施工索赔存在问题（精选十篇）
施工索赔存在问题 篇1
水电施工企业一贯秉承“一流的工程质量, 一流的科学管理, 一流的文明施工”的原则, 建设单位和国内各顶尖的施工单位对索赔管理做出了大量的尝试和探索, 其索赔管理中存在的问题和解决方法应该说对目前水电施工企业具有一定的借鉴意义。
一、施工单位索赔管理现状
㈠索赔管理合同依据 索赔管理的本质是风险管理, 其法理依据是“权利与义务的对等、对应原则”。我们知道, 任何合同的订立都是基于一定条件的。既定的合同条件决定着既定的权利和义务, 合同条件变化就会导致合同权利和义务的变化, 在工程建设合同中, 这种变化具有相当的随机性和不确定性, 也就是说, 是否发生, 如何发生, 发生的程度, 在招投标时是难以预知的, 即使预知也是难以计量的, 这种不确定性的变化就产生了合同风险。
就合同条件变化的风险而言, 解决的渠道就是索赔, 换句话说索赔是合同不能按既定条件执行的结果。即通过索赔, 根据变化了的条件对合同双方的权利和义务做出调整, 以达到对发生的损失给予补偿的目的。我们知道, 在市场经济条件下, 解决一切合同问题的基础应该是合同本身。但是, 目前国内施工界普遍流行“低价中标, 高价索赔”的说法具有极大的片面性, 容易误导建设及监理单位, 使之一开始就对施工单位提高警惕, 一提索赔就认为是不友好、伤情面的事情, 同时也为项目管理的成本控制留下了巨大的隐患。因为报价是合同价的基础, 对应的经济利益是合同正常执行的结果, 索赔是对没有按既定条件执行的费用补偿, 决定的因素在于合同条件改变的大小, 与“报价”并无必然关系, 即使报价时希望根据以往经验对以后索赔打埋伏, 也仅是单方面的策略而已, 何况有经验的业主往往可以通过后面的评标和合同谈判采取对应的措施加以限制。因此没必要把两者扯到一块, 其实把赢利的希望放在索赔上本身就是一个巨大的风险。
㈡索赔管理运作状况 索赔管理是一门新兴的管理科学, 20世纪70年代开始, 随着国际工程承包竞争逐渐激烈, 合同条款签订日益苛刻, 最终亏损逐年增多, 施工索赔于是逐渐成为一种必不可少的管理行为, 最终演变为施工单位保护其经济利益唯一的, 最基本的管理手段。
在我国水电工程建设中索赔观念的引入还是比较早的, 国内水电行业最早的国际工程—鲁布革工程中就有了索赔管理, 当时就曾对我国传统的管理模式形成了观念上的冲击, 但后来并没有得到很好的推广和应用。但近年来通过二滩、小浪底、三峡等大型水电工程管理的推动, 国内的索赔管理日益规范。在我国最新版的《水利水电工程施工合同示范文本》 (GF一2012-0201) 的合同通用条款中, 索赔管理就基本上参照了FIDIC合同条款的索赔管理原则。现在许多施工单位在合同管理过程中, 基本上都有专人负责, 但效果并不好, 究其原因, 是因为没有从更深层次上认识索赔管理的复杂性。
二、索赔管理工作中存在的问题
由于体制、法制和市场主体 (不完全独立) 人格化等因素, 直到目前, 仍有很多施工承包合同的双方当事人没有走出对索赔管理的理解误区, 导致不能索赔、不让索赔, 不会索赔, 不敢索赔的现象普遍, 极大地制约了当事人合同意识的增强以及合同管理水平的提高。同时, 现在水电建设市场是买方市场, 说是合同平等的双方实际上施工单位处于弱势地位, 这更导致了索赔管理上的困难重重, 虽然, 随着市场经济体制的建立与发展, 各施工单位在人员组织、制度设置、操作流程等方面正在逐步规范, 但是仍然存在不少困难及问题。
㈠索赔工作组织松散, 信息不流畅 水利工程施工存在现场施工管理纷乱繁杂, 千头万绪, 实际过程中, 哪些是合同内的, 那些是合同外的, 不经仔细分析, 往往发现不了。工作中经常出现这样的情况, 技术人员对可能产生的经济问题一无所知或知之甚少, 或根本就不想知道, 不积极、不主动, 漠不关心, 把索赔当成分外的事, 认为自己管技术就是照图施工, 认为索赔是领导的事情, 因此造成彼此隔离, 各种信息不流畅的局面, 于是一些应该索赔变更的项目或被漏掉, 或被错过了最好的申报时机。可以说这是没看到索赔管理的复杂性, 是一种本位主义在作怪。
㈡索赔证据收集困难, 对文字依据重视不够 索赔变更涉及合同外的额外收入, 业主的额外支出, 经济利益关系重大, 彼此都不可能随随便便, 轻易地获得或支付。要求一切讲证据, 凭事实说话, “口说无凭, 立字为据”。而我们习惯计划经济时代的施工经验, 做任何东西都比较随意, 工作时随便一张草图, 完工后顺手就丢了, 不注意资料整理, 使索赔工作量化困难, 举证更不容易。
事前有监理、业主指示、设计要求或会议纪要作为索赔立项的基础;随后有上报的施工措施, 监理批复意见, 或施工图纸、现场联系单、签证单作为立项的依据;事后有监理业主或厂家的质量、数量签证作为结算的根据, 这些缺一不可, 项项都须有文字资料, 哪怕一根铁丝, 一个螺母, 都应该图上有显示, 有材料数量计算, 有监理签字。而实际工作中由于和监理、业主沟通联系不够, 导致了签证工作极为被动。结果做出的索赔报告空洞无物, 缺乏支持性材料, 最终陷入反复的无休止的谈判陷阱。
㈢监理签证及索赔追踪难, 缺乏工作中的“钉子精神” 在索赔签证过程中, 确实存在有的现场监理人员心存疑惧, 怕惹麻烦, 挨批评, 尽量不签或签一些含糊不清, 模棱两可的意见, 或只签性质, 某某情况属实, 不签数量, 结果不足为凭, 似乎一些监理、业主视索赔、调解、仲裁条款为官样文章, 写的时候就不准备执行。
这种情况下, 一些索赔工作人员, 碰到一点阻力就气馁, 认为就是不做对自己也没多大影响, 或干脆认为索赔就是请客吃饭, 公关送礼, 是领导的事, 工作中缺少一种“钻劲”和“狠劲”, 更缺乏灵活解决问题的手段, 有问题时也很少与监理联系, 没问题时更不与对方加强理解沟通, 这样阻力越来越大, 等领导直接出面时损失已很难挽回了, 其实很多事情平时多加强一些解释工作是完全能解决的。
三、索赔管理的对策与措施
㈠打破部门界限, 加强索赔信息管理 索赔管理首先是对信息的管理, 没有对文件图纸、报告、批复等资料的定性定量分析;没有对施工监理、设计、业主的沟通了解, 就提不出索赔线索, 即使提出来也实现不了理想的效益, 因此工程一开工, 就必须建立施工项目的文件管理系统。索赔管理更是一项系统工程, 涉及造价、技术、设备、材料、财务、行政等各部门, 在项目管理中是一项全员全过程的工作。各种方案、图纸、措施及发票在内等支持性资料必须围绕“钱”字做文章, 各种材料必须无条件地及时迅速提供给索赔工作人员, 这既要给索赔工作人员充分授权, 又要打破部门界限, 上下结合, 使各种信息渠道保持流畅。
㈡干好在建工程, 处理好工期、质量、效益的关系 索赔成功的首要条件是施工方认真地按照合同工期、质量要求干好在建工程, 使业主和监理满意。如果相反, 没有将在建工程建设好, 质量低劣, 工期拖后, 没有如期完成工程项目。即使有依据的索赔, 也有可能遭到拒绝, 甚至业主会提出反索赔。同时, 市场经济时代, 一味只讲质量、进度也不可取。现在单位的第一要务是生存和发展, 当企业的生存失去了计划经济那种计划的外来力量支撑时, 一切都要靠经营效果来定成败。
所以说, 要讲质量、工期, 也不能片面地不要效益地追求更快、更好的质量、工期。作为合同对等的双方, 施工单位理应保证合同承诺的质量、工期, 但是对于工期加快、质量标准提高同样也应该取得相应的经济补偿。
㈢提高经济意识, 加强合同管理, 培养专业的索赔管理工作人员 合同管理技能是每个管理工作者必须具备的素质。索赔管理过程是一个斗智斗勇的过程, 索赔成败的关键在于得“人”。施工项目部普遍缺乏高素质的索赔专业人员。作为实际工作中复合型综合性的索赔工作人员, 除既要熟悉技术又要熟悉经济, 既要懂得生产组织又要懂得财务会计外, 眼光还要放得远;善于发现各种变更、索赔的线索, 要不断提高专业索赔管理人员的业务素质, 不但要有工程、经济、财务、法律方面的知识, 还要求有良好的公关手段与交际能力, 能与业主、监理保持良好的共事关系, 充分尊重对方。在目前水电施工行业, 施工技术可以说都已基本成熟, 施工手段大体一致。鉴于目前的实际情况, 培养复合型综合性管理人员成了各个施工单位的当务之急。
四、结语
正当的施工索赔, 就像储户取回自己存在银行里的现金, 是合理、合法的行为。任何水电建设工程的投资构成 (即投资概预算) 中, 都是考虑了发生风险的情况及其可能性的, 并预留有一笔补救风险造成损失的费用, 即专列10%~12%的工程预备费用对风险事件的补偿和救助。水电施工单位必须敢于索赔, 善于索赔, 充分利用合同条款, 才能维护自己的经济利益, 避免施工投入成本增加的风险, 提高自己的合同管理水平。
摘要：从某种意义上说, 合同管理水平的高低决定了施工项目管理水平的高低, 而索赔管理又是合同管理综合水平的体现。正当的施工索赔是债权人对自己权利的主张, 是合同双方合同风险的合理转移和再分配, 与补偿一方是否有无过错无关。作者试图从“索赔”的本质出发对目前施工单位索赔管理状况加以分析, 进而总结出水电施工单位索赔操作中存在的问题和困难, 最后阐发了解决的方法和措施。
工程索赔过程中存在问题及解决对策 篇2
绪论建筑物工程索赔指的是在房屋建设工程具体施工的过程里，由于出现了施工方面的问题，遵照合同要求合同相对方进行一定的赔偿，这是一种愈发常见的施工过程中的现象。特别是现在施工项目的复杂化程度越来越高，法律知识的普及程度也不断加深，越来越多的人愿意运用法律的手段解决施工方面的赔偿问题，这极大地保护了建筑人的相关权益，推进了建设工程项目的和谐有序发展。1.1 研究背景与意义索赔工作是运用经济手段管理工程项目的有效途径，对于业主、承包人和监理工程师来讲，索赔程序能否顺利走完，索赔金额能否具体落到实处，能够较好地映射出项目管控的实际水准。索赔教育的普及能够大力推进市场培育，提升建筑业的发展水平，提升工程质量。它有利于普及合同管控，建立良好合作氛围，有利于督促合同两方实际履行合同义务，有利于工程外包范围的拓展，有利于更好地与国际市场接轨。本国法规明确规定索赔即合同追加条目，归属于工程造价。因此，索赔是工程项目管理中不可或缺的重要一环。国家应进一步关注索赔管控，提升索赔思维理念，索赔管控的优化对于提升我国工程管控水准至关重要，同时也意义非凡。1.2 国内外研究现状1.2.1 国外研究现状由于工程建设实践的需要，国外对工程索赔的经验总结和理论研究十分重视，这方面的工作也开展得比较早，至今在国际上应用仍非常广泛的管理费索赔公式，即源于1960年美国“合同纠纷仲裁团（BCA）”对Eichleay公司索赔案的仲裁。早在1960年，美国享有“管理之父”美誉的泰勒即开始了对生产率降低损失的初步定量研究；1989年，托马斯对建筑工程因材料管理不善而造成的生产率降低进行了研究，提出了生产率影响系数的概念，一些著名的公司、机构也对生产率降低损失进了不少定量的研究，并取得了一定成果，可用于生产率损失索赔的分析和计算。纵观国外对索赔的定量研究，有一个共同的特点，即大都流于局部、细节，而失之整体、系统，较少定量研究，国外对索赔的定性分析进行得更为充分些。这方面的专著己有不少，如罗伯特所著的《Asce，Cost一Estimating principles》,乔治和弗朗西斯所著的《Con’Iractors Construction一Claims Avoiding》高登和艾德霍德所著的《PredicTing ContractSurety Bond Claims Using ContrecorFinancialData》，但这些著作一般都侧重于对索赔进行合同法律上的责任分析，有时还紧密结合具体的合同条件。时至今日，可以说国外的专家、学者已经对工程索赔进行了较为广泛的研究。关于工程索赔方面的著作也出版不少，其中比较著名的有：JamesJ.Adran著的《Construction Claims》,Vincent Powell-Smith和Douglas Stephenson 合著的《Constructions Claim》以及Vincent Powell-Smith和John Sims合著的《BuildingContract Claims》等等。欧美等经济发达国家开展对工程索赔的研究已有60多年的历史，在这一过程中，形成了较为健全的理论研究和方法体系，也积累了比较丰富的经验。工程索赔管理的主要内容包括了基本信息管理和相关文档管理，可以进一步细化为索赔的提出与确认、索赔事件的识别、索赔的合同依据以及合同解释的提出、不同类型合同形式对预防索赔事件的发生以及各种索赔争端的解决方式和做法。JamesJ.Adrian2019年编写的((ConstruetionClaims,AQuantitativeApproach》 和Michaels.simon2007年 编写的《ConstruetionContraetsandClaims》是现今关于承包商索赔分析和管理方面的重要的著作，在书中他们全面总结了过去对承包商索赔的研究成果，并且新增了自己多年研究的理论，他们指出计算机应用是如今索赔研究的一个关注点和热点，通过计算机的介入可以将各种信息结合相关软件进行文档管理，还可以利用数据库技术和多媒体技术等构造项目信息系统，从而在某个层面上来支持索赔的提出并且作为索赔事件处理方案可行性探讨的基本依据和证据。1.2.2 国内研究现状相对于国外的研究工作，国内对国际工程索赔的研究尚处于起步阶段。已发表的论文和出版的著作大都是对索赔进行一般要领性的叙述，或是具体经验的总结，或是结合工程实例对索赔进行定性的分析和说明，而对索赔的系统理论分析和定量研究却很少。国内已出版的著作中，以《国际工程承包经营管理策略》、《建筑工程索赔》等对工程索赔的论证详细，但内容多为基础知识的介绍和理论性的叙述，几乎没有具体方法的研究。虽然理论工作者和工程界人士越来越重视索赔问题但是我国对索赔的研究还处于起步阶段。国内对施工延误索赔研究主要是从案例角度对索赔做了一些分析，文献的内容主要放在索赔的合同分析和责任划分以及工期延误分析上，再结合施工管理中的实践经验的基础上提出一些索赔分析评价的原则和方法，在费用索赔分析方面也开始有所涉及。随着建筑行业及其相关学科的飞速发展，有关建筑行业索赔的研究开始大量展开。赵春梅在发表工程索赔管理是工程造价管理的文章中，对工程索赔的涵义、工程索赔的原因及分类、工程索赔内容、工程索赔的程序及处理分别进行了阐述；同时周兰花认为工程索赔是工程造价管理工作的一个重要部分：杨怡等人针对工程建设过程中索赔问题，从工程索赔的含义、工程索赔的主要原因、工程索赔的程序、工程索赔的费用计算等几个方面进行了分析，以利承包商做好工程索赔工作。与此同时，汪克钛主要从工程索赔、工程保险索赔产生原因、索赔条件、索赔对象、索赔时效、索赔项目、索赔项目内容、两者差额处理、赔偿责任原则及其计算方式等方面，针对实际工作中容易混淆的问题对两者做合理对比分析，并就作好这项工作提出相关意见和建议：王禹指出工程招标是项目管理中关键的环节，利用工程招标，规避可能存在的工程索赔是工程项目管理中一项重要课题，结合工作实践，针对处理各类型工程索赔案例，对在工程招标中如何规避索赔提出了一些建议；朱建平阐述了工程索赔的基本涵义和形成原因、实施工程索赔的重要意义和应做的一些基础工作，并对有效进行工程索赔的策略和技巧进行了较为全面的分析；黄庭红阐述了工程索赔的概念，从施工索赔和建设单位的反索赔两方面进行了分析，介绍了建设工程的索赔程序，探讨了索赔报告的审核，以提高人们对工程索赔的认识和理解，更好地搞好索赔工作：装永华由于市场经济的不断发展成熟，工程索赔问题已成为企业经营管理的最重要方面之一，直接影响着企业经济效益和发展动力：郭刘珠认为工程索赔作为一种手段，用以保护承包商、发包商各自的正当权益；金海珍简要阐述了工程索赔的意义和做好索赔工作对施工企业的重要性，对施工过程中如何规范索赔程序和怎样进行索赔作了具体的分析和介绍；李建伟就我国现阶段工程管理水平在经济全球化的国际背景下的合同管理和工程索赔现状进行了初步分析：李立军介绍了工程索赔的概念及作用。2 工程索赔概述2.1工程索赔概念工程项目管理索赔指的是在履行工程承包合同的过程里，合同一方因为另一方不履行合同规定的义务而致使自己蒙受损失，要求对方给予赔偿或补偿的权利。索赔面对的对象是双向的，但凡合同一方的义务未按照约定履行，索赔的现象都有可能出现。它既是一种权利也是一种举动，大致情况下，索赔指的是承包商在合同履行过程中，不是因为己方的缘由而导致的工期延长、消耗增加而请求业主赔偿损失的一种权利主张。而业主向施工方主张的因施工方责任导致的具体损失的费用赔付叫做反索赔。针对目前房屋工程项目建设的总体情况，索赔现象层出不穷，而且发起人也多种多样，施工单位和建设单位都能够成为索赔的对象，显而易见，业主当然也能够依据合同对应的条款发起索赔申请，确保自己的合法权益不受侵犯。一般而言，房屋建设索赔基本上就是由于一方违反了合同条款以及不履行自身义务而由另一方发起索赔程序，接下来双方共同商量或者是走仲裁程序，以维护自己的财产权益。若要想顺利地完成房屋建设索赔程序，还需要有针对性地了解相应的索赔条款，充分利用索赔条款才能使赔偿的结果向好的方向发展，索赔相应的手续文件大致有以下几类：招投标进程中出现的相应资料文件；房屋工程建设过程中订立的各种合同文件；相关负责人起草的施工方案；各种建筑材料的订购单据及检验手续；记录施工进程的材料；相应的资金往来凭证；记录施工过程具体情况的资料等，可以用作索赔的凭证，在房屋建筑工程的索赔进程中发挥积极的促进作用。在房屋工程索赔进展中，索赔流程值得引起极大的关注，总体来说，索赔的进行是在一段特定的时间内，处于不一样的时间区间，索赔处理手段也有所不同，有关部门处理的举措也各有不同，所以，索赔申请要第一时间予以提出，并与周围部门打好招呼，并且争取相关部门的协同处理，特别地，工程监管部门和设计部门更加应该加强通气和协商，互通有无，为索赔能够顺利完成提供资料和保障。2.2工程索赔的分类针对我国目前房屋工程索赔，经常出现的索赔类型有下面这么几种：（1）工期索赔。这类工期索赔是索赔中的基础类别，大致由于施工进程中导致项目延期的问题出现而使得工程不能如期顺利完成，于是违背了合同的相关条款，合同相对方也就有了凭证凭借合同资料进行索赔，另外，如果开发商或业主要求施工主体缩短工程完成期限，加速完成而导致的相关经济损失，合同相对方一样可以申请索赔，这是目前比较普遍的一种索赔方式。（2）工程更改索赔。在房屋建设项目的施工进程中，由于人的缘由或者周边环境的不利影响，而产生的工程更改现象也是比较普遍的现象，针对这一现象，合同相对方一样能否申请索赔，特别是由于工程更改而导致的一定的经济损耗，更应该通过特定的索赔来亡羊补牢。（3）合同终止索赔。对于工程建设项目的执行来讲，索赔的关键凭证之一就是相应的合同资料，假如在合同的施行过程中，合同一方强行终结合同履行，违背合同协定就是板上钉钉的事，索赔申请的提出也就是顺水推舟的事，合同相对方会申请仍旧按原协议履行，或是申请给予一定的赔偿以弥补经济损耗。（4）风险承担不平均索赔。在建设工程的索赔进程中，由于风险承担不平均也能够提出索赔的申请，特别是市场中风险因子大量存在又都不尽相同，假如说全部由承包商一方担负风险，承包商就会成为经济损耗的易中招者，于是，承包商应该积极提请索赔，将面临的风险压至最小。（5）不可抗力安全索赔。在建设工程的具体实施过程中，普遍情况下业主会选择投相应的保险，这样一来在房屋施工过程中，如果外界出现了一些不可抗力的不利因素，就可以申请索赔，例如说不利气象条件导致的工程损耗就能够借由索赔来弥补一定的损失。（2.3 工程索赔的依据工程索赔的依据主要有以下几方面：（1）招标文件、施工合同文件及附件、补充协议、施工现场的各类签认记录、经认可的施工进度计划书、工程图纸及技术规范等。（2）双方往来的信件及各种会议、会谈纪要。（3）施工进度计划和实际施工进度记录、施工现场的有关文件及工程照片。（4）气象资料、工程检查验收报告和各种技术鉴定报告、工程中送停电、送停水、道路开通和封闭的记录和证明。（5）国家有关法律法令政策性文件。（6）发包人或者工程师签认的签证。（7）工程核算资料，财务报告，财务凭证等。（8）各种验收报告和技术鉴定。（9）工程有关的图片和录像。（10）备忘录，对工程师和业主的口头指示和电话应随时书面记录，并请给予书面确认。（11）投标前发包人提供的现场资料和参考资料。（12）其他。如官方发布的物价指数，汇率规定等。）2.4 工程索赔的流程(1)依据事情发生的不同观察点，依据不一样的水准，将不同的类别分开，用不一样的途径实施索赔管控。(2)熟知相关法律法规，用证据事实说话，确定方向，坚决执行。提出索赔要求以明确的观点和直捣黄龙的方式说明事实本身，不要与对方过度牵涉，简单明了地提出索赔请求。(3)立即搜索和上报，依据合同条款和招投标文件申请索赔，申请书中应该包括索赔缘由、凭据、索赔事项、事项起止日期和损耗估计，并附有详实的资料和相应的证据。据此监理工程师可依据申请书大概明了事件发生的整体经过、造成相关的影响和索赔请求。(4)索赔申请上报给监理工程师后，对应主管签名予以同意，如果条件许可，应该邀请部门负责人、分部主管、监理工程师协商后签字。(5)总监理工程师签名同意后索赔申请书要立即归档，与此同时搜集证明资料，一切相关费用及工期索赔需要同时伴有监理工程师承认的记载资料、计算数据及其辅助资料。(6)立即完成某一区间的索赔报告及其终极索赔报告，附有具有说服力的证据，并抄送给相应部门。3 我国工程索赔现状索赔是指在合同的实施过程中，合同一方因对方不履行或未能正确履行合同所规定的义务而受到损失，向对方提出赔偿请求。当今在承包工程中，对承包商而言，索赔的范围更为广泛，一般只要不是承包商自身责任，而由于外界干扰造成工期延长或成本增加，都有可能提出索赔。我国工程索赔是从20世纪80年代在云南鲁布革引水发电工程首次采用国际工程管理模式中出现而开始的，索赔概念也自此进入中国.经历了近20多年的风风雨雨，工程索赔管理工作已取得了长足发展，获得了较为显著的成效，索赔无论在数量或金额上都呈小断递增的趋势，倍受业主、承包商及有关部门的关注。是否运用索赔以及索赔是否运用得当.直接关系到自己的利益、生存和发展。但我国在施工索赔领域的研究时问较短，研究内容、方法和成果仍然处于初级阶段。（索赔薄弱使我国承包商在国际承包市场丧失竞争力，并很可能在我国市场开放后，在国内也处于弱势。工程索赔的薄弱导致一部分风险和成本过多的由承包商承担，承包商为保证足够的利润，必然要将由此增加的费用计算在成本里面，这就导致在投标过程中的报价增加。而现在的国际承包市场低报价是中标的最大影响因素，高标价显然难以中标，如果强行压低报价，即使中标，那么索赔薄弱将使工程盈利困难。总之，如果不能利用索赔手段将一些补偿性费用独立于预算成本之外，那么在国际承包市场上，我国的承包商与索赔管理完善的外国承包商无法竞争。从统计数据上可以看出，2019年我国有200家公司进入美国《工程新闻纪要》（ENR)所统计的1500家国际大承包商之列，2020年公司上升为260家，但是这260家总承包额仅占这1500家承包商营业总额的13%。可见，我国在国际承包市场上的竞争力并不强。而且，索赔管理薄弱将会对我国的对外承包带来进一步的负面影响。对于国内建筑市场，中国在加入世界贸易组织之后，市场的进一步开放是必然的。随着国内市场国际化的趋势加重，索赔薄弱的这一系列问题在国内市场也会凸现出来。）4 我国工程索赔存在的问题及原因分析4.1 我国工程索赔存在的问题（4.1.1 本国法律实施周边环境不友好）不遵守法纪的现象比比皆是，合同的周边适用氛围不太友好，人们也不愿意诉诸法律手段和合同途径处理难题。至于索赔事宜，在签署和适用合同的过程里疑难杂症较多，索赔处理的效果不明显，层次也不太容易提升。（4.1.2 承包商签署合同后处于被动局面）市场比拼惨烈，天平大都倾向于买家，业主在签署合同时大都会附上较为严苛的合同条款，承包商由于生活所迫只能被动同意这种合同条款的存在。在工程里，承包商处于被动局面，为了维护好各方的利益，常常要做个和事佬，没有胆量向业主申请赔偿，即便承包商有心按合同办事，因为各种因素作祟，常常事与愿违。（业主在签署合同时大都会附上较为严苛的合同条款，承包商由于生活所迫只能被动同意这种合同条款的存在。在工程里，承包商处于被动局面，为了维护好各方的利益，常常要做个和事佬，没有胆量向业主申请赔偿，即便承包商有心按合同办事，因为各种因素作祟，常常事与愿违。在中国，承包商面对的是非常不友好的合同签署和履行氛围。即便是在合同的签署和履行进程中，合同两方的感性行动使得工程承包市场氛围不断僵化。）（4.1.3 索赔理论和案例不能满足实际需求）本国申请索赔和专门投身研究索赔事宜的承包商和专家人数不多，索赔的实际案例和研究成果也寥寥无几。当前索赔理论大大不能满足实际需求，尤其是有关索赔定量分析的研习更是算不上先进。在本国，承包商不常归纳索赔经验，对经典的相关案子予以搜集、加工，归根结底，所提的这些案子全是今后索赔过程中需要加以借鉴和学习的。（从建筑公司里面说，在整理合同和索赔方面也有着不少难题。当前，很多公司里面都设置了专门从事合同管理的部门，可有的公司里面合同整理规章不能付诸实施，部门结构不完整，职员能力水平不高。合同管理乱作一团，对合同的签署、执行没有进行系统的监控和运作，今后的索赔也就在此埋下了伏笔。大致体现在以下几个方面：一是没有仔细审视相对方的资金、声誉状况，冲动地签署民事合同，造成今后合同实施不顺利；二是有些合作事宜只是口头承诺，没有落实在笔头上，但凡产生民事纠纷，不好取证；三是合同条文规定模糊，尤其是违约责任归属不清楚，经常导致找寻不到相关责任人。本国建筑行当以上现象的发生大致出于以下缘由：一是缺乏法律观念，索赔意愿不强。建筑公司负责人因为头脑中还固化存有计划经济体制的观念，愿意接纳国家下发的计划指令，不愿意参与市场竞争，市场竞争意识不够浓烈。承包商没有仔细研习目前已有的法律规定，没有浓烈的合约观念，没有认识到合约管控和索赔的存在价值，常常从一开头就为工程的如期完工设置了绊脚石。与此同时，因为不了解相应的法律规定，但凡出现经济纠纷，不愿意诉诸法律途径解决难题，也傻傻弄不懂据法索赔和据法惩戒的概念区分，不易运用合理手段管控合同，发起工程索赔程序。二是因为头脑中计划经济思想过于僵化，公司的运营结果和公司负责人以及大部分公司职员的经济利益不挂钩，公司运营结果的优劣和公司负责人以及职员的升职涨薪缺乏直接的关系。所以企业负责人和企业大部分职员未能对公司运营结果的优劣以及获利多少充分看重。索赔管控被长期忽略，索赔事宜不可以顺利完成也就是顺理成章的事情了。三是作为合同管控的关键成员，索赔经常被本国一些公司忽视。第一，公司未能重视搜集索赔证据和起草索赔证明材料，使得索赔申请缺乏坚实的地基和凭证。第二，承包商不愿意诉诸法律手段索赔。因为很难中标，为了不和业主的关系搞僵，于是，即便是因承包商以外的缘由导致出现了施工合同之外的费用，也不愿意诉诸法律手段。第三是不懂索赔。因为没有称职的合同管控职员，承包商不了解索赔观念、流程、途径以及相应的法律规定，因此，即便可以通过索赔解决纠纷也不愿意索赔，更别提索赔窍门。出于上述缘由，本国的建筑公司前期不愿意索赔，后期无力索赔，于是本国的索赔管控工作迟迟不敢拿上台面。这对于培养一致有秩序的建设市场有着非常不好的影响，并且也影响着本国建筑市场顺利迈步进入国际市场。）（4.2 我国工程索赔存在问题的原因分析4.2.1 成本和风险的不正常转移工程索赔是风险转移的一种方式，如四川绵阳某工程，由于不可预见的外界条件的影响，不得不变更设计方案，而给承包商带来了风险，其实该风险本应由业主承担，因承包商没有进行索赔，才使得本应由业主承担的风险而让承包商来承担，不能将风险进行正常的转移。在本来利润就很低的市场环境下，承包商在整个工程进展中承担巨大的成本压力，只能不择手段的压低成本，甚至偷工减料或虚报工程量，从而导致工程质量的降低，也就会使得业主在以后的使用过程中必须多付出费用和时间，最终得不偿失。4.2.2 承包商的竞争能力降低工程索赔的薄弱导致一部分风险和成本过多地由承包商承担，承包商为保证足够的利润，必然要将由此增加的费用计算在成本里面，这就导致在投标过程中的报价增加。而现在的国际承包市场低报价是中标的最大影响因素，高标价显然难以中标，如果强行压低报价，即使中标，那么索赔薄弱将使工程盈利困难。总之，如果不能利用索赔手段将一些补偿性费用独立于预算成本之外，那么在国际承包市场上，我国的承包商与索赔管理完善的外国承包商无法竞争。4.2.3 行政权利过多介入索赔的争端往往牵扯到巨大的经济利益，而行政权力又是国家权力中覆盖面最广，与社会接触最直接、最容易与金钱挂钩的一种权力，所以行政权力运行的自由度特别大，难以控制，极容易出现权力的“寻租”现象，出现权钱交易等违法乱纪行为。）5 我国工程索赔的改进建议5.1加强索赔观念对于建筑工程索赔来讲，如若想使得索赔结果尽善尽美，第一就要提升项目管控人员的索赔理念。这种索赔理念的提升就是让项目相关管控人员知道何为工程索赔，工程索赔的具体项目和凭证是什么，这样使得索赔流程尽善尽美，索赔决定如何执行和管控，只有当这些基础的索赔常识被详尽的研习之后，项目相关负责人才会下意识地在工程项目的个案管控中加入索赔因素的考虑，特别对于经济往来中各种引发索赔的不确定因素，也能竭尽所能地予以剖析和详解，将经济损耗的风险性降至最低。5.2确定索赔额的估算方式在建设工程索赔处置流程中，最为焦点的内核就是监控经济性要素，特别相对于索赔额来讲，精准整体的估算更是至关重要的。于是，精通合适的索赔额估算法其重要性也就愈发凸显。立足目前建设工程索赔的具体形势，普遍出现的索赔额估算法大致有三种类型：分项费用法，也就是对合同范围内的费用予以剖析估算，最后锁定赔偿数额；更正总费用法，也就是对工程项目的总费用予以相应的调修和更改，最后估算出赔偿数额，特别是针对受到不利影响的金额，更应展开彻底的剖析；总费用法，即用工程建设项目的实际支出刨除原先估算的工程造价，从而得出索赔额。只有灵活精准地运用这三种途径，得出的索赔额才更加贴近真实和实际。5.3 搜寻并抓住索赔机遇承包人应仔细研习施工合同文本，对合同条款倒背如流，对可能引发索赔的条文仔细研读。引发索赔的突发性事件出现后，久经沙场的承包人要具备善于发现的眼睛，和善于创造时机的能力，积极构建索赔触机，掌握一手材料和证据。完善合同管控，搜集有力的索赔证明材料。在施工初始，承包人就应构建整套记载体制。在施工进程里出现的材料运载、会议纪要、工程更改、水电供应都要有初始的记载。5.4 重视索赔证明材料的搜集(1)各类合同、图纸、合约等文档。招投标文档、施工合同文档、经由业主委员会核准通过的施工组织计划、工程实行规划、各类图纸、技术条款等。索赔申请中可将这些文档用作索赔的现成证明材料。(2)两方的来往信件和各类会议记录文档。在合同施行进程中，监理工程师、业主和承包人举办各种时间段的会谈所做出的决定，是合同的附属部分，可是会议纪要需经全体与会人员签字才能成为索赔的证明材料。(3)进度规划及其项目场地的相关资料。进度规划和详实的进度日程规划是场地相关文档资料更改的关键证明资料。(4)施工进程中各类记载资料。天气记录、工程竣工查验报告和各类技术证明鉴定，施工过程中停水电、道路封停的记载和凭证。(5)政府法律规定及其市场情况报告；国家法律法规和指令性文件；官方公布的物价、工资水平，各类会计证明材料，材料订购、运送、入场、损耗等方面的证明材料。5.5 掌控正确的索赔流程，抓住时机启动索赔程序(1)提出索赔申请。在引发索赔的突发性事件出现后，施工企业要及时抓住索赔的机会，即时予以回应。在引发索赔的突发性事件出现后的28天内向监理工程师上报索赔申请，发声就此事件气动索赔程序。此索赔申请是施工方因具体的索赔突发性事件向业主提出的索赔意愿和请求。假使不在此期限内提出申请，业主便被赋予权利回绝施工方的请求，施工方至此不再具有申请索赔的权利。此后，施工方要对合同的履行实施追踪管理，了解突发事件前后的因果关系，详实把控事件整体经过，剖析突发事件的始作俑者，责任的实际肩负者。(2)上报索赔申请。索赔申请要求上报后的28天内，抑或是监理工程师首肯的其余合适的时间段内，施工方要求上交工期延长或者经济损耗赔偿的正规索赔申请及相应材料。假使引发索赔的突发性事件抑或是其不利影响长期存在，施工方需要根据工程师的标准在28天内递交索赔报告。撰写报告要求内容真实、赔偿额估算精准，责任归属明确，着重证实突发事件的不可预估性，具体阐明是因非施工单位的缘由导致的突发事件的出现，致使施工单位的施工进程收到了阻挠，并产生了相应的损耗，工期被迫延长。索赔报告应做到文字精简、内容详实、结构明了，工程师应不能对此提出质疑，也不会提出填充证据资料的请求，如若不能，索赔将无法顺利进行。(3)索赔的终级处理。工程师得到索赔报告后，会详尽审核其具体内容和证明材料，明确赔偿责任，依据索赔的具体条件，敲定赔偿额。因为工程师和施工方身处不同的地位，对于责任承担的归属、索赔证明材料是否详实、计算途径是否妥当方面持有不同的意见，这导致赔偿额常常和施工方索赔报告中提出的赔偿额大小不一，有时甚至差异巨大。因此，合同两方应商定赔偿的处理方案，应当依据工程师的请求充实证据，形成完整的证据链，如若不然，监理工程师认定证据充足足以支持索赔成立的部分工期和赔偿额可以被法院认可，其余则会被判定不成立而失去效用。5.6 强化索赔管控合同管控与索赔息息相关，合同是索赔的基石，加大索赔管控就是要加大合同签署和施行合同进程中的管控。在招投标进程中，承包人要仔细研读招投标文档，认真查访施工场地，要极力找寻招标文档中的切入点，抓住其中的索赔机遇，在制定工程量报价单时，要具体根据工程特征将报价策略运用得如鱼得水，例如说有索赔潜在机会的就报高价，没有的就报低价。加大公关策略的实施力度，与各方关系关系融洽，和谐共生是很难做到的，作为施工方，要在实践中不断成长。在索赔方面，就是要搞好施工方的负责人、具体施工人员和设计方负责人的关系。只有各方关系融洽了，索赔才能具体落在实处。5.7 重视监理针对建设工程索赔进程，监理方的功能和效用是不容忽视的。特别是索赔的最终成果，监理方的作用更是不可小觑。于是，在工程索赔的实际处理进程里，监理单位的接洽和联系就凸显其重要性所在了，特别要关注和监理方联系的方法和窍门，一定要美化沟通语言，保证沟通畅通无阻，尽量化解沟通中的纠纷和不利因素，监理方的信赖是来之不易的，只有获得了监理方的信赖和支持，合同方才能打赢索赔这张攻坚战，获得金钱和工期的实际补偿。索赔不光是工程管控不可或缺的一个组成因素，还是承包人管控思维的一分子，如何用审慎的目光看待索赔，实质上这是个管控思维的项目，是承包人对利益、联系、声誉几个因素之间的调整均衡的过程。如若不能顺利地完成索赔，承包人将在商场上一蹶不振；但如果索赔泛滥成灾，承包商的声誉将会一落千丈，从长久看会对承包商的经济效益产生不利影响。因此，承包人应该从下面列举的项目更加完美地对待索赔：(1)签署合同是为了确定合同方权责利的归属，督促他们系统实施合同，保障合同方的利益不受侵犯，而不是出于索赔的目的。对于违背合同条款一方的惩罚，可以很好地弥补实际发生的损耗，将利润最大化，而不是缩减利润。(2)全面履行合同义务：承包人要秉持积极的观念全面履行合同义务，辅佐业主实施各项工程，搭建非常友好的关系，主要体现在：依据合同规定的数量、质量、工期全面执行工程任务。承包人如果在履行合同过程没有违背合同条款，业主委员会的成员对其具体工作一致挑起大拇哥，而且辅佐业主诚实进行工程管控，将各方面的关系处理融洽，日后的索赔进程中才有可能出于“东方不败”的地位。在工程管控进程中，业主难免会有一定的失误和过错，承包人应适时站出来为他们斧正，将损失降到最低点。(3)针对无法预知的突发性事件，要适时采取有利举措，消除影响，降低损耗。一定要保证在平等友好和互利共赢的氛围中共同开展业务，业主要对承包人持有一种崇拜式的信任感。如若在这种氛围里开展业务，突发性事件一旦发生，承包人提出的索赔请求，业主大都全盘接受。(4)立足于大项索赔。在工程项目的管控过程中，如果引发索赔的突发性事件业已发生，一定要立足于影响力强、索赔额大的大项索赔，对于小项索赔要忽略不计，如果过于频繁地提出索赔申请，合同相对方会感觉厌烦，可承包人对于小项索赔也应适当管控，并告知业主为了维系双方良好的协作关系而不去计较，但是适当时小项索赔也有被重新拿上台面的价值，当做谈判桌上对方同意某种条件而舍弃的棋子。6 结论总而言之，工程索赔是合同管控的关键点，也是项目管控不可或缺的一环。工程索赔涉及的知识层面和技术层面深且广，体系性很高，又不那么容易实现，不仅要适时抓住索赔的切入点，更要及时搜集、管理索赔相关技术资料。一定要深入了解合同中的索赔因素，秉持着严肃认真的工作态度，全面了解招投标文档、合同文档、技术规定、施工方案和图纸以及各类经济业务往来的资料，秉持着重事实、讲证据、要说法的关键性准则，严正依据流程提出索赔，只有这样才能在索赔进程中立于不败之地，保护自身的权益不受侵犯。索赔工作是运用经济手段管理工程项目的有效途径，对于业主、承包人和监理工程师来讲，索赔程序能否顺利走完，索赔金额能否具体落到实处，能够较好地映射出项目管控的实际水准。索赔教育的普及能够大力推进市场培育，提升建筑业的发展水平，提升工程质量。它有利于普及合同管控，建立良好合作氛围，有利于督促合同两方实际履行合同义务，有利于工程外包范围的拓展，有利于更好地与国际市场接轨。本国法规明确规定索赔即合同追加条目，归属于工程造价。因此，索赔是工程项目管理中不可或缺的重要一环。国家应进一步关注索赔管控，提升索赔思维理念，索赔管控的优化对于提升我国工程管控水准至关重要，同时也意义非凡。参考文献［1］姚铭健.施工项目管理概论［M］.中国人民大学出版社,2019.［2］王虎.试论工程合同管理与索赔［M］.北京林业大学出版社,2018.［3］张治国.论索赔权益的具体落实［M］.中国建筑工业出版社,2017.［4］冯香岚.如何强化索赔管控.中国前进出版社，2019.［5］徐征.论工程索赔的主要依据［M］.中国文化发展出版社,2019.[6]郑珍梅,赵云岳.建筑工程设计变更与施工索赔问题的探讨[J].浙江建筑,2016,(9).66-68.[7]孙宜恒.建筑工程施工索赔探析[J].城市建设,2019,(18).[8]谭莉,张宇凤.建筑工程施工索赔现状及对策研究[J].价值工程,2017,(12)[9]彭中良.正确使用索赔手段,争取项目更大效益.2017年全国工业建设行业工程项目管理论坛 [10]方章根.建筑工程承包合同的管理与工程索赔.2019年内地、香港工程招投标交流研讨会 [11]陈家喜.论反索赔.2015年四川省土木建筑学会第30届学术年会 [12]倪建平.关于正确处理工程索赔的探析.2018年四川省土木建筑学会第29届学术年会 [13]张静,赵东亮.工程造价工作应注意“索赔”.2017年河南省土木建筑学会学术会议 [14]黄智明.由工程索赔所想到的.2018年中国铁道学会铁路工程经济学术研讨会 [15]姜栋芹.浅谈工程索赔在施工管理中的运用.2015年七省市第十届建筑市场与招标投标联席会 [16]郑兵华.建筑工程索赔简介及意义.城市建设理论研究（电子版）.2017年11期.[17]颜军华.我国建筑工程索赔存在的问题及对策.科技广场,2019年12期.[18]黄兆红.建筑工程索赔存在的问题和防范措施.中华民居,2018年36期.[19]刘国峰.论建筑工程索赔在施工企业经济收益中之重要性.江西建材,2016年23期.[20]王月明.建筑工程索赔的三大要件.四川建筑,2016年4期.致谢时间荏苒，岁月如梭，转眼间，我的大学生活就要结束。当自己跌跌撞撞、磕磕绊绊写完这篇论文之时，自身也从一个无知少年成长为一个有志青年。这篇论文多亏了导师的耐心指导和无私帮助才得以顺利完成。在论文写作期间，到时对我的提携和帮助很大，并坚持给予我不计回报的帮助。导师为人的谦和和耐力，给我触动良多；学术知识的渊博，我着实佩服，在此我对导师给予我的协助诚心地道一声谢谢！回首我的论文写作之路，第一我要谢谢论文指导老师！荣幸之至能成为论文指导老师的学生！在整个论文的写作过程中指导老师对我的协助是连绵不断的，提出的意见和修改意见专业性也很强。老师的伟大人格和工作精神给我触动很多，他画龙点睛的点评更使我的论文增色不少。这篇论文的如期完成就是得益于老师的耐心协助。与此同时，我要谢谢家庭成员的关爱和照顾，有了你们在背后的支持和奉献，我才有了不断进取和前行的驱动力。
浅谈施工方索赔的问题 篇3
【关键词】施工方；索赔事项
（１）实际施工图纸与招标的工程量清单不一致而引起的索赔，第一种情况是实际施工图纸中的工程量远远大于投标报价工程量清单中的量。这个可以办理工程量签证单，或者按施工图纸中的工程量加现场增加量随工程进度进行索要费用。第二种情况是实际施工图纸中的工程量远远小于投标报价工程量清单中的量。这种情况看是施工单位没有什么损失，其实大家想一想，假如投标报价时我们按十台设备考虑的报价，而实际施工的只有两台设备，我们做的施工准备和投入的各项费用并没有减少，而最后结算时甲方肯定只承认两台设备的取费。这给我们照成很大的浪费，必须向甲方申请索赔。这一点甲方很难理解也很难承认。但是我们一定要让甲方从道义上理解，并留下文字资料在结算时可以作为一个交换的条件来使用。
（２）设计院简化设计、保守设计或超常设计造成的实际工程量和费用比工程量清单和图纸的量都大。目前我国建筑安装市场三边工程较多，边设计、边采购、边施工的工程比较普遍。设计单位任务比较饱满，招标时根本没有图纸，施工时来不及对图纸细化，草草出图，最后按厂家图纸进行施工。而厂家图纸并没有考虑整个系统和接口，需要施工企业现场进行二次优化设计的地方比较多，设计单位即省时又省力，又没有设计风险，而将费用增加的风险都转移到施工企业。增加的工作量可以办理工程量签证随工程进度进行索要费用。但施工企业现场进行二次优化设计的费用甲方很难支持。二次优化设计费用补偿在国际上已经通行，相信不久的将来在我国的建筑安装市场上也能实现。
（３）设计变更，变更设计或工程委托引起的工程量和费用增加。设计变更是指设计单位自行对施工图纸和有关设计文件所表述的设计状态的改变和修改。变更设计：是指非设计单位（一般是业主或施工单位）对设计单位的施工图纸和相关设计文件提出的且经设计单位认同的对设计状态进行的改变和修改。工程委托：是指现有施工合同中不包括的工作内容或项目。合同一般规定每份设计变更引起建安工程基本直接费用增减在20万及以上的予以调整，但每份设计变更建安工程基本直接费用很少达到20万。变更设计和工程委托可以如实调整。但是设计变更和工程委托项目多为施工工作的返工、修改，量都比较小，而且琐碎，手续复杂，施工和索赔工作都极为繁琐，管理成本太高。但积少成多，各位专工必须及时办理。
（４）设计院原因造成的图纸不能按期交付，业主或设备供应商原因造成的设备延误，土建单位照成的基础不能及时交安、车间不能及时进入等引起的窝工和赶工费。目前电力建设市场红火，设计院和电力设备制造厂家生产任务都很重，任务都排到下一个五年或十年计划中去，而电力的紧迫要求和各建设单位的收益需要，促使电厂建设工期盲目压缩。各施工单位都按业主的进度要求安排工期资源 和力量，但是图纸不能按期交付，设备供应延误和不成系统，再加上土建单位影响安装的现象极为严重。施工单位不得不窝工等待设备，设备一到又得加班、加点、加人、加机具赶工，窝工费和赶工费非常大。目前窝工费很难向甲方争取，施工单位只有向甲方诉苦，但赶工费通过努力或多或少都会有收获。
（５）设备在加工制作过程中或运输过程中产生的缺陷给施工单位增加工作量或其他费用。对大的缺陷，重要的地方存在的缺陷定义为不合格，必须返厂处理。小的、非主要的缺陷在现场有条件处理的进行现场处理，但必须向设备厂家索赔费用，签定索赔协议。
（６）其他特殊原因增加的技术措施费或非施工方原因造成的停工费以及超越正常情况下的投资。也应及时向甲方提出索赔要求或补助申请。如：本工地两个汽机安装共用一个行车，而且工期安排的比较近，为缓解行车使用紧张，我们申请了小型专用工具的费用，得到了甲方的认同。又如：土建单位塔机倾覆事件照成八天停工，迎接电监会的检查所增加投资的费用都已向甲方申请了费用补助，现在已进入了正常程序。
１．索赔工作面临的一些困难
１．１合同中“不限于此”这四个字阻碍了索赔的进展
业主经常以不限于此为借口进行搪塞，认为所有施工内容都包含在里面，所有施工事项的费用都含在里面，实际施工过程中不仅会有增加，同样也会有减少总的价格是不变得。
１．２实际合同范围的界定太费时间
特别是两个或两个以上的单位施工时，合同范围界定的冲突就会更大，合同中文字描述的范围很笼统，工程量清单中列的也不细，只能在保证工程量的前提下有所取舍，尽量不少于合同量，也不多于合同量。
１．３与设备厂商有关的索赔费用
总包方不积极，业主方也不积极，设备消缺费用，由于施工单位于设备厂商没有合同关系，费用谈判和支付都得通过业主。虽然本身就是业主的责任，但帮助施工单位向设备厂商索赔的主动性不强，这给施工单位增加了很多困难。最好和设备厂商签定消缺协议。
１．４进度和索赔谈判时间错位，施工单位很无奈
对于委托项目和业主提出的变更项目，按正常程序应该先谈好费用然后再组织施工。但实际上为了赶进度，或者说为了搞好服务，大都先行施工，后谈费用，干完活后，主动权就完全掌握在业主手里，很难获得合理的费用。如果坚持先谈费用后施工，势必影响甲乙双方的关系。
１．５索赔项目价格的确定原则不统一、不公平
按我国现行工程变更价款的确定方法，，索赔项目价格可以采用或参考合同中适用于或类似于索赔工程的价格，无法采用或参考时，由承包人提出适量的价格经监理确认后执行，但在实际操作中业主不是对所有索赔采用公平的统一原则，而是对每个项目总是选用对自己最有利的定价原则，并且往往只考虑直接费和税金，而不考虑间接费和利润。
１．６索赔款项不能及时结算，施工单位垫款时间长
即业主认同了索赔项目，也很难按照进度进行结算，要求竣工时一揽子结算，一揽子结算就会给我们带来两方面的问题，一是一些小的索赔项目被抹掉，二是垫款时间长资金压力大。
１．７谈判地位不平等，业主处于强势，施工方处于劣势
原则上谈判双方地位平等，尤其是以建立在大合同的基础上，但是实际上业主处在强势的地位，对于业主不合理不公平的断论与要求，施工单位只能先力争后屈服，为了保持长期的友好关系一般是不能闹僵的更不能提起仲裁或诉讼的。
２．做好索赔工作应注意的几个问题
２．１增强对企业的忠诚度，强化责任感，树立索赔意识
在每一个员工中强调索赔的重要性，人人有责，制定有针对性的激励措施，确保与索赔有关的工作在内部开展顺畅，避免内部推诿扯皮，认为事不关己高高挂起。
２．２加大合同培训力度，重视培训效果
认真研究合同，必须做到各责任人各专工心中有数，尽早提出合同中的疑问，确定哪些地方可能存在索赔事项，早做准备，有备而战。
２．３及时发出书面联系单
提出索赔要求，积极表明态度，获取工程量签证，图纸上没有的要及时办理现场工程量签证单，超过工程量清单数量的也要办理工程量签证单（如果合同中明确以施工图纸加设计变更为决算的依据此项可以不做）。
２．４及时收集准备完整的与索赔事项有关的书面证据
合同补充协议、招标文件、投标文件、设计文件、图纸、业主批准的进度计划等，联系单、会议纪要、通知等，各种签证文件检查验收报告，施工记录、统计资料、工程分包资料、物资采购资料等。
２．５坚持大事讲原则
小事讲风格留有余地，积极处理好索赔事项，解决好谈判与施工进度的关系，不能因小失大。
２．６要有耐心、任性
不要期望索赔事项一次谈判成功，力争力保绝不能首先退出会谈，绝不可轻言放弃。
２．７项目领导要加大工程的索赔力度
不仅要快速及时对合同中的文字规定的进行明示索赔，而且要理解合同的某些条款的含义，结合工程施工特点和项目部自身情况进行默示索赔。
另外在施工过程中要及时解决各种争议。施工单位应及时将变更提交发包方确认，并及时签证，争取及时收回变更款项，在工程范围、工程量的确认方面产生争议，可以立即协商，签订补充合同，划清工程范围界限，立即重新测量工程量，争取对方签证认可，为竣工结算提供强有力的证据。如果在施工过程中，变更签证，工程范围及工程量的确认方面，没有得到发包方的确认，并及时签证，竣工结算时将没有依据，受损失的一定我们。
【参考文献】
［１］陈亦斌．浅谈施工索赔，当代建设2011（04）．
［２］樊启荣．责任保险与索赔理赔，北京，人民法院出版社，2007．
施工索赔的有关问题研究 篇4
一、施工索赔概述
(一) 施工索赔的含义及实质
索赔是指在合同履行过程中, 对于并非自己的过错, 而是应由对方承担责任的情况造成的实际损失向对方提出经济补偿和 (或) 时间补偿的要求。
索赔的性质属于经济补偿行为, 而不是惩罚。索赔的损失结果与被索赔人的行为并不一定存在法律上的因果关系。
(二) 索赔的处理原则
1. 索赔必须以合同为依据
遇到索赔事件时, 工程师必须以完全独立的身份, 站在客观公正的立场上审查索赔要求的正当性, 必须对合同条件、协议条款等有详细了解, 以合同为依据来公平处理合同双方的利益纠纷。
2. 必须注意资料的积累
积累一切可能涉及索赔论证的资料, 同施工企业、建设单位研究的技术问题、和其它重大问题的会议应当做好文字记录, 并争取会议参加者签字, 作为正式文档资料。
3. 及时合理地处理索赔
索赔发生后, 必须依据合同的准则及时的对索赔进行处理。任何在中期付款期间, 将问题搁置下来, 留待以后处理的想法将会带来意想不到的后果。
二、索赔的分类
索赔可以从不同的角度、以不同的标准进行分类。
(一) 按索赔发生的原因进行分类
如施工准备、进度控制、质量控制、费用控制及管理等原因引起的索赔, 这种分类能明确指出每一项索赔的根源所在, 使业主和工程师便于审核分析。
(二) 按索赔的目的进行分类
可分为工期索赔和费用索赔。
(三) 按索赔的依据进行分类
可分为合同规定的索赔、非合同规定的索赔和道义索赔。
(四) 按索赔的有关当事人分类
承包商同业主时间的索赔;总承包商同分包商之间的索赔承包商同供货商之间的索赔;承包商向保险公司、运输公司索赔;
(五) 按索赔的对象分类可分为索赔和反索赔
索赔是指承包商向业主提出的索赔;反索赔主要是指业主向承包商提出的索赔。
(六) 按索赔的业务性质分类可分为工程索赔和商务索赔
三、索赔事项及索赔内容
(一) 业主、工程师的原因及其应独立承担的风险
在工程实践中, 由于业主与工程师的原因致使承包商在项目施工过程中付出了额外的费用或造成了损失, 承包商通过合法途径和程序, 运用谈判、仲裁、诉讼等手段, 要求业主偿付其在施工中的费用损失或延长工期。
1) 不利的自然条件与人为障碍引起的索赔。
2) 工期延长和延误的索赔。
3) 加速施工的索赔。
4) 因施工临时中断和工效降低引起的索赔。
5) 业主不正当终止工程而引起的索赔。
6) 业主风险和特殊风险引起的索赔。
7) 物价上涨引起的索赔。
8) 拖欠支付工程款引起的索赔。
9) 法规、货币及汇率变化引起的索赔。
10) 因合同条纹模糊不清甚至错误引起的索赔。
(二) 承包商的原因及其应独立承担的风险
由于承包商不履行或完全不履行约定的义务, 或是由于承包商的原因使业主受到损失时, 业主为了维护自己的利益, 向承包商提出索赔。业主对承包商提出的损失索赔要求, 采取的立场有两种可能的处理途径:第一, 就承包商施工质量存在的质量问题和拖延工期, 业主可以对承包商提出反要求, 就是业主通常向承包商提出的反索赔, 此项反索赔就是要求承包商承担修理工程缺陷的费用;第二, 业主也可以对承包商提出的损失索赔要求进行批评, 即按照双方认可的生产率和会计原则等事项, 对索赔要求进行分析, 这样能够很快地减少索赔款的数量。对业主方面来说, 成为一个比较合理的和可以接受的款额。
由此可见, 业主对承包商的索赔包括两个方面:其一是对承包商提出的索赔要求进行分析、评审、和修正, 否定其不合理的要求, 接受其合理的要求;其二是对承包商在履约中的其他缺陷责任, 如部分工程质量达不到要求, 或拖延工期, 独立的提出损失补偿要求。
1) 对承包商履约中的违约责任进行索赔。
2) 对承包商所提出的索赔要求进行评审、反驳、修正。
3) 认真核定索赔款, 肯定其合理的索赔要求, 反驳或修正不合理的索赔要求, 在肯定承包商具有索赔权前提下, 业主和工程师要对承包商提出的索赔报告进行详细的审核, 对索赔款组成的各个部分进行逐项审核, 查对单据和证明文件, 确定哪些不能列入索赔款额, 哪些款额偏高, 哪些在计算上有错误和重复。通过这些检查, 削减下来承包商提出的索赔款额, 使其更加可靠和准确。
四、费用索赔及工期索赔的组成及计算方法
(一) 费用索赔的组成
费用索赔的主要组成, 同建设工程施工承包合同价的组成部分相似。由于我国关于施工承包合同价的构成与国际惯例不尽一致, 所以在索赔费用的组成内容上也有差异。按照我国现行规定, 建筑安装工程合同价一般包括直接工程费、间接费、计划利润和税金, 而国际上的惯例是将建安合同价分为直接费、间接费、利润三部分。
从原则上说, 凡是承包商有索赔权的工程成本的增加, 都可列入索赔费用。但是, 对于不同原因引起的索赔, 可索赔的具体内容则有所不同。哪些内容可索赔, 哪些内容不可索赔, 则需要具体的分析与判断。根据国际惯例, 索赔费用主要包括的项目如下:
1) 人工费;
2) 材料费;
3) 施工机械使用费;
4) 工地管理费;
5) 利息;
6) 总部管理费;
7) 分包费用;
8) 利润;
(二) 索赔费用的计算方法
索赔费用的计算方法可分为:分项法、总费用法、修正总费用法。
(三) 工期索赔的处理原则
1. 不同类型工程拖期的处理原则
在施工过程中, 由于各种因素的影响, 使承包商不能在合同规定的工期内完成工程, 造成工程拖期。工程拖期可以分为两种情况, 可原谅的拖期和不可原谅的拖期。可原谅的拖期是由于非承包商原因造成的工程拖期;不可原谅的拖期一般是承包商的原因而造成的工程拖期。这两类工程的处理原则及结果均不相同。
2. 共同延误下的工期索赔的处理原则
在实际施工过程中, 工程拖期很少是由于一方面 (承包商、业主或某一方面客观原因) 造成的, 往往是两、三种原因同时发生或相互作用而形成的, 这就称为共同延误。在共同延误的情况下, 要具体分析哪一种情况延误是有效的, 即承包商可以得到工期延长, 又可得到费用补偿。在确定拖期索赔的有效期时, 应依据以下原则:
1) 首先判断造成拖期的哪一种原因是最先发生的, 即确定初始延误者, 他应对工程拖期负责。在初始延误发生作用期间, 其他并发的延误者不承担拖期责任。
2) 如果初始延误者是业主, 则在业主造成的延误期内, 承包商既可得到工期延长, 又可得到经济补偿。
3) 如果初始延误者是客观因素, 则在客观因素发生的时间内, 承包商可以得到工期延长, 但很难得到费用补偿。
(四) 工期索赔的计算方法
1. 网络分析法
即通过索赔事件发生前后的网络计划, 对比前后两种工期的计算结果, 算出索赔值。
2. 对比分析法
在实际工程中, 干扰时间常常仅影响某些单项工程、单位工程或分部分项工程的工期, 要分析他们对总工期的影响, 可以采用较简单的对比分析法。常用的计算公式是:
总工期索赔= (受干扰部分的工程合同价/整个工程的合同价) ×该部分工程受干扰工期拖延量。
五、索赔策略
(一) 收集索赔证据、编写索赔文件
1. 索赔证据
任何索赔事件的确立, 其前提条件是必须有正当的索赔理由。对正当的索赔理由的说明必须具有证据, 因为索赔的进行主要是靠证据说话。没有证据或证据不足, 索赔是难以成功的。这正如建设工程施工合同中规定的, 当一方向另一方提出索赔时, 要有正当索赔理由, 且有索赔事件发生时的有效证据。
2. 索赔文件
索赔文件是承包商向业主索赔的正式书面材料, 也是业主审议承包商索赔请求的主要依据。
(二) 其他索赔策略
除了收集索赔证据、编写索赔文件外, 还有其他几条索赔策略:
1) 严格按索赔程序进行;
2) 尽量采用单项索赔;
3) 费用计算应采用分项法;
4) 索赔必须以合同为依据。
综上所述, 索赔工作的健康开展对于培养和发展社会主义建设市场, 促进建筑业的发展, 提高工程建设效益起着非常重要的作用。
参考文献
[1]宋国防.工程经济学[M].天津:天津大学出版社, 2003.
[2]丛培经.工程项目管理[M].北京:中国建筑工业出版社, 2002.
施工索赔报告 篇5
年月，我公司承建的工程，甲方直接分包的工程施工，在年月日至年月日延迟施工（或进场），导致我公司不能按正常的施工进度进行施工。
以上事件为非承包商原因造成停工(具体停工时间等见附表)，属于甲方应承担的职责范筹。对我公司造成了直接的经济损失。
二、索赔要求：
直接造成我方经济损失故补助要求包括下列几方面：
(1)人工费：包括年月日到年月日停工期间管理人员工资、施工人员窝工补偿费、进出场费。
(2)施工机械损失：包括月日进场因停工所产生的机械租赁费用。
(3)相关的企业管理费、现场经费。
(4)工期索赔：工期按耽搁天数予以顺延。
三、递交误工补助意向书状况：我公司在月日就对该停工状况递交了，《工程索赔意向书》向贵指挥部发出了误工补助意向通知，充分证明了我公司的误工补助要求。
四、计算部分停工时间计算见后附表
五、索赔证据
施工项目管理中有关索赔问题的探讨 篇6
索赔是在工程承包合同履行中, 当事人一方由于非自身原因或另一方未履行合同所规定的义务而遭受损失时, 向另一方提出赔偿要求的行为。通常情况下, 索赔是指承包商在合同实施过程中, 对非自身原因造成的工程延期、费用增加而要求业主给予补偿损失的一种权利要求。而业主对于属于施工单位应承担责任造成的, 且实际发生了损失, 向施工单位要求赔偿, 称为反索赔。
2 当前工程索赔中存在的问题及现状
2.1 有法不依现象严重
有法不依现象十分严重, 合同的法律环境不是很好, 人们也不习惯用法律手段和合同措施解决问题。关于索赔问题, 在合同签订和实施中问题较多, 索赔管理的成效不很显著, 水平也很难提高。
2.2 建筑业“买方市场”对承包商不利
市场竞争激烈, 过于向买方倾斜, 业主在合同中经常会提出较为苛刻的合同条件, 而承包商迫于生计, 只能接受这样的合同条件。在工程中, 承包商处于被动地位, 常常为了搞好关系, 而不能认真执行合同, 不敢向业主提出合理的索赔要求, 即使承包商想严格执行合同, 由于各方面的原因, 也无法达到目的。
2.3 索赔理论不成熟
我国从事索赔及索赔管理理论研究的学者和承包商还不多, 索赔经验及索赔实例资料不够丰富。索赔理论远远落后于实际工作的需要, 特别是索赔定量分析方面的系统研究更是落后。
3 施工项目工程索赔对策分析:
3.1 工作中注重索赔证据的收集
(1) 各种合同、协议、图纸等文件的收集。招标文件、施工合同文本及附件, 其他各签约 (如备忘录、修正案等) , 经业主批准的施组、工程实施计划、各种工程图纸、技术规范等, 这些索赔的依据可在索赔报告中直接引用。例如笔者在一个项目部工作时, 该项目部前期面临巨额的亏损, 笔者上任后, 将工作中心放在合同管理和变更索赔项目上, 不定期召开变更索赔项目专题会议, 组织合同管理专题学习, 寻找变更线索并及时专人跟踪, 为保证合同变更索赔的有效性、及时性和结算工作的顺利进行, 要求各部门主要管理人员具有敏锐的合同变更索赔意识, 熟悉合同相关条款, 对现场发生的变化, 能对照合同差异, 寻找变更索赔依据, 对所发生的变更索赔事件力求留下第一手的原始依据。及时与业主和监理沟通, 争取他们的理解, 为索赔工作能顺利开展做好前期基础。
(2) 在工作中, 注意收集双方的往来信涵及各种会谈纪要, 在合同履行过程中可作为索赔的依据。但要注意的是:业主、监理工程师和承包商定期或不定期的会谈所作出的决议或决定, 只有经过各方签署后才可作为索赔的依据。
(3) 在工作中, 进度计划和实际的进度以及项目现场的有关文件都是变更索赔的重要证据。
(4) 施工过程中的各种报告和记录。例如:气象资料、工程检查验收报告和各种技术鉴定报告, 工程中送停电、送停水、道路开通和封闭的记录和证明的资料的收集。
(5) 国家法律规范及市场行情有关资料。国家有关法律、法令、政策文件, 官方的物价指数、工资指数, 各种会计核算资料, 材料的采购、订货、运输、进场、使用方面的凭据的资料的收集。
3.2 掌握正确的索赔程序, 及时提出索赔:
(1) 发出索赔意向通知书;
(2) 递交索赔报告;
(3) 索赔的最终认定;
3.3 加强索赔管理
索赔和合同管理有直接的联系, 合同是索赔的依据。加强索赔管理意味着加强合同签定和合同履行过程中的管理。
笔者在项目部工作中, 平时反复研究招标文件, 仔细勘察施工现场, 例如有一个工地在固结灌浆过程中, 根据本工程地基揭示情况和固结灌浆试验报告表明, 此项目部的地质情况非常复杂, 硅质白云岩, 白云岩地基岩溶、断层、裂隙发育, 存在强透水的管道型溶层, 钙泥质砾岩地基存在孔隙性岩层, 白垩系岩层与震旦系岩层间存在古风化带, 溶蚀风化较大。从基础处理固结灌浆开始施工初期, 项目部就发现灌浆水泥消耗远远大于合同单价耗量。根据合同条款4.12条, 合同条款第13条中变更和调整第13.1条款。项目部对该工程项目单价及时提出申请变更, 但是业主不予认可。经对照合同, 与监理、业主加强沟通, 合理地利用前期灌浆成果一览表及其灌浆原始资料, 通过筛选、整理汇总, 及超灌部位的地质情况做详细对比, 重新提出了固结灌浆超耗问题变更申请, 经过与监理、业主多次协商和谈判。三方最终确定按照水泥平均消耗量355.2kg/m (合同文件为38kg/m) , 对单耗大于102kg/m的水泥超耗量给予补偿的原则, 按照249.8元/m的单价给予超灌补差, 使结算工作顺利完成,
3.4 搞好同各方面的关系是索赔成功的关键
攻关是一门学问, 作为施工单位, 平时多和监理、业主沟通, 在实际中经常就施工中碰到的新问题进行探讨, 在项目索赔方面, 就是要处理好同建设单位的主管、业务人员及设计单位人员的关系。只有将各方面关系处理好了, 才能使各项索赔变为现实。
4 结语
总之, 施工索赔是利用经济杠杆进行项目管理的有效手段, 对处理索赔问题水平的高低, 反映了建筑企业对项目管理水平的高低。由于索赔是合同管理的重要环节, 也是计划管理的动力, 更是挽回成本损失的重要手段, 所以随着建筑市场的建立和发展, 它将成为项目管理中越来越重要的问题。作为经营管理人员要不断地提高自己的业务水平, 拓展自己的知识面, 争取在索赔工作中做的更好。
摘要：在工程项目管理中, 施工索赔是一项复杂的经营管理工作。文章对索赔的意义和概念进行了阐述, 并对当今国内施工项目索赔管理中存在的问题进行了分析, 提出了相应的对策和建议。
施工索赔存在问题 篇7
建设项目建设过程中, 不可避免的工程索赔变得尤为突出。在工程承包中的索赔是必不可少的, 相关专家说:一个项目成功与否, 在很大程度上看承包商是否对索赔运用得当。工程索赔是承包商在国际建筑市场, 弥补工程损失和保护自己的合法权利、提高经济效益的重要和有效的手段。但工程索赔在我国还是一个相对薄弱的环节, 如何加强索赔管理, 保障承包商合法权益就变得尤为重要, 因此施工方必须重视合同履行过程中的索赔问题。
2. 索赔的含义及原因
2.1 索赔的含义
工程索赔是在工程承包合同履行中, 当事人一方由于另一方未履行合同所规定的义务或者出现了应当由对方承担的风险而遭受损失时, 向另一方提出赔偿要求的行为。在实际工作中, “索赔”是双向的, 我国《建设工程施工合同示范文本》中的索赔就是双向的, 既包括承包人向发包人的索赔, 也包括发包人向承包人的索赔。但在工程实践中, 发包人索赔数量较小, 而且处理方便。可以通过冲账、扣拨工程款、扣留保证金等实现对承包人的索赔;而承包人对发包人的索赔则比较困难一些。通常情况下, 索赔是指承包人在合同实施过程中, 对非自身原因造成的工程延期、费用增加而要求发包人给予补偿损失的一种权利要求。
2.2 引起施工索赔的原因
(1) 当事人违约, 发、承包人未按合同约定履行义务或双方没有完全履行义务
(2) 不可抗力, 如自然事件 (不利的自然条件和客观障碍) 、社会事件 (国家政策、法律、法令引起的变更, 战乱、罢工等)
(3) 合同缺陷, 在合同签订时, 合同条款不严谨甚至矛盾
(4) 合同变更, 如设计变更和其他变更
(5) 工程师指令, 如:加速施工、采取措施、更换材料
(6) 其他第三方原因, 与工程有关的第三方问题引发的 (如政府、供货方等)
3. 工程索赔的内容
承包人在工程项目实施过程中出现不应由自己承担责任造成的损失, 可以向发包人提出给予经济补偿或顺延工期的要求, 根据建设工程施工合同示范文本的规定, 在合同履行过程种种出现以下行为时, 承包人有权向发包人提出索赔:
(1) 不利的自然条件与人为障碍引起的索赔, 自然条件与人为障碍是指示公众遭遇的实际自然条件比招标文件及施工图纸中描述的更为困难和恶劣, 包括地质条件变化 (现场气候条件以外的外界障碍或条件, 如未探明的顽石) 和工程中人为障碍 (如图纸中未注明的地下电缆、管道、文物等) 引起的索赔。
(2) 工期延长和延误的费用索赔, 出现工期延长和延误的费用索赔的原因通常包括: (1) 合同文件的内容出错或相互矛盾; (2) 工程师在合理的时间内未向承包人发出其要求的指令及图纸; (3) 放线资料不准确; (4) 现场发现化石、钱币、有价值的物品或文物; (5) 业主命令工程暂停;业主未能按时提供施工条件;业主的其他违约行为和承担的其他风险等。
(3) 施工临时中断引起的索赔, 由于业主或工程师的不合理指令所造成的临时停工和施工中断, 从而给承包人带来的工期和费用损失。
(4) 加速施工引起的费用索赔, 非承包人原因导致工期延误, 业主或工程师指令加速施工、缩短工期等。
(5) 业主不正当的终止工程引起的索赔, 由于业主不正当的终止工程, 承包人有权要求补偿损失, 其数额时承包人在被终止工程上的人工、材料、机械设备的全部支出, 以及各项管理费用、遣返费用、保险费、贷款利息、保函费用的支出 ([合同价款-已结算工程款]/合同价款) , 并有权要求赔偿赢利损失 (未施工部分合同价款中包含的利润) 。
(6) 延期支付工程款的索赔。如果业主不按时支付工程款, 承包人可在提前通知业主的情况下, 暂停施工或减缓进度, 并有权要求工期索赔和费用索赔 (利息) 。
4. 施工索赔的处理对策
工程索赔是一项系统而又复杂的工作, 因此承包人要保护好自己的合法权益, 应认真处理施工过程中可能出现的索赔事件, 总的来说我总结了如下几点共参考:
(1) 提高合同管理人员的合同管理意识和索赔意识。承包人的合同管理人员只有具备了索赔意识, 才能在工程施工过程中关注对有关索赔资料进行收集和整理。
(2) 应对施工合同的所有文件熟记于心。招标文件、投标文件、中标通知书、施工合同及补充协议、工程变更、规范、图纸以及标价的工程量表等资料, 承包人都应相当熟悉。尤其是对合同变更和增加的内容承包人更应该引起注意。
(3) 施工中注意对有关资料的收集和整理。如FIDIC《施工合同条件》中列举的施工过程中发包人及监理工程师的各种指令、来往公文函件、各种会议记录、施工现场记录、工程财务记录以及施工气象记录等资料都可能成为承包人提出索赔时的原始依据。在施工过程中, 作为承包人的合同管理人员遇到索赔事项时, 应当及时搞好有关资料的签证工作, 以便为以后的索赔工作创造有利条件。
(4) 当出现合同约定的索赔事项时承包人应及时按照合同约定的索赔程序提起索赔。施工中承包人应尽量避免采用一揽子索赔的方法来处理索赔。因为一个工程项目经历的时间一般都比较长, 如果承包人等到工程项目全部施工完成后才向发包人提出索赔, 先前索赔项目发生时的一些证据资料可能就会丢失, 承、发包双方对事件发生的真实情况就可能会产生争议, 承包人这时提出索赔, 困难就会增加。因此, 一旦索赔项目发生后, 承包人应该尽快向发包人提出索赔, 即使发包人不给予认可, 承包人也要与发包人进行协商, 尽可能与发包人就如何处理该索赔事项达成协议。
(5) 承包人的合同管理人员应对我国现行的相关法律法规有所了解, 以便承包人在遇到索赔事项时才能意识到该事项是可以向发包人提出索赔的。承包人只有意识到索赔事项的发生, 才可能谈得上对相关资料的收集和整理了。
总之, 施工索赔是一项技巧性很强的工作, 是承包人保护自己, 维护自己正当利益, 避免损失, 增加利润的一种手段。在现代工程承包中, 如果承包人不能进行有效的索赔, 不精通索赔业务, 往往使损失得不到合理及时的补偿, 就会影响正常的生产经营活动, 甚至出现倒闭。因此, 承包人要想成功管理施工项目, 实现工程的经济效益最大化, 就必须重视工程索赔问题, 增强索赔意识。
参考文献
[1]耿耀坤.浅谈工程的施工索赔[J]山西建筑, 2004, (7) :86-87
[2]常志成.施工索赔分析与应用研究[D]西安建筑科技大学, 2005
[3]李启明.工程建筑合同与索赔管理[M]科学出版社, 2002
[4]刘文奇.浅议建设施工的索赔[J]陕西建筑2010年3月第36卷第7期
[5]俞为荣.浅议工程索赔[J]工程技术, 盐城建筑工程学院, 2009年36期
施工索赔存在问题 篇8
一、建设工程施工合同索赔时效的概念与性质
(一) 建设工程施工合同索赔时效的概念
建设工程施工合同索赔是指由于非索赔权利人的原因造成索赔权利人在施工过程中施工费用的增加或造成额外损失, 索赔权利人基于施工合同、法律法规、交易惯例等要求补偿费用或赔偿损失的行为。工程索赔时效就是索赔权利人提出这种补偿费用或赔偿损失的时间限制。1
(二) 建设工程施工合同工程索赔时效的性质
某开发商与某建筑公司使用《建设工程施工合同》 (GF-2013-0201) 文本签订定了合同, 约定索赔事件发生后28天内, 索赔方应向工程师发出索赔意向通知。建筑公司起诉至法院向开发商提出了工程进度款支付延期导致的损失索赔, 要求赔偿损失;开发商提出了工期延误经济赔偿的索赔要求。开发商认为该建筑公司索赔时效已过, 建筑公司索赔权利已经丧失不同意支付。司法实践中, 对超过施工合同工程索赔时效是否必然丧失索赔的权利存在分歧。
一种观点认为工程索赔权是一种请求权, 工程索赔时效是一种消灭时效, 应该适用诉讼时效的有关规定。因为诉讼时效就是要求当事人在法定期限内行使权利, 不行使权利, 法院就不予以保护的一种法律制度。工程索赔时效的约定如果产生索赔事件出现后不及时提出, 就丧失了获得补偿或赔偿权利的后果, 实际上是用合同约定突破了法律的强制性规定, 应属于无效约定。
一种认为, 根据《建设工程施工合同》 (GF-2013-0201) 示范文本及FIDIC条款, 工程索赔时效是除斥期间, 表明的是某种权利存续的期间, 若权利人不在预定的期间行使该权利, 时间届满该权利即消灭。工程索赔时效应该比照约定的除斥期间的法律规定理解, 应当遵循当事人意思自治的原则, 对于承发包双方均有拘束力, 只要超过了该约定期限行使权利, 违反了索赔时效的约定就应当承担违约所造成的后果, 丧失索赔的权利。
笔者认为工程索赔时效是一种与民法诉讼时效功能类似的时效制度, 但二者又存在着区别。诉讼时效是法定时效, 索赔时效是约定时效;诉讼时效的请求对象是法院或仲裁委等有法律裁量权的机构或组织, 索赔时效的请求对象一般是建设工程施工合同的相对方。建设工程施工合同索赔时效的本质就是当权利人在法定期间内不自主向合同相对方提出索赔主张, 该提出索赔的权利即消灭。这意味着人民法院不能够再强制性地保护权利申请人的权利, 但并不限制被索赔人在超出索赔时效后主动向权利人补偿费用或赔偿损失。但工程索赔诉讼实效不应适用中止、中断的诉讼时效制度, 类似于除斥期间。2
二、建设工程施工合同索赔时效的作用
(一) 建设工程施工合同索赔时效的实体作用
建设工程施工合同索赔能够平衡合同双方的利益, 促使权利人行使权利。建设工程施工合同中建筑承包商与业主是合同双方的主要责任人, 在建设工程施工过程中, 双方都有可能作为索赔的主体, 成为索赔权利人, 提出索赔申请。相比较建设工程承包商作为建设工程施工的主要实施者, 是建设工程最直接的参与人, 对现场的施工情况和索赔点了解更加清楚。因此在建设工程施工过程中业主与承包商所具有的法律维权条件有一定的差异, 建设工程施工合同索赔时效能够在一定程度上减小维权的条件差距, 使得建筑工程业主与承包商双方的利益相对平衡。建设工程施工合同索赔时效限制了建设工程施工承包商向业主行使合同索赔的时间, 超过了这个时间限制则潜在的被索赔人可以视为索赔权利人放弃了索赔权利, 即使之后索赔权利人向法院起诉或申请仲裁, 也因为超过了索赔时效, 不会获得支持, 因此建设工程施工合同索赔时效还能够敦促权利人积极根据合同纠纷提出索赔要求。3
(二) 建设工程施工合同的程序作用
建设工程施工合同索赔时效能够平衡双方举证的责任。建设工程施工合同索赔纠纷关系到索赔双方的利益, 因此双方索赔的意见肯定存在分歧。建设工程施工过程中参与人员众多, 导致索赔发生的因素复杂, 特别是一些发生时间较长的建设工程施工合同索赔纠纷, 这些建设工程施工合同索赔纠纷中业主与承包商双方的记录往往有很大的差异, 而对导致建设工程施工合同索赔纠纷的取证也较为困难。建设工程施工合同索赔时效就可以有效地避免这一现象的发生。建设工程施工合同索赔纠纷设立时效能够通过时效的控制要求索赔事项在发生时及时收集证据, 及时向被索赔方提出, 从而给了被索赔方收集相反证据的机会。这样虽然索赔方掌握了提出索赔的证据, 但没有及时按照索赔时效提出索赔请求, 也不能获得实体权利的支持, 保障了被索赔方举证的权利, 平衡了双方的举证责任, 帮助建设工程施工合同索赔纠纷更加公平公正的处理, 使得建设工程施工过程中利益分配具有公平性。因此建设工程施工合同索赔时效对于建设工程施工过程中业主与承包商的利益都是有利的, 其降低了业主与承包商由于合同索赔纠纷分歧而造成的效益损失, 还有利于建设工程施工过程顺利进行及建筑施工市场竞争的公平性。
三、建设工程施工合同索赔时效所具备的法律效力
(一) 工程索赔时效期满权利人向合同相对方申请索赔的权利消灭
建设工程施工合同索赔时效是经过双方协议而自主签订的合同, 具有法律效应。建设工程施工合同签订的双方应根据建设工程施工合同中约定期限提出索赔请求, 若超过该时效范围, 根据建设工程施工合同索赔时效的约定虽然仍然可以根据诉权向法院提出诉讼请求, 但实体权利却不会得到保护, 索赔的相应请求也不会得到法院支持。4
(二) 工程索赔时效期满索赔时效可以作为被索赔方抗辩的理由
建设工程施工合同索赔时效期满之后被索赔方可以将时效期满作为诉辩拒绝索赔的理由。虽然建设工程施工合同索赔时效是合同约定的, 但建设工程施工合同索赔时效的运用规则仍然应该参照法律对于诉讼时效的规定, 即被索赔方以索赔时效为抗辩, 拒绝索赔要求只能是被索赔人自主提出的, 法院不能主动向被索赔人提出以索赔时效作为抗辩的理由。被索赔人应该按照诉讼时效举证的有关证据规则, 证明内容应包括合同的有关条款、索赔事件的实际发生时间, 证明索赔人提出索赔请求与应当提出索赔请求的时间差距, 实现索赔时效的抗辩。
(三) 工程索赔时效期满权利人通过协商而获得补偿不构成不当得利
权利人的索赔权在索赔时效期满之后胜诉权消失, 即权利人请求法律强制性保护其实体权利的请求不再受法律支持与保护。且索赔时效期满之后被索赔方有权利拒绝索赔诉讼请求。但这并不意味着权利人的实体权利消失, 权利人可以与被索赔方自主协商, 让被索赔方自主放弃索赔时效期满的抗辩, 并愿意自主给予权利人索赔补偿, 权利人有接受索赔补偿的权利, 且不形成不当得利。此外如果被索赔方不知道索赔时效的法律效应, 在时效期满的情况下已经给予权利人索赔补偿, 事后被索赔方不能以不知索赔时效期满为理由而追回索赔补偿。
四、建设工程施工合同工程索赔时效期的计算规则
(一) 建设工程施工合同工程索赔时效期的起止时间
建设工程施工合同索赔时效问题直接关系到建设工程合同双方的权益, 索赔时效期的计算往往是司法实践中当事人双方争议的焦点, 因此建设工程施工合同索赔时效期的计算十分重要。
建设工程施工合同索赔时效期的计算主要就是对建设工程施工索赔合同时效起始事件及终止时间的确定。目前建设工程施工合同索赔时间计算中起始时间的确定存在很大的分歧, 是应该以建设工程施工过程中导致索赔发生的事件出现为时间起点, 还是应该以事件结束为时效期的起始时间。上文案例中建筑公司认为:由于开发商支付进度款不到位, 导致工程延期, 虽然工程延期的事项早就出现, 但是因为工程延误增加的费用, 只有等工程整体完工, 才能够对权利人的具体损失进行评估。因此提出索赔应计算的时效期间, 应从导致索赔的事件整体结束时起算时间。开发商认为:工程索赔事件发生虽然是需要评估整体损失, 但是在索赔事件发生时, 权利人完全可以按照合同要求提出索赔意向, 再按照合同约定具体计算工期延误导致的损失数额。现在建筑公司没有及时提出索赔意向书, 但工程工期已经明显超过合同期限, 因此非但不能同意其索赔要求, 还应该承担工期延误的损失。
由于建设工程本身的复杂性, 建设工程施工中索赔事件一般都会持续一段时间, 根据国家九部委第56号《<标准施工招标资格预审文件>和<标准施工招标文件>试行规定》 (以下简称九部委第56号文件) 索赔事件有连续性影响的, 承包人应在提出索赔意向的基础上按照合理时间间隔继续提交索赔通知, 说明连续发生的情况并计算追加金额和延长天数。这实际是要求承包人在索赔事件开始时就及时做出反应, 行使相应权利, 根据工程进展情况在每一个阶段都要提出相应索赔请求, 因此建设工程索赔时效期起始时间应该从导致索赔事件发生时计算。5
索赔时效的终结期间应该分为两个节点, 一个是承包人接受竣工付款证书, 一个是承包人提交最终结算清单。前一个节点表示接受竣工证书前所有索赔请求即使提出也不会得到法院支持, 后一个节点表示提出证书到最终结算期间发生的索赔事件, 超过改时间节点同样提出也不会受到法院支持与保护。
(二) 建设工程施工合同工程索赔时效期不适用时效中断
在诉讼时效制度中, 由于发生了法定理由, 只是已经经过的时效期间归于无效, 待导致时效中断的事由消除后, 诉讼时效期间重新起算, 被称为诉讼时效中断。那么工程索赔时效能产生时效中断同样效果的情况吗?笔者认为由于工程索赔时效期间要求权利人在发生索赔事件时及时提出有关索赔请求, 产生的效果就是权利人发出请求的权利已经行使, 使得权利人的实体权利获得了法院保护的机会。因此不需要中断制度, 来保证权利人的这一权利。
(三) 建设工程施工合同工程索赔时效期不适用时效中止
诉讼时效中止制度产生发生法定阻碍权利人行使权利的理由时, 时间暂停计算, 待导致时效停止计算的事由消失后继续计算时间的法律效果。工程索赔时效由于不可归责于权利人的理由, 是否可以停止计算时间, 待阻碍权利人行使权利的理由消失, 接着计算时间呢?根据九部委56号文件, 为了促使索赔权利人尽快行使索赔权利, 要求在发生索赔事件后先发出索赔意向, 再根据具体事件造成的后果要求支付费用或索要补偿。因此不同于诉讼时效计算时要提出具体的请求内容, 可能会因不可抗力或其他法定障碍需要中止, 等待相关阻却障碍消失才能继续计算。对于仅要求提出索赔意向就视为开始行使索赔权利的起点的较低要求, 应该尽可能不要允许阻断事项打断索赔时效的计算, 应该作为不变期间要求, 才能敦促权利人尽快尽早行使权利。
五、结语
建设工程施工对于我国社会经济的发展十分重要, 建设工程施工合同索赔时效能够促进建设工程行业更好更快的发展。建设工程施工合同索赔时效具有很多功能, 其不仅有利于建设工程合同双方利益的平衡, 还能使得合同索赔纠纷获得客观公正的处理, 因此不断明晰完善建设工程施工合同索赔时效制度, 不断细化并规范建设工程施工合同索赔时效计算的方式十分重要, 其能够使得建设工程施工的质量及效率更高, 建设工程施工合同双方获得的利益更大, 从而促进建筑行业发展, 进而促进社会经济的发展。
摘要：随着建设工程施工项目的不断增多, 建设工程施工过程中产生的合同索赔纠纷也越来越多。建设工程施工合同索赔时效的存在有利于工程索赔纠纷更加公平的解决。工程索赔时效是类似于诉讼时效的制度, 但具有除斥期间属性。工程索赔时效能够平衡建设工程施工合同双方的利益, 平衡双方的举证责任, 如何计算建设工程施工合同索赔时效, 将对帮助建设工程施工合同索赔时效更好地发挥其功能具有重要意义。
关键词：建设工程施工合同,索赔时效,问题研究
注释
1姚捷.工程合同造价法律实务 (最新增补版) [M].北京:法律出版社, 2011:257-261。
2梁慧星.民法总论 (第四版) [M].北京:法律出版社, 2011:244-254。
3楼英瑞, 郑翔.建设工程施工合同索赔时效若干问题研究[J].施工企业管理, 2003:32-34。
4乔兴旺.建设工程施工合同索赔预防措施综合研究[J].重庆建筑, 2005:42-45, 62。
施工索赔存在问题 篇9
新建武汉至孝感城际铁路HXSG-2标起止里程为DK1+550～DK23+800, 正线长度21.861km。主要工程包括5座双线桥梁, 全长14 680.34 m;高架车站2个, 地下车站1个;明洞两座;路基2.795 km、涵洞18座;全线铺长轨长120.632 km (含DK0+000～DK1+550代建部分) 、房屋、绿化、迁改、电改沟槽、接触网支柱基础、大临及过渡等工程。
新建武汉至孝感城际铁路二标段工程, 合同名称为《新建武汉至孝感城际铁路建设工程施工合同》。由湖北城际铁路有限责任公司与中国葛洲坝集团股份有限公司签订该合同。签约合同价为22.8亿元。合同工期:工期913日历天, 至2012年2月28日完工。
葛洲坝集团股份有限公司在争得此项合同的同时, 也在寻求一套科学合理的成本管理体系。中标单价低、工期短、技术要求高、业主在征地和对外协调方面帮助有限等现实情况, 使得集团项目盈利水平偏低。
作为投资商考虑更多的是如何压缩预算成本, 缩短工期, 使资金尽快回流。而施工单位则主要考虑工程的实际成本, 从而影响过程质量和进度。在建设工程造价管理中, 无论责任主体是谁, 成本管理的目标只能是达到建设成本的经济性。面对单价较低的汉孝城际铁路二标工程的实际情况, 葛洲坝集团股份有限公司作为参建单位, 在建设过程中降低变更成本风险尤为重要。
本人根据葛洲坝集团股份有限公司进行铁路建设项目施工变更索赔工作的体会和调查研究, 对通过变更补偿来降低企业经营成本风险的措施做出如下分析。
2 基本问题和应对措施
2.1 新建铁路亏多盈少
铁道部经济规划院的调查显示, 新建的铁路亏多盈少。为了缓解贷款资金压力, 投资人要求在保证高质量的前提下, 缩短工期, 尽快营运。整个汉孝城际铁路二标的施工工期仅913天。因此, 参建单位只能靠增加投入人力资源和机械资源来保证施工进度。
针对此种情况, 参建单位可根据通用《施工承包合同》中的第15条款第一项规定变更的范围和内容中的第四条“改变合同中任何一项工作的施工时间或改变已批准的施工工艺和顺序”、第三项规定变更程序中变更估计中的第二条“变更工作影响工期的, 承包人应提出调整工期的具体细节”, “监理认为有必要时, 可以要求承包人提交要求提前或延长工程进度计划及相应施工措施等详细资料。”
参建单位应根据以上要求, 做好记录。特别是做好《履约情况报告》的编制工作, 该报告中详细介绍了为完成工程所投入的人力资源和机械设备资源情况说明, 可作为今后工期变更补偿的依据。
2.2 建材价格上涨
新建武汉至孝感城际铁路建设期间, 国家通货膨涨严重, 造成建材价格快速上涨。
由于铁路主体工程所用到的物资多是甲供、甲控材料, 生产厂家存在一定的垄断性, 指定合格供应商数量有限, 产品供不应求, 因此他们的报价存在很大的弹性空间。实际采购价格和投标时的物资价格经常相差悬殊。投标时钢筋市场单价每吨平均3 800元, 实际采购时单价为每吨平均近5 000元;投标时水泥市场平均每吨单价280元, 实际采购时平均单价每吨380元。钢筋、水泥等材料属于甲供材料, 其费用直接从验工计价中直接扣除, 因此给承建单位在日常的生产中带来巨大的资金压力。
针对以上情况:根据铁道部《铁路基本建设工程设计概 (预) 算编制办法》 (铁建设[2006]113号文) :施工合同有风险包干费的, 概算中材料价差变化幅度 (以批准编制期概算为准) 在±5%以内部分由施工企业承提, 超出部分纳入概算并由建设单位承担。施工合同没有风险包干费的, 概算中材料价差变化幅度 (以批准编制期概算为准) 在±3%以内部分由施工企业承担, 超出部分纳入概算并由建设单位承担。因此人工、材料和设备等价格波动影响合同单价时, 应按照《投标法》中的价格指数和权重量表约定的数据, 按下式计算:
可根据此公司中的各可调因子、定值和变值权重, 基本价格指数及其来源在投票函附录价格指数和权重表中约定。
与此同时, 要密切关注各施工企业与业主的验工计价, 加强对甲供、甲控材料调差的相关工作。铁道部对所在在建项目中的主材调差每年基本只进行一次, 承建单位应高度重视, 提前做好以下工作:
(1) 甲供材料进场时间、数量、规格和质量检查清单的统计工作;
(2) 甲供材料不及时导致自购的业主批复文件、采购合同、发票等收集工作;
(3) 应建立甲供、甲控材料采购统计台帐及其验收单、发票等资料的影像资料信息库;
(4) 关注国家或部门的有关材料价格调整、材料停产等文件, 并积极与监理沟通, 保证签证的数量和质量, 以便减轻承建单位因原材采购费增加造成的垫资过大的问题。
2.3 汉孝城际铁路工程施技术标准高
汉孝城际铁路工程技术标准较高, 但中标单价相对偏低。由于施工图设计阶段存在的许多技术标准问题, 造成施工图纸滞后。施工图纸不到位、施工图纸下发后多次变更等情况极为普遍, 给承建单位在一定时段内造成人员、设备资源浪费。
根据以上情况, 建设单位可根据通用《施工承包合同》中第11条款第三项发包人的工期延误规定“ (4) 因发包人原因导致的暂停施工; (5) 提供图纸延误; (7) 发包人造成工期延误的其他原因, 要求发包人延长工期或增加费用并支付合理利润”。
根据合同条款, 整理由发包人原因造成承包人费用增加的各类证据资料工作的重点为:
(1) 设计文件、施工图纸、技术规范;
(2) 建设单位与承建单位的会议记录、备忘录、来往信函;
(3) 经业主、监理签发的设计变更通知书;
(4) 施工日志、工地交接记录、施工进度;
(5) 施工现场影像资料;
(6) 业主、设计的各种图纸、来往文件、资料的签收记录。
以上资料均应做详细记录, 在合同履行中期或后期整理上报, 争取合同外补偿, 以弥补承建单位成本和延长工期的行为。
2.4 其它事件对承建单位造价影响
(1) 征地拆迁配合。根据国内外惯例, 征地拆迁一般由业主完成。但限于目前我国铁路建设的管理模式, 业主没有足够的人力完成此项工作, 拆迁工作大部分由承建单位完成。在汉孝二标城际铁路工程中, 承建单位与老百姓协商后由政府部门签认。如果没有业主与地方政府的有力配合, 征地拆迁的难度将加大, 势必增大管理成本。
(2) 临时工程。中标单价中的临时工程费用包干使用。但由于铁路工程临时工程的标准较高, 一般以租地计算, 但临时工程如“混凝土拌和站”是无法恢复为耕地的, 只能以征地处理。临建提高了, 业主的概算计费标准较低, 形成巨大反差。
3 铁路工程项目变更索赔工作的建议
承建单位应本着合法、合约、合理、客观、及时的原则, 维护承建企业集团的合法权益, 加强承建企业集团的成本管理, 加强施工中变更索赔管理。
承建企业集团应培养一批业务素质高、工作能力强的经营管理人员, 组织相关经营管理人员深入研究合同, 吃透合同条款, 规避风险, 按规定程序积极进行变更补偿工作。
变更索赔是一项系统的工作, 需要配合的部门众多, 应建立相关机构, 明确责任主体、责任范围、责任目标, 设立专职人员整理各类变更事件的基础资料, 计算索赔额;制定变更索赔计划和规划;组织开展变更索赔事件的识别;出具变更补偿意向书、变更索赔通知, 提出变更索赔申请;跟踪变更索赔工作进展;建立变更索赔奖励的分配方案, 激励变更索赔行为, 力争承建单位利益最大化。
铁路工程项目有许多不同于其他工程的特点, 需要承建企业集团重视并完善科学的成本管理控制与核算程序, 运用现代管理理念和手段探索出一套简捷高效的经营管理模式, 从而有效地保证施工企业健康快速发展。
摘要：通过对新建武汉至孝感城际铁路项目中承普遍存在的变更索赔问题进行总结, 提出解决思路, 以维护承建单位的合法权益, 力争做到项目利益最大化。
关键词：铁路,项目,变更索赔,问题,对策
参考文献
施工索赔存在问题 篇10
索赔管理是促进参与工程建设各方全面履行合同约定的义务, 确保建设工程的质量、投资以及工期的重要手段。开展变更索赔工作, 是建筑施工合同赋予承包商的一项权利, 是承包商弥补损失、维护自身权益的重要手段, 更是承包商开源获利、增长经济效益的重要途径, 也是促进承包商规范项目管理、提高企业管理水平的重要平台。因此做好变更索赔工作, 已经成为建筑施工承包商的重要经营策略之一。
1 工程索赔产生的原因
1.1 合同文件引起的索赔
合同文件包括合同条件、技术规范说明、图纸和工程量等。合同文件引起的索赔主要并不是发包人或工程师刻意违返合同中规定的内容, 而是合同本身的不严谨甚至矛盾、遗漏或者错误导致承包方的损失。
1.2 意外风险和不可预见因素引起的索赔
意外风险是指人力不可抗拒的自然灾害和特殊风险造成的损失;不可预见因素是指投标考察时期, 即使一个有经验的承包人也不可能预见到的因素。这些原因导致承包人的损失, 虽然不是业主、设计人或者监理工程师等人为因素的责任, 但承包人仍然可以向发包人提出索赔。
1.3 非已方责任引起的索赔
非己方责任引起的索赔又可分为设计方的责任引起的索赔、业主 (发包人) 的责任引起的索赔和、监理工程师的责任引起的索赔和其他第三方原因引起的索赔。
(1) 设计方责任引起的索赔主要表现在设计的方案与实际情况的出入造成的设计变更。
(2) 业主方责任引起的索赔主要表现在发包人违约或者推卸某一事件而发生应承担的部分责任, 导致承包人不能适应要求赔偿, 如未能及时发出图纸、指令等。
(3) 监理工程师责任引起的索赔主要表现在因监理工程师工作失职所引的索赔。
(4) 其他第三方原因常常表现为与工程有关的第三方的问题引起的对本工程的不利影响。
2 施工企业在工程项目管理索赔中遇到的关键问题探讨
2.1 索赔要有策划
应明确各个岗位在索赔工作上的职责分工, 对于能预见的索赔事件, 应制定索赔计划, 确定索赔策略, 并付诸实施, 过程中定期盘点索赔工作开展情况。
2.2 索赔理由充分, 索赔程序应符合合同约定
索赔事件发生后, 首先要对照和分析合同, 索赔事件属于发包人应承担的责任;其次承包人要让监理公司和业主方充分了解索赔事件确已造成了承包人施工成本的额外支出。在此基础上, 承包商应按照合同约定及时提出索赔报告和费用计算书。
2.3 做好工程量签证、资料收集工作
索赔事件发生时要及时做好工程量签证及资料收集工作, 包括照片、影像、签证资料, 并持续发出索赔事件报告。
2.4 索赔技巧影响索赔效果
在索赔谈判过程中, 一定要与监理单位和建设单位进行充分有效的沟通, 避免发生冲突。充分阐述索赔事项的不可预见性, 多谈造成的实际损失情况, 摆事实, 列数据, 得到监理单位和建设单位的同情和支持。
2.5 主动为业主方或建设单位找出支持承包方索赔的理由、依据
虽然监理单位和业主或建设单位的相关工作人员认可了索赔事件的发生, 但如果没有可靠的文件和政策支持, 对方一般不会愿意冒违规风险签批索赔报告。
3 实例分析施工企业在工程项目管理中的索赔问题处理
3.1 案例一
3.1.1 工程概况
我司承接的某大型风电场建筑及安装工程位于内蒙古东部地区, 包含33×1500k W风机建筑及安装工程、35k V场内输电线路及现场施工道路, 合同金额3727万元。合同采用综合单价承包模式, 除不可抗力所引起的原因外, 合同综合单价不因材料价格上涨、政策性调整等任何原因而调整。本工程开工时间为合同签订当年的6月1日, 并于当年12月30日风机全部投产。
3.1.2 工程索赔技巧及策略
(1) 依据合同约定
业主方应该在合同工期内及时供应设备, 以确保我方在当年施工完毕。但事实上由于设备的延期供货, 导致我方施工延期到次年6月才完工, 此期间当地地材和钢材价格大幅上涨, 因此我方提出了对综合单价进行调整, 主要包括地材价格和钢材价格。同时由于设备延期供货, 导致项目前期阶段窝工严重, 我方要求业主方对我方人员、机械窝工给予补偿。
(2) 依据合同工期
我方在当年的12月初就可以安排大部分施工人员和机械退场, 但是由于业主原因的工程拖期, 业主主动要求我方继续施工, 由此引起的冬季施工降效业主方应该给予补偿。
(3) 准确的计算工期与费用
根据施工过程中留下的依据, 我方人员及机械停工时间累计为35d, 其中我方施工人员平均每天为30人, 主力吊车450t履带吊一台, 400t履带吊一台, 50t汽车吊一台, 50t履带吊一台, 8t运输车辆2台。我方把业主在征地原因和设备到货原因引起的停窝工时间分别单列, 并在结算过程中对应列表, 停滞费计算合计1240250元。材料费价格上涨所增加的费用合计925609元。
冬季施工降效补偿计算如下:依据《火力发电工程建设预算编制与计算标准》 (2007版) , 经测算安装人工费占整个报价的10%, 故人工费为安装部分的合同结算价1112.82万元×10%=111.28万元, 高纬度寒冷地区施工增加费111.28万元×5%=5.56万元。建筑直接费1995.52 (结算价) /1.352 (测算后的直接费系数) =1475.98万元, 高纬度寒冷地区施工增加费为1475.98万元×0.57%=8.41万元, 合计13.97万元。
3.1.3 索赔效果
本工程的最终费用索赔金额为230万元, 占合同金额比例的6.2%, 最后本工程完工结算后利润率约15%, 而索赔所占贡献率达到5%。
3.2 案例二
3.2.1 工程概况
某电厂一期2×660MW燃煤机组为新建工程, 建设地点位于华中地区某市郊, 我公司承担该电厂主体工程建安总承包工程施工, 具体包括除铁路专用线、脱硫、灰场、场平、进厂道路等以外的所有建安工程。项目于2010年4月份开工, 于2012年4月份投产。合同金额8亿多元, 结算原则为固定总价包干。
3.2.2 工程索赔技巧及策略
(1) 明确事件起因
该项目合同签订后, 业主对燃煤系统进行了重大设计优化, 将一期煤场与二期煤场合并, 调整一期工程上煤线路。随着上煤线路的变化, #1转运站由原位置转移至厂区边缘, 西北侧距围墙红线不足10m。由于#1转运站是地下工程, 基坑底标高为相对标高-23.68m, 为保证施工安全, 基坑开挖需按1:1的放坡系数, 而现场却没有足够的作业面, 基坑无法正常开挖。
解决该问题有两个途径: (1) 促使业主征地, 扩大围墙范围, 保证开挖作业面。该方案我公司将开挖大量土方, 同时可能面临换填工作, 依据总价包干的合同条件, 这些费用将全部由我公司负担。 (2) 不促使业主征地, 而以由于业主方围墙红线阻碍施工作为业为由, 设计变更施工方案, 通过边坡支护措施来降低放坡系数, 开挖范围仍控制在围墙以内, 设计变更的费用调整由业主负担。由于主合同价款是总价包干, 且土方价格偏低, 从经济角度, 我公司更愿意接受第二种方案, 这样将减少土方开挖量约7000m3, 且边坡支护费用根据事件起因及合同条款可以向业主索赔, 这样就打开了合同缺口, 获得了调整费用的途径。
我公司拟采取第二方案, 并启动了向业主的索赔。
(2) 依据合同约定
该项目我公司投标时是根据业主提供的电厂初步设计阶段相关资料报价, 初设总平面布置图显示#1转运站位置并不需要特殊施工措施, 目前的支护措施是在煤场发生重大设计优化、调整了上煤线路后, 由于业主无法提供正常的施工场地而增加的措施项目。
根据合同第6页第4.5.1条“由于初步设计方案发生重大的变化……每个方案变化造成建安工程费增减总和在50万元以上的予以调整, 调整超出50万元之外的部分……”, #1转运站基坑特殊支护费用应作为燃煤系统方案变化调整合同价款的内容, 应由业主按实结算。
(3) 明确合同索赔内容
边坡支护工程完工后, 我公司向业主提出索赔费用共计3220850元, 具体包括:
(1) 设计费:#1转运站边坡支护方案是我公司请设计院现场勘查后专门出具的施工蓝图, 并经业主、监理审核批准, 设计费用按《工程勘测设计收费标准》 (2002年修订本) 计算, 本工程设计复杂程度为“基坑支护Ⅲ级”, 属于表4.1-2“岩土工程设计收费基价表”中“岩土工程概算额500万元, 复杂程度Ⅲ级”, 勘测设计费为310000元。
(2) 完成设计图纸内容的施工费用:根据施工图计算工程量, 按《电力建设工程预算定额》 (2001修订本) 全额取费计算费用共计2832450元。
(3) 溶洞灌浆费用:施工过程中基底出现溶洞, 采用C20混凝土灌浆, 根据签证单工程量共计86.8m3, 按《电力建设工程预算定额》 (2001修订本) 全额取费计算费用43400元。
(4) 监测费用:为确保基坑安全, 施工期间我公司请专业机构对桩基位移速率及坡面沉降进行全程监测, 花费35000元。
3.2.3 索赔效果
本次索赔取得了较好的效果, 原本属于主合同总价包干范围的#1转运站项目, 以按实结算边坡支护措施费的方式取得了突破口, 增补费用约283万元, 同时还减少了原工程土方开挖量约7000m3, 节约土方施工费约17.5万元, 节省换填费用约10万元。虽然支护措施也实实在在投入了成本, 但该项目还是创造了一定的盈利额约35万元。采用特殊基坑支护措施为业主解决了厂外征地的难题, 推进了现场工程进度, 我公司合理的费用索赔, 提高了项目效益, 对甲乙双方而言也是一种双赢。
4 结束语
总之, 工程索赔是承包合同管理的重要环节, 施工单位不但要善于发现和把握索赔机会, 还要善于收集、整理与索赔有关的依据和资料, 按照“依合同、重证据、讲技巧、树信誉”的原则进行索赔工作, 切实维护企业的合法权益。
参考文献
[1]方静.施工项目管理中索赔问题的处理与探讨[J].价值工程, 2010 (21) :78.
[2]金锐.建设工程项目管理中有关索赔问题分析[J].湘潮 (月刊) , 2011 (11) :15.