686 核算中

1388 100-25728 核算中 1872 各个部门学习研究，为以后的索赔工作打下了坚实的基础。2）全盘规划、统筹帷幄

索赔工作的安排要有一个总的时间安排。每个工程项目可能有很多具体的索赔事项，它们发生的时间有先有后，但应随着整个工程的建设进度，合理安排索赔事件发现、申报、论证、讨论及解决的时间。抓住紧要的方面来解决，避免合理的索赔被无限期地拖下去，对于某些索赔条目可以做适当让步，但目的是为了在其他方面争取更大的利益。3）条理清楚、重点突出

一个管道建设项目上发生的索赔项肯定不止一个，这时就需要我们对已经掌握的所有索赔项按照其费用总额和预计的索赔成功率分别排序分析，确定主要项目，重点对待，分清轻重缓急，抓住主要矛盾，时刻注意关键线路的发展，确保最后胜利。

4）实事求是、不卑不亢

在提出索赔要求时，不能一味地默认和服从一些不合理要求，要采用巧妙的方法，充分利用合同条款，用事实说话，有理有据，保护好自己的利益。谈判时要保持冷静，以理服人，并具有一定的灵活性，使谈判留有余地;谈判前要做好充分准备，有明确的目标;善于采纳对方意见，在坚持原则的基础上可以做出适当的让步，努力寻求双方都能接受的方案等。5）自我约束，防止对方索赔

我们在向合同中各方进行索赔工作的同时，还要对自己的合同履行行为进行约束，防止对方对我们进行索赔。也就是说严格按照合同普性自己的职责，使对方找不到索赔的理由和依据。俄罗斯项目中还出现俄方分包商伪造中方人员签字要求我们支付16万方4000多万卢布的细图拉运费用，经过我们核实实际发生的只有4万方，这也是值得我们注意的一点。

4解决索赔问题的具体方法

国际工程承包项目索赔发生的主要原因和具体特点决定了索赔问题的复杂性，在整个国际工程承包项目的建设过程中会遇到各种各样的索赔问题。而如何根据工程索赔的具体特点，找出一些进行成功索赔的具体方法，对于从事国际工程项目的施工企业来讲是非常重要的。以下是我们为了成功地进行项目索赔在俄罗斯项目中所采取的具体解决方法，总结起来最主要的就三点，合同、意识和证据。

1）合同：熟练掌握合同文件、一切以合同为依据

认真学习合同文件、国际工程施工条款以及所在国家的法律法规等文本，做到心中有数，一旦索赔问题发生，就可以找到合理的依据来进行索赔，从而使索赔获得成功。

2）意识：增强索赔意识、加强索赔管理。

在做好合同管理和日常文件、记录等资料管理的同时，项目管理人员和索赔工作人员还要认真学习合同技术规范、往来信件等资料，找出可供索赔的机会和充分的索赔依据，从而使索赔获得成功。3）证据：注意资料的积累，完善有序的文档管理

由于工程与建设环境的复杂性，索赔的原因也极为复杂，但不论是何种原因形成的索赔事件，如果要想使之最终实现，索赔的依据是必不可少的，这是决定索赔是否成功的关键因素。索赔证据的积累正是与平日的文档管理分不开的，完善有序的文档管理是实现成功索赔的关键。除合同外，承包商进行索赔的主要依据包括：补充协议、会议纪要、来往信件、材料采购凭据、现场施工记录、影像资料和气象资料等。

这里需要特别说明的一点是，俄罗斯并不遵循 FDIC 条款 53.1 条的规定“ 如果承包商决定根据合同某一个条款要求业主支付额外费用(即向业主提出索赔), 承包商应在这个事件最初发生之日起的 28 天内 , 通知监理工程师承包商将提出索赔要求 , 并将该通知抄送业主。”因此，在此项目部中只要及时做好书面记录，并收集好相关证据，什么时候进行索赔都可以。如果是其他国家施工项目，就一定要注意及时主张，声明将保留根据合同条款进行索赔的合法权利。

5结束语

谈工程项目的索赔管理 篇6

关键词:工程索赔;程序;方法

一、概述

(一)工程索赔的概念

索赔原意表示“有权要求”,法律上叫“权力主张”。权利和义务是对等的,不存在要他们承认错误而难以再相处的问题。只要“事出有因,查有实据,索价合理”,他们就认账。而钱给多少恰巧是认账的主要考虑。若是由于甲方的失误以致造成乙方的损失,这才含有赔偿的意思。但从承包方来讲,这也是根据合同的一种权利要求。在实际工作中,“索赔”是双向的,建设单位和施工单位都可能提出索赔要求,一般习惯上将施工单位在合同履行过程中,对非自身原因造成的工程延期、费用增加而要求、业主给予补偿损失的一种权利要求简称“索赔”。

(二)工程索赔的性质

索赔的性质属于经济补偿行为,索赔属于正确履行合同的正当权利要求。导致索赔事件的发生,可以是一定行为造成,也可能是不可抗力事件引起;可以是对方当事人的行为导致,也可能是任何第三方行为所导致。索赔在一般情况下都可以通过协商方式友好解决,若双方无法达成妥协时,争议可通过仲裁解决。

二、工程索赔的内容

造成索赔事件发生的原因可能是多种多样的,根据不同的原因及产生的后果,按索赔要求可以分为工期索赔和费用索赔等。

(一)工期索赔

工程施工中,常常会发生一些未能预见的事件使施工不能顺利进行,使预定施工计划受到干扰,造成工期延长。这样,对合同双方都会造成损失。施工单位提出工期索赔的目的通常有两个:一是免去或推卸自己对已产生的工期延长的合同责任,使自己不支付或尽可能不支付工期延长的罚款;二是进行因工期延长而造成的费用损失的索赔。对已经产生的工期延长,建设单位一般采用两种解决办法:一是不采取加速措施,工程仍按原方案和计划实施,但将合同期顺延;二是指施工单位采取加速措施,以全部或部分弥补已经损失的工期。如果工期延缓责任不是由施工单位造成,而建设单位已认可施工单位工期索赔,则施工单位还可以提出因采取加速措施而增加的费用索赔。

(二)费用索赔

费用索赔都是以补偿实际损失为原则,实际损失包括直接损失和间接损失两个方面。所有干扰事件引起的损失以及这些损失的计算,都应有详细的具体证明,并在索赔报告中出具这些证据。没有证据,索赔要求不能成立。

(三)索赔费用的计算原则和计算方法

在确定赔偿金额时,应遵循下述两个原则:所有赔偿金额,都应该是施了单位为履行合同所必须支出的费用;按此金额赔偿后,应使施工单位恢复到未发生事件前的财务状况。索赔金额是用于赔偿施工单位因索赔事件而受到的实际损失,而不考虑利润。索赔金额的具体计算方法包括总费用法、修正总费用法、实际费用法等,各个工程项目都可能因具体情况不同而采用不同的方法。

三、工程索赔程序

工程索赔必须按照-定的程序进行才能成立,通常在合同中会有相关的条款定出索赔的相应程序。工程索赔通常包括几个步骤。

(一)索赔意向通知

在索赔事件发生后,承包商应抓住索赔机会,迅速作出反应。FIDIC合同条款中明确规定:要在引起索赔事件第-次发生后的28天内向工程师递交索赔意向通知,声明将对此索赔事件提出索赔。该意向通知是承包商就具体的索赔事件向工程师和业主表示的索赔愿望和要求。如果超过这个期限,工程师和业主有权拒绝承包商的索赔要求,业主可视同承包商放弃了合约赋予的索赔权力,因为这时已经丧失了索赔在时效上的合法性。

(二)索赔的准备

当索赔事件发生,承包商就应进行索赔处理工作,直到正式向工程师和业主提交索赔报告。这一阶段包括许多具体而复杂的工作,主要有:

1.事态调查,即寻找索赔机会。通过对合同履行的跟踪、分析、诊断,发现索赔机会,则应对它进行详细的调查和跟踪,以了解事件的经过、前因后果,掌握事件详实情况。

2.损害事件分析,即分析这些损害事件是由谁引起的,它的责任应由谁承担。同时必须按合同判明这些索赔事件是否违反合同,是否在合同规定的索赔范围之内,只有符合合同规定的索赔要求才有合法性。

3.损失调查,即分析索赔事件的影响,它主要表现在工期的延长和费用的增加上。如果索赔事件不造成损失,则无索赔可言。

4.收集证据,索赔事件发生后,承包商就应抓紧收集证据,并在索赔事件持续期间一直保持有完整的记录。

(三)索赔报告递交

索赔意向通知提交后28天内,或工程师可能同意的其他合理时间内,承包商应递交正式的索赔报告。索赔报告的内容一般应包括以下四个部分:

1.总论部分。一般应概要地论述索赔事件的发生日期与过程,施工单位为该索赔事件所付出的努力和附加开支;施工单位的具体索赔要求。

2.依据部分。本部分主要是说明自己具有的索赔权利,这是索赔能否成立的关键。

3.计算部分。索赔计算的目的,是以具体的计算方法和计算过程,说明自己应得经济补偿的款额或延长时间。

4.证据部分。证据部分包括该索赔事件所涉及的一切证据资料,以及对这些证据的说明。

四、结束语

国际工程索赔工作浅析 篇7

关键词：国际工程,索赔

随着中资企业国际工程业务的迅速扩展, 如何做好国际工程索赔工作, 已经成为制约中资企业国际业务健康发展的因素之一。索赔工作的成效, 直接影响到国际工程项目履约的成败。本文以伊朗莫拉萨德拉电站索赔为例, 浅析国际工程索赔工作的常规做法。

1 项目概况

莫拉萨德拉大坝及水电站工程位于伊朗伊斯兰共和国FARS省Tang-e-Boragh峡谷河段, 业主为伊朗能源部的水利局, 由中国进出口银行、伊朗穷人和伤残军人救助基金会联合提供融资。

莫拉萨德拉项目就合同性质而言属于EPC (系指设计、采购、施工一揽子承包) 固定合同总价交钥匙合同, 除法律变更以外, 无论是工程量还是通货膨胀都是合同规定不允许索赔的项目, 进行全面的索赔和补偿难度极大。为了达成理想的索赔效果, 项目部采取了逐项谈判、循序渐进、阶段性修改工程量清单确认索赔额度并进入支付程序的操作方式。

2 项目索赔的特点如下

(1) 总额索赔类型单一, EPC项目的索赔补偿只能划分为两类:一般索赔项目和其它索赔项目。

(2) 索赔方式总体而言属于单项谈判、总体 (阶段性) 确认的方式, 索赔持续时间长、金额大。

(3) 索赔难度大, 每一项索赔的提出和支撑性资料的准备往往需要半年至一年的时间予以收集资料、整理准备。

(4) 阶段性确认的时机选择不易, 项目部需要选择对承包商最有利的时机向业主、工程师施加压力, 迫使其对已商谈确定的若干补偿项目一次性予以确认并启动批准、支付 (议付) 程序, 并同时确认下一阶段一旦出现类似问题的处理原则。

3 变更索赔工作的主要作法

3.1 深入分析业主工程师心态, 选择有利的索赔时机

在接管项目后近一年的时间内, 项目经理部将索赔工作的重点放在研究合同、积累资料、寻求索赔变更的突破口上。在项目实施的过程中尽最大努力配合并满足业主、工程师的合理要求, 加快施工进度, 确保工程质量和施工安全, 在方方面面树立葛洲坝集团的形象。由于在厂房、隧洞开挖等几个关键节点工期上挽回了延误的工期, 项目的实施进度和总体形象也得到全面改观, 取得了业主和工程师的肯定和好评。在收到业主的肯定信函之后, 项目经理部抓住契机, 逐步向业主、工程师提出索赔变更要求。

3.2 认真筛选索赔变更项目

索赔变更事实上是一个业主和承包商在相互理解、相互信任的基础上, 出于圆满完成项目的共同目标而进行的相互摸底、协商、妥协直至达成协议的过程。基于这一认识, 项目经理部在可以提出索赔变更要求的项目中, 进行了评估、分析、筛选, 初步确定了开工延误索赔、法律变更索赔、土建项目工程量变更索赔、机电供货项目变更索赔等索赔变更金额较大、可以找到索赔依据的项目作为主攻方向, 而原则上放弃现场突发事件、劳务政策变化等一些金额相对较小并易于引发较大争议的索赔项目。同时, 为避免工期和费用索赔同时提出对业主心态和索赔谈判造成的不利影响, 暂缓提出工期延长的要求。

3.3 准确把握变更索赔谈判的节奏

鉴于索赔变更要求提出的敏感性和当地法规、惯例的限制, 项目经理部在提出索赔变更要求和进行相应的谈判时, 注意把握两个方面的节奏:一是按照先易后难的原则, 每次仅提出一个索赔变更项目的要求, 在前一个索赔变更基本达成一致后, 结合项目的进展状况适时提出下一个要求。二是索赔变更谈判在相互信任的基础上原则上以会议谈判的方式进行, 尽量避免过多的信函往来, 以免引发双方不同观点的争执而影响谈判进程, 所有发给业主、工程师的相关信函均限于对双方达成的一致点, 要求对方确认。

3.4 做好变更索赔的资料收集整理

项目经理部成立了以项目经理牵头, 商务、合同和施工、技术负责人参加的变更索赔工作5人小组, 将索赔变更的资料收集准备、谈判作为日常性工作, 有目标、有计划地予以安排落实。对于每一项索赔变更要求, 均在谈判开始前准备了翔实的资料和证据并编撰成册, 在提出索赔变更要求时同时非正式提交。在与工程师谈判基本达成协议后再提交正式的索赔变更报告。

4 结束语

国际工程合同索赔与变更优化 篇8

2006年10月, 中国土木工程集团公司与尼日利亚政府签署了尼日利亚现代化铁路项目总合同。铁路全长1315公里, 合同总额为83亿美元, 是迄今为止中国对外承包工程领域合同额最大的项目。按照业主分段实施的要求, 目前正实施该项目的第一段———阿布贾至卡杜纳标段铁路 (以下简称“阿卡铁路”) 。“阿卡铁路”项目总长186.5公里, 合同总额约8.5亿美元, 于2011年2月正式开工建设, 合同工期为36个月。“阿卡铁路”采用中国铁路I级标准设计, 项目业主为尼日利亚联邦政府交通部, 咨询工程师为意大利蒂姆公司。

“阿卡铁路”项目采用的通用条件是菲迪克设计采购施工 (EPC) 交钥匙工程合同条件, 在合同的特殊条款中说明了项目合同总额是基于单价基础上的价格, 且合同的报价单 (BOQ) 采用的是工程数量清单报价。因此, 承包方作验工计价, 是根据各分项工程内容, 套用报价单 (BOQ) 相应项单价乘以实际工程量。在套用报价单的单项时, 某分项工程在报价单 (BOQ) 里相似描述的项可能有若干个, 由于在验工计算中存在不确定因素, 所以咨询工程师和承包方有不同的理解, 尤其是选用项的不同将导致价格差异很大。

根据EPC交钥匙合同的一般规则, 承包商不能突破业主预算的总价。但该项目承包商可根据合同特殊条款的说明, 按照实际工程量乘以单价进行各次进度款的验工计价。即根据一般合同规则, 该合同为总价合同;而根据特殊合同条款, 该合同又类似单价合同形式。在合同实施过程中, 承包商通过对实际工程数量的核算后发现, 报价单的数量比实际要少很多。因此, 如果完全按照单价合同验工, 最终业主的投资必将超出原合同总额。有鉴于此, 建筑企业必须深入理解合同报价单的内容, 在广泛研读技术规范、图纸等相关合同文件的过程中, 抓住细节, 紧扣合同条款, 在合同文件规定的条款中找到相应的证据以说服咨询工程师, 保障承包商的合法利益。以下对两个典型的索赔事件和两个变更优化事件, 进行分析:

1.软土路基换填处理的验工索赔

该项目在最初设计报价阶段, 由于现场勘探不足, 未及时发现线路路基上存在大量的软土地段, 因而在路基报价单中就没有专门的软基处理这一项。在工程施工中, 随着清表和结构物施工逐步展开, 软土路基段就陆续地暴露出来。为了确保工程质量, 对软土路基必须予以加固处理。承包商根据工地情况, 对软土路基采取了“片石换填软土”措施, 咨询工程师也认同承包商的施工方案。

然而在验工计价中, 咨询工程师从项目开工到第八次验工之间就一直坚持选用“路基开挖岩石并填至指定地点”项 (单价约为25美元/立方米) 进行计价。而承包商从合同报价单中也找到了某项为“抛填并压实石块作为涵洞底层软土土壤换填 (Soil exchange) ”项 (单价约为80美元/立方米) 。承包商认为, 因该项描述与软基换填工作内容更贴近, 坚持用该项单价进行验工。而咨询工程师则认为, 此项工作为利用线路上石质路堑段开挖出来的弱风化岩石直接进行回填处理, 其施工工艺与“路基开挖岩石并填至指定地点”的报价条款是一致的。承包商通过深入研究合同内容, 在合同的技术规范文件中找到了关于软土路基处理的描述:“对于软土路基, 采用土壤换填 (Soil exchange) , 提供石方回填并压实来加固。”该项目所有正式文件均用英文叙述。承包商发现, 在技规和承包商选取的报价单项的描述中, 都有完全相同的Soil exchange (土壤换填) 这一关键词句。这就为承包商与咨询工程师辩论提供了有说服力的合同依据。于是承包商紧紧抓住这一合同理论依据, 向业主提出索赔要求, 并通过进一步对软基换填和石方回填的造价进行分析, 以数据说话, 据理力争, 最终于2012年4月19日说服咨询工程师和业主, 同意承包商关于软基换填处理的验工计价条款, 并对按原单价验工的已验工程量进行了相应的补偿。

“阿卡铁路”目前仍在施工中。咨询工程师已将已验工的11万立方米软基换填工程量, 根据单价差额补偿承包商近600万美元。同时经承包商较准确的估算, 目前只是完成全线约50%的软基换填处理施工。若按照全线计算, 此单项将为承包商增收约1200万美元产值。

2.涵洞混凝土的验工索赔

该项目涵洞的报价单中只有C25等级混凝土的单价, 而在实际设计和施工中承包商采用的是C35等级混凝土。承包商发现在2009年签订合同时, 当时的铁路桥涵设计规范中还允许涵洞混凝土采用C25等级混凝土, 而在2010年新修编的《铁路混凝土结构耐久性设计规范》中, 根据施工现场地下水的水质化验分析资料, 在弱酸性腐蚀环境下涵洞的耐久性设计要求, 涵身混凝土必须提高到C35混凝土等级进行设计和施工。

鉴于此, 承包商多次提出以目前实际使用的C35等级混凝土单价对此进行验工, 却遭到了咨询工程师的拒绝和反对。咨询工程师指出, 根据菲迪克EPC合同条款, 承包商在最初报价中采取的是C25等级混凝土, 而采用C35等级混凝土进行设计和施工, 是承包商在最初设计时考虑不周全造成的, 承包商必须承担因自身原因造成的经济损失。因此, 该项目自开始验工到2012年4月的第九次验工, 咨询工程师一直坚持使用C25等级混凝土单价对此验工。

承包商充分认识到问题的复杂性和严重性。如果把涵洞的混凝土标号改成与报价单上一致, 就会遭到设计院的反对, 工程的实际质量也难以保证;如果仍然维持C35混凝土等级施工, 按照咨询工程师引用的相关菲迪克EPC合同条款, 只能以C25混凝土单价进行验工, 将给承包商带来巨大的亏损。承包商根据多年海外工程索赔经验, 认为还是应认真学习合同内容, 用合同说服对方;同时在与咨询工程师和业主的谈判中, 避开对承包商不利的合同条款, 另辟蹊径, 在相应的合同条款中寻找理论依据和突破口, 紧扣合同细节。

承包商找到了菲迪克EPC合同条款:“对于签约日期以后工程所在国的法律法规文件改变, 合同价格应考虑按上述改变导致的费用增减进行调整。”承包商还找到咨询工程师的一些指令:原设计的部分涵洞, 承包商采用的是盖板箱涵的结构形式。为了节省工程造价, 2010～2011年咨询工程师多次在技术评论里要求承包商将盖板涵改为框架涵设计, 承包商也遵照咨询工程师的要求, 将全线涵洞全部修改为框架结构形式。由于框架结构大量减少了涵身厚度, 因此其使用的混凝土等级也必须提高。凭着合同有利条款和相关事实, 承包商在谈判过程中, 在强有力的证据面前, 咨询工程师与业主最终于2012年6月7日接受了承包商提出的价格索赔, 同意采用C35混凝土单价对涵洞进行验工。C35混凝土的单价与C25混凝土的单价差值超过100美元/立方米, 全线涵洞混凝土总数量, 仅此单项验工的差值就达600多万美元。

3.路基基床表层填料的创新优化

“阿卡铁路”路基基床表层填料, 原设计采用的是A组填料, 在报价单里相对应的条目即为60%级配碎石掺40%鹅卵石材料, 并且在A组填料的下面覆盖复合土工膜夹砂防渗层, 在基床表层与底层之间起隔离和防渗作用。在作设计和预算时, 承包商对尼日利亚当地实际的情况了解不全面, 报价单里基床表层A组填料项的报价为44美元/立方米, 而当时实际测算的成本约为50美元/立方米。“阿卡铁路”沿线没有足够的天然鹅卵石材料, 可用于掺合配置合同文件要求的所谓A组填料。欠缺的报价及材料匮乏, 将给后期路基表层带来施工困难和经济风险。

鉴于成本压力和原材料匮乏等, 承包商向咨询工程师和业主提出路基基床表层填料的变更设计申请。但是, 作为目标速度150Km/h的Ⅰ级铁路标准, 我国铁路路基设计规范里明确规定, 基床表层必须采用除砂类土之外的A组填料, 如果变更填料标准就要摆脱现行的中国规范约束。经过承包商会同国内相关铁路设计部门、实验室, 以及项目部相关技术人员的认真讨论和努力, 充分研究国内外相关技术规范, 采纳意大利咨询工程师的建议, 即实地作出1公里的路基试验段以验证相关变更优化, 终于创新性地提出该项目的基床表层填料设计方案。新设计改变了原来的A组填料为改良B组填料 (即75%的天然B料掺25%的级配碎石) , 同时对基床表层改良B组填料的压实度K、地基系数K30、静态变形模量EV2和动态变形模量Evd值进行了严格限制, 以满足质量的要求;取消了原A组填料底面的防水土工膜, 改为在新设计的基床表层顶面设置沥青透油细石封闭层进行双表处理, 以起到防水、隔离、保温等作用。

按照咨询工程师和业主同意的新报价, 变更后的基床表层填料为32美元/立方米, 而承包商测算的成本约为25美元/立方米。按照新方案的价格, 业主大约节省了1000万美元的投资, 同时承包商由变更前的亏损近400万美元变成盈利约550万美元。

4.人字形骨架边坡防护的优化

“阿卡铁路”全线的路基有较多填方高度超过8米、挖方深度超过10米的路段。根据路基边坡冲刷防护和路肩排水的需要, 原设计采用了人字形骨架边坡防护方案。原设计中人字形骨架采用铁道部铁路路堑坡面防护通用图里的设计方案, 主骨架净距为6米, 次骨架净距为3米, 全部骨架采用C15等级混凝土。因全线高填方和深路堑地段较多, 使得人字形骨架边坡防护工程量巨大。如果采用以上设计, 经初步测算, 全线人字形骨架使用混凝土数量约12.1万立方米, 而报价单中该项的数量还不到6万立方米。按此设计, 业主的预算将远远超标。经测算, 该项的单价与承包商施工成本大致持平, 承包商基本没有利润空间。与其大费周章去说服业主增加预算, 还不如优化变更设计, 减少总成本, 实现“双赢”。

经过承包商项目部技术负责人、设计院相关技术人员认真研究, 计算分析并比较不同方案, 在保证排水要求和边坡结构稳定的前提下, 推出了优化后人字形骨架边坡防护方案:采用主骨架净距为8米、次骨架净距为4米, 对中间平台和坡脚平台用浆砌片石代替混凝土材料, 并且对超过10米的深路堑区域只对一级平台下10米深度的边坡做人字形骨架防护, 一级平台以上区域采取植草护坡。

通过新的优化变更方案, 全线人字形骨架边坡防护的混凝土用量减少至约7万立方米, 减少混凝土用量5万多立方米, 仅此一项就为业主节省投资近1000万美元。这次优化变更, 虽然承包商未直接产生多少利润, 但是也因此节省了大量成本支出, 尤其是可以将业主节省的这1000多万美元用于承包商利润率较高的其他分项工程中。

合同索赔与变更优化分析

在国际工程施工中, 合同是一个项目的理论依据, 全面深入的理解并抓住合同的精髓, 就相当于占领了理论的制高点。从合同中找到维护自身权益的条款, 并且辅以相关的证据, 做到有理有据、论证充分, 就为索赔谈判的成功奠定了牢固的理论基础。

业主和咨询工程师通常为了保障自身利益, 不会轻易地答应承包商提出的相应要求, 而咨询工程师往往以承包商提出的索赔要求不合理、索赔证据不充分等理由来推托。承包商应对其提出的索赔权利进行相应的论证, 合理地分析签订的合同条款, 运用项目工程所在国的法律法规及合适的国际惯例, 维护自身的索赔权利。

在维护索赔权利的过程中, 承包商必须积累足够详细的证据作为支持索赔的主张, 所出示的证据必须有理有据、准确及时。在整个施工过程中, 承包商必须建立严格的项目文档管理制度, 以利于在项目进行的过程中有效地积累各方面的资料, 主张索赔时, 要对相应事项进行同期记录。

按照菲迪克设计采购施工 (EPC) 交钥匙工程合同条件, 要求国际工程承包商必须事先对准备工程索赔的工期和费用等要素进行相应的计算分析, 承包商所提供的索赔报告规定的索赔要求, 需让业主和咨询工程师认为可以接受。目前, 国际工程费用计算方法较多地采用实际费用法, 这种方法要求对索赔要求中多支付的机械、材料、人工等费用分别进行相应的计算, 并经过汇总得到直接费, 然后乘以相应的比例得出间接费用及工程利润, 确定最后的费用。

在国际工程施工索赔中, 项目承包商能否妥善处理与业主、咨询工程师之间的关系, 会在很大程度上影响索赔主张的成败。若承包商与业主、咨询工程师之间保持着友好的合作关系, 就能避免产生合同争端, 顺利地实施和完成工程项目;在提出索赔时, 将会得到咨询工程师相对公正的批复和处理, 达到索赔的预期目标。

浅谈国际建设工程施工索赔 篇9

一、现状和存在的问题

索赔管理作为国际工程管理中一个重要环节, 不仅可以补偿承包商因过失和风险等因素而导致的费用增加和工期延误, 而且在工程变更确定新单价时, 施工索赔也是承包商创收的一个重要手段。但是在实践中, 许多国际工程索赔的结果并不乐观, 目前我国的建筑施工企业普遍还不善于运用这一手段, 索赔意识不强, 在索赔管理上还存在一些问题。

二、成功索赔的依据

索赔是一项复杂的、系统性很强的工作, 在索赔工作中承包商要充分理解施工图纸、技术规范、签订的合同、补充协议及与业主、建筑师 (监理) 的各项往来文件, 踏踏实实地做好索赔管理基础工作, 索赔能否获得成功, 关键有两条:一是看索赔理由是否充分;二是看索赔的依据是否过得硬。一般工程索赔依据如下:

1、工程招标文件及其标书。

2、签约前同业主、建筑师谈判的记录, 会议纪要和与业主以及建筑师往来的信件和函电等。

3、合同文件及附件。索赔的主要依据是合同文件。合同文件中索赔的一些主要条款, 大部分包括在“一般条款”中。尤其涉及工程变更的有关条款。

4、工程图纸、技术规范、工程地质水文资料。

5、建筑师或业主下达的施工令、停工令。发出的增减工程的变更通知单等。

6、停水、停电及停止交通运输的原始签证资料。

7、所在国的有关法律、法令及法规等。

8、合同实施过程中, 与业主或建筑师就解决某些问题的谈判记录、会议纪要以及往返的信函件。谈判记录、会议纪要的时间以及来往函件的签发日期对于计算工程延误时间很有参考价值。

9、工程照片。在合同的施工过程中, 一般工程月报或进度款报表都附有工程照片以表达实际工程进度。在索赔工作中, 用工程照片说明实际情况往往最直接和最有说服力。

10、气象报告。驻地工程师应做好每天的施工日记, 特别是当遇到恶劣的天气, 更应做好记录。

三、索赔的重点

承包商提出索赔要有针对性, 有重点, 并做到有理有据, 力促使对方心悦诚服。否则, 势必事倍功半, 不仅不能获得什么经济效益, 反而影响自己的信誉, 使双方关系紧张, 造成敌对气氛。

在下列情况下, 承包商应理直气壮地提出索赔:

1、工程变更。在工程的设计阶段, 尽管建筑师和业主一起对工程项目进行精心设计和安排, 但总不免由于考虑不周出现错误。再者, 从设计到施工总有一个时间差, 随着时间的推移, 业主可能会提出新的要求以满足自己新的需要。因此, 在这两种情况下, 工程都可能出现变更, 业主将通过建筑师下达变更命令, 增减工程量, 或增加新的工程项目, 或取消某项工程, 或改变工程质量要求, 或改变施工顺序。上述变更都将给承包商带来一定麻烦, 而且, 给承包商造成额外开支。根据建筑师下达的工程变更命令, 承包商有权提出索赔要求。

2、工期延长。造成工期延长的原因是多方面的, 但由于业主和建筑师的原因造成的工期延长, 承包商可以理直气壮的提出索赔。例如:由于改变设计, 增加了新的工程项目或工程量;改变了项目的施工顺序;业主和建筑师迟发指令或错发指令影响了承包商施工计划的完成, 等等而导致了工期的延长, 承包商即可根据有关资料向业主提出索赔。

3、人为不可抗拒和特殊风险。人为不可抗拒是由于战争、敌对行动、外敌入侵、革命暴动和军事政变等原因引起的不可遇见的风险。这些意外的风险对承包商造成的任何损失, 应得到合理的补偿。

4、工程加速。由于某些需要, 业主要承包商加快工程进度。因此, 承包商必须增加人力和物力, 这样承包商的费用支出就会增加, 承包商可以向业主提出索赔。

5、工程保险。在某些国家, 在工程实施之前或在签订工程合同时, 要求承包商向当地保险公司办理一切风险保险。诸如设备事故、工伤、车祸、盗窃、水灾等等。一旦发生事故, 承包商应抓住时机向保险公司提出索赔。

6、工程暂停、停止。在合同的实施过程中, 无论由于何种原因, 业主或建筑师下达暂停部分或全部工程, 或终止部分或全部合同命令时, 只要这种暂停命令并非承包商违约或其他意外风险所致的话, 由此而给承包商造成的工期延误或经济损失, 承包商应向业主索赔以得到合理的补偿。

7、业主或建筑师违约。在合同的实施过程中, 业主无理阻扰或干扰工程的控制和方向, 无理地拖延工期, 无理拖延支付或不能支付规定的项款, 建筑师无理阻扰或干扰工程的进度, 建筑师不能完成自己的任务或履行自己的职责, 这样势必给承包商带来经济损失。

8、施工条件的变化。根据国际惯例, 一般合同中都有难以预见的自然条件的变化和人为障碍引起的后果处理的规定。如果在招标文件中所提供的资料与施工现场的实际情况不符, 在施工过程中, 承包商有可能费用支出增加。如果承包商收到了经济损失, 就应该得到补偿。

四、成功索赔的技巧

1、建好工程项目。承包商要认真地按照合同要求实施工程, 使该工程项目按期、保质建成, 让业主和咨询 (监理) 工程师满意。这是索赔成功的前提。

2、充分论证索赔权。要进行施工索赔, 第一道关口便是论证索赔权, 即索赔的合同依据, 对索赔权的论证不足, 或引证不准确, 就会遭到业主和工程师的拒绝。

3、评价方法正确。如果说索赔权的论证是属于定性的, 即某项索赔要求能否成立;则计算索赔款额则是定量的, 即能够取得多少索赔款, 二者相辅相成。在计算索赔款额时, 数据应尽量做到准确无误, 不应漫天要价。

4、注意索赔时限。承包商提出索赔要求, 无论是费用索赔或工期索赔, 都应在合同规定的时限内以书面形式提出。

5、及时取得变更指令。承包施工过程中, 经常发生工程变更。这时, 承包商应按照工程师签发的变更指令进行施工, 并明确如何计算补充的支付金额。有时, 如果工程师口头要求进行工程变更, 则承包商应要求工程师发出书面的变更指令, 或要求工程师在确认函上签字。没有工程师正式的书面指令或确认签字, 承包商不能取得该项工程变更的经济补偿。

6、严格掌握工作范围。每项工程的合同文件均有其明确的“工作范围”, 但在施工过程中, 工程师和业主经常要求承包商完成各种增加的工作, 这时, 承包商应及时明确这些增加的工作是否属于合同规定的“工作范围”。因为“附加工程”和“额外工程"的计价原则是不同的, 对承包商的经济收入关系重大。

7、抓紧进行价格调整。合同价格调整是国际工程合同管理的重要课题。价格调整重点是单价调整, 此外还包括物价上涨、后续立法、汇率变化等引起的合同价格调整。经验证明, 承包商通过这些价格调整的合同规定, 可以大量地增加自己的经济收入。

8、随时申报, 按月结算。正常的施工索赔做法, 是在发生索赔事件后及时地提出单项索赔要求, 提出索赔报告, 争取每月在申报工程款时同时申报索赔款, 逐月索赔, 把索赔款的索取纳入按月结算、支付的轨道。实践证明, 承包商在索赔中采取“算总帐”的办法, 是不明智的。

9、写好索赔报告。FIDIC合同条款规定, 在索赔事件处理完后的28天以内, 承包商应提出正式的索赔报告书, 以确切的数据和计算, 提出要求的索赔款或工期延长的天数。施工索赔报告一般包括五个部分, 即:总论、索赔权论证、索赔款计算、工期延长计算、索赔证据资料 (支持性文件、图片、影带等等) 。索赔报告书在发出之前应认真检查, 要求证据充分、推理清晰、分析合理、计算准确。

10、取得工程师的谅解和支持。咨询 (监理) 工程师是处理承包商索赔要求的首要授权人。每项索赔报告, 首先由工程师审核评定, 再报告业主同意后即同承包商协商决定。没有工程师的理解和赞同, 任何索赔要求也不会得到解决。经验证明, 同工程师对抗, 是办不好索赔的。

总之, 整个国际工程项目管理中, 索赔管理确属高层次的、综合性强、难度甚大的运行管理工作, 要引起企业高层管理人员的高度重视。良好的索赔管理不仅可以挽回经济损失, 而且还能防止亏损的发生, 对提升合同管理、工程项目管理、承包工程企业全面管理和保证合同正常有序的实施、创造良好的经济效益目标具有不可替代的积极意义。

摘要：本文介绍了国际工程建设施工中索赔的成因、有关施工索赔的重点和成功索赔的技巧, 对国内建筑施工企业合理运用索赔手段, 提高国际竞争力具有一定的参考价值。

国际工程费用索赔的构成及分析 篇10

一、索赔费用的构成

承包商要想准确的计算索赔的费用, 首先要了解索赔费用的构成, 了解各个构成项目之间的关系。一般来说, 索赔费用的构成和投标报价的构成项目基本一致, 并且索赔往往把投标报价作为主要的依据。根据国际咨询工程师联合会和世界银行的规定, 国际工程的投标报价总价在扣除暂定金额后, 一般由直接费、间接费 (包括现场管理费和总部管理费) 和利润构成, 存在着下列公式:

其中, 现场管理费=直接费×现场管理费率, 总部管理费= (直接费+现场管理费) ×总部管理费率, 利润= (直接费+现场管理费+总部管理费) ×利润率

结合上述公式, 我们可以采用逆推算等办法计算相关索赔费用。

二、索赔费用的计算

索赔费用情况复杂, FIDIC合同条件下部分条款给出了可索赔的内容。有些费用是可以列入, 比如业主延误发放图纸, 可以要求费用补偿;有时候是否列入要根据双方合同条件具体分析, 例如业主导致工期延误, 现场管理费中可变部分就要具体分析决定;有些费用一般不列入索赔款, 例如工期延误的材料用量增加费, 一般得不到工程师的支持。

1、直接费的索赔

直接费包括工料机的费用, 这部分费用的计算一般较为简单, 据实计算即可。

1.1人工费的索赔。人工费的索赔, 一般考虑人员闲置的损失、加班的费用损失、额外增加劳动力的费用、非承包商自身原因造成劳动生产率降低引起的损失等。例如某承包商承包一项工程中的脚手架搭设工作, 报价书中规定, 计划用工280小时, 每小时工资8.0美元, 共计报价2240美元, 施工中, 由于业主供料不及时, 造成承包商效率降低, 实际用工320小时, 并且因为加班, 实际工资支付按照9.0美元/小时。这项工作, 由于业主的原因造成承包商工时延长、人工单价提高, 所以承包商可以提出索赔。索赔费用的计算可以分为两部分, 由于工作效率的降低增加开支的计算, 主要是因为用工的增加, (320-280) ×8=320美元;另一部分是由于工资的提高, 由8美元/小时提高到9美元/小时, 费用的计算=320× (9-8) =320美元, 总费用索赔额为两项相加, 共计640美元。

1.2材料费的索赔。材料费的索赔计算时, 一般采用以下公式:

可索赔的材料费=材料用量增加费+材料价格上涨导致的费用增加 (2)

第一项费用的索赔计算和投标报价中材料费的计算方法是一样的, 等于材料增加量乘以材料基价, 其中材料基价要考虑材料的原价以及运输费仓储费等, 还可以包括合理的破损、运输损耗费用等。第二项费用, 承包商必须提供可靠地证据, 包括订货单、采购单等。

1.3施工机械设备费。施工机械设备费的索赔计算比较复杂, 施工机械分自有机械和租赁机械, 自有机械包括台班费率上涨的费用和工作时间额外增加的费用, 机械设备费还要考虑设备闲置损失的费用, 应根据合同和相关FIDIC条款具体商定, 及时合理的处理索赔。例如, 某施工项目, 承包商工地主导机械一台, 系在当地租赁, 台班单价为200美元/台班, 租赁费为100美元/台班, 管理费等综合费率为机械费的30%, 施工中, 出现暴风雨天气导致工程停工两天, 场外道路中断抢修用工10台班, 场外大面积停电停工3天, 则费用的索赔情况如下:异常恶劣的天气按照FIDIC条款8.4 (c) 不能进行费用索赔, 抢修用工按照台班使用单价计算, 停电窝工按照租赁费计算, 费用索赔额=200×10× (1+30%) +100×3=2900美元。

2、间接费的索赔

一般而言, 间接费的索赔比较困难, 特别是国际工程项目, 报价项目繁杂, 间接费往往难以准确计算, 给索赔造成了很大的难度。很多时候, 业主往往认为承包公司总部规定的管理费率太高而拒绝接受。这个时候就需要承包公司根据具体的项目计算出该项目的间接费率来, 这样易于被工程师和业主接受。例如, 某对外承包商承包了某国公路项目的一个标段, 中标合同额为325万美元, 工期为12个月 (52周) , 按ICE合同条件实施。施工中, 施工场地一处水电管线需要迁移, 造成工期延长4个周。水电管线改线, 引起工期延长, 同时, 承包商派出了部分工人职员在管线上工作, 因此, 承包商在费用索赔中, 除了这部分职员的工资外, 还可以索赔现场管理费。计算过程如图表:

现场管理费为304204美元, 这是整个工期52周的费用, 每周的现场管理费为304204/52=5850美元/周, 所以, 承包商可以提出的现场管理费的索赔额为5850×4=23400美元。

3、利润索赔

利润是对外承包商的主要目的, 它的取得是靠全部收入扣除支出后的余额, 也是承包商承担风险完成任务的回报。在实际的国际工程中, 费用索赔一般的原则是补偿实际成本, 所以利润索赔是比较困难的。FIDIC1999版在明示索赔条款中增加了利润的项目, 指明由于业主方工作的失误造成损失时承包商可以获得利润索赔, 像业主延误发放图纸, 延误移交施工现场, 工程师提供的数据错误导致防线错误, 业主提前占用工程, 业主对竣工检验的干扰等。但像不可预见的外界条件, 施工中遇到文物古迹, 异常不利的气候条件, 公共当局引起的延误, 后续法规引起的调整, 不可抗力造成的损害等, 这些情况只能给承包商补偿工期和费用, 不给予利润补偿。

4、汇率索赔

在国际工程费用索赔中, 承包商还要特别注意汇率变化索赔。由于国际收支、通货膨胀、投机活动或者政治事件的影响, 汇率的波动有时特别剧烈, 国际工程就会存在着汇率风险问题。国际工程中如果合同规定的是固定汇率, 一般就不存在着汇率索赔问题。但由于国际交往的日益频繁, 汇率波动很大, 有的国际工程采用了浮动汇率, 这就给交易双方带来了较大的风险, 承包商就要重视汇率索赔问题。我国一些对外承包商就曾因为汇率问题遭受了很大的损失。其实FIDIC土木工程施工合同条件第四版中, 专门论述了外币部分的支付。第72.1款中, 就有规定“如果合同规定将全部或部分款额以一种或几种外币支付给承包商, 则此项支付不应受上述指定的一种或者几种外币与工程所在国货币之间的汇率变化的影响。”因此, 在国际承包市场上, 特别是一些经济政治不稳定的地区, 应按照FIDIC合同条款的规定来处理汇率问题, 承包商要避免严重的汇率风险。对完承包商也有成功的汇率索赔成功的案例, 但往往付出极大的代价。

索赔管理能力是国际工程项目管理中一个重要环节, 特别是费用索赔, 不仅可以补偿承包商因风险等因素而导致的费用增加, 往往也是承包商创收的一个重要方面。但在现阶段国际工程实践中, 我国很多承包商由于无法给出有说服力的索赔费用明细, 造成索赔困难, 甚至最后得不到应该的索赔。我国的对外承包企业, 应该不断提高自己的索赔管理水平, 提高盈利能力, 不断增强自己在国际工程市场的竞争力。

摘要：国际工程索赔能力能够综合体现国际工程项目管理的能力, 而费用索赔又是工程索赔的核心。本文介绍和分析了国际工程费用索赔的主要构成, 并通过相关案例介绍了费用索赔的计算方法。

关键词：国际工程,费用索赔,项目管理

参考文献

[1]、FIDIC委员会.FIDIC施工合同条件[M].4版.中国工程咨询协会编译.北京:机械工业出版社.

[2]、任学强.权利与技术:FIDIC合同条件下的承包商索赔[J].《国际经济合作》, 2006, (1) .