施工企业索赔问题

施工企业索赔问题（精选十篇）

施工企业索赔问题 篇1

一、施工索赔概述

(一) 施工索赔的含义及实质

索赔是指在合同履行过程中, 对于并非自己的过错, 而是应由对方承担责任的情况造成的实际损失向对方提出经济补偿和 (或) 时间补偿的要求。

索赔的性质属于经济补偿行为, 而不是惩罚。索赔的损失结果与被索赔人的行为并不一定存在法律上的因果关系。

(二) 索赔的处理原则

1. 索赔必须以合同为依据

遇到索赔事件时, 工程师必须以完全独立的身份, 站在客观公正的立场上审查索赔要求的正当性, 必须对合同条件、协议条款等有详细了解, 以合同为依据来公平处理合同双方的利益纠纷。

2. 必须注意资料的积累

积累一切可能涉及索赔论证的资料, 同施工企业、建设单位研究的技术问题、和其它重大问题的会议应当做好文字记录, 并争取会议参加者签字, 作为正式文档资料。

3. 及时合理地处理索赔

索赔发生后, 必须依据合同的准则及时的对索赔进行处理。任何在中期付款期间, 将问题搁置下来, 留待以后处理的想法将会带来意想不到的后果。

二、索赔的分类

索赔可以从不同的角度、以不同的标准进行分类。

(一) 按索赔发生的原因进行分类

如施工准备、进度控制、质量控制、费用控制及管理等原因引起的索赔, 这种分类能明确指出每一项索赔的根源所在, 使业主和工程师便于审核分析。

(二) 按索赔的目的进行分类

可分为工期索赔和费用索赔。

(三) 按索赔的依据进行分类

可分为合同规定的索赔、非合同规定的索赔和道义索赔。

(四) 按索赔的有关当事人分类

承包商同业主时间的索赔;总承包商同分包商之间的索赔承包商同供货商之间的索赔;承包商向保险公司、运输公司索赔;

(五) 按索赔的对象分类可分为索赔和反索赔

索赔是指承包商向业主提出的索赔;反索赔主要是指业主向承包商提出的索赔。

(六) 按索赔的业务性质分类可分为工程索赔和商务索赔

三、索赔事项及索赔内容

(一) 业主、工程师的原因及其应独立承担的风险

在工程实践中, 由于业主与工程师的原因致使承包商在项目施工过程中付出了额外的费用或造成了损失, 承包商通过合法途径和程序, 运用谈判、仲裁、诉讼等手段, 要求业主偿付其在施工中的费用损失或延长工期。

1) 不利的自然条件与人为障碍引起的索赔。

2) 工期延长和延误的索赔。

3) 加速施工的索赔。

4) 因施工临时中断和工效降低引起的索赔。

5) 业主不正当终止工程而引起的索赔。

6) 业主风险和特殊风险引起的索赔。

7) 物价上涨引起的索赔。

8) 拖欠支付工程款引起的索赔。

9) 法规、货币及汇率变化引起的索赔。

10) 因合同条纹模糊不清甚至错误引起的索赔。

(二) 承包商的原因及其应独立承担的风险

由于承包商不履行或完全不履行约定的义务, 或是由于承包商的原因使业主受到损失时, 业主为了维护自己的利益, 向承包商提出索赔。业主对承包商提出的损失索赔要求, 采取的立场有两种可能的处理途径:第一, 就承包商施工质量存在的质量问题和拖延工期, 业主可以对承包商提出反要求, 就是业主通常向承包商提出的反索赔, 此项反索赔就是要求承包商承担修理工程缺陷的费用;第二, 业主也可以对承包商提出的损失索赔要求进行批评, 即按照双方认可的生产率和会计原则等事项, 对索赔要求进行分析, 这样能够很快地减少索赔款的数量。对业主方面来说, 成为一个比较合理的和可以接受的款额。

由此可见, 业主对承包商的索赔包括两个方面:其一是对承包商提出的索赔要求进行分析、评审、和修正, 否定其不合理的要求, 接受其合理的要求;其二是对承包商在履约中的其他缺陷责任, 如部分工程质量达不到要求, 或拖延工期, 独立的提出损失补偿要求。

1) 对承包商履约中的违约责任进行索赔。

2) 对承包商所提出的索赔要求进行评审、反驳、修正。

3) 认真核定索赔款, 肯定其合理的索赔要求, 反驳或修正不合理的索赔要求, 在肯定承包商具有索赔权前提下, 业主和工程师要对承包商提出的索赔报告进行详细的审核, 对索赔款组成的各个部分进行逐项审核, 查对单据和证明文件, 确定哪些不能列入索赔款额, 哪些款额偏高, 哪些在计算上有错误和重复。通过这些检查, 削减下来承包商提出的索赔款额, 使其更加可靠和准确。

四、费用索赔及工期索赔的组成及计算方法

(一) 费用索赔的组成

费用索赔的主要组成, 同建设工程施工承包合同价的组成部分相似。由于我国关于施工承包合同价的构成与国际惯例不尽一致, 所以在索赔费用的组成内容上也有差异。按照我国现行规定, 建筑安装工程合同价一般包括直接工程费、间接费、计划利润和税金, 而国际上的惯例是将建安合同价分为直接费、间接费、利润三部分。

从原则上说, 凡是承包商有索赔权的工程成本的增加, 都可列入索赔费用。但是, 对于不同原因引起的索赔, 可索赔的具体内容则有所不同。哪些内容可索赔, 哪些内容不可索赔, 则需要具体的分析与判断。根据国际惯例, 索赔费用主要包括的项目如下:

1) 人工费;

2) 材料费;

3) 施工机械使用费;

4) 工地管理费;

5) 利息;

6) 总部管理费;

7) 分包费用;

8) 利润;

(二) 索赔费用的计算方法

索赔费用的计算方法可分为:分项法、总费用法、修正总费用法。

(三) 工期索赔的处理原则

1. 不同类型工程拖期的处理原则

在施工过程中, 由于各种因素的影响, 使承包商不能在合同规定的工期内完成工程, 造成工程拖期。工程拖期可以分为两种情况, 可原谅的拖期和不可原谅的拖期。可原谅的拖期是由于非承包商原因造成的工程拖期;不可原谅的拖期一般是承包商的原因而造成的工程拖期。这两类工程的处理原则及结果均不相同。

2. 共同延误下的工期索赔的处理原则

在实际施工过程中, 工程拖期很少是由于一方面 (承包商、业主或某一方面客观原因) 造成的, 往往是两、三种原因同时发生或相互作用而形成的, 这就称为共同延误。在共同延误的情况下, 要具体分析哪一种情况延误是有效的, 即承包商可以得到工期延长, 又可得到费用补偿。在确定拖期索赔的有效期时, 应依据以下原则:

1) 首先判断造成拖期的哪一种原因是最先发生的, 即确定初始延误者, 他应对工程拖期负责。在初始延误发生作用期间, 其他并发的延误者不承担拖期责任。

2) 如果初始延误者是业主, 则在业主造成的延误期内, 承包商既可得到工期延长, 又可得到经济补偿。

3) 如果初始延误者是客观因素, 则在客观因素发生的时间内, 承包商可以得到工期延长, 但很难得到费用补偿。

(四) 工期索赔的计算方法

1. 网络分析法

即通过索赔事件发生前后的网络计划, 对比前后两种工期的计算结果, 算出索赔值。

2. 对比分析法

在实际工程中, 干扰时间常常仅影响某些单项工程、单位工程或分部分项工程的工期, 要分析他们对总工期的影响, 可以采用较简单的对比分析法。常用的计算公式是:

总工期索赔= (受干扰部分的工程合同价/整个工程的合同价) ×该部分工程受干扰工期拖延量。

五、索赔策略

(一) 收集索赔证据、编写索赔文件

1. 索赔证据

任何索赔事件的确立, 其前提条件是必须有正当的索赔理由。对正当的索赔理由的说明必须具有证据, 因为索赔的进行主要是靠证据说话。没有证据或证据不足, 索赔是难以成功的。这正如建设工程施工合同中规定的, 当一方向另一方提出索赔时, 要有正当索赔理由, 且有索赔事件发生时的有效证据。

2. 索赔文件

索赔文件是承包商向业主索赔的正式书面材料, 也是业主审议承包商索赔请求的主要依据。

(二) 其他索赔策略

除了收集索赔证据、编写索赔文件外, 还有其他几条索赔策略:

1) 严格按索赔程序进行;

2) 尽量采用单项索赔;

3) 费用计算应采用分项法;

4) 索赔必须以合同为依据。

综上所述, 索赔工作的健康开展对于培养和发展社会主义建设市场, 促进建筑业的发展, 提高工程建设效益起着非常重要的作用。

参考文献

[1]宋国防.工程经济学[M].天津:天津大学出版社, 2003.

[2]丛培经.工程项目管理[M].北京:中国建筑工业出版社, 2002.

施工企业索赔问题 篇2

李迎春

(辽宁兴利建设有限责任公司，辽宁 沈阳110001)

摘 要：施工项目承包是一项复杂的系统工程，它具有施工周期长，投资额大，可变因素多 的特点，在施工过程中可能会遇到施工现场条件、气候条件的变化，施工进度、物价的变化 以及施工图的变更、差异、延误等因素的影响，使得工程承包中不可避免地出现施工索赔。这类索赔往往是由于发包人或其他承包人方面原因，致使承包人在项目施工中付出了额外的 费用或造成了损失，承包人通过合法途径和程序，运用谈判、仲裁或诉讼等手段，要求发包 人偿付其在施工中的费用损失或延长工期。所以，施工索赔是工程管理的重要组成部分，是 维护承包人正当权益的重要手段。

关键词：施工索赔；规律；原则；程序；期限；计算方法 

中图分类号：TV512 文献标识码：A 文章编号：1008-7508（2007）04-0067-02施工索赔的性质是属于经济补偿行为而不是惩罚，索赔的损失结果与被索赔人的行为并不一 定存在法律上的关系，索赔工作是承发包双方之间经常发生的管理业务，是双方合作的方式，而不是对立。受我国传统管理模式的影响，承包人在实际施工造价管理过程中，考虑到与 发包人、工程师方面的关系，没有认真对待索赔，没有深刻理解索赔工作管理程序，不能提 供充分的索赔依据。因此，为了顺利地开展索赔工作，必须注重施工索赔的规律、原则、程 序、索赔种类及计算方法等。

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一、施工索赔的基本规律

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1、可索赔工期的条款，一般可同时索赔成本；

2、可索赔利润的条款，一定可以同时索赔成本；

3、在工期延长和利润补偿二者之中，只能得到一种，或工期延长，或利润补偿；

4、相当多场合可以索赔成本，但不能补偿利润，利润补偿的机会较少且不能单独进行。

二、施工索赔的处理原则

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1、必须以合同为依据。承包人遇到索赔事件，必须对合同条件、协议条款等有详细了解，以合同为依据来处理利益纠纷。

2、必须注意资料的积累。积累一切可能涉及索赔论证的资料，承包人与发包人、工程师等 研究的技术问题、进度问题和其他重大问题的会议应做好文字记录，并争取与会者签字，作 为正式文档资料。同时应建立严密的施工日志，记录发包人、工程师等的现场口头指令执行 情况和验收记录、计量记录等，执行业务往来的文件档案编号等记录制度，现场记录事件发 生时间及发生过程；人员、设备的闲置清单；延误的工期；对工程的损害程度；导致费用

增 加的项目及所用的人员、机械、材料数量及有效票据等，为处理索赔时提供依据。

3、及时、合理地处理索赔。索赔发生后，必须依据合同准则及时地对索赔进行处理。如果 承包人的合理索赔要求长时间得不到解决，会影响承包人的资金周转，从而影响到整个工程 的进度。拖到后期进行综合索赔，将会使矛盾进一步复杂化，往往还牵涉到利息、工程结算、责任的划分、质量的处理等，索赔文件及说明材料连篇累牍，大大增加了处理索赔的困难。因此尽量将单项索赔在执行过程中陆续加以解决。

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三、施工索赔的处理程序

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发包人未按合同约定履行自己的各项义务或发生错误以及应由发包人承担责任的其它情况，造成工期延误和（或）延期支付合同价款及造成承包人的其它经济损失，承包人可按下列程 序以书面形式向发包人索赔：

1、索赔事件发生后28天内，向工程师发出索赔意向通知；

2、发出索赔意向通知后28天内向工程师提出补偿经济损失和（或）延长工期的索赔报告，详细说明索赔理由和索赔费用的计算依据，并应附必要的当时记录和证明资料；

3、工程师在收到承包人送交的索赔报告和有关资料后，于28天内给予答复，或要求承包人 进一步补充索赔理由和证据；

4、工程师在收到承包人送交的索赔报告和有关资料后，于28天内未给予答复或未对承包人 作进一步要求，视为该项索赔已经认可；

5、当索赔事件继续发展或继续产生影响时，承包人应按工程师要求的合理的时间间隔阶段 性向工程师发出索赔意向，列出索赔累计金额和中期索赔申请报告，并在索赔事件终了后28 天内，向工程师提交包括最终索赔金额、延续记录、证明材料在内的最终索赔报告。

6、工程师收到承包人提交的索赔申请报告和最终索赔申请报告后的42天内，应立即进行审 核，并与发包人和承包人充分协商后做出决定，在上述期限内将索赔处理决定通知承包人。

7、发包人和承包人在收到工程师的索赔处理决定后14天内，将其是否同意索赔处理决定的 意见通知工程师。若双方接受工程师决定，将确定的索赔金额在付款证书中支付；若双方或 其中任何一方不接受工程师决定，双方均可提请争议调解组解决。

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四、提出索赔的期限

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1、承包人按规定提交了完工付款申请单后，应认为已无权再提出在本合同工程移交证

书颁 发前所发生的任何索赔。

2、承包人按规定在提交的最终付款申请单中，只限于提出本合同工程移交证书颁发后发生 的索赔，提出索赔的终止期限是提交最终付款申请单的时间。

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五、索赔项目种类及计算方法

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1、延发施工图纸引起的索赔。承包人在规定的期限内未收到由发包人或其委托工程师下发 的施工项目图纸及其相关资料，承包人应依照合同规定提出索赔申请，按合同条款规定应提 供图纸最后期限的次日作为索赔起算日，收到图纸及相关资料的日期为索赔结束日。由于是 施工前的准备阶段，该类项目一般只进行工期索赔。相应施工机械进场，达到施工程度因未 有详细图纸不能进行施工时应进行机械停滞费用成本索赔。

2、工程变更导致的索赔。它包括施工项目的增减、局部尺寸、数量变化及标准变化等。承 包人收到工程师书面工程变更指令或发包人下达的变更图纸日期为索赔起算日，变更工程完 成日为索赔结束日。承包人可以进行工程成本索赔和（或）工期索赔（或利润索赔）。

3、有经验的承包人不可预见引起的索赔。由于在工程投标时施工图纸或其他技术资料不全，恶劣的气候条件等原因，有些项目承包人无法作正确的判断和计算。在承包人未能预见的 情况开始出现的第一天为索赔起算日，终止日为索赔结束日。该类项目一般索赔工程数量增 加或需重新投入新工艺、新设备等的工程成本索赔和（或）工期索赔。

4、由外部环境而引起的索赔。由于外部环境影响（如征地拆迁、施工条件、土地的使用权 等）而引起的索赔。根据工程师批准的施工计划影响的第一天为索赔起算日，外部环境影响 自行消失日为索赔事件结束日。该类项目一般进行工期及施工机械停滞成本费用索赔。

5、工程师指令导致的索赔。以收到工程师书面指令时为索赔起算日，按其指令完成某项工 作的日期为索赔事件结束日。承包人可以进行工程成本索赔及利润索赔。

6、由于发包人违约导致的索赔。承包人可以进行工期索赔和成本索赔。

7、其他原因导致的承包人索赔，视具体情况确定索赔起止日期和索赔内容。

施工企业索赔问题 篇3

关键词：施工合同 ；合同管理；索赔

一、合同风险的存在决定了工程索赔存在的必然性

通常情况下，施工合同大多是由业主参照相关规定拟订的，除了国际通用的合同条款外，多数合同条款都难免有不严谨或漏洞之处，在合同实施过程中一旦发生无法避免的情况，有经验的承包商不会放过扩大利润的机会，最恰当的合法的正当方式就是索赔，此时不严谨的合同条款就成了索赔的依据，使业主无法拒绝，于是索赔就变成承包商的主要赢利手段。因此，对于业主来说，认真编制招标文件和完善周密合同文件是做好合同管理确保自己利益的基础。而对承包商来说，加强合同的风险和索赔管理则是减少风险获取利润的有效手段。

二、引起索赔的原因

在工程建设中索赔是经常发生的，尽管在表现形式上不同，但主要原因大致包括以下几个方面：风险分担不平衡、施工条件变化、工程变更、工期延误、业主违约、合同缺陷、不可抗力以及国家政策法令变更等。

三、目前施工合同索赔中存在的主要问题

合同索赔存在的问题：

（一）承包商不愿进行索赔

以和为贵是中国传统文化习惯，许多受传统教育的人，一听到“索赔”两字，就很容易抵触，一提到索赔，有些承包商就把它跟打官司划等号，对索赔普遍存在惧怕和羞怯的心理，不愿因索赔引起争端，更不愿打官司，担心因索赔而影响双方的合作或感情，不愿意通过索赔解决矛盾争端。

（二）承包商不敢进行索赔

目前国内建筑市场依然是不完善的买方市场，一些承包商为了能在市场竞争中获得中标，担心索赔导致双方矛盾冲突，影响自己将来的市场份额，因此不敢得罪发包方。

（三）承包商不会进行索赔

合同索赔管理是合同管理的一个重要方面，要索赔就要按照索赔程序来操作进行，索赔有严格时效性，而目前国内很多承包商对索赔的程序、方式、时限及索赔证据的管理不熟悉，有些承包商只注重索赔意向的提出，忽视索赔过程中的证据收集和及时做出最终索赔报告，索赔成功的几率小。

（四）索赔意识和经验欠缺

承包商的索赔意识和经验欠缺，项目经理和技术负责人对索赔工作意识不到，很容易错过索赔的机会。

（五）合同管理水平落后

承包商的合同管理水平落后，索赔理论远远落后于实际的需要，索赔经验更是没有。很多施工企业未将索赔管理工作放到应有的位置，施工索赔管理工作多由合同人员代替， 有经验的索赔管理人员相当缺乏，远远不能满足索赔需要。

四、合同索赔管理的对策

做好合同索赔管理，承包商需要从以下几方面入手：

（一）确保工程质量，这是索赔成功的基础。一般情况下，如果承包商在保证工程质量前提下，能够克服困难，能够及时发现设计中不合理或错误的地方并提出改进建议，一旦业主和工程师采纳，则承包商的索赔要求会得到比较满意的结果。

（二）做好合同管理，这是索赔成功的依据。合同管理包括了多方面的内容，在索赔管理方面，应作好以下的工作：

1.做好合同文件的管理

对合同文件的管理工作需要从认真研究合同文件入手，做好风险分析，作好必要的防范措施，尽可能地避免、转移或减少风险损失，使风险合同条款合理化。

2.做好合同的变更管理

合同的变更，承包商应做好及时做好签证工作，做好合同变更资料的整理和证据的采集工作。

3.合理签订分包合同

对于大型建筑工程，承包商通常都愿意将部分工程分包给其他承包商施工，充分利用分包商的技术和资源优势来弥补自己的不足，同时还可以转移部分风险。

4.争取投标时的保留条件

通常情况下，招标方大多数是不允许投标文件附带条件的，但如果对方允许，或者承包商在投标时如果采用多方案报价、增加建议方案的报价技巧时，可以设计一下允许保留的条件，在此类情况下，承包商应该充分利用这一点来保护自己的利益。

5.合理建立联合体。

承包方如果组建联合体，首先要树立“共担风险第一，同享利益第二”的共识。否则一旦联合体内部相互推诿责任，最终导致联合体运转不灵，无法达到合同目的。

（三）把握成功索赔的要素。成功索赔的要素包括：树立正确的索赔意识，及早发现索赔机会，并及时发出“索赔通知书”， 索赔事由论证要充足，还要注意业主与承包商的关系，同监理工程师搞好关系 。

（四）在编写索赔报告文件和进行索赔谈判时，会运用合同知识及相关的法律法规来解释和认证自己的索赔数，并能正确计算出应得的工期延长和经济补偿。

（五）正确认识索赔作用的误区，索赔是对己方无过错而遭受的损失要求对方补偿的一种手段，从本质上看，索赔的成功只能是达到损失的追偿，不能单纯的当作盈利手段。若损害为承包商自身责任造成的或是合同规定由承包商应承担的，就应当承包商自己承担。

（六）做好成本管理。主要包括定期的成本核算和成本分析工作，进行成本控制，能够及时发现成本超出原因，若发现哪项费用支出超过成本计划，应立即分析原因，采取相应措施，若发现是属于成本计划外的支出时，应及时提出索赔补偿。

（七）提高索赔谈判能力。合同索赔人员的谈判能力对索赔的成败关系甚大，谈判者既要通晓合同全部内容，又要熟懂工程技术，还要具备较好的谈判能力，并善于利用合同知识来论证自己的索赔要求。

参考文献：

[1] 石宝锋 雒园园. 建设工程合同管理问题与对策. 2012（01）

[2] 郭明良 李锐儿. 施工索赔存在的问题及对策. 中华建设. 2011（ 04）

[3] 孙建. 建设工程施工索赔问题及对策研究. 大连海事大学.2011

[4] 张立新 胡红. 建筑施工企业的工程索赔合同管理. 包钢科技，2011（03）

浅谈施工过程中的索赔问题 篇4

关键词：施工过程,工程索赔,索赔管理

随着我国基本建设制度与国际接轨,计划经济向市场经济的彻底转变,建设项目施工过程中,不可避免的工程索赔就变得尤为突出。如何面对索赔进行项目管理,是建筑企业取得竞争优势、实现可持续发展的关键。因此,建筑企业在工程实践中只有不断强化合同意识、掌握索赔知识,才能增强自我保护能力,提高竞争实力。

1 工程索赔的概念及意义

1.1 工程索赔的概念

索赔是指合同履行过程中,对于并非自己的过错,而是应由对方承担责任的情况造成的实际损失,向对方提出经济补偿和(或)时间补偿的要求。

索赔的性质属于经济补偿行为,而不是惩罚。索赔工作是承发包双方之间经常发生的业务,工程索赔是双向的,包括施工索赔和业主索赔两个方面。习惯上将承包商向业主的索赔称为“索赔”,将业主向承包商的索赔称为“反索赔”。在工程建设中,由于建设单位或业主一方掌握着工程的建设资金,可以通过冲账、扣拨工程款、扣保证金等实现对施工单位的索赔,所以通常情况下,索赔是指承包商在工程承包合同的实施过程中对于非自身原因造成的工程延期、费用增加而要求建设单位给予补偿损失的一种权利和主张。

1.2 工程索赔的意义

在施工中进行合理的工程索赔有利于维护承包商合法权益、利益和效益。承包商应从维护自己利益的角度,充分运用条件,建立索赔机制、讲究索赔策略,进行索赔工作,使自己免受或少受损失;索赔及其管理功能对合同当事双方均起警示、警告和警戒作用,有利于促进承发包双方加强内部管理,严格履行合同,有利于双方自身素质和管理水平的提高,约束双方均要严格按合同规定的责、权、利正常运作,避免或减少违约现象发生,有利于国内工程建设管理与国际惯例接轨。

2 工程索赔的分类

工程索赔按目的可分为工期索赔和费用索赔。工期索赔是指由于非承包人原因而导致施工进程延长,要求批准顺延合同工期的索赔,以避免在原定合同竣工日未完工时,被发包人追究延期违约责任;费用索赔是指因施工的客观条件改变导致承包人增加开支,要求对超出计划成本的附加开支给予补偿。工期索赔一般采用分析法进行计算,其主要依据合同规定的总工期计划、进度计划以及双方共同认可的对工期修改文件、调整计划和受干扰后实际工程进度记录。施工单位应在每个月底以及干扰事件发生时,分析对比上述资料,以发现工期拖延原因,提出有说服力的索赔要求;费用索赔在确定赔偿金额时,应遵循两个原则:即所有赔偿金额,都应是施工单位为履行合同所必须支出的费用,按此金额赔偿后,应使施工单位恢复到未发生事件前的财务状况。

3 加强索赔管理,有效进行工程索赔

承包商索赔管理就是预测索赔机会,在合同实施过程中寻找和发现索赔机会,处理索赔事件,解决索赔争议。施工中要想取得索赔成功,必须事前、事中、事后全过程地规范建设工程施工的一切行为,为此应做好以下几方面的工作。

3.1 做好索赔工作的资料收集、整理工作

任何索赔事件的成立,其前提是必须有正当的索赔理由。索赔必须有理有据,事实要清楚,依据要完善。工程索赔必须以合同为依据,注意在实际工作中收集和积累与索赔有关的资料,做到处理索赔时,以事实和数据为依据。为此,作为承包商必须重视日常的取证工作。索赔的依据就是当事人之间的各种约定的文件,包括以下几个方面:

1)招标文件;

2)投标报价文件;

3)施工文件:图纸及施工进度表、施工计划及记录、工程师签字批准的各类记录及报告、施工录像、各类财务数据等;

4)前期索赔文件;

5)相关的法律、法规。

3.2 主动创造索赔机遇

在施工管理中能否及时、全面地发现索赔时机是索赔工作的前提条件。选择索赔时机,要在业主目标实现之前,索赔工作必须与工程同步进行。作为索赔人员应具有良好的管理素质和分析应变能力,具有丰富的施工管理经验,熟悉施工中的各个工序、环节,并掌握一定的建筑法规及财务知识。在施工过程中,承包商应以坚持监理及业主的书面指令为主,即使在特殊情况下,必须执行其口头命令,亦应在事后立即要求其用书面文件确定,或者致函监理及业主确定。同时做好施工日期、技术资料等施工记录。在施工中需更改设计或施工方案的也应做好修改、补充签证。此外,作为索赔人员还应熟悉各种索赔事项的签证时间、要求,特别是一些隐蔽工程、挖土工程、拆除工程都必须及时办理签证手续,否则时过境迁,就容易引起扯皮,增加索赔难度。不能因为监理的口头承诺而疏忽文字记录,也不能因为大家都知道就放松签证,这些都是工程索赔的原始凭证,应分类保管,以创造索赔机遇。

3.3 正确处理好业主与监理的关系

索赔的成功与否,监理起着关键性作用,索赔的成败,在很大程度上取决于业主的态度。因为索赔首先必须取得监理的认可,同时索赔又直接关系到业主的切身利益,因此作为承包商应以积极合作的态度,主动配合业主和工程师搞好工程管理工作,协调各方面的关系,按合同规定的质量、工期要求完成合同,守信誉、不偷工减料、不以次充好,认真做好工程质量控制工作;对于施工中事先不能预见的干扰事件,应及时采取措施,降低其影响,减少损失。切不可听之任之、袖手旁观,甚至幸灾乐祸,从中渔利;对业主或监理的过失,承包商应表示理解和同情,用真诚换取对方的信任和理解,创造索赔的平和气氛,避免感情上的障碍。

3.4 注意谈判技巧

在具体的索赔谈判过程中,应采取刚柔结合的立场,既掌握原则,又有灵活性,要随时研究和掌握对方的心理,了解对方的意图,这样才能应对谈判的复杂局面。要讲究谈判策略,谈判中该争的要争,该让的要让,使双方有得有失,寻求折衷办法,力求双方满意;切忌在谈判中以凌厉的攻势压倒对方,或一开始就企图用仲裁或诉讼的形式解决索赔问题,这样常常会导致双方关系紧张,合同难以继续履行,或失去将来在新项目上的合作机会,使承包商的信誉受到影响。

4 避免索赔存在的误区

1)要明确索赔是双向的,很多项目管理人认为只有承包商向业主索赔,而没有考虑业主向承包商的索赔或没有考虑对方的反索赔。

2)要明确索赔是一种经济补偿行为,而不是惩罚,是承发包双方之间经常发生的业务,是双方合作的方式,而不是对立。在施工中当索赔事件发生时,很多承包商常常顾虑与业主、监理方面的关系问题,只讲关系、义气和情绪而忽视索赔,致使损失得不到应有的补偿,正当权益受到侵害。

3)索赔管理人员对技术规范文件及业主、监理、施工企业的往来文件理解不深刻,导致对实际存在的索赔项目没有充分理由。

4)只注重索赔意向的提出,不重视索赔进程中证据收集和时间准确性,没有及时作最终索赔报告,导致索赔工作失败。

5 结语

工程索赔已成为承包商维护自己合法利益的关键途径。为了成功地进行索赔,承包商必须拥有先进的合同管理人员,尤其是索赔管理人员。工程索赔工作要求索赔人员有深厚的技术经济基础知识、合同知识和公关经验。只有在充分理解图纸、技术规范及业主、监理、施工单位签订合同协议和各项往来性文件的基础上,依合同、重证据、讲技巧、树信誉,踏踏实实地做好索赔管理的各项工作,严格按程序办事,才能把索赔工作处理好,才能切实维护承包商的合法权益,取得效益最大化。

参考文献

[1]龚维丽.工程造价的确定与控制[M].北京:中国计划出版社,2001.

施工企业索赔 篇5

1．建立索赔小组：造价员、合同与资料管理员、项目负责人、法务人员（专业律师）、工程技术人员、现场管理人员。小组人员信息互通，相互协调；彼此及时给予法律、技术、造价方面的支持与配合；使之签证、索赔、合同履行、权益维护准确、有效，更具有说服力。

2．合同培训与交底。

往往合同的签订过程是施工企业中高层管理人员具体操作和谈判的，而施工项目部是具体实施、履行合同，但项目部有关管理人员对合同的签订有关过程与细节不是很清楚，不知晓合同履行过程的各种利弊因素；为使合同及时、准确履行，有必要将合同的有利条件和风险因素、操作注意事项通过合同培训或交底的方式明确告知合同履约的人员，让参与项目的技术、供应、预算、财务等管理人员对合同的内容都有所了解和掌握，使他们做到心中有数。其目的是防范风险、化解争议、维护施工方的权益。

3．建立项目合同管理和签证与索赔制度，学习签证与索赔的内容、程序、策略、技巧。

索赔事项概要（以2013版建设工程施工合同示范文本为依据）：

（一）场地与施工条件方面： 1．内场条件欠缺

临时设施、临时占地：施工现场：永久占地：施工设备：工程设备：场内通行。

2．场外交通条件不足：

提供正常施工所需要的进入施工现场的交通条件； 需修建道路、桥梁以及其他基础设施的权利，并承担相关手续费用和建设费用。场外交通设施无法满足工程施工需要的，由发包人负责完善并承担相关费用。发包人应提供场内交通设施的技术参数和具体条件，并应按照专用合同条款的约定向承包人免费提供满足工程施工所需的场内道路和交通设施。

3．施工条件欠缺

施工用水、电力、通讯线路等施工所必需的条件接至施工现场内，垃圾处置与堆放、排水排污。

4．创造施工条件的付出

承包人协调处理施工现场周围地下管线和邻近建筑物、构筑物、古树名木的保护工作，并承担相关费用；

5．场地被妨碍、财产人身被侵害

他方、非承包人的原因，导致不能正常施工。比如：拆迁、征地原因带来的滋扰、工程或工程的任何部分对土地的占用所造成的第三者财产损失、由于发包人原因在施工场地及其毗邻地带造成的第三者人身伤亡和财产损失、由于发包人原因对承包人、监理人造成的人员人身伤亡和财产损失、由于发包人原因造成的发包人自身人员的人身伤害以及财产损失。

6．不利物质条件

承包人遇到不利物质条件时，应采取克服不利物质条件的合理措施继续施工并及时通知发包人和监理人。通知应载明不利物质条件的内容以及承包人认为不可预见的理由。监理人经发包人同意后应当及时发出指示，指示构成变更的，按第10条〔变更〕约定执行。承包人因采取合理措施而增加的费用和（或）延误的工期由发包人承担。7．恶劣气候条件：

承包人克服异常恶劣的气候条件的合理措施继续施工，并及时通知发包人和监理人。监理人经发包人同意后应当及时发出指示，指示构成变更的，按第10条〔变更〕约定办理。承包人因采取合理措施而增加的费用和（或）延误的工期由发包人承担。

8．履行法定义务

文物、古迹以及具有地质研究或考古价值的其他遗迹、化石、钱币要求采取妥善的保护措施，由此增加的费用和（或）延误的工期由发包人承担。

9．未明示的妨碍

是否有其他构筑物、建筑物(包括没有及时动迁的电线杆、坟场、周边影响施工的管线等)，招标时和签订合同时未能向承包方明明示的暗物、勘察时未能发现的异常地质情况和地下障碍物(比如影响基础施工的石块、岩基、此前建筑物遗留的桩或基础等)。总承包方未能及时提供场地给分包单位亦可作为分包单位要求签证和索赔的理由。

10．外部条件妨碍

是否有非正常停水、停电和交通中断造成施工延误；是否有不可抗力或社会事件导致施工中断，比如修路、洪水、高考、重大社会活动导致政府部门下达的阶段性停工通知等。

（二）图纸、文件、资料的瑕疵：

1．设计文件、施工图、鸟瞰图及模型等以及在合同履行过程中形成的图纸文件。

比如图纸是否按照法律规定审查合格。标准和规范的改变，图纸提供与交流：因发包人未按合同约定提供图纸导致承包人费用增加和（或）工期延误的，按照第7.5.1项〔因发包人原因导致工期延误〕约定办理。图纸的错误

图纸存在差错、遗漏或缺陷：承包人在收到发包人提供的图纸后，发现图纸存在差错、遗漏或缺陷的，应及时通知监理人。监理人接到该通知后，应附具相关意见并立即报送发包人，发包人应在收到监理人报送的通知后的合理时间内作出决定。合理时间是指发包人在收到监理人的报送通知后，尽其努力且不懈怠地完成图纸修改补充所需的时间。

发包人提供的测量基准点、基准线和水准点及其书面资料存在错误或疏漏的； 图纸的修改和补充。2．许可或批准的欠缺：

发包人应遵守法律，并办理法律规定由其办理的许可、批准或备案，包括但不限于建设用地规划许可证、建设工程规划许可证、建设工程施工许可证、施工所需临时用水、临时用电、中断道路交通、临时占用土地等许可和批准。发包人应协助承包人办理法律规定的有关施工证件和批件。因发包人原因未能及时办理完毕前述许可、批准或备案，由发包人承担由此增加的费用和（或）延误的工期，并支付承包人合理

3．基础资料的缺陷

测量基准点资料、气象和水文观测资料，地质勘察资料，相邻建筑物、构筑物和地下工程等有关基础资料，按照法律规定确需在开工后方能提供的基础资料，发包人应尽其努力及时地在相应工程施工前的合理期限内提供，合理期限应以不影响承包人的正常施工为限。4．其他辅助资料的瑕疵

发包人应当在移交施工现场前向承包人提供施工现场及工程施工所必需的毗邻区域内供水、排水、供电、供气、供热、通信、广播电视等地下管线资料，并对所提供资料的真实性、准确性和完整性负责。

（三）发包人延误方面 1．逾期提供条件和资料的责任

施工现场，施工条件，基础资料，图纸或所提供图纸不符合合同约定、有关批准和文件的缺陷由发包人承担由此增加的费用和（或）延误的工期。发包人未能按合同约定提供施工现场、施工条件、基础资料、许可、批准等开工条件的；

发包人未能按合同约定提供图纸或所提供图纸不符合合同约定的； 2．开工通知的延误：

除专用合同条款另有约定外，因发包人原因造成监理人未能在计划开工日期之日起90天内发出开工通知的，承包人有权提出价格调整要求，或者解除合同。发包人应当承担由此增加的费用和（或）延误的工期，并向承包人支付合理利润。实际开工日期与合同约定的进场日期: 费用：是指为履行合同所发生的或将要发生的所有必需的开支，包括管理费和应分摊的其他费用。

因发包人原因未按计划开工日期开工的，发包人应按实际开工日期顺延竣工日期，确保实际工期不低于合同约定的工期总日历天数。因发包人原因导致工期延误需要修订施工进度计划的，按照第7.2.2项〔施工进度计划的修订〕执行。

3．延误检验与实验 监理人不能按时进行检查的，应在检查前24小时向承包人提交书面延期要求，但延期不能超过48小时，由此导致工期延误的，工期应予以顺延。材料设备的重新试验和检验：

重新试验和检验的结果证明该项材料、工程设备或工程的质量不符合合同要求的，由此增加的费用和（或）延误的工期由承包人承担；重新试验和检验结果证明该项材料、工程设备和工程符合合同要求的，由此增加的费用和（或）延误的工期由发包人承担。

4．延误隐蔽工程、分部分项工程的验收

延误拖延验收索赔13：如分部分项工程未经验收的，不得进入下一道工序施工。导致的待工、误工、管理费增加等。

5．通知、批准、证明、证书、指示、指令的延误与错误：

发包人和承包人应当及时签收另一方送达至送达地点和指定接收人的来往信函。拒不签收的，由此增加的费用和（或）延误的工期由拒绝接收一方承担。

6．延误竣工验收。

不及时验收会有等待的需要，计算待工损失，还可以主张逾期竣工结算逾期付款的违约责任。

7．延误提供材料。

发包人提供材料与设备的索赔：延误提供，提供达不到质量要求或更换材料与设备所造成的损失，由此增加的费用和（或）延误的工期由发包人承担，并支付承包人合理的利润。

8．延误审批 施工方案、进度计划、施工组织设计的提交和修改，发包人延误审查与批准，导致不能正常施工，如待工、窝工、设备闲置等损失。

（四）资金与付款方面

逾期支付的停工权以及停工所带来的损失与工期延长 1．安全文明施工费

承包人经发包人同意采取合同约定以外的安全措施所产生的费用，由发包人承担。未经发包人同意的，如果该措施避免了发包人的损失，则发包人在避免损失的额度内承担该措施费。如果该措施避免了承包人的损失，由承包人承担该措施费。发包人应在开工后28天内预付安全文明施工费总额的50%，其余部分与进度款同期支付。

发包人逾期支付安全文明施工费超过7天的，承包人有权向发包人发出要求预付的催告通知，发包人收到通知后7天内仍未支付的，承包人有权暂停施工，并按第16.1.1项〔发包人违约的情形〕执行。

2．进度款

逾期审核付款申请与逾期付款，所造成的损失（包括对第三方造成的损失也可以作为索赔的主张）

3．工程结算款

逾期审核付款申请与逾期付款 4．担保措施或保函不到位

5．资金来源无保障，可暂停施工，暂停施工的损失，工期延长。

（五）、变更方面

1．合同内容或承包内容的变更 除专用合同条款另有约定外，合同履行过程中发生以下情形的，应按照本条约定进行变更：

（1）增加或减少合同中任何工作，或追加额外的工作；（2）取消合同中任何工作，但转由他人实施的工作除外；（3）改变合同中任何工作的质量标准或其他特性；（4）改变工程的基线、标高、位置和尺寸；（5）改变工程的时间安排或实施顺序。

2．设计变更、变更增加工作量、原材料与成本的增加、作业量的增加、变更增加工程量、变更造成窝工、重做、工期的调整、造成对第三人承担责任：

承包人建议变更减少发包人的成本的奖励： 3．材料与设备的变更。

（六）、质量方面 1．发包人造成工程质量：

发包人原因造成工程质量未达到合同约定标准的，由发包人承担由此增加的费用和（或）延误的工期，并支付承包人合理的利润。

2．提供的设计有缺陷；

因设计缺陷设计原因导致试车达不到验收要求，发包人应要求设计人修改设计，承包人按修改后的设计重新安装。发包人承担修改设计、拆除及重新安装的全部费用，工期相应顺延。

3．发包人提供或者指定购买的建筑材料、建筑构配件、设备不符合强制性标准； 发包人供材料设备的品牌、规格型号、价格未能及时确认，均可能造成承包方的成本增加。

4．直接指定分包人分包专业工程；

分包人分包专业工程质量问题，导致不能验收合格的；

5．擅自使用。

建设工程未经竣工验收，发包人擅自使用后，又以使用部分质量不符合约定为由主张权利的，不予支持；但是承包人应当在建设工程的合理使用寿命内对地基基础工程和主体结构质量承担民事责任。

擅自使用对承包人所造成的损失。

6．延误分项分部验收的质量责任，工期延长、质量责任、怠工损失。

（七）进度方面

1．发包方要求停建、缓建

如发包方要求停建、缓建，则承包方可以索赔停工、窝工、人员进出场、机械设备调迁及台班损失、材料构件积压等费用；赶工则可要求补偿实际增加的成本等；

需要提醒的是，发包方要求停建、缓建时，一定要求发包方或监理单位发布书面指令，施工企业不能根据发包方的口头指令擅自停工，曾有施工企业根据发包方老板的口头要求停止施工，结果在之后的诉讼中被发包方倒打一耙、索赔巨额延误赔偿的案例。

2．发包人要求工期提前

发包人是否要求承包方赶工以提前竣工，或者要求改变进度计划提前工程形象。赶工增加的成本、人员、材料、加班等增加的成本和开支。3．发包人要求单位工程提前验收交付：

发包人要求在工程竣工前交付单位工程，由此导致承包人费用增加和（或）工期延误的，由发包人承担由此增加的费用和（或）延误的工期，并支付承包人合理的利润。

（八）是指令、指示不当

如发包人、监理人不合理干预施工，指示不合理的施工工序，甚至修改承包方原定的施工组织设计(比如承包方原拟先施工住宅主体、后施工车库，发包方要求调整后首先施工车库，导致承包方的施工场地安排困难、临时设施搬迁、垫资款增大等)；发包方代表或者监理工程师指令迟延或错误造成承包人费用增加等。

（九）分包影响

1．主要是发包方直接指定的分包人违约造成工期延误。

2．分包单位不听从总包单位的统一管理，妨碍正常施工，市政配套施工单位(如燃气、电力、自来水公司施工)亦可能影响总承包单位的工程进度。

3．对于直接指定分包、配套施工单位的不利影响，承包方可以直接向发包方提出签证索赔要求。

4．分包单位不配合，导致承包不能按照工序施工所造成的损失。

（十）价款方面

（十）其他

1．工程量清单的缺项与漏项： 发包人提供的工程量清单，应被认为是准确的和完整的。出现下列情形之一时，发包人应予以修正，并相应调整合同价格：

（1）工程量清单存在缺项、漏项的；

（2）工程量清单偏差超出专用合同条款约定的工程量偏差范围的；（3）未按照国家现行计量规范强制性规定计量的。2．承包人合理化建议的奖励

合理化建议降低了合同价格或者提高了工程经济效益的，发包人可对承包人给予奖励，奖励。

3．市场价格波动引起的调整

法律上属于情势变更，合同签订建筑原材料和人工发生了重大变化或者由于发包人的原因缓建、工期延长导致成本的增加以及利润的减少。

4．因法律变化引起的合同价格和工期调整

立法的调整，法律、法规、司法解释变化，可能导致承包人的损失和额外支出等，应按照新的法律规定向对方主张权益。

5．投料试车费

对日民间索赔的法律问题初探 篇6

一、日本政府拒绝向中国受害平民作出损害赔偿所倚仗的“国家无答责”、“个人请求权”、“赔偿时效”的具体内容

要深入了解“国家无答责”的概念，首先应知道什么是“国家责任”，“国家责任”是指一个国际法主体从事了违反国际法义务的行为，在国际法上应承担的责任。国家承担责任的方式包括限制主权、恢复原状、赔偿等之外还包括国家的民事责任。而“国家无答责”的概念偏偏背离了“国家责任”核心原则。“国家无答责”是日本天皇制度下的一条法理,即国家不因国家行为承担民事责任。但二次世界大战后《日本民法典》彻底取消了这一法理。

“个人请求权”是日本政府认为对日民间索赔的案件属于一种公法性质的诉讼，诉讼依据应当是国际公法，个人不能作为国家公法的诉讼主体。并且日本政府认为中日两国在1972年签署的《中日联合声明》和《中日友好条约》中,中国政府已经放弃了战争赔偿请求权。但国际法意义上的战争赔偿分为战败国对战胜国的“战争赔偿”和战败国对因战争导致平民人身、财产遭受损害作出的“受害赔偿”。日本政府将二者混为一谈，从而达到逃避侵权赔偿责任的目的。

“赔偿时效”是指赔偿诉讼时效的问题,即只要过去了二十年,针对非法行为请求诉讼的权利就消灭了。即日本政府认为战争已经结束60多年，因战争引起的赔偿请求权因超过20年最长时效期而导致请求诉讼权利消灭的结果。

二、对日本政府所持无理主张的评析和驳斥

1、一个国家的行为违反国际法义务，必须承担国际法上的责任，这是公认的国际法上的国家责任。而从18世纪末直到20世纪第一世界大战后，战争赔偿的外延涵盖了战败国因战争行为对参战国受害平民的赔偿，并且对此种情形定义为“受害赔偿”以有别于战败国对战胜国的“战争赔偿”。因此历届日本政府以“国家无答责”来作为拒绝赔偿的法理依据是违背国际法受害赔偿的规则的，是站不住脚的。

2、如上所述，战败国有义务对参战国受害平民作出赔偿的义务，受害国平民理所当然可以作为诉讼主体要求战败国对其作出“受害赔偿”，理所当然地享有“个人请求权”。日本政府所倚仗的两国签署的《中日联合声明》和《中日友好条约》,更是人为误读中国政府的立场，当时中国政府仅是放弃了国对国之间的“战争赔偿”，而没有代表普通公民放弃“受害赔偿”。原国务院副总理钱其琛在1995年3月的全国人大会议上重申了中国政府的严正立场“《中日联合声明》并没有放弃中国人民以个人名义行使向日本政府要求赔偿的权利”由此看见日本政府有关中国公民个人不具备“个人请求权”的主张也是歪曲事实的。

3、由于对日民间索赔诉讼的特殊性在于是起因于日本的战争罪刑。而国际社会早已公认战争罪刑不适用诉讼时效，1968年联合国大会通过的《战争罪及危害人类罪不适用法定时效的公约》明确确认了战争罪不适用诉讼时效的规定。因此，日本政府有关于对日民间索赔诉讼已超过诉讼时效的主张同样没有依据。

三、当前解决对日民间诉讼的几种途径

首先，加强国内民间组织对有关于对日民间索赔诉讼的法理研究，现阶段国内的诸如律师、法律学者等有识之士，针对日本政府种种搪塞、推诿，并没有简单的采取批判态度，而是更深入进行法理研究，做到有力、有理、有节地驳斥日本政府的诡辩。但明显处于各自为战的情形，我们应团结这些有识之士，在政府的指引下开展一系列、有针对性的行动，诸如定期召开研讨会、定期发行与对日民间索赔诉讼的期刊，让民间团体和个人有个交流的平台，以达到互通有无、团结一致，以发挥民间力量的更大作用。

其次、我国政府应推进对日民间索赔诉讼的相应立法工作，对日民间索赔诉讼开展已有几十年的历史了，但我国除了几个领导人的公开讲话外，基本没有相应立法。由于立法明显滞后，也给对日民间索赔诉讼造成困扰，我国政府应加强这方面的立法工作，甚至可以以立法的形式确认对日民间索赔诉讼可以在国内审理的途径，最终达到全方位配合对日民间索赔诉讼的顺利开展。

最后，加强国际交流，二次世界大战结束后，以犹太民族为主的平民个体取得了战败国德国的“受害赔偿”。在亚洲，韩国等国对日民间索赔诉讼也有独到的見解和收获，甚至日本国内也有一些为达到“真正谢罪，最终达到中日两国人民真正友好”的有识之士，在日本国内也有较高的影响。我们应与这些国际团体或个人积极交流，互换经验，最终达到让日本政府“以史为鉴，真诚认罪，积极赔偿”的结果。

对日民间索赔诉讼，任重而道远，虽然这其中有很多困难，但只要我们能够统一认识，统一立场，统一步骤，一定最终能够取得“对日民间索赔诉讼”应有的效果。

（作者单位：黑龙江鼎誉律师事务所）

施工企业索赔问题 篇7

索赔管理是促进参与工程建设各方全面履行合同约定的义务, 确保建设工程的质量、投资以及工期的重要手段。开展变更索赔工作, 是建筑施工合同赋予承包商的一项权利, 是承包商弥补损失、维护自身权益的重要手段, 更是承包商开源获利、增长经济效益的重要途径, 也是促进承包商规范项目管理、提高企业管理水平的重要平台。因此做好变更索赔工作, 已经成为建筑施工承包商的重要经营策略之一。

1 工程索赔产生的原因

1.1 合同文件引起的索赔

合同文件包括合同条件、技术规范说明、图纸和工程量等。合同文件引起的索赔主要并不是发包人或工程师刻意违返合同中规定的内容, 而是合同本身的不严谨甚至矛盾、遗漏或者错误导致承包方的损失。

1.2 意外风险和不可预见因素引起的索赔

意外风险是指人力不可抗拒的自然灾害和特殊风险造成的损失;不可预见因素是指投标考察时期, 即使一个有经验的承包人也不可能预见到的因素。这些原因导致承包人的损失, 虽然不是业主、设计人或者监理工程师等人为因素的责任, 但承包人仍然可以向发包人提出索赔。

1.3 非已方责任引起的索赔

非己方责任引起的索赔又可分为设计方的责任引起的索赔、业主 (发包人) 的责任引起的索赔和、监理工程师的责任引起的索赔和其他第三方原因引起的索赔。

(1) 设计方责任引起的索赔主要表现在设计的方案与实际情况的出入造成的设计变更。

(2) 业主方责任引起的索赔主要表现在发包人违约或者推卸某一事件而发生应承担的部分责任, 导致承包人不能适应要求赔偿, 如未能及时发出图纸、指令等。

(3) 监理工程师责任引起的索赔主要表现在因监理工程师工作失职所引的索赔。

(4) 其他第三方原因常常表现为与工程有关的第三方的问题引起的对本工程的不利影响。

2 施工企业在工程项目管理索赔中遇到的关键问题探讨

2.1 索赔要有策划

应明确各个岗位在索赔工作上的职责分工, 对于能预见的索赔事件, 应制定索赔计划, 确定索赔策略, 并付诸实施, 过程中定期盘点索赔工作开展情况。

2.2 索赔理由充分, 索赔程序应符合合同约定

索赔事件发生后, 首先要对照和分析合同, 索赔事件属于发包人应承担的责任;其次承包人要让监理公司和业主方充分了解索赔事件确已造成了承包人施工成本的额外支出。在此基础上, 承包商应按照合同约定及时提出索赔报告和费用计算书。

2.3 做好工程量签证、资料收集工作

索赔事件发生时要及时做好工程量签证及资料收集工作, 包括照片、影像、签证资料, 并持续发出索赔事件报告。

2.4 索赔技巧影响索赔效果

在索赔谈判过程中, 一定要与监理单位和建设单位进行充分有效的沟通, 避免发生冲突。充分阐述索赔事项的不可预见性, 多谈造成的实际损失情况, 摆事实, 列数据, 得到监理单位和建设单位的同情和支持。

2.5 主动为业主方或建设单位找出支持承包方索赔的理由、依据

虽然监理单位和业主或建设单位的相关工作人员认可了索赔事件的发生, 但如果没有可靠的文件和政策支持, 对方一般不会愿意冒违规风险签批索赔报告。

3 实例分析施工企业在工程项目管理中的索赔问题处理

3.1 案例一

3.1.1 工程概况

我司承接的某大型风电场建筑及安装工程位于内蒙古东部地区, 包含33×1500k W风机建筑及安装工程、35k V场内输电线路及现场施工道路, 合同金额3727万元。合同采用综合单价承包模式, 除不可抗力所引起的原因外, 合同综合单价不因材料价格上涨、政策性调整等任何原因而调整。本工程开工时间为合同签订当年的6月1日, 并于当年12月30日风机全部投产。

3.1.2 工程索赔技巧及策略

(1) 依据合同约定

业主方应该在合同工期内及时供应设备, 以确保我方在当年施工完毕。但事实上由于设备的延期供货, 导致我方施工延期到次年6月才完工, 此期间当地地材和钢材价格大幅上涨, 因此我方提出了对综合单价进行调整, 主要包括地材价格和钢材价格。同时由于设备延期供货, 导致项目前期阶段窝工严重, 我方要求业主方对我方人员、机械窝工给予补偿。

(2) 依据合同工期

我方在当年的12月初就可以安排大部分施工人员和机械退场, 但是由于业主原因的工程拖期, 业主主动要求我方继续施工, 由此引起的冬季施工降效业主方应该给予补偿。

(3) 准确的计算工期与费用

根据施工过程中留下的依据, 我方人员及机械停工时间累计为35d, 其中我方施工人员平均每天为30人, 主力吊车450t履带吊一台, 400t履带吊一台, 50t汽车吊一台, 50t履带吊一台, 8t运输车辆2台。我方把业主在征地原因和设备到货原因引起的停窝工时间分别单列, 并在结算过程中对应列表, 停滞费计算合计1240250元。材料费价格上涨所增加的费用合计925609元。

冬季施工降效补偿计算如下:依据《火力发电工程建设预算编制与计算标准》 (2007版) , 经测算安装人工费占整个报价的10%, 故人工费为安装部分的合同结算价1112.82万元×10%=111.28万元, 高纬度寒冷地区施工增加费111.28万元×5%=5.56万元。建筑直接费1995.52 (结算价) /1.352 (测算后的直接费系数) =1475.98万元, 高纬度寒冷地区施工增加费为1475.98万元×0.57%=8.41万元, 合计13.97万元。

3.1.3 索赔效果

本工程的最终费用索赔金额为230万元, 占合同金额比例的6.2%, 最后本工程完工结算后利润率约15%, 而索赔所占贡献率达到5%。

3.2 案例二

3.2.1 工程概况

某电厂一期2×660MW燃煤机组为新建工程, 建设地点位于华中地区某市郊, 我公司承担该电厂主体工程建安总承包工程施工, 具体包括除铁路专用线、脱硫、灰场、场平、进厂道路等以外的所有建安工程。项目于2010年4月份开工, 于2012年4月份投产。合同金额8亿多元, 结算原则为固定总价包干。

3.2.2 工程索赔技巧及策略

(1) 明确事件起因

该项目合同签订后, 业主对燃煤系统进行了重大设计优化, 将一期煤场与二期煤场合并, 调整一期工程上煤线路。随着上煤线路的变化, #1转运站由原位置转移至厂区边缘, 西北侧距围墙红线不足10m。由于#1转运站是地下工程, 基坑底标高为相对标高-23.68m, 为保证施工安全, 基坑开挖需按1:1的放坡系数, 而现场却没有足够的作业面, 基坑无法正常开挖。

解决该问题有两个途径: (1) 促使业主征地, 扩大围墙范围, 保证开挖作业面。该方案我公司将开挖大量土方, 同时可能面临换填工作, 依据总价包干的合同条件, 这些费用将全部由我公司负担。 (2) 不促使业主征地, 而以由于业主方围墙红线阻碍施工作为业为由, 设计变更施工方案, 通过边坡支护措施来降低放坡系数, 开挖范围仍控制在围墙以内, 设计变更的费用调整由业主负担。由于主合同价款是总价包干, 且土方价格偏低, 从经济角度, 我公司更愿意接受第二种方案, 这样将减少土方开挖量约7000m3, 且边坡支护费用根据事件起因及合同条款可以向业主索赔, 这样就打开了合同缺口, 获得了调整费用的途径。

我公司拟采取第二方案, 并启动了向业主的索赔。

(2) 依据合同约定

该项目我公司投标时是根据业主提供的电厂初步设计阶段相关资料报价, 初设总平面布置图显示#1转运站位置并不需要特殊施工措施, 目前的支护措施是在煤场发生重大设计优化、调整了上煤线路后, 由于业主无法提供正常的施工场地而增加的措施项目。

根据合同第6页第4.5.1条“由于初步设计方案发生重大的变化……每个方案变化造成建安工程费增减总和在50万元以上的予以调整, 调整超出50万元之外的部分……”, #1转运站基坑特殊支护费用应作为燃煤系统方案变化调整合同价款的内容, 应由业主按实结算。

(3) 明确合同索赔内容

边坡支护工程完工后, 我公司向业主提出索赔费用共计3220850元, 具体包括:

(1) 设计费:#1转运站边坡支护方案是我公司请设计院现场勘查后专门出具的施工蓝图, 并经业主、监理审核批准, 设计费用按《工程勘测设计收费标准》 (2002年修订本) 计算, 本工程设计复杂程度为“基坑支护Ⅲ级”, 属于表4.1-2“岩土工程设计收费基价表”中“岩土工程概算额500万元, 复杂程度Ⅲ级”, 勘测设计费为310000元。

(2) 完成设计图纸内容的施工费用:根据施工图计算工程量, 按《电力建设工程预算定额》 (2001修订本) 全额取费计算费用共计2832450元。

(3) 溶洞灌浆费用:施工过程中基底出现溶洞, 采用C20混凝土灌浆, 根据签证单工程量共计86.8m3, 按《电力建设工程预算定额》 (2001修订本) 全额取费计算费用43400元。

(4) 监测费用:为确保基坑安全, 施工期间我公司请专业机构对桩基位移速率及坡面沉降进行全程监测, 花费35000元。

3.2.3 索赔效果

本次索赔取得了较好的效果, 原本属于主合同总价包干范围的#1转运站项目, 以按实结算边坡支护措施费的方式取得了突破口, 增补费用约283万元, 同时还减少了原工程土方开挖量约7000m3, 节约土方施工费约17.5万元, 节省换填费用约10万元。虽然支护措施也实实在在投入了成本, 但该项目还是创造了一定的盈利额约35万元。采用特殊基坑支护措施为业主解决了厂外征地的难题, 推进了现场工程进度, 我公司合理的费用索赔, 提高了项目效益, 对甲乙双方而言也是一种双赢。

4 结束语

总之, 工程索赔是承包合同管理的重要环节, 施工单位不但要善于发现和把握索赔机会, 还要善于收集、整理与索赔有关的依据和资料, 按照“依合同、重证据、讲技巧、树信誉”的原则进行索赔工作, 切实维护企业的合法权益。

参考文献

[1]方静.施工项目管理中索赔问题的处理与探讨[J].价值工程, 2010 (21) :78.

[2]金锐.建设工程项目管理中有关索赔问题分析[J].湘潮 (月刊) , 2011 (11) :15.

施工项目管理中有关索赔问题的探讨 篇8

索赔是在工程承包合同履行中, 当事人一方由于非自身原因或另一方未履行合同所规定的义务而遭受损失时, 向另一方提出赔偿要求的行为。通常情况下, 索赔是指承包商在合同实施过程中, 对非自身原因造成的工程延期、费用增加而要求业主给予补偿损失的一种权利要求。而业主对于属于施工单位应承担责任造成的, 且实际发生了损失, 向施工单位要求赔偿, 称为反索赔。

2 当前工程索赔中存在的问题及现状

2.1 有法不依现象严重

有法不依现象十分严重, 合同的法律环境不是很好, 人们也不习惯用法律手段和合同措施解决问题。关于索赔问题, 在合同签订和实施中问题较多, 索赔管理的成效不很显著, 水平也很难提高。

2.2 建筑业“买方市场”对承包商不利

市场竞争激烈, 过于向买方倾斜, 业主在合同中经常会提出较为苛刻的合同条件, 而承包商迫于生计, 只能接受这样的合同条件。在工程中, 承包商处于被动地位, 常常为了搞好关系, 而不能认真执行合同, 不敢向业主提出合理的索赔要求, 即使承包商想严格执行合同, 由于各方面的原因, 也无法达到目的。

2.3 索赔理论不成熟

我国从事索赔及索赔管理理论研究的学者和承包商还不多, 索赔经验及索赔实例资料不够丰富。索赔理论远远落后于实际工作的需要, 特别是索赔定量分析方面的系统研究更是落后。

3 施工项目工程索赔对策分析:

3.1 工作中注重索赔证据的收集

(1) 各种合同、协议、图纸等文件的收集。招标文件、施工合同文本及附件, 其他各签约 (如备忘录、修正案等) , 经业主批准的施组、工程实施计划、各种工程图纸、技术规范等, 这些索赔的依据可在索赔报告中直接引用。例如笔者在一个项目部工作时, 该项目部前期面临巨额的亏损, 笔者上任后, 将工作中心放在合同管理和变更索赔项目上, 不定期召开变更索赔项目专题会议, 组织合同管理专题学习, 寻找变更线索并及时专人跟踪, 为保证合同变更索赔的有效性、及时性和结算工作的顺利进行, 要求各部门主要管理人员具有敏锐的合同变更索赔意识, 熟悉合同相关条款, 对现场发生的变化, 能对照合同差异, 寻找变更索赔依据, 对所发生的变更索赔事件力求留下第一手的原始依据。及时与业主和监理沟通, 争取他们的理解, 为索赔工作能顺利开展做好前期基础。

(2) 在工作中, 注意收集双方的往来信涵及各种会谈纪要, 在合同履行过程中可作为索赔的依据。但要注意的是:业主、监理工程师和承包商定期或不定期的会谈所作出的决议或决定, 只有经过各方签署后才可作为索赔的依据。

(3) 在工作中, 进度计划和实际的进度以及项目现场的有关文件都是变更索赔的重要证据。

(4) 施工过程中的各种报告和记录。例如:气象资料、工程检查验收报告和各种技术鉴定报告, 工程中送停电、送停水、道路开通和封闭的记录和证明的资料的收集。

(5) 国家法律规范及市场行情有关资料。国家有关法律、法令、政策文件, 官方的物价指数、工资指数, 各种会计核算资料, 材料的采购、订货、运输、进场、使用方面的凭据的资料的收集。

3.2 掌握正确的索赔程序, 及时提出索赔:

(1) 发出索赔意向通知书;

(2) 递交索赔报告;

(3) 索赔的最终认定;

3.3 加强索赔管理

索赔和合同管理有直接的联系, 合同是索赔的依据。加强索赔管理意味着加强合同签定和合同履行过程中的管理。

笔者在项目部工作中, 平时反复研究招标文件, 仔细勘察施工现场, 例如有一个工地在固结灌浆过程中, 根据本工程地基揭示情况和固结灌浆试验报告表明, 此项目部的地质情况非常复杂, 硅质白云岩, 白云岩地基岩溶、断层、裂隙发育, 存在强透水的管道型溶层, 钙泥质砾岩地基存在孔隙性岩层, 白垩系岩层与震旦系岩层间存在古风化带, 溶蚀风化较大。从基础处理固结灌浆开始施工初期, 项目部就发现灌浆水泥消耗远远大于合同单价耗量。根据合同条款4.12条, 合同条款第13条中变更和调整第13.1条款。项目部对该工程项目单价及时提出申请变更, 但是业主不予认可。经对照合同, 与监理、业主加强沟通, 合理地利用前期灌浆成果一览表及其灌浆原始资料, 通过筛选、整理汇总, 及超灌部位的地质情况做详细对比, 重新提出了固结灌浆超耗问题变更申请, 经过与监理、业主多次协商和谈判。三方最终确定按照水泥平均消耗量355.2kg/m (合同文件为38kg/m) , 对单耗大于102kg/m的水泥超耗量给予补偿的原则, 按照249.8元/m的单价给予超灌补差, 使结算工作顺利完成,

3.4 搞好同各方面的关系是索赔成功的关键

攻关是一门学问, 作为施工单位, 平时多和监理、业主沟通, 在实际中经常就施工中碰到的新问题进行探讨, 在项目索赔方面, 就是要处理好同建设单位的主管、业务人员及设计单位人员的关系。只有将各方面关系处理好了, 才能使各项索赔变为现实。

4 结语

总之, 施工索赔是利用经济杠杆进行项目管理的有效手段, 对处理索赔问题水平的高低, 反映了建筑企业对项目管理水平的高低。由于索赔是合同管理的重要环节, 也是计划管理的动力, 更是挽回成本损失的重要手段, 所以随着建筑市场的建立和发展, 它将成为项目管理中越来越重要的问题。作为经营管理人员要不断地提高自己的业务水平, 拓展自己的知识面, 争取在索赔工作中做的更好。

摘要：在工程项目管理中, 施工索赔是一项复杂的经营管理工作。文章对索赔的意义和概念进行了阐述, 并对当今国内施工项目索赔管理中存在的问题进行了分析, 提出了相应的对策和建议。

施工项目成本管理中索赔问题的探讨 篇9

(1) 施工企业合同意识淡薄, 对索赔工作的风险认识不足。目前, 很多施工企业出现问题后主要是找领导协调, 没有设立专门的合同管理部门, 缺乏可行的有效的动态合同管理制度和具体的操作流程, 不能对工程进行及时的跟踪和有效的动态合同管理, 难以按照合同办事, 造成不能理直气壮地提出正当的索赔要求。技术、人为、自然环境、社会等因素随着项目的进行会不断发展变化, 而这些因素又会不同程度直接影响工程项目实施的实际效果, 因此, 只有全面控制和研究这些因素, 才能避免出现工程项目的索赔, 给项目造成重大损失。目前很多施工企业想要提高投资的经济效益, 降低投资风险, 但没有认真研究和分析人为、自然环境、社会等重要因素以及时发现和处理各种潜在风险因素, 难以保证工程项目实施的实际效果。 (2) 缺乏专业索赔人才。有关专家认为, 工程项目管理的核心是合同管理, 而合同管理的关键又是索赔管理。索赔既是一门科学, 也是一门“艺术”, 参与索赔管理工作的人员既要熟悉有关法律的规定和各种条例, 又要具有相当丰富的施工管理经验, 能全面掌握施工的各个环节, 同时还需具备一定的财会贸易、公共关系等方面的知识, 这样才能使索赔有理有据。而在中国建筑施工企业, “T”型人或“金字塔”型人缺乏, 企业内部知识结构不合理、知识素质不高;懂经济管理的人才甚缺。 (3) 索赔经验贫乏。索赔管理虽在中国经历了二十几年的发展, 取得了一定的成就, 也解决了不少的事件。但其经验还处于探索期间, 其研究处于理论研究阶段。比如, 对工程索赔的计算, 采用网络分析法和比例计算法。前者比较复杂, 一般不常用, 而后者虽简单、方便, 但其不满足业主指令采取加速措施或删减工程量等条件, 而且操作时人为因素较多, 所以也不能全面反映索赔的合理性。 (4) 对索赔管理重要性认识不够。索赔是合同的法律赋予正确履行合同免受意外损失的权利。索赔是当事人保护自己避免损失、增加利润、提高效益的重要手段。美国某机构曾对政府管理的各项工作进行调查。被调查的22项工程中, 共发生施工索赔达到427次。平均每项工程索赔约20次, 其中378次为单项索赔, 其成功率为95.5%, 49次为综合索赔, 其索赔成功率为75.5%。而中国由于受传统思想的束缚及其相关机制不够健全等因素的影响, 索赔发生率很低。

二、搞好施工项目成本管理中索赔问题的对策

(1) 树立正确的索赔意识, 提高经营管理队伍的素质。施工企业应加强对各层次的管理人员进行合同、合同管理以及索赔的宣传、培训和教育, 从企业法人代表、业务部门到全体员工都应加强合同管理和索赔意识。事实证明, 企业个别成员在合同管理和索赔上的失误会导致企业的重大损失。因此, 只有提高全员合同管理意识, 增强责任心, 才能保证经济合同全过程的顺利实施。同时, 只有保证树立正确的施工索赔意识, 认识到索赔和反索赔是工程施工中承发包双方各自享有的权利, 是市场经济公平交易、等价交换原则在工程施工中的具体体现, 才能维护自己的权利, 才能主动了解索赔的特点, 迅速掌握索赔的方法和技巧, 提高施工索赔水平。未来竞争取胜的关键是人的素质高低, 而项目管理五要素中, 首要是人的管理。科技兴建, 以人为本, 不断优化人才资源的结合。一个人虽不能成全才, 但索赔工作人员又要具备多种知识, 这就要求建立一个完善的人才知识结构, 对内因企制宜, 加强培养和应用;而对外加大投入力度高薪引聘, 为我所用, 这样才能更好、更快与国际接轨。索赔既是—门科学, 也是一门管理, 同时又是一门“艺术”, 它是一门融自然科学、社会科学于一体的边缘科学, 涉及到工程技术、工程管理、财会、法律、公关等众多科学。索赔人员在实践过程中, 应注重对这些知识的有机结合的综合应用, 不断学习、体会, 不断总结经验才能更好地开展索赔工作。 (2) 注重前期索赔证据的收集, 建立完善的施工索赔管理体系。证据是索赔报告的重要组成部分, 证据不足或没有证据, 索赔就不可能成立。要特别、及时地保全证据, 才可以在索赔时出示真实、全面的证据。索赔的具体依据如下:1) 招标文件、施工合同文本及附件, 其他各签约 (如备忘录、修正案等) , 经认可的工程实施计划、各种工程图纸、技术规范等。这些索赔的依据可在索赔报告中直接引用。2) 双方的往来信件及各种会谈纪要。在合同履行过程中, 业主、监理工程师和承包商定期或不定期的会谈所作出的决议或决定, 是合同的补充, 应作为合同的组成部分, 但会谈纪要只有经过各方签署后才可作为索赔的依据。3) 进度计划和具体的进度以及项目现场的有关文件。进度计划和具体的进度安排是和现场有关文件变更索赔的重要证据。4) 气象资料、工程检查验收报告和各种技术鉴定报告, 工程中送停电、送停水、道路开通和封闭的记录和证明。5) 国家有关法律、法规、政策文件, 官方的物价指数、工资指数, 各种会计核算资料, 材料的采购、订货、运输、进场、使用方面的凭据。工程索赔是一项注重依据的工作, 若要在工程索赔中能够成功, 就必须懂得索赔的程序, 按规定的事项相应建立完善的管理体系。只有管理体系明确与详尽, 我们才能使索赔工作根据工程的实际情况, 制订出思路清晰、重点突出、目标明确、可操作性强的索赔工作计划, 这样可使十分复杂的工作变得井井有条, 索赔的成功率较高。对于施工企业, 我们应成立“索赔管理部门”, 由项目经理间接负责。索赔管理部门主要记录工程上每天发生的事项, 以日记的形式记录下来, 并收集些材料证明单、各种口令单、来往信笺等能做索赔证据的资料。一旦发生索赔事件, 索赔管理部门按规定的程序向甲方提出索赔, 在执行中严格按照各种法律、法规执行, 杜绝各种人情事件。 (3) 加强成本控制和风险意识, 注意索赔技巧。项目施工过程中应注重造价风险因素识别、归类、分析、转移、消化、控制。任用造价风险管理意识强的人担任项目经理, 在造价班组组成上应安排对风险控制熟悉、又懂技术的造价工程师。签订合同中时, 对材料价格变化趋势进行预测, 加强成本风险管理, 在合同内规定主要材料上涨的调值方法, 仔细研究合同中的材料价差调整条款, 防止业主的材料价格涨风险转嫁。施工单位施工索赔谈判时, 应发挥公关能力, 注重语言技巧, 对业主多讲自己的困难和难处, 争取博得业主对自己的支持和同情, 对干扰的不可预见性进行重点发挥, 尽量少谈论业主的失误, 避免和业主发生冲突, 把双赢原则作为索赔谈判追求的最终目标。 (4) 施工单位要掌握索赔机会, 合理计算施工变更索赔款。施工中提出索赔机会主要有:1) 延期索赔。延期索赔主要表现在由于业主的原因不能按原定计划的时间进行施工所引起的索赔。还有设计图纸和规范的错误和遗漏, 设计者不能及时提交审查或批准图纸, 引起延期索赔的事件更是屡见不鲜。2) 工程变更索赔。工程变更索赔是指对合同中规定工作范围的变化而引起的索赔。其责任和损失不如延期索赔那么容易确定。设计变更引起的工作量和技术要求的变化都可能被认为是工作范围的变化, 为完成此变更可能增加时间, 并影响原计划工作的执行, 从而可能导致工期和费用的增加。3) 施工加速索赔。施工加速索赔经常是延期或工程变更索赔的结果, 有时也被称为“赶工索赔”, 而施工加速索赔与劳动生产率的降低关系极大, 因此又称为劳动生产率损失索赔。4) 不利现场条件索赔。不利的现场条件是指合同的图纸和技术规范中所描述的条件与实际情况有实质性的不同或虽合同中未作描述, 是一个有经验的承包商无法预料的。一般是地下的水文地质条件, 也包括某些隐藏着的不可知的地面条件。有人认为, 因为现场条件不可能确切预知, 是施工项目中的固有风险因素, 承包商应把此种风险包括在投标报价中, 出现了不利的现场条件应由承包商负责。施工中应利用一切可能的索赔机会进行索赔。如施工单位可以通过仔细研究合同文件, 找出文件中清单漏项、工程数量不正确等漏洞, 利用合同文件错误进行索赔;利用业主未及时拆迁、提交施工图纸、资金不到位等业主违约进行索赔。合理计算施工索赔, 提出合理的索赔价格是工程索赔成功与否的关键。应采用合理的科学计价方法, 尽量避免无根据地扩大索赔款额, 严格按照合同条件中的有关计价条款计算工程索赔款。如某桥梁钢钢板桩围堰施工, 由于项目现场条件的变化以及部分地段设计的改变使该项工作量大大增加, 项目承包商提出要以实际发生费用进行计算, 而业主则强调要以其实际增加长度为单位计算, 由于承包商所提方案业主要支付的金额太大, 而工程师所提方案该项目承包商认为未达到其补偿其实际损失, 因此未能达成一致。后来经过多次的反复协商, 最后以较为科学、而双方都能接受的, 以面积计量法来确定该项变更索赔金额。最后该项变更后的总金额为原来的5.6倍。

三、结语

施工索赔是挽回成本损失的重要手段, 反映了施工企业对项目成本管理的水平。施工项目成本管理要想实现经济效益最大化, 就必须重视工程索赔问题, 增强索赔意识。施工索赔应深刻理解合同中的索赔事项、熟悉施工图纸、设计招标文件、技术规范、合同协议、相关法规, 善于把握和发现索赔机会, 做好索赔资料的收集和整理工作, 遵循重证据、依合同、树信誉、讲技巧的原则, 严格、准确、及时地按照索赔程序进行索赔, 以维护施工单位自己的合法权益, 实现施工单位效益最大化。

参考文献

[1]董建伟.浅议承包商的索赔机会[J].四川建筑科技研究, 2004, (2) .

[2]赵英杰.对工程索赔管理中的问题探讨[J].建设科技, 2007, (8) .

[3]曹仲云.施工索赔技巧与策略探讨[J].法制与社会, 2007, (1) .

施工企业索赔问题 篇10

一、建设工程施工合同索赔时效的概念与性质

(一) 建设工程施工合同索赔时效的概念

建设工程施工合同索赔是指由于非索赔权利人的原因造成索赔权利人在施工过程中施工费用的增加或造成额外损失, 索赔权利人基于施工合同、法律法规、交易惯例等要求补偿费用或赔偿损失的行为。工程索赔时效就是索赔权利人提出这种补偿费用或赔偿损失的时间限制。1

(二) 建设工程施工合同工程索赔时效的性质

某开发商与某建筑公司使用《建设工程施工合同》 (GF-2013-0201) 文本签订定了合同, 约定索赔事件发生后28天内, 索赔方应向工程师发出索赔意向通知。建筑公司起诉至法院向开发商提出了工程进度款支付延期导致的损失索赔, 要求赔偿损失;开发商提出了工期延误经济赔偿的索赔要求。开发商认为该建筑公司索赔时效已过, 建筑公司索赔权利已经丧失不同意支付。司法实践中, 对超过施工合同工程索赔时效是否必然丧失索赔的权利存在分歧。

一种观点认为工程索赔权是一种请求权, 工程索赔时效是一种消灭时效, 应该适用诉讼时效的有关规定。因为诉讼时效就是要求当事人在法定期限内行使权利, 不行使权利, 法院就不予以保护的一种法律制度。工程索赔时效的约定如果产生索赔事件出现后不及时提出, 就丧失了获得补偿或赔偿权利的后果, 实际上是用合同约定突破了法律的强制性规定, 应属于无效约定。

一种认为, 根据《建设工程施工合同》 (GF-2013-0201) 示范文本及FIDIC条款, 工程索赔时效是除斥期间, 表明的是某种权利存续的期间, 若权利人不在预定的期间行使该权利, 时间届满该权利即消灭。工程索赔时效应该比照约定的除斥期间的法律规定理解, 应当遵循当事人意思自治的原则, 对于承发包双方均有拘束力, 只要超过了该约定期限行使权利, 违反了索赔时效的约定就应当承担违约所造成的后果, 丧失索赔的权利。

笔者认为工程索赔时效是一种与民法诉讼时效功能类似的时效制度, 但二者又存在着区别。诉讼时效是法定时效, 索赔时效是约定时效;诉讼时效的请求对象是法院或仲裁委等有法律裁量权的机构或组织, 索赔时效的请求对象一般是建设工程施工合同的相对方。建设工程施工合同索赔时效的本质就是当权利人在法定期间内不自主向合同相对方提出索赔主张, 该提出索赔的权利即消灭。这意味着人民法院不能够再强制性地保护权利申请人的权利, 但并不限制被索赔人在超出索赔时效后主动向权利人补偿费用或赔偿损失。但工程索赔诉讼实效不应适用中止、中断的诉讼时效制度, 类似于除斥期间。2

二、建设工程施工合同索赔时效的作用

(一) 建设工程施工合同索赔时效的实体作用

建设工程施工合同索赔能够平衡合同双方的利益, 促使权利人行使权利。建设工程施工合同中建筑承包商与业主是合同双方的主要责任人, 在建设工程施工过程中, 双方都有可能作为索赔的主体, 成为索赔权利人, 提出索赔申请。相比较建设工程承包商作为建设工程施工的主要实施者, 是建设工程最直接的参与人, 对现场的施工情况和索赔点了解更加清楚。因此在建设工程施工过程中业主与承包商所具有的法律维权条件有一定的差异, 建设工程施工合同索赔时效能够在一定程度上减小维权的条件差距, 使得建筑工程业主与承包商双方的利益相对平衡。建设工程施工合同索赔时效限制了建设工程施工承包商向业主行使合同索赔的时间, 超过了这个时间限制则潜在的被索赔人可以视为索赔权利人放弃了索赔权利, 即使之后索赔权利人向法院起诉或申请仲裁, 也因为超过了索赔时效, 不会获得支持, 因此建设工程施工合同索赔时效还能够敦促权利人积极根据合同纠纷提出索赔要求。3

(二) 建设工程施工合同的程序作用

建设工程施工合同索赔时效能够平衡双方举证的责任。建设工程施工合同索赔纠纷关系到索赔双方的利益, 因此双方索赔的意见肯定存在分歧。建设工程施工过程中参与人员众多, 导致索赔发生的因素复杂, 特别是一些发生时间较长的建设工程施工合同索赔纠纷, 这些建设工程施工合同索赔纠纷中业主与承包商双方的记录往往有很大的差异, 而对导致建设工程施工合同索赔纠纷的取证也较为困难。建设工程施工合同索赔时效就可以有效地避免这一现象的发生。建设工程施工合同索赔纠纷设立时效能够通过时效的控制要求索赔事项在发生时及时收集证据, 及时向被索赔方提出, 从而给了被索赔方收集相反证据的机会。这样虽然索赔方掌握了提出索赔的证据, 但没有及时按照索赔时效提出索赔请求, 也不能获得实体权利的支持, 保障了被索赔方举证的权利, 平衡了双方的举证责任, 帮助建设工程施工合同索赔纠纷更加公平公正的处理, 使得建设工程施工过程中利益分配具有公平性。因此建设工程施工合同索赔时效对于建设工程施工过程中业主与承包商的利益都是有利的, 其降低了业主与承包商由于合同索赔纠纷分歧而造成的效益损失, 还有利于建设工程施工过程顺利进行及建筑施工市场竞争的公平性。

三、建设工程施工合同索赔时效所具备的法律效力

(一) 工程索赔时效期满权利人向合同相对方申请索赔的权利消灭

建设工程施工合同索赔时效是经过双方协议而自主签订的合同, 具有法律效应。建设工程施工合同签订的双方应根据建设工程施工合同中约定期限提出索赔请求, 若超过该时效范围, 根据建设工程施工合同索赔时效的约定虽然仍然可以根据诉权向法院提出诉讼请求, 但实体权利却不会得到保护, 索赔的相应请求也不会得到法院支持。4

(二) 工程索赔时效期满索赔时效可以作为被索赔方抗辩的理由

建设工程施工合同索赔时效期满之后被索赔方可以将时效期满作为诉辩拒绝索赔的理由。虽然建设工程施工合同索赔时效是合同约定的, 但建设工程施工合同索赔时效的运用规则仍然应该参照法律对于诉讼时效的规定, 即被索赔方以索赔时效为抗辩, 拒绝索赔要求只能是被索赔人自主提出的, 法院不能主动向被索赔人提出以索赔时效作为抗辩的理由。被索赔人应该按照诉讼时效举证的有关证据规则, 证明内容应包括合同的有关条款、索赔事件的实际发生时间, 证明索赔人提出索赔请求与应当提出索赔请求的时间差距, 实现索赔时效的抗辩。

(三) 工程索赔时效期满权利人通过协商而获得补偿不构成不当得利

权利人的索赔权在索赔时效期满之后胜诉权消失, 即权利人请求法律强制性保护其实体权利的请求不再受法律支持与保护。且索赔时效期满之后被索赔方有权利拒绝索赔诉讼请求。但这并不意味着权利人的实体权利消失, 权利人可以与被索赔方自主协商, 让被索赔方自主放弃索赔时效期满的抗辩, 并愿意自主给予权利人索赔补偿, 权利人有接受索赔补偿的权利, 且不形成不当得利。此外如果被索赔方不知道索赔时效的法律效应, 在时效期满的情况下已经给予权利人索赔补偿, 事后被索赔方不能以不知索赔时效期满为理由而追回索赔补偿。

四、建设工程施工合同工程索赔时效期的计算规则

(一) 建设工程施工合同工程索赔时效期的起止时间

建设工程施工合同索赔时效问题直接关系到建设工程合同双方的权益, 索赔时效期的计算往往是司法实践中当事人双方争议的焦点, 因此建设工程施工合同索赔时效期的计算十分重要。

建设工程施工合同索赔时效期的计算主要就是对建设工程施工索赔合同时效起始事件及终止时间的确定。目前建设工程施工合同索赔时间计算中起始时间的确定存在很大的分歧, 是应该以建设工程施工过程中导致索赔发生的事件出现为时间起点, 还是应该以事件结束为时效期的起始时间。上文案例中建筑公司认为:由于开发商支付进度款不到位, 导致工程延期, 虽然工程延期的事项早就出现, 但是因为工程延误增加的费用, 只有等工程整体完工, 才能够对权利人的具体损失进行评估。因此提出索赔应计算的时效期间, 应从导致索赔的事件整体结束时起算时间。开发商认为:工程索赔事件发生虽然是需要评估整体损失, 但是在索赔事件发生时, 权利人完全可以按照合同要求提出索赔意向, 再按照合同约定具体计算工期延误导致的损失数额。现在建筑公司没有及时提出索赔意向书, 但工程工期已经明显超过合同期限, 因此非但不能同意其索赔要求, 还应该承担工期延误的损失。

由于建设工程本身的复杂性, 建设工程施工中索赔事件一般都会持续一段时间, 根据国家九部委第56号《<标准施工招标资格预审文件>和<标准施工招标文件>试行规定》 (以下简称九部委第56号文件) 索赔事件有连续性影响的, 承包人应在提出索赔意向的基础上按照合理时间间隔继续提交索赔通知, 说明连续发生的情况并计算追加金额和延长天数。这实际是要求承包人在索赔事件开始时就及时做出反应, 行使相应权利, 根据工程进展情况在每一个阶段都要提出相应索赔请求, 因此建设工程索赔时效期起始时间应该从导致索赔事件发生时计算。5

索赔时效的终结期间应该分为两个节点, 一个是承包人接受竣工付款证书, 一个是承包人提交最终结算清单。前一个节点表示接受竣工证书前所有索赔请求即使提出也不会得到法院支持, 后一个节点表示提出证书到最终结算期间发生的索赔事件, 超过改时间节点同样提出也不会受到法院支持与保护。

(二) 建设工程施工合同工程索赔时效期不适用时效中断

在诉讼时效制度中, 由于发生了法定理由, 只是已经经过的时效期间归于无效, 待导致时效中断的事由消除后, 诉讼时效期间重新起算, 被称为诉讼时效中断。那么工程索赔时效能产生时效中断同样效果的情况吗?笔者认为由于工程索赔时效期间要求权利人在发生索赔事件时及时提出有关索赔请求, 产生的效果就是权利人发出请求的权利已经行使, 使得权利人的实体权利获得了法院保护的机会。因此不需要中断制度, 来保证权利人的这一权利。

(三) 建设工程施工合同工程索赔时效期不适用时效中止

诉讼时效中止制度产生发生法定阻碍权利人行使权利的理由时, 时间暂停计算, 待导致时效停止计算的事由消失后继续计算时间的法律效果。工程索赔时效由于不可归责于权利人的理由, 是否可以停止计算时间, 待阻碍权利人行使权利的理由消失, 接着计算时间呢?根据九部委56号文件, 为了促使索赔权利人尽快行使索赔权利, 要求在发生索赔事件后先发出索赔意向, 再根据具体事件造成的后果要求支付费用或索要补偿。因此不同于诉讼时效计算时要提出具体的请求内容, 可能会因不可抗力或其他法定障碍需要中止, 等待相关阻却障碍消失才能继续计算。对于仅要求提出索赔意向就视为开始行使索赔权利的起点的较低要求, 应该尽可能不要允许阻断事项打断索赔时效的计算, 应该作为不变期间要求, 才能敦促权利人尽快尽早行使权利。

五、结语

建设工程施工对于我国社会经济的发展十分重要, 建设工程施工合同索赔时效能够促进建设工程行业更好更快的发展。建设工程施工合同索赔时效具有很多功能, 其不仅有利于建设工程合同双方利益的平衡, 还能使得合同索赔纠纷获得客观公正的处理, 因此不断明晰完善建设工程施工合同索赔时效制度, 不断细化并规范建设工程施工合同索赔时效计算的方式十分重要, 其能够使得建设工程施工的质量及效率更高, 建设工程施工合同双方获得的利益更大, 从而促进建筑行业发展, 进而促进社会经济的发展。

摘要：随着建设工程施工项目的不断增多, 建设工程施工过程中产生的合同索赔纠纷也越来越多。建设工程施工合同索赔时效的存在有利于工程索赔纠纷更加公平的解决。工程索赔时效是类似于诉讼时效的制度, 但具有除斥期间属性。工程索赔时效能够平衡建设工程施工合同双方的利益, 平衡双方的举证责任, 如何计算建设工程施工合同索赔时效, 将对帮助建设工程施工合同索赔时效更好地发挥其功能具有重要意义。

关键词：建设工程施工合同,索赔时效,问题研究

注释

1姚捷.工程合同造价法律实务 (最新增补版) [M].北京:法律出版社, 2011:257-261。

2梁慧星.民法总论 (第四版) [M].北京:法律出版社, 2011:244-254。

3楼英瑞, 郑翔.建设工程施工合同索赔时效若干问题研究[J].施工企业管理, 2003:32-34。

4乔兴旺.建设工程施工合同索赔预防措施综合研究[J].重庆建筑, 2005:42-45, 62。